車輛驗(yàn)收實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理專題宣講課件

提高認(rèn)識，注重融合，

深入推進(jìn)車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理

--車輛驗(yàn)收實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理專題宣講

運(yùn)輸局車輛部2012.7.1提高認(rèn)識，注重融合，

深入推進(jìn)車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理

--車1

提綱

一、概述二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析四、車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施概況五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

提綱

一、概述2一、概述鐵路是國民經(jīng)濟(jì)大動脈、國家重要基礎(chǔ)設(shè)施和大眾化交通工具；鐵路又是一部大聯(lián)動機(jī)，各種設(shè)備連續(xù)運(yùn)行，百萬職工日夜不間斷地工作，社會治安環(huán)境和氣候環(huán)境經(jīng)常變化，影響安全的風(fēng)險(xiǎn)因素比較多，尤其在路網(wǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大、高鐵迅速發(fā)展、新技術(shù)裝備大量投入使用的情況下，安全風(fēng)險(xiǎn)問題更加凸顯。因此，部黨組提出全面實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略部署。

一、概述鐵路是國民經(jīng)濟(jì)大動脈、國家重要基礎(chǔ)設(shè)施和大眾化交通工3二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理1、幾個(gè)概念（GB/T23694-2009）：風(fēng)險(xiǎn)：

廣義上，指某一事件發(fā)生的概率及其后果的組合。狹義上，特別是與安全有關(guān)時(shí)，是指對傷害的一種綜合衡量，包括傷害發(fā)生的概率（或頻率）和傷害的嚴(yán)重程度（GB/T20000.4-2003）。安全：免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)管理：通過考慮不確定性及其對目標(biāo)的影響，采取相應(yīng)的措施，為組織的運(yùn)營和決策及有效應(yīng)對各類突發(fā)事件提供指導(dǎo)和控制某一組織與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動（在安全領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)管理主要集中在傷害的預(yù)防和減緩）。風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期效果：恰當(dāng)?shù)貞?yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的效率和效果；實(shí)施主動、前瞻性的管理；改進(jìn)對威脅的識別；改進(jìn)對事故的預(yù)防和處理；減少損失…..注：《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T23694-2009）:為通用指南，具體實(shí)施取決于組織的實(shí)際需要和具體實(shí)踐二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理1、幾個(gè)概念（GB/T23694-2004二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：

⑴GB/T23694-2009：控制損失，創(chuàng)造價(jià)值；融入組織管理過程；支持決策過程；應(yīng)用系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的方法；以信息為基礎(chǔ)；環(huán)境依賴；廣泛參與、充分溝通；持續(xù)改進(jìn)。⑵鐵安監(jiān)〔2012〕46號結(jié)合實(shí)際、有效融合：系統(tǒng)分析、上下結(jié)合;突出重點(diǎn)、有序推進(jìn);專業(yè)負(fù)責(zé)、綜合監(jiān)管;實(shí)用有效、持之以恒。⑶運(yùn)輛管驗(yàn)函〔2012〕122號結(jié)合實(shí)際、有效融合;過程控制、崗位落實(shí);全面覆蓋、突出重點(diǎn);關(guān)口前移、超前防范;協(xié)調(diào)推進(jìn)、系統(tǒng)保障。持續(xù)改進(jìn)、持之以恒。注：風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立于組織主要活動和各項(xiàng)管理過程的單獨(dú)的活動，而是組織管理過程不可缺少的重要組成部分。

二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：5三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析近年來，部驗(yàn)收室制訂了一系列旨在規(guī)范車輛驗(yàn)收管理、促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量保證能力提升的文件，初步形成了一套較為系統(tǒng)、完善的驗(yàn)收管理制度和工作標(biāo)準(zhǔn)，例如：

《鐵路車輛驗(yàn)收工作規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2006〕166號）；《全面加強(qiáng)鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收工作的若干規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2009〕161號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及驗(yàn)收人員業(yè)績評價(jià)考核辦法（試行）》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2010]7號）；《鐵路機(jī)車車輛產(chǎn)品造修企業(yè)質(zhì)量保證能力審核評價(jià)辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2010]612號）；《鐵路車輛產(chǎn)品監(jiān)督抽樣驗(yàn)收管理辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)〔2006〕345號）；《鐵路機(jī)車車輛產(chǎn)品驗(yàn)收合格證管理辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2009]653號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收系統(tǒng)印章管理辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2009]652號）……此外，還在駐地區(qū)驗(yàn)收機(jī)構(gòu)開展了質(zhì)量管理體系的建設(shè)。

各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)按照鐵道部的相關(guān)要求，針對鐵路安全形勢和所驗(yàn)產(chǎn)品特點(diǎn)，不斷加強(qiáng)驗(yàn)收管理基礎(chǔ)，更加注重源頭質(zhì)量和過程控制，能夠較好地發(fā)揮驗(yàn)收職能作用，較好地完成各項(xiàng)驗(yàn)收任務(wù)。三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析近年來，部驗(yàn)收室制6三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析但是,從近年來鐵路車輛在運(yùn)用中發(fā)生的各類鐵路交通事故及鐵路設(shè)備故障分析，其中很大一部分與車輛造修源頭質(zhì)量有關(guān)，從中不同程度反映出驗(yàn)收在產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管中存在不足之處。從車輛驗(yàn)收系統(tǒng)自身及其所處外部環(huán)境分析，問題的根源主要來自兩個(gè)方面:⑴車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身：在基礎(chǔ)管理、能力建設(shè)、綜合素質(zhì)等方面與確保鐵路運(yùn)輸安全的要求存在不適應(yīng)；⑵被驗(yàn)企業(yè)：其質(zhì)量保證能力與確保鐵路運(yùn)輸安全的要求存在不適應(yīng)。

三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析但是,從近年來鐵7四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況

盛部長《在全國鐵路工作會議上的講話》中指出：實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理，是在現(xiàn)有安全管理的基礎(chǔ)上，對安全意識的強(qiáng)化、安全理念的提升、工作思路的優(yōu)化。因此，車輛驗(yàn)收系統(tǒng)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)該是在引入風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法的基礎(chǔ)上，把風(fēng)險(xiǎn)管理與既有的驗(yàn)收安全管理有機(jī)融合，切實(shí)強(qiáng)化驗(yàn)收過程控制和超前防范，嚴(yán)格落實(shí)“作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、管理規(guī)范化”，使車輛驗(yàn)收工作更具超前性、針對性和主動性。在這一過程中要防止出現(xiàn)另起爐灶、生搬硬套、脫離實(shí)際等問題。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況盛部長《8四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)積極貫徹落實(shí)部黨組關(guān)于全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略部署，截至目前實(shí)施情況如下：※部運(yùn)輸局車輛驗(yàn)收室層面：根據(jù)全國鐵路工作會議精神、全路車輛工作會議精神、《關(guān)于推行鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見》（鐵安監(jiān)〔2012〕46號）、《關(guān)于全路車輛系統(tǒng)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施意見》（運(yùn)輛管驗(yàn)函〔2012〕122號）及相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)，制定下發(fā)了：

①《2012年車輛驗(yàn)收工作要點(diǎn)》（運(yùn)輛管驗(yàn)函〔2012〕73號），其中，對全路車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了較為細(xì)致的安排，對全路車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)；②《關(guān)于車輛驗(yàn)收系統(tǒng)開展安全風(fēng)險(xiǎn)識別的通知》（運(yùn)輛管驗(yàn)電[2012]302號），對車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的識別提出了具體的要求。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況各級車輛驗(yàn)9四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況

※鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室層面：

①按照鐵道部的相關(guān)要求，積極指導(dǎo)駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。②結(jié)合轄區(qū)企業(yè)和產(chǎn)品特點(diǎn)，領(lǐng)導(dǎo)駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室，與相關(guān)企業(yè)一起創(chuàng)造性地開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，例如：鐵道部南京機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處：結(jié)合“兩個(gè)建設(shè)”活動，推動區(qū)域驗(yàn)收系統(tǒng)和相關(guān)企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理，“兩個(gè)建設(shè)”即安全質(zhì)量防控體系建設(shè)和達(dá)標(biāo)工位建設(shè)；鐵道部武漢機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處：武漢區(qū)域2012年廠驗(yàn)質(zhì)量工作“共同文件”；鐵道部成都機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處：制定了《區(qū)域驗(yàn)收系統(tǒng)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施細(xì)則》；北京鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室：制定下發(fā)了《關(guān)于機(jī)輛驗(yàn)系統(tǒng)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施安排的通知》。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況※鐵10四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況

※駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室層面1、對企業(yè)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況有了初步的了解和把握。按照鐵道部相關(guān)要求對車輛造修過程開展了“三對三查”活動，并對驗(yàn)收工作的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了初步的識別和研判，建立驗(yàn)收工作質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將轄區(qū)內(nèi)質(zhì)量安全高風(fēng)險(xiǎn)清單上報(bào)了鐵道部運(yùn)輸局（車輛驗(yàn)收室）。2、與企業(yè)共同制定實(shí)施防控措施。對企業(yè)存在的重要問題，要求企業(yè)研究落實(shí)整改措施；就如何共同防控車輛造修過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，納入2012年一季度廠（段）驗(yàn)聯(lián)席會議提案，進(jìn)行專題研究，制定相應(yīng)的管控辦法；驗(yàn)收室要針對質(zhì)量安全高風(fēng)險(xiǎn)工序、過程、崗位、設(shè)備加強(qiáng)監(jiān)督，明確監(jiān)督內(nèi)容、方法和頻次，并納入驗(yàn)收作業(yè)指導(dǎo)書。例如，鐵道部駐沈陽車輛驗(yàn)收室完成了室內(nèi)《鐵路產(chǎn)品質(zhì)量形成過程監(jiān)控記錄》的修訂；已修訂61份驗(yàn)收作業(yè)指導(dǎo)書，本月底前完成全部78份驗(yàn)收作業(yè)指導(dǎo)書的修訂；督促沈車公司修訂、完善了工藝文件、作業(yè)流程、生產(chǎn)現(xiàn)場區(qū)域管理標(biāo)識、產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識和“三檢”標(biāo)記。3、部分驗(yàn)收室建立了常態(tài)化的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則。鐵道部駐廣州車輛驗(yàn)收室制定了《廣州輛驗(yàn)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)研判及控制操作指南（試行）》，明確了室內(nèi)對被驗(yàn)鐵路車輛產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)和驗(yàn)收自身工作風(fēng)險(xiǎn)研判及控制的原則、流程、方法及相關(guān)工作規(guī)定。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況※駐地11五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理目前，全路車輛驗(yàn)收系統(tǒng)在落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理方面還很不平衡，部分驗(yàn)收機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收人員還存在認(rèn)識模糊、主動性不高，沒有深刻領(lǐng)會相關(guān)的理論和方法，未實(shí)現(xiàn)與原有的驗(yàn)收管理制度的有機(jī)融合等問題，與實(shí)現(xiàn)驗(yàn)收室管理規(guī)范化和驗(yàn)收員驗(yàn)收流程標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)還有一定差距。

本次驗(yàn)收高級管理人員質(zhì)量監(jiān)督及安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，目的就是使各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)主任及管理人員：牢固樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識,了解和掌握安全風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論和方法，推進(jìn)車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理活動的深入開展，實(shí)現(xiàn)“兩化”，即“驗(yàn)收管理規(guī)范化、驗(yàn)收流程標(biāo)準(zhǔn)化”，保證車輛造修源頭質(zhì)量,保證鐵路運(yùn)輸安全。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理目前，全路12五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

(一)關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)意識風(fēng)險(xiǎn)是固有的、是客觀存在，任何類型和規(guī)模的組織都面臨風(fēng)險(xiǎn)，組織的所有活動也都涉及風(fēng)險(xiǎn)（GB/T23694-2009）。安全風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生事故的可能性，是鐵路運(yùn)輸過程中的客觀存在，控制好了，會向正面的方向發(fā)展，對安全工作是個(gè)加強(qiáng)；控制不好，會向負(fù)面的方向發(fā)展，可能引發(fā)事故（盛部長《在全國鐵路工作會議上的報(bào)告》）。毫無例外，上述論斷同樣適用于車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及車輛驗(yàn)收活動，即，各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)同樣面臨安全風(fēng)險(xiǎn)，車輛驗(yàn)收活動同樣涉及安全風(fēng)險(xiǎn)。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理(一)關(guān)13五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理而衡量是否真正樹立了安全風(fēng)險(xiǎn)意識、安全風(fēng)險(xiǎn)意識的標(biāo)準(zhǔn)是：在對待相關(guān)的質(zhì)量安全問題上，是否還存在僥幸心理；在對待相關(guān)工作的態(tài)度上，是主動還是被動；在制定的相關(guān)制度和采取的相關(guān)措施上，是前瞻還是滯后；在相關(guān)的驗(yàn)收管理上，是積極進(jìn)取、不斷創(chuàng)新，還是因循守舊、固步自封；在執(zhí)行相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和要求上，積極落實(shí)、消極應(yīng)付等等。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理而衡量是14五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理(二)關(guān)于車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理原則：結(jié)合實(shí)際、有效融合;系統(tǒng)分析、上下結(jié)合;過程控制，超前防范;全面覆蓋、突出重點(diǎn);持續(xù)改進(jìn)、持之以恒。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理(二)關(guān)于車輛驗(yàn)15五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

※結(jié)合實(shí)際、有效融合:把“標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、規(guī)范化管理”作為風(fēng)險(xiǎn)管理過程控制的核心，結(jié)合驗(yàn)收工作實(shí)際，將安全風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法，與既有的、行之有效的、相關(guān)的驗(yàn)收規(guī)章制度相融合，規(guī)范驗(yàn)收基礎(chǔ)管理，提高安全風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

※系統(tǒng)分析、上下結(jié)合：推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，必須進(jìn)行系統(tǒng)分析，堅(jiān)持逐級負(fù)責(zé)，通過“自下而上、自上而下、上下結(jié)合”的方法，按照“逐級負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求，把風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)、各驗(yàn)收崗位。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理※結(jié)合實(shí)16五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

※過程控制，超前防范:用安全風(fēng)險(xiǎn)管理的理念規(guī)范車輛驗(yàn)收流程,并全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，共同打造“零缺陷”實(shí)物質(zhì)量檢驗(yàn)流程，實(shí)現(xiàn)安全關(guān)口前移、超前防范。

※全面覆蓋、突出重點(diǎn):從人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、管理制度等各個(gè)方面，全面排查安全風(fēng)險(xiǎn)；要準(zhǔn)確把握車輛安全的規(guī)律和特點(diǎn)，突出對涉及車輛運(yùn)行安全“八防”的關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵工序、關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制?！掷m(xù)改進(jìn)、持之以恒：推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理，是今后一個(gè)時(shí)期鐵路安全管理的核心理念和重要舉措，各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)措施有效性和適用性的評價(jià)，實(shí)施常態(tài)管理，堅(jiān)持長抓不懈。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理※過程控17五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理（三）車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身的安全風(fēng)險(xiǎn)管理程序

