2022年銀行內(nèi)控工作總結(jié)優(yōu)秀范文

第3頁(yè)共3頁(yè)2021年?銀行內(nèi)控工?作總結(jié)優(yōu)秀?范文分行?內(nèi)部控制綜?合評(píng)價(jià)小組?：自___?年總行開(kāi)展?內(nèi)部控制綜?合評(píng)價(jià)以來(lái)?，我行十分?重視內(nèi)部控?制管理工作?，把內(nèi)控工?作作為一項(xiàng)?重要的工作?來(lái)抓，在嚴(yán)?格執(zhí)行上級(jí)?行制度、辦?法的前提下?，針對(duì)__?_支行實(shí)際?，努力完善?、細(xì)化銀?行支行內(nèi)控?管理情況報(bào)?告正文分?行內(nèi)部控制?綜合評(píng)價(jià)小?組自__?_年總行開(kāi)?展內(nèi)部控制?綜合評(píng)價(jià)以?來(lái)，我行十?分重視內(nèi)部?控制管理工?作，把內(nèi)控?工作作為一?項(xiàng)重要的工?作來(lái)抓，在?嚴(yán)格執(zhí)行上?級(jí)行制度、?辦法的前提?下，針對(duì)_?__支行實(shí)?際，努力完?善、細(xì)化內(nèi)?控管理制度?，做精做細(xì)?各項(xiàng)內(nèi)控管?理，為了實(shí)?現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?，維護(hù)財(cái)產(chǎn)?完整，保證?會(huì)計(jì)及其他?資料正確和?財(cái)務(wù)收支合?法，決策層?的經(jīng)營(yíng)方針?、經(jīng)營(yíng)決策?能得以順利?貫徹執(zhí)行，?工作效率和?經(jīng)濟(jì)效益能?得以提高，?我行堅(jiān)持業(yè)?務(wù)發(fā)展與內(nèi)?控管理并舉?的經(jīng)營(yíng)策略?，在規(guī)范操?作程序、降?低金融風(fēng)險(xiǎn)?中起到了積?極促進(jìn)作用??，F(xiàn)將全行?內(nèi)控管理情?況報(bào)告一?、內(nèi)部控制?管理的基本?情況支行?本職設(shè)置辦?公室、人事?監(jiān)察部、計(jì)?劃信貸部、?市場(chǎng)客戶(hù)部?、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?部、國(guó)際業(yè)?務(wù)部、合規(guī)?部七個(gè)職能?部室，一個(gè)?工會(huì)辦公室?、一個(gè)黨委?辦公室。轄?屬營(yíng)業(yè)部、?___支行?、___支?行、___?分理處、_?__分理處?、___分?理處、__?_分理處、?___分理?處、___?分理處、_?__分理處?、___分?理處十一個(gè)?營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，?另設(shè)___?、___、?___、_?__、__?_、___?___個(gè)儲(chǔ)?蓄所。到_?__月末全?行員工__?_人，其中?長(zhǎng)期合同工?___人，?短期合同工?___人。?在機(jī)構(gòu)上設(shè)?置上做到職?能部門(mén)橫向?平行制約，?前后臺(tái)業(yè)務(wù)?分離;在崗?位配置上做?到人員落實(shí)?、職責(zé)明確?;在制度建?設(shè)上做到文?件傳遞上及?時(shí)，貫徹學(xué)?習(xí)到位;在?制度執(zhí)行上?嚴(yán)格要求規(guī)?范操作，努?力降低操作?風(fēng)險(xiǎn);在制?度保障上堅(jiān)?持加強(qiáng)自律?監(jiān)管和再監(jiān)?督力度，為?內(nèi)控管理保?駕護(hù)航?？?體上講，我?行內(nèi)控管理?工作是領(lǐng)導(dǎo)?重視、__?_落實(shí)、職?責(zé)明確、三?道防線(xiàn)環(huán)環(huán)?相扣、風(fēng)險(xiǎn)?防范能力日?益提高。找?范文二、?當(dāng)年內(nèi)控管?理采取的主?要措施、取?得的效果和?成績(jī)?yōu)榇_?保全行內(nèi)控?管理的良好?態(tài)勢(shì)，今年?以來(lái)我行在?內(nèi)控管理工?作上采取了?以下措施?1、領(lǐng)導(dǎo)重?視，___?落實(shí)，__?_年以來(lái)，?我行領(lǐng)導(dǎo)班?子始終高度?重視支行的?內(nèi)控工作，?把加強(qiáng)內(nèi)控?工作作為提?高全行管理?水平，規(guī)范?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，?提高全行員?工綜合素質(zhì)?的重要手段?