壟斷協(xié)議的法律規(guī)制培訓(xùn)資料課件

反壟斷法第三章壟斷協(xié)議的法律規(guī)制第一節(jié)壟斷協(xié)議概述第二節(jié)壟斷協(xié)議的規(guī)制原則第三節(jié)橫向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制第四節(jié)縱向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制CompanyLogo反壟斷法第三章壟斷協(xié)議的法律規(guī)制CompanyLogo1案例1六大彩電廠商再結(jié)“價格聯(lián)盟”設(shè)價格生死線

繼數(shù)年前長虹發(fā)起彩電業(yè)“價格聯(lián)盟”之后，2006年9月21日，占滬上國產(chǎn)平板彩電市場份額八成以上的6家企業(yè)———海信、創(chuàng)維、長虹、康佳、TCL、新科再次坐到“一條板凳”上。

六大彩電廠商昨天宣布，今年國慶黃金周期間，“聯(lián)盟”中任何一家企業(yè)都不得將81厘米液晶電視打到4999元以下，94厘米液晶電視打到7999元以下的“價格生死線”，如果家電連鎖企業(yè)單方面以“驚爆價”形式宣傳低于這一“價格生死線”的上述品牌彩電，各品牌供貨商將以缺貨或者不補(bǔ)差價的形式相抵抗。

CompanyLogo案例1六大彩電廠商再結(jié)“價格聯(lián)盟”設(shè)價格生死線Compan2案例215條航線票價大多一致航空公司結(jié)成價格聯(lián)盟？

2006年3月同一航線上幾家大航空公司的報價往往都出奇的一致。比如，天津線上，東航、上航、國航、海航四家都是8折，820元，攜程網(wǎng)上，折扣價竟然也普遍為820元，只有少數(shù)航班可申請最低折扣價620元的6折票；廣州航線上，東航、上航、國航、南航售票部門的報價都是7折900元，而攜程網(wǎng)上的折扣價也清一色為7折；深圳航線，東航、上航、國航、南航、深航售票部門報價最低都是840元，CompanyLogo案例215條航線票價大多一致航空公司結(jié)成價格聯(lián)盟？Com3案例2為1400元全價的6折，而網(wǎng)上的折扣中最低也是6折；濟(jì)南航線上，東航、上航、國航、山航都是530元，相當(dāng)于全價760元的7折；廈門航線，除春秋航空4-4.5折，東航、上航、廈航都是6折，580元；昆明航線，除春秋航空4-4.5折，東航、上航、國航、南航都是7折，1330元。記者采訪的兩家航空公司的銷售負(fù)責(zé)人其中一位銷售負(fù)責(zé)人則表示，航空公司主要是參考自己公司的實際成本和客源變化來制定票價，“偶爾也會通通氣，但不是主要的因素?！盋ompanyLogo案例2為1400元全價的6折，而網(wǎng)上的折扣中最4案例2另一家航空公司的銷售負(fù)責(zé)人也表示，航空公司之間的溝通總歸會有的，但不會形成所謂的“價格聯(lián)盟”，“機(jī)票價格主要還是根據(jù)市場情況來定，如果隨意降價把市場做亂了對大家都沒好處。”CompanyLogo案例2另一家航空公司的銷售負(fù)責(zé)人也表示，5案例3

《檢察日報》2006年10月22日撩開“面條協(xié)會”的面紗在重慶市渝中區(qū)又出現(xiàn)了一個“面條協(xié)會”其真實名稱是“重慶市總商會農(nóng)副食品加工業(yè)商會制面業(yè)協(xié)會渝中區(qū)分會”，協(xié)會于２００３年１０月底成立后，首先做的事，就是統(tǒng)一市場定價，生面條價格由過去每斤０．７元漲至１元。協(xié)會同時要求當(dāng)?shù)兀矗岸嗉颐鏃l作坊必須入會，交納數(shù)百元的價格保證金，并規(guī)定不得擅自降價出售面條，否則一律處以罰款。CompanyLogo案例3《檢察日報》2006年10月22日6案例3這樣一來，渝中區(qū)生面條的價格比鄰近的江北區(qū)明顯高出３０％以上。由于兩區(qū)僅隔一條嘉陵江，居民戲稱“生面條過了江每斤就要漲３毛”。（見２００３年１２月１９日《中國青年報》第２版）“面條協(xié)會”提高生面條的價格后，無疑增加了面館的成本支出和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，而面館則借機(jī)抬高熟面條的售價，將增加的成本轉(zhuǎn)嫁到消費者身上，即使是那些不去面館消費而買生面條回家加工食用的居民，也要多花些錢?！懊鏃l協(xié)會”的壟斷價格，最終損害的還是消費者利益。

CompanyLogo案例3這樣一來，渝中區(qū)生面條的價格比鄰近的江北區(qū)明7案例4方便面集體漲價事件2007年8月16日，中國國家發(fā)改委發(fā)布了對方便面價格串通案調(diào)查情況的通》，由食品科技協(xié)會用世界拉面中國分會的名義組織拉面企業(yè)聯(lián)合漲價，組織、策劃的“方便面行業(yè)集體漲價”事件，經(jīng)國家發(fā)改委調(diào)查認(rèn)定，已經(jīng)構(gòu)成相互串通、操縱市場價格的行為，并責(zé)令世界拉面協(xié)會中國分會立即改正錯誤，消除不良影響。CompanyLogo案例4方便面集體漲價事件CompanyLogo8第三章壟斷協(xié)議法律規(guī)制壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上的行為人以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實施的限制競爭行為。它廣泛存在于經(jīng)濟(jì)生活的各個方面，表現(xiàn)出發(fā)生量大、涉及面廣、對市場競爭影響速度快等特點，對有效競爭的破壞具有普遍性和持續(xù)性，特別是橫向壟斷協(xié)議往往被認(rèn)為是市場中對競爭危害最為嚴(yán)重的行為。因此，壟斷協(xié)議控制制度被看作是反壟斷法的三大支柱制度之一。本章重點探討壟斷協(xié)議的含義、特征、形式、分類、規(guī)制原則、規(guī)制方法等，并在此基礎(chǔ)上較為系統(tǒng)地論述了我國壟斷協(xié)議的法律規(guī)制問題CompanyLogo第三章壟斷協(xié)議法律規(guī)制壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上的行為人9反壟斷法第一節(jié)壟斷協(xié)議概述一、稱謂、概念、分類和特征1.稱謂：卡特爾、不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗?、（?lián)合）限制競爭協(xié)議、壟斷協(xié)議、聯(lián)合行為。CompanyLogo反壟斷法第一節(jié)壟斷協(xié)議概述CompanyLogo10壟斷協(xié)議的含義壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上的行為人以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實施的限制競爭行為對壟斷協(xié)議最常用的表述方法之一是“卡特爾”(Cartel)CompanyLogo壟斷協(xié)議的含義CompanyLogo11壟斷協(xié)議與卡特爾并非完全對應(yīng)關(guān)系，卡特爾在不同國家或不同反壟斷法中含義并不統(tǒng)一（1）從主體間的關(guān)系看，有的僅指具有競爭關(guān)系的企業(yè)之間限制競爭的協(xié)議即僅指橫向協(xié)議，有的則既包括橫向協(xié)議，又包括縱向協(xié)議；（2）從協(xié)議的形式看，有的僅指明示和正式協(xié)議，有的則指包括明示、默示在內(nèi)的各種正式或非正式協(xié)議；（3）從協(xié)議所議及的范圍看，有的僅指當(dāng)事人之間的合同或協(xié)議，有的則既包括合同、協(xié)議，也包括團(tuán)體的決議及協(xié)調(diào)一致的行為等CompanyLogo壟斷協(xié)議與卡特爾并非完全對應(yīng)關(guān)系，卡特爾在不同國家或不同反12壟斷協(xié)議作為以“合意”的方式限制競爭行為的通稱，對其一般應(yīng)作最廣義的理解，即它既包括橫向協(xié)議，也包括縱向協(xié)議；既包括明示協(xié)議，也包括默示協(xié)議；既包括正式協(xié)議，也包括各種非正式協(xié)議；既包括當(dāng)事人之間的合同或協(xié)議，也包括團(tuán)體的決議及行為人協(xié)調(diào)一致的行動。CompanyLogo壟斷協(xié)議作為以“合意”的方式限制競爭行為的通稱，對其一般應(yīng)作13反壟斷法2.概念：兩個或兩個以上的企業(yè)，采取合同、決議、默契或其他形式，共同決定產(chǎn)品或服務(wù)的價格，或就產(chǎn)品的銷售數(shù)量、生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及產(chǎn)品的銷售地區(qū)、銷售對象進(jìn)行限定，從而排斥、限制或妨礙特定市場競爭的行為。CompanyLogo反壟斷法2.概念：兩個或兩個以上的企業(yè)，采取合同、決議、默契14理論研究如何界定“壟斷協(xié)議”的概念壟斷協(xié)議常被稱作“反競爭的協(xié)議”、“卡特爾”、“共謀”、“聯(lián)合行為”等。《布萊克法律辭典》對卡特爾的界定是：“任何產(chǎn)品的生產(chǎn)者聯(lián)合起來(jointogether)控制其生產(chǎn)、銷售、價格以及在任何特定的行業(yè)或者商品中獲取獨占的一種聯(lián)合(Combination)。其主要存在于歐洲，在美國受反托拉斯法的限制。”CompanyLogo理論研究如何界定“壟斷協(xié)議”的概念CompanyLogo15《日本新法律學(xué)辭典》對卡特爾的解釋是：“同一行業(yè)企業(yè)之間，為了避免相互競爭而訂立的協(xié)定，以限制提高物價、限制生產(chǎn)、限制銷路等為內(nèi)容的企業(yè)結(jié)合。卡特爾是通過自由簽訂合同而形成的，它本身是根據(jù)自治的法律規(guī)范(卡特爾協(xié)定、統(tǒng)制協(xié)定)來加以限制和禁止自由競爭的組織。”2007年8月我國頒布的《反壟斷法》將這類行為稱為“壟斷協(xié)議”，并在該法第13條規(guī)定：“本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。”CompanyLogo《日本新法律學(xué)辭典》對卡特爾的解釋是：“同一行業(yè)企業(yè)之間，為16反壟斷法3.分類：（1）依行為主體的性質(zhì)劃分

