【金融知識(shí)】第三章第四節(jié) 自律性組織附有答案

【金融知識(shí)】第三章第四節(jié)自律性組織[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。[單選題]*A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)B.政府監(jiān)管部門(mén)C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)(正確答案)D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案解析：【解析】:

按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)

《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。2.我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（）。[2013年12月真題][單選題]*A.做市商制B.專家經(jīng)紀(jì)人制C.自助方式D.經(jīng)紀(jì)制(正確答案)答案解析：【解析】:

證券交易所參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只

能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。3.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[2018年10月真題][單選題]*A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次(正確答案)B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效答案解析：【解析】:

理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開(kāi)一次，會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為

有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。4.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由（）任免。[2015年3月真題][單選題]*A.國(guó)務(wù)院B.交易所會(huì)員大會(huì)C.交易所理事會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：【解析】:

總經(jīng)理為證券交易所的法定代表人，主持證券交易所的日常管理工作。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)

理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總

經(jīng)理代其履行職責(zé)。5.以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。[2014年3月真題][單選題]*A.選舉和罷免會(huì)員理事B.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告C.制定和修改證券交易所章程D.審定對(duì)會(huì)員的接納(正確答案)答案解析：【解析】:

根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有以下職權(quán)：①制定和修改證券

交易所章程；②選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事；③審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；④審議和通過(guò)證券交易

所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；⑤法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。6.證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于（）。[2018年3月真題][單選題]*A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.自律性組織(正確答案)答案解析：【解析】:

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組

成的行業(yè)性自律組織。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。7.我國(guó)《證券法》規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。[2014年3月真題][單選題]*A.會(huì)員大會(huì)(正確答案)B.股東大會(huì)C.理事會(huì)D.董事會(huì)答案解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是（）。[2013年3月真題][單選題]*A.不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)C.社會(huì)團(tuán)體法人(正確答案)D.非法人單位答案解析：【解析】:

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法

人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。9.根據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，（）行使推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)、實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)、開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育、督

促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)的管理職責(zé)。[2018年5月真題][單選題]*A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)B.證券公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案解析：【解析】:

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能：①推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督

促會(huì)員履行社會(huì)責(zé)任；②組織證券從業(yè)人員水平考試；③推動(dòng)會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益；④推動(dòng)

會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引；

⑤組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；⑥對(duì)會(huì)員及會(huì)員間開(kāi)展與證券非

公開(kāi)發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理；⑦其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。10.代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織、推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)的是（）。[2017年9月真題][單選題]*A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.外交部D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)答案解析：【解析】:

根據(jù)2017年6月17日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》第八條，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)

范發(fā)展的需要，組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。11.（）年7月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。[2017年2月真題][單選題]*A.1992B.1990C.1993D.1991(正確答案)答案解析：【解析】:

深圳證券交易所于1989年11月15日開(kāi)始籌建，1990年12月1日開(kāi)始集中交易，1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立并

于1991年7月3日正式開(kāi)業(yè)。12.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。[2012年6月真題][單選題]*A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)答案解析：【解析】:

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接

受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。13.投資者通過(guò)（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。[2018年3月真題][單選題]*A.證券賬戶(正確答案)B.資金賬戶C.結(jié)算賬戶D.銀行賬戶答案解析：【解析】:

投資者通過(guò)證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。通常由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)代理證

券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶。資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。證券登記結(jié)算公司

僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。14.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金

的凈額結(jié)算。[2014年9月真題][單選題]*A.存管銀行B.客戶C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司(正確答案)答案解析：【解析】:

證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完

成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。15.證券賬戶是（）為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。[2014年9月真題][單選題]*A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券發(fā)行人C.證券公司(正確答案)D.證券交易所答案解析：【解析】:

投資者通過(guò)證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。通常由證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)代理證

券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶。16.關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是（）。[2011年11月真題][單選題]*A.清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算(正確答案)B.清算又稱交收C.清算又稱結(jié)算D.交收簡(jiǎn)稱結(jié)算答案解析：【解析】:

清算指在每一營(yíng)業(yè)日中對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。交收指根據(jù)清算的結(jié)果在

事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。清算和交收

兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。17.目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用（）。[2017年6月真題][單選題]*A.雙邊凈額結(jié)算B.余額結(jié)算C.統(tǒng)一結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算(正確答案)18.根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。[2015年11月真題][單選題]*A.《證券投資基金法》B.《證券法》(正確答案)C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》答案解析：【解析】:

