公共政策學課件

公共政策學李海霞公共政策學李海霞1第一章公共政策學的學科要素第一節(jié)什么是公共政策學

一、定義

二、研究對象三、研究方法

第一章公共政策學的學科要素第一節(jié)什么是公共政策學2公共政策學課件3學科定義詹姆斯.安德森：人們從某一政策問題著手進行分析，然后研究政府做了什么，怎樣做的，以及實現(xiàn)的效果。P3：公共政策學是這樣一門學科，它盡可能地運用科學方法研究公共政策的內(nèi)容、過程與產(chǎn)出，探索其固有規(guī)律，形成系統(tǒng)性知識，并運用這種知識進行政策分析，進而通過公共權(quán)力機關(guān)將研究成果轉(zhuǎn)化為政策實踐。學科定義詹姆斯.安德森：人們從某一政策問題著手進行分析，然后4內(nèi)涵：1.研究對象是公共組織。2.具有準科學的性質(zhì)。3.跨學科性。4.理論與實踐相結(jié)合。關(guān)于學科名稱的說明內(nèi)涵：1.研究對象是公共組織。5研究對象1.P7：公共政策學的研究對象主要是公共權(quán)力組織的決策行為，涉及一部分非政府組織的公共性強的決策行為；就結(jié)果取向而言，公共政策學的研究對象就是公共政策。2.研究內(nèi)容：公共政策政策系統(tǒng)政策過程研究對象1.P7：公共政策學的研究對象主要是公共權(quán)力組織的6研究方法1.認識公共政策學的科學特征2.科學主義的認識論經(jīng)驗主義理性主義經(jīng)驗實證主義后現(xiàn)代主義辯證唯物主義研究方法1.認識公共政策學的科學特征7第二節(jié)公共政策學的產(chǎn)生與發(fā)展

一、產(chǎn)生前的政策研究

二、公共政策的產(chǎn)生三、公共政策的發(fā)展第二節(jié)公共政策學的產(chǎn)生與發(fā)展一、產(chǎn)生前的政策8公共政策產(chǎn)生前的政策研究一、中國古代的政策研究1.政策研究：史官、策士、諫議和科舉等制度2.政策觀點：事殊則事異，事異則備變；以民為本，政在得民；重農(nóng)抑商；不患寡而患不均等。2.西方國家的政策研究

亞當.斯密、克勞塞維茨、卡爾.馬克思、馬克思.韋伯公共政策產(chǎn)生前的政策研究一、中國古代的政策研究9公共政策的產(chǎn)生（20世紀50年代）1.系統(tǒng)論、信息論和控制論的產(chǎn)生2.決策科學的形成3.行為科學和行為主義政治學的進展4.美國的問題投票傾向5.兩次政策討論（羅斯福新政；奧本海默事件），一次學術(shù)會議（關(guān)于國際關(guān)系論的革命性、發(fā)展性學術(shù)討論會（RADIR）-----《政策科學：視野與方法的近期發(fā)展》）創(chuàng)始人：拉斯維爾公共政策的產(chǎn)生（20世紀50年代）1.系統(tǒng)論、信息論和控制論10拉斯韋爾對公共政策學的論述：1.它是民主的學問2.它的哲學基礎(chǔ)是邏輯經(jīng)驗主義3.對時間和空間都極其敏感4.具有跨學科的性質(zhì)5.必須與政府進行合作6.以社會變遷和發(fā)展為研究對象、以動態(tài)模型為核心拉斯韋爾對公共政策學的論述：1.它是民主的學問11公共政策學的初步發(fā)展（20世紀60—70年代）代表人物：德洛爾政策科學三部曲:《重新審查公共政策的制定過程》《政策科學探索》《政策科學構(gòu)想》成就：1.方法論的多樣化2.對政策過程研究重點的轉(zhuǎn)變3.對價值因素和倫理因素給予重視4.比較研究開始起步公共政策學的初步發(fā)展（20世紀60—70年代）代表人物：德洛12公共政策學的近期發(fā)展（20世紀80年代至今）1.課題選擇新取向倫理取向、管理取向、政府改革取向2.方法論的非科學趨向3.建制化學會、刊物、研究機構(gòu)和教育公共政策學的近期發(fā)展（20世紀80年代至今）1.課題選擇新取13總結(jié)：時間維度：

