國家注冊質(zhì)量審核員培訓(xùn)教程(審核部分)課件

質(zhì)量管理體系國家注冊審核員培訓(xùn)教程

審核知識1質(zhì)量管理體系國家注冊審核員培訓(xùn)教程審核知識1目錄第一章質(zhì)量管理體系審核概論

第二章審核的策劃與準(zhǔn)備第三章實施審核和審核報告第四章糾正措施的跟蹤第五章監(jiān)督審核和復(fù)評第六章質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程2目錄第一章質(zhì)量管理體系審核概論

第二章第一章質(zhì)量管理體系審核概論

1、審核和質(zhì)量管理體系審核

2、質(zhì)量管理體系審核的類型

3、質(zhì)量管理體系審核的階段和主要活動

4、審核委托力和受審核方的職責(zé)3第一章質(zhì)量管理體系審核概論1、審核和質(zhì)量管理體1、審核和質(zhì)量管理體系審核1.1審核的定義1.2質(zhì)量管理體系審核41、審核和質(zhì)量管理體系審核1.1審核的定義4

在GB/T19000-2000idtISO9000：2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中對“審核”（3.9.1）的定義是：“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。”

①

審核證據(jù)（3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠被證實的記錄、事實陳述或其他信息。②

審核準(zhǔn)則（3.9.3）：用作依據(jù)的一組方針、程序要求。1.1審核的定義5在GB/T19000-2000idtISO90

從上面的定義可知，審核是一個較大的概念，可以從以下幾個方面理解審核的概念：——審核是一個系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程?！跋到y(tǒng)”、“獨立”、“形成文件”反映了審核過程的方式和特點：所謂“系統(tǒng)的”是指審核是一項正式、有序的活動?！罢健笔侵竿獠繉徍税春贤M行，內(nèi)部審核需經(jīng)授權(quán)；“有序”是指有組織、有計劃按規(guī)定程序進行。1.1審核的定義6從上面的定義可知，審核是一個較大的概念所謂“獨立的”是指審核是一項客觀、公正的活動?！翱陀^”是指以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進行審核，尊重事實和證據(jù)；“公正”是指不屈服于任何壓力，不遷就任何不合理的要求；“客觀、公正”還表現(xiàn)在審核人員不應(yīng)審核自己的工作，在第三方審核的情況下不應(yīng)對受審核方既提供咨詢又進行審核等方面。

所謂“形成文件的”是指審核過程是一項形成文件的活動，包括審核計劃、檢查表、審核記錄、不合格（不符合）報告、審核報告等。1.1審核的定義7所謂“獨立的”是指審核是一項客觀、公正的活動——審核的對象可以是產(chǎn)品、過程、體系（如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等，根據(jù)不同的審核對象，可分為“產(chǎn)品審核”、“過程審核”、“質(zhì)量管理體系審核”、“環(huán)境管理體系審核”、“職業(yè)健康安全管理體系審核”等?！獙徍说哪康氖谦@得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度。審核證據(jù)可以是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的經(jīng)證實的記錄、事實陳述或其他信息。審核證據(jù)可以是方針、程序或要求。1.1審核的定義8——審核的對象可以是產(chǎn)品、過程、體系（如質(zhì)量管理體系、環(huán)境——根據(jù)不同的審核目的，審核可分為內(nèi)部審核和外部審核。內(nèi)部審核，有時稱為第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。外部審核通常包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的組織進行，這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊。——當(dāng)不同審核對象被一起審核時，稱為“一體化審核”?！瑑蓚€或兩個以上審核機構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯(lián)合審核”。1.1審核的定義9——根據(jù)不同的審核目的，審核可分為內(nèi)部審核和外部審核。1.1.2.1質(zhì)量管理體系審核的含義

質(zhì)量管理體系審核是審核的一種類型，是對質(zhì)量管理體系進行評價的一種方式。在GB/T19000-2000idtISO9000：2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中未對質(zhì)量管理體系審核作出明確的定義，但質(zhì)量管理體系審核應(yīng)符合審核的定義，只是某些內(nèi)容更為具體。因此，我們可以根據(jù)“審核”的定義來對“質(zhì)量管理體系審核”的含義作如下闡述：

為獲得質(zhì)量管理體系審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的程序所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

1.2質(zhì)量管理體系審核101.2.1質(zhì)量管理體系審核的含義1.2質(zhì)量管理體系審1.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點質(zhì)量管理體系審核已形成了一套完整而成熟的國際通行做法，質(zhì)量管理體系審核中的第三方審核已成為高度專業(yè)化和業(yè)化的活動，有一套正規(guī)的程序和做法。概括而言，質(zhì)量管理體系審核的特點體現(xiàn)在以下幾個方面：——被審核的質(zhì)量管理體系必須是正規(guī)的按選定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)確定質(zhì)量管理體系的內(nèi)容、要求和方法，并通過質(zhì)量管理體系文件加以適當(dāng)規(guī)定是質(zhì)量管理體系有效運行的保證。因此，組織應(yīng)建立正規(guī)、規(guī)范的文件化質(zhì)量管理體系，以確保質(zhì)量管理體系的有效運行。文件化的質(zhì)量管理體系提供了比較和評價的可能，是具備質(zhì)量管理體系審核的必要條件。1.2質(zhì)量管理體系審核111.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點1.2質(zhì)量管理體系審核111.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點

正規(guī)的質(zhì)量管理體系主要體現(xiàn)在：質(zhì)量管理體系必須文件化到確保控制所需的程度；組織只有唯一的文件化質(zhì)量管理體系；質(zhì)量管理體系文件既要分層又要相互協(xié)調(diào)和銜接；質(zhì)量管理體系文件必須符合文件控制的要求?！|(zhì)量管理體系審核是一個系統(tǒng)的、獨立的、并形成文件的過程。

外部質(zhì)量管理體系審核按合同進行，內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核由組織的管理者授權(quán)。

1.2質(zhì)量管理體系審核121.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點1.2質(zhì)量管理體系審核121.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點質(zhì)量管理體系審核應(yīng)按正式的程序和方法實施，包括審核的策劃和準(zhǔn)備、召開首、末次會議、現(xiàn)場檢查收集審核證據(jù)、開不合格報告、進行質(zhì)量管理體系有效性評價、編制審核報告、進行跟蹤驗證等。質(zhì)量管理體系審核應(yīng)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)，以保證其客觀性和公正性。審核活動應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進行，審核人員不應(yīng)審核自己的工作。

1.2質(zhì)量管理體系審核131.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點1.2質(zhì)量管理體系審核131.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點質(zhì)量管理體系審核的每一個階段的活動均會產(chǎn)生相應(yīng)的文件，如策劃與準(zhǔn)備階段形成的審核計劃和檢查表，實施階段形成的審核記錄、不合格報告和審核報告，跟蹤驗證階段形成的驗證結(jié)果報告等?！|(zhì)量管理體系審核是一個抽樣過程由于時間和人員限制，質(zhì)量管理體系審核通常是在較短時間內(nèi)完成，只能采取抽樣檢查的方法。但任何抽樣都存在風(fēng)險，審核人員只有掌握正確的抽樣方法，使抽樣具備代表性，才能根據(jù)抽樣審核的結(jié)果做出客觀的評價。1.2質(zhì)量管理體系審核141.2.2質(zhì)量管理體系審核的特點1.2質(zhì)量管理體系審核141.2.3質(zhì)量管理體系過程評價的內(nèi)容

