政治學(xué)原理-【綜合版】-復(fù)旦大學(xué)

政治學(xué)原理

復(fù)旦大學(xué)

國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院1教學(xué)ppt第一講緒論2教學(xué)ppt第一節(jié)、政治的內(nèi)涵3教學(xué)ppt一、政治內(nèi)涵在西方的演變1．古希臘羅馬——倫理政治觀政治：至善的生活少數(shù)人的政治2．近代——權(quán)力政治觀政治：敵我斗爭多數(shù)人的政治

4教學(xué)ppt二、政治內(nèi)涵在中國的演變1．古代的“政”與“治”“政者，正也”“治”，秩序之意2．西學(xué)東漸對“政治”的重新解釋孫文：管理眾人之事，便是政治馬克思、恩格斯：一切階級斗爭都是政治斗爭鄧小平：社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)是最大的政治5教學(xué)ppt三、西方學(xué)者的政治定義1．政治是至善2．政治是國家的活動(dòng)，是治理國家、奪取和維持政權(quán)的行為3．政治是公共管理活動(dòng)4．政治是對權(quán)力的追求和運(yùn)用6教學(xué)ppt四、馬克思主義的政治定義1．馬克思、恩格斯一切階級斗爭都是政治斗爭人們的政治關(guān)系同人們在其中相處的一切關(guān)系一樣，自然也是社會(huì)的、公共的關(guān)系7教學(xué)ppt2．列寧政治就是各階級的斗爭政治是經(jīng)濟(jì)的最集中的表現(xiàn)政治就是參與國家事務(wù)，給國家定方向，確定國家活動(dòng)的形式、任務(wù)和內(nèi)容政治是一種科學(xué)，是一種藝術(shù)8教學(xué)ppt政治圖式差異共識(shí)制度斗爭妥協(xié)9教學(xué)ppt總結(jié)政治表現(xiàn)為一種統(tǒng)治方式政治具有公共權(quán)威性質(zhì)政治是公共秩序的安排10教學(xué)ppt第二節(jié)政治學(xué)的地位與范圍11教學(xué)ppt一、政治學(xué)的學(xué)科地位1．政治學(xué)不是什么政治學(xué)不是歷史學(xué)政治學(xué)不是社會(huì)學(xué)政治學(xué)不是意識(shí)形態(tài)灌輸2．政治學(xué)是什么政治學(xué)是一門綜合性學(xué)科政治學(xué)沒有獨(dú)立的方法論和獨(dú)特的研究對象12教學(xué)ppt二、政治學(xué)的研究范圍1．政治學(xué)的研究對象國家和國家活動(dòng)政治制度社會(huì)公共權(quán)力公共事務(wù)政治行為13教學(xué)ppt2．政治學(xué)的內(nèi)容結(jié)構(gòu)《大不列顛百科全書》政治理論、政治機(jī)構(gòu)、政治過程、政治關(guān)系、政治學(xué)方法美國政治學(xué)會(huì)外國、跨國政治體系和行為；國際法、國際組織和國家間行為；方法論；政治穩(wěn)定和變革；政治理論；公共政策；公共行政；美國政治格林斯坦、波爾斯比《政治學(xué)手冊》微觀政治學(xué)；宏觀政治學(xué)；非政府政治；政府體制和過程；政策制定；研究方法；國際政治

14教學(xué)ppt3．政治學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域政治哲學(xué)比較政治學(xué)政治社會(huì)學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)政策科學(xué)政治心理學(xué)政治發(fā)展政治文化15教學(xué)ppt三、政治學(xué)的沿革1、政治學(xué)的創(chuàng)建（中國與美國）2、制度主義階段3、傳統(tǒng)階段（芝加哥學(xué)派的“政治科學(xué)革命”）4、行為主義階段5、后行為主義階段16教學(xué)ppt政治權(quán)力熊易寒

復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院1教學(xué)ppt一、權(quán)力的定義、起源與歷史1.權(quán)力概念的起源：詞源：power一詞來自法語的pouvoir，意指能力，這兩個(gè)詞又同時(shí)來源于拉丁語的potestas或potentia，意指一個(gè)人或物影響他人或他物以達(dá)到某種目標(biāo)的能力。18教學(xué)ppt2、經(jīng)典定義韋伯：權(quán)力意味著在一種社會(huì)關(guān)系內(nèi)，自己的意志即使遇到反對也能貫徹的任何機(jī)會(huì)，而不管這些機(jī)會(huì)建立在什么基礎(chǔ)上。（《社會(huì)學(xué)的基本概念》）達(dá)爾：A擁有支配B的權(quán)力在某種程度上就是他能夠使B做某些B否則不會(huì)去做的事情。（《誰統(tǒng)治？》）

19教學(xué)ppt20教學(xué)ppt3、權(quán)力的起源與政治的起源：自然狀態(tài)論霍布斯：在沒有一個(gè)共同權(quán)力使大家懾服的時(shí)候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭狀態(tài)下。這種戰(zhàn)爭是每一個(gè)人對每個(gè)人的戰(zhàn)爭。（《利維坦》）——政治權(quán)力是一種保衛(wèi)安全的權(quán)力。洛克：那是一種完備無缺的自由狀態(tài)，他們在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。（《政府論》）——政治權(quán)力是為了規(guī)定和保護(hù)財(cái)產(chǎn)而制定法律的權(quán)力。盧梭：沒有來往、沒有語言、沒有理性，只有偶然發(fā)生的性關(guān)系，一個(gè)孤獨(dú)、清閑、并且時(shí)常會(huì)遭到危險(xiǎn)的野蠻人。（《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》）——政治權(quán)力是一切人類苦難的源泉。21教學(xué)ppt22教學(xué)ppt4.權(quán)力的進(jìn)化史（社會(huì)權(quán)力的來源）集體性的經(jīng)濟(jì)權(quán)力：對自然的投入、合作與回報(bào)穩(wěn)定的意識(shí)形態(tài)權(quán)力、軍事權(quán)力與政治權(quán)力：原始宗教、圖騰與禁忌，地域間的部落競爭產(chǎn)生了軍事權(quán)力（參考書目：《社會(huì)權(quán)力的來源》上卷，邁克爾·曼著，上海人民出版社）23教學(xué)ppt二、社會(huì)生活與權(quán)力：

作為社會(huì)交往媒介的權(quán)力觀1.社會(huì)報(bào)酬(socialreward)與社會(huì)交換理論2.社會(huì)生活中的權(quán)力與社會(huì)分化現(xiàn)象（參考書目：《社會(huì)生活中的權(quán)力與交換》，彼得·M.布勞著）權(quán)力與資源密切相關(guān)：分配（較強(qiáng)意義上的權(quán)力）、交換（較弱意義上的權(quán)力）24教學(xué)ppt三、微觀層面的政治權(quán)力：三維權(quán)力觀1.從精英主義（elitism）談起：帕累托：什么是精英？莫斯卡：統(tǒng)治階級與政治階級(politicalclass)米歇爾斯：組織中的寡頭統(tǒng)治鐵律米爾斯：美國的權(quán)力精英，托爾維爾以來發(fā)生了什么變化？25教學(xué)ppt2.多元主義(pluralism)的反駁

（一維權(quán)力觀）A.權(quán)力的實(shí)際運(yùn)作B.決策制定C.關(guān)鍵議題：兩黨的任命權(quán)，城市再造工程，公共教育D.可以觀察到的明顯的沖突E.主觀的利益，被看作是通過政治參與揭示出來的政策偏好參考書目：羅伯特·達(dá)爾：WhoGoverns?26教學(xué)ppt3.二維權(quán)力觀A.決策制定和不決策B.各項(xiàng)議題與潛在的議題C.可以觀察到的明顯的或者隱蔽的議題D.主觀的利益，被看作是各種政策偏好或者憤恨參考書目：PeterBachrach&MortonS.Baratz：TwoFacesofPower27教學(xué)ppt4.三維權(quán)力觀對于以行為為中心的權(quán)力觀的批評A.決策制定和對于政治議程的控制（并不必然通過各種決策的方式）B.各項(xiàng)議題與潛在的議題C.可以觀察到的明顯的或者隱蔽的沖突，以及潛伏的沖突參考書目：史蒂文·盧克斯：《權(quán)力：一種激進(jìn)的觀點(diǎn)》28教學(xué)ppt29教學(xué)ppt權(quán)力的多副面孔一維權(quán)力觀：決策二維權(quán)力觀：議程設(shè)置三維權(quán)力觀：思想控制四維權(quán)力觀：生命-權(quán)力(biopouvoir)、規(guī)訓(xùn)性權(quán)力（?？拢〥e-facingpower（無面目的權(quán)力）：社會(huì)分類與邊界運(yùn)作（ClarissaRileHayward）

30教學(xué)ppt四、宏觀層面的政治權(quán)力馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)模式：權(quán)力是維持特定生產(chǎn)關(guān)系的工具（權(quán)力的階級性）社會(huì)契約論的法理主義模式：權(quán)力是個(gè)人讓渡給國家的（權(quán)力的公共性）福柯的批評：既反對權(quán)力的經(jīng)濟(jì)還原論，也反對權(quán)力的支配-壓抑模式，權(quán)力不是一種物品，而是一種關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)、無主體、去中心的，不是壓迫性的，而是生產(chǎn)性的31教學(xué)ppt五、日常生活中的權(quán)力與反抗：弱者的武器1.從霸權(quán)(hegemony)概念談起：一個(gè)社會(huì)集團(tuán)的霸權(quán)地位表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面，即“統(tǒng)治”和“智識(shí)與道德的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”；霸權(quán)是意識(shí)形態(tài)支配的政治過程與制度基礎(chǔ)；霸權(quán)理論認(rèn)為，取得從屬階級的認(rèn)同和被動(dòng)順從，是比制裁和強(qiáng)迫更為有效的統(tǒng)治方式。（安東尼·葛蘭西：《獄中札記》）32教學(xué)ppt2.謹(jǐn)慎的反抗與適度的遵從賽達(dá)卡村莊中的匿名反抗：流言蜚語、偷竊糧食；無權(quán)群體的日常武器：行動(dòng)拖沓，假裝糊涂、虛假順從、誹謗、縱火、破壞等等；弱者對于霸權(quán)的反抗并不一定要展現(xiàn)在公開的舞臺(tái)上，也可以通過日?；男问皆谀缓蟛僮?3教學(xué)ppt34教學(xué)ppt彭水詩案——中國式反抗《沁園春·彭水》馬兒跑遠(yuǎn)，偉哥滋陰，華仔膿胞。看今日彭水，滿眼瘴氣，官民沖突，不可開交。城建打人，公安辱尸，竟向百姓放空炮。更哪堪，痛移民難移，徒增苦惱。官場月黑風(fēng)高，抓人權(quán)財(cái)權(quán)有絕招。嘆白云中學(xué)，空中樓閣，生源痛失，老師外跑。虎口賓館，竟落虎口，留得沙沱彩虹橋。俱往矣，當(dāng)痛定思痛，不要騷搞。35教學(xué)ppt3.權(quán)力與霸權(quán)霸權(quán)概念忽略了大多數(shù)從屬階級能夠在其日常物質(zhì)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對主流意識(shí)形態(tài)進(jìn)行洞察和去神秘化的程度。建立在階級對抗和意識(shí)形態(tài)統(tǒng)治基礎(chǔ)上的霸權(quán)概念，以及斯科特來自馬來西亞村莊的觀察對其的挑戰(zhàn)告訴我們，權(quán)力在政治統(tǒng)治中的運(yùn)行是及其復(fù)雜的，因?yàn)樗劳辛硗庖粋€(gè)概念——合法性。36教學(xué)ppt課后思考題（下節(jié)課討論）比較延安黃碟案與綠壩花季護(hù)航，思考權(quán)力的性質(zhì)與限度37教學(xué)ppt政治合法性熊易寒