創(chuàng)建—形成—批判—拓展空間維度：

學科化—組織化—產(chǎn)業(yè)化總結(jié)：時間維度：14第三節(jié)引進及中國化第三節(jié)引進及中國化15第四章公共政策與政策工具第一節(jié)公共政策的含義、類型與功能第二節(jié)公共政策的本質(zhì)與基本特征第三節(jié)政策工具的含義、類型和選擇第四章公共政策與政策工具第一節(jié)公共政策的含義、類16第一節(jié)公共政策的含義、類型和功能一、內(nèi)涵第一節(jié)公共政策的含義、類型和功能一、內(nèi)涵17公共政策學課件18

不同學者的界定：托馬斯·戴伊：一個政府選擇要做的任何事，或者它選擇不去做的任何事。

不同學者的界定：托馬斯·戴伊：一個政府選擇要做的任何事19拉斯韋爾：一種含有目標、價值和策略的大型計劃。沒有哪個政府奢望贏得戰(zhàn)爭，除非有團結(jié)一致的國家作后盾；沒有哪個政府能夠享有一個團結(jié)一致的后盾，除非它能控制國民的頭腦?！妒澜绱髴?zhàn)中的宣傳技巧》

哈羅德·拉斯韋爾

拉斯韋爾：一種含有目標、20

戴維·伊斯頓：對一個社會進行權(quán)威性的價值分配。綜合：公共政策是公共權(quán)力機關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目標、實現(xiàn)公共利益的方案。（應然角度）一項政策的實質(zhì)在于通過那項政策不讓一部分人享有某些東西而允許另一部分人占有它們。

21二、從內(nèi)容上進行的類型劃分1、2、3、其他分類元政策基本政策部門政策戰(zhàn)略策略戰(zhàn)術(shù)政治經(jīng)濟科技教育社會文化衛(wèi)生二、從內(nèi)容上進行的類型劃分1、元政策基本政策部門政策戰(zhàn)略22三、從形式上進行的類型劃分—橫向1.美：三權(quán)分立

立法

行政司法2.人民代表大會制立法決策行政決策司法決策執(zhí)政黨決策三、從形式上進行的類型劃分—橫向23公共政策學課件24三、從形式上進行的類型劃分—縱向1.美國：聯(lián)邦制2.中國：單一制中央省市縣鄉(xiāng)省市縣鄉(xiāng)中央聯(lián)邦州市縣三、從形式上進行的類型劃分—縱向1.美國：聯(lián)邦制2.中國：單25四、基本功能1.管制功能2.引導功能3.調(diào)控功能4.分配功能四、基本功能1.管制功能26第二節(jié)公共政策的本質(zhì)和特征一、認識論本質(zhì)：理論與實踐的中間環(huán)節(jié)

政策理論實踐第二節(jié)公共政策的本質(zhì)和特征一、認識論本質(zhì)：理論與實踐的中間27二、社會本質(zhì)：公共性與偏好性的統(tǒng)一1.公共政策是公權(quán)力機關(guān)為著一定的目標而進行的社會資源的配置和社會價值的分配。2.公共性3.偏好性公共選擇理論的創(chuàng)始人詹姆斯·M.布坎南指出:在公共決策或集體決策中,實際上并不存在根據(jù)公共利益進行選擇的過程,而只存在各種特殊利益之間的“締約過程”。二、社會本質(zhì)：公共性與偏好性的統(tǒng)一1.公共政策是公權(quán)力機關(guān)為28三、基本特征1.政治性、權(quán)威性和強制性2.公共性與偏好性的對立統(tǒng)一3.應然與實然的統(tǒng)一4.回應性和普遍性的統(tǒng)一三、基本特征1.政治性、權(quán)威性和強制性29第三節(jié)政策工具一、含義政策工具指的是被設定為旨在實現(xiàn)一定政策目標的各種措施、策略、方法、技術(shù)、機制、行動、作為以及配置的人力、資金、設備、資源等手段。第三節(jié)政策工具一、含義30公共政策學課件31公共政策學課件32二、分類政策工具光譜（P170）二、分類政策工具光譜（P170）33三、政策工具的選擇與配置討論：古建筑能否走市場化道路？三、政策工具的選擇與配置討論：古建筑能否走市場化道路？341.

