卓越績效模式自評用表

21/21組織實施卓越績效模式自評用表組織名稱（加蓋公章）填表日期：年月日

表1：評分表(企業(yè))卓越績效模式治理評審評分表年度：日期：條目編號評審要素名稱標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)評分權(quán)重(%)實際評分1領(lǐng)導(dǎo)100分1.1組織的領(lǐng)導(dǎo)40分1.2社會責(zé)任60分2戰(zhàn)略80分2.1戰(zhàn)略制定40分2.2戰(zhàn)略部署40分3顧客與市場90分3.1顧客和市場的了解40分3.2顧客關(guān)系與顧客中意50分4資源120分4.1人力資源40分4.2財務(wù)資源10分4.3基礎(chǔ)設(shè)施20分4.4信息20分4.5技術(shù)20分4.6相關(guān)方關(guān)系10分5過程治理110分5.1價值制造過程70分5.2支持過程40分6測量、分析與改進(jìn)100分6.1組織績效的測量分析40分6.2信息和知識的治理30分6．3改進(jìn)30分7經(jīng)營結(jié)果400分7.1顧客與市場的結(jié)果120分7.2財務(wù)結(jié)果80分7.3資源結(jié)果80分7.4過程有效性結(jié)果70分7.5組織的治理和社會責(zé)任結(jié)果50分總分1000分評審人員簽名：組長組員表2：自評摘要XX年度XXX組織卓越績效模式治理自評摘要可概括得出本組織的要緊優(yōu)勢及改進(jìn)之處如下：一、要緊優(yōu)勢1．2．3．4．5．二、改進(jìn)機(jī)會1．2．3．4．5．

表3：明細(xì)評審表XX年度XXX組織卓越績效模式治理明細(xì)評審表講明1、該表可作為組織卓越績效模式評審用表。2、對本表使用的具體要求，可參照《河南省省長質(zhì)量獎評審實施細(xì)則》相關(guān)條文及以下條款。3、評審注釋要求講明：（1）使用單一、完整的表述來對優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會進(jìn)行詳細(xì)、清晰的講明，能夠使用組織概述、自評報告中的詳細(xì)案例，或從其中識不出來的遺漏或者重要的事項。（2）詳細(xì)記錄下從準(zhǔn)則、組織概述、自評報告或者是評分指南中識不出來的過程注釋；（3）記錄下結(jié)果注釋，適用時，包含從結(jié)果或滿足準(zhǔn)則要求中所識不出來的主題。（4）用陳述方法表達(dá)，例如，“顧客中意率從2002年的75%增加到了2004年的94%，且差不多超過了同類中的最高水平”。（5）注重條款中交叉的或者在條款和組織概述之間的關(guān)聯(lián)。（6）在表中正確的位置上填置注釋。（7）確保注釋可不能和同一或其它條款或是關(guān)鍵主題工作表中的其它注釋相矛盾。（8）不要超越卓越績效準(zhǔn)則的要求，或是顯示出你個人的主張。（9）不要使用“能夠”、“應(yīng)該”、“將要”以至起到講明性作用。（10）不要使用例如“好”、“差”、“不充分”等術(shù)語來起到判定作用。（11）使用通用、專業(yè)和確定的用語和語氣。（12）使用卓越績效準(zhǔn)則和評分指南中的詞匯/術(shù)語。（13）在恰當(dāng)時使用本組織規(guī)定術(shù)語。（14）確保對條款的評分是6—10個關(guān)鍵因素所支撐的。

關(guān)鍵因素初始列表——工作表按照P.1和P.2中條款問題的順序列出。P.1組織的概況P.1a1．2．3．4．…P.1b組織的關(guān)系1．2．3．4．….P2組織的現(xiàn)狀P.21.2．3．4．….P.2b戰(zhàn)略背景1.2．3．4．….P2.c績效改進(jìn)系統(tǒng)1.2．3．4．….條款工作表——條款1.1高層領(lǐng)導(dǎo)為每一條款都預(yù)備一張條款工作表，在應(yīng)答標(biāo)準(zhǔn)要求及其關(guān)鍵因素的基礎(chǔ)上，記錄6—10條最重要的優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會。指出與該條款相關(guān)的4—6條最重要的關(guān)鍵因素。1.2.3.4.5.6.優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會：包括用++或--來相應(yīng)的對相關(guān)重要性/強(qiáng)度進(jìn)行注釋。