期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)試題（416題）

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)試題（416題）（單項(xiàng)選擇題）ATr（單項(xiàng)選擇題）ATr根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（））的罰款。3萬元以上10萬元以下1萬元以上3萬元以下1萬元以上5萬元以下5萬元以上10萬元以下正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是0。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶客戶應(yīng)指及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。客戶期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.B.期貨交易所是期貨公司的股東期貨交易所會(huì)員正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的（）.金額最高數(shù)額數(shù)量比例正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）可以要求期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨交易所期貨保證金存管銀行期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的是（）。期貨交易所是以營(yíng)利為目的的法人C.期貨交易所是非營(yíng)利的社團(tuán)組織D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）以下情形發(fā)生時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的是（）。章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿會(huì)員數(shù)少于規(guī)定的最低數(shù)量中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散總經(jīng)理決定解散正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以（）向期貨交易所繳納?？蛻糍Y金自有資金銀行貸款有價(jià)證券正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的表述正確的是（）?？偨?jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名期貨交易所應(yīng)設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理2人總經(jīng)理每屆任期2年總經(jīng)理連任不得超過兩屆正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。57立即10正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列機(jī)構(gòu)中，任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）期貨公司期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）A.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理B.作出行政處罰

c.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書正確答案：A,13.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告抵利并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告正確答案：D,14.（單項(xiàng)選擇題）14.（單項(xiàng)選擇題）=fr根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）客戶期貨公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C,15.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（）并建立其與客戶在交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。統(tǒng)一開戶編碼

期貨結(jié)算賬戶股東代碼內(nèi)部資金賬戶正確答案：A,=rf=rf16.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)0的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。80%70%60%90%正確答案：A,17.（單項(xiàng)選擇題）17.（單項(xiàng)選擇題）ATr根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。兩年三年半年一年正確答案：C,=rr=rr18.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以0注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照交更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)正確答案：A,=rr=rr19.（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。最大限度維護(hù)投資者利益為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益滿足投資者的各項(xiàng)要求維護(hù)投資者的合法權(quán)益正確答案：D,20.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）C7C5C3C4正確答案：B,2L（單項(xiàng)選擇題）

境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得，并處以（）的罰款。1倍以上5倍以下1倍以上2倍以下1倍以上10倍以下1倍以上3倍以下正確答案：A,22.（多項(xiàng)選擇題）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金D.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券正確答案：B,D,=rr=rr23.（多項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括（）.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)

正確答案：A,C,D,24.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）A.保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)正確答案：A,B,C,D,25.（多項(xiàng)選擇題）制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨包括（）。促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)正確答案：A,B,C,D,=rr=rr26.（多項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，（）可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者其他期貨從業(yè)人員

正確答案：A,B,C,D,(多項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)公正公平公開正確答案：A,B,C,D,(多項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的有()。符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得高于100%凈資本不得低于人民幣1500萬元凈資本與凈資產(chǎn)的比例下得低于20%正確答案：A,B,D,=rr=rr29.(多項(xiàng)選擇題)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件()最近5年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人具備符合條件的高級(jí)管理人員和2名以上投資經(jīng)理正確答案：B,C,(多項(xiàng)選擇題)證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有()按規(guī)定履行信息披露義務(wù)將開戶資料提交期貨公司向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)向股東作獲得保證正確答案：A,B,(多項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于客戶從事期貨交易的表述，正確的有()。證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供融資證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保正確答案：A,B,C,D,(多項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于申請(qǐng)期貨從業(yè)資格、從事期貨業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的有().未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)正確答案：B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）期貨交易所的自律規(guī)則《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（）。期貨從業(yè)人員的任用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為期貨從業(yè)人員資格的申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職條件正確答案：A,B,C,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，正確的有（）.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所"字樣非經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨交易所，不得使用“期貨交易所”或近似名稱商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨貿(mào)易所”的名稱經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

