建筑設計院管理手冊

《管理手冊》（依據(jù)GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011標準）

版本號5.0發(fā)布日期：2017.09.01實施日期：2017.09.01發(fā)布令依據(jù)GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》，結(jié)合華優(yōu)建筑設計院有限責任公司（以下簡稱公司）實際情況，編制本《管理手冊》《管理手冊》是公司開展質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作的綱領性文件和行動準則，為滿足顧客需求、實現(xiàn)績效提升提供了實施基礎o為認證機構(gòu)、顧客及其他相關方評價公司管理體系提供了依據(jù)o全體員工必須嚴格遵照本《管理手冊》要求執(zhí)行，以保證公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效運行，實現(xiàn)公司管理方針和管理目標。本《管理手冊》（A/0版）自2017年9月1日開始實施。2009年編制的《質(zhì)量手冊》同時廢止?？偨?jīng)理:二0一七年九月一日授 權(quán)令為了確保公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系建立和有效運行，任命 為公司管理者代表?？偨?jīng)理:二〇一七年九月一日目錄1《管理手冊》說明 錯誤!未定義書簽。1.1《管理手冊》的用途 錯誤!未定義書簽。1.2《管理手冊》的控制 錯誤!未定義書簽。1.3《管理手冊》的效力 錯誤!未定義書簽。2規(guī)范性引用文件 錯誤!未定義書簽。3術語和定義 錯誤!未定義書簽。4組織環(huán)境 錯誤!未定義書簽。1理解組織及其環(huán)境 錯誤!未定義書簽。2理解相關方的需求和期望 錯誤!未定義書簽。3確定管理體系的范圍 錯誤!未定義書簽。4.3.1適用范圍 錯誤!未定義書簽。4.3.2覆蓋場所 錯誤!未定義書簽。4.3.3管理手冊 錯誤!未定義書簽。4管理體系及其過程 錯誤!未定義書簽。5領導作用 錯誤!未定義書簽。1領導作用和承諾 錯誤!未定義書簽。5.1.1總則 錯誤!未定義書簽。5.1.2以顧客和相關方為關注焦點 錯誤!未定義書簽。2.2溝通管理方針 錯誤!未定義書簽。3組織的崗位'職責和權(quán)限 錯誤!未定義書簽。6策劃 錯誤!未定義書簽。1應對風險和機遇的措施 錯誤!未定義書簽。6.1.1措施的策劃 錯誤!未定義書簽。6.1.2環(huán)境因素 錯誤!未定義書簽。6.1.3危險源辨識'風險評價和控制措施的確定錯誤!未定義書簽。1.4合規(guī)義務 錯誤!未定義書簽。2管理目標及其實現(xiàn)的策劃 錯誤!未定義書簽。6.3變更的策劃 錯誤!未定義書簽。7支持 錯誤!未定義書簽。7.1資源 錯誤!未定義書簽。1.1總則 錯誤!未定義書簽。7.1.2人員 錯誤!未定義書簽。1.3基礎設施 錯誤!未定義書簽。7.1.4過程運行環(huán)境 錯誤!未定義書簽。7.1.5監(jiān)視和測量資源 錯誤!未定義書簽。7.1.5.1總則 錯誤!未定義書簽。7.1.5.2測量溯源 錯誤!未定義書簽。7.1.6組織的知識 錯誤!未定義書簽。4溝通'信息交流'參與和協(xié)商 錯誤!未定義書簽。5成文信息 錯誤!未定義書簽。7.5.1總則 錯誤!未定義書簽。5.2創(chuàng)建和更新 錯誤!未定義書簽。5.3成文信息的控制 錯誤!未定義書簽。8運行 錯誤!未定義書簽。1運行的策劃和控制 錯誤!未定義書簽。2產(chǎn)品和服務的要求 錯誤!未定義書簽。8.2.1顧客溝通 錯誤!未定義書簽。2.2產(chǎn)品和服務要求的確定 錯誤!未定義書簽。2.3產(chǎn)品和服務要求的評審 錯誤!未定義書簽。2.4產(chǎn)品和服務要求的更改 錯誤!未定義書簽。8.3產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā) 錯誤!未定義書簽。8.3.1總則 錯誤!未定義書簽。8.3.2設計和開發(fā)策劃 錯誤!未定義書簽。8.3.3設計和開發(fā)輸入 錯誤!未定義書簽。8.3.4設計和開發(fā)控制 錯誤!未定義書簽。8.3.5設計和開發(fā)輸出 錯誤!未定義書簽。8.3.6設計和開發(fā)更改 錯誤!未定義書簽。8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制 錯誤!未定義書簽。8.4.3提供給外部供方的信息 錯誤!未定義書簽。8.5生產(chǎn)和服務提供 錯誤!未定義書簽。8.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制 錯誤!未定義書簽。8.5.2標識和可追溯性 錯誤!未定義書簽。8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn) 錯誤!未定義書簽。8.5.4防護 錯誤!未定義書簽。8.5.5交付后活動 錯誤!未定義書簽。8.5.6更改控制 錯誤!未定義書簽。8.6產(chǎn)品和服務的放行 錯誤!未定義書簽。8.7不合格輸出的控制 錯誤!未定義書簽。8.8環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制 錯誤!未定義書簽。8.8.1運行策劃和控制 錯誤!未定義書簽。8.2應急準備與響應 錯誤!未定義書簽。9績效評價 錯誤!未定義書簽。9.1監(jiān)視、測量'分析和評價 錯誤!未定義書簽。1.1總則 錯誤!未定義書簽。9.1.2顧客滿意 錯誤!未定義書簽。9.1.3分析與評價 錯誤!未定義書簽。9.1.4環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)視、測量'分析、合規(guī)性評價錯誤！未定義書簽。3管理評審 錯誤!未定義書簽。9.3.1總則 錯誤!未定義書簽。9.3.2管理評審輸入 錯誤!未定義書簽。9.3.3管理評審輸出 錯誤!未定義書簽。10改進 錯誤!未定義書簽。1總則 錯誤!未定義書簽。10.2不合格和糾正措施 錯誤!未定義書簽。10.3持續(xù)改進 錯誤!未定義書簽。附錄1 管理方針 錯誤!未定義書簽。附錄2 管理目標 錯誤!未定義書簽o附錄3 管理體系及相關規(guī)章制度文件清單...錯誤!未定義書簽。附錄4 管理職責分配表 錯誤!未定義書簽。附錄5 組織機構(gòu)圖 錯誤!未定義書簽。1《管理手冊》說明1.1《管理手冊》的用途公司《管理手冊》依據(jù)GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》標準要求建立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，適用于公司管理體系覆蓋的工程設計業(yè)務活動。手冊作為證明和描述我公司管理體系的主要文件，規(guī)定了管理體系要求及其過程/活動?！豆芾硎謨浴纷鳛楣芾眢w系的內(nèi)部審核和第三方審核的依據(jù)；作為公司有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客及相關方和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品，提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理水平，遵紀守法，節(jié)能降耗，控制職業(yè)健康安全風險，提高環(huán)境和職業(yè)健康安全績效，保護和改善環(huán)境，增強企業(yè)市場競爭力。通過管理體系的有效實施、保持和持續(xù)改進，增強企業(yè)市場競爭力，不斷地增強顧客滿意的保證。1.2《管理手冊》的控制本《管理手冊》屬公司受控文件，發(fā)放、使用范圍限公司領導層、管理體系部門和相關人員。外單位、人員借閱、持有本《管理手冊》,須經(jīng)科技信息部審核，管理者代表批準。本《管理手冊》由總經(jīng)理主持、管理者代表組織相關人員編寫或修改，并由總經(jīng)理批準后生效?？萍夹畔⒉繛楸尽豆芾硎謨浴窔w口管理部門。1.3《管理手冊》本《管理手冊》為公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的綱領性文件，公司全體員工須按照其要求執(zhí)行。每位員工對《管理手冊》運行中發(fā)現(xiàn)的不適宜之處，有責任向總工辦提出修改建議。總工辦每年應在管理者代表主持下，組織一次對《管理手冊》的適宜性的評審，對需永久性的修改，按《文件控制程序》進行。2規(guī)范性引用文件GB/T19000-2016《質(zhì)量管理體系基礎和術語》GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T19000-2016《質(zhì)量管理體系基礎和術語》GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》3術語和定義《管理手冊》采用GB/T19000-2016.GB/T24001-2016.GB/T28001-2011中有關術語和定義。