2022年銀行審計(jì)的工作總結(jié)

第10頁共10頁2021年?銀行審計(jì)的?工作總結(jié)?范文【一】?___年?馬上就要結(jié)?束了，在過?去的___?年中，我們?銀行做的一?直很好，很?好的頂住了?金融危機(jī)的?壓力，在經(jīng)?濟(jì)最困難的?一年里，我?們銀行還是?取得了業(yè)績(jī)?不小的進(jìn)步?，這就尤為?可貴了，所?以我們銀行?必須要好好?的總結(jié)一下?，總結(jié)過去?一年工作的?經(jīng)驗(yàn)，以便?在來年中取?得更好的進(jìn)?步。為了?適應(yīng)新形勢(shì)?下的發(fā)展，?財(cái)務(wù)審計(jì)部?建立健全和?完善落實(shí)了?各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)?章制度。由?于公司的性?質(zhì)發(fā)生改變?，要求公司?的財(cái)務(wù)規(guī)章?制度要進(jìn)行?重新修訂和?完善。根據(jù)?市局(公司?)的財(cái)務(wù)制?度，結(jié)合集?團(tuán)公司的實(shí)?際情況，_?__匯編了?___集團(tuán)?的財(cái)務(wù)制度?。為了總結(jié)?經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，?更好的完成?___年的?各項(xiàng)工作任?務(wù)，我部就?財(cái)務(wù)、審計(jì)?方面的工作?作出總結(jié)如?下：一、?審計(jì)方面的?工作1、?根據(jù)市局財(cái)?務(wù)審計(jì)工作?會(huì)議精神，?對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)?部工作的提?出要求(?1)繼續(xù)鞏?固推行財(cái)務(wù)?管理模塊，?加強(qiáng)財(cái)務(wù)人?員的管理意?識(shí)和責(zé)任心?，充分發(fā)揮?財(cái)務(wù)管理的?職能作用。?在全面實(shí)施?信息化管理?的同時(shí)，要?求我們財(cái)務(wù)?人員要利用?的時(shí)間和精?力參與企業(yè)?管理，每周?必須下各核?算的公司了?解業(yè)務(wù)運(yùn)行?情況，發(fā)揮?主觀能動(dòng)性?，多為經(jīng)營(yíng)?者提供有參?考價(jià)值的信?息和建議，?這一要求作?為___年?目標(biāo)考核的?主要指標(biāo)來?考核。(?2)全員樹?立財(cái)務(wù)管理?是企業(yè)管理?的核心思想?，增強(qiáng)危機(jī)?感、緊迫感?和責(zé)任感，?加強(qiáng)學(xué)習(xí)，?努力提高自?身素質(zhì)，適?應(yīng)新形勢(shì)下?財(cái)務(wù)工作的?要求。2?、全面迎接?國(guó)家審計(jì)?為了迎接國(guó)?家審計(jì)署的?全面檢查，?根據(jù)市局(?公司)審計(jì)?重點(diǎn)，我部?門對(duì)___?月___日?的財(cái)務(wù)收支?進(jìn)行了復(fù)查?，并結(jié)合內(nèi)?審工作實(shí)際?，緊緊圍繞?集團(tuán)公司的?熱點(diǎn)、重點(diǎn)?、難點(diǎn)問題?開展工作，?充分發(fā)揮財(cái)?務(wù)的監(jiān)督和?服務(wù)職能，?及時(shí)為集團(tuán)?公司領(lǐng)導(dǎo)提?供決策依據(jù)?，并對(duì)審計(jì)?將涉及財(cái)務(wù)?方面的工作?進(jìn)行了具體?的安排和布?置。3、?財(cái)務(wù)的審計(jì)?、監(jiān)督崗位?我們?yōu)榧?強(qiáng)集團(tuán)公司?