質(zhì)量管理體系是由一組相互關(guān)聯(lián)、相互作用的過程構(gòu)成的系統(tǒng)。在GB/T19000-2000idtISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)中指出，評價質(zhì)量管理體系時，應(yīng)對每一個過程進行如下四個方面的評價：1、過程是否已被識別和適當(dāng)規(guī)定？2、職責(zé)是否予以分配？3、程序是否被實施和保持？4、在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？1.2質(zhì)量管理體系審核151.2.3質(zhì)量管理體系過程評價的內(nèi)容1.2質(zhì)量管理體系審核1.2.3質(zhì)量管理體系過程評價的內(nèi)容第1、2兩個方面通常通過對文件的評價來實現(xiàn)，主要檢查組織的質(zhì)量管理體系所需應(yīng)用的過程是否被充分識別？實施過程的方法和措施是否被適當(dāng)?shù)赜枰砸?guī)定？實施過程的職責(zé)和權(quán)限是否已被分配并作出適當(dāng)規(guī)定？即組織的質(zhì)量管理體系是否適當(dāng)?shù)男纬晌募?？質(zhì)量管理體系文件是否滿足質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的要求？第3個方面可以通過對過程實際運作或過程完成后所提供證據(jù)的評價來完成。主要檢查組織的質(zhì)量管理體系活動是否按質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求和質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的證據(jù)。綜合以上四個方面的評價結(jié)果，進行匯總評價后，得出整個質(zhì)量管理體系符合性和有效性的結(jié)論。1.2質(zhì)量管理體系審核161.2.3質(zhì)量管理體系過程評價的內(nèi)容1.2質(zhì)量管理體系審核2質(zhì)量管理體系審核的類型質(zhì)量管理體系審核按審核人員或其名義可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核。第一方審核又稱為“內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核”，第二方審核和第三方審核也稱為“外部質(zhì)量管理體系審核”。2.1第一方審核2.2第二方審核2.3第三方審核2.4歸納分類172質(zhì)量管理體系審核的類型質(zhì)量管理體系審核第一方審核是組織或組織的名義對其自身的質(zhì)量管理體系進行的審核。這種審核為有效的管理評審和糾正、預(yù)防或改進措施提供信息，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。2.1第一方審核18第一方審核是組織或組織的名義對其自身的質(zhì)量管2.1.1第一方審核的目的質(zhì)量管理體系正常運行和改進的需要組織建立了文件化質(zhì)量管理體系并予以實施，在運行過程中常常會出現(xiàn)諸多問題，因此，組織建立一個自我發(fā)現(xiàn)問題、自我完善和改進的機制是十分必要的。有效的內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核可以幫助組織克服惰性、發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運行過程中的問題，促進組織實施改進，從而使組織的質(zhì)量管理體系得以有效實施和保持。2.1第一方審核◆192.1.1第一方審核的目的2.1第一方審核◆192.1.1第一方審核的目的第二方和第三方審核前的準(zhǔn)備組織順利通過第二方審核和第三方審核可以獲得更多的訂單、提高信譽、增強競爭能力。許多組織在接受外部審核前進行內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，以發(fā)現(xiàn)存在的問題進行改進，以保證能順利通過外部審核。作為一種管理手段組織通過實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核檢查各部門和過程的質(zhì)量狀況，評定優(yōu)劣，發(fā)現(xiàn)問題并及時采取改進措施，從而促進組織的內(nèi)部管理的有效性。

2.1第一方審核◆◆202.1.1第一方審核的目的2.1第一方審核◆◆22.1.2第一方審核的準(zhǔn)則●第一方審核的主要審核準(zhǔn)則是組織編制的質(zhì)量管理體系文件；●組織編制質(zhì)量管理體系文件所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)）也是審核的準(zhǔn)則；●適用于組織的產(chǎn)品及過程的有關(guān)法律、法規(guī)也是審核的準(zhǔn)則；●合同如果第一方審核的目的是為了做好第二方審核前的準(zhǔn)備，那么與相關(guān)方（如顧客）簽訂的合同中約定的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)或要求也會直接作為第一方審核的準(zhǔn)則。2.1第一方審核212.1.2第一方審核的準(zhǔn)則2.1第一方審核212.1.3第一方審核可由本組織內(nèi)經(jīng)培訓(xùn)、資格認(rèn)可并授權(quán)內(nèi)審員進行，也可由組織聘請的外部機構(gòu)/人員以其組織的名義進行。2.1第一方審核222.1.3第一方審核可由本組織內(nèi)經(jīng)培訓(xùn)、資格認(rèn)可并授權(quán)內(nèi)審第二方審核是由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方（如顧客）的名義對組織的質(zhì)量管理體系進行的審核。這種審核旨在提供對組織的信任證據(jù)。2.2第二方審核23第二方審核是由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其2.2.1第二方審核的目的

▲在有合同意向時對組織的質(zhì)量管理體系進行初步評定當(dāng)相關(guān)方（如顧客）與組織有建立合同關(guān)系的意向時，為確保組織具備滿足要求的能力，相關(guān)方（如顧客）通常依據(jù)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和/或其他補充要求對組織的質(zhì)量管理體系進行審核，對組織的能力做出初步評定，以確定是否可以建立合同關(guān)系。

2.2第二方審核242.2.1第二方審核的目的2.2第二方審核242.2.1第二方審核的目的▲在有合同關(guān)系的情況下，驗證組織的質(zhì)量管理體系是否正常運行并能持續(xù)滿足要求，促進供方改進質(zhì)量管理體系相關(guān)方（如顧客）與組織簽訂合同后，為確保組織的質(zhì)量管理體系具備持續(xù)提供滿足要求的產(chǎn)品能力，相關(guān)方（如顧客）通常按合同中的規(guī)定對組織的質(zhì)量管理體系進行審核。組織為了持續(xù)滿足相關(guān)方（如顧客）的要求，針對審核中發(fā)現(xiàn)的問題采取改進措施，從而促進組織的質(zhì)量管理體系不斷改進?！鴾贤ê图訌姽┬桦p方對質(zhì)量要求的共識在第二方審核過程中，相關(guān)方（如顧客）和組織之間可以就有關(guān)的質(zhì)量要求進行溝通并達成共識。2.2第二方審核252.2.1第二方審核的目的2.2第二方審核252.2.2第二方審核的準(zhǔn)則

——第二方審核的主要審核準(zhǔn)則是合同：一般情況下，在有約定的合同時，通常依據(jù)GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)（可視具體情況進行刪減或增加某些要求）進行審核。相關(guān)方（如顧客）與組織協(xié)定的對組織的質(zhì)量管理體系要求在合同中作出規(guī)定?！m用于組織的產(chǎn)品及過程的有關(guān)法律、法規(guī)也是審核的準(zhǔn)則。2.2.3第二方審核由相關(guān)方（如顧客）委派的審核員或?qū)徍私M實施審核。

2.2第二方審核262.2.2第二方審核的準(zhǔn)則2.2第二方審核26第三方審核是由被認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)所進行的審核。這種審核按照規(guī)定的程序進行，其結(jié)果是對受審核方的質(zhì)量管理體系是否符合規(guī)定要求給予書面保證（合格證書），又叫認(rèn)證或注冊。2.3第三方審核27第三方審核是由被認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)或其委托的審核2.3.1第三方審核的目的——確定質(zhì)量管理體系是否符合的要求并能夠有效運行通過審核，獲取受審核方的質(zhì)量管理體系與審核準(zhǔn)則（如質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)）符合性證據(jù)，包括質(zhì)量管理體系文件與要求的符合性、質(zhì)量管理體系實施運行與文件、標(biāo)準(zhǔn)、適用法律法規(guī)的符合性等。通過審核，獲取受審核方的質(zhì)量管理體系實施運行結(jié)果滿足標(biāo)準(zhǔn)、實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的有效性證據(jù)。——確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否可以認(rèn)證/注冊通過對受審核方質(zhì)量管理體系的符合性和實施、保持及持續(xù)改進的有效性的審核，來確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否能認(rèn)證/注冊。2.3第三方審核282.3.1第三方審核的目的2.3第三方審核282.3.1第三方審核的目的——為受審核方提供改進其質(zhì)量管理體系的機會第三方審核中往往會發(fā)現(xiàn)受審核方質(zhì)量管理體系實施運行過程中的問題，受審核方據(jù)此采取改進措施，從而提高組織質(zhì)量管理體系的符合性和有效性?！獮闈撛诘念櫩吞峁┬湃?，減少重復(fù)的第二方審核組織按質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)來建立質(zhì)量管理體系并通過第三方審核來證明組織具備提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力，進而作為向潛在顧客提供信任的手段，這也是國際貿(mào)易中重要的行為慣例。一個組織往往有多個相關(guān)方（如顧客），若都要對組織進行第二方審核，會給組織帶來很大的負(fù)擔(dān)，因此，組織常常通過第三方審核來減少第二方審核，但當(dāng)某相關(guān)方（如顧客）對組織有特殊要求時，仍會針對特殊要求進行第二方審核。2.3第三方審核292.3.1第三方審核的目的2.3第三方審核292.3.2第三方審核的準(zhǔn)則——第三方審核的主要審核準(zhǔn)則是質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，即GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)；——受審核方現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件；——適用于組織的產(chǎn)品及過程的法律、法規(guī)也是審核的準(zhǔn)則。2.3第三方審核302.3.2第三方審核的準(zhǔn)則2.3第三方審核302.3.3第三方審核由具備注冊資格的審核人員實施審核。2.3.4質(zhì)量認(rèn)證中的質(zhì)量管理體系審核是第三方審核的主要活動。按質(zhì)量管理體系審核的序列可分為：初次審核、監(jiān)督審核、復(fù)評。按質(zhì)量認(rèn)證性質(zhì)可分為：質(zhì)量管理體系認(rèn)證中質(zhì)量管理體系審核、產(chǎn)品認(rèn)證中的質(zhì)量管理體系評定（審核）。2.3第三方審核312.3.3第三方審核由具備注冊資格的審核人員實施審核。2.2.4歸納起來，審核和質(zhì)量管理體系審核可作如下分類：審核質(zhì)量管理體系審核內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核——第一方審核外部質(zhì)量管理體系審核第二方審核第三方審核初審、監(jiān)督審核、復(fù)評質(zhì)量管理體系認(rèn)證中的質(zhì)量管理體系審核產(chǎn)品認(rèn)證中的質(zhì)量管理體系評定（審核）環(huán)境管理體系審核職業(yè)健康安全管理體系審核

