質量及環(huán)境體系審核注意事項課件

質量及環(huán)境體系年度審核（ISO9001及ISO14001）前期的準備工作和審核過程中的注意事項制作品質部/孟盼日期：2012年8月20日質量及環(huán)境體系年度審核1目錄一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作二、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審注意事項三、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求四、ISO9001審查時的重點表單記錄五、ISO14001審查時的重點注意事項及重點審查的文件、表單目錄一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理2

ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作一ISO9001及ISO14001一3一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作⑴公司及各部門簡介準備，歡迎牌制作。⑵環(huán)境的整理，3定5S的加強，死角的清理。⑶員工著裝整潔穿戴廠服及工作證，體現公司的精神面貌。⑷審核工作的配合:⒈審核期間，被審核部門負責人及工作人員務必在場，直至審核結束。⒉各級人員應認真回答審核人員提出的問題,切忌與審核員沖突,避免強辯,明顯的錯誤應謙虛接受。⒊外部審核的每一位審核員，需安排一位主陪審員。⒋對審核中的每一作業(yè)項目，需安排一個人主答。⒌現場操作人員的篩選，要安排班、組長在場。不熟練之人員可安排調班。⑸審核時盡可能提供之前一個月的記錄,并準備三個月內的記錄,以便追蹤時審核。⒈對文件和記錄進行歸檔，以便于調取。確保各部門的文件和資料可隨時找到。一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審4⒉檢查文件的修訂與記錄之間的符合性、配合性、修訂之日起記錄的相應改變。⒊任何修改或涂改要有簽名或蓋章。⒋各種記錄均應加以簽名確認，尤其是質量記錄。⒌電腦打印的質量記錄，有打出姓名者，亦需簽名或蓋章。⒍表單記錄內容的空白處要劃記“/”或蓋“空白”章。⒎不能剪貼，最好不要用涂改液涂改。⒏確保表單記錄的完整性，尤其是需要做持續(xù)追蹤的記錄。⑹各級人員應熟悉質量方針、質量目標、各級人員崗位職責。⑺做好自查自糾工作，特別對以前發(fā)現的不符合項應舉一反三，保證各項工作按ISO9001：2008要求實施。⑻對審核員可能會問到的問題，資料應事先準備好，或隨身攜帶。⑼對自己本職工作的要求（作業(yè)指導書、檢驗規(guī)范）應熟悉并描述重要的參數、數據。一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作⒉檢查文件的修訂與記錄之間的符合性、配合性、修訂之5我們公司的質量、環(huán)境方針質量方針：客戶滿意全員參與品質至上持續(xù)改善環(huán)境方針：制造綠色環(huán)保產品開發(fā)選用環(huán)保材料符合環(huán)保法律法規(guī)合理利用能源資源持續(xù)改進環(huán)境績效我們公司的質量、環(huán)境方針質量方針：6

ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審注意事項二ISO9001及ISO14001二7二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑴受審核時，每一位員工必須要做到的⒈知道應做什么事；⒉知道如何做事；⒊知道做事的依據；⒋用記錄證實所做的事；⒌任何事都應形成循環(huán)（即PDCA模式）。⑵受審核時,應保持正常的心態(tài)⒈不怕出現不合格，發(fā)揮出最佳水平；⒉盡可能減少不合格，以提高認證通過的可能性；⒊盡快糾正不合格。⑶受審核方在審核中的角色⒈2:8規(guī)則⒉20%聽問題，聽懂了才能回答對；⒊80%回答問題，回答時要謹慎。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注8二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑷先確定了解問題后再回答⒈認真聽，聽不懂必然會回答不準確；⒉不懂就問，審核員會換一個角度詢問；⒊一定搞清楚所問問題。⑸受審核時,回答問題的基本原則:⒈依據文件回答問題；⒉依據實際情況回答問題；⒊緊緊圍繞提問，不要扯太遠；⒋語言簡單明了；⒌不要假設審核員不懂技術問題，審核員的視點是整個體系。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審9二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑹回答問題時就注意哪些⒈只說自己的事，不說別人的事；⒉只說該說的事；⒊用證據說明問題；⒋自信而又不失謙虛；⒌多解釋，不爭論；⒍有誤解時把解釋權讓給更明白的人（最好是上司）。⑺回答問題時應避免出現⒈不懂裝懂；⒉說別人的事；⒊所說的不符合事實；⒋謀求幫助；

