產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學之進入壁壘概述課件

第三章進入壁壘第三章第一節(jié)進入壁壘概述第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進入壁壘第三節(jié)策略性進入壁壘第四節(jié)進入壁壘的福利效應進入壁壘第一節(jié)進入壁壘概述進入壁壘進入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。

進入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論中對進入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。進入壁壘的概念我們把進入壁壘定義為：使進入者難以成功地進入一個產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。進入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。進入壁壘的概念進入壁壘的判斷標準：超額利潤和高集中度原因：1、超額利潤（經(jīng)濟利潤）的存在是市場經(jīng)濟條件下吸引新企業(yè)進入某一產(chǎn)業(yè)的唯一經(jīng)濟因素。2、如果一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量很多、集中度很低，這意味著幾乎不存在限制企業(yè)進入的結(jié)構(gòu)性因素，同時由于產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競爭以及大量企業(yè)的存在，使得單個企業(yè)很難通過策略性行為來阻止新企業(yè)的進入。但是如果一個產(chǎn)業(yè)中長期存在高集中度和高利潤，那么這個產(chǎn)業(yè)中必然存在進入壁壘。進入壁壘概念進入壁壘的判斷標準：超額利潤和高集中度原因：進入壁按照進入壁壘的成因把它劃分為兩類：結(jié)構(gòu)性進入壁壘和策略性進入壁壘。

結(jié)構(gòu)性進入壁壘：是指企業(yè)自身無法支配的、外生的，由產(chǎn)品技術特點、資源供給條件、社會法律制度、政府行為以及消費者偏好等因素所形成的壁壘。

策略性進入壁壘：即進入阻撓，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)在位企業(yè)為保持在市場上的主導地位，獲取壟斷利潤，利用自身的優(yōu)勢通過一系列的有意識的策略性行為構(gòu)筑起的防止?jié)撛谶M入者進入的壁壘。進入壁壘分類按照進入壁壘的成因把它劃分為兩類：進入壁壘分類對進入壁壘的這種分類只是為了方便理論分析，現(xiàn)實中的進入壁壘并不是由單一因素構(gòu)成的，往往是多種因素綜合形成的，既包括結(jié)構(gòu)性因素又包括策略性因素。結(jié)構(gòu)性進入壁壘與策略性進入壁壘的關系：結(jié)構(gòu)性進入壁壘是策略性進入壁壘存在的前提；以前企業(yè)無法控制的結(jié)構(gòu)性變量因素，現(xiàn)在變成了可控的因素，隨著市場結(jié)構(gòu)的演變，策略性進入壁壘日益成為主導形式。進入壁壘分類對進入壁壘的這種分類只是為了方便理論分析，現(xiàn)實中的進入壁壘并構(gòu)成進入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有：規(guī)模經(jīng)濟、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡效應和政府管制等。規(guī)模經(jīng)濟壁壘規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長期平均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，則所有企業(yè)都可能虧損。這時新企業(yè)無法進入這一產(chǎn)業(yè)獲利，規(guī)模經(jīng)濟成為進入壁壘（如圖）結(jié)構(gòu)性進入壁壘構(gòu)成進入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有：結(jié)構(gòu)性進入壁壘規(guī)模經(jīng)濟壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLRAC規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘O需求D規(guī)模經(jīng)濟壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLRAC規(guī)模經(jīng)濟與進入壁規(guī)模經(jīng)濟壁壘的高低主要取決于：

①市場容量OM的大?。虎谧钚∮行б?guī)模產(chǎn)量OB相對于OM的大?。虎郛a(chǎn)量小于OB時平均成本曲線斜率的大小。一個產(chǎn)業(yè)的MES越大，且在OM中所占份額越大，則該產(chǎn)業(yè)客觀上只能容納少數(shù)企業(yè)存在，從而進入壁壘較高。產(chǎn)量小于OB時平均成本曲線斜率的絕對值越大，表明產(chǎn)量小于MES的企業(yè)的生產(chǎn)成本劣勢越大，進入壁壘也就越高。規(guī)模經(jīng)濟壁壘規(guī)模經(jīng)濟壁壘的高低主要取決于：規(guī)模經(jīng)濟壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入者。在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢構(gòu)成進入壁壘（如圖）絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低絕對成本優(yōu)勢壁壘在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：（1）在位企業(yè)通過專利或技術秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝；（2）在位企業(yè)可能控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應渠道；（3）在位企業(yè)可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；（4）在位企業(yè)擁有具有特殊經(jīng)營能力和其他技術專長的人才。絕對成本優(yōu)勢壁壘在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。必要資本量壁壘：生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。為何新企業(yè)很難籌集到大量資本？可為何新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高？檸檬市場理論：金融市場的不完全性、信息不對稱和風險。必要資本量壁壘必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。必要資本量壁壘檸檬在美國俚語中是“殘次品”或“不中用的東西”。檸檬市場也稱次品市場，是指信息不對稱的市場，即在市場中，產(chǎn)品的賣方對產(chǎn)品的質(zhì)量擁有比買方更多的信息。在極端情況下，市場會止步萎縮和不存在，這就是信息經(jīng)濟學中的逆向選擇。