產(chǎn)品審核

過程審核……322.4歸納起來，審核和質(zhì)量管理體系審核可作如下分類：審核質(zhì)3質(zhì)量管理體系審核的階段和主要活動3.1審核策劃與準(zhǔn)備階段的主要活動3.2實施審核階段的主要活動3.3審核報告階段3.4糾正措施的跟蹤階段的主要活動333質(zhì)量管理體系審核的階段和主要活動3.1審核策劃質(zhì)量管理體系審核的過程包括完成質(zhì)量管理體系審核的所有必要的活動。在此過程中，審核需要提供減少、消除、特別是預(yù)防不合格項的審核證據(jù)。受審核方的管理層使用這些審核結(jié)果來改善組織的運作。質(zhì)量管理體系審核從外部審核的角度大致可分為三個階段：——審核策劃與準(zhǔn)備階段——實施審核階段——審核報告階段——糾正措施的跟蹤階段3質(zhì)量管理體系審核的階段和主要活動34質(zhì)量管理體系審核的過程包括完成質(zhì)量管理體系——確定審核范圍（此活動貫穿于審核過程的始終）——組成審核組——文件初查——（需要時）初訪和預(yù)審——制定審核計劃——審核組準(zhǔn)備會議——編制審核文件3.1審核策劃與準(zhǔn)備階段的主要活動35——確定審核范圍（此活動貫穿于審核過程的始終）3.1審核策劃——首次會議——現(xiàn)場審核——審核組內(nèi)部交流與匯總，進行質(zhì)量管理體系有效性的評價和審核結(jié)論的形成——與受審核方溝通——末次會議3.2實施審核階段的主要活動36——首次會議3.2實施審核階段的主要活動36——編制審核報告——提交審核報告3.3審核報告階段37——編制審核報告3.3審核報告階段37——對糾正措施完成情況進行跟蹤驗證，并評價其有效性——提交糾正措施跟蹤證報告（此報告的內(nèi)容可納入審核報告）3.4糾正措施的跟蹤階段的主要活動38——對糾正措施完成情況進行跟蹤驗證，并評價其有效性3.4糾4審核委托方和受審核方的職責(zé)4.1審核委托方的職責(zé)4.2受審核方的職責(zé)4.3不同的審核類型，其審核的委托方、受審核方有所不同394審核委托方和受審核方的職責(zé)4.1審核委托方的職責(zé)3GB/T19000-2000idtISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)中對“審核委托方”（3.9.7）的定義是：“要求審核的組織或人員?！痹谕獠繉徍酥校瑢徍宋蟹娇梢允窍嚓P(guān)方（或顧客）、認(rèn)證機構(gòu)等；在內(nèi)部審核中，審核委托方是組織的最高管理者。審核委托方的職責(zé)包括：

◆確定審核的需要和目的，并提出審核；◆確定審核機構(gòu)；◆確保審核的總體范圍，如審核依據(jù)何種質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)或文件進行；◆接受審核報告；◆必要時，確定將要采取的跟蹤措施，并通知受審核方。

4.1審核委托方的職責(zé)40GB/T19000-2000idtISO90GB/T19000-2000idtISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)中對“受審核方”（3.9.8）的定義是：“被審核的組織?！笔軐徍朔娇梢允潜粚徍说哪辰M織、某獨立機構(gòu)的下屬單位、某供方或組織有關(guān)部門等。受審核方的職責(zé)包括：◆將審核的目的和范圍通知有關(guān)人員；◆指定負(fù)責(zé)陪同審核組成員的工作人員；◆為確保審核過程有效進行，向?qū)徍私M提供所需要的所有資源；◆當(dāng)審核員提出要求時，為其使用有關(guān)設(shè)施和證明材料提供便利；◆配合審核員使審核目的得以實現(xiàn)；◆根據(jù)審核報告，確定并著手實施糾正措施。

4.2受審核方的職責(zé)41GB/T19000-2000idtISO90在第一方審核中，審核委托方是組織的管理者，受審核方是組織自身；在第二方審核中，審核委托方是組織的相關(guān)方（如顧客），受審核方是組織；在第三方審核中，審核委托方可以認(rèn)證機構(gòu)，受審核方可以是申請認(rèn)證的組織。

4.3不同的審核類型，其審核的委托方、受審核方不同之處42在第一方審核中，審核委托方是組織的管理者，受

1、組成審核組

2、文件初審

3、確定審核范圍

4、（需要時）初訪和預(yù)審

5、審核計劃

6、審核組準(zhǔn)備會議

7、編制審核文件第二章審核的策劃與準(zhǔn)備431、組成審核組第二章1、組成審核組1.1審核組1.2對審核組的要求1.3審核員和審核組長的職責(zé)441、組成審核組1.1審核組44審核組：實施審核的一名或多名審核員注1：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組科包含實習(xí)審核員。在需要時可包含技術(shù)專家。注3：觀察員可以隨同審核組，但不作為其成員。1.1審核組所謂特定知識或技術(shù)包括關(guān)于被審核的知識、過程或活動的知識或技術(shù)，以及語言或文化指導(dǎo)。審核組通常由審核組長和審核員組成，也可包括實習(xí)審核員，需要時，可配備技術(shù)專家，而隨同審核組的觀察員不作為審核組成員。審核組的成員一般應(yīng)為注冊審核員，至少是注冊實習(xí)審核員。