4組織環(huán)境1理解組織及其環(huán)境公司在建立、實施和保持管理體系時，應對所處的內(nèi)外部的環(huán)境作出應對，應識別與自身目標和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)管理體系預期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素。院辦公室1） 內(nèi)部因素要考慮公司的價值觀、文化、知識和績效等有關的因素等相關因素。2） 外部因素要考慮國際、國內(nèi)、地區(qū)或當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境的因素等相關因素。3） 內(nèi)外部因素包括受公司影響的環(huán)境狀況或能夠影響公司的環(huán)境狀況。4） 公司通過實施應對風險的機遇和措施，明確了環(huán)境分析的職責，定期對這些內(nèi)部和外部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審，以確保其充分和適宜。2理解相關方的需求和期望公司確定：1） 與管理體系有關的相關方；2） 相關方的要求。公司考慮顧客、最終用戶、業(yè)主、外部供應商、員工、法律法規(guī)及監(jiān)管機關等相關方。理解相關方的需求和期望可以幫助本公司更好的建立清晰的方針和目標，做到目的明確。滿足相關方的要求并爭取做到更高的期望值。公司對這些相關方及其要求的相關信息進行監(jiān)視和評審，以便于理解和持續(xù)滿足相關方的需求和期望。主要相關方的要求和期望如下：1） 顧客：設計圖紙滿足標準要求、服務好、交付準時、價格合理；2） 外部供方：付款及時、品質(zhì)與交付要求不能過于苛刻；3） 員工：生產(chǎn)任務有保證、薪酬福利高、工作環(huán)境滿意。主要相關方要求的獲得途徑如下：1） 顧客：前期合作了解、合同評審、顧客滿意度調(diào)查；2） 外部供方：電話溝通、問題解決反饋；3） 員工：通過調(diào)查了解員工對公司的要求和期望。具體見《客戶滿意度測量和數(shù)據(jù)分析管理規(guī)定》《設計分包細則》3確定管理體系的范圍4.3.1適用范圍公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱管理體系）適用范圍為：建筑工程設計。公司所有活動全部采用標準條款要求，無刪減。4.3.2覆蓋場所機構(gòu)地址：公樓11層房間4.3.3管理手冊《管理手冊》在總經(jīng)理領導下，由管理者代表主持，總工辦組織編制和修改，經(jīng)總經(jīng)理批準后，發(fā)布實施。4.4管理體系及其過程4.4.1公司根據(jù)標準要求建立管理體系，并界定了管理體系范圍，形成了管理體系文件，在公司范圍內(nèi)加以實施和保持并持續(xù)改進其有效性。4.4.2在建立、實施和保持管理體系時，公司開展了以下活動：1） 確定管理體系所需的全部過程及在公司中的應用，其中包括管理職責、資源管理、產(chǎn)品/服務實現(xiàn)、運行控制、測量分析和改進有關的過程、對過程中公司能夠進行控制和能夠施加影響的重要環(huán)境因素進行識別和評價；進行危險源辨識、風險評價和控制措施確定及實施控制；確定過程之間的順序、內(nèi)在聯(lián)系和相互作用；2） 對業(yè)務活動中的外包過程予以了識別，并制定相應文件進行控制；3） 識別過程的重點是識別這些過程所需的輸入、輸出及所需開展的活動和應投入的資源，用流程圖或/和文字將各過程的控制要求進行了表述；4） 對識別出的過程明確其相互作用，尤其是過程之間的接口關系，通過制定程序文件和作業(yè)文件確定了過程有效運作的準則和方法；5） 確定并提供了必要的資源，以支持過程的運作和監(jiān)控；6）測量、監(jiān)視和分析這些過程，以實現(xiàn)公司的目標和管理體系的持續(xù)改進。4.3公司管理體系是以過程方法為基礎建立的，“PDCA"方法（即“計劃一實施一檢查一改進”循環(huán)）適用于構(gòu)成管理體系的所有過程：P—計劃：根據(jù)顧客要求和組織方針確定每一過程的要求和目標；D一實施：嚴格按策劃要求實施過程；C—檢查：根據(jù)方針、目標和產(chǎn)品要求對過程和產(chǎn)品進行監(jiān)視和測量；A—改進：對監(jiān)視測量結(jié)果進行分析，識別薄弱環(huán)節(jié)，針對問題采取改進措施。4.4公司對影響產(chǎn)品符合性要求的外包過程按《質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全相關方管理程序》要求進行控制，以保證產(chǎn)品/服務（包括管理活動）質(zhì)量，同時對來自外包過程中產(chǎn)生的重要環(huán)境因素和不可接受的風險提出控制要求，并對相關方施加影響和實施控制。過程外包不免除本公司滿足顧客和法律法規(guī)要求所應承擔的責任。5領導作用5.1領導作用和承諾1.1總則最高管理者通過以下活動，對其建立、實施管理體系并持續(xù)改進其有效性做出承諾:1） 向全體員工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性。采取培訓、教育、網(wǎng)站宣傳、會議等方式使員工樹立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全意識。2） 制定、批準管理方針和目標，確定管理體系組織機構(gòu)。3） 每年至少進行一次管理評審，通過管理評審尋找改進機會。4） 確保管理體系有效運行獲得必要的資源。5） 促進使用過程方法和基于風險的思維；6） 確保獲得質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；7） 溝通有效的質(zhì)量管理和符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；8） 確保實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預期結(jié)果；9） 促使、指導和支持員工努力提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性；10） 推動改進；11） 支持其他管理者履行其相關領域的職責。5.1.2以顧客和相關方為關注焦點1.2.1以顧客為關注焦點企業(yè)的生存和發(fā)展依賴于顧客，最高管理者必須以增強顧客滿意為目的。通過與產(chǎn)品有關要求的確定、設計輸入和顧客滿意度調(diào)查等活動的開展，確保顧客要求的實現(xiàn)，增強顧客滿意。1.2.2相關方要求關注1） 公司的相關方除了顧客和最終使用者外，還包括：員工、所有者和投資者、供方和合作者、社會（即關注組織的績效或受組織影響的個人、團體和公眾）。2） 公司應對滿足所有者和投資者需求和期望作出規(guī)定。應考慮與其供方建立合作關系的潛在收益，以便為雙方創(chuàng)造價值。3） 公司應明確適用的法律法規(guī)要求。表明對社會的責任，考慮對環(huán)境的影響，包括能源和自然資源的保護?？紤]如何消除或盡可能降低與公司活動相關的職業(yè)健康安全危險源中的員工和其他相關方所面臨的風險。4） 管理者應識別員工在對得到承認、工作環(huán)境滿意、能力和知識的發(fā)展等方面的需求和期望，從而最大限度的調(diào)動員工的參與意識和能動性。5.2方針2.1制定管理方針1） 管理方針是公司實施和改進管理體系的推動力。方針與公司宗旨相適應，適用于公司活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響及職業(yè)健康安全風險。2） 質(zhì)量方針包括了確保顧客的需求和期望得到確定，實現(xiàn)顧客滿意和相關方及持續(xù)改進的承諾；環(huán)境、職業(yè)健康安全方針包括對污染預防、防止人身傷害與健康損害和持續(xù)改進績效，遵守適用法律法規(guī)和其他要求的承諾。3） 由最高管理者組織制定批準公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針。方針應形成文件，付諸實施，并予以保持。4） 管理方針為制定和評審目標提供框架，是評價管理體系有效性的基礎。5） 最高管理者應確保管理方針的持續(xù)適宜性方面進行定期評審，必要時對其進行修改，以適應組織內(nèi)外部環(huán)境的變化。公司管理方針詳見附錄1。2.2溝通管理方針為最終實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，最高管理者應確保方針在公司內(nèi)得到溝通和理解，可通過會議傳達、內(nèi)部溝通、組織培訓、網(wǎng)站宣傳等合適的方式、方法，將方針傳達到所有為公司或代表公司工作的人員，使員工正確理解和執(zhí)行，并使相關人員認識到所從事的活動的相關性和重要性。