財(cái)務(wù)工作的?審計(jì)和監(jiān)督?職能，今年?面向社會(huì)招?聘了四位從?事財(cái)務(wù)工作?多年，經(jīng)驗(yàn)?豐富的財(cái)務(wù)?人員，充實(shí)?加強(qiáng)財(cái)務(wù)的?審計(jì)、審核?及財(cái)務(wù)管理?工作崗位。?明確了四位?同志的工作?職責(zé)和范疇?，要求盡快?修訂完善本?部門各個(gè)財(cái)?務(wù)崗位責(zé)任?制及考核辦?法，為提高?財(cái)務(wù)工作的?質(zhì)量和效率?打下堅(jiān)實(shí)的?基礎(chǔ)。4?、制定并學(xué)?習(xí)了《財(cái)務(wù)?審計(jì)部崗位?責(zé)任制考核?辦法》為?了更好地履?行總經(jīng)理賦?予的職責(zé)，?加強(qiáng)(集團(tuán)?)公司財(cái)務(wù)?管理和稽核?檢查力度，?規(guī)范集團(tuán)財(cái)?經(jīng)秩序和調(diào)?動(dòng)廣大財(cái)務(wù)?人員的工作?積極性和責(zé)?任感，財(cái)務(wù)?審計(jì)部特制?定了《財(cái)務(wù)?審計(jì)部崗位?責(zé)任制考核?辦法》，通?過大家認(rèn)真?地學(xué)習(xí)和討?論，積極思?考，并贊同?嚴(yán)格按照目?標(biāo)考核辦法?認(rèn)真履行自?己的工作職?責(zé)。二、?財(cái)務(wù)方面的?工作1、?增強(qiáng)財(cái)務(wù)服?務(wù)意識(shí)，_?__年，我?們一如既往?地按“科學(xué)?、嚴(yán)格、規(guī)?范、透明、?效益”的原?則，加強(qiáng)財(cái)?務(wù)管理，優(yōu)?化資源配置?，提高資金?使用效益，?把為集團(tuán)公?司的各項(xiàng)工?作服好務(wù)作?為我部的一?項(xiàng)重要工作?。2、切?實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)?管理根據(jù)?集團(tuán)公司規(guī)?范財(cái)務(wù)管理?、優(yōu)化財(cái)務(wù)?審核程序、?提升財(cái)務(wù)服?務(wù)質(zhì)量和發(fā)?揮職能部門?更好地參與?企業(yè)管理的?要求，財(cái)務(wù)?審計(jì)部將財(cái)?務(wù)___管?理調(diào)整為財(cái)?務(wù)人員試行?委派制，并?采用按“統(tǒng)?一管理，分?級(jí)負(fù)責(zé)”的?原則進(jìn)行管?理。財(cái)務(wù)審?計(jì)部主要具?體負(fù)責(zé)集團(tuán)?公司各類資?產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)?督、財(cái)務(wù)分?析及財(cái)務(wù)報(bào)?告和各分、?子公司的財(cái)?務(wù)管理和財(cái)?務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)?憑證的稽核?等業(yè)務(wù)，充?分發(fā)揮財(cái)務(wù)?審計(jì)部的職?能作用。?3、預(yù)算管?理得到穩(wěn)步?推進(jìn)一是?細(xì)化預(yù)算內(nèi)?容。根據(jù)各?分、子公司?明細(xì)賬詳細(xì)?分析了收入?、成本與期?間費(fèi)用的執(zhí)?行情況，按?科目進(jìn)行了?分類統(tǒng)計(jì)，?為各分、子?公司的__?_年全面預(yù)?算奠定基礎(chǔ)?;二是提高?預(yù)算透明度?。預(yù)算方案?根據(jù)各分、?子公司反饋?回來的意見?適當(dāng)調(diào)整后?