北京萬通地產(chǎn)股份有限公司

北京萬通地產(chǎn)股份有限公司

內(nèi)部控制報告指導(dǎo)教師：孫鳳英小組成員：翟宏帥王奎奎周澤群公司概況公司簡介公司發(fā)展歷程公司管理團(tuán)隊公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其制度簡介公司企業(yè)文化企業(yè)內(nèi)部控制分析提出的問題及其建議北京萬通地產(chǎn)股份有限公司公司簡介證券簡稱萬通地產(chǎn)證券類型A股曾用名更名日期更名前更名后2007-9-27

萬通地產(chǎn)2006-12-22

萬通先鋒2006-10-9

先鋒股份2006-9-8

G先鋒2000-9-22

先鋒股份上市狀態(tài)已經(jīng)上市上市國家/地區(qū)中國大陸上市交易所上海上市日期2000-9-22發(fā)行價(元)6.8上市首日收盤價(元)19.44上市首日漲跌幅(%)185.88上市首日換手率(%)71.19公司簡介北京萬通地產(chǎn)股份有限公司于1993年6月26日在北京注冊成立，是北京年3月萬通地產(chǎn)引進(jìn)戰(zhàn)略投資人泰達(dá)集團(tuán)，成為國內(nèi)第一集群的知名最早成立的以民營資本為主體的大型股份制房地產(chǎn)投資企業(yè)，也是實(shí)收資本額最大的民營房地產(chǎn)公司。2004房地產(chǎn)企業(yè)，實(shí)收資本和營業(yè)額雙雙居于行業(yè)前列，具有房地產(chǎn)開發(fā)一級資質(zhì)。作為專業(yè)的房地產(chǎn)投資公司，萬通地產(chǎn)先后成功開發(fā)了北京萬通新世界廣場、中國國際航空公司大廈、北京通潤商務(wù)會館和北京萬通中心等知名高檔商用物業(yè)項目；同時也開發(fā)了北京萬泉新新家園、北京亞運(yùn)新新家園、北京龍山新新小鎮(zhèn)、北京新城國際、天津萬通上游國際和天津萬通新城國際等高檔住宅項目。萬通地產(chǎn)作為房地產(chǎn)行業(yè)的創(chuàng)新者和開拓者，首倡由“香港模式”變?yōu)椤懊绹Ｊ健?，由全能開發(fā)商轉(zhuǎn)型為專業(yè)的房地產(chǎn)投資公司?；凇懊绹Ｊ健?，萬通地產(chǎn)推出新戰(zhàn)略，公司投資領(lǐng)域集中于“住宅建設(shè)”、“商用物業(yè)”和“定制服務(wù)”三大領(lǐng)域。公司發(fā)展歷程（1）創(chuàng)業(yè)階段（1991--1993）（2）快速擴(kuò)張（1993--1997）（3）調(diào)整階段（1997--2000）（4）穩(wěn)步成長（2000--至今）公司管理團(tuán)隊馮侖董事長許立

董事、總經(jīng)理程曉晞

董事會秘書姚鵬

常務(wù)副總經(jīng)理于琛

副總經(jīng)理

云大俊

財務(wù)總監(jiān)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及其內(nèi)部控制制度企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及其內(nèi)部控制制度企業(yè)的內(nèi)部控制制度1、基本控制制度2、業(yè)務(wù)控制制度（1）工程造價管理制度（2）工程管理制度（3）銷售管理制度（4）項目投資管理制度及流程3、公司財務(wù)會計控制制度（1）財務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限（2）會計核算和管理（3）全面預(yù)算管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)企業(yè)的組織文化以天下為己任，以企業(yè)為本位，創(chuàng)造財富，完善自我守正出奇，順天應(yīng)人學(xué)先進(jìn)、傍大款、走正道站在未來安排現(xiàn)在不動即動，不爭即爭全球觀、中國心、專業(yè)能力、本土功夫企業(yè)內(nèi)部控制狀況的分析（一）企業(yè)對內(nèi)部控制職能部門的分析（二）企業(yè)自身對其參、控股子公司的控制分析（三）企業(yè)對外擔(dān)保控制分析（四）企業(yè)與其同行業(yè)企業(yè)內(nèi)部控制對比分析企業(yè)內(nèi)部控制制存在的問題題企業(yè)內(nèi)部控制制存在的問題題姓名職務(wù)年初持股數(shù)年末持股數(shù)變動原因馮侖董事長370,925741,850轉(zhuǎn)增樓為華副董事長

許立董事、總經(jīng)理227,700455,400轉(zhuǎn)增孫曉明董事

張悠金董事

王瑋董事

彭雪峰獨(dú)立董事

王兵獨(dú)立董事

于小鐳獨(dú)立董事

胡加方監(jiān)事長5,9858,980轉(zhuǎn)增、減持張磊監(jiān)事

馬軍監(jiān)事

姚鵬副總經(jīng)理

云大俊財務(wù)總監(jiān)

