經(jīng)濟外部性管理學(xué)與財務(wù)知識分析原理課件

外部性經(jīng)濟學(xué)原理N.格里高利.曼昆著10外部性經(jīng)濟學(xué)原理N.格里高利.曼昆著10外部性12011年3月11日13時46分，日本發(fā)生8.8級地震，震中位于日本本州島仙臺港以東130公里處，震源深度24千米，東京有強烈震感，地震引發(fā)海嘯。福島第一核電站機組自動停止運行，但用于冷卻核反應(yīng)堆的緊急發(fā)電機卻全部停止運行，不能繼續(xù)對核反應(yīng)堆進(jìn)行冷卻。東京電力公司表示，福島核電站可能已經(jīng)出現(xiàn)泄露。日本核安全部門表示，一個反應(yīng)堆內(nèi)部的輻射強度已達(dá)到正常水平的1000倍。福島核電站使用的燃料較切爾諾貝利核電站多，且有反應(yīng)堆使用了含有高毒性的钚的燃料，因此“福島核電站事故可能會比切爾諾貝利帶來更嚴(yán)重的后果”。外部性12011年3月11日13時46分，日本發(fā)生8.8級地1外部性2西太平洋部分海域放射性元素超我國海域300倍，國家海洋局網(wǎng)站日前公布的西太平洋海洋環(huán)境放射性監(jiān)測初步結(jié)果引發(fā)各方關(guān)注。國家海洋局環(huán)保司8月12日在給科技日報記者采訪函作出的書面回復(fù)中表示，監(jiān)測結(jié)果表明，受污公海海域遠(yuǎn)超日方公布影響范圍，不排除核污染物進(jìn)入到我國管轄海域的可能性。“監(jiān)測結(jié)果表明，日本以東及東南方向的西太平洋海域已受到福島核泄漏事故的顯著影響。由于銫-137和鍶-90半衰期都約為30年，影響較為持久，尤其是放射性物質(zhì)經(jīng)生物富集并經(jīng)食物鏈傳遞、生物放大和累積，對海洋生物和海洋生態(tài)系統(tǒng)乃至人類健康產(chǎn)生的長期影響將不容忽視。外部性2西太平洋部分海域放射性元素超我國海域300倍，國家海2本章我們將探索這些問題的答案：什么是外部性？為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？3本章我們將探索這些問題的答案：什么是外部性？33外部性4介紹第一章的經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：

市場通常是一種組織經(jīng)濟活動的好方法

如果沒有市場失靈，競爭市場的結(jié)果是有效率的，并最大化了總剩余一種市場失靈：

外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補償?shù)挠绊懲獠啃杂胸?fù)外部性或正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的外部性4介紹第一章的經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：

市場4外部性5介紹由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，因此市場結(jié)果沒有效率經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：政府行為有時可以改善市場結(jié)果在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率外部性5介紹由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收5外部性6負(fù)外部性的例子工廠對空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對健康的危害駕車時打電話使路人更不安全外部性6負(fù)外部性的例子工廠對空氣的污染6外部性70123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場福利經(jīng)濟學(xué)：回顧需求曲線表示私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本市場均衡結(jié)果最大化了消費者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.5025外部性70123450102030Q

(加侖)P$汽油市7外部性80123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負(fù)外部性的分析供給(私人成本)外部成本

=對旁觀者負(fù)外部性影響的價值=$1/每加侖

（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本

=私人成本+外部成本外部成本外部性80123450102030Q

(加侖)P$汽油市8外部性90123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負(fù)外部性的分析DS社會成本市場均衡數(shù)量

(Q=25)大于社會均衡數(shù)量(Q=20)25一種解決方法：

對賣者征稅

$1/每加侖,使供給曲線向上移動$1外部性90123450102030Q

(加侖)P$汽油市9外部性100123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負(fù)外部性的分析DS社會成本社會最優(yōu)數(shù)量是20加侖任意Q<20,增加一單位汽油的價值大于社會成本任意Q>20,最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值25外部性100123450102030Q