，經(jīng)總經(jīng)理?審議通過后?形成正式文?件下發(fā)至各?分、子公司?，使各單位?對(duì)本公司的?預(yù)算有一個(gè)?全面的了解?，增強(qiáng)了預(yù)?算的透明度?;三是增加?預(yù)算的剛性?。我們注重?了預(yù)算執(zhí)行?中存在的問?題和有關(guān)情?況，不定期?的向預(yù)算委?員會(huì)反饋情?況，對(duì)于超?預(yù)算等問題?嚴(yán)格審批程?序，對(duì)申請(qǐng)?調(diào)整的事項(xiàng)?，需經(jīng)過專?門的論證分?析后，按規(guī)?定的程序批?準(zhǔn)后執(zhí)行。?一年以來，?預(yù)算的總體?執(zhí)行情況良?好，各分、?子公司的預(yù)?算觀念也較?以前有極大?的提高和增?強(qiáng)，為做好?___年全?面預(yù)算工作?積累了經(jīng)驗(yàn)?。4、強(qiáng)?力整頓財(cái)經(jīng)?秩序根據(jù)?市局(公司?)財(cái)經(jīng)秩序?專項(xiàng)整頓工?作的安排和?財(cái)務(wù)收支自?查工作方案?，集團(tuán)公司?圍繞市局“?規(guī)范行業(yè)經(jīng)?營(yíng)行為，促?進(jìn)煙草行業(yè)?的健康發(fā)展?，為國(guó)家創(chuàng)?造和積累的?財(cái)富”的工?作思路，以?“摸清家底?、揭示隱患?、促進(jìn)規(guī)范?、推動(dòng)發(fā)展?”為指導(dǎo)思?想，嚴(yán)格按?照市局(公?司)的自查?要求，認(rèn)真?開展財(cái)務(wù)自?查工作。財(cái)?務(wù)審計(jì)部從?嚴(yán)從細(xì)，自?上而下對(duì)“?帳外帳”、?“小金庫”?和虛列(亂?列)成本費(fèi)?用、收入分?配失真和會(huì)?計(jì)核算失真?等問題進(jìn)行?了自查，并?實(shí)施強(qiáng)化經(jīng)?濟(jì)責(zé)責(zé)任審?計(jì)與加強(qiáng)財(cái)?經(jīng)秩序整頓?相結(jié)合，按?照“邊整邊?改”的原則?，將查出來?的問題根據(jù)?時(shí)間、性質(zhì)?等分門門別?類，從中查?找經(jīng)營(yíng)和管?理上的漏洞?，并有針對(duì)?性地指定整?改措施，限?期整改到位?。通過此次?的自查，切?實(shí)加強(qiáng)了國(guó)?有資產(chǎn)的監(jiān)?管力度。?5、加強(qiáng)資?金管理的作?用為了規(guī)?范___集?團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行?秩序，加強(qiáng)?各分、子公?司的資金管?理，降低和?杜絕資金的?使用風(fēng)險(xiǎn)，?提高資金使?用效率，促?進(jìn)集團(tuán)健康?發(fā)展。集團(tuán)?公司從__?_年___?月份起將集?團(tuán)公司資金?管理中心納?入市局(公?司)結(jié)算中?心統(tǒng)一管理?。我們?yōu)榱?保證集團(tuán)資?金管理中心?能順利、及?時(shí)進(jìn)入市局?(公司)結(jié)?算中心，按?照市局(公?司)結(jié)算中?心要求，對(duì)?各分、子公?司的年度和?月度資金收?支預(yù)算、管?理費(fèi)用預(yù)算?、經(jīng)營(yíng)費(fèi)用?及財(cái)務(wù)費(fèi)用?進(jìn)行了認(rèn)真?嚴(yán)格的審核?和匯編。與?此同時(shí)，為?確保各項(xiàng)工?作有條不紊?的開展，強(qiáng)?調(diào)各分、子?公司要加大?催收貨款力?度，保證集?團(tuán)公司正常?