5.3組織的崗位'職責和權(quán)限5.3.1公司組織機構(gòu)組織機構(gòu)圖見附錄5o3.2部門和人員的職責和權(quán)限各部門、人員的職責和權(quán)限總經(jīng)理除原有的職責外，還具有以下職責：1）組織和控制建立、更改管理體系，保持其符合性、適宜性、有效性；2） 組織和控制與顧客有關的過程，以顧客為關注焦點，傳達滿足顧客和法律法規(guī)的重要性；3） 制定、發(fā)布公司管理方針和目標，確保管理目標在公司、部門兩級層次上建立，批準發(fā)布《管理手冊》；4） 任命管理者代表。管理者代表除原有的職責外，還具有以下職責：1） 按照管理體系策劃的結(jié)果，確保管理體系所需過程得到建立、實施和保持；2） 組織和控制內(nèi)部審核；3） 向最高管理者報告管理體系業(yè)績，并提出管理體系改進的需求；4） 促進公司內(nèi)部以顧客為關注焦點的質(zhì)量意識的提高，確保顧客滿意；5） 組織管理評審6） 推動改進7） 貫徹傳達風險的思維。6策劃1應對風險和機遇的措施6.1.1措施的策劃公司建立管理體系時，應基于風險的思維，識別出需應對的風險和可能擁有機遇，以減少對管理體系達成目標結(jié)果的影響。1） 公司應考慮到所處的環(huán)境、相關方的需求和期望的要求,確定需要應對的風險和機遇。2） 公司應策劃具體的風險防控措施和把握機遇的有效措施。3） 公司應對風險和機遇措施的實施效果進行評價，并動態(tài)識別新的風險和機遇。具體見《風險控制程序》。6.1.2環(huán)境因素1.2.1公司制定并實施用于全面識別公司辦公、設計過程和相關活動中能夠控制、以及可施加影響的環(huán)境因素，并從中有效評價出重要環(huán)境因素，以便加強控制。1.2.2各相關部門識別環(huán)境因素的范圍必須覆蓋所直接涉及的相關活動、產(chǎn)品、服務中能夠控制的，或能夠?qū)ζ涫┘佑绊懙南嚓P方的環(huán)境因素。1.2.3識別環(huán)境因素應依據(jù)本公司實際情況，法律、法規(guī)及其它要求，識別環(huán)境因素的范圍必須覆蓋有關活動、產(chǎn)品、服務，已納入計劃的或新開發(fā)的項目等，按活動、產(chǎn)品和服務分類識別環(huán)境因素，其中包括可以對其施加影響的相關方的環(huán)境因素。1.2.4當公司的環(huán)境因素發(fā)生變化或發(fā)布、修訂新的環(huán)境法律、法規(guī)及其它要求時，應重新識別、評價環(huán)境因素。具體見《環(huán)境因素評價控制程序》6.1.3危險源辨識、風險評價和控制措施的確定6.1.3.1公司制定并實施《職業(yè)健康安全危險源辨識與風險評價程序》，全面識別危險源，并根據(jù)風險評價的結(jié)果，制定具體的控制措施，不斷改善公司職業(yè)健康安全績效。6.1.3.2各相關部門按公司確定的重大風險和職業(yè)健康安全管理方案實施控制。危險源辨識的范圍包括：1） 覆蓋管理體系內(nèi)的所有部門、場所、項目；2） 常規(guī)和非常規(guī)活動以及潛在的緊急情況；3） 所有進入工作場所的人員的活動（包括合同方人員、訪問者）；4） 人的行為、能力和其他人為因素；5） 工作場所的設施、設備和材料（包括本組織或由外界提供的）；6） 組織及其活動的變更、或計劃的變更；7） 任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；8）對工作區(qū)域、過程、工作組織的設計，包括對人的能力的適應性。1.3.4各相關部門通過對危險源辨識，評價危險源導致風險發(fā)生的可能性和后果，確定重大風險，進而確定降低重大風險至可接受風險的控制措施。6.1.3.5當公司的生產(chǎn)或服務、管理活動發(fā)生較大變化或有關法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時，應及時進行危險源辨識、風險評價與風險控制策劃的更新。6.1.4合規(guī)義務6.1.4.1公司及時獲取并識別公司在生產(chǎn)和服務以及管理活動中適用的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求，為公司制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的目標提供依據(jù)。6.1.4.2建立查詢、獲取法律、法規(guī)和其他要求的渠道，獲取信息渠道主要通過：政府或地方行政主管部門（如安監(jiān)局、環(huán)保局、質(zhì)監(jiān)局等）；行業(yè)主管部門、協(xié)會或團體；專業(yè)性服務機構(gòu)；其他信息渠道如：互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)、報紙、雜志、刊物、公文等。法律、法規(guī)和其他要求包括：1） 國家有關的法律、法規(guī)及部委規(guī)章；2） 國家標準及行業(yè)標準；3） 地方性法規(guī)、標準要求等；4） 其他執(zhí)法部門的通知、公報、相關方要求等；5） 國際公約、公司項目所在地的國際或地區(qū)的法規(guī)或其他要求。6.1.4.3相關部門負責環(huán)境和職業(yè)健康安全有關的法律、法規(guī)及其它要求的獲取和收集并組織識別、發(fā)放、更新工作，負責組織環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的培訓工作。1.4.4公司總工辦制定并檢查各相關部門對法律、法規(guī)及其它要求傳達和更新的執(zhí)行情況。6.1.4.5公司總工辦每年底組織院辦、財務部對相關法律法規(guī)的組織合規(guī)性評價。針對法律法規(guī)不合規(guī)的情況組織進行分析制定應對措施。6.2管理目標及其實現(xiàn)的策劃1管理目標和管理方案6.2.1.1公司最高管理者應確保在相關職能和層次上建立、實施并保持形成文件的管理目標。管理目標利于測量。公司在建立和評審管理目標時，應考慮：1） 應符合管理方針，滿足產(chǎn)品/服務要求；2） 對污染預防、防止人身傷害與健康損害以及持續(xù)改進承諾；3） 遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾；4） 重要環(huán)境因素和職業(yè)健康安全風險；5） 可選擇的技術方案；6） 財務、運行和經(jīng)營要求；7） 相關方的意見。1.2管理目標、方案至少應包括：1） 公司內(nèi)各有關職能和層次實現(xiàn)目標的職責;2） 實現(xiàn)目標的方法。3）何時測量、測量方法1.3各部門、各單位應對公司管理目標進行分解，建立各自的管理目標，使每位員工都認識到自己在目標實現(xiàn)中所起的作用，以積極的行動為實現(xiàn)管理目標而努力。根據(jù)《績效考核辦法》對各部門、各單位管理目標進行檢查考核。1.4通過管理體系內(nèi)部審核、管理評審進行管理目標和管理方案的評審，必要時應針對公司的活動、產(chǎn)品、服務或運行條件的變化對管理目標和管理方案進行修訂。每年根據(jù)管理目標和管理方案完成情況，提交管理評審，進行有效分析、必要時調(diào)整目標和管理方案，為最終實現(xiàn)管理目標和管理方案提供充分保障。公司管理目標見附錄2。6.2.2管理體系策劃1） 最高管理者對公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行整體策劃，以實現(xiàn)公司的目標。2） 策劃過程需要考慮的因素：顧客的需要和期望、產(chǎn)品的特性、運作過程和相關實踐的績效、過去的經(jīng)驗、風險識別和分析、管理體系持續(xù)改進。3） 管理者代表負責管理體系變更的策劃和實施。策劃應滿足方針和目標的要求以及公司發(fā)展的總體要求。策劃的結(jié)果以手冊、程序文件及作業(yè)文件的形式體現(xiàn)。6.3變更的策劃3.1對管理體系的任何更改進行策劃時，應保持其系統(tǒng)性和完整性。在對管理體系的變更進行策劃和實施時要保持管理體系的完整性，可能出現(xiàn)的變更情況有：1） 適用的法律、法規(guī)及其它要求有重大變化。2） 公司組織機構(gòu)的變化和人員的調(diào)整。3） 出現(xiàn)重大的質(zhì)量事故和環(huán)境污染。4） 管理體系所依據(jù)的標準變化時。6.3.2管理體系變更的策劃結(jié)果應包括：執(zhí)行改進計劃的職責和權(quán)限；需要的技能和知識；改進途徑、方法和工具；所需資源；所需要的記錄。7支持7.1資源7.1.1總則為實施并持續(xù)改進管理體系，實現(xiàn)對顧客的承諾，滿足顧客的需求和期望，增強顧客滿意，公司確定并提供所需的資源，包括人力資源、基礎設施和工作環(huán)境等，并規(guī)定由相應的部門負責。7.1.2人員院辦公室根據(jù)公司長期規(guī)劃和目前狀況對人力資源實施動態(tài)管理，通過崗位資格認定，確保公司員工都具有履行其職責的能力。1.2.1針對院的人力資源配備按照《工程設計及驗證人員資格與職責規(guī)定》選擇。1.2.2院的員工崗位培訓按照《員工培訓管理規(guī)定》實施。