⒌對其他部門或人員進行詆毀；⒍爭論不休不禮貌，可能會導致不好的結果。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審10二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑻在審核進行過程中如何采取糾正行動⒈力爭在審核組離開前糾正不合格；⒉當天提出，盡可能當天糾正；⒊自己提方案，自己糾正；⒋經審核員確認可以接受。⑼正式審核時審核員經常詢問哪類問題⒈你是做什么的？⒉你是如何進行工作的；⒊有無記錄證明你已正確地進行了工作？⒋你為什么要這么做？二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審11二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑽回答審核員時的基本點⒈以文件為基礎；⒉以質量記錄為依據；⒊以實際情況來證明。⑾每一位員工回答問題時的心態(tài)應該是⒈自信，相信所做的絕大部分是正確的；⒉謙虛，承認個別情形會存在某些問題；⒊不推卸責任。⑿在正式審核到來之前，怎樣做一下突出改善⒈對現場進行衛(wèi)生整頓等清理工作；⒉保證現場使用的文件為有效版本；⒊每個部門進行自查自改；

⒋每位員工對照文件，熟悉工作職責；⒌給每位員工適當減壓，使員工有輕松的心情迎接審核，才能發(fā)揮出最佳水平。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審12

ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審各級人員的基本要求三ISO9001及ISO14013⑴在審核前對最高領導有什么要求？⒈了解質量方針的內涵；⒉了解質量目標及其實施方法和實施情況；⒊了解本組織各部門的職責和重要的接口方式；⒋了解本組織質量體系的基本情況；⒌了解本組織的質量工作狀況⑵在審核前對管理者代表有什么要求？⒈熟悉質量體系文件的細節(jié)和本組織的質量體系；⒉了解相關的其他文件（如技術文件）；⒊熟悉質量方針、質量目標及部門的工作職責；⒋熟悉內部質量審核和管理評審的情況；⒌熟悉本部門的質量工作情況。三、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求⑴在審核前對最高領導有什么要求？三、ISO9001及IS14⑶在審核前對部門領導有什么要求？⒈了解質量方針、質量目標；⒉熟悉本部門的質量職責和相關的質量文件；⒊熟悉本部門與相關部門的工作接口；⒋熟悉對下屬的工作要求；⒌熟悉對本部門的質量工作情況。⑷在審核前對文件管理人員有什么要求？⒈熟悉所管理的文件的范圍；⒉熟悉文件管理程序；⒊熟悉文件修改情況；⒋熟悉文件的歸檔；⒌隨時拿出所需的文件。三、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求⑶在審核前對部門領導有什么要求？三、ISO9001及IS15⑸在審核前對重要崗位，關鍵工序的工作人員有什么要求？⒈熟悉崗位職責；⒉熟悉依據的規(guī)范、程序等；⒊熟悉使用的工具、設備等；⒋熟悉使用的統(tǒng)計方法；

⒌經過培訓，持證上崗（噴涂、注塑、沖壓）。⑹審核前對一般工作人員的最基本要求？⒈熟悉本崗位職責；⒉熟悉從事工作所依據的文件；⒊熟悉工作中需作的質量記錄；⒋熟悉工作接口；⒌熟悉本組織的質量方針及和自己工作的關系；⒍熟悉本組織的質量組織（質量責任人、管理者代表等）；⒎熟悉實施ISO9000族國際標準的目的及所實施的標準的基本知識。三、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求⑸在審核前對重要崗位，關鍵工序的工作人員有什么要求？三、16

ISO9001質量管理體系

審查時主要的表單記錄四ISO9001質量管理體系四17四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄一、營業(yè)部⒈合同評審表⒉顧客滿意度調查表⒊供應商基本資料表⒋供應商評估表⒌合格供應商一覽表6.供應商每月品質通告書7.供應商稽查表8.每月出貨計劃達成報告9.供應商交期達成率負責人：梁育清（課長）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄一、營業(yè)18四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質部⒈IQC來料檢查成績書/IPQC巡檢日報表/FQC檢查日報表

⒉初中尾件檢查報表⒊品質異常聯(lián)絡單⒋質量目標達成一覽表⒌客戶投訴、退貨管制記錄6.供應商品質通告書7.量具、儀器管理臺賬8.量具、儀器的校驗報告9.量具、儀器、設備的操作規(guī)范或使用說明10.量具、儀器的履歷表11.量具、儀器的點檢、保養(yǎng)計劃表