復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院1教學(xué)ppt一、合法性(Legitimacy)的含義1.馬克斯·韋伯：

每一種真正的支配形式都包含著最起碼的自愿服從的成分。也就是對服從的利害關(guān)系的考慮，而這種考慮可能是因?yàn)閯e有用心，也可能是基于真心的誠服。2.馬丁·李普塞特：

合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力。39教學(xué)ppt二、合法性的政治意義1.政治分化2.政治認(rèn)同3.政治判斷4.政治責(zé)任（讓-馬克·夸克：《合法性與政治》）

40教學(xué)ppt三、三種合法性類型及其變種1.法理型2.傳統(tǒng)型3.克里斯瑪型（參考書目：《支配的類型》，韋伯著）4.新傳統(tǒng)主義：各種合法性類型的組合形態(tài)（參考書目：安德魯·華爾德：《共產(chǎn)黨社會(huì)的新傳統(tǒng)主義：中國工業(yè)中的工作環(huán)境和權(quán)力結(jié)構(gòu)》）41教學(xué)ppt1.法理型支配代表形式為“官僚制”：1.官僚在私人生活方面是自由的，只有在公共領(lǐng)域里，才有服從支配的義務(wù)；2.職位有清楚界定的上下級關(guān)系；3.官僚人員具備專業(yè)的管理知識(shí)；4.報(bào)酬以貨幣形式來支付；5.官僚與行政工具的所有權(quán)完全分離；6.有嚴(yán)格的組織紀(jì)律和控制。42教學(xué)ppt43教學(xué)ppt2.傳統(tǒng)型支配如果某一支配的正當(dāng)性來自其所宣稱、同時(shí)也為旁人所信服的、“歷代相傳”的規(guī)則及權(quán)力的神圣性，則我們稱此種支配為傳統(tǒng)型支配。傳統(tǒng)型支配是一種身份支配，而不是職位的支配代表形式：長老制、家父長制與家產(chǎn)制44教學(xué)ppt45教學(xué)ppt3.克里斯瑪型支配Charisma這個(gè)字眼用來表示某種人格特質(zhì)；某些人因具有這個(gè)特質(zhì)而被認(rèn)為是超凡的，稟賦著超自然以及超人的，或至少是特殊的力量或品質(zhì)。代表形式：君權(quán)神授的國王，現(xiàn)代革命中的領(lǐng)袖人物，以及僧侶團(tuán)體46教學(xué)ppt47教學(xué)ppt48教學(xué)ppt49教學(xué)ppt4.新傳統(tǒng)主義：一種合法性類型的組合形態(tài)現(xiàn)實(shí)中的權(quán)力類型都是三種合法性類型的組合。新傳統(tǒng)主義(neo-traditionalism)：單位制度中上下級之間的施恩回報(bào)關(guān)系，以及庇護(hù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。（參考書目：安德魯·華爾德：《共產(chǎn)黨社會(huì)的新傳統(tǒng)主義：中國工業(yè)中的工作環(huán)境和權(quán)力結(jié)構(gòu)》）50教學(xué)ppt51教學(xué)ppt四、合法性與合法化危機(jī)1.權(quán)威的基礎(chǔ)發(fā)生沖突或變得不合時(shí)宜；2.過度的競爭與沒有制度化的競爭；3.不被接受的歷史解釋和過高的期望：對實(shí)質(zhì)正義的承諾；4.負(fù)作用的社會(huì)化過程52教學(xué)ppt五、當(dāng)代中國的政治合法性績效合法性（經(jīng)濟(jì)增長）-為什么我們必須“保八”？-支票（福利）程序合法性（民主政治）-法理型權(quán)威-選票（權(quán)利）后強(qiáng)人時(shí)代的克里斯瑪權(quán)威：毛主席萬歲、小平你好、胡哥加油（什錦八寶飯）53教學(xué)ppt54教學(xué)ppt55教學(xué)ppt思考：兩個(gè)交叉問題權(quán)力與權(quán)威權(quán)力與暴力56教學(xué)ppt國家形成熊易寒

復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院1教學(xué)ppt一、國家的定義一、國家是一個(gè)歷史概念地緣共同體取代血緣共同體前現(xiàn)代國家（城邦國家、部落國家、封建國家、帝國、王朝國家）與現(xiàn)代國家（民族國家）二、現(xiàn)代國家簡史15世紀(jì)——民族國家；16、17世紀(jì)——文藝復(fù)興、宗教改革，君權(quán)神授（太陽王）；18世紀(jì)——美國獨(dú)立；19世紀(jì)——意大利、德意志的統(tǒng)一，日本明治維新；20世紀(jì)——社會(huì)主義，蘇聯(lián)、中華人民共和國；歐盟58教學(xué)ppt59教學(xué)ppt二、現(xiàn)代國家的特征民族國家（單一民族為核心，國家認(rèn)同）主權(quán)意識(shí)中央集權(quán)（職業(yè)軍人/常備軍、官僚制、財(cái)政改革、法律系統(tǒng)）壟斷強(qiáng)制手段（對暴力的合法壟斷）

新的國際秩序（現(xiàn)代外交）

60教學(xué)ppt民族國家作為“想象的共同體”中華民族、美利堅(jiān)民族、法蘭西民族、德意志民族、大和民族民族主義61教學(xué)ppt民族國家形成的原因戰(zhàn)爭（十字軍東征、英法百年戰(zhàn)爭（1337-1453）、英國玫瑰戰(zhàn)爭（1455-1485）、三十年戰(zhàn)爭）。四個(gè)階段：“騎士戰(zhàn)爭”、“雇傭軍戰(zhàn)爭”、“常規(guī)軍戰(zhàn)爭”和“民族戰(zhàn)爭”——戰(zhàn)爭催生了（民族）國家，國家又發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭（蒂利）——國家能力、國家與社會(huì)關(guān)系（財(cái)政汲?。┲挟a(chǎn)階級的興起基督教的分裂（教會(huì)衰微，王權(quán)上升）羅馬法62教學(xué)ppt63教學(xué)ppt三、馬克思主義的國家概念“國家是表示：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。為了使這些對立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在“秩序”的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量，就是國家。”——恩格斯64教學(xué)ppt韋伯的國家概念國家是唯一合法壟斷了強(qiáng)制手段的暴力機(jī)器65教學(xué)ppt四、幾組相關(guān)概念nation與state的區(qū)別國家與政府的區(qū)別民族國家(nation-state)66教學(xué)ppt五、善惡兩種國家觀古典城邦觀念：國家大于個(gè)人，國家與善的生活近代契約觀念：個(gè)人大于國家，國家作為必要的惡67教學(xué)ppt六、民族國家四要素領(lǐng)土人口主權(quán)政府68教學(xué)ppt第二節(jié)現(xiàn)代國家的興起一、現(xiàn)代國家形成的條件資源的大量獲取安全的地緣政治持續(xù)的政治人才供給戰(zhàn)爭中獲勝被統(tǒng)轄人口文化上同質(zhì)中央權(quán)力與地方精英的強(qiáng)大同盟

69教學(xué)ppt二、現(xiàn)代國家興起的意義1、在傳統(tǒng)社會(huì)中屬于土地貴族的政治權(quán)力，都逐漸集中到國家手中，形成中央與地方之分。2、國家的政治權(quán)力延伸至基層社會(huì)。3、民眾開始向國家提出訴求（民主）。4、國家形成之后，借助國家強(qiáng)制力量去進(jìn)行民族建構(gòu)，使共同地域內(nèi)的人口形成了統(tǒng)一的民族認(rèn)同。5、在國家形成的過程中，興起了個(gè)人的政治權(quán)利（公民權(quán)）。70教學(xué)ppt課后思考：與西歐相比，中國民族-國家的形成具有什么樣的獨(dú)特性？71教學(xué)ppt國家與社會(huì)關(guān)系熊易寒

復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院1教學(xué)ppt一、流匪與駐匪：

國家與社會(huì)關(guān)系的一個(gè)隱喻1.一個(gè)穩(wěn)定的匪幫，總是攫取普通人產(chǎn)出的一小部分作為其穩(wěn)定的稅源，保持普通人進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的動(dòng)力。2.匪幫的臣民——即使匪幫首領(lǐng)年復(fù)一年地從他們身上榨取油水——也寧愿需要一個(gè)固定的匪幫而不是間或竊取他們的流動(dòng)匪幫來統(tǒng)治。3.一個(gè)固定匪幫在他控制的土地上有自己共容利益，因此愿意提供國內(nèi)秩序與其他公共物品。所以，他不是一匹捕食鹿的狼，而是一個(gè)要確保其所養(yǎng)的奶牛能夠得到保護(hù)的牧場主。（《權(quán)力與繁榮》，曼瑟·奧爾森著）73教學(xué)ppt二、國家看待社會(huì)的方式

(seeinglikeastate)原始森林綠化74教學(xué)ppt幸福工程失敗的原因1.對自然和社會(huì)的管理制度——也就是上面所說的能夠重塑社會(huì)的國家簡單化；2.極端現(xiàn)代化意識(shí)形態(tài)，也可以說是一種強(qiáng)烈而固執(zhí)的自信，他們對科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)能力的擴(kuò)大、人們的需求不斷得到滿足，以及對自然（包括人類社會(huì)）的掌握有很強(qiáng)烈的信心；3.獨(dú)裁主義的國家，它有愿望而且也有能力使用它所有的強(qiáng)制權(quán)力來使那些極端現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)成為現(xiàn)實(shí)；4.軟弱的公民社會(huì)，這樣的社會(huì)缺少抵制這些計(jì)劃的能力（《國家的視角：那些試圖改善人類狀況的項(xiàng)目是如何失敗的》，詹姆斯·斯科特著）75教學(xué)ppt三、市民社會(huì)概念的緣起與演進(jìn)1.古希臘與古羅馬時(shí)期：政治界定社會(huì)身份2.中世紀(jì)政治神學(xué)：世俗社會(huì)與教會(huì)的分離3.自然法的理性化與社會(huì)契約論的興起4.黑格爾：市民社會(huì)與國家的分離76教學(xué)ppt1.古希臘與古羅馬時(shí)期：政治界定社會(huì)身份