（2）依主體所處層次劃分（3）依參與聯(lián)合的企業(yè)意思表達(dá)形式劃分CompanyLogo反壟斷法3.分類：CompanyLogo17壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式（一）企業(yè)間限制競爭的合同或協(xié)議（二）企業(yè)團(tuán)體的決議1企業(yè)團(tuán)體的形式2決議的形式（三）企業(yè)間的協(xié)同行為CompanyLogo壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式（一）企業(yè)間限制競爭的合同或協(xié)議Compa18壟斷協(xié)議的分類依據(jù)參與聯(lián)合的企業(yè)所處的經(jīng)營階段不同，可將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議(分別簡稱為“橫向限制”與“縱向限制”)。橫向限制是指兩個或兩個以上因經(jīng)營同類產(chǎn)品或服務(wù)，而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營階段的同業(yè)競爭者之間的壟斷協(xié)議，如兩家電腦銷售公司之間的聯(lián)合；縱向限制是指兩個或兩個以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而有買賣關(guān)系的企業(yè)間的壟斷協(xié)議，如電腦生產(chǎn)商與電腦銷售商之間的聯(lián)合。二者對競爭發(fā)生作用的方式不同：橫向限制主要排斥了聯(lián)合各方之間的競爭；縱向限制主要排斥了聯(lián)合各方之外的競爭。CompanyLogo壟斷協(xié)議的分類依據(jù)參與聯(lián)合的企業(yè)所處的經(jīng)營階段不同，可將壟斷19反壟斷法4.特征（1）主體數(shù)量的多元性。具有兩個或兩個以上市場主體。（2）主體地位的獨立性。（3）采用形式的多樣性。采用合同、協(xié)議或其它方式。（4）主體間意思的一致性。行為人聯(lián)合時具有共同目的或者其他目的，并基于共同的目的而形成共同行動。（5）行為的限制競爭性。其實施使企業(yè)之間原來的競爭受限，或者使其他企業(yè)的交易受限。

CompanyLogo反壟斷法4.特征CompanyLogo20壟斷協(xié)議的特征（2）行為人由多個獨立主體構(gòu)成壟斷協(xié)議必須發(fā)生在兩個或兩個以上的經(jīng)營者之間法律還強(qiáng)調(diào)參加聯(lián)合的主體應(yīng)是在事實上具有獨立性的主體CompanyLogo壟斷協(xié)議的特征（2）行為人由多個獨立主體構(gòu)成Company21（4）主體間意思的一致性。（a）行為人之間存在通謀或協(xié)調(diào)（b）壟斷協(xié)議的實施往往需要一定的環(huán)境或條件1較高的市場集中度2類似的成本結(jié)構(gòu)3具有進(jìn)入市場的障礙4類似的經(jīng)營理念CompanyLogo（4）主體間意思的一致性。CompanyLogo22禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例（1）對聯(lián)合限制競爭行為作原則性或者一般性的禁止規(guī)定，對聯(lián)合限制競爭行為的種類未作列舉或例示性規(guī)定美國《謝爾曼反托拉斯法》美國《謝爾曼反托拉斯法》第一條任何契約，以托拉斯形式或其它形式的聯(lián)合、共謀，用來限制州際間或與外國之間的貿(mào)易或商業(yè)，是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯(lián)合或共謀，是嚴(yán)重犯罪。如果參與人是公司，將處以不超過１００萬美元的罰款，或三年以下監(jiān)禁。或由法院酌情并用兩種處罰。

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例Compa23禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例（2）在定義性規(guī)范中例示了聯(lián)合限制競爭行為的種類日本《獨占禁止法》臺灣地區(qū)“公平交易法”日本《獨占禁止法》第2條第6款：“本法所稱的不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗疲侵甘聵I(yè)者不論以契約、協(xié)定或其他任何名義，與其他事業(yè)者共同決定、維持或提高交易價格，對數(shù)量、技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備或者交易對象加以限制，相互間約束或完成其事業(yè)活動，從而違反公共利益、對一定的交易領(lǐng)域內(nèi)的競爭構(gòu)成實質(zhì)性的限制”。

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例Compa24禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例（3）一般禁止行為與類型列舉相結(jié)合的立法例歐盟一些成員國的競爭法及《羅馬條約》列舉了典型情況

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例Compa25聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約》第81條歐共體條約第81條：原則禁止一切可能影響成員國之間貿(mào)易，以阻止、限制或扭曲競爭為目的或產(chǎn)生此結(jié)果的協(xié)議、決定或協(xié)同一致的行動。1、直接間接地規(guī)定購買、銷售價格或者其他交易條件；2、限制或者控制生產(chǎn)、市場、技術(shù)開發(fā)或者投資；3、劃分市場或者貨源；4、在同樣的交易中對其他交易對方適用不同的交易條件，從而使其處于不利的競爭地位；5、在訂立合同時要求交易對方接受附帶義務(wù)，而根據(jù)其性質(zhì)和商業(yè)慣例，該附帶義務(wù)與主合同并無關(guān)系。CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約26禁止聯(lián)合限制競爭行為制度《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約》第81條同時第（3）款規(guī)定了限制競爭協(xié)議的豁免須符合四個條件：有利于提高產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售或有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步；消費者可以分享效率提高帶來的收益；為達(dá)到上述目的而限制競爭是不可避免的；沒有排除相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品競爭的可能性。另外，對競爭造成的影響必須是可見的。對于橫向協(xié)議市場份額不超過10%，縱向協(xié)議市場份額不超過15%，混合協(xié)議市場份額不超過10%的，屬于安全港內(nèi)，其對競爭的影響根據(jù)最小量原則可忽略不計。惡性卡特爾屬于本身違法行為，則不論市場份額大小。

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約》27聯(lián)合限制競爭行為概述三、《中華人民共和國反壟斷法》

第十三條禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品價格；

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述三、《中華人民共和國反壟斷法》Comp28聯(lián)合限制競爭行為概述

本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

第十四條禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

（三）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述

本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的29聯(lián)合限制競爭行為概述

第十五條經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；

（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；

（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述

第十五條經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬30聯(lián)合限制競爭行為概述（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；