12.請各部門協(xié)助確認，本部門內量具的校驗狀態(tài)。負責人：孟盼/劉瓊潔（代理）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質19四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質部

13.質量體系運行檢查記錄及不符項改善報告14.內部審核計劃/首末次會議簽到表/會議記錄15.內審報告及不符合項改善報告

16.管理評審計劃/首末次會議簽到表/管理評審報告17.QC人員的培訓及考核記錄/上崗證18.檢驗現場需有完整有效的SIP、樣品、圖紙、承認書，所有文件必須受控且為最新版本。

19.外來文件清單（相關的文件需完整清晰，易于識別及保存，如：行業(yè)標準、與客戶簽訂的質量協(xié)議等與質量相關的外部文件）。

負責人：孟盼/劉瓊潔（代理）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質20四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄三、注塑/LED/沖壓/Inlet/UV噴涂及印刷⒈生產設備管理臺賬

⒉生產設備的履歷表/維修報告⒊作業(yè)指導書、設備的操作規(guī)范或使用說明

⒋設備的保養(yǎng)、點檢記錄

⒌治具壽命管制記錄6.工作環(huán)境溫濕度的點檢及記錄7.現場作業(yè)指導書的懸掛和員工作業(yè)的一致性8.現場的3定5S9.客供設備、治具目錄及相關的資料10.生產日報表（生產不良的損耗信息、生產效率、產品產量、生產計劃達成率）

11.特殊崗位的培訓/考核資料、上崗證等。負責人：注塑部/冉啟飛（主管）LED部/陳植青何忠壯（次長）沖壓部/李峰（主管）Inlet部/王周斌（主管）UV噴涂印刷/張雪雷鐘迪桂(主任）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄三、注塑21四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄四、工模部⒈工模加工生產計劃達標情況

⒉工模一次試模合格率⒊模具管理臺賬⒋模具履歷表/維修記錄⒌工作環(huán)境的溫濕度點檢表6.模具檢修保養(yǎng)點檢表負責人：黃志毅（課長）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄四、工模22四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄五、開發(fā)部⒈新產品試產報告

⒉打樣一次性打樣合格率報表本公司不含設計開發(fā)，因此7.3有刪減。負責人：賀棟棟（主管）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄五、開發(fā)23四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄六、管理部⒈年度培訓計劃表

⒉相關的培訓記錄

⒊人員流失率、穩(wěn)定性相關的統(tǒng)計報表4.各部門崗位說明及任職需求5.相關的人事管理資料負責人：賀能盛（課長）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄六、管理24四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄七、倉庫⒈物料倉的溫濕度管理

⒉物料的標識顏色管理、貯存及防護

⒊物料管制卡、帳、盤點表負責人：戴炳戀（主任）ISO的精神在于說寫做要一致四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄七、倉庫25ISO14001審查時的重點注意事項五五26⒈廠區(qū)衛(wèi)生清掃干凈，包括施工場所

⒉食堂和宿室需保持清潔

⒊所有消防措施不允許拆開封簽和堵塞4.消防設施及消防通道不可堵塞5.空壓機房（壓力容器是否登記、注冊，是否有效、有無定期點檢）5.配電室（有無嚴禁吸煙、明火或高壓危險等相關的警示標志）6.油罐（有無醒目的消防安全標識牌，有無配置相應的消防設施、黃沙等）7.廠區(qū)及生產現場垃圾分類以及存放情況