檸檬在美國俚語中是“殘次品”或“不中用的東西”。

網(wǎng)絡效應或網(wǎng)絡外部性(networkexternality)：是指消費的外部性，即購買某種商品的消費者數(shù)量的增加將提高消費者的效用水平，從而增加了消費者對該商品的需求。卡茨和夏皮羅(KatzandShapiro)網(wǎng)絡效應分為兩種：“直接的網(wǎng)絡效應”和“間接的網(wǎng)絡效應”。網(wǎng)絡效應壁壘網(wǎng)絡效應或網(wǎng)絡外部性(networkexternalit“直接的網(wǎng)絡效應”：由于消費某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導致的網(wǎng)絡價值的增大，即“直接的網(wǎng)絡外部性”。

“間接的網(wǎng)絡效應”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補品數(shù)量增多、價格降低而產(chǎn)生的價值，這種網(wǎng)絡效應主要是由基礎產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術上的互補性所形成的。

“直接的網(wǎng)絡效應”：由于消費某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導致

網(wǎng)絡產(chǎn)品的“正反饋效應”

：用戶從一種網(wǎng)絡產(chǎn)品所獲得的效用取決于消費網(wǎng)絡現(xiàn)有的用戶基數(shù)。在直接的網(wǎng)絡中，某個網(wǎng)絡的用戶基數(shù)越大，越能吸引新的用戶加入，而新用戶的加入又使原有用戶在不用增加付費的情況下增加了可連接性，用戶基數(shù)的擴大增加了網(wǎng)絡對新老用戶的價值。在硬件／軟件系統(tǒng)網(wǎng)絡中，一種硬件的用戶基數(shù)越大，就意味著與這種硬件產(chǎn)品相兼容的軟件產(chǎn)品的需求越大，因而會吸引軟件產(chǎn)品生產(chǎn)商來生產(chǎn)網(wǎng)絡效應壁壘網(wǎng)絡產(chǎn)品的“正反饋效應”：用戶從一種網(wǎng)絡產(chǎn)品所獲得的效用兼容軟件，軟件產(chǎn)品的種類和數(shù)量就會增加，軟件產(chǎn)品的價格水平就會越低，這又會吸引大量的用戶購買這種硬件產(chǎn)品，從而使這種硬件產(chǎn)品的網(wǎng)絡規(guī)模不斷擴大，而這又促使大量的軟件開發(fā)商為這種硬件產(chǎn)品提供配套軟件。

————網(wǎng)絡產(chǎn)品的“正反饋效應”。兼容軟件，軟件產(chǎn)品的種類和數(shù)量就會增加，軟件產(chǎn)品的價正反饋效應的作用機制使?jié)撛谶M入者，在存在直接網(wǎng)絡效應的產(chǎn)品市場上，可能很難獲得消費者和用戶的支持，因此，用戶基數(shù)的不對稱——就成為具有直接效應網(wǎng)絡市場上的進入壁壘。正反饋效應的作用機制使?jié)撛谶M入者，在存在直接網(wǎng)絡效應的產(chǎn)品市在間接網(wǎng)絡效應中，在位企業(yè)的硬件產(chǎn)品可能已經(jīng)擁有大量的配套軟件產(chǎn)品，在正反饋效應的作用下，在位企業(yè)與進入企業(yè)在輔助軟件產(chǎn)品上的數(shù)量差異會迅速擴大。另外，轉(zhuǎn)換成本、培訓和學習成本這些因素的綜合作用使在位企業(yè)相對于進入者處于明顯的優(yōu)勢，建立在用戶基數(shù)之上的輔助軟件數(shù)量上的不對稱成為存在間接網(wǎng)絡效應市場上的主要進入壁壘。網(wǎng)絡效應壁壘在間接網(wǎng)絡效應中，在位企業(yè)的硬件產(chǎn)品可能已經(jīng)擁有大量的配套產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費者對有關企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣傳活動以及商標法、知識產(chǎn)權法、專利法等法律的支持而得到加強。