包括參考最相關(guān)性的關(guān)鍵因素。包括對過程評價因素使用以下的注釋： A=方法 D=展開 L=學(xué)習(xí) I=整合優(yōu)勢+/++條款涉及關(guān)鍵因素涉及A/D/L/I長處現(xiàn)場評審注釋改進(jìn)機(jī)會-/--條款涉及關(guān)鍵因素涉及A/D/L/I改進(jìn)機(jī)會現(xiàn)場評審注釋從審查決定的結(jié)果評分等級（對應(yīng)評分指南）_________________________________________（續(xù)）條款工作表——條款1.2～6.2（如上表描述）條款工作表——條款7.1為每一條款都預(yù)備一張條款工作表，在應(yīng)答標(biāo)準(zhǔn)要求及其關(guān)鍵因素的基礎(chǔ)上，記錄6—10條最重要的優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會。指出與該條款相關(guān)的4—6條最重要的關(guān)鍵因素。1.2.3.4.5.6.優(yōu)勢和改進(jìn)機(jī)會：包括用++或--來相應(yīng)的對相關(guān)重要性/強(qiáng)度的指示進(jìn)行注釋。包括參考最相關(guān)性的關(guān)鍵因素。包括對過程評價因素使用以下的注釋：Le=績效水平T=趨勢C=對比I=整合優(yōu)勢+/++條款涉及關(guān)鍵因素涉及Le/T/C/I長處現(xiàn)場評審注釋改進(jìn)機(jī)會-/--條款涉及關(guān)鍵因素涉及Le/T/C/Li/G改進(jìn)機(jī)會現(xiàn)場評審注釋從現(xiàn)場審查決定的結(jié)果評分等級（對應(yīng)評分指南）_________________________________________續(xù)條款工作表——條款7.2~7.6（如上表描述）附錄評分系統(tǒng)對準(zhǔn)則條目應(yīng)答的評分和對申獎?wù)叩姆答伝趦蓚€維度：（1）過程；（2）結(jié)果。申獎?wù)邞?yīng)該提供與這兩類維度相關(guān)的信息。以下將講明這些維度的一些具體因素。一、過程“過程”指組織針對類目1至類目6中的條目要求所應(yīng)用和改進(jìn)的各種方法。用于評價過程的四個因素為方法、展開、學(xué)習(xí)和整合（Approach、Deployment、Learning、Integration,A-D-L-I）?！胺椒ā敝福骸嵤┻^程所應(yīng)用的方法；·方法相對條目要求的適宜性；·方法應(yīng)用的有效性；·方法可重復(fù)及基于可靠數(shù)據(jù)和信息的程度（即系統(tǒng)性）。“展開”指以下方面所達(dá)到的程度：·方法應(yīng)用于應(yīng)對與組織相關(guān)的且對組織重要的條目要求；·方法得到一貫性的應(yīng)用；·方法為組織所有適當(dāng)?shù)墓ぷ鲉挝凰鶓?yīng)用?！皩W(xué)習(xí)”指：·通過評價和改進(jìn)的循環(huán)來改善方法；·鼓舞通過創(chuàng)新對方法進(jìn)行突破性的變革；·與組織的其他相關(guān)工作單位和過程共享改善和創(chuàng)新?！罢稀敝敢韵路矫嫠_(dá)到的程度：·方法與準(zhǔn)則其他條目要求所確定的組織的需要相協(xié)調(diào)；·指標(biāo)、信息和改進(jìn)系統(tǒng)在過程及工作單位之間是相互補足的；·打算、過程、結(jié)構(gòu)、分析、學(xué)習(xí)和行動在過程與工作單位之間相融合以支持整個組織的目標(biāo)。二、結(jié)果“結(jié)果”是指組織在實現(xiàn)類目7條目7.1～7.6的要求方面的產(chǎn)出和成果。用于評價結(jié)果的四個因素為水平、趨勢、對比和整合（Levels、Trends、Comparisons、Integration,Le-T-C-I）?！