8.化學品泄漏/爆炸、消防安全的相關培訓及演練

9.廠房平面圖、生活污水排放管道圖、應急平面通道圖、消防架構圖

負責人：賀能盛（課長）五、ISO14001審查時的重點注意事項⒈廠區(qū)衛(wèi)生清掃干凈，包括施工場所五、ISO140012710.工模/沖壓等崗位需要帶好相應的勞保用品11.化學品倉和危險廢棄物倉是審核重點（包括清單、進出賬、標識、MSDS、區(qū)域擺放、應急措施等）12.車間和戶外均不允許有相關的化學品容器擺放13.機臺現場不能存放和滴落化學品，CNC和相關機臺漏油現象要及時清理；所有現場使用的化學品均需有標識負責人：各部門相關的負責人五、ISO14001審查時的重點注意事項10.工模/沖壓等崗位需要帶好相應的勞保用品五281.組織機構代碼證2.營業(yè)執(zhí)照3.排污證4.消防驗收合格報告5.環(huán)境批復報告6.建設項目竣工驗收合格報告（三同時）7.內審員資格證書8.危廢處理協(xié)議及轉移聯(lián)單（六聯(lián)單）9.守法證明10.有資質的第三方檢測機構提供的廢水、氣、物合格的檢測報告11.環(huán)境運行檢查記錄及不符項改善報告12.相關方環(huán)境的調查記錄負責人：各部門相關的負責人五、ISO14001審查時必審文件1.組織機構代碼證五、ISO14001審查時2915.環(huán)境目標、指標達成一覽表16.合規(guī)性評價報告17.環(huán)境因素識別評價表18.重大環(huán)境因素一覽表19.適用的法律法規(guī)及其它要求一覽表20.電梯、空壓機安全閥的安檢合格記錄負責人：各部門相關的負責人五、ISO14001審查時必審文件15.環(huán)境目標、指標達成一覽表五、ISO14030結束語：希望各位同仁共同努力，使公司圓滿的通過此次年度審查！謝謝！結束語：31質量及環(huán)境體系年度審核（ISO9001及ISO14001）前期的準備工作和審核過程中的注意事項制作品質部/孟盼日期：2012年8月20日質量及環(huán)境體系年度審核32目錄一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作二、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審注意事項三、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求四、ISO9001審查時的重點表單記錄五、ISO14001審查時的重點注意事項及重點審查的文件、表單目錄一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理33

ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作一ISO9001及ISO14001一34一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作⑴公司及各部門簡介準備，歡迎牌制作。⑵環(huán)境的整理，3定5S的加強，死角的清理。⑶員工著裝整潔穿戴廠服及工作證，體現公司的精神面貌。⑷審核工作的配合:⒈審核期間，被審核部門負責人及工作人員務必在場，直至審核結束。⒉各級人員應認真回答審核人員提出的問題,切忌與審核員沖突,避免強辯,明顯的錯誤應謙虛接受。⒊外部審核的每一位審核員，需安排一位主陪審員。⒋對審核中的每一作業(yè)項目，需安排一個人主答。⒌現場操作人員的篩選，要安排班、組長在場。不熟練之人員可安排調班。⑸審核時盡可能提供之前一個月的記錄,并準備三個月內的記錄,以便追蹤時審核。⒈對文件和記錄進行歸檔，以便于調取。確保各部門的文件和資料可隨時找到。一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審35⒉檢查文件的修訂與記錄之間的符合性、配合性、修訂之日起記錄的相應改變。⒊任何修改或涂改要有簽名或蓋章。⒋各種記錄均應加以簽名確認，尤其是質量記錄。⒌電腦打印的質量記錄，有打出姓名者，亦需簽名或蓋章。⒍表單記錄內容的空白處要劃記“/”或蓋“空白”章。⒎不能剪貼，最好不要用涂改液涂改。⒏確保表單記錄的完整性，尤其是需要做持續(xù)追蹤的記錄。⑹各級人員應熟悉質量方針、質量目標、各級人員崗位職責。⑺做好自查自糾工作，特別對以前發(fā)現的不符合項應舉一反三，保證各項工作按ISO9001：2008要求實施。⑻對審核員可能會問到的問題，資料應事先準備好，或隨身攜帶。⑼對自己本職工作的要求（作業(yè)指導書、檢驗規(guī)范）應熟悉并描述重要的參數、數據。一、ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審準備工作⒉檢查文件的修訂與記錄之間的符合性、配合性、修訂之36我們公司的質量、環(huán)境方針質量方針：客戶滿意全員參與品質至上持續(xù)改善環(huán)境方針：制造綠色環(huán)保產品開發(fā)選用環(huán)保材料符合環(huán)保法律法規(guī)合理利用能源資源持續(xù)改進環(huán)境績效我們公司的質量、環(huán)境方針質量方針：37

ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審注意事項二ISO9001及ISO14001二38二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑴受審核時，每一位員工必須要做到的⒈知道應做什么事；⒉知道如何做事；⒊知道做事的依據；⒋用記錄證實所做的事；⒌任何事都應形成循環(huán)（即PDCA模式）。⑵受審核時,應保持正常的心態(tài)⒈不怕出現不合格，發(fā)揮出最佳水平；⒉盡可能減少不合格，以提高認證通過的可能性；⒊盡快糾正不合格。⑶受審核方在審核中的角色⒈2:8規(guī)則⒉20%聽問題，聽懂了才能回答對；⒊80%回答問題，回答時要謹慎。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注39二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑷先確定了解問題后再回答⒈認真聽，聽不懂必然會回答不準確；⒉不懂就問，審核員會換一個角度詢問；⒊一定搞清楚所問問題。⑸受審核時,回答問題的基本原則:⒈依據文件回答問題；⒉依據實際情況回答問題；⒊緊緊圍繞提問，不要扯太遠；⒋語言簡單明了；⒌不要假設審核員不懂技術問題，審核員的視點是整個體系。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審40二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑹回答問題時就注意哪些⒈只說自己的事，不說別人的事；⒉只說該說的事；⒊用證據說明問題；⒋自信而又不失謙虛；⒌多解釋，不爭論；⒍有誤解時把解釋權讓給更明白的人（最好是上司）。⑺回答問題時應避免出現⒈不懂裝懂；⒉說別人的事；⒊所說的不符合事實；⒋謀求幫助；

⒌對其他部門或人員進行詆毀；⒍爭論不休不禮貌，可能會導致不好的結果。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審41二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑻在審核進行過程中如何采取糾正行動⒈力爭在審核組離開前糾正不合格；⒉當天提出，盡可能當天糾正；⒊自己提方案，自己糾正；⒋經審核員確認可以接受。⑼正式審核時審核員經常詢問哪類問題⒈你是做什么的？⒉你是如何進行工作的；⒊有無記錄證明你已正確地進行了工作？⒋你為什么要這么做？二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審42二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審注意事項⑽回答審核員時的基本點⒈以文件為基礎；⒉以質量記錄為依據；⒊以實際情況來證明。⑾每一位員工回答問題時的心態(tài)應該是⒈自信，相信所做的絕大部分是正確的；⒉謙虛，承認個別情形會存在某些問題；⒊不推卸責任。⑿在正式審核到來之前，怎樣做一下突出改善⒈對現場進行衛(wèi)生整頓等清理工作；⒉保證現場使用的文件為有效版本；⒊每個部門進行自查自改；

⒋每位員工對照文件，熟悉工作職責；⒌給每位員工適當減壓，使員工有輕松的心情迎接審核，才能發(fā)揮出最佳水平。二、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審43

ISO9001及ISO14001質量/環(huán)境管理體系外審各級人員的基本要求三ISO9001及ISO14044⑴在審核前對最高領導有什么要求？⒈了解質量方針的內涵；⒉了解質量目標及其實施方法和實施情況；⒊了解本組織各部門的職責和重要的接口方式；⒋了解本組織質量體系的基本情況；⒌了解本組織的質量工作狀況⑵在審核前對管理者代表有什么要求？⒈熟悉質量體系文件的細節(jié)和本組織的質量體系；⒉了解相關的其他文件（如技術文件）；⒊熟悉質量方針、質量目標及部門的工作職責；⒋熟悉內部質量審核和管理評審的情況；⒌熟悉本部門的質量工作情況。三、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求⑴在審核前對最高領導有什么要求？三、ISO9001及IS45⑶在審核前對部門領導有什么要求？⒈了解質量方針、質量目標；⒉熟悉本部門的質量職責和相關的質量文件；⒊熟悉本部門與相關部門的工作接口；⒋熟悉對下屬的工作要求；⒌熟悉對本部門的質量工作情況。⑷在審核前對文件管理人員有什么要求？⒈熟悉所管理的文件的范圍；⒉熟悉文件管理程序；⒊熟悉文件修改情況；⒋熟悉文件的歸檔；⒌隨時拿出所需的文件。三、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求⑶在審核前對部門領導有什么要求？三、ISO9001及IS46⑸在審核前對重要崗位，關鍵工序的工作人員有什么要求？⒈熟悉崗位職責；⒉熟悉依據的規(guī)范、程序等；⒊熟悉使用的工具、設備等；⒋熟悉使用的統(tǒng)計方法；