產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：在位企業(yè)以專利或技術秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設計方面的有效控制權，使消費者把控制權與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)在長期經(jīng)營過程中在定價和銷售服務等方面所樹立的良好聲譽，增加了消費者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費者忠誠以及對銷售渠道的控制，使得新進入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢。在位企業(yè)和新進入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對消費者存在著不對稱性。由于消費者已經(jīng)了解在位企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，而新進入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量對消費者來說是未知的，因此新企業(yè)就必須向消費者提供更高的銷售折扣率或比在位企業(yè)支付更高的單位營銷費用來吸引消費者試用自己的產(chǎn)品，新企業(yè)在生產(chǎn)和營銷成本上處于劣勢，從而限制了新企業(yè)的進入。

產(chǎn)品差異化壁壘在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費者忠誠以及對銷售渠道的如果政府認為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進入引起的過度競爭，政府就會實行許可證制度來限制新企業(yè)的進入。1、在公用事業(yè)等行業(yè)，政府實行較嚴格的進入規(guī)制，通過特許經(jīng)營等方式限制新企業(yè)的進入。2、為保護發(fā)明者的利益，促進技術創(chuàng)新而實施的專利和知識產(chǎn)權保護制度也成為新企業(yè)進入某一產(chǎn)業(yè)領域的進入壁壘。3、政府的差別性稅收政策以及政府的其他規(guī)制性政策也會成為新企業(yè)的進入壁壘。政策法律制度壁壘

如果政府認為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進行投資從而改變競爭環(huán)境的行為。對策略性進入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟學的基礎之上，進入和進入阻撓被看成是一個在位企業(yè)和潛在進入企業(yè)的博弈過程。由于在位企業(yè)擁有首先行動和信息上的優(yōu)勢，它可以通過進行不可逆的投資或通過自己的行動向潛在進入企業(yè)傳遞對自己有利的信息，使?jié)撛谶M入者預期到進入后無法獲得經(jīng)濟利潤，從而主動放棄進入。

策略性進入壁壘策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進行

在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進入取決于三個基本條件：（1）這種策略性投資必須發(fā)生在進入者的進入決策之前，而且能被進入者觀察到。（2）這種投資能通過改變在位者的策略空間和支付函數(shù)或通過向進入者傳遞有關市場信息，而改變進入者對進入后利潤的預期，從而影響進入者的進入決策。（3）這種投資必須是不可回收或不可逆的，具有承諾價值。沉沒成本(sunkcost)與進入阻撓在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進入取決于三個基本條件：沉沒沉沒成本：是指企業(yè)在進入市場時所投入的資本，當企業(yè)退出市場時，不能收回的部分。其關鍵之處就在于它的不可回收或不可逆性產(chǎn)生的承諾價值。在位企業(yè)充分利用自己的在位優(yōu)勢和先動優(yōu)勢，通過策略性投資使?jié)撛谶M入者改變對進入后產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭狀況和利潤的預期，從而使?jié)撛谶M入者降低進入規(guī)?；蚋静贿M入市場。在位企業(yè)的沉沒成本的比例越大，進入者進入的動力越弱。沉沒成本(sunkcost)與進入阻撓沉沒成本：是指企業(yè)在進入市場時所投入的資本，當企業(yè)退出市場時1、過度生產(chǎn)能力投資在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設備，投入必要的勞動力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進入者進入前進行過度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進入發(fā)生之前是閑置的。一旦進入者進入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴大產(chǎn)量，實施斗爭策略，使進入者蒙受損失。潛在進入者在觀察到在位企業(yè)所作的過度生產(chǎn)能力投資后，理性預期到自己進入后將招致在位者激烈的價格戰(zhàn)，自己無法從進入中獲利，因此會放棄進入。常見的進入阻撓策略

1、過度生產(chǎn)能力投資常見的進入阻撓策略過度生產(chǎn)能力投資W+rwq1q2過度生產(chǎn)能力進入者的邊際成本在位者的邊際成本邊際成本產(chǎn)量過度生產(chǎn)能力投資W+rwq1q2過度生產(chǎn)能力進入者的邊際成本2、干中學(learningbydoing，也稱學習效應)：是指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)經(jīng)驗的積累使企業(yè)生產(chǎn)的效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。典型產(chǎn)業(yè)：半導體、飛機、造船、計算機等。據(jù)估計：半導體的累積產(chǎn)量每翻番一次，生產(chǎn)成本的下降大約為20%。波音在寬體客機市場上的主導地位很大程度上歸功于它能夠比競爭對手（麥道、洛克希德等）更快地降低學習曲線，以及發(fā)揮學習曲線“滾雪球”效應的優(yōu)勢。常見的進入阻撓策略