(加侖)P$汽油10負(fù)的外部性負(fù)外部性的例子鋁的價格鋁的數(shù)量0均衡Q市場最適Q最適社會成本（私人成本和外部成本）供給（私人成本）外部成本需求污染與社會最適負(fù)的外部性負(fù)外部性的例子鋁的價格鋁的數(shù)量0均衡Q市場最適Q最11外部性12外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本=社會成本當(dāng)市場參與者必須支付社會成本時，市場均衡=社會均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量）外部性12外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到12外部性13正外部性的例子接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護你自己，而且也保護在你周圍的人.研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水果的供應(yīng)！外部性13正外部性的例子接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護你自己，13正的外部性正外部性的例子教育的價格教育的數(shù)量0教育與社會最適Q市場均衡社會價值（私人價值和外部利益）Q最適外部利益最適供給需求（私人價值）正的外部性正外部性的例子教育的價格教育的數(shù)量0教育與社會最適14外部性15正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值包括：私人價值–對于買者的直接價值外部利益–正外部性對于旁觀者的價值社會最優(yōu)數(shù)量是社會福利最大化：低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值外部性15正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值15主動學(xué)習(xí)

1

正外部性的分析16流感疫苗市場DS010203040500102030PQ$外部利益

=$10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優(yōu)數(shù)量Q應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？主動學(xué)習(xí)1

正外部性的分析16流感疫苗市場DS0116主動學(xué)習(xí)

1

參考答案17社會最優(yōu)數(shù)量Q

=25支為使外部性內(nèi)在化，需要補貼=$10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值

=私人價值

+$10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25主動學(xué)習(xí)1

參考答案17社會最優(yōu)數(shù)量Q

17外部性18

如果存在負(fù)外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化”（經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：人們會對激勵做出反應(yīng)）對有負(fù)外部性的物品征稅對有正外部性的物品補貼外部性的影響：總結(jié)外部性18

如果存在負(fù)外部性外部性的影響：總結(jié)18外部性19針對外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：直接管制

例如：限制排放的污染數(shù)量強制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。例如：矯正性稅收與補貼可交易的污染許可證外部性19針對外部性的公共政策兩種方法：19外部性20矯正性稅收與補貼矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼=外部利益外部性20矯正性稅收與補貼矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外20外部性21矯正性稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟遠(yuǎn)離社會最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補貼使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟向一個資源配置更有效率的方向移動外部性21矯正性稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟21外部性22矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的外部性22矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同22外部性23矯正性稅收與管制矯正性稅收對環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵外部性23矯正性稅收與管制矯正性稅收對環(huán)境更有利：23外部性24矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：擁擠

你駕車越多，你對擁擠的貢獻(xiàn)便越大車禍

一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大污染

燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體外部性24矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)24A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸政策選項1：管制

每個企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本主動學(xué)習(xí)

2

A.降低SO2的排放量25A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO225每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本：A公司的成本：(10噸)x($100/每噸)=$1000 B公司的成本：(10噸)x($200/每噸)=$2000 完成目標(biāo)的總成本=$3000主動學(xué)習(xí)

2

A.參考答案26每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放主動學(xué)習(xí)226最初，A公司與B公司每個月分別排放40噸的SO2目標(biāo)：減少SO2的排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)政策選項2：可交易的污染許可證發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場每個企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2

你的工作：如果A公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司。計算在這種情況下完成排放目標(biāo)的總成本主動學(xué)習(xí)

2

B.可交易的污染許可證27最初，A公司與B公司每個月分別排放40噸的SO2主動學(xué)習(xí)27目標(biāo)：減少排放量，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計算完成目標(biāo)的成本：

A公司以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費$2000減少20噸的排放A公司的凈成本：$2000-$1500=$500主動學(xué)習(xí)

2

B.參考答案28目標(biāo)：減少排放量，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)主動學(xué)習(xí)28目標(biāo)：實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸 B公司：從A公司購買10噸的排放許可證，花費$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上B公司的凈成本=$1500完成目標(biāo)的總成本=$500+$1500=$2000

按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標(biāo)，并且每個企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本主動學(xué)習(xí)

2

B.參考答案29目標(biāo)：實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)主動學(xué)習(xí)2

B29外部性30可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)外部性30可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以30外部性31現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證美國SO2污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奧巴馬和約翰·麥卡恩提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放外部性31現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證美國SO2污染許可證31外部性32矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也有同樣的效果當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo)

外部性32矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣32外部性33對關(guān)于污染的經(jīng)濟分析的批評一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進(jìn)行比較以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求外部性33對關(guān)于污染的經(jīng)濟分析的批評一些政客以及許多環(huán)保主義33外部性34外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會約束