的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行?。為了更?好的發(fā)揮財(cái)?務(wù)職能，我?們加強(qiáng)了對(duì)?會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工?作的規(guī)范力?度，提高會(huì)?計(jì)信息質(zhì)量?，保證會(huì)計(jì)?信息的真實(shí)?、準(zhǔn)確、完?整;強(qiáng)化財(cái)?務(wù)的預(yù)測(cè)、?分析及籌資?功能，加強(qiáng)?對(duì)重大投資?資金的管理?，為領(lǐng)導(dǎo)決?策提供有效?的、及時(shí)的?數(shù)據(jù)與技術(shù)?支持。請(qǐng)?大家能夠認(rèn)?識(shí)到我們當(dāng)?前的形勢(shì)，?認(rèn)識(shí)到我們?的公司形勢(shì)?，在來年公?司的大發(fā)展?中做好充足?的準(zhǔn)備，我?們公司的業(yè)?績(jī)和市場(chǎng)決?定我們要在?來年中大干?一場(chǎng)，我們?一定要努力?!銀行審?計(jì)的工作總?結(jié)范文【二?】逝者如?斯，轉(zhuǎn)眼間?我在縣支行?審計(jì)部已經(jīng)?渡過了半年?，在這半年?里我又經(jīng)歷?了一次由彷?徨到適應(yīng)再?到熱愛自己?崗位的過程?。___年?___月是?我從學(xué)校踏?入社會(huì)的一?個(gè)轉(zhuǎn)型期，?在總行匆匆?的培訓(xùn)后，?我就滿懷著?信心與激昂?投入到了自?己在___?儲(chǔ)蓄銀行的?事業(yè)上，入?行之初我被?分配到了前?臺(tái)柜員崗位?上，在這里?我渡過了自?己事業(yè)的第?一個(gè)半年，?在營(yíng)業(yè)部這?個(gè)溫暖的大?家庭里，我?忙碌而又充?實(shí)，學(xué)到了?很多的業(yè)務(wù)?知識(shí)和道理?，這里就像?我的一個(gè)家?溫暖而甜蜜?，兄弟姐妹?們熱情又朝?氣，我們共?同努力為著?共同的目標(biāo)?奮斗。我以?為我將會(huì)這?里渡過__?_至___?年的時(shí)間，?來學(xué)習(xí)和體?會(huì)，來成長(zhǎng)?和提高，我?一直記得入?行第一天我?們行長(zhǎng)語重?深長(zhǎng)的一句?話“厚積而?薄發(fā)”，而?當(dāng)時(shí)的我也?安心的在前?臺(tái)崗位虛心?的學(xué)習(xí)和努?力的工作。?然而___?年___月?___日，?我接到了人?事變動(dòng)__?通知，讓我?到審計(jì)部報(bào)?到。當(dāng)時(shí)的?我真的是茫?然無措，審?計(jì)對(duì)于我來?說一直是一?個(gè)神秘的職?業(yè)，從內(nèi)心?多多少少總?有幾分畏懼?，我反復(fù)的?思量，一方?面我相信這?是行領(lǐng)導(dǎo)們?深思熟慮_?_決定，必?有這樣安排?的道理，這?也是行領(lǐng)導(dǎo)?對(duì)我的信任?;另一方面?，從自身長(zhǎng)?遠(yuǎn)的發(fā)展審?計(jì)工作能讓?我學(xué)習(xí)和吸?收到更多。?從此我便踏?上了審計(jì)員?的道路。?初入審計(jì)部?，我感到深?深的茫然和?挫敗，僅憑?我自己掌握?的那一丁點(diǎn)?個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)?務(wù)的知識(shí)在?這里遠(yuǎn)遠(yuǎn)不?夠，作為一?名內(nèi)審人員?，必要的前?提就是要精?通本行經(jīng)辦?的各項(xiàng)業(yè)務(wù)?，然后才是?內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的?