車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為驗(yàn)收出廠（段）的車輛產(chǎn)品可能不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，存在安全隱患。安全風(fēng)險(xiǎn)管理程序主要包括三個(gè)環(huán)節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制。三者之間是不可分割的有機(jī)整體，既相互聯(lián)系又相互作用，風(fēng)險(xiǎn)識別是基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)控制是核心。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理（三）車輛驗(yàn)收18五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理⒈風(fēng)險(xiǎn)分類：驗(yàn)收管理風(fēng)險(xiǎn)：主要是對各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)而言，包括鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處（各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室）、駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室。驗(yàn)收作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：主要是對駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室驗(yàn)收員而言。車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收管理風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理⒈風(fēng)險(xiǎn)分類：車輛19五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理2.風(fēng)險(xiǎn)識別：主要依據(jù)驗(yàn)收管理的相關(guān)規(guī)定查找驗(yàn)收的管理風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)驗(yàn)收管理及鐵路車輛產(chǎn)品造修技術(shù)的相關(guān)規(guī)定查找驗(yàn)收作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。驗(yàn)收管理的相關(guān)規(guī)定主要包括：《鐵路車輛驗(yàn)收工作規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2006〕166號）；《全面加強(qiáng)機(jī)車車輛驗(yàn)收工作的若干規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2009〕161號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及驗(yàn)收人員業(yè)績評價(jià)考核辦法（試行）》（運(yùn)裝管驗(yàn)〔2010〕7號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收人員職業(yè)道德規(guī)范及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為規(guī)范》（運(yùn)裝管驗(yàn)〔2010〕168號）。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理2.風(fēng)險(xiǎn)識別：20五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（對驗(yàn)收室）：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室要通過巡視、檢查、調(diào)研，以及等方式及時(shí)對轄區(qū)內(nèi)驗(yàn)收室進(jìn)行評價(jià)，每季度末公布排序。每年度還要組織開展轄區(qū)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室互評活動。風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收室：每季度排名靠后、且存在較大工作過錯(cuò)的驗(yàn)收室。風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收室：每季度排名靠后、且存在嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收室；連續(xù)兩個(gè)季度排名靠后、且存在較大或嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收室；折合得分在85分以下和按照相關(guān)規(guī)定被取消標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室評比資格的驗(yàn)收室

。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（對21五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（對驗(yàn)收員）：駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室要及時(shí)對驗(yàn)收人員進(jìn)行評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收員：連續(xù)兩個(gè)月排名靠后、且存在較大工作過錯(cuò)的驗(yàn)收員。風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收員：連續(xù)兩個(gè)月排名靠后、且存在嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收員，或連續(xù)三個(gè)月排名靠后、且存在較大或嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收員。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（22五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——制定風(fēng)險(xiǎn)控制表：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室、各駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室要分別建立《對轄區(qū)驗(yàn)收室的安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》和《驗(yàn)收崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》。《控制表》要簡明扼要、便于操作，確保安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、研判準(zhǔn)確，控制措施有效。要加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)措施有效性和適用性的評價(jià)，各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室每半年至少要組織一次對安全風(fēng)險(xiǎn)控制表的全面梳理、補(bǔ)充、修訂。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——23五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——及時(shí)預(yù)警：對風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收室：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)黃牌（用黃筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示。對風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收室：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)紅牌（用紅筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示，并組成工作組進(jìn)行督導(dǎo)。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——24五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——及時(shí)預(yù)警：對風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收員：駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)黃牌（用黃筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示。對風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收員：駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)紅牌（用紅筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示，并組織進(jìn)行原因分析，對分值差距較大的，應(yīng)進(jìn)行有針對性的幫促，必要時(shí)進(jìn)行理論或?qū)嵶骺荚?，考試合格后方可繼續(xù)獨(dú)立從事驗(yàn)收工作。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——25五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——以創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室”為載體，開展“立標(biāo)樹型”活動：駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室：要以開展“標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室”創(chuàng)建活動為載體，提高驗(yàn)收工作的規(guī)范化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，驗(yàn)收機(jī)構(gòu)主任要加強(qiáng)巡視檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正驗(yàn)收員在驗(yàn)收過程中存在的不足，落實(shí)考核與激勵(lì)。

鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室：要及時(shí)總結(jié)上報(bào)轄區(qū)內(nèi)驗(yàn)收室好的管理方法和經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和表彰工作突出的驗(yàn)收人員，樹立車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的標(biāo)桿典型，提升轄區(qū)內(nèi)驗(yàn)收工作的整體水平。鐵道部運(yùn)輸局車輛部將適時(shí)組織經(jīng)驗(yàn)交流，總結(jié)、規(guī)范車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——26五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——加強(qiáng)驗(yàn)收人才隊(duì)伍建設(shè)：

各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對車輛驗(yàn)收人員的培訓(xùn)和繼續(xù)教育，進(jìn)一步提高車輛驗(yàn)收人員整體技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)。鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室：要重點(diǎn)組織管內(nèi)驗(yàn)收室的在崗培訓(xùn)、異地同崗交流培訓(xùn)，以及電氣、內(nèi)燃、制冷、焊接、鑄造、探傷等專業(yè)性較強(qiáng)的單科培訓(xùn)。駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室：要重點(diǎn)組織本室驗(yàn)收人員的崗前培訓(xùn)、室內(nèi)異崗交流培訓(xùn)和日常的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并抓好新聘任驗(yàn)收員及轉(zhuǎn)崗驗(yàn)收員的培訓(xùn)工作，指定專人指導(dǎo)，做好傳幫帶。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——27五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理：通過實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理，激勵(lì)各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)不斷加強(qiáng)自身管理，提高驗(yàn)收服務(wù)質(zhì)量的可控性。鐵道部運(yùn)輸局車輛驗(yàn)收室制定車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的總目標(biāo)。鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處（各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室）及駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室：要分解制定具體的質(zhì)量分目標(biāo)，逐月統(tǒng)計(jì)分析完成情況，并針對存在的不足采取措施。質(zhì)量目標(biāo)中凡不得發(fā)生以及目標(biāo)值為零的項(xiàng)目，一旦發(fā)生后，相關(guān)區(qū)域驗(yàn)收辦事處、安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室要指導(dǎo)管內(nèi)驗(yàn)收室將其作為不合格驗(yàn)收服務(wù)，認(rèn)真采取、落實(shí)相關(guān)措施。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——28六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

各驗(yàn)收室所負(fù)責(zé)驗(yàn)收的車輛產(chǎn)品造修企業(yè)（被驗(yàn)企業(yè)）的造修產(chǎn)品均可能存在不同程度質(zhì)量缺陷，因此也均存在不同程度的安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》（GB/T23694-2009）的定義，相關(guān)方是與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體，被驗(yàn)企業(yè)是車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的重要的相關(guān)方。