來(lái)抓，做到?思想認(rèn)識(shí)到?位，工作措?施到位，_?__體系健?全，處罰整?改加強(qiáng)。我?行單獨(dú)設(shè)立?審計(jì)辦公室?，內(nèi)控工作?由審計(jì)辦牽?頭抓，今年?共___現(xiàn)?場(chǎng)審計(jì)__?_次，參加?人員___?人次，根據(jù)?行長(zhǎng)室要求?制訂了工作?計(jì)劃，完成?了___主?任___、?___分理?處主任__?_任期內(nèi)的?責(zé)任審計(jì);?___儲(chǔ)畜?所、___?儲(chǔ)蓄所、_?__儲(chǔ)蓄所?、___分?理處業(yè)務(wù)審?計(jì)工作;重?要崗位責(zé)任?移交___?個(gè)人次;支?持分行審計(jì)?處人員調(diào)用?;對(duì)監(jiān)管中?發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題?進(jìn)行延伸檢?查;建立了?問(wèn)題整改臺(tái)?賬;督導(dǎo)了?內(nèi)控評(píng)價(jià)自?查自糾工作?。2、及?時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)?會(huì)、人民銀?行、上級(jí)行?新政策、新?制度、新辦?法。據(jù)統(tǒng)計(jì)?，到___?月底共向支?行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)?內(nèi)外部上級(jí)?行業(yè)務(wù)性文?件十多只，?向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)?轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部?上級(jí)行業(yè)務(wù)?性文件__?_多只，收?文后及時(shí)_?__了員工?學(xué)習(xí)，強(qiáng)化?了全行員工?熟練掌握國(guó)?家金融政策?、制度、辦?法，規(guī)范了?員工業(yè)務(wù)操?作程序。?3、針對(duì)本?行實(shí)際，不?斷完善行之?有效的各種?規(guī)章制度。?根據(jù)上級(jí)行?的文件精神?，我行為進(jìn)?一步貫穿到?具體業(yè)務(wù)發(fā)?展和內(nèi)控管?理上，支行?今年來(lái)出臺(tái)?了各類(lèi)制度?保障性及業(yè)?務(wù)性文件，?新成立了_?__、__?_、___?委員會(huì)，調(diào)?整了___?委員會(huì)、_?__委員會(huì)?、___領(lǐng)?導(dǎo)小組、_?__領(lǐng)導(dǎo)小?組;出臺(tái)了?___年度?經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考?核辦法、經(jīng)?營(yíng)單位主責(zé)?任人內(nèi)部綜?合管理考核?內(nèi)法、工資?分配辦法、?___工作?質(zhì)量考核辦?法;修訂了?支行職能部?門(mén)崗位職責(zé)?。制度、辦?法出臺(tái)使全?行在___?上、職責(zé)上?為內(nèi)控管理?提供了有效?的制度保障?。4、高?度重視存在?問(wèn)題，明確?落實(shí)整改責(zé)?任，扎實(shí)抓?好整改工作?。整改工作?由支行合規(guī)?部門(mén)牽頭，?各業(yè)務(wù)主管?部門(mén)督辦，?問(wèn)題存在單?位落實(shí)整改?。合規(guī)部門(mén)?建立全行性?整改臺(tái)賬，?對(duì)今年來(lái)上?級(jí)行各種內(nèi)?外部檢查出?來(lái)的問(wèn)題及?整改結(jié)果逐?一登記，并?對(duì)業(yè)務(wù)主管?部門(mén)發(fā)送《?___通知?書(shū)》，全程?監(jiān)控各單位?的整改情況?;業(yè)務(wù)主管?部門(mén)對(duì)上級(jí)?行各種內(nèi)外?部檢查及季?度自律監(jiān)管?中存在問(wèn)題?建立系統(tǒng)整?改臺(tái)賬，并?根據(jù)《__?_通知書(shū)》?深入基層抓?整改落實(shí);?問(wèn)題存在單?位重點(diǎn)落實(shí)?整改責(zé)任人?，堅(jiān)持“誰(shuí)?經(jīng)辦，誰(shuí)整?改，誰(shuí)不整?改處理誰(shuí)”?原則。通過(guò)?責(zé)任到位，?縱橫結(jié)合措?施，除客觀(guān)?原因確難整?改外，做到?整改不留死?角，不走過(guò)?常5、自?律監(jiān)管程序?逐步規(guī)范，?處罰力度明?顯提高。_?__月，支?