7.1.3基礎設施院辦公室負責公司對基礎設施制定相應的管理要求：1） 建筑物、工作場所及配套設施：公司租賃工作場所，執(zhí)行相應規(guī)定。2） 辦公設施：公司制定并實施《辦公用品管理辦法》。3） 生產(chǎn)設施（硬件）：公司制定并實施《辦公用品管理辦法》。4） 生產(chǎn)設施（軟件）：公司制定并實施《計算機軟件管理辦法》，對生產(chǎn)科研的軟件進行管理。5） 信息系統(tǒng)：公司制定各部門、單位根據(jù)科研或生產(chǎn)需求提出采購計劃。根據(jù)部門職責制定相應的基礎設施維護計劃，并根據(jù)實際情況持續(xù)維護。在管理評審前，管理部門對各自分管的基礎設施管理工作情況進行總結(jié)（含目標的達成情況的分析和評價），對關鍵設備的設備能力評定，提出改進建議，作為管理評審的輸入，以持續(xù)改進生產(chǎn)設備的有效性和效率。7.1.4過程運行環(huán)境工作環(huán)境是指工作時所處的一組條件。公司將按照國家、地方、行業(yè)有關質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的規(guī)定為設計、生產(chǎn)提供符合要求的工作環(huán)境并進行管理。辦公室要保持清潔、明亮，環(huán)境溫度符合辦公和設計要求，為員工提供一個輕松融洽的工作氛圍，使員工充分享有發(fā)揮個人主觀能動性的工作環(huán)境，使大家心情舒暢，職權(quán)分明，培養(yǎng)全體員工的敬業(yè)精神和團隊意識，為公司的發(fā)展作貢獻。主管部門將根據(jù)業(yè)務發(fā)展的需要，創(chuàng)造條件，為各項工作提供良好的設備條件和工作條件，以確保所提供的產(chǎn)品和服務符合要求，使業(yè)主滿意。對于計算機機房的特殊環(huán)境要求，要控制溫濕度管理，對于檔案室的特殊環(huán)境要求見院管理細則中《檔案的管理規(guī)定》7.1.5監(jiān)視和測量資源1.5.1總則為確保產(chǎn)品的符合性，公司確定為驗證產(chǎn)品符合性的檢驗活動和過程監(jiān)視與測量活動，確定利用適宜的監(jiān)視與測量的裝置。7.1.5.2測量溯源監(jiān)視和測量設備指監(jiān)視和測量活動需要使用的監(jiān)視和測量設備。如計量器具、實驗室測試系統(tǒng)、測試用軟件等。公司制定并實施識別公司各生產(chǎn)活動中所需的監(jiān)視和測量設備并進行分類標識，定義監(jiān)視和測量設備的采購、使用、維護、保養(yǎng)、保管、搬運、檢定/校準及失效控制、報廢等過程，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)；制定監(jiān)視和測量要求，確保監(jiān)視和測量活動的可行性和有效性。需求部門提出監(jiān)視和測量設備的使用需求，由公司統(tǒng)一調(diào)配、提供設備資源并在監(jiān)視和測量設備臺賬中更新相關設備狀態(tài)信息。需求部門按《辦公用品管理辦法》提出設備、軟件采購申請，經(jīng)批準后由公司統(tǒng)一進行采購，驗收后通知需求部門領用。為確保監(jiān)視和測量結(jié)果有效，必要時，設備應：對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按規(guī)定時間間隔或在使用前進行校準和（或）檢定（驗證）；不存在上述標準時，應記錄校準或檢定（驗證）的依據(jù)。對監(jiān)視和測量設備進行標識，以確定其校準狀態(tài)，如：檢定合格、不合格、停用、封存等。防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整，調(diào)整應由經(jīng)培訓、有資格的人員嚴格按照規(guī)范操作。在搬運、維護和貯存期間應防止損壞或失效；當發(fā)現(xiàn)設備不符合監(jiān)視和測量要求時，應對以前的監(jiān)視和測量結(jié)果進行評價和記錄，對該設備進行重新校準和（或）檢定（驗證），并對受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?，如重新監(jiān)視和測量、召回、更換、返工、返修等；公司應保存校準和檢定（驗證）結(jié)果的相關記錄。1.6組織的知識公司對實踐中管理體系文件、標準、產(chǎn)品質(zhì)量分析等有關信息執(zhí)行采集、識別、形成文件、分享、使用并定期更新,針對公司參與的編制標準及新技術、新材料運用經(jīng)驗，以便改進公司的過程效率和改善產(chǎn)品的質(zhì)量、成本和交付績效。公司用于識別、獲得、保護、使用、評估、分享和培訓知識。特別是針對公司獲獎項目的交流培訓。7.2能力員工能力是指經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。公司根據(jù)管理體系各工作崗位，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全活動及規(guī)定的職責對從事影響產(chǎn)品要求符合性、具有重大環(huán)境影響的工作的人員和完成對職業(yè)健康安全有影響的任務的人員能力做出要求，并選擇能夠勝任的人員從事該項工作，對能力的判斷主要從教育程度、接受的培訓、具備的技能和工作經(jīng)驗幾方面來考慮。公司規(guī)定各工作崗位的任職條件，作為人力資源配置，考核的依據(jù)。公司制定并實施《工程設計及驗證人員資格與職責規(guī)定》《崗位說明書》、明確公司員工應具備的知識水平、業(yè)務素質(zhì)、工作能力和從業(yè)資格，通過績效考核對公司員工崗位資格進行管理和控制。公司對從事影響產(chǎn)品要求符合性工作、工作場所職業(yè)健康安全或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的人員能力及工作崗位，從而提出有關人員的崗位任職資格要求，進行必要的培訓或采取其他措施，以確保其勝任承擔的工作。院辦公室制定各崗位資格條件，并根據(jù)人員的教育水平、培訓經(jīng)歷、具備的技能和工作經(jīng)驗安排崗位，以保證在崗人員的資質(zhì)、能力勝任崗位的要求。根據(jù)崗位要求和人員狀況，量才任用。對不能滿足能力要求的人員應及時進行培訓或采取其他措施，如調(diào)整、換崗、待崗等。內(nèi)部人力資源有限時，可面向社會招聘，經(jīng)考核合格后聘用并實施上崗前的培訓。通過內(nèi)部培訓、外出培訓、個人自學等方式提高員工的工作能力，通過考試、考核、業(yè)績評定、面談評測等方法和采取其他措施評價培訓的有效性。建立健全員工檔案，包括其教育、培訓、技能和資格經(jīng)歷的相關記錄，以證實各類人員的能力勝任崗位要求。針對培訓效果進行評價并保存相應記錄。7.3意識公司各部門應確保其控制范圍內(nèi)的相關工作人員知曉：1） 管理方針、相關的管理目標；2） 相關的重要環(huán)境因素；3） 改進績效的益處；4） 不符合管理體系要求的后果。4溝通'信息交流、參與和協(xié)商7.4.1公司院辦公室負責內(nèi)部溝通、交流和協(xié)商程序按類別、范圍對溝通與協(xié)商的方式、渠道、頻度等方面進行了規(guī)定。確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行的相關信息在公司內(nèi)部各層面上及外部相關方能及時、準確、全面地得到傳遞和溝通，營造全員參與、行業(yè)監(jiān)管、社會監(jiān)督的氛圍，提高體系運行的有效性。7.4.2院辦公室設置員工代表，鼓勵員工適當參與環(huán)境因素評價、危險源辨識、風險評價和控制措施的確定，適當參與事件調(diào)查，通過協(xié)商和信息交流，聽取員工對職業(yè)健康安全事項的建議和意見，并組織實施。7.4.3體系運行的有關質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效（檢測結(jié)果，事故、事件、不符合、產(chǎn)品符合性、審核結(jié)果、顧客滿意、抱怨、相關方信息等）通過管理評審、內(nèi)審、會議、文件傳閱、整改通知、工作聯(lián)系單等形式進行內(nèi)部及外部交流和協(xié)商。包括與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進行協(xié)商。7.4.4內(nèi)部溝通最高管理者應確保管理體系建立和實施中的信息在各職能部門及各層次人員間得到有效溝通。建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，通過總經(jīng)理辦公會議、總經(jīng)理專題會議、單位/部門會議、公司信息網(wǎng)絡平臺等方式研究生產(chǎn)經(jīng)營管理的重大事項。通過生產(chǎn)例會、技術會議等方式，研討技術工作等方面問題。通過內(nèi)部審核、管理評審掌握管理體系的運行情況和改進需求。