由于車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上受被驗(yàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響，因此，各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要督促并全面參與被驗(yàn)企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，共同識別安全風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，共同制定實(shí)施全面、有效的管理控制措施。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理各驗(yàn)收室所負(fù)責(zé)驗(yàn)收29六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（一）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的識別目的：通過識別企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)，確定驗(yàn)收監(jiān)督的重點(diǎn)及控制措施，提高驗(yàn)收監(jiān)管的有效性。時(shí)機(jī)：企業(yè)的內(nèi)部和外部環(huán)境不是一成不變的，因此，對其安全風(fēng)險(xiǎn)的識別也不是一次性的活動。驗(yàn)收機(jī)構(gòu)應(yīng)主要結(jié)合對企業(yè)質(zhì)量保證能力的審核評價(jià)、各類的安全質(zhì)量檢查、以及“三對三查”、巡視檢查、日常交驗(yàn)等活動，定期進(jìn)行全面的再識別，并隨時(shí)根據(jù)新的信息進(jìn)行補(bǔ)充。輸出：《驗(yàn)收工作質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)清單》。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（一）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)30六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

其中，各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要有計(jì)劃地開展對企業(yè)質(zhì)量保證能力的審核評價(jià)，要以涉及人員、設(shè)備和管理的必審條款為審核重點(diǎn)。

鐵道部各級車車輛驗(yàn)收辦事處（各安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室）：要重點(diǎn)關(guān)注轄區(qū)內(nèi)審核結(jié)果排序落后的企業(yè)，將其納入轄區(qū)內(nèi)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室要重點(diǎn)關(guān)注、跟蹤審核結(jié)果為“基本不符合”和“不符合”（有較大偏差）的項(xiàng)目，將其納入風(fēng)險(xiǎn)源清單。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理31六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)目的：通過對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分析，綜合考慮各類安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其產(chǎn)生后果的影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)的控制和應(yīng)對提供依據(jù)。方法：根據(jù)相關(guān)的規(guī)定和要求，綜合運(yùn)用專業(yè)知識、管理知識和經(jīng)驗(yàn)及類似的事故故障案例等，采用假設(shè)分析法、綜合判斷法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、后果分析法或其他方法進(jìn)行評價(jià)。

輸出：確定轄區(qū)的高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)部門和分廠（車間）、高風(fēng)險(xiǎn)班組、高風(fēng)險(xiǎn)工序、高風(fēng)險(xiǎn)崗位、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備。

六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（一）對企業(yè)安全風(fēng)32六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

※假設(shè)分析法：在系統(tǒng)和工作分析的基礎(chǔ)上，對每一個(gè)作業(yè)流程或工作單元應(yīng)滿足的要求（包含人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)節(jié)、作業(yè)記錄、管理制度等要求）進(jìn)行分析，利用否定法，即確定這些要求未得到滿足時(shí)的行為和狀態(tài)，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。

※綜合判斷法：對每一個(gè)具體的作業(yè)環(huán)節(jié)從人員、設(shè)備、材料、管理規(guī)范和程序、環(huán)境等方面，考慮過去、現(xiàn)在、將來等三個(gè)時(shí)態(tài)，分正常情況、非正常情況等方面，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。

※經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法：結(jié)合被驗(yàn)鐵路車輛產(chǎn)品運(yùn)用過程中積累的安全信息和驗(yàn)收系統(tǒng)積累的工作信息（包括事故、故障、不合格驗(yàn)收服務(wù)、驗(yàn)收不規(guī)范行為等），通過討論、調(diào)查、現(xiàn)場觀察等方式，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。

※后果分析法：對每一個(gè)作業(yè)流程或工作單元可能造成的后果進(jìn)行列舉，利用反推分析，即確定造成這些后果的原因并層層向下分解，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※假設(shè)分析法：在33六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（三）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要與企業(yè)共同制定實(shí)施全面、有效的管理控制措施。該控制措施包含兩個(gè)層面：一是被驗(yàn)企業(yè)自身的管理控制措施；二是驗(yàn)收機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)督控制措施。對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制措施被驗(yàn)企業(yè)自身采取的管理控制措施驗(yàn)收機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)督控制措施六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（三）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的34六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理1.督促被驗(yàn)企業(yè)重點(diǎn)加強(qiáng)對人員、設(shè)備、生產(chǎn)過程、檢驗(yàn)過程的安全風(fēng)險(xiǎn)的控制：※加強(qiáng)人員管理：建立和落實(shí)安全質(zhì)量責(zé)任制，建立崗位任職和評聘制度，加強(qiáng)人員培訓(xùn)?！訌?qiáng)工裝設(shè)備管理。配備必要的、符合相關(guān)要求的生產(chǎn)和檢測設(shè)備、工裝工具、計(jì)量器具，并按期檢定、校核和維修，處于受控狀態(tài)；關(guān)鍵設(shè)備完好率要達(dá)到100%；推行設(shè)備自主保全管理，操作者要做好設(shè)備的日常保養(yǎng)維護(hù)。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理1.督促被35六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※加強(qiáng)對生產(chǎn)過程的管理，主要包括：加強(qiáng)工藝文件和記錄的管理；建立工序?qū)徍耍ㄔu定）制度；加強(qiáng)對關(guān)鍵工序和特殊過程的管理（對于涉及行車安全的項(xiàng)目，必須列入關(guān)鍵工序進(jìn)行重點(diǎn)控制，對特殊過程要開展確認(rèn)工作）；建立首件檢查制度；加強(qiáng)在制品管理，完善產(chǎn)品防護(hù)；加強(qiáng)對不合格品的控制及管理；建立異常狀態(tài)管理辦法（建立生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)異常狀況的快速反應(yīng)報(bào)告機(jī)制）；

六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※加強(qiáng)對生產(chǎn)過36六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※加強(qiáng)對檢驗(yàn)過程的管理，建立完善的內(nèi)部質(zhì)量檢驗(yàn)和追溯制度：嚴(yán)格落實(shí)“三檢制”，明確規(guī)定操作者的自檢、下道工序的互檢、質(zhì)量檢查員的專檢項(xiàng)目。對容易發(fā)生“裂（裂損）、脫（脫落）、燃（燃軸）、斷（斷裂）、爆（爆炸）、火（火災(zāi)）、離（分離）、飏（放飏）”等涉及運(yùn)輸安全的部件（位），加強(qiáng)標(biāo)識管理、記名作業(yè)、記名檢查等追溯性管理。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※加強(qiáng)對檢驗(yàn)過程37六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理2.驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要采取有效監(jiān)督控制措施①監(jiān)督主體：各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)和驗(yàn)收人員。對象：企業(yè)相關(guān)措施的落實(shí)情況及其有效性。目的：及時(shí)全面準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)其存在的問題;采取相應(yīng)的驗(yàn)收控制措施。形式：結(jié)合驗(yàn)收機(jī)構(gòu)的巡視檢查活動、三對三查、相關(guān)檢查活動、日常驗(yàn)收過程等項(xiàng)工作進(jìn)行。

六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理2.驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要采取38六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理②控制：發(fā)現(xiàn)企業(yè)人員、設(shè)備和過程管理及實(shí)務(wù)質(zhì)量等方面等不符合規(guī)定要求時(shí)，根據(jù)相關(guān)問題的性質(zhì)及嚴(yán)重程度，可采取糾正、限期整改、產(chǎn)品回修、拒收、暫停驗(yàn)收等措施。