比如：“金科玉律”慈善行為比如：學(xué)院和大學(xué)接受捐贈私人市場把不同類型的經(jīng)營整合在一起市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約比如：位置相鄰的蘋果園主和養(yǎng)蜂人外部性34外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：34外部性35外部性的私人解決方法科斯定理：

如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題外部性35外部性的私人解決方法科斯定理：

如果私人各方可以35外部性36科斯定理：一個例子Dick有一條名為Spot的狗負(fù)外部性：

Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會有效率的結(jié)果：

最大化Dick與Jane的福利如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜與安寧的評價要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗科斯定理：私人市場可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果……

瞧瞧Spot的狂吠外部性36科斯定理：一個例子Dick有一條名為Spot的狗36外部性37科斯定理：一個例子例1：

Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利

Dick養(yǎng)Spot的利益=$500

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結(jié)果：Dick放棄養(yǎng)Spot私人結(jié)果：

Jane支付給Dick$600，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和Dick都會更好私人結(jié)果=有效率的結(jié)果外部性37科斯定理：一個例子例1：

Dick有養(yǎng)Spo37外部性38科斯定理：一個例子例2:

Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利。

Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Jane不愿意支付超過$800的價格，Dick也不愿意接受少于$1000的價格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果=有效率的結(jié)果外部性38科斯定理：一個例子例2:

Dick有養(yǎng)Sp38外部性39科斯定理：一個例子例3：

Jane擁有平靜與安寧的權(quán)利

Dick養(yǎng)Spot的利益=$800

Jane承受Spot狂吠的成本=$500社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Dick支付給Jane$600，并繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果=有效率的結(jié)果是Dick有權(quán)養(yǎng)一條愛叫的狗，還是Jane有權(quán)得到平靜與安寧，決定了在最后的協(xié)商中誰該向誰付錢無論最初的權(quán)利如何分配，私人市場最后能達(dá)到有效率的結(jié)果外部性39科斯定理：一個例子例3：

Jane擁有平靜與安39總的來說，1000個綠谷的居民覺得能在藍(lán)湖中游泳價值$100,000一個附近的工廠污染了湖水，只愿意花$50,000購買可以無污染的設(shè)備A. 描述科斯定理的私人解決辦法B. 你認(rèn)為在現(xiàn)實世界中這種解決辦法不起作用的原因是什么？主動學(xué)習(xí)3

科斯定理的應(yīng)用40總的來說，1000個綠谷的居民覺得能在藍(lán)湖中游泳價值$10040外部性41為什么私人解決方法并不總是有效1. 交易成本：

各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對雙方都有利的結(jié)果2. 固執(zhí)：

即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達(dá)成協(xié)議，而是等待一個對自己更好的交易3. 協(xié)調(diào)問題：

當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能外部性41為什么私人解決方法并不總是有效1. 交易成本：

41內(nèi)容提要當(dāng)市場交易影響第三方的福利時，會產(chǎn)生外部性。如果一項活動產(chǎn)生了負(fù)外部性，例如污染，市場的社會最適量將小于均衡量。如果一項活動產(chǎn)生了正外部性，例如技術(shù)溢出效應(yīng)，社會最適量將大于均衡量