2、干中學(learningbydoing，也稱學習效應干中學能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢取決于兩點：（1）在位企業(yè)通過干中學能比新進入企業(yè)降低多少成本；（2）學習需要花費的時間。如果學習周期很長或很短，在位企業(yè)所能獲取的優(yōu)勢都不會很大。學習周期很短時，新進入企業(yè)會較容易趕上在位者。學習周期很長時，在位企業(yè)只能稍稍領先，不會有太大的優(yōu)勢。當學習周期趨中時，干中學的策略效應比較明顯，在位企業(yè)能通過在干中學的策略性投資阻止進入，并獲取較高的利潤。干中學能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢取決于兩點：平均成本累計產(chǎn)量：∑qATC干中學平累計產(chǎn)量：∑qATC干中學3、提高競爭對手的成本在位企業(yè)采取策略性行為提高競爭對手的成本可以使自己獲得成本上的優(yōu)勢，從而達到阻止進入的目的。在位者提高競爭對手成本的方法很多，主要有：垂直一體化：如長虹大規(guī)模采購彩管利用政府管制利用產(chǎn)品的互補性和配件生產(chǎn)提高工資和其他投入品的價格

常見的進入阻撓策略

3、提高競爭對手的成本常見的進入阻撓策略4、影響未來的需求結(jié)構(gòu)，在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：產(chǎn)品擴散策略提高轉(zhuǎn)換成本：蘋果操作系統(tǒng)—Windows轉(zhuǎn)換成本：是指消費者或用戶因為從在位企業(yè)處購買產(chǎn)品轉(zhuǎn)向從新企業(yè)處購買產(chǎn)品時而面臨的一次性成本。利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求常見的進入阻撓策略

4、影響未來的需求結(jié)構(gòu)，在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應。一方面，進入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。進入壁壘限制了潛在進入者進入，從而減少了產(chǎn)業(yè)中廠商的數(shù)目，提高了這一產(chǎn)業(yè)的集中度和增強了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大企業(yè)的市場勢力，從而易于生成壟斷性的市場結(jié)構(gòu)，這一結(jié)果傾向于減少社會總福利。

另一方面進入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進入壁壘可以提高資源的配置效率：

進入壁壘與效率

從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應。進入壁壘與效率1）對于規(guī)模經(jīng)濟顯著的產(chǎn)業(yè)來說，由于進入壁壘的存在，可以阻止低效率的原子型小企業(yè)進入市場，提高產(chǎn)業(yè)集中度，使社會獲得規(guī)模經(jīng)濟效益；2）企業(yè)進入或退出市場，其實質(zhì)是資源重新配置的一種方式，在這一過程中需要增加許多額外成本。3）進入壁壘的提高使企業(yè)進入后在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的經(jīng)營活動具有相對的穩(wěn)定性，從而降低資源重新配置的成本，提高資源配置的凈收益。進入壁壘與效率

1）對于規(guī)模經(jīng)濟顯著的產(chǎn)業(yè)來說，由于進入壁壘的存在，可以阻止專題：測量市場結(jié)構(gòu)壟斷

程度的主要指標---產(chǎn)業(yè)集中度研究和測量市場結(jié)構(gòu)的壟斷程度的各種指標可以分為兩大類，一類是從市場結(jié)構(gòu)的角度進行測量，另一類是從市場績效角度進行測量。我們主要了解第一類指標，即集中度指標：I產(chǎn)業(yè)集中度定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，前若干家企業(yè)的銷售收入（或就業(yè)量、資本量）占整個產(chǎn)業(yè)的比重。用公式表示即為：專題：測量市場結(jié)構(gòu)壟斷

程度的主要指標---某產(chǎn)業(yè)的CR1,CR2,CR3數(shù)值，可以反映特定產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)規(guī)模分布狀況。該指標中的n所涉及的企業(yè)數(shù)量可以為前1～10家，通常取前4家或前8家,則為CR4和CR8。貝恩運用該指標對美國產(chǎn)業(yè)的集中度進行了測定，他將集中類型劃分為6個等級，見圖表。某產(chǎn)業(yè)的CR1,CR2,CR3數(shù)值，可以反映特定產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)

類型前四位企業(yè)市場占有率（CR4）前八位企業(yè)市場占有率（CR8）該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)列入該類型的產(chǎn)業(yè)I極高型A寡占