技術(shù)專家（3.9.11）（審核）：提供關(guān)于被審核對象的特定知識或技術(shù)的人員。審核員（3.9.9）：有能力實施審核的人員45審核組：實施審核的一名或多名審核員1.1審核組實習(xí)審核員和技術(shù)專家不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)，也不能獨立出具任何報告。審核組成員名單事先提交受審核方，如受審核方認(rèn)為審核員與本組織有利害沖突可提出異議，認(rèn)證機構(gòu)首先應(yīng)核實情況，屬于受審核方誤解的，應(yīng)加以說明，取得受審核方理解。如受審核方堅持己見，則應(yīng)考慮調(diào)整有爭議的審核組成員。審核組作為一個集體進行工作，其成員應(yīng)遵守審核紀(jì)律并相互協(xié)調(diào)一致。根據(jù)實際情況，審核組中的技術(shù)專家、實習(xí)審核員和觀察員需得到審核委托方、受審核方和審核組長的認(rèn)可。1.1審核組46實習(xí)審核員和技術(shù)專家不能獨立承擔(dān)審核任務(wù)，也1.2對審核組的要求——通常審核組至少配備一名高級審核員；——審核組至少配備一名經(jīng)認(rèn)可具有相關(guān)專業(yè)能力的人員，以確保理解被審核質(zhì)量各類體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)過程的控制；——在特定情況下，審核組應(yīng)通過提供特定培訓(xùn)或以聘請技術(shù)專家的方式給審核組補充專業(yè)能力，在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員；——審核組成員或其所在組織不得向受審核方或獲取認(rèn)證的組織提供咨詢服務(wù)；——審核組成員在現(xiàn)場審核前應(yīng)將他們或其組織與受審核方現(xiàn)在、過去或?qū)碛锌赡艿穆?lián)系通知認(rèn)證機構(gòu)。471.2對審核組的要求——通常審核組至少配備一名高級審核員；1.3.1審核員的職責(zé)：◆遵守、傳達和闡明審核要求；◆有效地策劃并履行被賦予的職責(zé)，包括：編制檢查表、收集審核證據(jù)、開具不合格報告、進行審核組內(nèi)部交流、報告審核發(fā)現(xiàn)（結(jié)果）等；◆將觀察結(jié)果形成文件并報告審核結(jié)果；◆驗證所采取的糾正措施的有效性（當(dāng)委托訪要求時）；◆收存和保護與審核有關(guān)的文件，包括：按要求提交文件、確保文件的保密性、謹(jǐn)慎處理特殊信息；◆配合并支持審核組組長和其他審核員的工作。1.3審核員和審核組長的職責(zé)481.3.1審核員的職責(zé)：◆遵守、傳達和闡明審核要求；1.1.3.2組成審核組中最關(guān)鍵的是審核組長的指定，審核組長由認(rèn)證機構(gòu)指派，對審核所有階段的工作全權(quán)負(fù)責(zé)。審核組長應(yīng)具備一定的資格，通常是國家注冊高級審核員，或者至少參加過三次按GB/T19021.1—1993idtISO10011—1:1990進行完整審核的國家注冊審核員，應(yīng)具備較強的管理能力和較豐富的審核經(jīng)驗，有權(quán)對審核活動的開展和身結(jié)論作最后決定。審核組長除了履行審核員的指責(zé)外，其職責(zé)還包括：●協(xié)助選擇審核組的其他成員；●制定審核計劃，合理分配審核任務(wù)，指導(dǎo)并協(xié)調(diào)編制檢查表；●代表審核組同受審核方管理者接觸；●提交審核報告。1.3審核員和審核組長的職責(zé)491.3.2組成審核組中最關(guān)鍵的是審核組長的指定，審核組長由2文件初審文件審查分為現(xiàn)場審核前的文件初審和現(xiàn)場審核中的文件審查，本節(jié)主要介紹的是現(xiàn)場審核前的文件初審。當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)原則上接受審核委托方的審核申請后，應(yīng)對受審核方的質(zhì)量管理體系文件進行初步審查。文件審查主要是評價受審核方的質(zhì)量管理體系的過程是否已被識別并適當(dāng)?shù)刈鞒鲆?guī)定？實施質(zhì)量管理體系過程的職責(zé)是否予以分配？通過對受審核方的質(zhì)量管理體系文件進行初步審查后作出初步評定，以確定是否能實施現(xiàn)場審核。文件審查活動一直延續(xù)到現(xiàn)場審核全過程之中，在完成對受審核方的質(zhì)量管理體系審核的全部活動后，才能對質(zhì)量管理體系文件的符合性作出最后的評價結(jié)論。502文件初審文件審查分為現(xiàn)場審核前的文件初審和現(xiàn)場審核2文件初審2.1文件初審的對象2.2文件初審的目的2.3對提交文審的文件的基本要求2.4文件審察人2.5文件初審的程序2.6文件初審的主要內(nèi)容和方法2.7文件初審的結(jié)論和處置方法2.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例512文件初審2.1文件初審的對象512.1文件初審的對象：

文件初審的主要對象是受審核方提供的描述質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的文件和質(zhì)量手冊。如果質(zhì)量手冊提供的信息不足以判定是否可以實施后續(xù)的審核，可要求受審核方提供質(zhì)量管理體系文件清單，并從中選擇需要審核的文件，需要時，可安排初訪進一步收集有關(guān)信息。522.1文件初審的對象： 文件初審的主要對象是受審核方提2.2文件初審的目的：1、了解受審核方的質(zhì)量管理論體系文件是否滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確定是否能實現(xiàn)現(xiàn)場審核。2、了解受審核方的質(zhì)量管理體系的情況，以便制定審核計劃。532.2文件初審的目的：1、了解受審核方的質(zhì)量管理論體系文件2.3對提交文審的文件的基本要求：1、文件內(nèi)容應(yīng)覆蓋申請認(rèn)證的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，對組織不適用的過程所對應(yīng)的質(zhì)量管理體系要求的刪減應(yīng)在質(zhì)量手冊中加以說明，并作出合理的解釋。2、文件內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3、質(zhì)量管理體系文件影視現(xiàn)行有效版本，并符合文件控制要求。4、名詞術(shù)語應(yīng)符合GB/T19000-2000idtISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)。如組織有專業(yè)術(shù)語，應(yīng)給出定義。542.3對提交文審的文件的基本要求：1、文件內(nèi)容應(yīng)覆蓋申請認(rèn)2.4文件審察人

文件初審?fù)ǔＳ烧J(rèn)證機構(gòu)制定的此審核項目的審核組長進行，有時也可以由認(rèn)證機構(gòu)指定的其他審核員進行?，F(xiàn)場審核過程中，每個審核員均會對與其審核內(nèi)容有關(guān)的文件進行審核。552.4文件審察人文件初審?fù)ǔＳ烧J(rèn)2.5文件初審的程序------認(rèn)證機構(gòu)將受審核方提交的描述質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的文件、質(zhì)量手冊交給制定的文件審察人。------文件審察人對這些文件對照質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求進行初審，必要時，與受審核方就組織的具體情況進行溝通；如文審人認(rèn)為這些文件提供的信息還不足，可要求受審核方提供組織的質(zhì)量管理體系文件清單，并請受審核方提供選定的需要審察的文件進行檢查；如果需要，還可與受審核方協(xié)商進行初訪以收集所需的信息。------文審人員按認(rèn)證機構(gòu)的要求提交文件審查報告，作出文審結(jié)論。------受審核方對文審報告進行確認(rèn)，需要時，按文審報告的要求對質(zhì)量體系文件進行修改或補充。------文審人員對修改或補充的內(nèi)容進行確認(rèn)，直至總體上符合要求。562.5文件初審的程序------認(rèn)證機構(gòu)將受審核方提交的2.6.1質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)：◆對照GB/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)中5.3的要求審查：質(zhì)量方針是否經(jīng)過組織最高管理者批準(zhǔn)？其內(nèi)容是否結(jié)合組織及其產(chǎn)品特點，體現(xiàn)了滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾?！魧φ誈B/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)中5.41的要求審查：質(zhì)量目標(biāo)是否經(jīng)過組織最高管理者批準(zhǔn)？其內(nèi)容是否體現(xiàn)質(zhì)量方針的宗旨和實質(zhì)？質(zhì)量目標(biāo)是否體現(xiàn)了滿足產(chǎn)品要求的內(nèi)容？質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？◆對照GB/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3的要求審查：描述質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的文件是否符合文件控制的要求。2.6文件初審的主要內(nèi)容和方法572.6.1質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)：◆對照GB/T19001－22.6.2質(zhì)量手冊：▲

對照GB/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3的要求審查：提供作為文審的質(zhì)量手冊是否是現(xiàn)行有效版本的受控文件？從質(zhì)量手冊使用的說明、批準(zhǔn)控制頁、手冊各章節(jié)（頁）的修改狀態(tài)等信息中審查質(zhì)量手冊的審批、修改、受控、版本控制等方面的管理情況，審查質(zhì)量手冊的管理是否符合文件控制的要求？▲