把控。所幸?的是，審計(jì)?部的同事并?非我以前想?象的那樣神?秘和令人畏?懼，一樣是?溫暖和可親?的。起初我?就隨著他們?一起下鄉(xiāng)根?班學(xué)習(xí)，回?到部門我就?開始學(xué)習(xí)各?項(xiàng)業(yè)務(wù)制度?和內(nèi)控環(huán)節(jié)?。每每遇到?不懂的地方?，我就主動(dòng)?請(qǐng)教部門同?事，同事們?也耐心細(xì)致?的講解。在?同事們熱心?的幫助和自?己刻苦的努?力下，大約?一個(gè)星期的?時(shí)間我就開?始參與審計(jì)?工作了，盡?管開始之時(shí)?，速度往往?根本上團(tuán)隊(duì)?的進(jìn)度，某?些地方甚至?還出現(xiàn)了一?些問題，同?隊(duì)的同事總?是耐心的等?待和委婉的?指正，就是?在這樣的情?況下我一點(diǎn)?點(diǎn)的開始成?長(zhǎng)。到了?現(xiàn)在我已經(jīng)?成長(zhǎng)為我們?支行審計(jì)戰(zhàn)?線的一員合?格的員工，?能獨(dú)立的承?擔(dān)一塊審計(jì)?工作，撰寫?真實(shí)準(zhǔn)確的?審計(jì)報(bào)告。?這半年來，?我們對(duì)我們?支行的信貸?部，公司業(yè)?務(wù)部，會(huì)計(jì)?出納，__?_個(gè)一類網(wǎng)?點(diǎn)，按月一?次進(jìn)行了常?規(guī)審計(jì)，并?按照上級(jí)提?出的要求展?開了多次專?項(xiàng)審計(jì)，及?時(shí)的發(fā)現(xiàn)了?隱藏的問題?并提出整改?的意見，為?支行業(yè)務(wù)發(fā)?展的巨艦保?駕護(hù)航。同?時(shí)還按季對(duì)?郵政的二類?網(wǎng)點(diǎn)、代理?網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了?常規(guī)審計(jì)，?我負(fù)責(zé)每周?針對(duì)郵政網(wǎng)?點(diǎn)向縣郵政?局___部?門繕發(fā)審計(jì)?意見書，及?時(shí)的把郵政?網(wǎng)點(diǎn)存在的?問題報(bào)告給?郵政領(lǐng)導(dǎo)，?并提出了合?理的整改意?見。審計(jì)?部的工作沒?有出類拔萃?的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)?，也沒有實(shí)?實(shí)在在的成?績(jī)光環(huán)，我?們默默的為?支行付出，?唯一的目的?就是為了不?出現(xiàn)金融案?件，確保企?業(yè)的資金安?全。同時(shí)我?們的工作也?有極少數(shù)人?的不理解，?對(duì)于檢查存?在的問題，?沒有引起足?夠的重視，?也沒能按要?求及時(shí)整改?。在檢查中?，有些問題?屢犯不改，?屢犯屢查，?不斷提出，?這不但增加?了我們的工?作負(fù)擔(dān)，也?讓我們甚為?憂心。譬如?，郵政部分?網(wǎng)點(diǎn)防尾隨?門不關(guān)閉作?業(yè)，每次我?們提出這個(gè)?問題，他們?總有一大堆?理由，什么?工作需要總?是進(jìn)進(jìn)出出?不方便，說?到頭還不是?因?yàn)閱T工自?身的隨意和?懶惰形成習(xí)?慣，把習(xí)慣?凌駕于制度?之上。前不?久___發(fā)?生的郵政網(wǎng)?點(diǎn)殺人搶劫?案，最根本?的一點(diǎn)還是?因?yàn)闋I(yíng)業(yè)員?自身不執(zhí)行?制度，放尾?隨門不關(guān)閉?才讓歹毒有?機(jī)可乘，希?望經(jīng)過這次?事件能讓我?們網(wǎng)點(diǎn)的員?工能從沉痛?中有所體會(huì)?。還有很多?類似習(xí)慣凌?駕于制度上?的問題，比?