六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理②控制：39六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※限期整改：對于經(jīng)常出現(xiàn)的影響產(chǎn)品質(zhì)量的重要問題，驗(yàn)收人員應(yīng)開具《驗(yàn)收員對廠（段）長建議書》（車統(tǒng)－92），要求企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)的原因分析，制定糾正措施，落實(shí)責(zé)任部門和完成時(shí)間，進(jìn)行徹底整改（還要對措施的有效性還要進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證）。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※限期整改：對于經(jīng)常出40六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理回修：發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)故障應(yīng)開具《鐵路車輛產(chǎn)品驗(yàn)收回修通知書》（車統(tǒng)-93）。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理回修：發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)故41六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫停驗(yàn)收：當(dāng)有證據(jù)表明企業(yè)由于人員、設(shè)備和過程管理等方面存在嚴(yán)重問題；企業(yè)的關(guān)鍵與重要工序嚴(yán)重偏離規(guī)定要求；對工序的監(jiān)控和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)工作處于無序或無效狀態(tài)，不能滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求，不能保證鐵路運(yùn)輸安全時(shí)，應(yīng)暫停驗(yàn)收。暫停驗(yàn)收范圍根據(jù)問題的性質(zhì)與對產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度確定，對于在停止驗(yàn)收期間企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，驗(yàn)收人員不得實(shí)施認(rèn)可接收，必要時(shí)還應(yīng)對以往交驗(yàn)的產(chǎn)品進(jìn)行追溯。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫停驗(yàn)收：當(dāng)有證42六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（四）共同打造“零缺陷”實(shí)物質(zhì)量檢驗(yàn)流程

打造“零缺陷”實(shí)物質(zhì)量的檢查驗(yàn)收流程，力爭在生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)不制造缺陷、不傳遞缺陷，并且建立起發(fā)現(xiàn)缺陷、解決缺陷的機(jī)制，使產(chǎn)品質(zhì)量在整個(gè)生產(chǎn)過程中保持穩(wěn)定可控，實(shí)現(xiàn)“零缺陷管理、商品化交驗(yàn)”。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（四）共同打造“零缺陷43六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

※落實(shí)責(zé)任：對產(chǎn)品交驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)的重要缺陷和致命缺陷，要由主管廠（段）長組織質(zhì)檢、分廠（車間）及相關(guān)部門人員按照“三不放過”的原則進(jìn)行分析處理。對產(chǎn)品交檢后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，由分廠（車間）、班組進(jìn)行分析處理，關(guān)口前移，逐步實(shí)現(xiàn)“零缺陷交驗(yàn)”和“零缺陷交檢”?！⑷鎱⑴c車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※落實(shí)責(zé)任：※44六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※榜樣引導(dǎo)：深入開展“信得過質(zhì)量檢查員”活動，驗(yàn)收室與企業(yè)共同制訂評選和考評辦法，對質(zhì)量檢查員實(shí)行動態(tài)的評價(jià)和管理，驗(yàn)收室還要直接參與對“信得過質(zhì)量檢查員”的評選、考評工作。有條件的，還可以比照“信得過質(zhì)量檢查員”評選活動，開展“信得過員工”、“信得過班組”、“信得過車間”的評選，樹立全體員工學(xué)習(xí)的標(biāo)桿典型，掀起“立標(biāo)樹型”活動高潮。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理※榜樣引導(dǎo)：45結(jié)束水平有限，不當(dāng)之處，敬請批評指正。謝謝！結(jié)束46演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！47提高認(rèn)識，注重融合，

深入推進(jìn)車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理

--車輛驗(yàn)收實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理專題宣講

運(yùn)輸局車輛部2012.7.1提高認(rèn)識，注重融合，

深入推進(jìn)車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理

--車48

提綱

一、概述二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析四、車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施概況五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

提綱

一、概述49一、概述鐵路是國民經(jīng)濟(jì)大動脈、國家重要基礎(chǔ)設(shè)施和大眾化交通工具；鐵路又是一部大聯(lián)動機(jī)，各種設(shè)備連續(xù)運(yùn)行，百萬職工日夜不間斷地工作，社會治安環(huán)境和氣候環(huán)境經(jīng)常變化，影響安全的風(fēng)險(xiǎn)因素比較多，尤其在路網(wǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大、高鐵迅速發(fā)展、新技術(shù)裝備大量投入使用的情況下，安全風(fēng)險(xiǎn)問題更加凸顯。因此，部黨組提出全面實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略部署。

一、概述鐵路是國民經(jīng)濟(jì)大動脈、國家重要基礎(chǔ)設(shè)施和大眾化交通工50二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理1、幾個(gè)概念（GB/T23694-2009）：風(fēng)險(xiǎn)：

廣義上，指某一事件發(fā)生的概率及其后果的組合。狹義上，特別是與安全有關(guān)時(shí)，是指對傷害的一種綜合衡量，包括傷害發(fā)生的概率（或頻率）和傷害的嚴(yán)重程度（GB/T20000.4-2003）。安全：免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)管理：通過考慮不確定性及其對目標(biāo)的影響，采取相應(yīng)的措施，為組織的運(yùn)營和決策及有效應(yīng)對各類突發(fā)事件提供指導(dǎo)和控制某一組織與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動（在安全領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)管理主要集中在傷害的預(yù)防和減緩）。風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)期效果：恰當(dāng)?shù)貞?yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的效率和效果；實(shí)施主動、前瞻性的管理；改進(jìn)對威脅的識別；改進(jìn)對事故的預(yù)防和處理；減少損失…..注：《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T23694-2009）:為通用指南，具體實(shí)施取決于組織的實(shí)際需要和具體實(shí)踐二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理1、幾個(gè)概念（GB/T23694-20051二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：

⑴GB/T23694-2009：控制損失，創(chuàng)造價(jià)值；融入組織管理過程；支持決策過程；應(yīng)用系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的方法；以信息為基礎(chǔ)；環(huán)境依賴；廣泛參與、充分溝通；持續(xù)改進(jìn)。⑵鐵安監(jiān)〔2012〕46號結(jié)合實(shí)際、有效融合：系統(tǒng)分析、上下結(jié)合;突出重點(diǎn)、有序推進(jìn);專業(yè)負(fù)責(zé)、綜合監(jiān)管;實(shí)用有效、持之以恒。⑶運(yùn)輛管驗(yàn)函〔2012〕122號結(jié)合實(shí)際、有效融合;過程控制、崗位落實(shí);全面覆蓋、突出重點(diǎn);關(guān)口前移、超前防范;協(xié)調(diào)推進(jìn)、系統(tǒng)保障。持續(xù)改進(jìn)、持之以恒。注：風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立于組織主要活動和各項(xiàng)管理過程的單獨(dú)的活動，而是組織管理過程不可缺少的重要組成部分。

二、關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理2、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：52三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析近年來，部驗(yàn)收室制訂了一系列旨在規(guī)范車輛驗(yàn)收管理、促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量保證能力提升的文件，初步形成了一套較為系統(tǒng)、完善的驗(yàn)收管理制度和工作標(biāo)準(zhǔn)，例如：

《鐵路車輛驗(yàn)收工作規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2006〕166號）；《全面加強(qiáng)鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收工作的若干規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2009〕161號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及驗(yàn)收人員業(yè)績評價(jià)考核辦法（試行）》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2010]7號）；《鐵路機(jī)車車輛產(chǎn)品造修企業(yè)質(zhì)量保證能力審核評價(jià)辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2010]612號）；《鐵路車輛產(chǎn)品監(jiān)督抽樣驗(yàn)收管理辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)〔2006〕345號）；《鐵路機(jī)車車輛產(chǎn)品驗(yàn)收合格證管理辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2009]653號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收系統(tǒng)印章管理辦法》（運(yùn)裝管驗(yàn)[2009]652號）……此外，還在駐地區(qū)驗(yàn)收機(jī)構(gòu)開展了質(zhì)量管理體系的建設(shè)。