42內(nèi)容提要當(dāng)市場交易影響第三方的福利時，會產(chǎn)生外部性。如果一項42內(nèi)容提要有時，人們靠自己來解決外部性問題。科斯定理說，如果人們能夠無成本地談判，那么，私人市場總可以達(dá)成一個資源有效配置的協(xié)議。在實際情況中，在許多利益各方間達(dá)成協(xié)議是高成本或者困難的，科斯定理并不適用43內(nèi)容提要有時，人們靠自己來解決外部性問題。科斯定理說，如果人43內(nèi)容提要政府用各種政策來解決外部性問題。政府可以通過矯正稅來使外部性內(nèi)部化，也可以通過可交易的污染許可證市場。這些政策能夠比直接管制更低的社會成本來保護環(huán)境44內(nèi)容提要政府用各種政策來解決外部性問題。政府可以通過矯正稅來44外部性經(jīng)濟學(xué)原理N.格里高利.曼昆著10外部性經(jīng)濟學(xué)原理N.格里高利.曼昆著10外部性462011年3月11日13時46分，日本發(fā)生8.8級地震，震中位于日本本州島仙臺港以東130公里處，震源深度24千米，東京有強烈震感，地震引發(fā)海嘯。福島第一核電站機組自動停止運行，但用于冷卻核反應(yīng)堆的緊急發(fā)電機卻全部停止運行，不能繼續(xù)對核反應(yīng)堆進(jìn)行冷卻。東京電力公司表示，福島核電站可能已經(jīng)出現(xiàn)泄露。日本核安全部門表示，一個反應(yīng)堆內(nèi)部的輻射強度已達(dá)到正常水平的1000倍。福島核電站使用的燃料較切爾諾貝利核電站多，且有反應(yīng)堆使用了含有高毒性的钚的燃料，因此“福島核電站事故可能會比切爾諾貝利帶來更嚴(yán)重的后果”。外部性12011年3月11日13時46分，日本發(fā)生8.8級地46外部性47西太平洋部分海域放射性元素超我國海域300倍，國家海洋局網(wǎng)站日前公布的西太平洋海洋環(huán)境放射性監(jiān)測初步結(jié)果引發(fā)各方關(guān)注。國家海洋局環(huán)保司8月12日在給科技日報記者采訪函作出的書面回復(fù)中表示，監(jiān)測結(jié)果表明，受污公海海域遠(yuǎn)超日方公布影響范圍，不排除核污染物進(jìn)入到我國管轄海域的可能性。“監(jiān)測結(jié)果表明，日本以東及東南方向的西太平洋海域已受到福島核泄漏事故的顯著影響。由于銫-137和鍶-90半衰期都約為30年，影響較為持久，尤其是放射性物質(zhì)經(jīng)生物富集并經(jīng)食物鏈傳遞、生物放大和累積，對海洋生物和海洋生態(tài)系統(tǒng)乃至人類健康產(chǎn)生的長期影響將不容忽視。外部性2西太平洋部分海域放射性元素超我國海域300倍，國家海47本章我們將探索這些問題的答案：什么是外部性？為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？48本章我們將探索這些問題的答案：什么是外部性？348外部性49介紹第一章的經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：

市場通常是一種組織經(jīng)濟活動的好方法

如果沒有市場失靈，競爭市場的結(jié)果是有效率的，并最大化了總剩余一種市場失靈：

外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補償?shù)挠绊懲獠啃杂胸?fù)外部性或正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的外部性4介紹第一章的經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：

市場49外部性50介紹由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，因此市場結(jié)果沒有效率經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：政府行為有時可以改善市場結(jié)果在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率外部性5介紹由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收50外部性51負(fù)外部性的例子工廠對空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對健康的危害駕車時打電話使路人更不安全外部性6負(fù)外部性的例子工廠對空氣的污染51外部性520123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場福利經(jīng)濟學(xué)：回顧需求曲線表示私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本市場均衡結(jié)果最大化了消費者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.5025外部性70123450102030Q

(加侖)P$汽油市52外部性530123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負(fù)外部性的分析供給(私人成本)外部成本

=對旁觀者負(fù)外部性影響的價值=$1/每加侖

（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本

=私人成本+外部成本外部成本外部性80123450102030Q

(加侖)P$汽油市53外部性540123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負(fù)外部性的分析DS社會成本市場均衡數(shù)量

(Q=25)大于社會均衡數(shù)量(Q=20)25一種解決方法：

對賣者征稅

$1/每加侖,使供給曲線向上移動$1外部性90123450102030Q

(加侖)P$汽油市54外部性550123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負(fù)外部性的分析DS社會成本社會最優(yōu)數(shù)量是20加侖任意Q<20,增加一單位汽油的價值大于社會成本任意Q>20,最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值25外部性100123450102030Q

(加侖)P$汽油55負(fù)的外部性負(fù)外部性的例子鋁的價格鋁的數(shù)量0均衡Q市場最適Q最適社會成本（私人成本和外部成本）供給（私人成本）外部成本需求污染與社會最適負(fù)的外部性負(fù)外部性的例子鋁的價格鋁的數(shù)量0均衡Q市場最適Q最56外部性57外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本=社會成本當(dāng)市場參與者必須支付社會成本時，市場均衡=社會均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量）外部性12外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到57外部性58正外部性的例子接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護你自己，而且也保護在你周圍的人.研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水果的供應(yīng)！外部性13正外部性的例子接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護你自己，58正的外部性正外部性的例子教育的價格教育的數(shù)量0教育與社會最適Q市場均衡社會價值（私人價值和外部利益）Q最適外部利益最適供給需求（私人價值）正的外部性正外部性的例子教育的價格教育的數(shù)量0教育與社會最適59外部性60正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值包括：私人價值–對于買者的直接價值外部利益–正外部性對于旁觀者的價值社會最優(yōu)數(shù)量是社會福利最大化：低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值外部性15正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值60主動學(xué)習(xí)