柏拉圖的政體類型77教學(xué)ppt亞里士多德的政體類型78教學(xué)ppt古希臘-羅馬的城邦國家：一元主義柏拉圖、亞里士多德將國家視為人類聯(lián)合體中至高無上的東西，其活動(dòng)沒有任何界限。后者的一元論國家是國家地位高于任何團(tuán)體但允許其他團(tuán)體存在；前者的一元論國家卻傾向于取消其他團(tuán)體并消化其功能。79教學(xué)ppt2.中世紀(jì)的“雙劍論”政權(quán)只是世俗社會(huì)的一個(gè)組成部分；上帝為不同的目的賜予人類兩個(gè)權(quán)力中心：世俗權(quán)威與宗教權(quán)威?；浇谈母铮航虝?huì)-國家二元論凱撒的當(dāng)歸凱撒，上帝的當(dāng)歸上帝；然而有無數(shù)種方式使世俗事務(wù)和精神事務(wù)結(jié)合在一起。兩個(gè)領(lǐng)域的區(qū)分只是想象中的。教皇對二元論的反對；國家對二元論的攻擊80教學(xué)ppt一元論的重現(xiàn)：主權(quán)理論絕對主義君主制：以犧牲貴族的利益為代價(jià)逐漸鞏固君主的權(quán)力民族主義情感的萌芽：法國的教士在納稅問題上支持法國國王菲利普而反對羅馬教皇；當(dāng)英國的亨利八世（1491-1547）宣稱自己是教會(huì)的領(lǐng)袖時(shí)，他就統(tǒng)一了兩個(gè)領(lǐng)域內(nèi)部腐敗和教會(huì)分裂降低了教會(huì)聲望，導(dǎo)致教權(quán)體制在政治上受到削弱政教分離：由于教會(huì)的刺已經(jīng)被拔掉，國家就可以保持中立81教學(xué)ppt3.自然法的理性化與社會(huì)契約論A.自然狀態(tài)、政治社會(huì)與市民社會(huì)B.洛克傳統(tǒng)：社會(huì)先于政府而存在C.孟德斯鳩傳統(tǒng)：自由君主政體乃是強(qiáng)大的中央政權(quán)同該政權(quán)必須面對的諸多彼此勾連的機(jī)構(gòu)和社會(huì)之間的均衡82教學(xué)ppt洛克“雖然這是自由的狀態(tài)，卻不是放任的狀態(tài)?！匀粻顟B(tài)有一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)?！薄霸谧匀粻顟B(tài)中，人人都擁有執(zhí)行自然法的權(quán)力?！裾轻槍ψ匀粻顟B(tài)的種種不方便情況而設(shè)置的正當(dāng)救濟(jì)?！鄙鐣?huì)有自己前政治的生命和統(tǒng)一性，社會(huì)有權(quán)力去確立或取消政治權(quán)力。83教學(xué)ppt4.黑格爾：市民社會(huì)與國家的分離黑格爾認(rèn)為，市民社會(huì)是處于家庭和國家之間的地帶，是同時(shí)與自然社會(huì)（家庭）和政治社會(huì)（國家）相對立的概念，由三個(gè)部分組成：A.需要的體系——市場經(jīng)濟(jì)；B.多元的體系——自愿組織；C.司法的體系——警察和司法機(jī)構(gòu)。（《法哲學(xué)原理》，黑格爾著）84教學(xué)ppt小結(jié)：一元論與多元論多元論：（1）為什么有必要限制國家的功能；（2）在哪些地方實(shí)行限制；（3）在缺乏統(tǒng)一機(jī)構(gòu)的情況下，社會(huì)如何與國家共處或整合？一元論：（1）社會(huì)需要整合；（2）國家可以完成這項(xiàng)工作；（3）把這種責(zé)任托付給國家所冒的風(fēng)險(xiǎn)可以被預(yù)先穩(wěn)妥防范的，或者利大于弊。85教學(xué)ppt四、市民社會(huì)(civilsociety)的含義和性質(zhì)1.市民社會(huì)的含義2.civil一詞的歷史淵源3.一個(gè)與國家相分離的領(lǐng)域4.自治（self-rule)性與相對獨(dú)立性：5.一種可以影響政治行為的道德與社會(huì)風(fēng)尚86教學(xué)ppt1.市民社會(huì)的含義（查爾斯.泰勒）A.最低限度的含義，只要存在不受制于國家權(quán)力支配的自由社團(tuán)，市民社會(huì)便存在了；B.較為嚴(yán)格的含義，只有當(dāng)整個(gè)社會(huì)能夠通過那些不受國家支配的社團(tuán)來建構(gòu)自身并協(xié)調(diào)其行為時(shí)，市民社會(huì)才存在；C.最高級的含義，只有這些社團(tuán)能夠相當(dāng)有效地決定或影響國家政策方向時(shí)，才能稱之為市民社會(huì)。87教學(xué)ppt2.Civil一詞的歷史淵源Civil是西方歷史進(jìn)程中所發(fā)生的一種獨(dú)特的現(xiàn)象，在11世紀(jì)左右，地區(qū)間貿(mào)易的發(fā)展，在意大利和法國南部的一些城堡的周圍聚集了許多商人和手工業(yè)者，這些人占據(jù)了城堡的外圍，稱為外堡(burgus)，這些居民被稱為(bourgeois)，這些人結(jié)成的共同體稱為civitatis，也就是civil的拉丁文詞根。88教學(xué)ppt3.一個(gè)與國家相分離的領(lǐng)域洛克：市民社會(huì)先于或外于國家黑格爾：市民社會(huì)外在于國家，但由于其私人性和特殊性，必須由代表普遍性價(jià)值的國家來調(diào)整和控制，因此國家高于市民社會(huì)馬克思：國家是由市民社會(huì)中的核心性質(zhì)——階級性決定的，作為物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系總和的市民社會(huì)決定國家，而不是國家來決定市民社會(huì)。89教學(xué)ppt4.自治（self-rule)性與相對獨(dú)立性不受制于國家權(quán)力支配而存在的自由社團(tuán)整個(gè)社會(huì)能夠通過這些不受國家權(quán)力支配的社團(tuán)來建構(gòu)自身并協(xié)調(diào)其行為；這些社團(tuán)能夠相當(dāng)有效地決定并影響國家政策的方向90教學(xué)ppt5.道德與社會(huì)風(fēng)尚“有助于美國維護(hù)民主共和制度的原因，可以歸結(jié)為下列三項(xiàng)：第一，上帝為美國人安排的獨(dú)特的、幸運(yùn)的地理環(huán)境；第二，法制，第三，生活習(xí)慣和民情。”“按貢獻(xiàn)對它們分級。依我看，自然環(huán)境不如法制，而法制又不如民情。”——托克維爾《論美國的民主》市民社會(huì)的三個(gè)要素：一是由一套經(jīng)濟(jì)的、宗教的、知識(shí)的、政治的自主性機(jī)構(gòu)組成的，有別于家庭、家族、地域或國家的一部分社會(huì)。二是這一部分社會(huì)在它自身與國家之間存在一系列特定關(guān)系以及一套獨(dú)特的機(jī)構(gòu)或制度，得以保障國家于市民社會(huì)的分離并維持二者之間的有效聯(lián)系。三是一整套廣泛傳播的文明的抑或市民的風(fēng)范。91教學(xué)ppt五、國家與社會(huì)關(guān)系的理論范式多元主義（公民社會(huì)、利益集團(tuán)）法團(tuán)主義政治社會(huì)(politicalsociety)（查特吉）國家嵌入社會(huì)(state-in-society)(Migdal)不成熟的公民社會(huì)(nascentcivilsociety)(White)

92教學(xué)ppt多元主義與法團(tuán)主義的區(qū)別多元主義政治過程的重心是利益集團(tuán)和代議機(jī)關(guān)的關(guān)系（主要是利益訴求）；法團(tuán)主義則是功能團(tuán)體——行業(yè)組織化的利益代表與國家的關(guān)系（包括利益聚合、被委托推行政策的責(zé)任）前者強(qiáng)調(diào)自發(fā)形式、多數(shù)量參與，大范圍和競爭；后者強(qiáng)調(diào)控制、數(shù)量限制、分層處理、共容互賴。前者相信多元競爭有助于體制的平衡；后者認(rèn)為有序互動(dòng)才能防止失衡，達(dá)到理性調(diào)節(jié)。93教學(xué)ppt當(dāng)代中國國家與社會(huì)關(guān)系的理論模型全能主義（鄒儻）市民社會(huì)反抗國家(Ostergaar)準(zhǔn)市民社會(huì)(semi-civilsociety)（何包鋼）國家領(lǐng)導(dǎo)的市民社會(huì)(state-ledcivilsociety)(Frolic)第三領(lǐng)域（黃宗智）法團(tuán)主義、地方法團(tuán)主義（安戈、陳佩華、戴慕珍、張靜）分類控制（康曉光）94教學(xué)ppt全能主義全能主義(totalism)

區(qū)別于極權(quán)主義(totalitarianism)

，是指政治機(jī)構(gòu)的權(quán)力可以隨時(shí)地?zé)o限制地侵入和控制社會(huì)每一個(gè)階層和每一個(gè)領(lǐng)域的指導(dǎo)思想。（鄒讜）95教學(xué)ppt國家與社會(huì)關(guān)系理論的局限性預(yù)設(shè)了國家與社會(huì)的二元對立，忽視了國家內(nèi)部與社會(huì)內(nèi)部的多樣性，事實(shí)上國家和社會(huì)都不是鐵板一塊國家：中央-地方、條塊、部門之間、地方之間，碎片化的威權(quán)(fragmentedauthoritarian)社會(huì)：宗族、村落、宗教、民族……96教學(xué)ppt六、市民社會(huì)與國家權(quán)力形態(tài)A.安全國家：國家決定社會(huì)B.立憲國家：社會(huì)制衡國家C.最小限度國家：社會(huì)決定國家D.普遍國家：國家高于社會(huì)E.民主國家：國家與社會(huì)的持續(xù)不斷地良性互動(dòng)97教學(xué)ppt2.國家與社會(huì)的力量對比國家社會(huì)強(qiáng)弱強(qiáng)弱98教學(xué)ppt六、市民社會(huì)與國家權(quán)力形態(tài)A.安全國家：國家決定社會(huì)B.立憲國家：社會(huì)制衡國家C.最小限度國家：社會(huì)決定國家D.普遍國家：國家高于社會(huì)E.民主國家：國家與社會(huì)的持續(xù)不斷地良性互動(dòng)99教學(xué)ppt六、市民社會(huì)與國家權(quán)力形態(tài)監(jiān)督和制衡國家權(quán)力培育民主的價(jià)值觀念與政治文化推進(jìn)民主發(fā)展的進(jìn)程100教學(xué)ppt贊美現(xiàn)代國家的N條理由1.市場經(jīng)濟(jì)的維護(hù)者2.民主價(jià)值的宣揚(yáng)者3.公共服務(wù)的承擔(dān)者4.社會(huì)保障的提供者……101教學(xué)ppt反對的聲音1.大屠殺與制造戰(zhàn)爭的機(jī)器2.極權(quán)主義國家與多樣性的泯滅3.社會(huì)與經(jīng)濟(jì)資源的掠奪者4.政治冷漠與消極自由