各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)按照鐵道部的相關(guān)要求，針對鐵路安全形勢和所驗(yàn)產(chǎn)品特點(diǎn)，不斷加強(qiáng)驗(yàn)收管理基礎(chǔ)，更加注重源頭質(zhì)量和過程控制，能夠較好地發(fā)揮驗(yàn)收職能作用，較好地完成各項(xiàng)驗(yàn)收任務(wù)。三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析近年來，部驗(yàn)收室制53三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析但是,從近年來鐵路車輛在運(yùn)用中發(fā)生的各類鐵路交通事故及鐵路設(shè)備故障分析，其中很大一部分與車輛造修源頭質(zhì)量有關(guān)，從中不同程度反映出驗(yàn)收在產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管中存在不足之處。從車輛驗(yàn)收系統(tǒng)自身及其所處外部環(huán)境分析，問題的根源主要來自兩個(gè)方面:⑴車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身：在基礎(chǔ)管理、能力建設(shè)、綜合素質(zhì)等方面與確保鐵路運(yùn)輸安全的要求存在不適應(yīng)；⑵被驗(yàn)企業(yè)：其質(zhì)量保證能力與確保鐵路運(yùn)輸安全的要求存在不適應(yīng)。

三、車輛驗(yàn)收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析但是,從近年來鐵54四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況

盛部長《在全國鐵路工作會議上的講話》中指出：實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理，是在現(xiàn)有安全管理的基礎(chǔ)上，對安全意識的強(qiáng)化、安全理念的提升、工作思路的優(yōu)化。因此，車輛驗(yàn)收系統(tǒng)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)該是在引入風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法的基礎(chǔ)上，把風(fēng)險(xiǎn)管理與既有的驗(yàn)收安全管理有機(jī)融合，切實(shí)強(qiáng)化驗(yàn)收過程控制和超前防范，嚴(yán)格落實(shí)“作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、管理規(guī)范化”，使車輛驗(yàn)收工作更具超前性、針對性和主動性。在這一過程中要防止出現(xiàn)另起爐灶、生搬硬套、脫離實(shí)際等問題。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況盛部長《55四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)積極貫徹落實(shí)部黨組關(guān)于全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略部署，截至目前實(shí)施情況如下：※部運(yùn)輸局車輛驗(yàn)收室層面：根據(jù)全國鐵路工作會議精神、全路車輛工作會議精神、《關(guān)于推行鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見》（鐵安監(jiān)〔2012〕46號）、《關(guān)于全路車輛系統(tǒng)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施意見》（運(yùn)輛管驗(yàn)函〔2012〕122號）及相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)，制定下發(fā)了：

①《2012年車輛驗(yàn)收工作要點(diǎn)》（運(yùn)輛管驗(yàn)函〔2012〕73號），其中，對全路車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了較為細(xì)致的安排，對全路車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)；②《關(guān)于車輛驗(yàn)收系統(tǒng)開展安全風(fēng)險(xiǎn)識別的通知》（運(yùn)輛管驗(yàn)電[2012]302號），對車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的識別提出了具體的要求。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況各級車輛驗(yàn)56四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況

※鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室層面：

①按照鐵道部的相關(guān)要求，積極指導(dǎo)駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。②結(jié)合轄區(qū)企業(yè)和產(chǎn)品特點(diǎn)，領(lǐng)導(dǎo)駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室，與相關(guān)企業(yè)一起創(chuàng)造性地開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，例如：鐵道部南京機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處：結(jié)合“兩個(gè)建設(shè)”活動，推動區(qū)域驗(yàn)收系統(tǒng)和相關(guān)企業(yè)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理，“兩個(gè)建設(shè)”即安全質(zhì)量防控體系建設(shè)和達(dá)標(biāo)工位建設(shè)；鐵道部武漢機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處：武漢區(qū)域2012年廠驗(yàn)質(zhì)量工作“共同文件”；鐵道部成都機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處：制定了《區(qū)域驗(yàn)收系統(tǒng)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施細(xì)則》；北京鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室：制定下發(fā)了《關(guān)于機(jī)輛驗(yàn)系統(tǒng)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施安排的通知》。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況※鐵57四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況

※駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室層面1、對企業(yè)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況有了初步的了解和把握。按照鐵道部相關(guān)要求對車輛造修過程開展了“三對三查”活動，并對驗(yàn)收工作的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了初步的識別和研判，建立驗(yàn)收工作質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將轄區(qū)內(nèi)質(zhì)量安全高風(fēng)險(xiǎn)清單上報(bào)了鐵道部運(yùn)輸局（車輛驗(yàn)收室）。2、與企業(yè)共同制定實(shí)施防控措施。對企業(yè)存在的重要問題，要求企業(yè)研究落實(shí)整改措施；就如何共同防控車輛造修過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，納入2012年一季度廠（段）驗(yàn)聯(lián)席會議提案，進(jìn)行專題研究，制定相應(yīng)的管控辦法；驗(yàn)收室要針對質(zhì)量安全高風(fēng)險(xiǎn)工序、過程、崗位、設(shè)備加強(qiáng)監(jiān)督，明確監(jiān)督內(nèi)容、方法和頻次，并納入驗(yàn)收作業(yè)指導(dǎo)書。例如，鐵道部駐沈陽車輛驗(yàn)收室完成了室內(nèi)《鐵路產(chǎn)品質(zhì)量形成過程監(jiān)控記錄》的修訂；已修訂61份驗(yàn)收作業(yè)指導(dǎo)書，本月底前完成全部78份驗(yàn)收作業(yè)指導(dǎo)書的修訂；督促沈車公司修訂、完善了工藝文件、作業(yè)流程、生產(chǎn)現(xiàn)場區(qū)域管理標(biāo)識、產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識和“三檢”標(biāo)記。3、部分驗(yàn)收室建立了常態(tài)化的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則。鐵道部駐廣州車輛驗(yàn)收室制定了《廣州輛驗(yàn)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)研判及控制操作指南（試行）》，明確了室內(nèi)對被驗(yàn)鐵路車輛產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)和驗(yàn)收自身工作風(fēng)險(xiǎn)研判及控制的原則、流程、方法及相關(guān)工作規(guī)定。四、車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況※駐地58五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理目前，全路車輛驗(yàn)收系統(tǒng)在落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理方面還很不平衡，部分驗(yàn)收機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收人員還存在認(rèn)識模糊、主動性不高，沒有深刻領(lǐng)會相關(guān)的理論和方法，未實(shí)現(xiàn)與原有的驗(yàn)收管理制度的有機(jī)融合等問題，與實(shí)現(xiàn)驗(yàn)收室管理規(guī)范化和驗(yàn)收員驗(yàn)收流程標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)還有一定差距。

本次驗(yàn)收高級管理人員質(zhì)量監(jiān)督及安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，目的就是使各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)主任及管理人員：牢固樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識,了解和掌握安全風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論和方法，推進(jìn)車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理活動的深入開展，實(shí)現(xiàn)“兩化”，即“驗(yàn)收管理規(guī)范化、驗(yàn)收流程標(biāo)準(zhǔn)化”，保證車輛造修源頭質(zhì)量,保證鐵路運(yùn)輸安全。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理目前，全路59五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