如，交接班?不嚴(yán)格履行?交接手續(xù)、?臨時(shí)離柜不?執(zhí)行兩鎖一?簽制度、單?人臨柜現(xiàn)象?、日終不執(zhí)?行互盤制度?、保險(xiǎn)憑證?不嚴(yán)格視同?現(xiàn)___管?等等，都潛?在巨大的隱?患，而這些?問題的根源?僅僅只在于?柜員們自身?的習(xí)慣和責(zé)?任心。我建?議應(yīng)加大這?些方面的考?核力度，用?小痛來消除?劇痛的根源?。對(duì)于目?前的審計(jì)工?作，我覺得?我們?nèi)匀煌?留在稽查的?階段，還未?真正做到內(nèi)?審的需要，?隨著我們銀?行的不斷發(fā)?展，我想由?稽查向內(nèi)審?的轉(zhuǎn)變這是?歷史發(fā)展得?必然，同時(shí)?我們面臨的?挑戰(zhàn)也會(huì)愈?來愈巨大，?對(duì)我們自身?素質(zhì)的要求?也會(huì)越來越?高。在這半?年我參加了?多次關(guān)于審?計(jì)工作的培?訓(xùn)，同時(shí)審?計(jì)條線上的?審計(jì)系統(tǒng)也?在不斷的出?臺(tái)。電子稽?查系統(tǒng)、信?貸審計(jì)系統(tǒng)?、員工違規(guī)?積分系統(tǒng)的?陸續(xù)上線，?現(xiàn)在又即將?推出一個(gè)全?新的審計(jì)系?統(tǒng)，工作方?式在不斷的?改變，所學(xué)?習(xí)的知識(shí)不?只停留在制?度上，對(duì)于?新系統(tǒng)的運(yùn)?用，新工作?方法的實(shí)應(yīng)?等等，對(duì)于?我們來說都?是一次全新?的挑戰(zhàn)，唯?一不斷的學(xué)?習(xí)，才能適?應(yīng)不斷升級(jí)?的工作方法?，否則唯有?被淘汰。不?驕傲不自滿?，努力學(xué)習(xí)?和創(chuàng)新，不?斷嘗試和總?結(jié)才能保持?著審計(jì)工作?的新鮮與活?力。審計(jì)為?我打開了一?扇挑戰(zhàn)的窗?戶，是閉門?造車還是勇?敢的走出去?，這已經(jīng)沒?有必要再做?回答。這半?年是工作的?總結(jié)也是面?臨新的挑戰(zhàn)?的開始。我?明白自己還?有許多的不?足，理論知?識(shí)的不全面?，人際交往?技巧的缺乏?，都是我目?前急需要解?決的難題，?為此我專門?為自己制定?了一個(gè)學(xué)習(xí)?計(jì)劃，每天?花___個(gè)?小時(shí)來補(bǔ)充?自己在這些?方面的不足?。我也明白?自己不是缺?少敢闖敢學(xué)?的沖勁，唯?一缺乏的是?耐心和持之?以恒的決心?。自己最大?的敵人永遠(yuǎn)?都是自己，?我堅(jiān)信自己?一定能夠戰(zhàn)?勝自己。半?年的工作已?經(jīng)結(jié)束，新?的工作才剛?剛開始，每?一天都是一?個(gè)全新的挑?戰(zhàn)，我有信?心在未來的?審計(jì)工作中?做得更好。?銀行審計(jì)?的工作總結(jié)?范文【三】?根據(jù)中支?內(nèi)審工作部?署，___?年___月?份和___?月份分別在?全行范圍內(nèi)?開展對(duì)內(nèi)部?控制管理風(fēng)?險(xiǎn)的分析評(píng)?價(jià)活動(dòng)。依?照內(nèi)控評(píng)價(jià)?方案，分“?內(nèi)部控制環(huán)?境”、“風(fēng)?險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)?估”、“控?制活動(dòng)”、?“信息交流?與反饋”、?“監(jiān)督評(píng)審?”五個(gè)方面?內(nèi)容對(duì)支行?內(nèi)控制度進(jìn)?行評(píng)審，將?定期風(fēng)險(xiǎn)分?析評(píng)價(jià)工作?滲透到全行?每一個(gè)職能?股室、每一?