正確答案:A,B,D,36.(多項(xiàng)選擇題)交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括().違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易出具虛假倉(cāng)單正確答案：A,B,C,D,37.(多項(xiàng)選擇題)期貨公司辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)變更業(yè)務(wù)范圍正確答案：A,C,D,=rr=rr38.(多項(xiàng)選擇題)期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()取消交易品種修改交易規(guī)則制定章程上市交易品種正確答案：A,B,C,D,正確答案：正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門國(guó)務(wù)院財(cái)政部門正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）漲跌停板制度結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算擔(dān)保金制度保證金制度正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持0原則。減少客戶損失客戶合法利益優(yōu)先公司合法利益優(yōu)先公司利益不受損害（單項(xiàng)選擇題）會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是0。理事會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)專業(yè)委員會(huì)正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照。優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。資金價(jià)格時(shí)間平倉(cāng)正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是（）.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。交易賬戶和客戶編碼工作人員工資和勞務(wù)合同客戶資產(chǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述,正確的是（）期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告正確答案：A,

48.(單項(xiàng)選擇題)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在()開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。與非結(jié)算會(huì)員約定的商業(yè)銀行期貨保證金存管銀行期貨交易所期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：B,49.(單項(xiàng)選擇題)期貨公司下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是()財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事正確答案：A,=rr=rr50.(單項(xiàng)選擇題)期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)事會(huì)主席獨(dú)立董事董事長(zhǎng)正確答案：A,

（單項(xiàng)選擇題）期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。監(jiān)事會(huì)董事會(huì)董事長(zhǎng)總經(jīng)理正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）)°《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（)°為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨公司期貨交易所正確答案：D,=rr=rr53.（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒給予其訓(xùn)誠(chéng)、公開譴責(zé)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D,

（單項(xiàng)選擇題）0應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。期貨交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。1!配合。1!期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨交割倉(cāng)庫(kù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨保證金存管銀行正確答案：C,56.=rr56.=rr（單項(xiàng)選擇題）（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。監(jiān)控中心中國(guó)證券登記結(jié)算公司期貨交易所中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A,(單項(xiàng)選擇題)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()元，且凈資本不低于人民幣()元2億;5000萬2億;8000萬1億;8000萬［億;5000萬正確答案：C,(單項(xiàng)選擇題)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理?？蛻衾鎯?yōu)先;公平對(duì)待自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：A,(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：D,=rr=rr60.（單項(xiàng)選擇題）非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。結(jié)算協(xié)議約定期貨交易所規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定正確答案：A,6L（單項(xiàng)選擇題）從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派岀機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。一年月周半年正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是()。收取期貨保證金為客戶存取期貨保證金提供期貨行情信息、交易設(shè)施代辦期貨交割正確答案：C,(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。期貨投資咨詢資格證券投資咨詢資格期貨從業(yè)人員資格證券銷售人員資格正確答案：C,=rr=rr64.(單項(xiàng)選擇題)銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10735正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）?？赡軐?dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)正確答案：C,67.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)。情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實(shí)

未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載的正確答案：C,=rr=rr68.（單項(xiàng)選擇題）（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)正確答案：D,69.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得（）。A.清償權(quán)B.代位權(quán)C.受償權(quán)D.撤銷權(quán)正確答案：C,70.=rr70.=rr（單項(xiàng)選擇題）期貨投資者保障基金按照0的原則籌集。效率與公平相結(jié)合統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)強(qiáng)制性和適度性正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)?？梢詴壕従芙^應(yīng)當(dāng)正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，可以給予警告，并處以（）萬元以下的罰款531510正確答案：B,73.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于0年。TOC\o"1-5"\h\z1510205正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨交易所中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）.客戶承擔(dān)部分責(zé)任非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。侵權(quán)合約履行地違約當(dāng)事人選擇的訴由正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）20%40%60%80%正確答案：D,（多項(xiàng)選擇題）從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）0停業(yè)整頓警告罰款吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有（）。設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)初審，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)復(fù)審正確答案：A,B,C,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以成為期貨交易所會(huì)員的有（）.在深圳登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)在紐約登記注冊(cè)的中資企業(yè)在北京登記注冊(cè)的外資企業(yè)在上海登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)正確答案：A,C,D,81.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，正確的有（）.A.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議84.84.（多項(xiàng)選擇題） =rr期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)作出決議后3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決正確答案：A,D,=rr=rr82.（多項(xiàng)選擇題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所的（）決定交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。發(fā)展計(jì)劃潛在風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)置業(yè)務(wù)規(guī)模正確答案：A,B,D,83.（多項(xiàng)選擇題）會(huì)員在期貨交易中違約并岀現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用（）來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨交易所的自有資金結(jié)算擔(dān)保金違約會(huì)員的自有資金正確答案：A,B,C,D,根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢其從業(yè)人員資格證書等資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或媒體本公司網(wǎng)站營(yíng)業(yè)場(chǎng)所期貨交易所網(wǎng)站正確答案：B,C,(多項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的有()期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料正確答案：B,C,(多項(xiàng)選擇題)期貨公司出現(xiàn)下列情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰()未按規(guī)定報(bào)告董事的處分情況任用未取得任職條件的人員擔(dān)任董事未按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員