102教學(xué)ppt政治發(fā)展的動(dòng)力社會(huì)推動(dòng)：主要發(fā)生在歐美國家，無論國家、社會(huì)還是民眾都沒有對政治發(fā)展的方向有明確地設(shè)定，政治的走向是沿著國家與社會(huì)力量對比的方向前進(jìn)的；政府推動(dòng)：主要發(fā)生在后發(fā)現(xiàn)代化國家，由于缺乏自發(fā)的社會(huì)力量，政治發(fā)展是在國家和政府力量的推動(dòng)下前進(jìn)的，而且對于政治發(fā)展的方向一般有比較明確的目標(biāo)和綱領(lǐng)。103教學(xué)ppt思考題國家應(yīng)該干預(yù)社會(huì)嗎？國家與社會(huì)的界限應(yīng)當(dāng)如何劃分？104教學(xué)ppt社會(huì)階級與國家熊易寒

復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院1教學(xué)ppt一、什么是階級？-列寧的定義所謂階級，就是這樣一些大的集團(tuán)，這些集團(tuán)在歷史上一定社會(huì)生產(chǎn)體系中所處的地位不同，對生產(chǎn)資料的關(guān)系（這些關(guān)系大部分是在法律上明文規(guī)定了的）不同，在社會(huì)勞動(dòng)組織中所起的作用不同，因而領(lǐng)得自己所支配的那份社會(huì)財(cái)富的方式和多寡也不同。所謂階級，就是這樣一些集團(tuán)，由于他們在一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所處的地位不同，其中一個(gè)集團(tuán)能夠占有另一個(gè)集團(tuán)的勞動(dòng)。106教學(xué)ppt一、什么是階級？-概念的比較（1）階級與階層（社會(huì)分層）（2）階級與利益集團(tuán)（羅伯特?達(dá)爾）（3）階級與身份群體（馬克斯?韋伯）

107教學(xué)ppt（1）階級與階層階層就是指有人社會(huì)資源多，有人社會(huì)資源少的不平等狀態(tài)（富永健一）。階級關(guān)注的是生產(chǎn)資料的所有權(quán)，而階層關(guān)注的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，通常用收入和受教育程度來衡量——斷裂（質(zhì)）VS.連續(xù)統(tǒng)（量）。階級是一種相對封閉的、自我循環(huán)的社會(huì)群體，相反階層是建立在職業(yè)、收入等基礎(chǔ)之上的可流動(dòng)的群體。階層體系體現(xiàn)了階級關(guān)系，反映了階級導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)不公平的方式。108教學(xué)ppt109教學(xué)ppt（2）階級與利益集團(tuán)利益集團(tuán)是致力于影響國家政策方向的組織，它們自身并不圖謀組織政府，構(gòu)成了公民個(gè)人與國家機(jī)器之間的緩沖器（本特利、杜魯門、達(dá)爾）。階級理論關(guān)注的是統(tǒng)治權(quán)（國體）的問題，而利益集團(tuán)理論關(guān)注的是決策過程。前者認(rèn)為權(quán)力是獨(dú)占的，后者則認(rèn)為權(quán)力在一定程度上是分享的。110教學(xué)ppt111教學(xué)ppt（3）階級與身份群體

韋伯所說的身份群體/地位群體（statusgroup)指的是擁有相似聲望（prestige）或生活方式（lifestyle）的一群人。階級關(guān)注的是財(cái)富的占有，身份群體關(guān)注的是社會(huì)聲望。由于現(xiàn)代社會(huì)中最重要的社會(huì)聲望是職業(yè)聲望，因此身份群體與基于職業(yè)的階層頗為相近。韋伯的多元社會(huì)分層標(biāo)準(zhǔn)：財(cái)富、聲望與權(quán)力。112教學(xué)ppt113教學(xué)ppt二、階級意味著什么？政治科學(xué)的概念背后通常隱藏著特定的意識(shí)形態(tài)（1）階級與階層——階級再生產(chǎn)VS.社會(huì)流動(dòng)（2）階級與利益集團(tuán)——階級統(tǒng)治VS.多元主義（3）階級與身份群體——經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)/分配）VS.文化（消費(fèi)/生活方式）114教學(xué)ppt二、階級意味著什么？（續(xù)）政治學(xué)不是政治的仆從，但政治學(xué)必須與政治并肩而行。政治是一個(gè)強(qiáng)有力的磁場，總是會(huì)干擾我們對于政治現(xiàn)象的判斷。與其他的社會(huì)科學(xué)相比，政治學(xué)尤其需要反思的維度。政治科學(xué)的“科學(xué)性”，首先不在于它的客觀真實(shí)、價(jià)值中立或者精確性，而在于它的反思性。不能僅僅將政治學(xué)的概念當(dāng)做抽象的詞匯，而必須把它放到政治現(xiàn)實(shí)、歷史文化與社會(huì)情境中來理解。美國的社會(huì)分層研究；英國的階級分析傳統(tǒng)。115教學(xué)ppt三、階級理論面臨的挑戰(zhàn)（1）理論的挑戰(zhàn)：從“建構(gòu)”到“解構(gòu)”（2）現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)：資本主義國家的自我創(chuàng)新——股份制、中產(chǎn)階級的崛起、公民權(quán)的普及與福利國家116教學(xué)ppt（1）理論的挑戰(zhàn)：從“建構(gòu)”到“解構(gòu)”被建構(gòu)的階級（想象的共同體？）——湯普森、裴宜理：階級被種族、職業(yè)、性別、鄰里網(wǎng)絡(luò)、地域/籍貫、技術(shù)等因素所分割，而不是一個(gè)整體。被“解構(gòu)”的階級：如果階級在現(xiàn)實(shí)生活中總是被別的社會(huì)力量所肢解、分割，那么，階級還可以成為一個(gè)有效的分析工具嗎？“階級”的概念過時(shí)了嗎？117教學(xué)ppt（1）理論的挑戰(zhàn)：從“建構(gòu)”到“解構(gòu)”我強(qiáng)調(diào)階級是一種歷史現(xiàn)象，而不是把它看成一種“結(jié)構(gòu)”，更不是一個(gè)“范疇”，我把它看成是在人與人的相互關(guān)系中確實(shí)發(fā)生（而且可以證明已經(jīng)發(fā)生）的某種東西。當(dāng)一批從共同的經(jīng)歷中得出結(jié)論（不管這種經(jīng)歷是從前輩那里得來還是親身體驗(yàn)的），感到并明確說出他們之間的共同利益，他們的利益與其他人不同（而且常常對立）時(shí)，階級就產(chǎn)生了?！獪丈?18教學(xué)ppt（1）理論的挑戰(zhàn)：從“建構(gòu)”到“解構(gòu)”馬克思實(shí)際上已經(jīng)預(yù)見到階級學(xué)說可能面臨的質(zhì)疑與挑戰(zhàn)——為什么在現(xiàn)實(shí)生活中人們并不總是作為階級成員去行動(dòng)？所以他區(qū)分了自在的階級（在資本主義生產(chǎn)體系中的結(jié)構(gòu)性地位）與自為的階級（追求其客觀的階級利益），在某些國家和某些時(shí)代，階級之所以沒有顯現(xiàn)出創(chuàng)造歷史的能量，那是因?yàn)樗€只是自在階級(classinitself)而非自為階級(classforitself)，階級意識(shí)需要通過啟蒙與革命來達(dá)成。119教學(xué)ppt（2）現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)