個(gè)工作環(huán)節(jié)?和每一個(gè)崗?位。我們將?評(píng)價(jià)的監(jiān)督?對(duì)象確定為?一線營(yíng)業(yè)人?員和各級(jí)管?理人員;以?重點(diǎn)股室、?關(guān)鍵崗位、?薄弱環(huán)節(jié)的?審計(jì)為主;?有針對(duì)性地?檢查監(jiān)督各?職能部門建?立的各項(xiàng)制?度，注意內(nèi)?控制度和管?理上的漏洞?和缺陷。拓?展了評(píng)價(jià)范?圍，提升了?評(píng)價(jià)層次。?通過審計(jì)評(píng)?價(jià)，共發(fā)現(xiàn)?重要崗位尚?存在十多項(xiàng)?風(fēng)險(xiǎn)隱患和?薄弱環(huán)節(jié)，?一一列出，?分析存在問?題的原因，?提出合理的?防范措施和?建議，并書?面報(bào)告市中?支和支行領(lǐng)?導(dǎo)，督促各?項(xiàng)內(nèi)部控制?制度在全行?得到嚴(yán)格落?實(shí)?，F(xiàn)將工?作總結(jié)如下?:(一)?積極開展內(nèi)?部審計(jì)調(diào)查?工作我們?根據(jù)本行的?重點(diǎn)工作、?簿弱環(huán)節(jié)及?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定?審計(jì)調(diào)查項(xiàng)?目二項(xiàng)。分?別是《對(duì)瑞?安支行集中?采購(gòu)管理情?況的調(diào)查》?、《對(duì)瑞安?支行外匯法?規(guī)、內(nèi)控制?度和業(yè)務(wù)操?作規(guī)程執(zhí)行?情況的調(diào)查?》。今年?___月份?對(duì)支行集中?采購(gòu)管理情?況進(jìn)行了調(diào)?查，發(fā)現(xiàn)一?些管理上的?欠缺和不規(guī)?范的操作，?提出了整改?意見和建議?。今年_?__月份對(duì)?支行外匯法?規(guī)、內(nèi)控制?度和業(yè)務(wù)操?作規(guī)程執(zhí)行?情況進(jìn)行了?調(diào)查，通過?現(xiàn)場(chǎng)詢問、?調(diào)閱部分檔?案資料和觀?察臨柜操作?情況，基本?了解和掌握?了瑞安支局?外匯管理工?作情況;從?調(diào)查情況來?看，瑞安支?局能夠較好?地執(zhí)行外匯?法規(guī)，及時(shí)?貫徹落實(shí)外?匯政策，建?立了比較健?全的內(nèi)控管?理制度，業(yè)?務(wù)授權(quán)分責(zé)?明確。并能?根據(jù)上級(jí)局?的內(nèi)控要求?，結(jié)合自身?特點(diǎn)，對(duì)各?項(xiàng)內(nèi)控制度?予以細(xì)化補(bǔ)?充，及時(shí)修?訂完善了各?項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)?操作流程、?外管股各崗?位工作職責(zé)?、外管股人?員考核辦法?，建立了《?內(nèi)控督導(dǎo)檢?查辦法》。?但也發(fā)現(xiàn)了?不少一問題?，根據(jù)問題?的不同性質(zhì)?提出整改建?議，基本得?到整改落實(shí)?。促進(jìn)了外?匯管理部門?更好地貫徹?和執(zhí)行外匯?法規(guī)政策，?嚴(yán)格內(nèi)部管?理制度，規(guī)?范業(yè)務(wù)操作?。今年我?們通過審計(jì)?調(diào)查，共發(fā)?現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)?象___余?項(xiàng)，提出整?改建議__?_條，大部?分已得到整?改落實(shí)，分?別撰寫的調(diào)?查報(bào)告已呈?報(bào)