（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；

（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

第十六條行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降31聯(lián)合限制競爭行為概述四、聯(lián)合限制競爭行為的危害性1.相關(guān)的產(chǎn)品市場2.相關(guān)的地域市場CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述四、聯(lián)合限制競爭行為的危害性Compan32聯(lián)合限制競爭行為概述五、聯(lián)合限制競爭行為產(chǎn)生和存在的基礎(chǔ)1.聯(lián)合限制競爭行為產(chǎn)生的動因2.影響聯(lián)合限制行為產(chǎn)生和存在的因素（一）相關(guān)市場因素（1）廠商數(shù)量（2）市場集中度赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（Herfindahl－HirschmanIndex，HHI）（3）產(chǎn)品需求變化（4）產(chǎn)品差異（5）市場進(jìn)入（6）行業(yè)協(xié)會（二）聯(lián)合限制競爭行為自身的因素（1）實施聯(lián)合限制競爭行為成員的市場力量（2）聯(lián)合限制競爭行為的完備性CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述五、聯(lián)合限制競爭行為產(chǎn)生和存在的基礎(chǔ)Co33聯(lián)合限制競爭行為概述（三）法律政策因素立法的因素、執(zhí)法尺度的把握六、早期法律對卡特爾規(guī)制的局限性《法國民法典》第1134條規(guī)定，“依法成立的契約，在締結(jié)契約的當(dāng)事人間有相當(dāng)于法律的效力。前項契約，僅得依當(dāng)事人相互的同意或法律規(guī)定的原因取消之。”CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述（三）法律政策因素CompanyLog34聯(lián)合限制競爭行為概述

早期的法律在規(guī)制卡特爾方面存在的局限性：（一）契約自由是合同法的基本原則的局限性；（二）是否符合善良風(fēng)俗、公共秩序、或公共利益有不確定性；（三）合同法適用范圍具有特定性（四）合同法缺乏必要的制裁手段，對卡特爾沒有威懾力CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述早期的法律在規(guī)制卡特爾35聯(lián)合限制競爭行為概述七、聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制（公私法方法的融合）1.反壟斷法禁止損害整體利益的聯(lián)合限制競爭行為（1）禁止損害競爭的聯(lián)合行為（2）規(guī)制總體上對競爭的損害大于對競爭的促進(jìn)的聯(lián)合行為

2.反壟斷法對部分聯(lián)合限制競爭行為適用除外制度（1）對促進(jìn)競爭的聯(lián)合行為適用除外制度（2）對不影響競爭的聯(lián)合行為適用除外制度（3）對在總體上對競爭的損害小于對競爭的促進(jìn)的聯(lián)合行為適用除外制度

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述七、聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制（公私法方36聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《中華人民共和國反壟斷法》