7.4.5外部溝通通暢的信息渠道是保障公司制定發(fā)展戰(zhàn)略、駕馭市場的關鍵。同時可以最大限度的利用社會財富，進行資源共享。院辦公室負責收集、整理環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的信息、工程建設方面的信息，并及時傳遞。確保管理體系的運行、涉及體系運行過程及管理等方面：市場信息；體系改進的相關信息；先進的管理思想；新出臺的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范信息；建設市場新動向、上級主管部門的管理動態(tài)；相關方的抱怨等。溝通的方式可以多種多樣。網(wǎng)上互動、電話會議、刊物雜志及其他媒體宣傳。涉及重要環(huán)境因素的對外溝通，事先應形成文件。7.5成文信息5.1總則為明確要求、規(guī)范管理標準，公司建立文件化的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。7.5.2創(chuàng)建和更新按照管理體系的要求，公司管理體系文件包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、規(guī)章制度和相關記錄。1） 管理手冊（含質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標）;2） 依據(jù)標準要求和根據(jù)管理體系運行、控制需要制定的程序文件；3） 與產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的外來文件，如技術標準、規(guī)范、國家、行業(yè)、地方法律法規(guī)和其他要求;4） 作業(yè)指導書（指導操作的具體技術性文件）；5） 規(guī)章制度（管理體系相關要求）；6） 記錄（表明結(jié)果和提供所完成活動的證據(jù)的文件）。管理體系及相關規(guī)章制度文件清單見附錄3o5.3成文信息的控制《管理手冊》中規(guī)定了公司管理方針、管理目標，對產(chǎn)品形成的有關過程的先后順序和相互作用進行了描述，包括對程序文件的引用，同時提供了查詢相關文件的途徑。為控制管理體系所要求的文件，公司編制并保持《文件控制程序》、以控制與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的所有文件，包括外來文件（如標準、規(guī)范、上級有關文件等）。文件可以呈任何媒體形式，如紙質(zhì)材料、電子媒體、照片等。1） 總經(jīng)理審定批準發(fā)布。發(fā)布的文件應確保充分的適用性和符合性。2） 管理體系文件發(fā)布實施后，總工辦和院辦應及時收集實施意見并匯總，報總經(jīng)理評審，當決定更改文件時應再次審核、并由總經(jīng)理批準。并在“文件修改記錄表”上注明更改的性質(zhì)。所有作廢的管理體系文件在網(wǎng)站上及時公布文件作廢。3） 管理體系文件的管理由總工辦負責，負責發(fā)布和控制工作。有關人員和使用部門能得到的有關版本的適用文件,確保防止誤用作廢文件。4） 與產(chǎn)品有關的技術文件是我公司的產(chǎn)品的一部分，其發(fā)布前的批準、評審、更改、管理按照本手冊設計和開發(fā)輸出的要求進行控制。5） 確保管理體系文件的有效性，及時在網(wǎng)上發(fā)布最新版本。6） 凡外來文件，要有規(guī)定人員識別其適宜性，并控制發(fā)放范圍。7） 確保文件保持清晰，易于識別。8） 及時撤出作廢文件，對需保留的作廢文件做好標識，防止誤用。公司要求建立并保持記錄，以提供產(chǎn)品合格及遵守環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的證據(jù)和管理體系有效運行的證據(jù)，記錄清晰，易于識別，便于檢索。公司制定華優(yōu)建筑設計院有限責任公司管理細則中《檔案管理辦法》對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置所需的控制要求作出規(guī)定、并按規(guī)定執(zhí)行。當顧客、相關方、監(jiān)管機構(gòu)要求查詢、借閱、審查時，應依合同、協(xié)議、相關法律法規(guī)，經(jīng)文件或記錄管理部門負責人核實后，方可將文件或記錄提供給審查方。8運行產(chǎn)品實現(xiàn)過程是公司管理體系中產(chǎn)品形成并提交給顧客以及交付后活動的全過程，是直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的過程。1運行的策劃和控制對具體產(chǎn)品、項目或合同的實現(xiàn)過程進行策劃，確保與體系其他過程的要求一致。根據(jù)項目實現(xiàn)流程，公司對業(yè)務過程進行控制。8.1.1對設計目明確質(zhì)量目標和要求，明確設計輸入，輸出文件和資源需求，以確保輸出滿足輸入要求。明確每一子過程的評審、驗證、確認、監(jiān)視及接受準則，并提供必要的記錄予以證明。1.2明確驗證方式，評審手段及審定人。8.1.3設計策劃明確設計進度。8.2產(chǎn)品和服務的要求2.1顧客溝通8.2.1.1合同簽訂前1） 院辦公室組織各所收集相關信息。2） 當顧客委托我公司項目時，院辦公室組織設計總體負責人/項目經(jīng)理及專業(yè)人員，對顧客的要求進行確認。1.2合同履行中設計總體負責人/項目經(jīng)理組織專業(yè)人員與顧客保持經(jīng)常性溝通，征求顧客意見達到顧客滿意。1.3交付后1）在產(chǎn)品交付后，生產(chǎn)單位按《華優(yōu)建筑設計院有限責任公司管理細則中技術管理》要求實施。針對征求客戶意見建議見《客戶滿意度測量和數(shù)據(jù)分析管理規(guī)定》8.2.2產(chǎn)品和服務要求的確定1在投標階段組織評審，涉及產(chǎn)品的質(zhì)量特性要求及交付和交付后活動的要求。8.2.2.2顧客未明示的隱含要求（規(guī)定或已知預期用途的必要的項目要求）.8.2.2.3適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)的要求和其他社會要求。8.2.2.4公司為增強顧客滿意所確定的其他附加要求。8.2.3產(chǎn)品和服務要求的評審公司制定并實施《合同管理及產(chǎn)品交付的規(guī)定》，在確定信息、提出投標或簽訂合同前，對項目的要求進行確認、評審，及時與顧客溝通，確保公司具有滿足顧客要求的能力。合同評審要求如下：8.2.3.1合同評審范圍標書、合同、設計委托書或口頭訂單等。8.2.3.2合同評審內(nèi)容1） 準確理解項目要求（明示的和隱含的及必須履行的），項目要求得到確定；2） 與以前表述不一致的合同或口頭要求得到解決；3） 公司有能力滿足規(guī)定的要求。8.2.3.3合同評審方式1） 對重點項目，由分管領導主持，采用會議評審的方式進行評審；2） 對一般項目，由院辦公室或合同簽訂單位組織評審，采用逐級會審方式進行；3） 以上評審的結(jié)論性意見由院辦公室或合同簽訂單位負責形成文件，將合同有關內(nèi)容通知有關專業(yè)部門。8.2.4產(chǎn)品和服務要求的更改1項目要求發(fā)生變更需對合同進行重大修訂時，重新按上述規(guī)定的評審程序進行評審，一般性的修訂由市場開發(fā)部或原合同簽訂單位進行；8.2.4.2合同修訂后，院辦公室或合同簽訂單位應及時將有關內(nèi)容通知有關單位。8.3產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)8.3.1總則公司制定并實施《華優(yōu)建筑設計院有限責任公司管理細則》對設計和開發(fā)項目進行控制。8.3.2設計和開發(fā)策劃公司對每個項目都進行設計策劃具體見：《設計策劃實施細則》 策劃活動包括：1） 設計和開發(fā)階段的識別與劃分以及階段進度要求；2） 明確項目需開展的評審、驗證和確認活動，包括活動的動機、參與人員和活動要求；3） 明確各有關部門和人員在項目中的職責和權(quán)限；4） 對參加項目的不同部門或小組之間的接口關系作出規(guī)定。8.3.3設計和開發(fā)輸入正確的確定設計和開發(fā)輸入是保證設計和開發(fā)質(zhì)量的必要前提，是驗證設計和開發(fā)輸出的依據(jù)。應確定與產(chǎn)品要求有關的輸入且保留記錄，并對輸入的充分性與適宜性進行評審。具體見《華優(yōu)建筑設計院有限責任公司管理細則》8.3.4設計和開發(fā)控制8.3.4.1設計和開發(fā)評審根據(jù)設計和開發(fā)策劃的安排，在適宜的階段對設計和開發(fā)進行系統(tǒng)的評審，以便：1） 評價設計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；2） 識別任何問題并針對問題提出必要的措施；3） 批準下個階段的進程。設計和開發(fā)階段評審結(jié)論應作為下個階段評審的輸入或其輸入的一個部分。2設計和開發(fā)驗證根據(jù)設計和開發(fā)策劃的安排對設計和開發(fā)進行驗證，以確保輸出滿足輸入要求。