1

正外部性的分析61流感疫苗市場DS010203040500102030PQ$外部利益

=$10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優(yōu)數(shù)量Q應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？主動學(xué)習(xí)1

正外部性的分析16流感疫苗市場DS0161主動學(xué)習(xí)

1

參考答案62社會最優(yōu)數(shù)量Q

=25支為使外部性內(nèi)在化，需要補貼=$10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值

=私人價值

+$10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25主動學(xué)習(xí)1

參考答案17社會最優(yōu)數(shù)量Q

62外部性63

如果存在負(fù)外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化”（經(jīng)濟學(xué)十大原理之一：人們會對激勵做出反應(yīng)）對有負(fù)外部性的物品征稅對有正外部性的物品補貼外部性的影響：總結(jié)外部性18

如果存在負(fù)外部性外部性的影響：總結(jié)63外部性64針對外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：直接管制

例如：限制排放的污染數(shù)量強制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。例如：矯正性稅收與補貼可交易的污染許可證外部性19針對外部性的公共政策兩種方法：64外部性65矯正性稅收與補貼矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼=外部利益外部性20矯正性稅收與補貼矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外65外部性66矯正性稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟遠(yuǎn)離社會最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補貼使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟向一個資源配置更有效率的方向移動外部性21矯正性稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟66外部性67矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的外部性22矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同67外部性68矯正性稅收與管制矯正性稅收對環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵外部性23矯正性稅收與管制矯正性稅收對環(huán)境更有利：68外部性69矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：擁擠

你駕車越多，你對擁擠的貢獻(xiàn)便越大車禍

一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大污染

燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體外部性24矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)69A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸政策選項1：管制

每個企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本主動學(xué)習(xí)

2

A.降低SO2的排放量70A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO270每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本：A公司的成本：(10噸)x($100/每噸)=$1000 B公司的成本：(10噸)x($200/每噸)=$2000 完成目標(biāo)的總成本=$3000主動學(xué)習(xí)

2

A.參考答案71每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放主動學(xué)習(xí)271最初，A公司與B公司每個月分別排放40噸的SO2目標(biāo)：減少SO2的排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)政策選項2：可交易的污染許可證發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場每個企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2

你的工作：如果A公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司。計算在這種情況下完成排放目標(biāo)的總成本主動學(xué)習(xí)

2

B.可交易的污染許可證72最初，A公司與B公司每個月分別排放40噸的SO2主動學(xué)習(xí)72目標(biāo)：減少排放量，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計算完成目標(biāo)的成本：

A公司以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給B公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費$2000減少20噸的排放A公司的凈成本：$2000-$1500=$500主動學(xué)習(xí)

2

B.參考答案73目標(biāo)：減少排放量，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)主動學(xué)習(xí)73目標(biāo)：實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸 B公司：從A公司購買10噸的排放許可證，花費$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上B公司的凈成本=$1500完成目標(biāo)的總成本=$500+$1500=$2000

按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標(biāo)，并且每個企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本主動學(xué)習(xí)

2

B.參考答案74目標(biāo)：實現(xiàn)60噸/每月的排放目標(biāo)主動學(xué)習(xí)2

B74外部性75可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)外部性30可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以75外部性76現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證美國SO2污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奧巴馬和約翰·麥卡恩提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放外部性31現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證美國SO2污染許可證76外部性77矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也有同樣的效果當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo)

外部性32矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣77外部性78對關(guān)于污染的經(jīng)濟分析的批評一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進(jìn)行比較以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求外部性33對關(guān)于污染的經(jīng)濟分析的批評一些政客以及許多環(huán)保主義78外部性79外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會約束

比如：“金科玉律”慈善行為比如：學(xué)院和大學(xué)接受捐贈私人市場把不同類型的經(jīng)營整合在一起市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約比如：位置相鄰的蘋果園主和養(yǎng)蜂人外部性34外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：79外部性80外部性的私人解決方法科斯定理：

如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題外部性35外部性的私人解決方法科斯定理：

如果私人各方可以80外部性81科斯定理：一個例子Dick有一條名為Spot的狗負(fù)外部性：