于琛副總經(jīng)理

程曉晞董事會秘書

企業(yè)內(nèi)部控制制存在的問題題股東名稱股東性質(zhì)持股比例（%）持股總數(shù)萬通實(shí)業(yè)境內(nèi)非國有法人51.16518,719,350嘉華筑業(yè)境內(nèi)非國有法人0.939,448,190華夏優(yōu)勢股境內(nèi)非國有法人0.55,107,358華夏平穩(wěn)境內(nèi)非國有法人0.444,500,401滬深300境內(nèi)非國有法人0.333,299,400東莞科匯境內(nèi)非國有法人0.232,334,900集合計劃境內(nèi)非國有法人0.232,325,334華夏300境內(nèi)非國有法人0.212,099,889實(shí)華公司境內(nèi)非國有法人0.171,683,135華夏紅利境內(nèi)非國有法人0.161,652,938企業(yè)內(nèi)部控制制存在的問題題從圖表中可以以得出1、公司董事事長馮侖個人人控股25%左右，與天天津泰達(dá)集團(tuán)團(tuán)股份有限公公司持股比例例基本相當(dāng)；；2、公司董事事中只有董事事長馮侖、總總經(jīng)理許立以以及監(jiān)事長胡胡加方持有公公司股票；以上兩點(diǎn)意味味著企業(yè)內(nèi)部部決策的制定定和實(shí)施會出出現(xiàn)個人化或或局部化，這這可能會導(dǎo)致致企業(yè)決策的的失誤，造成成企業(yè)的損失失，同時這對對企業(yè)中小股股東的權(quán)益也也是一種“威威脅”；企業(yè)內(nèi)部控制制存在的問題題（1）下屬項項目公司的治治理與公司總總部治理機(jī)制制還缺乏有效效銜接，致使使日常經(jīng)營運(yùn)運(yùn)作與上市公公司規(guī)范運(yùn)作作還有一定差差距，因而會會公司影響到到治理水平的的整體性。（2）在公司司整體戰(zhàn)略指指導(dǎo)下，企業(yè)業(yè)所有組織成成員（包括管管理層）的整整體素質(zhì)還有有待提高。（3）從公司司的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖可以看出出，董事會下下面沒有設(shè)專專門的監(jiān)事會會，沒有一套套完善的監(jiān)事事體系，不利利于對公司業(yè)業(yè)務(wù)。（4）該公司司09年的財財務(wù)報表上的的資產(chǎn)負(fù)債率率高達(dá)65%，雖說受到到全球金融危危機(jī)的影響，，但這個負(fù)債債率也過于于高，不利于于公司的資金金流動和日常常投資再提高高的工作力度度還不夠。對企業(yè)內(nèi)部問問題的建議1）公司目前前的投資者關(guān)關(guān)系管理制度度應(yīng)進(jìn)行修訂訂和完善。依依據(jù)中國證監(jiān)監(jiān)會下發(fā)的《《上市公司與與投資者關(guān)系系工作引指》》的要求，結(jié)結(jié)合公司在日日常投資者關(guān)關(guān)系管理工作作中摸索出的的經(jīng)驗(yàn)，全面面、系統(tǒng)地對對投資者關(guān)系系管理制度予予以修訂、完完善，使其進(jìn)進(jìn)一步規(guī)范，，更具指導(dǎo)性性和可操作性性。（2）進(jìn)一步步落實(shí)對控股股子公司的各各項管控措施施。隨著公司司業(yè)務(wù)規(guī)模的的擴(kuò)展，管理理風(fēng)險也隨之之增加。為規(guī)規(guī)范對子公司司的管理，公公司應(yīng)采取二二個方面的措措施：一是對對公司現(xiàn)行的的有關(guān)子公司司管理制度進(jìn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理理和充實(shí)，著著力強(qiáng)化制度度的可操作性性及可執(zhí)行性性，提高制度度的執(zhí)行效果果；二是定期期對控股子公公司的各個層層面的管理專專業(yè)人員進(jìn)行行培訓(xùn)，及時時將監(jiān)管部門門出臺的政策策傳達(dá)給子公公司，強(qiáng)化其其規(guī)范化運(yùn)作作意識，最大大限度地減少少無知違規(guī)。。對企業(yè)內(nèi)部問問題的建議（3）加強(qiáng)董董事和高管人人員培訓(xùn)工作作。加強(qiáng)董事事和高管人員員的專業(yè)培訓(xùn)訓(xùn)工作是提升升公司規(guī)范化化運(yùn)作水準(zhǔn)，，有效防范經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險，改改善公司治理理結(jié)構(gòu)水平的的有效措施。。設(shè)立專門的的監(jiān)事會，對對公司進(jìn)行有有效地監(jiān)督。。（4）公司資資產(chǎn)負(fù)債率較較高是由于全全球的金融危危機(jī)，針對這這個問題，可可以調(diào)整負(fù)債債結(jié)構(gòu)，以公公司的信譽(yù)和和品牌進(jìn)行必必要的融資，，提