八健敝浮そM織當(dāng)前的績效水平；“趨勢”指·組織績效改進(jìn)或良好績效持續(xù)的速度（趨勢數(shù)據(jù)的斜率）；·績效結(jié)果的廣度（展開的廣泛程度）；“對比”指·相關(guān)于適當(dāng)?shù)谋容^對象如競爭者或同類組織的績效；·相關(guān)于標(biāo)桿或行業(yè)領(lǐng)先者的績效；“整合”指以下方面所達(dá)到的程度：·組織的結(jié)果指標(biāo)（常常進(jìn)行了細(xì)分）與“組織簡介”和過程類條目中所確定的重要的顧客、產(chǎn)品和服務(wù)、市場、過程、行動打算的績效要求之間的聯(lián)系；·組織的結(jié)果包括以后績效的有效指標(biāo)；·組織的結(jié)果在工作過程和工作單位間取得協(xié)調(diào)，以支持整個組織的目標(biāo)。三、條目分類與評分尺度依據(jù)申獎?wù)呔蜕鲜鰞深愒u價維度所提供的信息和數(shù)據(jù)，條目分類如下：過程結(jié)果在過程類條目（類目1～6）中，方法—展開—學(xué)習(xí)—整合聯(lián)系在一起，以強(qiáng)調(diào)關(guān)于方法的講明應(yīng)總是指出其與條目的具體要求相一致的展開。隨著過程的成熟，對其的講明就應(yīng)指出其學(xué)習(xí)（包括創(chuàng)新）循環(huán)，以及與其他過程和工作單位的整合。盡管方法—展開—學(xué)習(xí)—整合因素相互聯(lián)系，但給予申獎?wù)叩姆答仌从趁恳粋€或全部這些因素的優(yōu)勢和/或改進(jìn)機(jī)會。結(jié)果類條目要求就關(guān)鍵的組織績效測量指標(biāo)，以及關(guān)鍵的組織要求的整合情況，給出績效水平、趨勢和對比方面的數(shù)據(jù)。結(jié)果類條目還要求提供關(guān)于績效改進(jìn)的廣度的數(shù)據(jù)，這與展開和組織的學(xué)習(xí)直接關(guān)聯(lián)，假如改進(jìn)過程得到了廣泛的共享和展開，就應(yīng)有相應(yīng)的結(jié)果。因此，某個結(jié)果條目的得分是一個綜合體，它基于總的績效，同時考慮到了四個結(jié)果的因素（LeTCI）。四、“重要性”在評分中的阻礙上述的兩個評價維度關(guān)于評價和反饋是特不重要的。然而，在評價和反饋時有一個重要的考慮因素，這確實是組織所報告的過程和結(jié)果關(guān)于組織的關(guān)鍵的業(yè)務(wù)因素的重要性。最重要的領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)在“組織簡介”和如條目2.1、2.2、3.1、5.1、5.2和6.1中加以明確。關(guān)鍵的顧客要求、競爭環(huán)境、職員需求、關(guān)鍵的戰(zhàn)略目標(biāo)和行動打算，這些差不多上特不重要的。五、對組織回答的打分在對條目回答打分時，應(yīng)當(dāng)參照以下的指南：·在條目回答中應(yīng)包括所有的“著重方面”。此外，在回答中還應(yīng)反映出哪些關(guān)于組織是專門重要的。·在對某個條目打分時，首先決定哪一分?jǐn)?shù)范圍（如50%—65%）最符合該條目的回答中所反映出的組織的達(dá)成水平。那個地點的“最符合組織的達(dá)成水平”，同意在某個或某幾個ADLI（過程）因素上或LeTC（結(jié)果）因素上與所選的分?jǐn)?shù)范圍有一些差異。一個組織的達(dá)成水平是基于關(guān)于四個過程因素（ADLI）或四個結(jié)果因素（LeTCI）綜合地從總體上的一個觀看，而非對四個因素中的每一個的獨立評價的計點或平均。決定實際分?jǐn)?shù)是否采納所選的分?jǐn)?shù)范圍時，還要評價該條目的回答是否更接近于上一檔或下一檔分?jǐn)?shù)范圍?！ひ粋€過程條目得分為50%，表示其方法滿足該條目的總體要求，一致性地展開到了大多數(shù)工作單位，并通過了一些改進(jìn)和學(xué)習(xí)的循環(huán)，也針對了關(guān)鍵的組織需要。更高的分?jǐn)?shù)反映了更大的達(dá)成度，表現(xiàn)為更廣泛的展開，更顯著的組織學(xué)習(xí)，更進(jìn)一步的整合?！ひ粋€結(jié)果條目得分為50%，表示清晰地顯現(xiàn)出了良好的績效水平，有益的趨勢，以及在該條目所覆蓋的結(jié)果領(lǐng)域和關(guān)于組織經(jīng)營或使命重要的方面，具有適當(dāng)?shù)谋容^數(shù)據(jù)。更高的分?jǐn)?shù)反映了更好的改進(jìn)趨勢和績效水平，更好的比較績效，關(guān)于組織經(jīng)營或使命的要求的更廣泛的覆蓋和整合。六、卓越績效準(zhǔn)則評分指南