⒌經過培訓，持證上崗（噴涂、注塑、沖壓）。⑹審核前對一般工作人員的最基本要求？⒈熟悉本崗位職責；⒉熟悉從事工作所依據的文件；⒊熟悉工作中需作的質量記錄；⒋熟悉工作接口；⒌熟悉本組織的質量方針及和自己工作的關系；⒍熟悉本組織的質量組織（質量責任人、管理者代表等）；⒎熟悉實施ISO9000族國際標準的目的及所實施的標準的基本知識。三、ISO9001及ISO14001質量及環(huán)境管理體系外審各級人員基本要求⑸在審核前對重要崗位，關鍵工序的工作人員有什么要求？三、47

ISO9001質量管理體系

審查時主要的表單記錄四ISO9001質量管理體系四48四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄一、營業(yè)部⒈合同評審表⒉顧客滿意度調查表⒊供應商基本資料表⒋供應商評估表⒌合格供應商一覽表6.供應商每月品質通告書7.供應商稽查表8.每月出貨計劃達成報告9.供應商交期達成率負責人：梁育清（課長）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄一、營業(yè)49四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質部⒈IQC來料檢查成績書/IPQC巡檢日報表/FQC檢查日報表

⒉初中尾件檢查報表⒊品質異常聯(lián)絡單⒋質量目標達成一覽表⒌客戶投訴、退貨管制記錄6.供應商品質通告書7.量具、儀器管理臺賬8.量具、儀器的校驗報告9.量具、儀器、設備的操作規(guī)范或使用說明10.量具、儀器的履歷表11.量具、儀器的點檢、保養(yǎng)計劃表

12.請各部門協(xié)助確認，本部門內量具的校驗狀態(tài)。負責人：孟盼/劉瓊潔（代理）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質50四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質部

13.質量體系運行檢查記錄及不符項改善報告14.內部審核計劃/首末次會議簽到表/會議記錄15.內審報告及不符合項改善報告

16.管理評審計劃/首末次會議簽到表/管理評審報告17.QC人員的培訓及考核記錄/上崗證18.檢驗現場需有完整有效的SIP、樣品、圖紙、承認書，所有文件必須受控且為最新版本。

19.外來文件清單（相關的文件需完整清晰，易于識別及保存，如：行業(yè)標準、與客戶簽訂的質量協(xié)議等與質量相關的外部文件）。

負責人：孟盼/劉瓊潔（代理）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄二、品質51四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄三、注塑/LED/沖壓/Inlet/UV噴涂及印刷⒈生產設備管理臺賬

⒉生產設備的履歷表/維修報告⒊作業(yè)指導書、設備的操作規(guī)范或使用說明

⒋設備的保養(yǎng)、點檢記錄

⒌治具壽命管制記錄6.工作環(huán)境溫濕度的點檢及記錄7.現場作業(yè)指導書的懸掛和員工作業(yè)的一致性8.現場的3定5S9.客供設備、治具目錄及相關的資料10.生產日報表（生產不良的損耗信息、生產效率、產品產量、生產計劃達成率）

11.特殊崗位的培訓/考核資料、上崗證等。負責人：注塑部/冉啟飛（主管）LED部/陳植青何忠壯（次長）沖壓部/李峰（主管）Inlet部/王周斌（主管）UV噴涂印刷/張雪雷鐘迪桂(主任）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄三、注塑52四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄四、工模部⒈工模加工生產計劃達標情況

⒉工模一次試模合格率⒊模具管理臺賬⒋模具履歷表/維修記錄⒌工作環(huán)境的溫濕度點檢表6.模具檢修保養(yǎng)點檢表負責人：黃志毅（課長）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄四、工模53四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄五、開發(fā)部⒈新產品試產報告

⒉打樣一次性打樣合格率報表本公司不含設計開發(fā)，因此7.3有刪減。負責人：賀棟棟（主管）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄五、開發(fā)54四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄六、管理部⒈年度培訓計劃表

⒉相關的培訓記錄

⒊人員流失率、穩(wěn)定性相關的統(tǒng)計報表4.各部門崗位說明及任職需求5.相關的人事管理資料負責人：賀能盛（課長）四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄六、管理55四、ISO9001質量管理體系審查時主要的表單記錄七、倉庫⒈物料倉的溫濕度管理

⒉物料的標識顏色管理、貯存及防護

⒊物料管制卡、帳、盤點表