對照GB/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)中4.2.2和其他質(zhì)量管理體系過程的要求審查：質(zhì)量手冊中是否規(guī)定了組織的重量管理體系的范圍？是否有對重量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中不適用要求進行刪減的描述？如果有，是否寫明刪減的理由，該理由是否足以說明刪減的合理性？如果沒有關(guān)于刪減的描述，就表明該受審核方對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的所有過程均應(yīng)做出相應(yīng)的描述。2.6文件初審的主要內(nèi)容和方法582.6.2質(zhì)量手冊：▲對照GB/T19001－2000標(biāo)2.6.2質(zhì)量手冊：▲對照GB/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)中4.2.2和其他質(zhì)量管理體系過程的要求審查：質(zhì)量手冊中是否對組織的質(zhì)量管理體系應(yīng)用的過程及過程之間的相互作用作出描述？所描述的過程之間的關(guān)系是否反映了組織的特點？是否具有相容性、充分性和適宜性？是否體現(xiàn)了組織的質(zhì)量管理體系的實施、保持、監(jiān)視、評價和改進的基本框架？▲對照GB/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)中4.2.2和其他質(zhì)量管理體系過程的要求審查：質(zhì)量手冊中是否包括或引用了質(zhì)量管理體系程序？2.6文件初審的主要內(nèi)容和方法592.6.2質(zhì)量手冊：▲對照GB/T19001－2000標(biāo)準(zhǔn)

質(zhì)量管理體系程序是描述組織實施有關(guān)質(zhì)量管理體系過程的具體要求、方法和措施的文件，除GB/T19001－2000idtISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)中明確要求編制的程序文件以外，組織可根據(jù)策劃、實施、監(jiān)測、改進質(zhì)量管理體系的需要，編制適用的程序文件。通常組織編制的程序文件是和質(zhì)量管理手冊分開的，因此，質(zhì)量手冊中描述有關(guān)過程的內(nèi)容中應(yīng)對相應(yīng)的程序文件加以引用。另外，質(zhì)量手冊可以附有程序文件的目錄。有些組織的產(chǎn)品和過程控制的方法比較簡單，可以將質(zhì)量手冊和程序文件合二為一，質(zhì)量手冊中包括程序文件。如果是這樣，文審人員應(yīng)對有關(guān)程序文件進行審查。2.6.2質(zhì)量手冊：2.6文件初審的主要內(nèi)容和方法60質(zhì)量管理體系程序是描述組織實施有關(guān)質(zhì)量管理體系過程2.6.3文審時應(yīng)注意的問題：◆從質(zhì)量手冊中有關(guān)組織簡介及有關(guān)章節(jié)的內(nèi)容了解受審核方的規(guī)模、發(fā)展簡史、組織機構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、主要產(chǎn)品（服務(wù)及特點）、榮譽和信譽等信息?！魪馁|(zhì)量手冊中包含和引用的支持性文件，可初步評定受審核方質(zhì)量管理體系的完整性，并為編制檢查表作準(zhǔn)備?！粜枰⒁獾氖?質(zhì)量手冊的編制格式和形式并沒有統(tǒng)一的要求，文審人員不應(yīng)在格式上做主觀的判別，而應(yīng)將注意力放在手冊的內(nèi)容的充分性、適宜性和相容性上。2.6文件初審的主要內(nèi)容和方法612.6.3文審時應(yīng)注意的問題：◆從質(zhì)量手冊中有關(guān)組織簡介2.6.4

文件審查一般由文審人員在現(xiàn)場審核前完成文件初審，到現(xiàn)場時，還應(yīng)對質(zhì)量管理體系程序或其他質(zhì)量文件是否符合要求進行審查，如不合格也構(gòu)成不合格項。2.6文件初審的主要內(nèi)容和方法622.6.4文件審查一般由文審人員在現(xiàn)場審核前完成文件初審2.7文件初審的結(jié)論和處置方法：文件審查的結(jié)論通常分為“合格”、“局部合格”和“不合格”三種。若文件審查的結(jié)論為“合格”，則可以進行下一步的審核工作。若文件審查的結(jié)論為“局部不合格”，通常要求受審核方根據(jù)文審報告中提出的問題在規(guī)定期限內(nèi)進行修改，文審人員對修改的內(nèi)容進行驗證并進行后續(xù)的審核工作。若文件審查的結(jié)論為“不合格”，應(yīng)停止審核準(zhǔn)備，待問題得到解決后在繼續(xù)審核準(zhǔn)備工作。632.7文件初審的結(jié)論和處置方法：文2.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXXX-XX受審核方電話地址郵編質(zhì)量管理體系文件及其編號及版本號審核準(zhǔn)則審核員審核日期審核內(nèi)容問題點質(zhì)量手冊的管理質(zhì)量管理體系的范圍642.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXX2.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXXX-XX標(biāo)準(zhǔn)條款符合基本符合不符合審核要求4.1總要求4.2.1總則4.2.2質(zhì)量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4.2質(zhì)量管理體系策劃5.5.1職責(zé)和權(quán)限652.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXX2.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXXX-XX標(biāo)準(zhǔn)條款符合基本符合不符合審核要求5.5.2管理者代表5.5.3內(nèi)部溝通5.6管理評審6.1資源提供6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審7.2.3與顧客溝通662.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXX2.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXXX-XX標(biāo)準(zhǔn)條款符合基本符合不符合審核要求7.3.1設(shè)計和開發(fā)的策劃7.3.2設(shè)計和開發(fā)的輸入7.3.3設(shè)計和開發(fā)的輸出7.3.4設(shè)計和開發(fā)評審7.3.5設(shè)計和開發(fā)驗證7.3.6設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改控制7.4.1采購過程7.4.2采購信息7.4.3采購產(chǎn)品的驗證7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制672.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXX2.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXXX-XX標(biāo)準(zhǔn)條款符合基本符合不符合審核要求7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識和可追溯性7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護7.6監(jiān)視和測量裝置的控制8.1總則8.2.1顧客滿意8.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.3不合格品控制682.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXX2.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXXX-XX標(biāo)準(zhǔn)條款符合基本符合不符合審核要求8.4數(shù)據(jù)分析8.5.1持續(xù)分析8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施其它審核結(jié)論：

審核人及日期：__________受審核方確認(rèn)人及日期：__________驗證情況：

驗證人及日期：______________692.8質(zhì)量管理體系文件審核報告（格式）的示例：表名：XXX3確定審核范圍

審核范圍(ISO/FDIS190113.13)是指審核的內(nèi)容和界限。確定審核范圍是界定受審核方管理承諾和質(zhì)量管理體系實施的責(zé)任范圍,也就是確定所審核的質(zhì)量管理體系覆蓋的產(chǎn)品、過程和場所。確定審核范圍貫穿于質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程的始終。

3.1確定審核范圍的重要性

3.2確定審核范圍應(yīng)考慮的因素

3.3確定審核范圍的程序

3.4審核范圍的使用

3.5表述審核范圍的書面文件703確定審核范圍審核范圍(ISO/F3.1確定審核范圍的重要性

------審核范圍是進行審核準(zhǔn)備的依據(jù)審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量以及審核組成員所需的專業(yè)范圍或所需專家,因此在受理申請時,必須確定審核范圍,作為組成審核組,制定審核計劃的依據(jù)。------審核范圍是認(rèn)證證書和宣傳材料中重要

內(nèi)容如果認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)受審核方通過認(rèn)證,必須在認(rèn)證證書中寫明質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍(通過審核確認(rèn)的審核范圍)。受審核方在宣傳材料中應(yīng)正確宣傳,防止誤用和濫用。------是證明獲證組織具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力的證據(jù)當(dāng)獲證組織向其顧客提供質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書時,作為質(zhì)量保證能力證據(jù),顧客會查驗所需產(chǎn)品是否在質(zhì)量管理體系認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)的注冊范圍內(nèi)。713.1確定審核范圍的重要性------審核范圍是進行審核準(zhǔn)3.2確定審核范圍應(yīng)考慮的因素

------申請認(rèn)證所依據(jù)的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和/或質(zhì)量管理體系認(rèn)證的其他引用文件:------質(zhì)量管理體系所需的過程及其刪減:------申請認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品、過程或服務(wù)的類別:------適用時,有關(guān)產(chǎn)品所必需的法規(guī)要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件；------受審核方規(guī)模和組織機構(gòu)的設(shè)置及其分布情況:------審核委托方的特定要求,即是否有排除在審核范圍之外的產(chǎn)品、過程、場所等。723.2確定審核范圍應(yīng)考慮的因素------申請認(rèn)證所依據(jù)的3.3確定審核范圍的程序