股份制——所有權(quán)的社會(huì)化或“民主化”中產(chǎn)階級的崛起——“新階級”？階層話語的偷梁換柱，實(shí)際上是“中間階層”公民權(quán)的普及與福利國家——降低了階級劃分的顯著性120教學(xué)ppt121教學(xué)ppt四、階級的最新發(fā)展趨勢（1）中國制造——資本的回歸，勞資關(guān)系——階級分析的回歸（2）從“摻水”的中產(chǎn)階級到“破產(chǎn)”的中產(chǎn)階級——M型社會(huì)、“下流社會(huì)”（日本）、“窮忙族”（WorkingPoor）、次貸危機(jī)與中產(chǎn)階級的赤貧化（美、英）（3）無階級的神話破滅了嗎？122教學(xué)ppt123教學(xué)ppt一億總中流VS.下流社會(huì)（三浦展）日本厚生勞動(dòng)省發(fā)布的2007年度國民生活基礎(chǔ)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：截至2006年，日本家庭平均收入為566萬日元，比經(jīng)濟(jì)高峰時(shí)的1994年減少近100萬日元；感覺“生活艱難”的家庭比例連續(xù)6年上升，達(dá)創(chuàng)紀(jì)錄的57.2%。1995年，享受生活保護(hù)者為88萬人，現(xiàn)已達(dá)150萬人，為史上最高紀(jì)錄；這個(gè)歷來以高儲(chǔ)蓄率著稱的國家，零儲(chǔ)蓄家庭從2000年的12.4%激增至2006年的22.9%；非正規(guī)雇傭者占全部勞動(dòng)人口中的比例達(dá)33.5%，而在24歲以下的人口中，則超過50%。124教學(xué)ppt五、階級與國家的關(guān)系馬克思主義的階級國家理論（國家的階級性與相對自主性）伊斯頓的政治系統(tǒng)理論（國家的回應(yīng)性）國家回歸學(xué)派的國家自主性理論施蒂格勒的俘獲國家（statecapture）理論國家的多重角色與內(nèi)在復(fù)雜性125教學(xué)ppt國家的階級性質(zhì)“在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段而必然使社會(huì)分裂為階級時(shí)，國家就由于這種分裂而成為必要了?！薄坝捎趪沂菑目刂齐A級對立的需要中產(chǎn)生，同時(shí)又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的，所以，它照例是最強(qiáng)大的、在經(jīng)濟(jì)上站統(tǒng)治地位的階級的國家，這個(gè)階級借助于國家而在政治上也成為站統(tǒng)治地位的階級，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級的新手段?！?26教學(xué)ppt國家的相對自主性“國家決不是從外部強(qiáng)加于社會(huì)的一種力量……國家是社會(huì)在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國家是承認(rèn)：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)相異化的力量，就是國家?！?27教學(xué)ppt用“政治系統(tǒng)”取代“國家”伊斯頓認(rèn)為政治系統(tǒng)是為社會(huì)規(guī)定有價(jià)值物的權(quán)威性分配（或強(qiáng)制性決定），并且予以實(shí)施的行為或互動(dòng)行為。它由政治團(tuán)體、體制和權(quán)威機(jī)構(gòu)等部分構(gòu)成。它受到自然的、生物的、社會(huì)的以及心理的等外部和內(nèi)部環(huán)境的包圍，同時(shí)對環(huán)境的壓力有適應(yīng)能力和反饋信息的功能。系統(tǒng)和環(huán)境形成互動(dòng)的聯(lián)系，系統(tǒng)的持續(xù)通過不斷的輸入、輸出、反饋、再輸入過程實(shí)現(xiàn)。128教學(xué)ppt國家的回歸以斯考切波、米格代爾、埃文斯、塔羅為主要代表的西方回歸國家學(xué)派興起于20世紀(jì)60、70年代，他們以“國家自主性”為出發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)國家對社會(huì)的主導(dǎo)作用，并正式提出了“國家能力”這一學(xué)理性的概念。該派學(xué)者注意到，國家目標(biāo)、意志的實(shí)現(xiàn)，憑借的不是國家的身份，而是國家的力量。國家的力量是由國家實(shí)際掌握的資源轉(zhuǎn)化而成的，而國家的資源又總是在國家的行動(dòng)中不斷的消耗著，因此，從社會(huì)抽取資源的能力也就成為國家最基本的能力。129教學(xué)ppt俘獲國家所謂國家俘獲,是指立法者和管制機(jī)構(gòu)也追求自身利益的最大化,因而某些特殊利益集團(tuán)能夠通過“俘獲”立法者和管制者而使政府提供有利于他們的管制。130教學(xué)ppt國家的多重角色與內(nèi)在復(fù)雜性國家既是一個(gè)空間/場域，又是一個(gè)行動(dòng)者；前者符合多元主義的想象，后者契合國家自主性的邏輯國家從來不是一個(gè)鐵板一塊的整體，而是一個(gè)復(fù)合的行動(dòng)者國家自主性的高低不僅取決于階級性質(zhì)，而且取決于國家能力的強(qiáng)弱；國家的強(qiáng)大不僅體現(xiàn)為對大眾（被統(tǒng)治階級）的控制，而且體現(xiàn)在對精英（統(tǒng)計(jì)階級）的有效節(jié)制131教學(xué)ppt課后思考與延伸閱讀中國魏晉時(shí)期的門閥算不算階級？從唐宋實(shí)行科舉制之后，中國是不是就成了一個(gè)平鋪的社會(huì)或者說無階級的社會(huì)？——延伸閱讀：錢穆《中國歷代政治得失》；王亞南《中國官僚政治研究》。有人說：“中產(chǎn)階級”是發(fā)達(dá)資本主義的意識(shí)形態(tài)建構(gòu)出來的。你是否同意這種觀點(diǎn)，為什么？132教學(xué)ppt參考書目[英]理查德·斯凱思：《階級》，雷玉瓊譯，吉林人民出版社2005年。[英]戴維·李、布賴恩·特納主編：《關(guān)于階級的沖突：晚期工業(yè)主義不平等之辯論》，姜輝譯，重慶出版社2005年。[美]戴維·格倫斯基編：《社會(huì)分層》，華夏出版社2005年。133教學(xué)ppt民主與民主化熊易寒

復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院1教學(xué)ppt一、民主的涵義：是什么，不是什么實(shí)質(zhì)性定義：人民主權(quán)democracy由反對isonomy“全無統(tǒng)治”者首創(chuàng)，自希羅多德開始，“民主”一詞表示多數(shù)統(tǒng)治，大眾的統(tǒng)治，人民的強(qiáng)權(quán)林肯：民治(bythepeople)，民有（ofthepeople)，民享（forthepeople)“最低限度”標(biāo)準(zhǔn)或“程序性定義”（源于熊彼特）民主就是一個(gè)由民眾在定期的、有程序和有規(guī)則的競爭性選舉中選擇國家執(zhí)政者的政治體制。折衷的觀點(diǎn)：劉易斯(ArthurLewis)和利普哈特135教學(xué)ppt熊彼特對民主的定義就“人民”和“統(tǒng)治”兩詞的任何明顯意義而言，民主政治并不意味著人民真正的統(tǒng)治。民主統(tǒng)治的意思只能是：人民有接受或拒絕要來統(tǒng)治他們的人的機(jī)會(huì)。民主實(shí)質(zhì)上就是一種方法——就是那種為作出政治決定而實(shí)現(xiàn)的制度安排，在這種安排中，某些人通過爭取人民選票取得作出決定的權(quán)力。民主政治就是政治家的統(tǒng)治。民主=選舉（選舉是民主的底線）136教學(xué)ppt民主的程序性要求（達(dá)爾、Whitehead）1.憲法規(guī)定，對政府政策的決策控制權(quán)歸屬公共官員。2.民選的官員由經(jīng)常性的、公平進(jìn)行的選舉產(chǎn)生，強(qiáng)制手段在這個(gè)過程中是相當(dāng)罕見的。3.在實(shí)踐中，所有的成年人都有選舉官員的投票權(quán)。4.在實(shí)踐中，所有的成年人都有權(quán)利去競選政府中的民選職位。5.在寬泛意義上的政治事務(wù)方面，公民有表達(dá)自己的權(quán)利，而無需承擔(dān)嚴(yán)厲懲罰的風(fēng)險(xiǎn)。（待續(xù)）137教學(xué)ppt民主的程序性要求（續(xù)）6.公民有選擇替代性信息來源的權(quán)利。而且，替代性的信息源是存在的并受到法律的保護(hù)。7.公民也有權(quán)成立相對獨(dú)立的社團(tuán)或組織，包括獨(dú)立的政黨和利益集團(tuán)。8.民選的官員必須能夠頂住非民選官員的（非正式）反對而行使憲法賦予他們的權(quán)力。9.這個(gè)政體必須是自治的(self-government)；它能夠不受其他政治體系的限制。138教學(xué)ppt程序性民主定義面臨的問題這個(gè)定義過于精確，因?yàn)樗凳荆趯?shí)現(xiàn)成年人的普選權(quán)之前不存在民主?！鹗?971年婦女獲得投票權(quán)；美國1965年（投票權(quán)法案通過）之前仍沒有達(dá)到最低程序要求。直到20世紀(jì)末，英國作為民主國家的地位仍是可疑的（給予非選舉產(chǎn)生的貴族院以剩余立法權(quán)(residuallegislativeover-ridepower)，沒有信息自由法案，同時(shí)越來越被歐洲法院僭越的準(zhǔn)立法功能）。第9項(xiàng)最低程序要求是所有條款當(dāng)中最苛刻的，這使得相對較小或?qū)ν庖蕾嚩容^強(qiáng)的國家能否存在民主政府大成問題（例外，大部分加勒比海和中美洲表面上的民主國家、波羅的海諸共和國，等等）。139教學(xué)ppt古典民主理論與程序民主理論的區(qū)別公民的政治行為是理性,對參與政治有濃厚興趣；公民積極參政,民主政治才能實(shí)現(xiàn)；民主政治具有多元目標(biāo),積極參與公共事務(wù),藉以實(shí)現(xiàn)自我,人格才趨于完美.實(shí)證研究顯示許多公民不一定是理性的,且對政治缺乏濃厚興趣,政治知識(shí)也不足；大眾普遍參與政治是不可能且不必要,民主政治應(yīng)由專業(yè)精英擔(dān)當(dāng)重任；民主政治只是一種選擇領(lǐng)導(dǎo)者的方法和過程,其目標(biāo)在決定政治權(quán)力與社會(huì)價(jià)值分配.140教學(xué)ppt折衷的觀點(diǎn)：

從多數(shù)統(tǒng)治到“盡可能多的人”民主的首要涵義是“所有可能受到某一項(xiàng)決策影響的人都應(yīng)有機(jī)會(huì)參與該項(xiàng)決策，或者通過選出的代表參與決策”民主的第二層涵義是“多數(shù)人的意志應(yīng)當(dāng)占上風(fēng)”141教學(xué)ppt二、民主的起源與演化雅典民主：雅典的公民、外邦人、奴隸；公民大會(huì)、五百人議事會(huì)、民眾法庭。雅典民主與今日民主之差異：沒有選舉產(chǎn)生的政府，大多數(shù)官員由抽簽產(chǎn)生；沒有代議機(jī)構(gòu)，公民直接參與；沒有政黨。柏拉圖等思想家對民主的批評：沒有分工，沒有專業(yè)化；違背自然，無視人在智力和德性的不平等；劇場政治；壓制富人142教學(xué)ppt亞里士多德的政體類型143教學(xué)ppt羅馬共和國：混合政體（共和政體）是最佳選擇啟蒙思想家：孟德斯鳩認(rèn)為一窩窩小暴君與單一的暴君同樣可怕；伏爾泰、盧梭認(rèn)為民主只適用于民風(fēng)淳樸的小型國家美國的民主：分割立法權(quán)，參眾兩院相互節(jié)制；賦予總統(tǒng)“帝王般的權(quán)力”；賦予具有貴族色彩且不受民意影響的最高法院“宣布違反憲法明文規(guī)定的立法為無效之權(quán)”144教學(xué)ppt對民主的評價(jià)：歷史變遷民主是個(gè)壞東西——多數(shù)人的暴政（MajorityTyranny）（柏拉圖）民主是最不壞的政體（波普爾）民主是個(gè)好東西（俞可平）145教學(xué)ppt為什么民主是個(gè)壞東西民主實(shí)質(zhì)上是“選主”選舉的可操控性：阿羅悖論多數(shù)暴政媚俗、劇場政治民主容易受到金錢操縱146教學(xué)ppt阿羅悖論美國學(xué)者阿羅曾經(jīng)給出過一個(gè)極其簡單的例子：有三個(gè)選民（I,II,III）和三個(gè)候選人（A、B、C）。選民I對三個(gè)候選人的偏向是A>B>C,選民II對于三個(gè)候選人的偏向是C>A>B，選民III對于三個(gè)候選人的偏向是B>C>A。這就導(dǎo)致這樣一個(gè)循環(huán)：在候選人A和B之間大多數(shù)選民更喜歡A（選民I和II），在候選人B和C之間大多數(shù)選民更喜歡B（選民I和III），在候選人C和A之間大多數(shù)選民更喜歡C（選民II和III）。這樣，不同的選舉規(guī)則就會(huì)造成不同的候選人勝出。147教學(xué)ppt民主的污點(diǎn)：蘇格拉底之死148教學(xué)ppt民主之福音還是民主之不幸？美國動(dòng)作巨星施瓦辛格當(dāng)選加州州長巴西的文盲小丑特里里卡以130萬的全國最高票（領(lǐng)先第二名兩倍多）當(dāng)選國會(huì)議員。競選口號:“我最糟不過就是這樣。”“聯(lián)邦議員的工作是做什么?說實(shí)話,我不知道。不過投我一票,我會(huì)讓你們知道?！?49教學(xué)ppt民主與“金主”150教學(xué)ppt2008年美國大選各總統(tǒng)競選人的開支總額高達(dá)17億美元，是四年前的一倍多，創(chuàng)出新高，歷史上首次突破10億美元大關(guān)。奧巴馬獲得近6300萬張選民票，創(chuàng)下美國歷史上總統(tǒng)選舉獲得選民票最高紀(jì)錄。麥凱恩獲得大約5580萬張選民票。在美國，“買”一張選票到底得花多少錢？大約是5美元到175美元之間。在2008年眾議院選舉中，勝利者平均每人花了130萬美元，得到18.5萬張選票，每張7美元。失敗者們平均每人花了49.3萬美元，得到9.1萬張選票，每張5.42美元。每位候選人平均多花十萬美元，可多拿1686張選票，也就是說，每張選票59美元。自2004年以來，在95%的議會(huì)選舉中，勝出者都是花錢更多的那一位。但這并不能證明“買選票”是最有效的競選方式，也可能是領(lǐng)先的候選人有著更加雄厚的民意基礎(chǔ)，獲得了更多捐贈(zèng)。151教學(xué)ppt民主是最不壞的政體?。棵裰鞑荒芏沤^錯(cuò)誤，但具有強(qiáng)大的糾錯(cuò)功能民主不一定能給民眾帶來幸福，但可以最大程度地減少他們的痛苦民眾可以自由表達(dá)政治權(quán)力受到制約152教學(xué)ppt為什么民主是個(gè)好東西民主可以帶來平等、和平、福利、科學(xué)決策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，減低腐敗嗎？錯(cuò)誤的歸因：把一些西方發(fā)達(dá)民主國家已達(dá)到的指標(biāo)，如較為平等的社會(huì)、發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)，較為廉潔的政府等等，完全看作是民主帶來的成果，進(jìn)而視之為民主本身的特征。但民主至少可以帶來權(quán)力制衡、合法性來源、言論與結(jié)社自由