《證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過(guò)戶手續(xù)。19.在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。[2015年9月

真題][單選題]*A.差額結(jié)算B.凈額結(jié)算(正確答案)C.實(shí)時(shí)結(jié)算D.金額結(jié)算答案解析：【解析】:

證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。其中，凈額結(jié)算是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的

證券和資金的凈額進(jìn)行交付。20.以下關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。[2014年3月真題][單選題]*A.在交收完成之前，證券登記結(jié)算公司可以動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物(正確答案)B.貨銀對(duì)付制度就是“一手交錢、一手交貨”C.通過(guò)貨銀對(duì)付，保證證券和資金的所有權(quán)同時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交收D.可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)組合型選擇題答案解析：【解析】:

我國(guó)上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算

公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保，在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和

擔(dān)保物。1.下面對(duì)證券交易所描述正確的是（）。

Ⅰ．證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)

Ⅱ．證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

Ⅲ．證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣

Ⅳ．證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

按照《證券法》第九十六條規(guī)定：“證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組

織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理，依法登記，取得法人資格。”證券交易所本身不進(jìn)行買賣證券，也不決定證券價(jià)格。2.證券交易必須遵循（）原則。[2018年5月真題]

Ⅰ．自主

Ⅱ．公正

Ⅲ．公開(kāi)

Ⅳ．公平[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【解析】:

加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，必須堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”的原則，加強(qiáng)

對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管。3.下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有（）。[2014年11月真題]

Ⅰ．一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券

Ⅱ．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

Ⅲ．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

Ⅳ．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：Ⅰ項(xiàng)，進(jìn)入證券交易所的交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證

券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易4.證券交易所的主要職能包括（）。

Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

Ⅱ．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

Ⅲ．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

Ⅳ．組織、監(jiān)督證券交易[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：【解析】:

證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③依法審核公開(kāi)發(fā)行證

券申請(qǐng)；④審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市；⑤提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；⑥組織和監(jiān)督證券交

易；⑦對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；⑧對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；⑨對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供

服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；⑩管理和公布市場(chǎng)信息；?開(kāi)展投資者教育和保護(hù)；?法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授

權(quán)或者委托的其他職能。5.會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)有（）。

Ⅰ．董事會(huì)

Ⅱ．理事會(huì)

Ⅲ．會(huì)員大會(huì)

Ⅳ．監(jiān)事會(huì)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【解析】:

會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。會(huì)員制交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理

和監(jiān)事會(huì)。6.下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。

Ⅰ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)

Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制

Ⅲ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員

Ⅳ．法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。中國(guó)

證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員。法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證

券公司。7.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)接受（）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督管理。[2017年6月真題]

Ⅰ．證監(jiān)會(huì)

Ⅱ．民政部

Ⅲ．工商行政管理總局

Ⅳ．人民銀行[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：【解析】:

中國(guó)證券協(xié)會(huì)接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)證監(jiān)會(huì)和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國(guó)民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為（）。[2013年12月真題]

Ⅰ．傳導(dǎo)

Ⅱ．自律

Ⅲ．監(jiān)管

Ⅳ．服務(wù)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【解析】:

隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履

行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。9.按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。

Ⅰ．教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)

Ⅱ．負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

Ⅲ．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求

Ⅳ．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【解析】:

按照《證券法》第一百六十六條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：①教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，

組織開(kāi)展證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任；②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議

和要求；③督促會(huì)員開(kāi)展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；④制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及

其從業(yè)人員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施；⑤

制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；⑥組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)

布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；⑦對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)

行調(diào)解；⑧證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》第七條，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)

會(huì)有關(guān)要求，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)。10.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中（）服務(wù)。[2014年6月真題]

Ⅰ．經(jīng)紀(jì)

Ⅱ．存管

Ⅲ．登記

Ⅳ．清算[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【解析】:

中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。11.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ．有符合條件的自有資金

Ⅱ．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)答案解析：【解析】:

根據(jù)《證券法》第一百四十六條，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元；②具有證券

登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；③國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。12.關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，下列說(shuō)法正確的有（）。

Ⅰ．證券交易的清算和交收

Ⅱ．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

Ⅲ．證券持有人名冊(cè)登記

Ⅳ．