正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄，應(yīng)當(dāng)（）.至少保存20年真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況至少保存30年由獨(dú)立董事簽署意見正確答案：A,B,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)不得（）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)利用職務(wù)之便牟取私利對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱事知情不報(bào)正確答案：A,B,C,D,=rr=rr89.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。期貨交易所中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)92.92.（多項(xiàng)選擇題）正確答案：A,C,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格，研究分析人員姓名，從業(yè)證號(hào)，制作日期等制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容，投訴方式等相關(guān)A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公司網(wǎng)站期貨交易所網(wǎng)站正確答案：A,C,84.84.（多項(xiàng)選擇題） =rr全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)口結(jié)算前向（）報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：C,D,93-（多項(xiàng)選擇題）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（）非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序結(jié)算流程正確答案：A,B,C,D,94.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用正確答案：A,C,D,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）專業(yè)投資者投資實(shí)力專業(yè)投資者投資經(jīng)歷專業(yè)投資者獲利能力專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格正確答案：A,B,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理力法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)因無公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，將投資者分為（）。專業(yè)投資者普通投資者一般投資者

特殊投資者正確答案：A,B,(多項(xiàng)選擇題)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受刑事處罰()。單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金正確答案：A,B,D,(多項(xiàng)選擇題)期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的有()。期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果期貨公司不承擔(dān)責(zé)任期貨公司可能被行政處罰正確答案：A,B,D,100.(多項(xiàng)選擇題)100.(多項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理力法》，下列確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的說法，正確的是()102.102.（不定項(xiàng)選擇題）投資于商品及金融行生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的80%,且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)10%的，為商品及金融衍生品類投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融行生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類正確答案：B,C,D,101. （不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng),期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）0起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所動(dòng)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：C,某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述錯(cuò)誤的是0期貨公司不得向甲公司提供融資因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保期貨公司不得與甲公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易甲公司在該期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求正確答案：B,D,（不定項(xiàng)選擇題）客戶甲將1000萬元費(fèi)金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨公司自有資金賬戶客戶登記的期貨結(jié)算賬戶期貨公司備案的期貨保證金賬戶正確答案：C,D,（不定項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心辦理中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼正確答案：A,C,D,(不定項(xiàng)選擇題)小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是()。僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶正確答案：A,D,(不定項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)遵守金融信期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動(dòng)正確答案：A,D,

107. (不定項(xiàng)選擇題)】貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是().與客戶小林約定各自岀資50萬元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失B.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬B.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬C.向客戶小王保證收益不低于10%,并約定收益高于30%時(shí)，超出部分按1:1的比例與小王分紅D.市場(chǎng)傳言國(guó)家將出臺(tái)某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案正確答案：A,B,C,D,108. (不定項(xiàng)選擇題)根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資者咨詢業(yè)務(wù)的是()。接受歸國(guó)華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略為某糧食企業(yè)企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響回素，提供研究分析報(bào)告協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理的顧問服務(wù)正確答案：B,C,D,109.(不定項(xiàng)選擇題)109.(不定項(xiàng)選擇題)某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是()。應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)?shù)姥綄?duì)待的原則予以處理應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)。可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判定正確答案：A,B,C,（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才。公司還鼓勵(lì)交易，結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是（）。公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，權(quán)責(zé)分離公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的。期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理正確答案：B,C,D,（不定項(xiàng)選擇題）下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）.公司副總經(jīng)理的配偶陳某公司股東劉某公司董事張某公司董事長(zhǎng)的母親錢某正確答案：B,D,(不定項(xiàng)選擇題)某期貨公司期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，該公司凈資本為2800萬元，凈資產(chǎn)為1億元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5000萬元，負(fù)債為3000萬元，該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)的是()凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備負(fù)債/凈資產(chǎn)凈資本凈資本/凈資產(chǎn)正確答案：B,D,(不定項(xiàng)選擇題)某期貨公司期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，該公司凈資本為6000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資產(chǎn)為1.5億元，負(fù)債為1.7億元，流動(dòng)資產(chǎn)為8000萬元，流動(dòng)負(fù)債為7500萬元。下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是()凈資本/凈資產(chǎn)凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備負(fù)債/凈資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