153教學(xué)ppt三、民主的模式利普哈特：多數(shù)民主與共識(shí)民主多數(shù)民主（MajoritarianDemocracy），又稱威斯敏斯特模式。多數(shù)民主的原則就是多數(shù)者統(tǒng)治，排斥少數(shù)；多數(shù)裁決，少數(shù)服從多數(shù)。因?yàn)槎鄶?shù)統(tǒng)治的政府同少數(shù)政府相比較，更能符合大多數(shù)人的利益和要求，更接近民主的理想。少數(shù)處于在野反對的地位。多數(shù)民主適用于同質(zhì)性較強(qiáng)的社會(huì)，主要有英國、新西蘭和英國的大多數(shù)前殖民地。托克維爾：一旦多數(shù)暴政形成，則處于劣勢地位的少數(shù)團(tuán)體因其在政治過程中永遠(yuǎn)屈居少數(shù)的地位，如果其被壓制的時(shí)間過長，這些少數(shù)團(tuán)體可能被迫采取革命的手段來推翻現(xiàn)狀。154教學(xué)ppt民主的盧旺達(dá)何以發(fā)生種族大屠殺155教學(xué)ppt多數(shù)民主不適用于異質(zhì)性很強(qiáng)的社會(huì)1994年4月6日，盧旺達(dá)總統(tǒng)、胡圖族人哈比亞利馬納的座機(jī)在基加利上空被導(dǎo)彈擊落，機(jī)上人員全部遇難。胡圖族人認(rèn)為這是圖西族人所為，立即在全國范圍內(nèi)發(fā)動(dòng)了針對圖西族人的血腥報(bào)復(fù)。7日，由胡圖族士兵組成的總統(tǒng)衛(wèi)隊(duì)殺害了盧旺達(dá)女總理、圖西族人烏維林吉伊姆扎納和3名部長。在此后3個(gè)月里，先后約有100萬人被殺，其中絕大部分為圖西族人，主張民族和解的大量胡圖族人也慘遭殺害。其后，圖西族人也開始了“反方向大屠殺”。7月，圖西族人領(lǐng)導(dǎo)的“盧旺達(dá)愛國陣線”控制了局勢，屠殺逐漸停止。大批胡圖族人逃亡國外。156教學(xué)ppt共識(shí)民主：一種替代性的選擇利普哈特認(rèn)為，共識(shí)民主(consensusdemocracy)強(qiáng)調(diào)的是在不同的利益群體之間的權(quán)力分享，其標(biāo)志性特征是包容、交易和妥協(xié)。瑞士、比利時(shí)和歐盟是共識(shí)民主的典型例證。通過實(shí)證的比較研究，利普哈特認(rèn)為共識(shí)民主國家在婦女代表權(quán)、政治平等、選民投票率、公民對民主的滿意程度、政府與選民的親近程度、公眾對內(nèi)閣的平均支持度、社會(huì)福利水平、環(huán)境保護(hù)力度等方面都高于實(shí)行多數(shù)民主的國家。157教學(xué)ppt多數(shù)民主與共識(shí)民主158教學(xué)ppt四、民主化Whitehead：1）威權(quán)政體的退出、通過競爭性選舉來實(shí)現(xiàn)多黨之間和平交接政權(quán)

；2）當(dāng)所有的重要政治行動(dòng)者都接受選舉過程作為分配公職的唯一游戲，民主化也就宣告完成了；3）最好把民主化理解為一個(gè)復(fù)雜、長期的、動(dòng)態(tài)的和結(jié)果未定的過程，它是邁向更加規(guī)則、更多共識(shí)、更富有參與性的政治類型。

查爾斯·蒂利：湖泊隱喻亨廷頓：民主化的浪潮159教學(xué)ppt令人困惑的民主圖景（Whitehead）普京領(lǐng)導(dǎo)下的俄羅斯聯(lián)邦可以恰當(dāng)?shù)貧w入“民主”的行列嗎？印度尼西亞在經(jīng)歷了蘇哈托將軍32年的權(quán)威統(tǒng)治之后，是否走上了“民主化”的道路？哥倫比亞過去40年是拉丁美洲最受認(rèn)可、最為優(yōu)良的民主國家之一，那么，它現(xiàn)在是一個(gè)什么樣的政體？……美國在奴隸制廢除之前就是一個(gè)民主國家，還是說它是在此之后才開始民主化的呢？如果是后者，那么，“吉姆·克勞法”(JimCrowLaws)是如何適應(yīng)了民主化的進(jìn)程，這個(gè)過程業(yè)已完成了嗎？2000年的總統(tǒng)大選與美國作為世界上最古老、最安全的民主國家的形象相一致嗎？160教學(xué)ppt吉姆·克勞法吉姆·克勞法泛指1876年至1965年間美國南部各州以及邊境各州對有色人種（主要針對非洲裔美國人，但同時(shí)也包含其他族群）實(shí)行種族隔離制度的法律。這些法律上的種族隔離強(qiáng)制公共設(shè)施必須依照種族的不同而隔離使用，且在隔離但平等的原則下，種族隔離被解釋為不違反憲法保障的同等保護(hù)權(quán)，因此得以持續(xù)存在。1945年后，美國民權(quán)運(yùn)動(dòng)興起，民權(quán)團(tuán)體用聯(lián)邦法律來抵抗吉姆·克勞法。例如著名的“布朗訴托皮卡教育局案”于1954年由美國最高法院作成判決，終止了公立學(xué)校中的種族隔離；美國國會(huì)隨后在1964年通過《1964年民權(quán)法案》及《1965年投票權(quán)法案》，禁止法律上有任何形式的種族隔離和歧視政策，吉姆·克勞法在法律層面上正式走入歷史。161教學(xué)ppt湖泊隱喻民主不像一座油田,只有在特定條件下經(jīng)過數(shù)百年乃至上千年才能形成。民主也不像一片花園,一名巧奪天工的園丁,可以在幾乎任何環(huán)境下,在一兩個(gè)季節(jié)內(nèi)就以這樣或那樣的方式讓它煥發(fā)生機(jī)。民主更像是一個(gè)湖泊。一個(gè)湖泊是一個(gè)龐大的內(nèi)陸水體,以數(shù)量有限的幾種差異很大的方式形成……但是一旦形成就與其他湖泊共享很多特性:潮起潮落、固定落差和平面水流,溫度和生物的井層分布,水波沖擊成沙,等等。

162教學(xué)ppt查爾斯.蒂利的民主化理論民主化意味著增強(qiáng)政府代理人和政府所管轄人口同呼吸共命運(yùn)的平等關(guān)系,增強(qiáng)政府所管轄人口對政府人員、資源和政策有約束力的協(xié)商,增強(qiáng)保護(hù)人口(特別是少數(shù)人口)免遭政府代表人獨(dú)裁行動(dòng)的侵害。民主并不是經(jīng)過發(fā)展、去威權(quán)化、轉(zhuǎn)型與鞏固這些階段后必然形成的，而是抗?fàn)幍姆穷A(yù)期后果。政府的角色：可能保守，也可能積極。163教學(xué)ppt第三波民主化民主化第一波始于美國獨(dú)立與法國大革命，在十九世紀(jì)末帶動(dòng)了整個(gè)歐洲的民主運(yùn)動(dòng)；第二波始于第二次世界大戰(zhàn)后的民族國家獨(dú)立浪潮，但是在1960年代就逐漸衰退，第三波民主化的起點(diǎn)通常被認(rèn)定是葡萄牙與西班牙在1973-4年之間的政權(quán)轉(zhuǎn)型，其中包括南歐的希臘、拉丁美洲的巴西與阿根廷、智利等，經(jīng)過了亞洲的韓國與臺(tái)灣，最后以東歐的波蘭、匈牙利、東德、捷克、斯洛伐克與前蘇聯(lián)共和國的民主化為終點(diǎn)。第三波民主化使得民主的治理范圍與人口首次在世界上取得優(yōu)勢。164教學(xué)ppt三次民主化浪潮165教學(xué)ppt民主化的標(biāo)準(zhǔn)民主在于：通過大多數(shù)居民有機(jī)會(huì)參與的競選，選出政權(quán)的主要領(lǐng)袖民主的前提是合法、和平民主化的標(biāo)準(zhǔn)在于：對政府的自由選擇、尊重多數(shù)利益、道義的個(gè)人主義三者的結(jié)合反對黨第二次合法上臺(tái)執(zhí)政166教學(xué)ppt民主（化）的條件階級結(jié)構(gòu)與民主抗?fàn)幷闻c民主經(jīng)濟(jì)發(fā)展與民主政治文化與民主公民社會(huì)與民主社會(huì)資本與民主國家有效性與民主167教學(xué)ppt民主化的結(jié)構(gòu)性要件政府能力與受保護(hù)協(xié)商