驗證方式可以多種，包括換思維的審核、與類似項目比較、另種計算方法或軟件驗證、測試驗證等。當驗證結(jié)果表明設計和開發(fā)輸出未能或部分沒有滿足輸入要求時，應決定采取有效的措施（包括更改設計）來滿足要求。驗證結(jié)果及由驗證引起的必要措施要有記錄并予以保持。8.3.4.3設計和開發(fā)確認根據(jù)設計和開發(fā)策劃的安排對設計和開發(fā)進行確認，以確保公司提供產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預期用途的要求。確認應在預定的使用條件下進行，使用條件既可以是實際的，也可以是應用各種技術手段模擬的。確認必須證明對所有已識別出的運行條件進行了設計和開發(fā)的確認。當確認結(jié)果表明設計和開發(fā)的產(chǎn)品不能全部或部分不能滿足預期的使用要求時，應決定采取有效的措施（包括變更或重新設計）以滿足要求。只要可行，確認必須在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?。當必須通過試驗作設計確認時，應制定測試大綱或調(diào)試計劃，用以策劃、控制、評審、文件化這些試驗要求。確認結(jié)果及由于確認引起的任何必要措施要有記錄并予以保持。8.3.5設計和開發(fā)輸出設計和開發(fā)輸出的方式應適合于對照設計和開發(fā)的輸入進行驗證。設計和開發(fā)輸出結(jié)果在放行前要經(jīng)過規(guī)定授權(quán)人的審批。設計和開發(fā)輸出應：1） 滿足設計和開發(fā)輸入的要求；2） 給出采購，產(chǎn)品生產(chǎn)和服務應提供的適當信息。需要時,包括產(chǎn)品防護的細節(jié)；3） 包含或引用監(jiān)視和測量要求，產(chǎn)品驗收、接收準則；4） 產(chǎn)品安全和正常使用所必須的培訓、使用說明等產(chǎn)品特性規(guī)定；5） 與產(chǎn)品有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全要求；6） 設計開發(fā)的輸出的表達，必須可以按照生產(chǎn)過程輸入的要求得到驗證和確認的方式來表述。8.3.6設計和開發(fā)更改公司對產(chǎn)品和服務設計和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改進行適當?shù)淖R別、評審和控制，以確保這些更改對滿足要求不會產(chǎn)生不利影響。公司對設計和開發(fā)的更改進行適當?shù)脑u審、驗證和確認，并在實施前得到批準。設計和開發(fā)更改的評審內(nèi)容應包括評價更改對產(chǎn)品組成部分的影響和對未更改前已交付產(chǎn)品的影響。設計和開發(fā)更改要保留記錄。8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的控制1總則公司應確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務符合要求，范圍包括：1） 設計外包。2） 委托印刷圖紙3） 聘請專業(yè)技術專家4） 購置相應軟件8.4.2控制類型和程度為確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求，公司自行使用的物資采購，執(zhí)行《辦公用品管理辦法》。工程設計的外包按照《設計分包管理細則》1外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的采購準則公司制定并實施《設計分包管理細則》，以確保外包產(chǎn)品及過程符合外包要求。對采購過程的控制必須確保向供方采購產(chǎn)品的質(zhì)量，以及向顧客指定供方采購產(chǎn)品的質(zhì)量。采購過程應建立績效指標并進行測量。公司制定并實施《設計分包管理細則》，確定了選擇、評價的規(guī)定，對供方經(jīng)營許可和資質(zhì)、提供產(chǎn)品的能力、產(chǎn)品和服務質(zhì)量、信譽、供貨的及時性提出了要求。公司相關部門、單位根據(jù)辦法評價和選擇供方，選擇、評價結(jié)果及評價所引起的任何措施記錄應保留。公司必須：1） 建立合格供方檔案，保持和使用已批準的合格供方名錄。2） 確保顧客要求在整個供應鏈中分解。3） 定期評審整個供應鏈中供方的績效，結(jié)果用于供方控制。4） 當供方不符合技術和/或性能要求時，確定要采取的必要措施。2外部提供的過程、產(chǎn)品和服務的采購驗證公司制定并實施《辦公用品管理辦法》、《設計分包管理細則》，公司采購驗收部門組織相關各部門、實施驗證的要求時，采購計劃或其它采購信息必須對擬采用的驗證安排、批量和產(chǎn)品放行的方法等作出規(guī)定。對設計外包產(chǎn)品驗證的方式為審查設計外包方提供的設計文件是否符合設計文件外包部分工程設計的要求。保存采購產(chǎn)品驗證的有關記錄。8.4.3提供給外部供方的信息各歸口單位在實施辦公用品、設計外包時，要明確采購信息的要求，適當時包括供方提供的產(chǎn)品在其實現(xiàn)過程中應執(zhí)行的程序、過程要求和設備能力的批準要求或確認要求，供方提供采購產(chǎn)品質(zhì)量有關的人員資格要求以及采購產(chǎn)品是否通過質(zhì)量體系認證。8.5生產(chǎn)和服務提供1生產(chǎn)和服務提供的控制為確保生產(chǎn)和服務提供過程在受控狀態(tài)下運行，公司制定并實施《華優(yōu)建筑設計院有限責任公司管理細則》設計開發(fā)》對生產(chǎn)和服務進行控制。公司制定并實施《崗位說明書》、《工程設計及驗證人員資格與職責規(guī)定》對生產(chǎn)過程所需人員能力進行控制。當提供的產(chǎn)品不易或不能經(jīng)濟地由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證，其問題在產(chǎn)品使用后才能顯現(xiàn)時，有關部門要對這些特殊過程予以確認，并進行嚴格控制。為此要做到：1） 為過程的評審和批準制定準則；2） 選擇符合資格的人員和滿足要求的設備；3） 使用特定的方法和程序（如制定專門的作業(yè)指導書，公司制定特殊設計項目管理辦法）；4） 做好相應的記錄；5） 是否需要再確認（如定期確認）。8.5.2標識和可追溯性公司應管理產(chǎn)品實現(xiàn)全過程中的標識及其可追溯性。適當時，在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，對硬件設備、元器件、各類配件、軟件等各類產(chǎn)品使用適宜的標識，包括以記錄的方式標識來識別產(chǎn)品。在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，應針對檢驗或監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)，防止產(chǎn)品錯用或混用。在有可追溯性要求的場合，對標識和可追溯性實施控制并記錄，以便通過唯一性標識實現(xiàn)可追溯性。1工程設計項目公司對工程項目的所有設計產(chǎn)品都進行標識。標識由項目名稱、設計階段、圖號、日期、簽署和文件專用章等組成。對評審、驗證后的設計文件，由授權(quán)人簽署，以識別狀態(tài)。設計產(chǎn)品的標識均具有唯一性和可追溯性。公司制定并實施，設計外包方負責設計產(chǎn)品的標識，在有可追溯性要求時進行唯一性標識。8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn)顧客財產(chǎn)是指顧客擁有的、為滿足合同要求交由我公司控制的或提供給我公司使用的財產(chǎn)?？赡苌婕暗念櫩拓敭a(chǎn)包括（不限于）：文件、資料、知識產(chǎn)權(quán)、軟件產(chǎn)品和個人信息等。顧客財產(chǎn)按如下辦法控制：1） 由相關人員對顧客財產(chǎn)進行接收、登記和保管；2） 驗證顧客財產(chǎn)與規(guī)定的符合性及適用性；3） 愛護顧客財產(chǎn)，如發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時向顧客報告并保持記錄；4） 對顧客知識產(chǎn)權(quán)和個人信息等負有保密責任；5） 對顧客提供不再保留其所有權(quán)的其他資料，由相關人員將其按外來文件進行歸檔保存。6） 設計外包方提供的技術機密、軟件產(chǎn)品等，公司相應部門注重保護，并保存相關記錄。如有丟失及時通知并做到相應彌補措施。8.5.4防護公司制定并實施對材料、設備及成品交付顧客前做好必要的產(chǎn)品防護。在產(chǎn)品形成過程和交付到預定的地點期間，各部門、項目部負責針對產(chǎn)品要求對產(chǎn)品進行防護，適用時對產(chǎn)品標識、搬運、包裝、貯存和保護、防護做出規(guī)定并予以實施，以保證產(chǎn)品合格放行。防護也適用于產(chǎn)品的組成部分。產(chǎn)品防護的范圍包括產(chǎn)品實現(xiàn)全過程中產(chǎn)生或使用的圖紙及技術文件。