政策主體主觀偏好政治體制國家或政府能力工具選擇習慣1.政策主體主觀偏好政治體制國家或政府能力工具選擇習慣352.政策問題問題性質(zhì)問題的嚴重性和復雜性問題的緊迫性2.政策問題問題性質(zhì)問題的嚴重性和復雜性問題的緊迫性363.4.政策目標目標人群目標人群的類型人群的社會分裂程度人群的政治參與度政策工具的可接受性3.政策目標目標人群目標人群的類型人群的社會分裂程度人群的政375.6.政策工具的特性政策工具的實施環(huán)境5.政策工具的特性政策工具的實施環(huán)境38第五章政策系統(tǒng)與公共決策體制

問題政策訴求行動反饋政策環(huán)境政治系統(tǒng)第五章政策系統(tǒng)與公共決策體制政治系統(tǒng)39第一節(jié)政策系統(tǒng)與政策行為者一、政策系統(tǒng)與政策行為者1.政策系統(tǒng)：指一個由政策主體和其他利益相關(guān)者（主體系統(tǒng)），以及將他們與政策客體、政策環(huán)境聯(lián)系起來的政策支持系統(tǒng)、政策反饋系統(tǒng)等所組成的有機整體。

政策系統(tǒng)=主體系統(tǒng)+支持系統(tǒng)+反饋系統(tǒng)2.政策行為者

第一節(jié)政策系統(tǒng)與政策行為者一、政策系統(tǒng)與政策行為者40二、政策主體與主體系統(tǒng)1、政策主體代議機關(guān)行政機關(guān)司法機關(guān)次國家行為者跨國政策行為者全球性政策行為者直接主體間接主體政黨二、政策主體與主體系統(tǒng)1、政策主體代議機關(guān)行政機關(guān)司法機關(guān)次412.主體系統(tǒng)政策制定系統(tǒng)政策執(zhí)行系統(tǒng)間接主體系統(tǒng)2.主體系統(tǒng)政策制定系統(tǒng)政策執(zhí)行系統(tǒng)間接主體系統(tǒng)42三、政策網(wǎng)絡含義：在公共政策制定和執(zhí)行過程中，政府和其他行為者圍繞共同的、實際上是不斷協(xié)商的信念和利益而結(jié)成的正式的和非正式的聯(lián)系。三、政策網(wǎng)絡含義：在公共政策制定和執(zhí)行過程中，政府和其他行為43四、政策客體與客體系統(tǒng)1.政策問題2.目標人群

3.客體系統(tǒng)四、政策客體與客體系統(tǒng)1.政策問題44五、政策支持系統(tǒng)政策支持系統(tǒng)信息傳播系統(tǒng)政策咨詢系統(tǒng)政策監(jiān)控系統(tǒng)政策評估系統(tǒng)五、政策支持系統(tǒng)政策支持系統(tǒng)信息傳播系統(tǒng)政策咨詢系統(tǒng)政策監(jiān)控45六、政策環(huán)境與反饋系統(tǒng)1.政策系統(tǒng)的一般環(huán)境（地理、經(jīng)濟、政治法治、社會文化、國際環(huán)境）和工作環(huán)境2.政策反饋系統(tǒng)（連接主體與客體、政策系統(tǒng)與政策環(huán)境，多層次、多網(wǎng)絡）六、政策環(huán)境與反饋系統(tǒng)1.政策系統(tǒng)的一般環(huán)境（地理、經(jīng)濟、46七、政策系統(tǒng)的運行政策系統(tǒng)運行的過程：利益輸入利益綜合政策形成政策發(fā)布政策執(zhí)行政策反饋政策環(huán)境七、政策系統(tǒng)的運行政策系統(tǒng)運行的過程：利益輸入利益綜合政策形47第二節(jié)公共權(quán)力與公共決策體制一、政府權(quán)力、職能與公共政策二、國家結(jié)構(gòu)與公共政策三、政府能力、治理能力與公共政策四、決策體制1.決策權(quán)的配置2.公共決策的規(guī)則五、決策體制的類型