正確答案：B,D,（不定項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。（）凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的半年度報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D,（不定項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)營(yíng)指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是0風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)116.（不定項(xiàng)選擇題）ATr116.（不定項(xiàng)選擇題）ATr中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派岀機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正正確答案：D,117. （不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為16000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，該公司的期末凈資本為（）14700萬元.16000萬元17300萬元13700萬元正確答案：A,118.（不定項(xiàng)選擇題）118.（不定項(xiàng)選擇題）監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形，其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)售理辦法》的是（）。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過20%,但未向監(jiān)管部門報(bào)告法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%,但未向監(jiān)管部門報(bào)告正確答案：A,C,

119.=rr119.=rr（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用保證金的刑事責(zé)任表述，正確的是（）A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任正確答案：B,120.（不定項(xiàng)選擇題）某期貨公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備時(shí)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類，分類計(jì)算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為（）。1.2億元2億元1.6億元0.96億元正確答案：D,121.（多項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件

個(gè)人客戶的頭部正面照單位客戶有效身份證明文件掃描件單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案：A,B,D,122.=rf122.=rf（多項(xiàng)選擇題）某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)正確答案：A,B,C,123. （多項(xiàng)選擇題）張某在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，無需通過相關(guān)測(cè)試雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，產(chǎn)品認(rèn)知能力，風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征正確答案：B,D,（單項(xiàng)選擇題）某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。責(zé)令限期整改責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。由乙期貨公司承擔(dān)由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)由王某承擔(dān)正確答案：D,

126. （多項(xiàng)選擇題）某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定的是董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對(duì)李平的任命決議李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人正確答案：A,B,C,127. （多項(xiàng)選擇題）甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全,執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取.保全和執(zhí)行措施正確答案：C,D,128. （單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整正確答案：C,129.=rr129.=rr（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（ ）萬元以下罰款2TOC\o"1-5"\h\z153正確答案：D,130. （單項(xiàng)選擇題）期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯(cuò)誤的是（ ）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（ ）.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（ ）。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人監(jiān)事董事長(zhǎng)首席風(fēng)險(xiǎn)官正確答案：D,133.（單項(xiàng)選擇題）133.（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（ ）0期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶岀示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定正確答案：D,=rr=rr134. （單項(xiàng)選擇題）下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（ ）監(jiān)事長(zhǎng)提議中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議總經(jīng)理提議1/4以上理事聯(lián)名提議正確答案：B,135. （單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。由監(jiān)事會(huì)由董事長(zhǎng)由總經(jīng)理根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D,136.=rr136.=rr（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（ ）?及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書做出行政處罰給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理正確答案：D,=rr=rr137. （單項(xiàng)選擇題）非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（ ）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定結(jié)算協(xié)議約定期貨交易所規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定正確答案：B,138. （單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（ ）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。期貨交易所中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券登記結(jié)算公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：D,139.=rr139.=rr（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備=1=1D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備=1=1D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金正確答案：C,140.（單項(xiàng)選擇題）客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果該口之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果該日之前部分持倉(cāng)該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果正確答案：A,141.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、TOC\o"1-5"\h\z錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（ ）年2010515正確答案：A,142. （單項(xiàng)選擇題）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（ ）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。電話面談公證書面正確答案：D,143.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷?？蛻羝谪浗灰姿袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨公司IE確答案：D,144.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（ ）決策權(quán)知情權(quán)報(bào)告權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（ ）期貨公司期貨交易所期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對(duì)其釆取的有關(guān)措施。TOC\o"1-5"\h\z5日10日15日3日正確答案：D,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（ ）。營(yíng)業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)營(yíng)業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

期貨公司不承擔(dān)責(zé)任客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任正確答案：A,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（ ）彌補(bǔ)保證金缺口。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨公司結(jié)算擔(dān)保金期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)期貨公司自有資金正確答案：C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（ ）個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件個(gè)人客戶的頭部正面照單位客戶有效身份證明文件掃描件單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件正確答案：A,B,D,150.（多項(xiàng)選擇題）150.（多項(xiàng)選擇題）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話（ ）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

