股票證券與證券投資管理知識(shí)分析課件

第一章導(dǎo)論第一章導(dǎo)論1美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦2美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦你看到的是順時(shí)針的話，說明你右腦比左腦發(fā)達(dá)；你看到的是逆時(shí)針的話，說明你左腦比右腦發(fā)達(dá)；如果你想要順時(shí)針就順時(shí)針，要逆時(shí)針就逆時(shí)針，那么你的的智商是160以上。

美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦你看到的是順時(shí)針的話，說明你右腦比左3美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦科學(xué)研究證明，大腦分為左半球和右半球。左半球是管人的右邊的一切活動(dòng)的，一般左腦具有語言、概念、數(shù)字、分析、邏輯推理等功能；右半球是管人的左邊的一切活動(dòng)的，右腦具有音樂、繪畫、空間幾何、想像、綜合等功能。人的左右半腦是不平衡發(fā)展的，統(tǒng)計(jì)顯示，絕大多數(shù)人是左腦發(fā)達(dá)（其中大約一半的人比較均衡一些）。全球有10％的人是左撇子，即右腦比較發(fā)達(dá)。而左右腦的發(fā)育程度不同，隱含了你的很多特質(zhì)和天賦的秘密。美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦科學(xué)研究證明，大腦分為左半球4證券與證券投資一般意義上，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。從法律意義講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證的統(tǒng)稱，用以證明持券人有權(quán)依其所持證券記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。一、證券內(nèi)涵與分類（一）內(nèi)涵證券與證券投資一般意義上，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的51.現(xiàn)金及現(xiàn)金的替代物是證券嗎？2.信用證、證明是證券嗎？可以投資嗎？3.存款單、借據(jù)、收據(jù)、定期存款存折是證券嗎？可以投資嗎？4.股票、債券是證券嗎？可以投資嗎？問題1.現(xiàn)金及現(xiàn)金的替代物是證券嗎？問題6【[歷年考題]2010年12月】1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。

A．書面憑證B．法律憑證C．收入憑證D．資本憑證知識(shí)點(diǎn)1：證券的含義【正確答案】B【[歷年考題]2010年12月】1、證券是各類記載并代表一定7【歷年考題】2009年9月2、下列關(guān)于證券的敘述，正確的有（）.A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明D.可以采用紙面形式或其他形式知識(shí)點(diǎn)1：證券的含義【正確答案】ABCD【歷年考題】2009年9月2、下列關(guān)于證券的敘述，正確的有（8知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義

1.證券本身沒有價(jià)值;2.但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入;3.可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義1.證券本身沒有價(jià)值;有價(jià)證9知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬10【歷年考題】

2011年3月1、證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義【歷年考題】2011年3月【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券11【歷年考題】

2010年10月3、下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是（）。

A．以有價(jià)證券形式存在

B．獨(dú)立于實(shí)際資本之外

C．本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

D．虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格

D知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義【歷年考題】2010年10月D知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)12知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類廣義的有價(jià)證券：商品證券、貨幣證券、資本證券狹義有價(jià)證券：資本證券商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。

貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類廣義的有價(jià)證券：商品證券、貨幣證券、資13【歷年考題】

2009年9月1、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而生產(chǎn)的證券．A.資金B(yǎng).金融投資C.貨幣投資D.項(xiàng)目投資

B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類【歷年考題】2009年9月B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證14【歷年考題】

2011年3月2、提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）．A.正確B.錯(cuò)誤

B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類【歷年考題】2011年3月B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券15【歷年考題】

2010年10月3、下列有價(jià)證券中，屬于貨幣證券的有（）。

A．銀行匯票

B．銀行本票

C．銀行支票

D．銀行股票【正確答案】ABC知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類【歷年考題】2010年10月【正確答案】ABC知識(shí)點(diǎn)3：有16知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（1）2、按是否在證券交易所掛牌交易分為分為上市證券與非上市證券

--上市證券：是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。

--非上市證券：是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（1）2、按是否在證券交易所掛牌交17知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（2）1、按發(fā)行主體的不同分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

--政府證券指中央政府或地方政府發(fā)行的債券。

--政府機(jī)構(gòu)證券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券，我國(guó)目前不允許政府機(jī)構(gòu)發(fā)行。

--公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（2）1、按發(fā)行主體的不同分為政府18【歷年考題】

2010年10月1、下列關(guān)于非上市證券的說法中，正確的有（）。

A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

B．不允許自由交易

C．不允許在證券交易所內(nèi)交易

D．可以在其他證券交易市場(chǎng)交易ACD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（1）【歷年考題】2010年10月ACD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)19知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（3）3、按募集方式分類牌交易分為公募證券和私募證券

--公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度。

---私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（3）3、按募集方式分類牌交易分20【歷年考題】

2010年10月1、公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括（）。

A．可以提高發(fā)行者在證券市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響

B．可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)

C．從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場(chǎng)性的原則，可以通過眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和合理配置

D．由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性ABCD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（3）【歷年考題】2010年10月ABCD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類21知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（4）

