農(nóng)商銀行開展內(nèi)控強化年活動安排

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)###農(nóng)商銀行開展內(nèi)控強化年活動安排為提升我行內(nèi)控管理水平，實現(xiàn)我行平穩(wěn)、安全、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)內(nèi)控強化年活動實施方案》（皖農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔2012〕34號）及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會ⅩⅩ監(jiān)管分局《關(guān)于印發(fā)ⅩⅩ銀行業(yè)內(nèi)控強化年活動實施方案的通知》（馬銀監(jiān)發(fā)〔2012〕11號）要求，ⅩⅩ農(nóng)商銀行在全行開展“內(nèi)控強化年”活動，現(xiàn)將我行活動開展情況匯報如下：一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)為保證活動順利開展，我行總部成立了“內(nèi)控強化年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長任組長，其他行領(lǐng)導(dǎo)任副組長，總部各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)是組織、領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)“內(nèi)控強化年”活動，協(xié)調(diào)解決活動中遇到的問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作組，由監(jiān)事長李永新任組長，合規(guī)監(jiān)察部、風(fēng)險管理部、會計核算部、信貸管理部、稽核審計部、人力資源部負(fù)責(zé)人為小組成員。工作組具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控強化年”活動的日常工作，制定并實施具體方案和措施，對各分支機構(gòu)活動開展情況進行指導(dǎo)、督查和考評。二、制定方案，明確各項工作具體分工，確定責(zé)任部門對照省聯(lián)社及監(jiān)管部門方案要求，我行對“建、學(xué)、考、做、查、改、罰”七項具體工作做了明確分工，確定了責(zé)任部門，確保各項工作能夠落實到位。（一）整章建制。組織編寫內(nèi)控手冊，確保職責(zé)清晰、流程規(guī)范、管控有力。此項工作由合規(guī)監(jiān)察部、風(fēng)險管理部牽頭實施。（二）學(xué)習(xí)內(nèi)控制度。開展全員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)法律、法規(guī)、監(jiān)管政策及本行各項規(guī)章制度，增強全員的合規(guī)意識。此項工作由合規(guī)監(jiān)察部牽頭實施，人力資源部配合。（三）開展內(nèi)控政策測試。分層分級、多種形式的開展法律法規(guī)、重點監(jiān)管政策、本行規(guī)章制度方面的測試工作。此項工作由合規(guī)監(jiān)察部牽頭實施。（四）做好內(nèi)控制度的執(zhí)行和稽查工作?？偛扛鞑块T、各分支機構(gòu)認(rèn)真落實各項法律、法規(guī)、監(jiān)管政策和本行的規(guī)章制度，提高執(zhí)行力。同時，總部將加大對內(nèi)控制度執(zhí)行情況的檢查力度，定期或不定期對全行內(nèi)控執(zhí)行力情況進行監(jiān)督檢查。各分支機構(gòu)要定期開展自查?？偛炕楣ぷ饔苫藢徲嫴繝款^負(fù)責(zé)，各機構(gòu)自查由各機構(gòu)自行組織。（五）認(rèn)真整改，嚴(yán)厲處罰。對于總部稽查發(fā)現(xiàn)或各機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題，各相關(guān)部門及分支機構(gòu)務(wù)必整改到位，各部門、機構(gòu)負(fù)責(zé)人為本單位整改工作第一責(zé)任人。同時總部加大違規(guī)行為處理力度，違規(guī)問題一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅處理。同時，對于出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患或違規(guī)問題頻發(fā)的機構(gòu)，總部嚴(yán)肅追究負(fù)責(zé)人員的管理責(zé)任。違規(guī)處理工作統(tǒng)一由合規(guī)監(jiān)察部負(fù)責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門予以配合。三、開展的各項具體工作（一）各機構(gòu)負(fù)責(zé)人與本機構(gòu)員工簽訂案件防控與安全保衛(wèi)責(zé)任書，層層部署落實，（三）（四）全行各級管理人員及部分重點崗位員工的內(nèi)控政