●認(rèn)證委托方(如申請認(rèn)證的組織)在認(rèn)證申請書中提出認(rèn)證范圍(包括初次申請和獲證后擴大認(rèn)證范圍)；●認(rèn)證機構(gòu)在接受認(rèn)證申請后,評審并初步確定認(rèn)證范圍,認(rèn)證的范圍決定了認(rèn)證審核的內(nèi)容、地點和工作量；●認(rèn)證機構(gòu)委托的審核組通過實施現(xiàn)場審核對審核范圍進行核查,并與認(rèn)證委托方協(xié)商確認(rèn)；如果審核組在審核中未獲取受審核方申請認(rèn)證范圍內(nèi)的某過程的有效證據(jù),則應(yīng)將其排除在確認(rèn)的審核范圍之外:對于受審核方在質(zhì)量手冊中描述刪減的過程,審核組在審核中應(yīng)對其刪減的合理性及適宜性進行核實,以確認(rèn)該過程是否能被刪減。●認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)審核的實際情況對認(rèn)證范圍進行審批確定,最終決定申請認(rèn)證組織的認(rèn)證范圍,并在認(rèn)證證書上寫明。

733.3確定審核范圍的程序●認(rèn)證委托方(如申請認(rèn)證的3.4審核范圍的使用

受審核方在申請認(rèn)證的認(rèn)證申請書和獲證后宣傳時會使用到審核范圍:認(rèn)證機構(gòu)在與受審核方簽訂認(rèn)證合同和發(fā)放認(rèn)證證書及公布認(rèn)證名錄時會使用到審核范圍:審核組在編制審核計劃和審核報告及現(xiàn)場審核時會使用到審核范圍。

743.4審核范圍的使用受審核方在申請認(rèn)證表述審核范圍的書面文件可以包括認(rèn)證申請書、認(rèn)證合同、審核計劃、審核報告、認(rèn)證證書、注冊名錄等。3.5表述審核范圍的書面文件75表述審核范圍的書面文件可以包括認(rèn)證申請書、認(rèn)4(需要時)初訪和預(yù)審

初訪和預(yù)審都不縣宙核準(zhǔn)備階段中的一個必要的活動。

4.1初訪4.2預(yù)審764(需要時)初訪和預(yù)審初訪和預(yù)審都不縣宙審核組在實施審核前就應(yīng)對受審核方質(zhì)量管理體系的基本信息有較為全面和明確的了解,以保持實施有效地策劃和完成審核任務(wù)。這些信息通?？梢酝ㄟ^文件初審和/或電話詢問等方式獲得,但如果通過這些方法獲取的信息還不足以判斷對受審核方實施現(xiàn)場審核的可行性和/或?qū)ΜF(xiàn)場審核做出有效安排時,審核組長可以向認(rèn)證機構(gòu)提出對受審核方進行初訪的需要,由認(rèn)證機構(gòu)和受審核方共同商定是否需要進行初訪。4.1初訪77審核組在實施審核前就應(yīng)對受審核方質(zhì)量管理體系4.1.1初訪的目的和內(nèi)容------為審核的可行性收集必要的信息通過初訪了解受審核方質(zhì)量管理體系運行情況,為能否按期進行審核收集信息。初訪不是正式審核,不應(yīng)對受審核方的質(zhì)量管理體系運作情況作出評價,也不應(yīng)提出意見和建議,但通常在初審時應(yīng)查閱受審核方內(nèi)部審核、管理評審等方面的資料,看受審核方是否建立了自我完善和改進機制。初訪可能會發(fā)現(xiàn)受審核方的實際情況與質(zhì)量手冊嚴(yán)重不符,或者會發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的不利于審核正常進行的情況,這可能會導(dǎo)致審核工作的中止。4.1初訪784.1.1初訪的目的和內(nèi)容4.1初訪784.1.1初訪的目的和內(nèi)容------為制訂審核計劃收集信息了解受審核方的規(guī)模、布局、組織機構(gòu)、過程、產(chǎn)品(服務(wù))的范圍等,為制訂審核計劃提供更具體的信息:2)確定與審核有關(guān)的特殊過程、危險區(qū)域、限制區(qū)域、防護、保密等情況:商討審核工作所需的工作間、交通、通信、工作餐等安排；4)就審核計劃的總體安排與受審核方交換意見。

4.1初訪794.1.1初訪的目的和內(nèi)容4.1初訪794.1.2初訪一般由認(rèn)證機構(gòu)指定的審核組長進行,也可由其他審核員進行,一般需l一2人·日。初訪的情況應(yīng)向認(rèn)證機構(gòu)或?qū)徍私M長報告。

4.1初訪804.1.2初訪一般由認(rèn)證機構(gòu)指定的審核組長進行,也可由其他預(yù)審不是審核的一個必要活動。預(yù)審是指應(yīng)受審核方要求,由認(rèn)證機構(gòu)派出審核組依據(jù)規(guī)定的審核準(zhǔn)則在明確限定的次數(shù)和持續(xù)的時間內(nèi)進行的審核活動。預(yù)審的目的是評價進行正式認(rèn)證審核的可行性,可以向受審核方提供改進的機會,從而為認(rèn)證審核創(chuàng)造條件。預(yù)審時不應(yīng)帶有咨詢性質(zhì),也不能作出是否推薦認(rèn)證通過的審核結(jié)論。預(yù)審時的審核組長原則上不應(yīng)參加正式的認(rèn)證審核。

4.2預(yù)審

81預(yù)審不是審核的一個必要活動。預(yù)審是指應(yīng)受審5審核計劃

審核計劃(ISO/FDIS190113.12〉是指對一項審核活動和安排的描述。審核計劃由審核組氏負(fù)責(zé)編制,認(rèn)證機構(gòu)授權(quán)人員批準(zhǔn)。審核計劃中確定了現(xiàn)場審核的人員、審核活動的時間安排和審核路線。審核計劃應(yīng)在實施前由受審核方確認(rèn),如受審核方提出異議,可進行適當(dāng)調(diào)整。5.1審核計劃的主要內(nèi)容5.2審核人日5.3審核方式5.4編制和使用審核計劃需考慮和注意的事項

825審核計劃審核計劃(ISO/FDIS5.1審核計劃的主要內(nèi)容

◆審核目的對第三方認(rèn)證審核而言,審核的目的通常是評價受審核方的質(zhì)量管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求并有效實施,以確定是否能推薦認(rèn)證通過。對第二方審核而言,通常是評價供方的質(zhì)量管理體系是否符合合同的要求。對第一方審核而言,通常是評價組織的質(zhì)量管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求,是否能通過體系的有效實施實現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)等。835.1審核計劃的主要內(nèi)容◆審核目的835.1審核計劃的主要內(nèi)容

◆審核范圍質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍、涉及的過程和場所?！魧徍藴?zhǔn)則主要是質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)和受審核方的質(zhì)量管理體系文件。◆審核日期現(xiàn)場審核的起止日期。◆審核組成員名單審核組長和組員的名單、注冊級別和分工等。845.1審核計劃的主要內(nèi)容◆審核范圍845.1審核計劃的主要內(nèi)容

◆審核日程審核的時日安排,一般以小時或上下午為單位安排審核日程?！舯Ｃ艹兄Z審核組所有成員應(yīng)表明保密承諾,在沒有受審核方同意的情況下不得透露給第三方。◆其他如審核計劃的編制、審批和確認(rèn),審核時所用的語種等。在具體安排審核計劃時,可根據(jù)審核組成員的工作習(xí)慣以及受審核方的實際情況采取不同的審核策略。855.1審核計劃的主要內(nèi)容◆審核日程855.2審核人日

審核人日的估算是審核資源配置的重要內(nèi)容,用以確定每次審核所需時間,估算不準(zhǔn)確就難以作出恰當(dāng)?shù)娜粘贪才拧?/p>

865.2審核人日審核人日的估算是審核資源配5.2.1影晌審核人日的因素

◆組織的規(guī)模和產(chǎn)品類型組織規(guī)模的大小往往以組織的職工人數(shù)表示,同時還應(yīng)考慮到組織的勞動生產(chǎn)率。產(chǎn)品類型有產(chǎn)品難易程度、設(shè)計復(fù)雜程度之分,也會影響審核人日的確定,如技術(shù)密集型企業(yè)和勞動密集型企業(yè)在審核人日估算上有明顯的差別。