B75%以上20家以內(nèi)轎車、電解銅、氯化鋁75%以上20～40家卷煙、電燈、石膏制品、平板玻璃II．高集中度寡占型65%～75%85%20～100家輪胎、洋酒、變壓器、洗衣機III．中（上）集中寡占型50～65%75%～85%企業(yè)數(shù)較多粗鋼、鋼琴、軸承IV．中（下）集中寡占型35%～50%45%～75%企業(yè)數(shù)很多食用肉類制品、壁紙、殺蟲劑V．低集中寡占型30%～35%40%～45%企業(yè)數(shù)很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和蔬菜、涂料VI．原子型企業(yè)數(shù)極其多，不存在集中現(xiàn)象婦女服裝、紡織、木制品中的大多數(shù)前四位企業(yè)市場占有率（CR4）前八位企業(yè)市場占有率（II赫芬達爾指數(shù)（HerfindahlIndex,簡記HI）是由經(jīng)濟學家赫希曼和赫芬達爾先后提出來的，通常定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)市場份額的平方和。公式表示：

II赫芬達爾指數(shù)（HerfindahlIndex,簡記HI式中，n為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，Si為i企業(yè)的市場份額，xi為某企業(yè)銷售額，X為該企業(yè)所在行業(yè)銷售總額。在完全壟斷市場上，HI=1，壟斷程度最大。在完全競爭市場上，n趨向于無窮大，壟斷程度最小。而在壟斷競爭和寡頭壟斷市場上，0＜HI＜1。一般地說，n越大，HI指數(shù)值越小。如果取該指數(shù)的倒數(shù)，則更加便于直觀地理解。

HI≤1000時－－低集中度市場；

1000＜HI≤1800時－－中集中度市場

HI＞1800時－－高集中度市場式中，n為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，Si為i企業(yè)的市場份額，xi為第三章進入壁壘第三章第一節(jié)進入壁壘概述第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進入壁壘第三節(jié)策略性進入壁壘第四節(jié)進入壁壘的福利效應進入壁壘第一節(jié)進入壁壘概述進入壁壘進入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。

進入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論中對進入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。進入壁壘的概念我們把進入壁壘定義為：使進入者難以成功地進入一個產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。進入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。進入壁壘的概念進入壁壘的判斷標準：超額利潤和高集中度原因：1、超額利潤（經(jīng)濟利潤）的存在是市場經(jīng)濟條件下吸引新企業(yè)進入某一產(chǎn)業(yè)的唯一經(jīng)濟因素。2、如果一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量很多、集中度很低，這意味著幾乎不存在限制企業(yè)進入的結(jié)構(gòu)性因素，同時由于產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競爭以及大量企業(yè)的存在，使得單個企業(yè)很難通過策略性行為來阻止新企業(yè)的進入。但是如果一個產(chǎn)業(yè)中長期存在高集中度和高利潤，那么這個產(chǎn)業(yè)中必然存在進入壁壘。進入壁壘概念進入壁壘的判斷標準：超額利潤和高集中度原因：進入壁按照進入壁壘的成因把它劃分為兩類：結(jié)構(gòu)性進入壁壘和策略性進入壁壘。

結(jié)構(gòu)性進入壁壘：是指企業(yè)自身無法支配的、外生的，由產(chǎn)品技術特點、資源供給條件、社會法律制度、政府行為以及消費者偏好等因素所形成的壁壘。

策略性進入壁壘：即進入阻撓，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)在位企業(yè)為保持在市場上的主導地位，獲取壟斷利潤，利用自身的優(yōu)勢通過一系列的有意識的策略性行為構(gòu)筑起的防止?jié)撛谶M入者進入的壁壘。進入壁壘分類按照進入壁壘的成因把它劃分為兩類：進入壁壘分類對進入壁壘的這種分類只是為了方便理論分析，現(xiàn)實中的進入壁壘并不是由單一因素構(gòu)成的，往往是多種因素綜合形成的，既包括結(jié)構(gòu)性因素又包括策略性因素。結(jié)構(gòu)性進入壁壘與策略性進入壁壘的關系：結(jié)構(gòu)性進入壁壘是策略性進入壁壘存在的前提；以前企業(yè)無法控制的結(jié)構(gòu)性變量因素，現(xiàn)在變成了可控的因素，隨著市場結(jié)構(gòu)的演變，策略性進入壁壘日益成為主導形式。進入壁壘分類對進入壁壘的這種分類只是為了方便理論分析，現(xiàn)實中的進入壁壘并構(gòu)成進入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有：規(guī)模經(jīng)濟、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡效應和政府管制等。規(guī)模經(jīng)濟壁壘規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長期平均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，則所有企業(yè)都可能虧損。這時新企業(yè)無法進入這一產(chǎn)業(yè)獲利，規(guī)模經(jīng)濟成為進入壁壘（如圖）結(jié)構(gòu)性進入壁壘構(gòu)成進入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有：結(jié)構(gòu)性進入壁壘規(guī)模經(jīng)濟壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLRAC規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘O需求D規(guī)模經(jīng)濟壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLRAC規(guī)模經(jīng)濟與進入壁規(guī)模經(jīng)濟壁壘的高低主要取決于：