第四十六條經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《中華人民共和國反壟斷法》Comp37第二節(jié)壟斷協(xié)議的規(guī)制原則在規(guī)制壟斷協(xié)議的過程中，有兩項非常重要的原則被用作判斷、認(rèn)定壟斷協(xié)議違法與否的依據(jù)，這就是著名的本身違法原則和合理分析原則。這兩項原則先后首創(chuàng)于美國的判例法，最早僅適用于規(guī)制限制性貿(mào)易協(xié)議，后來廣泛運用于對整個橫向限制、縱向限制及其他反競爭行為的規(guī)制CompanyLogo第二節(jié)壟斷協(xié)議的規(guī)制原則在規(guī)制壟斷協(xié)議的過程中，有兩項非38一、本身違法原則與合理分析原則的含義本身違法原則的基本含義是：某些行為對競爭的損害明確、穩(wěn)定，一般不因其他因素的影響而有實質(zhì)性的變化，對其違法性的判斷、認(rèn)定無須加以證明，只要這種特定行為一經(jīng)發(fā)生，其本身就構(gòu)成違法行為。如固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等壟斷協(xié)議，均適用本身違法原則CompanyLogo一、本身違法原則與合理分析原則的含義本身違法原則的基本含義是39一、本身違法原則與合理分析原則的含義合理分析原則的基本含義是：某些行為對競爭的損害具有模糊性和不確定性，其危害的有無與大小往往受到多種因素的影響，在對其違法性進(jìn)行判斷、認(rèn)定時，不僅要確定行為本身的客觀存在，而且還要考慮行為的意圖、行為的方式及行為的后果等多方面因素，只有通過綜合分析，確實證明該行為對競爭造成實質(zhì)性損害時，才能認(rèn)定其構(gòu)成違法，否則，其便是合理的行為。除法定適用本身違法原則以外的其他行為，均適用合理分析原則CompanyLogo一、本身違法原則與合理分析原則的含義合理分析原則的基本含義是40實務(wù)探討本身違法原則與合理分析原則對反壟斷法實踐的影響CompanyLogo實務(wù)探討本身違法原則與合理分析原則對反壟斷法實踐的影響Com41二、本身違法原則與合理分析原則的適用(一)本身違法原則的適用準(zhǔn)確界定適用本身違法原則的范圍掌握適用本身違法原則處理限制競爭行為的方法明確適用本身違法原則的壟斷協(xié)議的類型CompanyLogo二、本身違法原則與合理分析原則的適用(一)本身違法原則的適42(二)合理分析原則的適用合理分析原則的適用，關(guān)鍵在于對壟斷協(xié)議合理性的分析與認(rèn)定。一般分為兩步：一是分析壟斷協(xié)議的目的是否是良性的，即認(rèn)定其目的最終是促進(jìn)競爭還是限制競爭二是分析壟斷協(xié)議所產(chǎn)生的最終后果CompanyLogo(二)合理分析原則的適用合理分析原則的適用，關(guān)鍵在于對壟斷協(xié)43三、對本身違法原則與合理分析原則的評析本身違法原則體現(xiàn)了法律對壟斷協(xié)議管制的嚴(yán)厲性一是為行為人提供明確的指導(dǎo)二是節(jié)約司法資源缺陷：由于缺乏對具體行為有害性與合理性的分析、評價，在行為對競爭具有多面性影響的情況下，可能會妨礙有益的行為，從而損害效率和正義。運用本身違法原則有時會使一些具有合理性的行為蒙受不白之冤CompanyLogo三、對本身違法原則與合理分析原則的評析本身違法原則體現(xiàn)了法律44合理分析原則體現(xiàn)了法律對壟斷協(xié)議管制的靈活性，在一定程度上彌補(bǔ)了本身違法原則的缺陷，使反托拉斯法的適用能更好地適應(yīng)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)情況，避免機(jī)械執(zhí)法可能對正常經(jīng)濟(jì)生活造成的消極影響。但合理分析原則也存在著自身的不足：其一，它使訴訟變得十分復(fù)雜，繁重的調(diào)查取證任務(wù)消耗了當(dāng)事人、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和法院更多的資源；其二，合理分析原則減少了特定行為合法或違法的確定性，可能妨礙對社會有益的行為，增加了訴訟的發(fā)生率；其三，合理分析原則增加了執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)，在爭議解決方面可能產(chǎn)生更大的非連續(xù)性和不可預(yù)見性，增加了公共決策者產(chǎn)生錯誤和濫用行為的危險CompanyLogo合理分析原則體現(xiàn)了法律對壟斷協(xié)議管制的靈活性，在一定程度上彌45第三節(jié)橫向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、橫向壟斷協(xié)議的危害性（1）妨礙競爭機(jī)制功能的正常發(fā)揮；（2）直接損害共謀者以外的競爭者的利益；（3）對消費者的利益造成損害CompanyLogo第三節(jié)橫向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、橫向壟斷協(xié)議的危害性Co46二、橫向限制的構(gòu)成要件橫向限制的構(gòu)成要件包括主體、目的、行為和后果等四個方面(一)橫向限制的主體橫向限制的主體是指在同一經(jīng)濟(jì)層次中有競爭關(guān)系的企業(yè)，它是橫向限制的基礎(chǔ)要件(二)具有以限制競爭為目的的共謀主體之間有限制競爭的“合意”是認(rèn)定橫向限制的主觀要件CompanyLogo二、橫向限制的構(gòu)成要件橫向限制的構(gòu)成要件包括主體、目的、行為47(三)實施了橫向限制競爭的聯(lián)合行為這是從客觀方面認(rèn)定橫向限制的構(gòu)成要件(四)導(dǎo)致了限制競爭的后果企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織間的協(xié)議、決議或其他安排，在市場上產(chǎn)生了限制競爭的可能或?qū)嶋H效果，是認(rèn)定橫向限制的后果要件CompanyLogo(三)實施了橫向限制競爭的聯(lián)合行為CompanyLogo48三、橫向限制的表現(xiàn)形式（一）固定價格固定價格是指具有競爭關(guān)系的行為人通過協(xié)議、決議或者協(xié)同行為，確定、維持或者改變價格的行為。固定價格的基本方法包括簽訂價格協(xié)議和限制產(chǎn)品數(shù)量兩種CompanyLogo三、橫向限制的表現(xiàn)形式（一）固定價格CompanyLogo49（二）劃分市場劃分市場是指兩個或兩個以上具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者，為避免競爭而劃分彼此銷售的區(qū)域、顧客及產(chǎn)品的行為典型案例：美國訴艾迪斯通鋼管與鋼鐵公司案CompanyLogo（二）劃分市場劃分市場是指兩個或兩個以上具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者50（三）聯(lián)合抵制聯(lián)合抵制，又稱集體拒絕交易或集體排他性交易，是指競爭者之間以協(xié)議的方式聯(lián)合起來，針對其他特定的經(jīng)營者采取一定的行動或措施，拒絕與其交易的行為CompanyLogo（三）聯(lián)合抵制聯(lián)合抵制，又稱集體拒絕交易或集體排他性交易，是51對有害于競爭的聯(lián)合抵制與有益于競爭的聯(lián)合抵制的區(qū)分和認(rèn)定：（1）參加聯(lián)合抵制的行為人的狀況（2）聯(lián)合抵制的目的（3）被抵制對象受影響的程度CompanyLogo對有害于競爭的聯(lián)合抵制與有益于競爭的聯(lián)合抵制的區(qū)分和認(rèn)定：C52四、橫向限制的規(guī)制方法（1）法院宣告聯(lián)合無效，法律直接規(guī)定各種橫向限制競爭的協(xié)議、決議以及協(xié)同行為為自始無效，不受任何法律保護(hù)；（2）行政制裁，如由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)廢除聯(lián)合協(xié)議、禁止實施聯(lián)合行為、解散聯(lián)合組織、發(fā)布競爭恢復(fù)令、對行為人處以課征金等；（3）民事制裁，主要是損害賠償，特別是美國的三倍損害賠償，具有很強(qiáng)的打擊力度；CompanyLogo四、橫向限制的規(guī)制方法（1）法院宣告聯(lián)合無效，法律直接規(guī)定各53（4）刑事制裁，主要是監(jiān)禁和罰金如美國《謝爾曼法》第1條允許法院對實施壟斷協(xié)議的犯罪公司處以100萬美元以下的罰金，對犯罪個人處以10萬美元以下罰金或3年以下監(jiān)禁；（5）進(jìn)行聯(lián)合協(xié)議登記如英國1976年《限制性行為法》曾規(guī)定對有關(guān)貨物的限制性協(xié)議、有關(guān)服務(wù)的限制性協(xié)議、有關(guān)貨物的互通情報協(xié)議和有關(guān)服務(wù)的互通情報協(xié)議等必須進(jìn)行登記，通過這種程序性手段控制壟斷協(xié)議。CompanyLogo（4）刑事制裁，主要是監(jiān)禁和罰金CompanyLogo54第四節(jié)縱向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、縱向壟斷協(xié)議的競爭政策分析縱向限制對經(jīng)濟(jì)生活具有積極促進(jìn)和消極阻礙雙重后果縱向限制競爭協(xié)議具有兩方面的積極后果：提高效率、增加品牌之間的競爭縱向限制競爭協(xié)議具有三方面的消極后果：限制品牌內(nèi)的競爭、形成市場進(jìn)入障礙、劃分市場CompanyLogo第四節(jié)縱向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、縱向壟斷協(xié)議的競爭政策分55二、縱向限制的表現(xiàn)形式(一)限制轉(zhuǎn)售價格協(xié)議(二)獨家交易協(xié)議(三)特許協(xié)議(四)選擇性交易協(xié)議CompanyLogo二、縱向限制的表現(xiàn)形式(一)限制轉(zhuǎn)售價格協(xié)議Company56三、縱向限制的構(gòu)成要件縱向限制的構(gòu)成要件同樣包括主體、目的、行為和后果四個方面（1）縱向限制的主體，是指處于不同經(jīng)濟(jì)層次中的具有縱向交易關(guān)系的企業(yè)（2）縱向限制的主觀方面表現(xiàn)為故意（3）縱向限制的客觀方面表現(xiàn)為簽訂和實施縱向協(xié)議的行為、從事縱向密謀的行為以及行為人所實施的其他限制競爭的具體做法。（4）縱向限制的損害表現(xiàn)為對競爭的限制。如縱向價格限制會阻礙零售商之間的價格競爭；縱向非價格限制會不公正地限制其他企業(yè)進(jìn)入市場的可能性等。CompanyLogo三、縱向限制的構(gòu)成要件縱向限制的構(gòu)成要件同樣包括主體、目的、57四、縱向限制的規(guī)制方法縱向限制的規(guī)制具有以下兩方面的特點：一是反壟斷法對縱向限制的管制經(jīng)歷了一個由相對嚴(yán)格到相對寬容的發(fā)展歷程二是對縱向限制合法與否的認(rèn)定越來越注重競爭政策分析，對其違法性的確定持慎重態(tài)度CompanyLogo四、縱向限制的規(guī)制方法縱向限制的規(guī)制具有以下兩方面的特點：C58第五節(jié)中國壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、中國壟斷協(xié)議立法概況二、中國壟斷協(xié)議的分類規(guī)制（一）橫向壟斷協(xié)議我國《反壟斷法》所規(guī)定的橫向壟斷協(xié)議主要包括以下幾種形式：（1）固定價格；（2）限制產(chǎn)量；（3）劃分市場；（4）聯(lián)合抵制；（5）聯(lián)合限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。CompanyLogo第五節(jié)中國壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、中國壟斷協(xié)議立法概況Co59（二）縱向壟斷協(xié)議（三）行業(yè)協(xié)會限制競爭行為1行業(yè)協(xié)會限制競爭的特點（1）行業(yè)協(xié)會發(fā)揮協(xié)調(diào)、服務(wù)、信息、咨詢等功能時，很容易把信息溝通和協(xié)調(diào)的能力轉(zhuǎn)化為共謀的能力。

（2）參加行業(yè)協(xié)會限制競爭活動的主體一般由兩部分組成：一是行業(yè)協(xié)會本身，二是遵從協(xié)會所作出的與限制競爭有關(guān)的決議、決定或參與協(xié)同行為的協(xié)會成員（3）行業(yè)協(xié)會限制競爭的安排往往并非是所有成員的一致意思，多數(shù)情況下是由行業(yè)協(xié)會組織少數(shù)大企業(yè)策劃達(dá)成意向后下達(dá)實施。（4）行業(yè)協(xié)會的限制競爭行為主要是聯(lián)合行為，但卻不限于此，濫用優(yōu)勢地位限制競爭或推動經(jīng)營者之間的集中等，也會發(fā)生于行業(yè)協(xié)會。（5）由行業(yè)協(xié)會組織的聯(lián)合限制競爭行為往往比一般壟斷協(xié)議具有更大的危害性CompanyLogo（二）縱向壟斷協(xié)議CompanyLogo602行業(yè)協(xié)會限制競爭的表現(xiàn)形式（1）組織、實施行業(yè)統(tǒng)一定價；（2）組織、實施行業(yè)數(shù)量限制；（3）組織、實施行業(yè)聯(lián)合抵制；（4）行業(yè)協(xié)會歧視或限制會員活動；（5）擁有認(rèn)證權(quán)的行業(yè)協(xié)會濫用認(rèn)證權(quán)，阻止新競爭者進(jìn)入市場，損害中小企業(yè)的利益，扭曲、損害公平競爭。3《反壟斷法》關(guān)于行業(yè)協(xié)會限制競爭行為的規(guī)定CompanyLogo2行業(yè)協(xié)會限制競爭的表現(xiàn)形式CompanyLogo61立法背景我國《反壟斷法》應(yīng)如何規(guī)制行業(yè)協(xié)會限制競爭行為CompanyLogo立法背景我國《反壟斷法》應(yīng)如何規(guī)制行業(yè)協(xié)會限制競爭行為Com62《中華人民共和國反壟斷法》