過程評分指南（用于類目1～6）分?jǐn)?shù)過程0%或5%顯然沒有系統(tǒng)的方法；信息是零散、孤立的。（A）方法沒有展開或僅略有展開。（D）不能證實具有改進(jìn)導(dǎo)向；已有的改進(jìn)僅僅是“對問題做出的反應(yīng)”。（L）不能證實組織的一致性；各個方面或部門的運作差不多上互相獨立的。（I）10%，15%20%或25%針對該評分項的差不多要求，開始有系統(tǒng)的方法。（A）在大多數(shù)方面和部門，處于方法展開的初級時期，阻延了達(dá)成該評分項差不多要求的進(jìn)程。（D）處于從“對問題做出反應(yīng)”到“一般性改進(jìn)導(dǎo)向”方向轉(zhuǎn)變的初期時期。（L）要緊通過聯(lián)合解決問題，使方法與其他方面或部門達(dá)成一致。（I）30%,35%40%或45%應(yīng)對該評分項的差不多要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A）盡管在某些方面或部門還處于展開的初期時期，但方法依舊被展開了。（D）開始有系統(tǒng)的方法，評價和改進(jìn)關(guān)鍵過程。（L）方法處于與在其他評分項中識不的組織差不多需要協(xié)調(diào)一致的初級時期。（I）50%，55%，60%或65%應(yīng)對該評分項的總體要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A）盡管在某些方面或部門的展開有所不同，但方法依舊得到了專門好的展開。（D）有了基于事實的、系統(tǒng)的評價和改進(jìn)過程，以及一些組織的學(xué)習(xí)，以改進(jìn)關(guān)鍵過程的效率和有效性。（L）方法與在評分項中識不的組織需要協(xié)調(diào)一致。（I）70%，75%，80%或85%應(yīng)對該評分項的詳細(xì)要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A）方法得到了專門好的展開，無顯著的差距。（D）基于事實的、系統(tǒng)的評價和改進(jìn)，以及組織的學(xué)習(xí)，成為關(guān)鍵的治理工具；存在清晰的證據(jù)，證實通過組織級的分析和共享，得到了精確、創(chuàng)新的結(jié)果。（L）方法與在其他評分項中識不的組織需要達(dá)到整合。（I）90%，95%，或100%應(yīng)對該評分工項的詳細(xì)要求，全部有系統(tǒng)、有效的方法。（A）方法得到了充分的展開，在任何方面或部門均無顯著的弱項或差距。（D）以事實為依據(jù)、系統(tǒng)的評價和改進(jìn)，以及組織的學(xué)習(xí)是組織要緊的治理工具；通過組織級的分析和共享，得到了精細(xì)的、創(chuàng)新的結(jié)果。（L）方法與在其他評分項中識不的組織需要達(dá)到專門好的整合。（I）注：A—Approach方法D—Deployment展開L—Learning學(xué)習(xí)I—Integration整合結(jié)果評分指南（用于類目7）分?jǐn)?shù)結(jié)果0%或5%·沒有組織的績效結(jié)果，或結(jié)果專門差。（Le）·沒有顯示趨勢的數(shù)據(jù)，或呈顯了負(fù)趨勢。（T）·沒有對比性信息。（C）·在關(guān)于達(dá)成組織的使命重要的領(lǐng)域中以及績效預(yù)測方面，均未報告結(jié)果。（I）10%，15%，20%或25%·報告了專門少的組織績效結(jié)果；在少數(shù)領(lǐng)域有一些明顯的處于初期的良好績效水平。（Le）·在報告的某些趨勢數(shù)據(jù)中,存在一些不利的趨勢數(shù)據(jù)。（T）·沒有報告或報告了專門少的對比性數(shù)據(jù)。（C）·在關(guān)于達(dá)成組織的使命重要的領(lǐng)域中，少數(shù)報告了結(jié)果。少量或沒有報告績效預(yù)測方面的結(jié)果。（I）30%，35%，40%或45%·在條目要求所涉及的一些重要領(lǐng)域，報告了好的績效水平。（Le）·報告了一些趨勢數(shù)據(jù)，同時要緊的趨勢是有利的。（T）·處于獲得對比性信息的初期時期。（C）·在關(guān)于達(dá)成組織的使命專門重要的領(lǐng)域中，專門多報告了結(jié)果。少量報告績效預(yù)測方面的結(jié)果。（I）50%，55%，60%或65%·在條目要求所涉及的大多數(shù)重