保證金制度結(jié)算擔(dān)保金制度漲跌停板制度正確答案：A,B,C,D,=rf=rf151.（多項(xiàng)選擇題）銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（ ），情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。存單信用證票據(jù)資信證明正確答案：A,B,C,D,152.（多項(xiàng)選擇題）期貨公司不得接受（ ）的委托，為其進(jìn)行期貨交易?！鯥BA.■IBA.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶!1>D.期貨公司的工作人員正確答案：A,B,D,153.（多項(xiàng)選擇題）153.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會(huì)員的有（ ）。A.在紐約登記注冊(cè)的中資企業(yè)

在新加坡登記注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)在上海登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)在北京登記注冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)正確答案：C,D,154.=rf154.=rf（多項(xiàng)選擇題）會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（ ）。總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)正確答案：B,C,D,155. （多項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。訓(xùn)誡暫停從業(yè)人員資格公開譴責(zé)撤銷從業(yè)人員資格正確答案：A,B,C,156. （多項(xiàng)選擇題）期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ）作出規(guī)定。權(quán)利義務(wù)

工作報(bào)告的程序和方式任期職責(zé)范圍正確答案：A,B,C,D,=rf=rf157. （多項(xiàng)選擇題）未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的（董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事正確答案：A,B,C,D,158.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶岀入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有正確答案：A,B,C,159. （多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（代理客戶從事期貨交易存取期貨保證金收付期貨保證金劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A,B,C,D,160.（多項(xiàng)選擇題）非結(jié)算會(huì)員保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)。期貨投資者保障基金自有資金客戶保證金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金正確答案:B.D,16L （多項(xiàng)選擇題）監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當(dāng)性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風(fēng)險(xiǎn)警示書后購(gòu)買了R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品未對(duì)專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷中的問題只有8個(gè)將己向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的某私募基金認(rèn)定為專業(yè)投資者正確答案：A,C,162. （多項(xiàng)選擇題）從事期貸經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（ ）。A.警告吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證停業(yè)整頓罰款正確答案：A,B,C,D,163. （多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（ ）。投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況C,自然人配偶的基本情況C,自然人配偶的基本情況!1>D.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失正確答案：A,B,D,164.（多項(xiàng)選擇題）164.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有（ ）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（ ）某事業(yè)單位的工作人員未能提供開戶證明材料的單位某國(guó)家機(jī)關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)下列情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的有（ ）凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為150%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為130%凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為110%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為50%正確答案：B,C,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（ ）O不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

不得作出不當(dāng)承諾或者保證不得以本人名義從事期貨交易不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益正確答案：A,B,C,D,=rf=rf168. （多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（代理客戶進(jìn)行期貨交易劃轉(zhuǎn)期貨保證金未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保正確答案：A,B,C,D,169.（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)有（及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露當(dāng)日向全體董事書面報(bào)告當(dāng)日向總經(jīng)理書面報(bào)告當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告正確答案：A,B,D,170.（多項(xiàng)選擇題）

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，包證券公司期貨公司商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司正確答案：A,B,D,171.（多項(xiàng)選擇題）171.（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護(hù)客戶合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：B,C,D,172. （多項(xiàng)選擇題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ）。為客戶交存保證金為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)依據(jù)客戶的要求支付可用資金

正確答案:A,B,D,173.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）.有限責(zé)任公司國(guó)有獨(dú)資公司有限合伙企業(yè)股份有限公司正確答案：D,174.（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（ ）。可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金專戶存儲(chǔ)不得挪用只能用于擔(dān)保期合約的履行正確答案：B,175.=rr175.=rr（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（ ），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。交易賬戶和客戶編碼營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施客戶資產(chǎn)工作人員工資和勞務(wù)合同

正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。1倍以上10倍以下1倍以上2倍以下1倍以上5倍以下1倍以上3倍以下正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定正確答案：A,178.（單項(xiàng)選擇題）178.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（ ）.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨交易所中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A,=rf=rf179. （單項(xiàng)選擇題）公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期為（ ）?2年4年1年3年正確答案：D,180. （單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。80%60%70%90%正確答案：A,=rr=rr（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（ ）。不少于5年不少于15年不少于20年不少于10年正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（ ）?？梢园凑债a(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。510