第四十六條行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

CompanyLogo《中華人民共和國反壟斷法》第四十六條行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定63三、中國壟斷協(xié)議的法律責(zé)任壟斷協(xié)議的法律責(zé)任一般包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種（一）壟斷協(xié)議的民事責(zé)任我國《反壟斷法》第50條規(guī)定：“經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任?！币罁?jù)《民法通則》的規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有：停止侵害；排除妨礙；消除危險；返還財產(chǎn)；恢復(fù)原狀；修理、重作、更換；賠償損失；支付違約金；消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；賠禮道歉。經(jīng)營者實施壟斷協(xié)議對他人造成損失具體應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任，依具體情況而定，其中，停止侵害、排除妨礙、損害賠償?shù)蓉?zé)任形式在實踐中較多得到運用。CompanyLogo三、中國壟斷協(xié)議的法律責(zé)任壟斷協(xié)議的法律責(zé)任一般包括民事責(zé)任64（二）壟斷協(xié)議的行政責(zé)任一般規(guī)定寬恕條款行業(yè)協(xié)會的責(zé)任壟斷協(xié)議的行政責(zé)任主要有以下幾種形式：（1）責(zé)令停止違法行為；（2）沒收違法所得；（3）罰款；（4）撤銷登記（三）壟斷協(xié)議的刑事責(zé)任CompanyLogo（二）壟斷協(xié)議的行政責(zé)任CompanyLogo65壟斷協(xié)議的法律規(guī)制寬恕制度（AmnestyProgramme或LeniencyProgramme）

寬恕制度是指參與卡特爾的公司或有關(guān)個人如果主動向反壟斷主管機(jī)關(guān)揭發(fā)卡特爾或者在反壟斷主管機(jī)關(guān)調(diào)查過程中進(jìn)行合作并提供有關(guān)證據(jù)材料，則可以獲得減輕或者免除處罰的處理。

CompanyLogo壟斷協(xié)議的法律規(guī)制寬恕制度（AmnestyProgramm66立法分析如何理解我國《反壟斷法》有關(guān)壟斷協(xié)議的立法特點第一，確定了“一般禁止、特殊豁免”的管制原則第二，對壟斷協(xié)議采取定義加列舉的立法體例第三，確立了壟斷協(xié)議的有條件豁免制度第四，在壟斷協(xié)議的法律責(zé)任中實行“坦白寬容”機(jī)制CompanyLogo立法分析如何理解我國《反壟斷法》有關(guān)壟斷協(xié)議的立法特點Com67聯(lián)合限制競爭行為概述

第十五條經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第 十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(技術(shù)性卡特爾）

（

合理化卡特爾）（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率（狹義合理化卡特爾），統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格卡特爾）或者實行專業(yè)化分工的（專業(yè)化卡特爾）；

（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的(中小企業(yè)合作卡特爾）；

（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的（公共利益卡特爾）；

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述

第十五條經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬68聯(lián)合限制競爭行為概述（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的(結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾)；

（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的(出口卡特爾)；

（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形（兜底規(guī)定)。

(經(jīng)營者舉證責(zé)任）

屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售69壟斷協(xié)議的法律規(guī)制1，完善寬恕制度2，完善反壟斷私人訴訟制度第五十條經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

CompanyLogo壟斷協(xié)議的法律規(guī)制1，完善寬恕制度CompanyLogo70反壟斷法第三章壟斷協(xié)議的法律規(guī)制第一節(jié)壟斷協(xié)議概述第二節(jié)壟斷協(xié)議的規(guī)制原則第三節(jié)橫向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制第四節(jié)縱向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制CompanyLogo反壟斷法第三章壟斷協(xié)議的法律規(guī)制CompanyLogo71案例1六大彩電廠商再結(jié)“價格聯(lián)盟”設(shè)價格生死線

繼數(shù)年前長虹發(fā)起彩電業(yè)“價格聯(lián)盟”之后，2006年9月21日，占滬上國產(chǎn)平板彩電市場份額八成以上的6家企業(yè)———海信、創(chuàng)維、長虹、康佳、TCL、新科再次坐到“一條板凳”上。

六大彩電廠商昨天宣布，今年國慶黃金周期間，“聯(lián)盟”中任何一家企業(yè)都不得將81厘米液晶電視打到4999元以下，94厘米液晶電視打到7999元以下的“價格生死線”，如果家電連鎖企業(yè)單方面以“驚爆價”形式宣傳低于這一“價格生死線”的上述品牌彩電，各品牌供貨商將以缺貨或者不補(bǔ)差價的形式相抵抗。

CompanyLogo案例1六大彩電廠商再結(jié)“價格聯(lián)盟”設(shè)價格生死線Compan72案例215條航線票價大多一致航空公司結(jié)成價格聯(lián)盟？

2006年3月同一航線上幾家大航空公司的報價往往都出奇的一致。比如，天津線上，東航、上航、國航、海航四家都是8折，820元，攜程網(wǎng)上，折扣價竟然也普遍為820元，只有少數(shù)航班可申請最低折扣價620元的6折票；廣州航線上，東航、上航、國航、南航售票部門的報價都是7折900元，而攜程網(wǎng)上的折扣價也清一色為7折；深圳航線，東航、上航、國航、南航、深航售票部門報價最低都是840元，CompanyLogo案例215條航線票價大多一致航空公司結(jié)成價格聯(lián)盟？Com73案例2為1400元全價的6折，而網(wǎng)上的折扣中最低也是6折；濟(jì)南航線上，東航、上航、國航、山航都是530元，相當(dāng)于全價760元的7折；廈門航線，除春秋航空4-4.5折，東航、上航、廈航都是6折，580元；昆明航線，除春秋航空4-4.5折，東航、上航、國航、南航都是7折，1330元。記者采訪的兩家航空公司的銷售負(fù)責(zé)人其中一位銷售負(fù)責(zé)人則表示，航空公司主要是參考自己公司的實際成本和客源變化來制定票價，“偶爾也會通通氣，但不是主要的因素?！盋ompanyLogo案例2為1400元全價的6折，而網(wǎng)上的折扣中最74案例2另一家航空公司的銷售負(fù)責(zé)人也表示，航空公司之間的溝通總歸會有的，但不會形成所謂的“價格聯(lián)盟”，“機(jī)票價格主要還是根據(jù)市場情況來定，如果隨意降價把市場做亂了對大家都沒好處?！盋ompanyLogo案例2另一家航空公司的銷售負(fù)責(zé)人也表示，75案例3

《檢察日報》2006年10月22日撩開“面條協(xié)會”的面紗在重慶市渝中區(qū)又出現(xiàn)了一個“面條協(xié)會”其真實名稱是“重慶市總商會農(nóng)副食品加工業(yè)商會制面業(yè)協(xié)會渝中區(qū)分會”，協(xié)會于２００３年１０月底成立后，首先做的事，就是統(tǒng)一市場定價，生面條價格由過去每斤０．７元漲至１元。協(xié)會同時要求當(dāng)?shù)兀矗岸嗉颐鏃l作坊必須入會，交納數(shù)百元的價格保證金，并規(guī)定不得擅自降價出售面條，否則一律處以罰款。CompanyLogo案例3《檢察日報》2006年10月22日76案例3這樣一來，渝中區(qū)生面條的價格比鄰近的江北區(qū)明顯高出３０％以上。由于兩區(qū)僅隔一條嘉陵江，居民戲稱“生面條過了江每斤就要漲３毛”。（見２００３年１２月１９日《中國青年報》第２版）“面條協(xié)會”提高生面條的價格后，無疑增加了面館的成本支出和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，而面館則借機(jī)抬高熟面條的售價，將增加的成本轉(zhuǎn)嫁到消費者身上，即使是那些不去面館消費而買生面條回家加工食用的居民，也要多花些錢。“面條協(xié)會”的壟斷價格，最終損害的還是消費者利益。