①市場容量OM的大?。虎谧钚∮行б?guī)模產(chǎn)量OB相對于OM的大?。虎郛a(chǎn)量小于OB時平均成本曲線斜率的大小。一個產(chǎn)業(yè)的MES越大，且在OM中所占份額越大，則該產(chǎn)業(yè)客觀上只能容納少數(shù)企業(yè)存在，從而進入壁壘較高。產(chǎn)量小于OB時平均成本曲線斜率的絕對值越大，表明產(chǎn)量小于MES的企業(yè)的生產(chǎn)成本劣勢越大，進入壁壘也就越高。規(guī)模經(jīng)濟壁壘規(guī)模經(jīng)濟壁壘的高低主要取決于：規(guī)模經(jīng)濟壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入者。在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢構(gòu)成進入壁壘（如圖）絕對成本優(yōu)勢壁壘絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低絕對成本優(yōu)勢壁壘在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：（1）在位企業(yè)通過專利或技術秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝；（2）在位企業(yè)可能控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應渠道；（3）在位企業(yè)可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；（4）在位企業(yè)擁有具有特殊經(jīng)營能力和其他技術專長的人才。絕對成本優(yōu)勢壁壘在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。必要資本量壁壘：生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。為何新企業(yè)很難籌集到大量資本？可為何新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高？檸檬市場理論：金融市場的不完全性、信息不對稱和風險。必要資本量壁壘必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。必要資本量壁壘檸檬在美國俚語中是“殘次品”或“不中用的東西”。檸檬市場也稱次品市場，是指信息不對稱的市場，即在市場中，產(chǎn)品的賣方對產(chǎn)品的質(zhì)量擁有比買方更多的信息。在極端情況下，市場會止步萎縮和不存在，這就是信息經(jīng)濟學中的逆向選擇。

檸檬在美國俚語中是“殘次品”或“不中用的東西”。

網(wǎng)絡效應或網(wǎng)絡外部性(networkexternality)：是指消費的外部性，即購買某種商品的消費者數(shù)量的增加將提高消費者的效用水平，從而增加了消費者對該商品的需求?？ù暮拖钠ち_(KatzandShapiro)網(wǎng)絡效應分為兩種：“直接的網(wǎng)絡效應”和“間接的網(wǎng)絡效應”。網(wǎng)絡效應壁壘網(wǎng)絡效應或網(wǎng)絡外部性(networkexternalit“直接的網(wǎng)絡效應”：由于消費某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導致的網(wǎng)絡價值的增大，即“直接的網(wǎng)絡外部性”。

“間接的網(wǎng)絡效應”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補品數(shù)量增多、價格降低而產(chǎn)生的價值，這種網(wǎng)絡效應主要是由基礎產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術上的互補性所形成的。

“直接的網(wǎng)絡效應”：由于消費某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導致

網(wǎng)絡產(chǎn)品的“正反饋效應”

：用戶從一種網(wǎng)絡產(chǎn)品所獲得的效用取決于消費網(wǎng)絡現(xiàn)有的用戶基數(shù)。在直接的網(wǎng)絡中，某個網(wǎng)絡的用戶基數(shù)越大，越能吸引新的用戶加入，而新用戶的加入又使原有用戶在不用增加付費的情況下增加了可連接性，用戶基數(shù)的擴大增加了網(wǎng)絡對新老用戶的價值。在硬件／軟件系統(tǒng)網(wǎng)絡中，一種硬件的用戶基數(shù)越大，就意味著與這種硬件產(chǎn)品相兼容的軟件產(chǎn)品的需求越大，因而會吸引軟件產(chǎn)品生產(chǎn)商來生產(chǎn)網(wǎng)絡效應壁壘網(wǎng)絡產(chǎn)品的“正反饋效應”：用戶從一種網(wǎng)絡產(chǎn)品所獲得的效用兼容軟件，軟件產(chǎn)品的種類和數(shù)量就會增加，軟件產(chǎn)品的價格水平就會越低，這又會吸引大量的用戶購買這種硬件產(chǎn)品，從而使這種硬件產(chǎn)品的網(wǎng)絡規(guī)模不斷擴大，而這又促使大量的軟件開發(fā)商為這種硬件產(chǎn)品提供配套軟件。