8.5.5交付后活動公司制定并實施《合同管理及產(chǎn)品交付的規(guī)定》《施工圖交底與工地服務實施細則》必須確保按合同的要求為顧客提供售后服務。8.5.6更改控制公司對生產(chǎn)或服務提供的更改進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求。公司保留成文信息，包括有關更改評審的結(jié)果、授權(quán)進行更改的人員以及根據(jù)評審所采取的必要措施。具體見《合同管理及產(chǎn)品交付的規(guī)定》6設計和服務的檢驗及放行公司依據(jù)設計實現(xiàn)的策劃安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的各個階段，對設計的特性是否合格進行監(jiān)視和測量，以驗證評審設計要求已得到滿足，公司設計各階段通過：設計校對、審核、批準過程，記錄由授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署。產(chǎn)品在所有策劃安排已圓滿完成后放行和交付服務。公司總工簽署設計圖紙并授權(quán)打印。工程設計、《設計文件審核簽署及圖幅、圖標、圖號編制的規(guī)定》等規(guī)定進行，均有簽署、蓋章記錄。7不合格輸出的控制本公司制定并實施確保公司設計及交付后出現(xiàn)的不合格進行識別、采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格及其影響。公司根據(jù)提供產(chǎn)品的影響程度，對不合格品進行分類，包括：嚴重不合格對系統(tǒng)產(chǎn)生的影響較大，對顧客造成影響程度較大；違反強制條款。違反法律法規(guī)造成嚴重影響。一般不合格對系統(tǒng)不會產(chǎn)生影響，對顧客造成影響程度相對較小。違反相關內(nèi)部管理制度。1） 采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格，如：返工等；2） 經(jīng)有關授權(quán)人員批準，適用時經(jīng)顧客批準，讓步使用、放行或接收不合格品；3） 采取措施，防止其原預期的使用或應用，如：返修、降級、報廢、拒收、改作他用等；4） 對已交付或現(xiàn)場使用中發(fā)現(xiàn)的不合格品采取措施，措施要與不合格的影響或潛在影響相適應，如：更換、召回、退還、賠償?shù)取９疽?guī)定保持不合格品評審、處置及采取的措施的記錄，不合格糾正后應對其再次進行驗證，以證實符合要求。8環(huán)境'職業(yè)健康安全運行控制8.8.1運行策劃和控制1.1公司根據(jù)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標要求,確定與重要環(huán)境因素、重大風險有關的運行和活動，并對可能偏離環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標的運行和活動，公司制定并實施《環(huán)境運行控制程序》、《職業(yè)健康安全運行控制程序》、確保方針目標的實現(xiàn)，減少環(huán)境污染，提高環(huán)境績效，減少重大事件的發(fā)生。1.2公司對可能產(chǎn)生環(huán)境影響和職業(yè)健康安全風險的相關方施加影響和有效管理，以確保相關方的行為不造成對環(huán)境和職業(yè)健康安全等方面的影響。1.3對相關方提出環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面的要求，應在相應文件（如合同、協(xié)議等）中做出規(guī)定，將運行控制中有關重要要求通報相關方。8.2應急準備與響應8.2.1公司識別并確定潛在的事故或緊急情況，明確應急準備和相應的要求，確保緊急情況下作出快速反應、預防并減少潛在的事故、事件或緊急情況下帶來的影響。8.2.2根據(jù)識別出的潛在重要環(huán)境因素和重大風險，公司已確定應急準備和響應的重點活動及場所，應急響應策劃時，需考慮有關相關方的需求（如應急服務機構(gòu)、相鄰組織或居民）。8.2.3為確保預防和減少潛在的事件和緊急情況可能引發(fā)的污染、疾病和傷害，公司制定并實施《安全質(zhì)量及災害事故（事件）應急預案》，建立應急組織和相應的措施，完善管理制度。對應急場所的工作人員和管理人員進行崗位教育、環(huán)保安全知識及應急操作、搶救技能教育、應急準備和響應培訓，可行時進行相關內(nèi)容的演練并對其效果和有效性進行評審，必要時予以修改。8.2.4事故或緊急情況發(fā)生時，相關部門必須立即啟動應急預案與響應措施。在事故或緊急情況結(jié)束后，應對應急準備和響應的措施及程序進行評價，必要時予以修訂。9績效評價1監(jiān)視、測量'分析和評價1.1總則公司為保證各產(chǎn)品實現(xiàn)過程的符合性，確保管理體系運行的有效性并持續(xù)改進，策劃并實施監(jiān)視、測量和分析改進活動。應用適宜的統(tǒng)計技術等方法，通過收集有關信息，特別是顧客、員工和相關方滿意程度的信息，分析和評價管理體系及業(yè)務的業(yè)績；發(fā)現(xiàn)問題，確定改進的區(qū)域，制定改進措施以確保管理體系的符合性，從而實現(xiàn)持續(xù)改進管理體系的有效性，達到顧客、員工和相關方滿意。過程監(jiān)視和測量的對象是管理體系的各個過程，目的是證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。只有當所有的過程都具備了實現(xiàn)策劃時預期結(jié)果的能力，才能最終保證滿足顧客和相關方的要求。公司對管理體系過程進行測量和監(jiān)視，采取適宜的方法對業(yè)務活動過程實施監(jiān)測；通過內(nèi)部審核和管理評審、目標實現(xiàn)考核、工作檢查、人員評定、績效考評等監(jiān)視方法等來評價過程是否保持其實現(xiàn)預期結(jié)果的能力。采用統(tǒng)計技術方法對過程進行監(jiān)視和測量。當發(fā)現(xiàn)不符合要求時采取糾正措施，以保持預期的過程能力，最終確保產(chǎn)品的符合性。對過程監(jiān)視和測量常用的方法：1） 統(tǒng)計技術；2） 過程審核；3） 對活動的調(diào)查、考評、監(jiān)督、評審或檢查；4） 對過程連續(xù)的監(jiān)視和測量。9.1.2顧客滿意公司制定并實施《客戶滿意度測量和數(shù)據(jù)分析管理規(guī)定》，市場開發(fā)部負責組織各單位對外部顧客滿意或不滿意的信息進行收集、分析、評價，以便有效、準確地對公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效進行測量，并作為持續(xù)改進的依據(jù)。顧客滿意信息的來源包括顧客滿意度調(diào)查、顧客的投訴、故障等產(chǎn)品質(zhì)量方面數(shù)據(jù)、用戶意見調(diào)查、顧客回訪記錄、流失業(yè)務分析、顧客贊揚或索賠、經(jīng)銷商報告、相關方的意見建議、上級主管部門的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全檢查和項目獲獎信息、媒體反饋、業(yè)界評論等。顧客滿意過程應建立績效指標并進行測量。1.3分析與評價根據(jù)公司體系文件要求，各體系部門負責收集相關數(shù)據(jù)信息，應用適當分析方法，做出數(shù)據(jù)分析結(jié)果，將結(jié)果輸入管理評審，并根據(jù)分析結(jié)果采取措施。旨在證實管理體系的適宜性和有效性，并識別持續(xù)改進的機會。1）利用“顧客意見調(diào)查表"及各專業(yè)部門和行業(yè)主管部門提供的信息，由院辦依據(jù)對以上信息進行統(tǒng)計分析，其結(jié)果應能提供顧客滿意和不滿意程度及不滿意范圍。2）利用內(nèi)部管理體系審核中不合格項統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對過程的監(jiān)視和測量統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)分析，其結(jié)果應能提供管理體系的適應性和有效性，特別應能提供產(chǎn)品有關的過程滿足規(guī)定目標的能力和趨勢，包括采取預防措施的機會。3） 各部門對監(jiān)視和測量的取得的數(shù)據(jù)進行整理統(tǒng)計、分析這些數(shù)據(jù)，從中得出結(jié)果。4） 供方產(chǎn)品和過程的相關信息，如供貨質(zhì)量、履約情況服務情況等，這些分析結(jié)論可以為改進提供依據(jù)。9.1.4環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)視、測量、分析、合規(guī)性評價1.4.1公司對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性和職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視和測量。