CompanyLogo案例3這樣一來，渝中區(qū)生面條的價格比鄰近的江北區(qū)明77案例4方便面集體漲價事件2007年8月16日，中國國家發(fā)改委發(fā)布了對方便面價格串通案調(diào)查情況的通》，由食品科技協(xié)會用世界拉面中國分會的名義組織拉面企業(yè)聯(lián)合漲價，組織、策劃的“方便面行業(yè)集體漲價”事件，經(jīng)國家發(fā)改委調(diào)查認(rèn)定，已經(jīng)構(gòu)成相互串通、操縱市場價格的行為，并責(zé)令世界拉面協(xié)會中國分會立即改正錯誤，消除不良影響。CompanyLogo案例4方便面集體漲價事件CompanyLogo78第三章壟斷協(xié)議法律規(guī)制壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上的行為人以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實施的限制競爭行為。它廣泛存在于經(jīng)濟(jì)生活的各個方面，表現(xiàn)出發(fā)生量大、涉及面廣、對市場競爭影響速度快等特點，對有效競爭的破壞具有普遍性和持續(xù)性，特別是橫向壟斷協(xié)議往往被認(rèn)為是市場中對競爭危害最為嚴(yán)重的行為。因此，壟斷協(xié)議控制制度被看作是反壟斷法的三大支柱制度之一。本章重點探討壟斷協(xié)議的含義、特征、形式、分類、規(guī)制原則、規(guī)制方法等，并在此基礎(chǔ)上較為系統(tǒng)地論述了我國壟斷協(xié)議的法律規(guī)制問題CompanyLogo第三章壟斷協(xié)議法律規(guī)制壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上的行為人79反壟斷法第一節(jié)壟斷協(xié)議概述一、稱謂、概念、分類和特征1.稱謂：卡特爾、不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗?、（?lián)合）限制競爭協(xié)議、壟斷協(xié)議、聯(lián)合行為。CompanyLogo反壟斷法第一節(jié)壟斷協(xié)議概述CompanyLogo80壟斷協(xié)議的含義壟斷協(xié)議是指兩個或兩個以上的行為人以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實施的限制競爭行為對壟斷協(xié)議最常用的表述方法之一是“卡特爾”(Cartel)CompanyLogo壟斷協(xié)議的含義CompanyLogo81壟斷協(xié)議與卡特爾并非完全對應(yīng)關(guān)系，卡特爾在不同國家或不同反壟斷法中含義并不統(tǒng)一（1）從主體間的關(guān)系看，有的僅指具有競爭關(guān)系的企業(yè)之間限制競爭的協(xié)議即僅指橫向協(xié)議，有的則既包括橫向協(xié)議，又包括縱向協(xié)議；（2）從協(xié)議的形式看，有的僅指明示和正式協(xié)議，有的則指包括明示、默示在內(nèi)的各種正式或非正式協(xié)議；（3）從協(xié)議所議及的范圍看，有的僅指當(dāng)事人之間的合同或協(xié)議，有的則既包括合同、協(xié)議，也包括團(tuán)體的決議及協(xié)調(diào)一致的行為等CompanyLogo壟斷協(xié)議與卡特爾并非完全對應(yīng)關(guān)系，卡特爾在不同國家或不同反82壟斷協(xié)議作為以“合意”的方式限制競爭行為的通稱，對其一般應(yīng)作最廣義的理解，即它既包括橫向協(xié)議，也包括縱向協(xié)議；既包括明示協(xié)議，也包括默示協(xié)議；既包括正式協(xié)議，也包括各種非正式協(xié)議；既包括當(dāng)事人之間的合同或協(xié)議，也包括團(tuán)體的決議及行為人協(xié)調(diào)一致的行動。CompanyLogo壟斷協(xié)議作為以“合意”的方式限制競爭行為的通稱，對其一般應(yīng)作83反壟斷法2.概念：兩個或兩個以上的企業(yè)，采取合同、決議、默契或其他形式，共同決定產(chǎn)品或服務(wù)的價格，或就產(chǎn)品的銷售數(shù)量、生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及產(chǎn)品的銷售地區(qū)、銷售對象進(jìn)行限定，從而排斥、限制或妨礙特定市場競爭的行為。CompanyLogo反壟斷法2.概念：兩個或兩個以上的企業(yè)，采取合同、決議、默契84理論研究如何界定“壟斷協(xié)議”的概念壟斷協(xié)議常被稱作“反競爭的協(xié)議”、“卡特爾”、“共謀”、“聯(lián)合行為”等。《布萊克法律辭典》對卡特爾的界定是：“任何產(chǎn)品的生產(chǎn)者聯(lián)合起來(jointogether)控制其生產(chǎn)、銷售、價格以及在任何特定的行業(yè)或者商品中獲取獨占的一種聯(lián)合(Combination)。其主要存在于歐洲，在美國受反托拉斯法的限制?！盋ompanyLogo理論研究如何界定“壟斷協(xié)議”的概念CompanyLogo85《日本新法律學(xué)辭典》對卡特爾的解釋是：“同一行業(yè)企業(yè)之間，為了避免相互競爭而訂立的協(xié)定，以限制提高物價、限制生產(chǎn)、限制銷路等為內(nèi)容的企業(yè)結(jié)合。卡特爾是通過自由簽訂合同而形成的，它本身是根據(jù)自治的法律規(guī)范(卡特爾協(xié)定、統(tǒng)制協(xié)定)來加以限制和禁止自由競爭的組織?！?007年8月我國頒布的《反壟斷法》將這類行為稱為“壟斷協(xié)議”，并在該法第13條規(guī)定：“本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。”CompanyLogo《日本新法律學(xué)辭典》對卡特爾的解釋是：“同一行業(yè)企業(yè)之間，為86反壟斷法3.分類：（1）依行為主體的性質(zhì)劃分

（2）依主體所處層次劃分（3）依參與聯(lián)合的企業(yè)意思表達(dá)形式劃分CompanyLogo反壟斷法3.分類：CompanyLogo87壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式（一）企業(yè)間限制競爭的合同或協(xié)議（二）企業(yè)團(tuán)體的決議1企業(yè)團(tuán)體的形式2決議的形式（三）企業(yè)間的協(xié)同行為CompanyLogo壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式（一）企業(yè)間限制競爭的合同或協(xié)議Compa88壟斷協(xié)議的分類依據(jù)參與聯(lián)合的企業(yè)所處的經(jīng)營階段不同，可將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議(分別簡稱為“橫向限制”與“縱向限制”)。橫向限制是指兩個或兩個以上因經(jīng)營同類產(chǎn)品或服務(wù)，而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營階段的同業(yè)競爭者之間的壟斷協(xié)議，如兩家電腦銷售公司之間的聯(lián)合；縱向限制是指兩個或兩個以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而有買賣關(guān)系的企業(yè)間的壟斷協(xié)議，如電腦生產(chǎn)商與電腦銷售商之間的聯(lián)合。二者對競爭發(fā)生作用的方式不同：橫向限制主要排斥了聯(lián)合各方之間的競爭；縱向限制主要排斥了聯(lián)合各方之外的競爭。CompanyLogo壟斷協(xié)議的分類依據(jù)參與聯(lián)合的企業(yè)所處的經(jīng)營階段不同，可將壟斷89反壟斷法4.特征（1）主體數(shù)量的多元性。具有兩個或兩個以上市場主體。（2）主體地位的獨立性。（3）采用形式的多樣性。采用合同、協(xié)議或其它方式。（4）主體間意思的一致性。行為人聯(lián)合時具有共同目的或者其他目的，并基于共同的目的而形成共同行動。（5）行為的限制競爭性。其實施使企業(yè)之間原來的競爭受限，或者使其他企業(yè)的交易受限。

CompanyLogo反壟斷法4.特征CompanyLogo90壟斷協(xié)議的特征（2）行為人由多個獨立主體構(gòu)成壟斷協(xié)議必須發(fā)生在兩個或兩個以上的經(jīng)營者之間法律還強(qiáng)調(diào)參加聯(lián)合的主體應(yīng)是在事實上具有獨立性的主體CompanyLogo壟斷協(xié)議的特征（2）行為人由多個獨立主體構(gòu)成Company91（4）主體間意思的一致性。（a）行為人之間存在通謀或協(xié)調(diào)（b）壟斷協(xié)議的實施往往需要一定的環(huán)境或條件1較高的市場集中度2類似的成本結(jié)構(gòu)3具有進(jìn)入市場的障礙4類似的經(jīng)營理念CompanyLogo（4）主體間意思的一致性。CompanyLogo92禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例（1）對聯(lián)合限制競爭行為作原則性或者一般性的禁止規(guī)定，對聯(lián)合限制競爭行為的種類未作列舉或例示性規(guī)定美國《謝爾曼反托拉斯法》美國《謝爾曼反托拉斯法》第一條任何契約，以托拉斯形式或其它形式的聯(lián)合、共謀，用來限制州際間或與外國之間的貿(mào)易或商業(yè)，是非法的。任何人簽訂上述契約或從事上述聯(lián)合或共謀，是嚴(yán)重犯罪。如果參與人是公司，將處以不超過１００萬美元的罰款，或三年以下監(jiān)禁?；蛴煞ㄔ鹤们椴⒂脙煞N處罰。