◆生產(chǎn)方式生產(chǎn)的自動化程度、過程的繁簡、生產(chǎn)方式的批量或單件多品種的特點都會影響審核人日的確定。5.2審核人日

875.2.1影晌審核人日的因素◆組織的規(guī)模和產(chǎn)品5.2.1影晌審核人日的因素

◆受審核方質(zhì)量管理體系過程刪減的情況

是否有刪減的過程(如設(shè)計和開發(fā)過程等)會影響審核人日的確定。◆需要審核的場所的布局和數(shù)量所需審核的部門、車間、項目、現(xiàn)場的數(shù)量及其分散程度(路程遠(yuǎn)近)也會影響審核人日的確定。除以上因素外,審核人日還受審核人員素質(zhì)等因素的影響。各認(rèn)證機構(gòu)通常有一個指導(dǎo)審核時間選擇的程序或表格,在具體實施時還應(yīng)考慮各種因素。

5.2審核人日

885.2.1影晌審核人日的因素◆受審核方質(zhì)量管理體系過5.2.2審核人日數(shù)的確定

應(yīng)根據(jù)受審核組織的具體情況確定審核人日數(shù),但在確定具體審核人日數(shù)時不應(yīng)走極端,如6人1日或1人6日均不妥當(dāng),6人1日容易造成審核員工作協(xié)調(diào)性差,難以保持審核結(jié)果的一致性:而1人6日又易產(chǎn)生系統(tǒng)誤差,很難有機會予以糾正。下表（表24）是中國認(rèn)證機構(gòu)國家認(rèn)可委員會(CNAB)對確定初次認(rèn)證審核時間而提供的指南。5.2審核人日

895.2.2審核人日數(shù)的確定應(yīng)根據(jù)受審核組織員工數(shù)（注1）初審的審核時間（注2、注3）1-10211-25326-45446-65566-85686-1257126-1758176-2759276-42510426-62511626-87512876-1175131176-1550141551-2025152026-2675162676-3450173451-4350184351-5450195451-6800206801-8500218501-1070022>10700延用以上規(guī)律

表2-2確定初次認(rèn)證審核時間的指南90組織員工數(shù)（注1）初審的審核時間（注2、注3）1-10211注1:“員工”,是指組織質(zhì)量管理體系所描述的認(rèn)證范圍內(nèi)從事有關(guān)工作活動的所有人員,包括非固定工作人員,組織的兼職人員應(yīng)按其等效的專職人員數(shù)來對待。注2:審核時間包括進行審核策劃的時間，接觸組織、人員、記錄、文件、過程的時間,以及編寫審核報告的時間?，F(xiàn)場審核時間不應(yīng)低于表中所列相應(yīng)時間的90%。注3:表中的審核時間是以用于評審的“審核人日”，作為計量單位的，一個典型的“審核人日”是指一個正常完整的8小時工作日。5.2.2審核人日數(shù)的確定

5.2審核人日

91注1:“員工”,是指組織質(zhì)量管理體系所編制審核計劃時要考慮審核方式。審核方式是指總體上如何進行審核的方式,通常有順向追蹤、逆向追溯、按過程審核和按部門審核四種。5.3審核方式92編制審核計劃時要考慮審核方式。審核方式是指總5.3.1順向追蹤按照質(zhì)量管理體系過程的運行順序進行審核。如從文件內(nèi)容查到實施情況,按生產(chǎn)或服務(wù)實施過程的先后順序進行審核,從確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求查到產(chǎn)品交付后活動的控制等。這種方式可以系統(tǒng)地了解質(zhì)量管理體系實施的整個過程,查證其過程間的接口及其協(xié)調(diào)性,但耗時較長。

例如:對“文件控制"過程進行審核時,審核員可以先到文件的綜合管理部門查閱文件的總目錄或清單,在總目錄或清單中一般有文件的編號、名稱、最新版次、編制部門、發(fā)送到的使用部門等信息?？稍诳偰夸浕蚯鍐沃羞x擇若干樣本,到使用部門去核查在使用現(xiàn)場是否有有效版本,作廢版本是否己從現(xiàn)場撤走,文件中的修改是否符合程序文件的規(guī)定等等。

5.3審核方式935.3.1順向追蹤5.3審核方式935.3.2逆向追溯

按照質(zhì)量管理體系過程運行的反方向?qū)徍?。如從實施情況查到文件規(guī)定,從交付后活動的控制查到確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求，從過程的結(jié)果查到過程的策劃等。這種方式有較強的針對性,切實具體,但在問題復(fù)雜且審核時間有限時,不易達到預(yù)期的審核目的。

例如:對“監(jiān)視和測量裝置的控制"進行審核時,審核員可以先在各車間或使用監(jiān)視和測量裝置的其他現(xiàn)場調(diào)查,選擇一批監(jiān)視和測量裝置作為樣本,再到監(jiān)視和測量裝置的主管部門去了解這些監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)/檢定及管理情況。

5.3審核方式945.3.2逆向追溯5.3審核方式945.3.3按過程審核

是以過程為中心實施審核的方式。這種方式易與質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量管理體系文件對照，但一個過程往往涉及到多個部門，審核過程中會出現(xiàn)重復(fù)往返的情況，審核效率較低。5.3審核方式955.3.3按過程審核5.3審核方式955.3.4按部門審核

是以部門為中心實施審核的方式。這種方式審核效率較高，但一個部門往往涉及多個過程，容易發(fā)生重復(fù)或疏漏的現(xiàn)象，這要求在審核準(zhǔn)備時充分考慮到過程間的相關(guān)性，且對審核組的內(nèi)部溝通和配合提出較高的要求。在實際審核時，外部審核時多用按部門審核的方式，有時也應(yīng)根據(jù)不同的審核對象使用不同的審核方式或兩者相結(jié)合。5.3審核方式965.3.4按部門審核5.3審核方式96◆

制訂審核計劃時應(yīng)先研究確定審核的方式。按過程審核時應(yīng)寫明該過程涉及的主要職能部門或場所；按部門審核時應(yīng)寫明該部門需審核的主要過程(相應(yīng)的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款)。不論是按部門審核還是按過程審核,最終都要落實到對每個過程實施審核。對生產(chǎn)或服務(wù)提供的現(xiàn)場的審核則必須到作業(yè)現(xiàn)場。按部門審核時,審核組應(yīng)加強溝通,以免發(fā)生對某些過程活動的重復(fù)審核或遺漏,因此編制按部門審核的計劃時,應(yīng)對部門審核的過程和活動作出合理的安排,并對從各有關(guān)部門分別收集的審核證據(jù)進行匯總和綜合評價。5.4編制和使用審核計劃需考慮和注意的事項97◆制訂審核計劃時應(yīng)先研究確定審核的方式。按過程審核時應(yīng)寫明◆

制訂審核計劃要充分利用文件審查和/或初訪所得到的信息,審核計劃、審核路線和審核思路應(yīng)盡量按過程方法展開?！?/p>

審核計劃中不應(yīng)遺漏應(yīng)審核的部門和過程，并安排適當(dāng)?shù)膶徍藭r間；對受審核方的質(zhì)量手冊中寫明的需要刪減過程，審核計劃中應(yīng)有在適宜的部門/場所對刪減過程的合理性進行核查的安排?！?/p>

對管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)和測量、分析和改進過程的進行策劃的主要責(zé)任部門都要安排審核；對標(biāo)準(zhǔn)中5.4.1、5.5.3、6、8.2.3、8.4、8.5.1等條款的要求，可以在審核計劃中集中表述，但要在對各過程審核中分別取證,再進行匯總和綜合評價。5.4編制和使用審核計劃需考慮和注意的事項98◆制訂審核計劃要充分利用文件審查和/或初訪所得到的信息,◆

審核管理層的時間可適當(dāng)增加或分階段進行，審核組內(nèi)部交流的時間應(yīng)考慮適當(dāng)增加?！?/p>

對審核組成員分工時，應(yīng)將具有專業(yè)能力的審核員安排審核相應(yīng)的專業(yè)過程（如設(shè)計和開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等），審核組成員應(yīng)了解審核計劃，以及如何協(xié)調(diào)計劃和日程安排?！?/p>