(一)關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)意識風(fēng)險(xiǎn)是固有的、是客觀存在，任何類型和規(guī)模的組織都面臨風(fēng)險(xiǎn)，組織的所有活動也都涉及風(fēng)險(xiǎn)（GB/T23694-2009）。安全風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生事故的可能性，是鐵路運(yùn)輸過程中的客觀存在，控制好了，會向正面的方向發(fā)展，對安全工作是個(gè)加強(qiáng)；控制不好，會向負(fù)面的方向發(fā)展，可能引發(fā)事故（盛部長《在全國鐵路工作會議上的報(bào)告》）。毫無例外，上述論斷同樣適用于車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及車輛驗(yàn)收活動，即，各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)同樣面臨安全風(fēng)險(xiǎn)，車輛驗(yàn)收活動同樣涉及安全風(fēng)險(xiǎn)。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理(一)關(guān)60五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理而衡量是否真正樹立了安全風(fēng)險(xiǎn)意識、安全風(fēng)險(xiǎn)意識的標(biāo)準(zhǔn)是：在對待相關(guān)的質(zhì)量安全問題上，是否還存在僥幸心理；在對待相關(guān)工作的態(tài)度上，是主動還是被動；在制定的相關(guān)制度和采取的相關(guān)措施上，是前瞻還是滯后；在相關(guān)的驗(yàn)收管理上，是積極進(jìn)取、不斷創(chuàng)新，還是因循守舊、固步自封；在執(zhí)行相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和要求上，積極落實(shí)、消極應(yīng)付等等。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理而衡量是61五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理(二)關(guān)于車輛驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)管理原則：結(jié)合實(shí)際、有效融合;系統(tǒng)分析、上下結(jié)合;過程控制，超前防范;全面覆蓋、突出重點(diǎn);持續(xù)改進(jìn)、持之以恒。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理(二)關(guān)于車輛驗(yàn)62五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

※結(jié)合實(shí)際、有效融合:把“標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、規(guī)范化管理”作為風(fēng)險(xiǎn)管理過程控制的核心，結(jié)合驗(yàn)收工作實(shí)際，將安全風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法，與既有的、行之有效的、相關(guān)的驗(yàn)收規(guī)章制度相融合，規(guī)范驗(yàn)收基礎(chǔ)管理，提高安全風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

※系統(tǒng)分析、上下結(jié)合：推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，必須進(jìn)行系統(tǒng)分析，堅(jiān)持逐級負(fù)責(zé)，通過“自下而上、自上而下、上下結(jié)合”的方法，按照“逐級負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求，把風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)、各驗(yàn)收崗位。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理※結(jié)合實(shí)63五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

※過程控制，超前防范:用安全風(fēng)險(xiǎn)管理的理念規(guī)范車輛驗(yàn)收流程,并全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，共同打造“零缺陷”實(shí)物質(zhì)量檢驗(yàn)流程，實(shí)現(xiàn)安全關(guān)口前移、超前防范。

※全面覆蓋、突出重點(diǎn):從人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、管理制度等各個(gè)方面，全面排查安全風(fēng)險(xiǎn)；要準(zhǔn)確把握車輛安全的規(guī)律和特點(diǎn)，突出對涉及車輛運(yùn)行安全“八防”的關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵工序、關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制。※持續(xù)改進(jìn)、持之以恒：推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理，是今后一個(gè)時(shí)期鐵路安全管理的核心理念和重要舉措，各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)措施有效性和適用性的評價(jià)，實(shí)施常態(tài)管理，堅(jiān)持長抓不懈。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理※過程控64五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理（三）車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身的安全風(fēng)險(xiǎn)管理程序

車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為驗(yàn)收出廠（段）的車輛產(chǎn)品可能不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，存在安全隱患。安全風(fēng)險(xiǎn)管理程序主要包括三個(gè)環(huán)節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制。三者之間是不可分割的有機(jī)整體，既相互聯(lián)系又相互作用，風(fēng)險(xiǎn)識別是基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)控制是核心。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理（三）車輛驗(yàn)收65五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理⒈風(fēng)險(xiǎn)分類：驗(yàn)收管理風(fēng)險(xiǎn)：主要是對各級車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)而言，包括鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處（各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室）、駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室。驗(yàn)收作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：主要是對駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室驗(yàn)收員而言。車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收管理風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理⒈風(fēng)險(xiǎn)分類：車輛66五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理2.風(fēng)險(xiǎn)識別：主要依據(jù)驗(yàn)收管理的相關(guān)規(guī)定查找驗(yàn)收的管理風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)驗(yàn)收管理及鐵路車輛產(chǎn)品造修技術(shù)的相關(guān)規(guī)定查找驗(yàn)收作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。驗(yàn)收管理的相關(guān)規(guī)定主要包括：《鐵路車輛驗(yàn)收工作規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2006〕166號）；《全面加強(qiáng)機(jī)車車輛驗(yàn)收工作的若干規(guī)定》（鐵運(yùn)〔2009〕161號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及驗(yàn)收人員業(yè)績評價(jià)考核辦法（試行）》（運(yùn)裝管驗(yàn)〔2010〕7號）；《鐵路機(jī)車車輛驗(yàn)收人員職業(yè)道德規(guī)范及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為規(guī)范》（運(yùn)裝管驗(yàn)〔2010〕168號）。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理2.風(fēng)險(xiǎn)識別：67五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（對驗(yàn)收室）：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室要通過巡視、檢查、調(diào)研，以及等方式及時(shí)對轄區(qū)內(nèi)驗(yàn)收室進(jìn)行評價(jià)，每季度末公布排序。每年度還要組織開展轄區(qū)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室互評活動。風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收室：每季度排名靠后、且存在較大工作過錯(cuò)的驗(yàn)收室。風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收室：每季度排名靠后、且存在嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收室；連續(xù)兩個(gè)季度排名靠后、且存在較大或嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收室；折合得分在85分以下和按照相關(guān)規(guī)定被取消標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室評比資格的驗(yàn)收室

。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（對68五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理

3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（對驗(yàn)收員）：駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室要及時(shí)對驗(yàn)收人員進(jìn)行評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收員：連續(xù)兩個(gè)月排名靠后、且存在較大工作過錯(cuò)的驗(yàn)收員。風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收員：連續(xù)兩個(gè)月排名靠后、且存在嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收員，或連續(xù)三個(gè)月排名靠后、且存在較大或嚴(yán)重工作過錯(cuò)的驗(yàn)收員。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（69五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——制定風(fēng)險(xiǎn)控制表：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室、各駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室要分別建立《對轄區(qū)驗(yàn)收室的安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》和《驗(yàn)收崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》。《控制表》要簡明扼要、便于操作，確保安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、研判準(zhǔn)確，控制措施有效。要加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)措施有效性和適用性的評價(jià)，各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室每半年至少要組織一次對安全風(fēng)險(xiǎn)控制表的全面梳理、補(bǔ)充、修訂。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——70五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——及時(shí)預(yù)警：對風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收室：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)黃牌（用黃筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示。對風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收室：鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)紅牌（用紅筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示，并組成工作組進(jìn)行督導(dǎo)。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——71五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——及時(shí)預(yù)警：對風(fēng)險(xiǎn)較高的驗(yàn)收員：駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)黃牌（用黃筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示。對風(fēng)險(xiǎn)極高的驗(yàn)收員：駐地區(qū)驗(yàn)收室及駐段驗(yàn)收室應(yīng)對其發(fā)紅牌（用紅筆在《不合格驗(yàn)收服務(wù)通知單》上劃一斜杠）警示，并組織進(jìn)行原因分析，對分值差距較大的，應(yīng)進(jìn)行有針對性的幫促，必要時(shí)進(jìn)行理論或?qū)嵶骺荚?，考試合格后方可繼續(xù)獨(dú)立從事驗(yàn)收工作。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——72五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——以創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室”為載體，開展“立標(biāo)樹型”活動：駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室：要以開展“標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收室”創(chuàng)建活動為載體，提高驗(yàn)收工作的規(guī)范化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，驗(yàn)收機(jī)構(gòu)主任要加強(qiáng)巡視檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正驗(yàn)收員在驗(yàn)收過程中存在的不足，落實(shí)考核與激勵(lì)。

鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室：要及時(shí)總結(jié)上報(bào)轄區(qū)內(nèi)驗(yàn)收室好的管理方法和經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和表彰工作突出的驗(yàn)收人員，樹立車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的標(biāo)桿典型，提升轄區(qū)內(nèi)驗(yàn)收工作的整體水平。鐵道部運(yùn)輸局車輛部將適時(shí)組織經(jīng)驗(yàn)交流，總結(jié)、規(guī)范車輛驗(yàn)收系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——73五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——加強(qiáng)驗(yàn)收人才隊(duì)伍建設(shè)：

各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對車輛驗(yàn)收人員的培訓(xùn)和繼續(xù)教育，進(jìn)一步提高車輛驗(yàn)收人員整體技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)。鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室：要重點(diǎn)組織管內(nèi)驗(yàn)收室的在崗培訓(xùn)、異地同崗交流培訓(xùn)，以及電氣、內(nèi)燃、制冷、焊接、鑄造、探傷等專業(yè)性較強(qiáng)的單科培訓(xùn)。駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室：要重點(diǎn)組織本室驗(yàn)收人員的崗前培訓(xùn)、室內(nèi)異崗交流培訓(xùn)和日常的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并抓好新聘任驗(yàn)收員及轉(zhuǎn)崗驗(yàn)收員的培訓(xùn)工作，指定專人指導(dǎo)，做好傳幫帶。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——74五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理：通過實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理，激勵(lì)各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)不斷加強(qiáng)自身管理，提高驗(yàn)收服務(wù)質(zhì)量的可控性。鐵道部運(yùn)輸局車輛驗(yàn)收室制定車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的總目標(biāo)。鐵道部各機(jī)車車輛驗(yàn)收辦事處（各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室）及駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室：要分解制定具體的質(zhì)量分目標(biāo)，逐月統(tǒng)計(jì)分析完成情況，并針對存在的不足采取措施。質(zhì)量目標(biāo)中凡不得發(fā)生以及目標(biāo)值為零的項(xiàng)目，一旦發(fā)生后，相關(guān)區(qū)域驗(yàn)收辦事處、安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室要指導(dǎo)管內(nèi)驗(yàn)收室將其作為不合格驗(yàn)收服務(wù)，認(rèn)真采取、落實(shí)相關(guān)措施。五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗(yàn)收基礎(chǔ)管理4.風(fēng)險(xiǎn)控制——75六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

各驗(yàn)收室所負(fù)責(zé)驗(yàn)收的車輛產(chǎn)品造修企業(yè)（被驗(yàn)企業(yè)）的造修產(chǎn)品均可能存在不同程度質(zhì)量缺陷，因此也均存在不同程度的安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》（GB/T23694-2009）的定義，相關(guān)方是與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體，被驗(yàn)企業(yè)是車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的重要的相關(guān)方。

由于車輛驗(yàn)收系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)在很大程度上受被驗(yàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響，因此，各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要督促并全面參與被驗(yàn)企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，共同識別安全風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，共同制定實(shí)施全面、有效的管理控制措施。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理各驗(yàn)收室所負(fù)責(zé)驗(yàn)收76六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（一）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的識別目的：通過識別企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)，確定驗(yàn)收監(jiān)督的重點(diǎn)及控制措施，提高驗(yàn)收監(jiān)管的有效性。時(shí)機(jī)：企業(yè)的內(nèi)部和外部環(huán)境不是一成不變的，因此，對其安全風(fēng)險(xiǎn)的識別也不是一次性的活動。驗(yàn)收機(jī)構(gòu)應(yīng)主要結(jié)合對企業(yè)質(zhì)量保證能力的審核評價(jià)、各類的安全質(zhì)量檢查、以及“三對三查”、巡視檢查、日常交驗(yàn)等活動，定期進(jìn)行全面的再識別，并隨時(shí)根據(jù)新的信息進(jìn)行補(bǔ)充。輸出：《驗(yàn)收工作質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)清單》。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（一）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)77六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

其中，各級驗(yàn)收機(jī)構(gòu)要有計(jì)劃地開展對企業(yè)質(zhì)量保證能力的審核評價(jià)，要以涉及人員、設(shè)備和管理的必審條款為審核重點(diǎn)。

鐵道部各級車車輛驗(yàn)收辦事處（各安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗(yàn)收室）：要重點(diǎn)關(guān)注轄區(qū)內(nèi)審核結(jié)果排序落后的企業(yè)，將其納入轄區(qū)內(nèi)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)。駐地區(qū)（段）驗(yàn)收室要重點(diǎn)關(guān)注、跟蹤審核結(jié)果為“基本不符合”和“不符合”（有較大偏差）的項(xiàng)目，將其納入風(fēng)險(xiǎn)源清單。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理78六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）對企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)目的：通過對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分析，綜合考慮各類安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其產(chǎn)生后果的影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)的控制和應(yīng)對提供依據(jù)。方法：根據(jù)相關(guān)的規(guī)定和要求，綜合運(yùn)用專業(yè)知識、管理知識和經(jīng)驗(yàn)及類似的事故故障案例等，采用假設(shè)分析法、綜合判斷法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、后果分析法或其他方法進(jìn)行評價(jià)。

輸出：確定轄區(qū)的高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)部門和分廠（車間）、高風(fēng)險(xiǎn)班組、高風(fēng)險(xiǎn)工序、高風(fēng)險(xiǎn)崗位、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備。

六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理（一）對企業(yè)安全風(fēng)79六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

※假設(shè)分析法：在系統(tǒng)和工作分析的基礎(chǔ)上，對每一個(gè)作業(yè)流程或工作單元應(yīng)滿足的要求（包含人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)節(jié)、作業(yè)記錄、管理制度等要求）進(jìn)行分析，利用否定法，即確定這些要求未得到滿足時(shí)的行為和狀態(tài)，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。

※綜合判斷法：對每一個(gè)具體的作業(yè)環(huán)節(jié)從人員、設(shè)備、材料、管理規(guī)范和程序、環(huán)境等方面，考慮過去、現(xiàn)在、將來等三個(gè)時(shí)態(tài)，分正常情況、非正常情況等方面，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。

※經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法：結(jié)合被驗(yàn)鐵路車輛產(chǎn)品運(yùn)用過程中積累的安全信息和驗(yàn)收系統(tǒng)積累的工作信息（包括事故、故障、不合格驗(yàn)收服務(wù)、驗(yàn)收不規(guī)范行為等），通過討論、調(diào)查、現(xiàn)場觀察等方式，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。

※后果分析法：對每一個(gè)作業(yè)流程或工作單元可能造成的后果進(jìn)行列舉，利用反推分析，即確定造成這些后果的原因并層層向下分解，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和工作風(fēng)險(xiǎn)。六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理