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例Compa93禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例（2）在定義性規(guī)范中例示了聯(lián)合限制競爭行為的種類日本《獨占禁止法》臺灣地區(qū)“公平交易法”日本《獨占禁止法》第2條第6款：“本法所稱的不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗?，是指事業(yè)者不論以契約、協(xié)定或其他任何名義，與其他事業(yè)者共同決定、維持或提高交易價格，對數(shù)量、技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備或者交易對象加以限制，相互間約束或完成其事業(yè)活動，從而違反公共利益、對一定的交易領(lǐng)域內(nèi)的競爭構(gòu)成實質(zhì)性的限制”。

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例Compa94禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例（3）一般禁止行為與類型列舉相結(jié)合的立法例歐盟一些成員國的競爭法及《羅馬條約》列舉了典型情況

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度二、聯(lián)合限制競爭行為立法例Compa95聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約》第81條歐共體條約第81條：原則禁止一切可能影響成員國之間貿(mào)易，以阻止、限制或扭曲競爭為目的或產(chǎn)生此結(jié)果的協(xié)議、決定或協(xié)同一致的行動。1、直接間接地規(guī)定購買、銷售價格或者其他交易條件；2、限制或者控制生產(chǎn)、市場、技術(shù)開發(fā)或者投資；3、劃分市場或者貨源；4、在同樣的交易中對其他交易對方適用不同的交易條件，從而使其處于不利的競爭地位；5、在訂立合同時要求交易對方接受附帶義務(wù)，而根據(jù)其性質(zhì)和商業(yè)慣例，該附帶義務(wù)與主合同并無關(guān)系。CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約96禁止聯(lián)合限制競爭行為制度《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約》第81條同時第（3）款規(guī)定了限制競爭協(xié)議的豁免須符合四個條件：有利于提高產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售或有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步；消費者可以分享效率提高帶來的收益；為達(dá)到上述目的而限制競爭是不可避免的；沒有排除相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品競爭的可能性。另外，對競爭造成的影響必須是可見的。對于橫向協(xié)議市場份額不超過10%，縱向協(xié)議市場份額不超過15%，混合協(xié)議市場份額不超過10%的，屬于安全港內(nèi)，其對競爭的影響根據(jù)最小量原則可忽略不計。惡性卡特爾屬于本身違法行為，則不論市場份額大小。

CompanyLogo禁止聯(lián)合限制競爭行為制度《羅馬條約》第85條現(xiàn)《歐共體條約》97聯(lián)合限制競爭行為概述三、《中華人民共和國反壟斷法》

第十三條禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更商品價格；

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

（五）聯(lián)合抵制交易；

（六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述三、《中華人民共和國反壟斷法》Comp98聯(lián)合限制競爭行為概述

本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

第十四條禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

（三）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述

本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的99聯(lián)合限制競爭行為概述

第十五條經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

（一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；

（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；

（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述

第十五條經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬100聯(lián)合限制競爭行為概述（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；

（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；

（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

第十六條行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述（五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降101聯(lián)合限制競爭行為概述四、聯(lián)合限制競爭行為的危害性1.相關(guān)的產(chǎn)品市場2.相關(guān)的地域市場CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述四、聯(lián)合限制競爭行為的危害性Compan102聯(lián)合限制競爭行為概述五、聯(lián)合限制競爭行為產(chǎn)生和存在的基礎(chǔ)1.聯(lián)合限制競爭行為產(chǎn)生的動因2.影響聯(lián)合限制行為產(chǎn)生和存在的因素（一）相關(guān)市場因素（1）廠商數(shù)量（2）市場集中度赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（Herfindahl－HirschmanIndex，HHI）（3）產(chǎn)品需求變化（4）產(chǎn)品差異（5）市場進(jìn)入（6）行業(yè)協(xié)會（二）聯(lián)合限制競爭行為自身的因素（1）實施聯(lián)合限制競爭行為成員的市場力量（2）聯(lián)合限制競爭行為的完備性CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述五、聯(lián)合限制競爭行為產(chǎn)生和存在的基礎(chǔ)Co103聯(lián)合限制競爭行為概述（三）法律政策因素立法的因素、執(zhí)法尺度的把握六、早期法律對卡特爾規(guī)制的局限性《法國民法典》第1134條規(guī)定，“依法成立的契約，在締結(jié)契約的當(dāng)事人間有相當(dāng)于法律的效力。前項契約，僅得依當(dāng)事人相互的同意或法律規(guī)定的原因取消之?！盋ompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述（三）法律政策因素CompanyLog104聯(lián)合限制競爭行為概述

早期的法律在規(guī)制卡特爾方面存在的局限性：（一）契約自由是合同法的基本原則的局限性；（二）是否符合善良風(fēng)俗、公共秩序、或公共利益有不確定性；（三）合同法適用范圍具有特定性（四）合同法缺乏必要的制裁手段，對卡特爾沒有威懾力CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述早期的法律在規(guī)制卡特爾105聯(lián)合限制競爭行為概述七、聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制（公私法方法的融合）1.反壟斷法禁止損害整體利益的聯(lián)合限制競爭行為（1）禁止損害競爭的聯(lián)合行為（2）規(guī)制總體上對競爭的損害大于對競爭的促進(jìn)的聯(lián)合行為

2.反壟斷法對部分聯(lián)合限制競爭行為適用除外制度（1）對促進(jìn)競爭的聯(lián)合行為適用除外制度（2）對不影響競爭的聯(lián)合行為適用除外制度（3）對在總體上對競爭的損害小于對競爭的促進(jìn)的聯(lián)合行為適用除外制度

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為概述七、聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制（公私法方106聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《中華人民共和國反壟斷法》