————網(wǎng)絡產(chǎn)品的“正反饋效應”。兼容軟件，軟件產(chǎn)品的種類和數(shù)量就會增加，軟件產(chǎn)品的價正反饋效應的作用機制使?jié)撛谶M入者，在存在直接網(wǎng)絡效應的產(chǎn)品市場上，可能很難獲得消費者和用戶的支持，因此，用戶基數(shù)的不對稱——就成為具有直接效應網(wǎng)絡市場上的進入壁壘。正反饋效應的作用機制使?jié)撛谶M入者，在存在直接網(wǎng)絡效應的產(chǎn)品市在間接網(wǎng)絡效應中，在位企業(yè)的硬件產(chǎn)品可能已經(jīng)擁有大量的配套軟件產(chǎn)品，在正反饋效應的作用下，在位企業(yè)與進入企業(yè)在輔助軟件產(chǎn)品上的數(shù)量差異會迅速擴大。另外，轉(zhuǎn)換成本、培訓和學習成本這些因素的綜合作用使在位企業(yè)相對于進入者處于明顯的優(yōu)勢，建立在用戶基數(shù)之上的輔助軟件數(shù)量上的不對稱成為存在間接網(wǎng)絡效應市場上的主要進入壁壘。網(wǎng)絡效應壁壘在間接網(wǎng)絡效應中，在位企業(yè)的硬件產(chǎn)品可能已經(jīng)擁有大量的配套產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費者對有關企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費者偏好的差異，而且還會因企業(yè)的廣告宣傳活動以及商標法、知識產(chǎn)權法、專利法等法律的支持而得到加強。

產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：在位企業(yè)以專利或技術秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設計方面的有效控制權，使消費者把控制權與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)在長期經(jīng)營過程中在定價和銷售服務等方面所樹立的良好聲譽，增加了消費者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費者忠誠以及對銷售渠道的控制，使得新進入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢。在位企業(yè)和新進入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對消費者存在著不對稱性。由于消費者已經(jīng)了解在位企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，而新進入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量對消費者來說是未知的，因此新企業(yè)就必須向消費者提供更高的銷售折扣率或比在位企業(yè)支付更高的單位營銷費用來吸引消費者試用自己的產(chǎn)品，新企業(yè)在生產(chǎn)和營銷成本上處于劣勢，從而限制了新企業(yè)的進入。

產(chǎn)品差異化壁壘在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費者忠誠以及對銷售渠道的如果政府認為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多企業(yè)進入引起的過度競爭，政府就會實行許可證制度來限制新企業(yè)的進入。1、在公用事業(yè)等行業(yè)，政府實行較嚴格的進入規(guī)制，通過特許經(jīng)營等方式限制新企業(yè)的進入。2、為保護發(fā)明者的利益，促進技術創(chuàng)新而實施的專利和知識產(chǎn)權保護制度也成為新企業(yè)進入某一產(chǎn)業(yè)領域的進入壁壘。3、政府的差別性稅收政策以及政府的其他規(guī)制性政策也會成為新企業(yè)的進入壁壘。政策法律制度壁壘

如果政府認為一個產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個企業(yè)的生存，為避免過多策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進行投資從而改變競爭環(huán)境的行為。對策略性進入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟學的基礎之上，進入和進入阻撓被看成是一個在位企業(yè)和潛在進入企業(yè)的博弈過程。由于在位企業(yè)擁有首先行動和信息上的優(yōu)勢，它可以通過進行不可逆的投資或通過自己的行動向潛在進入企業(yè)傳遞對自己有利的信息，使?jié)撛谶M入者預期到進入后無法獲得經(jīng)濟利潤，從而主動放棄進入。