（蒂利）沒有資產(chǎn)階級就沒有民主（巴林頓·摩爾）中產(chǎn)階級與民主（李普塞特）成熟的工人階級(Rueschemeyer)168教學(xué)ppt民主轉(zhuǎn)型與民主鞏固“民主鞏固”最簡單的意義，就是人民已經(jīng)確信民主制度是處理公共事務(wù)的最好方式，而且也愿意遵從民主制度所規(guī)定的方式來參與公共事務(wù)的決定。只有統(tǒng)治者愿意按照選舉結(jié)果放棄權(quán)力，只有當(dāng)政黨輪替成為常態(tài)，民主政治才能真正穩(wěn)固。第一次政權(quán)易手通常只具有象征意義，而第二次交接則說明了社會(huì)中的兩大政治集團(tuán)充分忠于民主，愿意在選舉失敗之后交出職位和權(quán)力“兩次輪替檢定說”(two-turn-overtest)：民主鞏固至少要以兩次政權(quán)和平交接為前提。169教學(xué)ppt重建我們對于民主與民主化的想象“民主”這個(gè)概念有著可評估(evaluative)和視背景而定(context-dependent)的涵義，這使得我們難以就一個(gè)單一的永恒和客觀的定義達(dá)成共識(shí)。我們需要一個(gè)“流動(dòng)而有根”(floatingandanchored)的民主概念，最好把民主化理解為一個(gè)長期的社會(huì)建構(gòu)(socialconstruction)的過程。

170教學(xué)ppt五、政體類型：民主、威權(quán)、極權(quán)威權(quán)主義（authoritarism）極權(quán)主義（totalitarianism）極權(quán)離我們有多遠(yuǎn)：德國電影《浪潮》171教學(xué)ppt威權(quán)主義的特征（林茲、奧唐奈爾）最基本的特征：過于集中的政治權(quán)力導(dǎo)致缺乏社會(huì)的參與與憲法的制約威權(quán)主義的體制具有責(zé)任不分明的有限多元主義，國家壟斷政治權(quán)力，但給予社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化領(lǐng)域一定自主性沒有一套提煉過的主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)除了某一發(fā)展時(shí)期之外，政治體系沒有廣泛的政治動(dòng)員，排斥社會(huì)對政治體系的自主性參與領(lǐng)袖一人（有時(shí)是由少數(shù)人組成的集團(tuán)）的權(quán)力雖然不受限制，但實(shí)際上卻完全可以預(yù)期強(qiáng)調(diào)技術(shù)理性，效率導(dǎo)向，以有效性作為合法性來源172教學(xué)ppt極權(quán)主義（布熱津斯基）一套全面滲透、作為最高統(tǒng)治依據(jù)的意識(shí)形態(tài)受一個(gè)領(lǐng)袖統(tǒng)率的群眾性政黨一套忠于元首個(gè)人的秘密警察對社會(huì)的全面監(jiān)控執(zhí)政黨對群眾信息和新聞媒體的全面控制全國控制和指揮整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)173教學(xué)ppt六、當(dāng)代中國的民主與民主化黨內(nèi)民主（公推直選，黨代表常任制）人大民主基層民主（村民自治、社區(qū)選舉）協(xié)商民主（浙江溫嶺）中國的民主化路徑：（1）從黨內(nèi)民主到國家民主、從精英民主到大眾民主（胡偉）《黨內(nèi)民主與政治發(fā)展：開發(fā)中國民主化的體制內(nèi)資源》；（2）以基層民主為生長點(diǎn)（徐勇；林尚立；王力雄）174教學(xué)ppt基層民主對村委會(huì)選舉的研究顯示：當(dāng)村民感覺到選舉結(jié)果具有不確定性時(shí)，他們就會(huì)有足夠的動(dòng)力去參加選舉,哪怕黨員在競爭中始終占有優(yōu)勢，他們也會(huì)認(rèn)為選舉是公平的。這就意味著，在威權(quán)體制下，競爭性選舉可以提高民眾對于國家的忠誠與認(rèn)同，提高政權(quán)的合法性——程序正義與政治參與村委會(huì)賄選與居委會(huì)陪選；利益結(jié)構(gòu)與政治參與175教學(xué)ppt民主化的動(dòng)力：