第四十六條經(jīng)營者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

行業(yè)協(xié)會違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

CompanyLogo聯(lián)合限制競爭行為的法律規(guī)制《中華人民共和國反壟斷法》Comp107第二節(jié)壟斷協(xié)議的規(guī)制原則在規(guī)制壟斷協(xié)議的過程中，有兩項非常重要的原則被用作判斷、認(rèn)定壟斷協(xié)議違法與否的依據(jù)，這就是著名的本身違法原則和合理分析原則。這兩項原則先后首創(chuàng)于美國的判例法，最早僅適用于規(guī)制限制性貿(mào)易協(xié)議，后來廣泛運用于對整個橫向限制、縱向限制及其他反競爭行為的規(guī)制CompanyLogo第二節(jié)壟斷協(xié)議的規(guī)制原則在規(guī)制壟斷協(xié)議的過程中，有兩項非108一、本身違法原則與合理分析原則的含義本身違法原則的基本含義是：某些行為對競爭的損害明確、穩(wěn)定，一般不因其他因素的影響而有實質(zhì)性的變化，對其違法性的判斷、認(rèn)定無須加以證明，只要這種特定行為一經(jīng)發(fā)生，其本身就構(gòu)成違法行為。如固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制等壟斷協(xié)議，均適用本身違法原則CompanyLogo一、本身違法原則與合理分析原則的含義本身違法原則的基本含義是109一、本身違法原則與合理分析原則的含義合理分析原則的基本含義是：某些行為對競爭的損害具有模糊性和不確定性，其危害的有無與大小往往受到多種因素的影響，在對其違法性進(jìn)行判斷、認(rèn)定時，不僅要確定行為本身的客觀存在，而且還要考慮行為的意圖、行為的方式及行為的后果等多方面因素，只有通過綜合分析，確實證明該行為對競爭造成實質(zhì)性損害時，才能認(rèn)定其構(gòu)成違法，否則，其便是合理的行為。除法定適用本身違法原則以外的其他行為，均適用合理分析原則CompanyLogo一、本身違法原則與合理分析原則的含義合理分析原則的基本含義是110實務(wù)探討本身違法原則與合理分析原則對反壟斷法實踐的影響CompanyLogo實務(wù)探討本身違法原則與合理分析原則對反壟斷法實踐的影響Com111二、本身違法原則與合理分析原則的適用(一)本身違法原則的適用準(zhǔn)確界定適用本身違法原則的范圍掌握適用本身違法原則處理限制競爭行為的方法明確適用本身違法原則的壟斷協(xié)議的類型CompanyLogo二、本身違法原則與合理分析原則的適用(一)本身違法原則的適112(二)合理分析原則的適用合理分析原則的適用，關(guān)鍵在于對壟斷協(xié)議合理性的分析與認(rèn)定。一般分為兩步：一是分析壟斷協(xié)議的目的是否是良性的，即認(rèn)定其目的最終是促進(jìn)競爭還是限制競爭二是分析壟斷協(xié)議所產(chǎn)生的最終后果CompanyLogo(二)合理分析原則的適用合理分析原則的適用，關(guān)鍵在于對壟斷協(xié)113三、對本身違法原則與合理分析原則的評析本身違法原則體現(xiàn)了法律對壟斷協(xié)議管制的嚴(yán)厲性一是為行為人提供明確的指導(dǎo)二是節(jié)約司法資源缺陷：由于缺乏對具體行為有害性與合理性的分析、評價，在行為對競爭具有多面性影響的情況下，可能會妨礙有益的行為，從而損害效率和正義。運用本身違法原則有時會使一些具有合理性的行為蒙受不白之冤CompanyLogo三、對本身違法原則與合理分析原則的評析本身違法原則體現(xiàn)了法律114合理分析原則體現(xiàn)了法律對壟斷協(xié)議管制的靈活性，在一定程度上彌補(bǔ)了本身違法原則的缺陷，使反托拉斯法的適用能更好地適應(yīng)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)情況，避免機(jī)械執(zhí)法可能對正常經(jīng)濟(jì)生活造成的消極影響。但合理分析原則也存在著自身的不足：其一，它使訴訟變得十分復(fù)雜，繁重的調(diào)查取證任務(wù)消耗了當(dāng)事人、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和法院更多的資源；其二，合理分析原則減少了特定行為合法或違法的確定性，可能妨礙對社會有益的行為，增加了訴訟的發(fā)生率；其三，合理分析原則增加了執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)，在爭議解決方面可能產(chǎn)生更大的非連續(xù)性和不可預(yù)見性，增加了公共決策者產(chǎn)生錯誤和濫用行為的危險CompanyLogo合理分析原則體現(xiàn)了法律對壟斷協(xié)議管制的靈活性，在一定程度上彌115第三節(jié)橫向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、橫向壟斷協(xié)議的危害性（1）妨礙競爭機(jī)制功能的正常發(fā)揮；（2）直接損害共謀者以外的競爭者的利益；（3）對消費者的利益造成損害CompanyLogo第三節(jié)橫向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、橫向壟斷協(xié)議的危害性Co116二、橫向限制的構(gòu)成要件橫向限制的構(gòu)成要件包括主體、目的、行為和后果等四個方面(一)橫向限制的主體橫向限制的主體是指在同一經(jīng)濟(jì)層次中有競爭關(guān)系的企業(yè)，它是橫向限制的基礎(chǔ)要件(二)具有以限制競爭為目的的共謀主體之間有限制競爭的“合意”是認(rèn)定橫向限制的主觀要件CompanyLogo二、橫向限制的構(gòu)成要件橫向限制的構(gòu)成要件包括主體、目的、行為117(三)實施了橫向限制競爭的聯(lián)合行為這是從客觀方面認(rèn)定橫向限制的構(gòu)成要件(四)導(dǎo)致了限制競爭的后果企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織間的協(xié)議、決議或其他安排，在市場上產(chǎn)生了限制競爭的可能或?qū)嶋H效果，是認(rèn)定橫向限制的后果要件CompanyLogo(三)實施了橫向限制競爭的聯(lián)合行為CompanyLogo118三、橫向限制的表現(xiàn)形式（一）固定價格固定價格是指具有競爭關(guān)系的行為人通過協(xié)議、決議或者協(xié)同行為，確定、維持或者改變價格的行為。固定價格的基本方法包括簽訂價格協(xié)議和限制產(chǎn)品數(shù)量兩種CompanyLogo三、橫向限制的表現(xiàn)形式（一）固定價格CompanyLogo119（二）劃分市場劃分市場是指兩個或兩個以上具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者，為避免競爭而劃分彼此銷售的區(qū)域、顧客及產(chǎn)品的行為典型案例：美國訴艾迪斯通鋼管與鋼鐵公司案CompanyLogo（二）劃分市場劃分市場是指兩個或兩個以上具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者120（三）聯(lián)合抵制聯(lián)合抵制，又稱集體拒絕交易或集體排他性交易，是指競爭者之間以協(xié)議的方式聯(lián)合起來，針對其他特定的經(jīng)營者采取一定的行動或措施，拒絕與其交易的行為CompanyLogo（三）聯(lián)合抵制聯(lián)合抵制，又稱集體拒絕交易或集體排他性交易，是121對有害于競爭的聯(lián)合抵制與有益于競爭的聯(lián)合抵制的區(qū)分和認(rèn)定：（1）參加聯(lián)合抵制的行為人的狀況（2）聯(lián)合抵制的目的（3）被抵制對象受影響的程度CompanyLogo對有害于競爭的聯(lián)合抵制與有益于競爭的聯(lián)合抵制的區(qū)分和認(rèn)定：C122四、橫向限制的規(guī)制方法（1）法院宣告聯(lián)合無效，法律直接規(guī)定各種橫向限制競爭的協(xié)議、決議以及協(xié)同行為為自始無效，不受任何法律保護(hù)；（2）行政制裁，如由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)廢除聯(lián)合協(xié)議、禁止實施聯(lián)合行為、解散聯(lián)合組織、發(fā)布競爭恢復(fù)令、對行為人處以課征金等；（3）民事制裁，主要是損害賠償，特別是美國的三倍損害賠償，具有很強(qiáng)的打擊力度；CompanyLogo四、橫向限制的規(guī)制方法（1）法院宣告聯(lián)合無效，法律直接規(guī)定各123（4）刑事制裁，主要是監(jiān)禁和罰金如美國《謝爾曼法》第1條允許法院對實施壟斷協(xié)議的犯罪公司處以100萬美元以下的罰金，對犯罪個人處以10萬美元以下罰金或3年以下監(jiān)禁；（5）進(jìn)行聯(lián)合協(xié)議登記如英國1976年《限制性行為法》曾規(guī)定對有關(guān)貨物的限制性協(xié)議、有關(guān)服務(wù)的限制性協(xié)議、有關(guān)貨物的互通情報協(xié)議和有關(guān)服務(wù)的互通情報協(xié)議等必須進(jìn)行登記，通過這種程序性手段控制壟斷協(xié)議。CompanyLogo（4）刑事制裁，主要是監(jiān)禁和罰金CompanyLogo124第四節(jié)縱向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、縱向壟斷協(xié)議的競爭政策分析縱向限制對經(jīng)濟(jì)生活具有積極促進(jìn)和消極阻礙雙重后果縱向限制競爭協(xié)議具有兩方面的積極后果：提高效率、增加品牌之間的競爭縱向限制競爭協(xié)議具有三方面的消極后果：限制品牌內(nèi)的競爭、形成市場進(jìn)入障礙、劃分市場CompanyLogo第四節(jié)縱向壟斷協(xié)議的法律規(guī)制一、縱向壟斷協(xié)議的競爭政策分125二、縱向限制的表現(xiàn)形式(一)限制轉(zhuǎn)售價格協(xié)議(二)獨家交易協(xié)議(三)特許協(xié)議(四)選擇性交易協(xié)議CompanyLogo二、縱向限制的表現(xiàn)形式(一)限制轉(zhuǎn)售價格協(xié)議Company126三、縱向限制的構(gòu)成要件縱向限制的構(gòu)成要件同樣包括主體、目的、行為和后果四個方面（1）縱向限制的主體，是指處于不