策略性進入壁壘策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進行

在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進入取決于三個基本條件：（1）這種策略性投資必須發(fā)生在進入者的進入決策之前，而且能被進入者觀察到。（2）這種投資能通過改變在位者的策略空間和支付函數(shù)或通過向進入者傳遞有關市場信息，而改變進入者對進入后利潤的預期，從而影響進入者的進入決策。（3）這種投資必須是不可回收或不可逆的，具有承諾價值。沉沒成本(sunkcost)與進入阻撓在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進入取決于三個基本條件：沉沒沉沒成本：是指企業(yè)在進入市場時所投入的資本，當企業(yè)退出市場時，不能收回的部分。其關鍵之處就在于它的不可回收或不可逆性產(chǎn)生的承諾價值。在位企業(yè)充分利用自己的在位優(yōu)勢和先動優(yōu)勢，通過策略性投資使?jié)撛谶M入者改變對進入后產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭狀況和利潤的預期，從而使?jié)撛谶M入者降低進入規(guī)?；蚋静贿M入市場。在位企業(yè)的沉沒成本的比例越大，進入者進入的動力越弱。沉沒成本(sunkcost)與進入阻撓沉沒成本：是指企業(yè)在進入市場時所投入的資本，當企業(yè)退出市場時1、過度生產(chǎn)能力投資在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設備，投入必要的勞動力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進入者進入前進行過度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進入發(fā)生之前是閑置的。一旦進入者進入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴大產(chǎn)量，實施斗爭策略，使進入者蒙受損失。潛在進入者在觀察到在位企業(yè)所作的過度生產(chǎn)能力投資后，理性預期到自己進入后將招致在位者激烈的價格戰(zhàn)，自己無法從進入中獲利，因此會放棄進入。常見的進入阻撓策略

1、過度生產(chǎn)能力投資常見的進入阻撓策略過度生產(chǎn)能力投資W+rwq1q2過度生產(chǎn)能力進入者的邊際成本在位者的邊際成本邊際成本產(chǎn)量過度生產(chǎn)能力投資W+rwq1q2過度生產(chǎn)能力進入者的邊際成本2、干中學(learningbydoing，也稱學習效應)：是指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)經(jīng)驗的積累使企業(yè)生產(chǎn)的效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。典型產(chǎn)業(yè)：半導體、飛機、造船、計算機等。據(jù)估計：半導體的累積產(chǎn)量每翻番一次，生產(chǎn)成本的下降大約為20%。波音在寬體客機市場上的主導地位很大程度上歸功于它能夠比競爭對手（麥道、洛克希德等）更快地降低學習曲線，以及發(fā)揮學習曲線“滾雪球”效應的優(yōu)勢。常見的進入阻撓策略

2、干中學(learningbydoing，也稱學習效應干中學能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢取決于兩點：（1）在位企業(yè)通過干中學能比新進入企業(yè)降低多少成本；（2）學習需要花費的時間。如果學習周期很長或很短，在位企業(yè)所能獲取的優(yōu)勢都不會很大。學習周期很短時，新進入企業(yè)會較容易趕上在位者。學習周期很長時，在位企業(yè)只能稍稍領先，不會有太大的優(yōu)勢。當學習周期趨中時，干中學的策略效應比較明顯，在位企業(yè)能通過在干中學的策略性投資阻止進入，并獲取較高的利潤。干中學能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢取決于兩點：平均成本累計產(chǎn)量：∑qATC干中學平累計產(chǎn)量：∑qATC干中學3、提高競爭對手的成本在位企業(yè)采取策略性行為提高競爭對手的成本可以使自己獲得成本上的優(yōu)勢，從而達到阻止進入的目的。在位者提高競爭對手成本的方法很多，主要有：垂直一體化：如長虹大規(guī)模采購彩管利用政府管制利用產(chǎn)品的互補性和配件生產(chǎn)提高工資和其他投入品的價格

常見的進入阻撓策略

3、提高競爭對手的成本常見的進入阻撓策略4、影響未來的需求結(jié)構(gòu)，在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：產(chǎn)品擴散策略提高轉(zhuǎn)換成本：蘋果操作系統(tǒng)—Windows轉(zhuǎn)換成本：是指消費者或用戶因為從在位企業(yè)處購買產(chǎn)品轉(zhuǎn)向從新企業(yè)處購買產(chǎn)品時而面臨的一次性成本。利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求常見的進入阻撓策略

4、影響未來的需求結(jié)構(gòu)，在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為從長期看進入壁壘對社會福利有雙重效應。一方面，進入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。進入壁壘限制了潛在進入者進入，從而減少了產(chǎn)業(yè)中廠商的數(shù)目，提高了這一產(chǎn)業(yè)的集中度和增強了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大企業(yè)的市場勢力，從而易于生成壟斷性的市場結(jié)構(gòu)，這一結(jié)果傾向于減少社會總福利。

另一方面進入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進入壁壘可以提高資源的配置效率：

進入壁壘與效率

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