中國需要用民主來解決什么問題？合法性？——中國式的合法性來源：績效（經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)福利）而非選票經(jīng)濟(jì)發(fā)展？——發(fā)展型國家/經(jīng)濟(jì)民族主義、規(guī)制型市場、權(quán)威主義、政經(jīng)一體化開發(fā)模式、地方法團(tuán)主義民生與民主：是以民主的方式來解決民生問題，還是以民生問題的改善來緩和民主化的壓力？有效性與合法性的問題176教學(xué)ppt民意與民心：兩種政治傳統(tǒng)西方的民主傳統(tǒng)是以民意為基礎(chǔ)的，訴諸公民的理性中國的民本傳統(tǒng)是以民心為基礎(chǔ)的，訴諸民眾的情感當(dāng)民本遭遇民主，會(huì)發(fā)生什么？是中國式民主嗎？177教學(xué)ppt中國式民主？（杜克大學(xué)的問卷調(diào)查）超過80％的人認(rèn)為，民主體制比專制體制好，民主體制適合自己的國家。中國大陸受訪者對國內(nèi)民主程度的評分是七點(diǎn)幾分（滿分10分）。在亞洲7個(gè)國家和地區(qū)中排第二。（民主的供求關(guān)系）178教學(xué)ppt有些人認(rèn)為可以改用其它的方法來治理我們的國家，下面列出四種方法，請問您的看法如何？1.讓人民透過選舉，來決定誰來領(lǐng)導(dǎo)國家；2.廢除人大和選舉，由專家來決定一切；3.允許不同的黨派之間競爭，來決定誰來執(zhí)政；4.由軍隊(duì)來統(tǒng)治國家。中國地區(qū)的結(jié)果經(jīng)過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，這兩組問題的相關(guān)系數(shù)非常小。也就是說，中國老百姓向往民主，但是并不反對獨(dú)裁。關(guān)鍵是如何理解民主179教學(xué)ppt普通中國人對民主的理解只有不到12％的人表達(dá)的是程序民主；6.3％的人認(rèn)為民主是制衡獨(dú)裁者；22.9％的人認(rèn)為，民主指的就是自由；而將近55％的人則認(rèn)為，民主是政府在作決策的時(shí)候，時(shí)刻想著人民的利益，征求和聽取人民的意見，政府應(yīng)該為人民服務(wù)。開明專制benevolentdictator在這方面，大陸與臺(tái)灣民眾看法相近180教學(xué)ppt政府體制與政府職能主講：熊易寒國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院181教學(xué)ppt也許你有過這樣一些困惑……政府應(yīng)該制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)嗎？累進(jìn)稅制是合理的嗎？美國政府應(yīng)該為華爾街的錯(cuò)誤買單嗎？政府應(yīng)該制定產(chǎn)業(yè)政策嗎？什么樣的住房政策能夠讓老百姓真正受益？廉租房、公租房、經(jīng)濟(jì)適應(yīng)房還是國八條？小政府與大政府哪個(gè)更為優(yōu)越？182教學(xué)ppt第一節(jié)現(xiàn)代政府組織體系183教學(xué)ppt一、政府的概念1.廣義的政府：泛指各類國家權(quán)力機(jī)構(gòu)，包括一切依法享有制訂法律，執(zhí)行和貫徹法律，以及解釋和應(yīng)用法律的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，即通常所說的立法機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)。2.狹義的政府：僅僅指國家機(jī)構(gòu)中執(zhí)掌行政權(quán)力、履行行政職能的行政機(jī)構(gòu)。3.政府與國家的區(qū)別和聯(lián)系：政府是國家的必要組成部分國家涵蓋政府，政府概念小于國家概念。國家是主權(quán)概念，政府是政權(quán)概念；公民可以合法地挑戰(zhàn)政府，但是不能合法地挑戰(zhàn)國家；政府的正常更替不會(huì)帶來國家的滅亡。184教學(xué)ppt二、我們?yōu)槭裁葱枰?？來自艾滋病問題的啟示：1.全球艾滋病情況掃描2.艾滋病在人群中的分布情況3.艾滋病在國家間分布的情況4.艾滋病僅僅是個(gè)醫(yī)學(xué)問題嗎？185教學(xué)ppt到2001年底，全球4000萬感染艾滋病毒的人群中，只有70萬人(1.75%)接受了治療，其中50萬都居住在高收入國家，正是艾滋病藥物延長了他們中很多人的生命。在這些國家中，2001年只有不到2.5萬人死于艾滋病。但是在非洲，到2001年年底，2850萬感染的人們中只有3萬人接受了治療。2001年，艾滋病奪去了300萬人的生命，而非洲就占了220萬。如今，在撒哈拉以南的非洲地區(qū)，幾乎社會(huì)各階層的人都受到艾滋病的威脅。撒哈拉以南非洲國家軍人艾滋病的感染率已經(jīng)達(dá)到20%至40%。在艾滋病肆虐的國家，這一數(shù)字甚至達(dá)到50%至60%。在肯尼亞，每年死亡的警察中，有3／4是死于艾滋病；在贊比亞，每年死亡的國家干部中有2／3死于艾滋病。186教學(xué)ppt世界艾滋病疫情分布187教學(xué)ppt中國艾滋病疫情分布188教學(xué)ppt政府的治理策略全國范圍內(nèi)男性行為人群干預(yù)工作以暗娼人群為目標(biāo)的干預(yù)措施覆蓋面和深度不斷加大針對吸毒人群的美沙酮維持治療工作在全國穩(wěn)步推進(jìn)有效遏制了艾滋病經(jīng)采供血途徑的傳播預(yù)防母嬰傳播工作穩(wěn)步進(jìn)展，自愿咨詢檢測全面展開189教學(xué)ppt云南大理政府支持男同性戀酒吧190教學(xué)ppt美沙酮替代療法對于鴉片類毒品依賴者，通過長期限量口服美沙酮，替代毒品注射，抑制他們對海洛因的渴求和使用海洛因帶來的欣快感。同時(shí)通過提供心理治療、行為干預(yù)、健康和就業(yè)咨詢等社會(huì)支持服務(wù)，使毒品依賴者提高或恢復(fù)他們各自的社會(huì)功能。服用美沙酮口服液可以有效地控制海洛因、鴉片毒癮達(dá)24至36小時(shí)。在維持治療中服用恰當(dāng)劑量的美沙酮口服液，不會(huì)使服用者過度鎮(zhèn)靜和產(chǎn)生快感，同時(shí)美沙酮的副作用很小。為減輕吸毒者對海洛因的依賴，控制艾滋病在吸毒人群中的傳播，并減少與毒品有關(guān)的違法犯罪，我國開始在部分地區(qū)的吸毒人群中開展美沙酮維持治療試點(diǎn)工作。191教學(xué)ppt美沙酮治療并非完全的脫毒治療，也有一定的副作用，具有成癮性，會(huì)形成藥物依賴，是用一種危害性較小的“毒品”取代另一種最危險(xiǎn)的毒品。臺(tái)灣地區(qū)由以往的“圍堵緝捕”逐步改以“施行美沙酮替代療法”。臺(tái)灣成立了一個(gè)縣市政府的毒品危害防治中心來執(zhí)行替代療法。毒品防治中心和替代療法對毒品成癮者產(chǎn)生一定程度的正面成效，例如能夠減少其對于毒品的依賴，有助于回歸正常生活，甚至是重回工作職場，但由于替代療法無法根治其毒癮，因而亦存在一些無法解決的問題，例如毒癮者戒毒意志不堅(jiān)。192教學(xué)ppt三、政府組織體系的橫向結(jié)構(gòu)1.分權(quán)制衡式結(jié)構(gòu)：以美國為代表總統(tǒng)為最高行政長官，內(nèi)閣由總統(tǒng)任命，對總統(tǒng)負(fù)責(zé)；議會(huì)提出議案，由總統(tǒng)簽署通過，總統(tǒng)如果否決，議會(huì)可以2/3多數(shù)強(qiáng)行通過；最高法院可以審查議會(huì)法案是否違憲。最高法院議會(huì)總統(tǒng)193教學(xué)ppt2.議會(huì)集權(quán)式結(jié)構(gòu)：英國為代表議會(huì)上院下院最高法院首相和內(nèi)閣議會(huì)是英國政府的權(quán)力中心：議會(huì)分為上院和下院，上院是英國最高上訴法院，掌握著司法權(quán)，體現(xiàn)了立法權(quán)和司法權(quán)的合一；上院議長作為大法官參加內(nèi)閣，又是立法、司法和行政的融合；下院有立法權(quán)和監(jiān)督權(quán)；下院多數(shù)黨領(lǐng)袖出任內(nèi)閣首相，執(zhí)掌最高行政權(quán)，對議會(huì)負(fù)責(zé)，受議會(huì)監(jiān)督，是立法和行政的融合。194教學(xué)ppt3.元首集權(quán)式結(jié)構(gòu)：法國為代表總統(tǒng)議會(huì)內(nèi)閣最高法院國家元首的權(quán)力凌駕于其他各政府機(jī)構(gòu)之上，成為立法、行政和司法三大權(quán)力的“仲裁者”和“保證人”。在行政上，總統(tǒng)擁有不受議會(huì)控制的對于行政人員的廣泛任命權(quán)，統(tǒng)領(lǐng)一切內(nèi)政外交大權(quán)；在立法上，總統(tǒng)擁有法律審批權(quán)，議會(huì)通過的法律要送交總統(tǒng)簽署頒布；另外，總統(tǒng)還擁有將法律草案提交全民公投通過的權(quán)力；在司法上，總統(tǒng)作為司法獨(dú)立的保證人，擔(dān)任最高司法會(huì)議的主席；總統(tǒng)有權(quán)以任何理由解散國民會(huì)議，無需任何副署。195教學(xué)ppt四、政府組織體系的縱向結(jié)構(gòu)1.什么是單一制：中央政府擁有全部權(quán)力，只是為了管理的需要，才由中央政府自上而下授予地方政府一定權(quán)力。因此，所有權(quán)力都?xì)w中央政府保留，中央政府具有最終決定權(quán)。中央政府可以隨時(shí)根據(jù)需要決定其授予地方政府的權(quán)力數(shù)量和種類、程度和范圍，以求在維護(hù)中央政府權(quán)威和發(fā)揮地方政府積極性之間取得平衡。地方政府受中央政府領(lǐng)導(dǎo)和控制，必須嚴(yán)格服從中央政府的權(quán)威，故不存在嚴(yán)格意義上的權(quán)力劃分，只有職能范圍的劃定。196教學(xué)ppt2.單一制結(jié)構(gòu)形式面臨的問題和挑戰(zhàn)民國時(shí)期的聯(lián)省自治運(yùn)動(dòng)：美制-法制之爭一國兩制問題民族區(qū)域自治問題197教學(xué)ppt3.什么是聯(lián)邦制：聯(lián)邦制政府遵循“保留權(quán)力的分權(quán)”原則。這一原則認(rèn)為，地方政府的權(quán)力是固有的，中央政府的權(quán)力是地方政府自下而上讓予的。中央政府的權(quán)力采取列舉的辦法，即在憲法或法律中對其所應(yīng)具有的權(quán)力加以明確規(guī)定，而凡是沒有列舉的權(quán)力都由地方政府保留。198教學(xué)ppt4.美國的地方政府美國地方政府管什么？不管什么？（地方政府包括縣政府、鎮(zhèn)政府、市政府、學(xué)區(qū)、特別區(qū)）以提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為基本職能，并不介入微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。美國地方政府的人員組成：技術(shù)官僚和議員兩套班子：一套是由不拿報(bào)酬（或只有少量補(bǔ)貼）的市民志愿者組成的各種理事會(huì)和委員會(huì)，他們對政府決策起參謀和咨詢作用。另一套是以市經(jīng)理為首的行政機(jī)構(gòu)，他們受雇于市政府，是全日制的政府雇員，政府決策的執(zhí)行者和政府日常事務(wù)的管理者。199教學(xué)ppt美國地方政府技術(shù)官僚的招聘廣告招聘職位：規(guī)劃建設(shè)局局長職位性質(zhì)：高級主管上級主管：市政最高行政長官部門職工人數(shù)：76工資：100，000～120，000美元，根據(jù)資歷而定其他福利：車費(fèi)補(bǔ)助3000美元/年；退休金、醫(yī)保；年假四周資格要求：碩士，城市規(guī)劃/建筑，公共行政管理知識(shí)領(lǐng)域：（1）精通各種聯(lián)邦、州以及適用于地方政府有關(guān)城市規(guī)劃、建筑的法律；（2）精通各種其他市政法規(guī)（3）精通各種政府購買程序以及與承包商談判的技巧（4）精通市政預(yù)算程序和預(yù)算控制（5）最低10～15年以上類似的管理經(jīng)驗(yàn)200教學(xué)ppt美國地方政府的議員們道納斯格羅夫市，伊利諾伊州議會(huì)人數(shù)：7名（含市長）市長：金融律師，剛競選成功議員一：家庭婦女，議員資歷14年，連任4屆議員二：律師，議員資歷6年議員三：小業(yè)主，開冰淇淋店議員四：當(dāng)?shù)匦W(xué)清潔工，剛競選成功議員五：某銀行職員，議員資歷6年議員六：律師，議員資歷8年201教學(xué)ppt第二節(jié)三大政府組織機(jī)構(gòu)1.立法機(jī)構(gòu)2.行政機(jī)構(gòu)3.司法機(jī)構(gòu)202教學(xué)ppt1.立法機(jī)構(gòu)立法機(jī)構(gòu)的形式：一院制和兩院制立法機(jī)構(gòu)的代表性：議會(huì)的構(gòu)成要反映一個(gè)國家的人口學(xué)組成特征。（中國的“無知少女”）立法機(jī)構(gòu)的職權(quán)：立法權(quán)；決定權(quán)；任免權(quán)；財(cái)政權(quán)；行政監(jiān)督權(quán)203教學(xué)ppt英國的上議院204教學(xué)ppt英國的下議院205教學(xué)ppt2.行政機(jī)構(gòu)行政機(jī)構(gòu)的形式：總統(tǒng)制：最高行政機(jī)構(gòu)由選舉產(chǎn)生總統(tǒng)，其他成員由總統(tǒng)依法律程序任命，總統(tǒng)向選民和憲法負(fù)責(zé)；委員會(huì)制：最高行政機(jī)構(gòu)成員由議會(huì)選舉產(chǎn)生，并向議會(huì)負(fù)責(zé)，是一種集體元首制，政府首腦只是一個(gè)行動(dòng)委員會(huì)的主席，瑞士為代表；內(nèi)閣制：最高行政機(jī)構(gòu)由議會(huì)中占多數(shù)席位政黨或政黨聯(lián)盟組織，內(nèi)閣總理（首相）由國家元首任命，或者經(jīng)國家元首提名由議會(huì)選舉產(chǎn)生。半總統(tǒng)制：政府向議會(huì)負(fù)責(zé)，總理由總統(tǒng)任命，其他成員由總理提名，總統(tǒng)任命，法國最為典型。半總統(tǒng)制其實(shí)比總統(tǒng)制的總統(tǒng)權(quán)力大，內(nèi)閣是其附屬，議會(huì)不能彈劾總統(tǒng)，總統(tǒng)卻可以解散議會(huì)。206教學(xué)ppt3.司法機(jī)構(gòu)英國的司法機(jī)構(gòu)：上議院是英國的最高司法機(jī)構(gòu)。英國的法官均由委任產(chǎn)生，大法官、常任法官、上院議員和上訴法院由首相提名，英王任命，其余由大法官自行任命。專職法官要保持“政治中立”。沒有與法院并行的檢察機(jī)關(guān)。法國的司法機(jī)構(gòu)：最高司法機(jī)構(gòu)為最高司法會(huì)議，由總統(tǒng)任主席，司法部長任副主席，下設(shè)司法部，掌管法國法院組織系統(tǒng)的一系列組織、人事等權(quán)力。分為普通法院和行政法院兩套系統(tǒng)，互不隸屬。沒有獨(dú)立的檢察機(jī)關(guān)，但是法院內(nèi)副設(shè)檢察院。中國的司法機(jī)構(gòu)：包括并行的法院和檢察機(jī)關(guān)，法院是審判機(jī)關(guān)，包括基層、中級、高級和最高人民法院四個(gè)層級。檢察機(jī)關(guān)和法院在權(quán)力地位上是平級的，二者之間是分工負(fù)責(zé)和相互制約的關(guān)系。207教學(xué)ppt第三節(jié)政府職能1.政府職能的含義：所謂政府職能就是指政府作為社會(huì)中最大的公共組織在維持社會(huì)穩(wěn)定、保護(hù)社會(huì)公平、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展諸方面所應(yīng)該擔(dān)負(fù)的職責(zé)和能夠發(fā)揮的功能。政府職責(zé)是指政府在這種特殊組織所應(yīng)該肩負(fù)的責(zé)任；政府功能是指政府將其所肩負(fù)的社會(huì)寄托的責(zé)任付諸行動(dòng)時(shí)對社會(huì)產(chǎn)生的作用。208教學(xué)ppt2.公共物品與制度供給和尚吃水的故事：集體行動(dòng)和搭便車?yán)碚摴参锲罚╬ublicgoods）的特征：生產(chǎn)具有不可分性，要么向全體提供，要么不提供；規(guī)模效益遠(yuǎn)超過私人物品；對其的消費(fèi)有非排他性；對消費(fèi)者收取費(fèi)用的交易成本特別高；209教學(xué)ppt3.政府職能的范圍和強(qiáng)度：210教學(xué)ppt政府的大小之辨：大而全還是小而精浙江慈溪某官員：“過去我們的省委書記講政治，浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)展得很好；后來的省委書記講文化