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證監(jiān)會公告201518號【篇一:肖鋼證監(jiān)會2015年將試點制定權(quán)力清單】肖鋼證監(jiān)會2015年將試點制定權(quán)力清單新華網(wǎng)北京2月21日電(記者趙曉輝)證監(jiān)會主席肖鋼日前表示,今年證監(jiān)會將進一步推進簡政放權(quán),抓緊研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單。肖鋼說,推進新常態(tài)下資本市場改革發(fā)展,關(guān)鍵是要處理好市場與政府的關(guān)系,持續(xù)推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。與以事前審批為主的機制相比,事中事后監(jiān)管新機制具有活力激發(fā)型監(jiān)管、信息驅(qū)動型監(jiān)管、智力密集型監(jiān)管、成本節(jié)約型監(jiān)管等特點。他說,新機制下,要大幅精簡行政審批備案事項,市場準入放寬,對市場主體微觀活動的干預(yù)大幅減少,更多市場主體有機會參與公平競爭,自主創(chuàng)新活力可以充分發(fā)揮。監(jiān)管權(quán)力和責(zé)任邊界清晰,“法無授權(quán)不可為”“法定職責(zé)必須為”。為此,要抓緊研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單,要積極試點,逐步實施。肖鋼說,2015年,證監(jiān)會的權(quán)力清單重點是列明直接影響公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的行政審批權(quán)、日常監(jiān)管權(quán)、調(diào)查處罰權(quán)、行政強制權(quán)、其他權(quán)力等五大類職權(quán),政策法規(guī)制定、規(guī)劃編制等管理職權(quán)不對行政相對人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響,暫不納入權(quán)力清單。他表示,對照權(quán)力清單,要相應(yīng)制定責(zé)任清單。各交易所、行業(yè)協(xié)會也要比照辦理。同時,按照“法無禁止即可為”的要求,在證券期貨市場外商投資領(lǐng)域探索建立負面清單?!酒?015證監(jiān)會考試大綱】2015年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱(財金類)一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試,考試時間120分鐘,滿分100分。報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成:(一)證券期貨基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題(二)專業(yè)知識—財金1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題,要求考生從每題所給的選項中選擇答案??忌仨氂?b鉛筆在答題卡上作答,在試題本或其他位置作答一律無效。四、樣題(一)單項選擇題(每題給四個備選項,其中只有一個選項是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選或不選均不得分)1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱()?a:gdpb:nnpc:gnpd:ni答:(a)(二)多項選擇題(每題給四個備選項,其中有兩個或兩個以上的選項是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)1、下列選項錯誤的是()?a:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱gdpb:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱nnpc:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱gnpd:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱ni答:(bcd)(三)不定項選擇題(每題給四個備選項,其中有一個或一個以上的選項是正確的,應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂,多選、少選或不選均不得分)1、下列選項錯誤的是()?a:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱gdpb:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱nnpc:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱gnpd:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱ni答:(bcd)五、考查知識點(四)證券基礎(chǔ)知識1、證券及證券市場概述掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容;資本市場的概念、內(nèi)涵、外延;如何正確理解多層次資本市場體系;資本市場的監(jiān)管思路及展望;資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與防范;如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用;主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別;債券市場。掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。掌握證券市場參與者的構(gòu)成,機構(gòu)投資者的種類;各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制;證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;交易所交易的開放式基金的概念、特點。掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。3、證券交易掌握證券交易的含義、種類和方式。掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內(nèi)容。掌握股票價格指數(shù)的概念和功能,我國主要的股票價格指數(shù)。掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。掌握回購交易的主要內(nèi)容。4、證券市場監(jiān)管體系掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段;證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責(zé);證券市場自律管理的主要內(nèi)容。5、證券市場對外開放掌握境外上市外資股(h股)的發(fā)行、上市條件。掌握合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度概況?!皽弁ā钡闹饕獌?nèi)容。(五)期貨基礎(chǔ)知識1、期貨市場概述掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。掌握期貨結(jié)算基本制度。掌握期貨中介機構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。2、期貨合約與期貨品種掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理?!酒夯饛臉I(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱(2015)】基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱(2015)一、總體目標(biāo)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范,遵循職業(yè)道德,掌握基金投資、運作和銷售等專業(yè)知識,了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿,并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢及時更新技術(shù)知識和專業(yè)技能。為系統(tǒng)地保證和提升從業(yè)人員的技術(shù)知識、專業(yè)技能和勝任能力,中國基金業(yè)協(xié)會根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)的發(fā)展變化,編制了《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱(2015)》(以下簡稱《大綱(2015)》)。二、培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)要求《大綱(2015)》分為法律法規(guī)與職業(yè)道德、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和其他課程共7個部分。按照中國基金業(yè)協(xié)會基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定,基金從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15個學(xué)時的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。培訓(xùn)分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容。(一)必修:學(xué)習(xí)必修部分內(nèi)容不少于10個學(xué)時。內(nèi)容包含基金監(jiān)管、職業(yè)道德、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理和創(chuàng)新業(yè)務(wù)等。須通過參加中國基金業(yè)協(xié)會舉辦的面授培訓(xùn)及遠程培訓(xùn)必修部分完成。(二)選修:學(xué)習(xí)選修部分內(nèi)容最多記錄5個有效學(xué)時??赏ㄟ^學(xué)習(xí)中國基金業(yè)協(xié)會舉辦遠程培訓(xùn)的選修內(nèi)容,或者參加會員單位舉辦的相關(guān)培訓(xùn)完成。三、培訓(xùn)內(nèi)容提綱附錄:培訓(xùn)內(nèi)容涉及的法律法規(guī)、自律準則第一部分法律法規(guī)與職業(yè)道德1.《中華人民共和國公司法》(中華人民共和國主席令第42號,2013年12月28日修訂,自2014年3月1日起施行)2.《中華人民共和國證券投資基金法》(中華人民共和國主席令第71號,2012年12月28日修訂,自2013年6月1日起施行)3.《中華人民共和國證券法》(中華人民共和國主席令第43號,2013年6月29日修訂,自2013年6月29日起施行)4.《中華人民共和國信托法》(中華人民共和國主席令第50號,2001年4月28日通過,自2001年10月1日起施行)5.《中華人民共和國反洗錢法》(中華人民共和國主席令第51號,2006年10月31日通過,自2007年1月1日起施行)6.《中華人民共和國刑法修正案(九)》(中華人民共和國主席令第30號,中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議于2015年8月29日通過,自2015年11月1日起施行)7.關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》的通知(中基協(xié)發(fā)〔2014〕26號,2014年12月15日發(fā)布并施行)8.關(guān)于發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》的通知(中基協(xié)發(fā)〔2012〕15號,2012年11月20日發(fā)布并施行)第二部分內(nèi)部控制與合規(guī)管理1.《證券投資基金公司管理辦法》(證監(jiān)會令第84號,2012年6月19日通過,自2012年11月1日起施行)2.《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕10號,2013年2月18日公布,自201
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