應規(guī)定：1） 適合公司需要的定性和定量測量方法；2） 對公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標的滿足程度的監(jiān)視；3） 監(jiān)視控制措施的有效性（針對環(huán)境、職業(yè)健康安全）；4） 主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案、控制和運行準則；5） 被動性的績效測量，即監(jiān)視環(huán)境、健康損害、事件（包括事故等）和其他不良環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)；6） 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正措施和預防措施的分析。1.4.2績效測量和監(jiān)視需要監(jiān)視和測量設備，執(zhí)行監(jiān)視和測量設備控制要求。1.4.3為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，公司制定并實施以定期評價對適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。公司保存對上述定期合規(guī)性評價結(jié)果的記錄。2內(nèi)部審核公司制定《內(nèi)審控制程序》在管理者代表領導下，科技信息部組織進行內(nèi)部審核，以確定公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否：1） 符合產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃安排、符合質(zhì)量體系、環(huán)境體系、職業(yè)健康安全體系的要求。2） 得到有效實施與保持。1內(nèi)審策劃1） 公司內(nèi)部管理體系審核間隔時間不超過一年。科技信息部制定年度內(nèi)部管理體系審核工作計劃，報管理者代表審批后實施。當體系結(jié)構(gòu)有重大變化或發(fā)生重大不合格時，要及時追加審核。2） 根據(jù)年度審核工作計劃、組建內(nèi)部審核組，管理者代表任命審核組長和審核員。審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀、公正性。審核員不應審核自已的工作。3） 審核組長編制“內(nèi)審計劃”，規(guī)定審核準則、范圍、方法等內(nèi)容。4） 審核員按“內(nèi)審計劃”編制“內(nèi)部管理體系審核檢查表"。9.2.2實施審核1） 審核組長主持召開首次會議；2） 審核員進行現(xiàn)場審核，開據(jù)“內(nèi)部審核不符合項報告"和“內(nèi)部審核觀察項報告3）審核組長主持末次會議，報告審核結(jié)果，宣讀不符合項報告。2.3糾正、糾正措施及其跟蹤1） 受審核部門負責人根據(jù)認可的不合格項報告，在兩天內(nèi)對不符合項分析原因，提出糾正措施計劃，經(jīng)審核確認其可行性和有效性后，報管理者代表批準。2） 受審核部門負責人在規(guī)定日期內(nèi)按照糾正措施計劃實施。3） 審核員對糾正措施實施情況進行跟蹤、驗證，包括對有關程序文件、作業(yè)文件等的修改，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及原因。9.2.4總工辦負責保存內(nèi)部管理體系審核程序所產(chǎn)生的記錄，保存期限為三年。9.3管理評審9.3.1總則公司管理評審是最高管理者按照時間間隔評審管理體系。管理評審每年至少一次，以確保公司管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并評價管理體系改進的機會和方針、目標變更的需要。9.3.2管理評審輸入1） 上次管理評審提出的各項糾正措施落實情況；2） 市場信息、顧客和相關方反饋的信息以及有關活動、過程、產(chǎn)品或服務情況的信息。3） 管理體系內(nèi)部審核的結(jié)果、改進措施的實施效果；4） 管理體系運作和體系文件是否需作修改；5） 顧客和相關方的抱怨、意見或建議及其處理情況；6） 管理體系的方針、目標、方案的實施和完成情況；7） 各項活動所需資源的配備情況是否充分和適宜；8） 外部供方的績效；9） 應對風險和機遇所采取的措施的有效性。10） 管理體系整體持續(xù)的適宜性、充分性及有效性的評價11） 環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系合規(guī)性評價結(jié)果以及這兩個管理體系的績效評價結(jié)果；管理評審輸入可以通過各部門總結(jié)及目標實現(xiàn)情況的考核。及改進方向和措施。9.3.3管理評審輸出1） 管理體系及其過程有效性的改進措施，包括體系的更改、方針、目標的修訂；2） 產(chǎn)品質(zhì)量的改進措施，環(huán)境和職業(yè)健康安全績效；3） 資源需求的改進措施；4） 評審的改進措施實施和驗證。10改進公司采用適當?shù)拇胧崿F(xiàn)持續(xù)改進，以實現(xiàn)管理體系與預期結(jié)果。10.1總則公司確定和選擇改進機會，并采取必要措施，以滿足顧客要求和增強顧客滿意。應包括：1） 改進產(chǎn)品和服務，以滿足要求并應對未來的需求和期望;2） 糾正、預防或減少不利影響；3） 改進管理體系的績效和有效性。10.2不合格和糾正措施1不合格控制1） 識別、記錄和分析偏離的根本原因；并且如果過程不符合時，應采取適當措施，糾正不符合過程；2） 評估管理過程的偏離是否已導致產(chǎn)品不合格；3） 按照不合格輸出的控制，識別并控制不合格的產(chǎn)品。10.2.2事件調(diào)查公司制定并實施《事故、事件、不符合控制程序》，記錄、調(diào)查和分析事件，以便：1） 確定存在的或隱含的、可能導致事件發(fā)生的環(huán)境和職業(yè)健康安全缺陷和其他因素；2） 確定糾正措施需求；3） 確定采取預防措施的機會；4） 確定持續(xù)改進的機會；5） 溝通調(diào)查結(jié)果，調(diào)查應及時完成。事件調(diào)查和處理的結(jié)果應形成文件和保存。10.2.3糾正措施及時開展糾正措施是管理體系不斷完善和持續(xù)改進的重要活動。10.2.3.1糾正措施要求包括:1） 識別和糾正不符合，采取措施以減少所造成的環(huán)境影響或減輕其職業(yè)健康安全后果；2） 對不符合調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；3） 評價預防不符合的措施需求，并采取適當措施，以避免不符合的發(fā)生；4） 記錄和溝通所采取的糾正措施和預防措施的結(jié)果；5） 所采取的糾正措施和預防措施的有效性。2.3.2對于糾正措施或預防措施中識別出新的或變化的環(huán)境因素、危險源，或者對新的或變化的控制措施的需求的情況，應對擬定的措施在實施之前須經(jīng)過風險評價。10.2.3.3為消除實際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預防措施，應與問題的嚴重性相適應，并與職業(yè)健康安全風險相匹配。對因糾正措施和預防措施而引起的任何必要變化，組織應確保其體現(xiàn)在管理體系文件中。采取糾正措施可按下列步驟進行：1） 評審不合格，包括體系運行方面和產(chǎn)品質(zhì)量方面，特別注意顧客投拆；2） 通過調(diào)查分析確定不合格的原因，區(qū)分是偶發(fā)事件還是普遍性問題；3） 研究評價確保不合格不再發(fā)生的措施；4） 確定并實施這些措施；5） 跟蹤并記錄采取措施的結(jié)果；6） 評價所采取的糾正措施的有效性，對富有成效的改進做出永久更改；對效果不明顯的應采取進一步的分析和改進措施。公司采用適當?shù)姆绞綄崿F(xiàn)持續(xù)改進，以增加顧客滿意的機會。10.3持續(xù)改進持續(xù)改進是增強滿足要求的能力的循環(huán)活動，改進的重點是改善產(chǎn)品的特性和提高管理體系過程的有效性。目的在于增強顧客和其他相關方滿意的機會。持續(xù)改進要求不斷尋找進一步改進的機會，并采取適當?shù)母倪M方式。持續(xù)改進可依照下列步驟進行：1） 分析和評價現(xiàn)狀，識別改進區(qū)域，尋找改進機會；2） 確定改進目標；3） 尋找可能的解決辦法，實現(xiàn)改進目標；4） 評價這些解決辦法，作出選擇。5） 實施選定的解決辦法；6） 分析、評價實施結(jié)果的有效性；7） 將改進的成果正式納入體系文件。公司利用管理方針的評審、目標的考核、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施及管理評審，持續(xù)改進管理體系的有效性。公司重大的改進過程通過管理評審的改進意見輸出實現(xiàn)。重大改進主要是管理方針、管理體系的適宜性、有效性的改進。公司日常的改