2021年第一季度金融從業(yè)人員大會(huì)

2021年第一季度金融從業(yè)人員大會(huì)[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________員工編號(hào):________________________1、營(yíng)業(yè)主管負(fù)責(zé)監(jiān)督重要單證運(yùn)營(yíng)相關(guān)制度的執(zhí)行。負(fù)責(zé)與柜員清點(diǎn)尾箱、______拆封下?lián)?、寄?kù)尾箱，______封裝上繳、寄庫(kù)尾箱。[填空題]*空1答案：眼同空2答案：眼同2、柜員負(fù)責(zé)尾箱接收、盤點(diǎn)庫(kù)存、上繳超額重要單證及尾箱、______開/封箱。[填空題]空1答案：眼同3、各級(jí)重要單證管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)在途重要單證監(jiān)控，在途時(shí)間原則上不得超過______天。[填空題]空1答案：74、營(yíng)業(yè)期間，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜員的重要單證可放入尾箱（帶鎖的抽屜或鐵皮柜、______等）保管，柜員離柜應(yīng)將______上鎖保管；營(yíng)業(yè)主管的重要單證應(yīng)入保險(xiǎn)箱（柜）保管。[填空題]空1答案：保險(xiǎn)柜空2答案：重要單證5、非營(yíng)業(yè)期間，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的重要單證原則上均應(yīng)寄庫(kù)保管，確無法寄庫(kù)保管的（有價(jià)單證除外），其余重要單證須放置于營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)______妥善保管，且須配備守衛(wèi)人員或具備同等安保要求的措施。[填空題]空1答案：保險(xiǎn)柜6、______，營(yíng)業(yè)主管、柜員必須清點(diǎn)尾箱中的重要單證實(shí)物，與系統(tǒng)記錄核對(duì)，辦理正式軋賬，確保系統(tǒng)登記與實(shí)物相符。系統(tǒng)故障時(shí)，應(yīng)做好手工軋賬。柜員將尾箱超限額重要單證上繳營(yíng)業(yè)主管。核對(duì)相符的，尾箱應(yīng)由雙人______，______。[填空題]空1答案：每日營(yíng)業(yè)終了空2答案：眼同封裝空3答案：雙人雙鎖7、同一尾箱內(nèi)按號(hào)段管理的重要單證原則上應(yīng)按號(hào)碼由小到大順序使用，不得______。[填空題]空1答案：跳號(hào)8、重要單證應(yīng)隨用隨蓋章，嚴(yán)禁______在重要單證上加蓋業(yè)務(wù)印章。禁止虛開重要單證。[填空題]空1答案：事先9、自助設(shè)備因故障等原因終止對(duì)外營(yíng)業(yè)的，應(yīng)及時(shí)將設(shè)備尾箱清空并上繳重要單證，嚴(yán)禁將重要單證滯留在______中。[填空題]空1答案：有故障自助設(shè)備10、調(diào)閱批量業(yè)務(wù)交接登記簿，看網(wǎng)點(diǎn)人員是否______，登記信息是否完整清晰，客戶是否簽字，是否存在網(wǎng)點(diǎn)人員代客戶簽字、修改或刪除委托單位提交的批量文件信息、委托單位提供的紙質(zhì)明細(xì)清單未______、預(yù)留客戶加蓋公章的______等情況。[填空題]空1答案：雙人簽字空2答案：加蓋公章空3答案：空白審批單11、調(diào)閱人民幣_(tái)_____萬元及以上、外幣等值______萬美元及以上的現(xiàn)金類交易，查看收付時(shí)是否有第二人做卡把復(fù)核。[填空題]空1答案：10空2答案：212、調(diào)閱監(jiān)控查看，客戶在窗口持存折/單辦理取款、銷戶、匯款金額______萬元以上（含______萬元）以及緊急折取款、急付款、重新寫磁、可疑憑證解鎖定、隨機(jī)換折/單等業(yè)務(wù)時(shí)，經(jīng)辦柜員是否按要求使用長(zhǎng)短波燈等專用儀器檢驗(yàn)存折/單熒光絲防偽特征。[填空題]空1答案：5空2答案：513、柜面業(yè)務(wù)開展必須的機(jī)具（如業(yè)務(wù)終端、______、身份證核查等儀器）能否正常使用。[填空題]空1答案：鑒別儀14、抽調(diào)開戶、電子銀行申請(qǐng)等柜面及ITM交易，查看是否存在經(jīng)辦員工或網(wǎng)點(diǎn)其他人員______的情況。[填空題]空1答案：代客戶簽字15、現(xiàn)場(chǎng)查看，自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙、密碼______是否做登記。[填空題]空1答案：交接16、調(diào)取吞沒卡實(shí)物，看網(wǎng)點(diǎn)人員是否從______中取出吞沒卡。[填空題]空1答案：保險(xiǎn)柜17、假幣保管：現(xiàn)場(chǎng)查看假幣實(shí)物是否入庫(kù)（柜、箱）保管，是否專人保管，是否與登記簿、系統(tǒng)______；是否按規(guī)定保存《假幣收繳憑證》、《貨幣真?zhèn)舞b定書》等相關(guān)材料，保存期限是否滿______年；現(xiàn)場(chǎng)查看《假幣收繳代保管登記簿》登記是否及時(shí)、內(nèi)容是否完整；[填空題]空1答案：相符空2答案：518、隨機(jī)調(diào)閱網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控，核查營(yíng)業(yè)前首次進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)及營(yíng)業(yè)終了最后離開現(xiàn)金區(qū)，是否存在網(wǎng)點(diǎn)______的情況。[填空題]空1答案：?jiǎn)稳诉M(jìn)出19、隨機(jī)抽調(diào)監(jiān)控視頻，查看柜員離柜前是否______，妥善保管現(xiàn)金、憑證、業(yè)務(wù)印章、戳記、______等各類重要物品。[填空題]空1答案：簽退系統(tǒng)空2答案：名章20、結(jié)合移動(dòng)展業(yè)保管使用登記簿，調(diào)閱網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控視頻，核實(shí)以下幾個(gè)方面：1.移動(dòng)展業(yè)使用的重要單證帶離柜