4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分為股票、債券和其他證券股票、債券其他證券知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（4）4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)22股票證券與證券投資管理知識(shí)分析課件23知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特點(diǎn)

4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分為股票、債券和其他證券收益性流動(dòng)性?？梢酝ㄟ^兌付、承兌、貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)性。證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。產(chǎn)權(quán)性。知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特點(diǎn)4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分為股票24【歷年考題】

2010年10月1、有價(jià)證券的特征主要有（）。

A．產(chǎn)權(quán)性

B．流動(dòng)性

C．收益性

D．風(fēng)險(xiǎn)性ABCD知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特征【歷年考題】2010年10月ABCD知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特25證券

股票債券基金金融期貨

金融期權(quán)金融互換貨幣證券：匯票、本票、支票等

貨物證券：提貨單、運(yùn)貨單、棧單等

資本證券

有價(jià)證券

無價(jià)證券證據(jù)證券：如信用證憑證證券：如存款單、收據(jù)、存折等其它衍生工具衍生工具證券股票債券基金金融期貨金融26【歷年考題】

2010年10月1、有價(jià)證券的特征主要有（）。

A．產(chǎn)權(quán)性

B．流動(dòng)性

C．收益性

D．風(fēng)險(xiǎn)性ABCD知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特征【歷年考題】2010年10月ABCD知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特275.直接投資與間接投資投資還可以按照持有金融資產(chǎn)的方式的不同，劃分為直接投資(DirectInvestment)與間接投資(IndirectInvestment)。直接投資是指投資者自己直接到市場(chǎng)上購(gòu)買并持有證券；間接投資是指投資者購(gòu)買基金管理公司發(fā)行的基金單位，把資金交給這些職業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由他們代為理財(cái)。5.直接投資與間接投資284.長(zhǎng)期與短期投資投資的類別還可以按照資產(chǎn)提供的現(xiàn)金流期限的長(zhǎng)短劃分為長(zhǎng)期投資(Long-TermInvestment)與短期投資(Short-TermInvestment)。就金融資產(chǎn)而言，如債券，有的到期還本的期限較長(zhǎng)，可以長(zhǎng)達(dá)數(shù)10年之久，普通股票則根本沒有到期的時(shí)間；4.長(zhǎng)期與短期投資29票樣一票樣一30票樣二票樣二31

票樣三

票樣三32股票證券與證券投資管理知識(shí)分析課件33股票證券與證券投資管理知識(shí)分析課件34股票證券與證券投資管理知識(shí)分析課件35股票證券與證券投資管理知識(shí)分析課件36按證券收益是否固定，可分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。是持券人可以在特定的時(shí)間內(nèi)取得固定的收益并預(yù)先知道取得收益的數(shù)量和時(shí)間，如固定利率債券、優(yōu)先股股票等。是指因客觀時(shí)間的變化，其收益也隨之變化的證券。如普通股，其股利收益事先不確定，而是根據(jù)公司的稅后利潤(rùn)和股利政策來確定的。浮動(dòng)利率債券也屬于此類。風(fēng)險(xiǎn)與收益按證券收益是否固定，可分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。是持券37優(yōu)先股是相對(duì)于普通股而言的，主要指在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面，優(yōu)先于普通股。1、優(yōu)先股通常預(yù)先定明股息收益率，一般也不能參與公司的分紅，但優(yōu)先股可以先于普通股獲得股息2、優(yōu)先股的權(quán)利范圍小。優(yōu)先股股東一般沒有選舉權(quán)和被選舉權(quán)，對(duì)股份公司的重大經(jīng)營(yíng)無投票權(quán)，但在某些情況下可以享有投票權(quán)。3、如果公司股東大會(huì)需要討論與優(yōu)先股有關(guān)的索償權(quán)，即優(yōu)先股的索償權(quán)先于普通股，而次于債權(quán)人。優(yōu)先股是相對(duì)于普通股而言的，主要指在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配38第一章導(dǎo)論第一章導(dǎo)論39美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦40美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦你看到的是順時(shí)針的話，說明你右腦比左腦發(fā)達(dá)；你看到的是逆時(shí)針的話，說明你左腦比右腦發(fā)達(dá)；如果你想要順時(shí)針就順時(shí)針，要逆時(shí)針就逆時(shí)針，那么你的的智商是160以上。

美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦你看到的是順時(shí)針的話，說明你右腦比左41美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦科學(xué)研究證明，大腦分為左半球和右半球。左半球是管人的右邊的一切活動(dòng)的，一般左腦具有語言、概念、數(shù)字、分析、邏輯推理等功能；右半球是管人的左邊的一切活動(dòng)的，右腦具有音樂、繪畫、空間幾何、想像、綜合等功能。人的左右半腦是不平衡發(fā)展的，統(tǒng)計(jì)顯示，絕大多數(shù)人是左腦發(fā)達(dá)（其中大約一半的人比較均衡一些）。全球有10％的人是左撇子，即右腦比較發(fā)達(dá)。而左右腦的發(fā)育程度不同，隱含了你的很多特質(zhì)和天賦的秘密。美女旋轉(zhuǎn)圖測(cè)試你的左右腦科學(xué)研究證明，大腦分為左半球42證券與證券投資一般意義上，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。從法律意義講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證的統(tǒng)稱，用以證明持券人有權(quán)依其所持證券記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。一、證券內(nèi)涵與分類（一）內(nèi)涵證券與證券投資一般意義上，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的431.現(xiàn)金及現(xiàn)金的替代物是證券嗎？2.信用證、證明是證券嗎？可以投資嗎？3.存款單、借據(jù)、收據(jù)、定期存款存折是證券嗎？可以投資嗎？4.股票、債券是證券嗎？可以投資嗎？問題1.現(xiàn)金及現(xiàn)金的替代物是證券嗎？問題44【[歷年考題]2010年12月】1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。