審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核方的確認(rèn)，包括在首次會議上的確認(rèn)，如受審核方有特殊情況時，可適當(dāng)加以調(diào)整。在審核過程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計劃，但總的審核過程應(yīng)基本遵循審核計劃。5.4編制和使用審核計劃需考慮和注意的事項99◆審核管理層的時間可適當(dāng)增加或分階段進行，審核組內(nèi)部交流的審核計劃沒有統(tǒng)一固定的格式，通常各認(rèn)證機構(gòu)會提供審核計劃的通用表式。下表提供了一個審核計劃的示例。5.5審核計劃的示例編號：2001-023受審核方北京市東方電器成套設(shè)備廠地址北京市海淀區(qū)白石橋路3號郵編100082電系人王洪偉審核類型GB/T19001-2000初次審核審核目的確認(rèn)受審核方的質(zhì)量管理體系是否符合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，驗證其是否有效運行，以決定是否能推薦認(rèn)證注冊。申請認(rèn)證產(chǎn)品覆蓋范圍耐張線類為主導(dǎo)產(chǎn)品的電力金具的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)過程。100審核計劃沒有統(tǒng)一固定的格式，通常各認(rèn)證機構(gòu)會5.5審核計劃的示例審核準(zhǔn)則1、GB/T19001-2000idtISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)

2、與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)的要求3、受審核方現(xiàn)行有效的質(zhì)量管理體系文件A版審核組成員姓名性別注冊資格職責(zé)人員代號李利女高級審核員組長A劉新男高級審核員組員B（專業(yè)審核員）向東男審核員組員C王紅女實習(xí)審核員組員D審核日期2002年6月15日至2002年6月16日保密承諾審核組所有成員承諾：對于審核組在審核可能涉及到的受審核方產(chǎn)品、技術(shù)及審核等非公開信息，在未得到受審核方同意的情況下不向第三方透露。1015.5審核計劃的示例審核準(zhǔn)則5.5審核計劃的示例備注請受審核方在審核組進駐時，根據(jù)分組情況為每位審核人員準(zhǔn)備相應(yīng)的質(zhì)量手冊、程序文件。受審核方的確認(rèn)□同意□有異議（請附書面說明材料）受審核方代表（簽名）：________日期：________審核日程安排審核日期/時間受審核部門/審核條款人員編號審核日期/時間受審核部門/審核條款人員編號2002/6/158:00-8:30首次會議ABCD----------------8:30-11:30最高管理層（含管理者代表）4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1AC8:30-11:30生產(chǎn)技術(shù)科6.3、6.4、7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5BD1025.5審核計劃的示例備注請受審核方在審核組5.5審核計劃的示例審核日期/時間受審核部門/審核條款人員編號審核日期/時間受審核部門/審核條款人員編號

13:30-17:00供銷科7.2、7.4、7.5.3、7.5.4、7.5.5、8.2.1AC13:30-15:30鑄造車間6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.6、8.2.3、8.2.4BD15:30-17:00加工車間6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.6、8.2.3、8.2.4BD8:30-11:30最高管理層（含管理者代表）4.1、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1AC8:30-11:30生產(chǎn)技術(shù)科6.3、6.4、7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5BD19:00-21:00審核組內(nèi)部溝通會議ABCD------------------1035.5審核計劃的示例審核日期/時間受審核部門/審核條款5.5審核計劃的示例審核日期/時間受審核部門/審核條款人員編號審核日期/時間受審核部門/審核條款人員編號

2002/6/168:00-11:30辦公室4.2.2、4.2.3、4.2.4、6.2、8.2.2、8.2.3、8.4、8.5AC8:00-11:30質(zhì)檢科4.2.4、7.4.3、7.5.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4BD13:00-15:30審核組內(nèi)部匯總會議ABCD------------------15:30-16:30與最高管理層人員溝通會議ABCD------------------16:30-17:00末次會議ABCD------------------注5.4.1、5.5.1、5.5.3、6、8.2.3、8.4、8.5.1等條款在各部門審核時均會不同程序涉及。審核組長：李利批準(zhǔn)：王靖麗日期：2002年6月1日日期：2002年6月1日1045.5審核計劃的示例審核日期/時間受審核部門/審核條款6審核組準(zhǔn)備會議

審核前審核組的準(zhǔn)備會議是審核準(zhǔn)備與實施審核的重要接口。審核組長主持準(zhǔn)備會議，審核組長向?qū)徍藛T介紹受審核方的基本概況，專業(yè)審核員或技術(shù)專家介紹受審核方產(chǎn)品和過程的特點及控制要點，審核組長按審核計劃分配任務(wù)、明確審核要點，審核組成員熟悉受審核方質(zhì)量管理體系文件并按分工準(zhǔn)備檢查表。1056審核組準(zhǔn)備會議1057編制審核文件

審核文件包括檢查表和審核記錄、不合格報告和審核報告等，檢查表和審核記錄可合二為一。通常認(rèn)證機構(gòu)都會提供以上審核文件的通用表式。7.1檢查表是審核組具體策劃審核過程所形成的文件，描述了需要審核的內(nèi)容及抽樣審核的方式，是審核員的工作提綱/參考文件。檢查表通常由審核員按審核計劃的安排分別編制分工范圍的檢查表，審核組長應(yīng)對全部檢查表進行審查并總體協(xié)調(diào)。

1067編制審核文件106◆保持審核目標(biāo)的清晰和明確審核員根據(jù)檢查表進行審核不致偏離審核目標(biāo)和審核主題，檢查表可起到提醒和警示作用?！舯３謱徍藘?nèi)容的周密和完整由于審核的內(nèi)容較為繁雜，單憑經(jīng)驗或記憶，難免有遺漏之處，審核員通過對審核對象的策劃將審核內(nèi)容列出，可以確保審核內(nèi)容的周密和完整。7.2檢查表的作用107◆保持審核目標(biāo)的清晰和明確7.2檢查表的作用107◆保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性審核過程是一項高節(jié)奏而緊張的活動，由于審核時間的限制，不允許在某一過程或部門逗留過長時間，因此，事先按審核計劃中的時間安排和要求將審核內(nèi)容列成檢查表，可起到備忘錄的作用，有助于保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性?！魷p少審核員的偏見和隨意性事先編制好檢查表后按檢查表進行審核，可以減少由于審核員的特長或興趣偏好或情緒和感情等因素對而現(xiàn)場審核的造成的影響，減少可能出現(xiàn)的偏見和隨意性。7.2檢查表的作用108◆保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性7.2檢查表的作用1087.3.1檢查表的基本內(nèi)容▲列出審核項目和要點，即“查什么？”▲針對審核項目列出審核的區(qū)域，即“在哪查？”▲針對審核項目列出審核步驟和方法，即“怎么查？”7.3檢查表的基本內(nèi)容1097.3.1檢查表的基本內(nèi)容7.3檢查表的基本內(nèi)容1097.3.2抽樣抽樣是審核的基本方法。由于審查一個抽樣調(diào)查的過程，因此，審核員在針對審核項目策劃具體的審核步驟和方法時，必須考慮到如何進行抽樣。由于審核時間的限制，審核員通常不可能檢查到審核范圍內(nèi)的所有活動、操作、過程、文件或記錄，而只能通過抽取的樣本來證實相應(yīng)的審核對象是否符合要求，所以它具有一定的局限性，通過抽樣發(fā)現(xiàn)了不合格并不能表示整個體系都不合格，在樣本中沒有發(fā)現(xiàn)不合格并不能說不存在問題，這也說明抽樣具有一定風(fēng)險性。這就要求審核員應(yīng)該精心地選定樣本，選定的樣本應(yīng)該具有代表性，以保證審核的系統(tǒng)性和完整性。審核員在檢查表中雖已策劃并決定了對某一類質(zhì)量活動抽樣的數(shù)量，但具體的樣本是在現(xiàn)場審核時由審核員有機抽樣獲得的，這樣的抽樣更具有代表性。7.3檢查表的基本內(nèi)容1107.3.2抽樣抽樣是審核的基本方法。7.37.3.2抽樣

隨機抽樣有三個方面的含義:一是要保證一定數(shù)量，抽取的樣本通常在3-12個之間,根據(jù)受審核對象的規(guī)模大