73正確答案：D,184.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（ ）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部期貨交易所財(cái)政部IE確答案：D,?IB!1!185.?IB!1!查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。1萬元以上3萬元以下3萬元以上10萬元以下5萬元以上10萬元以下1萬元以上5萬元以下正確答案：D,186. （單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（ ）?客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钇谪浌局荒転榭蛻籼峁┗ヂ?lián)網(wǎng)委托服務(wù)期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（ ）。負(fù)債與資產(chǎn)的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例凈資產(chǎn)正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官董事長(zhǎng)獨(dú)立董事監(jiān)事會(huì)主席正確答案：A,

189. （單項(xiàng)選擇題）】貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（ ）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)無需應(yīng)當(dāng)事前正確答案：D,190.（單項(xiàng)選擇題）190.（單項(xiàng)選擇題）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（ ）。進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查限制違法行為人的人身自由復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料正確答案：C,=rr=rr191. （單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?）。不再補(bǔ)償由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

正確答案：C,192.（單項(xiàng)選擇題）期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突,應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則予以處理。自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：C,193.（單項(xiàng)選擇題）=fr193.（單項(xiàng)選擇題）=fr根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員正確答案：A,194. （單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策正確答案：D,195. （單項(xiàng)選擇題）期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（ ）.章程修改程序注冊(cè)資本及其構(gòu)成交易糾紛的處理方式風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度正確答案：C,196. （單項(xiàng)選擇題））應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。1!應(yīng)當(dāng)予以配合。1!■期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨保證金存管銀行正確答案：B,

197. （單項(xiàng)選擇題）期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（ ）先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告抵制并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告正確答案：D,198.（單項(xiàng)選擇題）198.（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。公正安全公開公平正確答案：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。公正安全公開公平正確答案：B,199.=rr199.=rr（單項(xiàng)選擇題）期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比,A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（ ）權(quán)利上訴申訴申請(qǐng)行政復(fù)議抗辯正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）TOC\o"1-5"\h\z證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。53210正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（ ）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨交易所協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)其本人正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（ ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。期貨交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：D,（單項(xiàng)選擇題）期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書與客戶簽訂書面合同要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門正確答案：C,（單項(xiàng)選擇題）通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（ ）.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司介紹其實(shí)際控制人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。證券公司期貨公司控股股東證券公司和期貨公司正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（ ）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司慈善基金社會(huì)保障基金正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（ ）。最大限度維護(hù)投資者利益維護(hù)投資者的合法權(quán)益為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益滿足投資者的各項(xiàng)要求正確答案：B,（單項(xiàng)選擇題）期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。中國(guó)證監(jiān)會(huì)財(cái)政部期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨交易所正確答案：A,（單項(xiàng)選擇題）對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（ ）.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足為客戶交存保證金，支付稅款

彌補(bǔ)期貨公司的虧損作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)正確答案：B,212. （單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算正確答案：A,213.（單項(xiàng)選擇題）=fr213.（單項(xiàng)選擇題）=fr根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（ ）進(jìn)行一致性復(fù)核?？蛻粲行矸葑C明文件號(hào)碼客戶統(tǒng)一開戶編碼客戶姓名或者名稱客戶聯(lián)系方式正確答案：C,214. （多項(xiàng)選擇題）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理員任職資格的有（ ）期貨交易所的從業(yè)人員證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員證券交易所的從業(yè)人員證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（ ）.紀(jì)律懲戒執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)從業(yè)資格考試正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請(qǐng)求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)應(yīng)符合的條件有（ ）。期貨公司凈資本高I客戶權(quán)益總額的6%有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)該客戶期貨公司的股東正確答案：B,C,217. （多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的有（ ）O5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師5年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員6年前因違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員正確答案：A,B,C,（多項(xiàng)選擇題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（ ）延遲開市扣劃資金提前閉市暫停交易正確答案：A,C,D,（多項(xiàng)選擇題）期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）.同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序聽取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說明征求相關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的意見正確答案：A,B,（多項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（ ）。研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形式適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示正確答案：A,B,C,D,（多項(xiàng)選擇題）根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受最低類別的投資者（ ）不愿承受任