A．書面憑證B．法律憑證C．收入憑證D．資本憑證知識(shí)點(diǎn)1：證券的含義【正確答案】B【[歷年考題]2010年12月】1、證券是各類記載并代表一定45【歷年考題】2009年9月2、下列關(guān)于證券的敘述，正確的有（）.A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明D.可以采用紙面形式或其他形式知識(shí)點(diǎn)1：證券的含義【正確答案】ABCD【歷年考題】2009年9月2、下列關(guān)于證券的敘述，正確的有（46知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義

1.證券本身沒有價(jià)值;2.但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入;3.可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義1.證券本身沒有價(jià)值;有價(jià)證47知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬48【歷年考題】

2011年3月1、證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義【歷年考題】2011年3月【正確答案】B知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券49【歷年考題】

2010年10月3、下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是（）。

A．以有價(jià)證券形式存在

B．獨(dú)立于實(shí)際資本之外

C．本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

D．虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格

D知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)證券的含義【歷年考題】2010年10月D知識(shí)點(diǎn)2：有價(jià)50知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類廣義的有價(jià)證券：商品證券、貨幣證券、資本證券狹義有價(jià)證券：資本證券商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。

貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類廣義的有價(jià)證券：商品證券、貨幣證券、資51【歷年考題】

2009年9月1、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而生產(chǎn)的證券．A.資金B(yǎng).金融投資C.貨幣投資D.項(xiàng)目投資

B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類【歷年考題】2009年9月B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證52【歷年考題】

2011年3月2、提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）．A.正確B.錯(cuò)誤

B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類【歷年考題】2011年3月B知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券53【歷年考題】

2010年10月3、下列有價(jià)證券中，屬于貨幣證券的有（）。

A．銀行匯票

B．銀行本票

C．銀行支票

D．銀行股票【正確答案】ABC知識(shí)點(diǎn)3：有價(jià)證券分類【歷年考題】2010年10月【正確答案】ABC知識(shí)點(diǎn)3：有54知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（1）2、按是否在證券交易所掛牌交易分為分為上市證券與非上市證券

--上市證券：是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。

--非上市證券：是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（1）2、按是否在證券交易所掛牌交55知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（2）1、按發(fā)行主體的不同分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

--政府證券指中央政府或地方政府發(fā)行的債券。

--政府機(jī)構(gòu)證券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券，我國(guó)目前不允許政府機(jī)構(gòu)發(fā)行。

--公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（2）1、按發(fā)行主體的不同分為政府56【歷年考題】

2010年10月1、下列關(guān)于非上市證券的說法中，正確的有（）。

A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

B．不允許自由交易

C．不允許在證券交易所內(nèi)交易

D．可以在其他證券交易市場(chǎng)交易ACD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（1）【歷年考題】2010年10月ACD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)57知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（3）3、按募集方式分類牌交易分為公募證券和私募證券

--公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度。

---私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（3）3、按募集方式分類牌交易分58【歷年考題】

2010年10月1、公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括（）。

A．可以提高發(fā)行者在證券市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響

B．可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)

C．從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場(chǎng)性的原則，可以通過眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和合理配置

D．由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性ABCD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（3）【歷年考題】2010年10月ABCD知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類59知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（4）

4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分為股票、債券和其他證券股票、債券其他證券知識(shí)點(diǎn)4：有價(jià)證券分類標(biāo)準(zhǔn)（4）4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)60股票證券與證券投資管理知識(shí)分析課件61知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特點(diǎn)

4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分為股票、債券和其他證券收益性流動(dòng)性?？梢酝ㄟ^兌付、承兌、貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)性。證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。產(chǎn)權(quán)性。知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特點(diǎn)4、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分為股票62【歷年考題】

2010年10月1、有價(jià)證券的特征主要有（）。

A．產(chǎn)權(quán)性

B．流動(dòng)性

C．收益性

D．風(fēng)險(xiǎn)性ABCD知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特征【歷年考題】2010年10月ABCD知識(shí)點(diǎn)5：有價(jià)證券的特63證券

股票債券基金金融期貨

金融期權(quán)金融互換貨幣證券：匯票、本票、支票等

貨物證券：提貨單、運(yùn)貨單、棧單等

資本證券

有價(jià)證券

無價(jià)證券證據(jù)證券：如信用證憑證證券：如存款單、收據(jù)、存折等其它衍