第二節(jié)公共權(quán)力與公共決策體制一、政府權(quán)力、職能與公共政策48杭州：2013年度我市新建商品住房價格控制目標為：全市新建商品住房價格增幅低于本市城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入的實際增幅。杭州：2013年度我市新建商品住房價格控制目標為：全市新建商49第三節(jié)非政府政策行為者與公共政策一、公共利益、民意表達與公共政策1、公共利益2、確定標準不存在說私人利益總和說公民全體利益說大多數(shù)人利益說目的性價值說直接利益與間接利益現(xiàn)實利益與未來利益形式利益與內(nèi)容利益第三節(jié)非政府政策行為者與公共政策一、公共利益、民意表達與公50公共政策學課件51公共政策學課件52任志強：現(xiàn)在有一個重大的概念錯誤，就是在拆遷中劃分公共利益與商業(yè)利益。所有的都是公共利益。土地收益是公共利益，實現(xiàn)城市規(guī)劃是公共利益，商業(yè)服務是公共利益，解決就業(yè)是公共利益，提供稅收是公共利益，危房改造是公共利益……因此，沒有非公共利益的拆遷行為。憲法13條：

公民的合法的私有財產(chǎn)不受侵犯。國家依照法律規(guī)定保護公民的私有財產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對公民的私有財產(chǎn)實行征收或者征用并給予補償。土地管理法58條：有下列情形之一的，由有關(guān)人民政府土地行政主管部門報經(jīng)原批準用地的人民政府或者有批準權(quán)的人民政府批準，可以收回國有土地使用權(quán)：（一）為公共利益需要使用土地的；

任志強：現(xiàn)在有一個重大的概念錯誤，就是在拆遷中劃分公共利益與53

國有土地上房屋征收與補償條例：為了保障國家安全、促進國民經(jīng)濟和社會發(fā)展等公共利益的需要，有下列情形之一，確需征收房屋的，由市、縣級人民政府作出房屋征收決定：（一）國防和外交的需要；（二）由政府組織實施的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設施建設的需要；（三）由政府組織實施的科技、教育、文化、衛(wèi)生、體育、環(huán)境和資源保護、防災減災、文物保護、社會福利、市政公用等公共事業(yè)的需要；（四）由政府組織實施的保障性安居工程建設的需要；（五）由政府依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法有關(guān)規(guī)定組織實施的對危房集中、基礎(chǔ)設施落后等地段進行舊城區(qū)改建的需要；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他公共利益的需要。

國有土地上房屋征收與補償條例：為了保障國家安全、促進國民54民意與公共政策一、民意（P206；顯性、潛在）二、與公共政策的關(guān)系1、兩種對立的認識2、影響公共政策，但不是唯一因素3、是政策制定的工具，但政策可以塑造和改變民意三、表達機制1、官方路徑2、民間路徑3、媒體路徑4、專業(yè)路徑

民意與公共政策一、民意（P206；顯性、潛在）55北大中文系教授孔慶東：天真？哪里天真！他長的是典型的殺人犯的那種面孔，一看就知道是罪該萬死的人。殺人犯長的都這樣……這是典型的壞學生。藥家鑫的名字，就是殺人犯三個‘金’摞在一起，三把刀，是吧？……干了傷天害理的事情，你怎么自首都是沒有用的。你愿意跑你跑吧，跑到天涯海角，我把你滿門抄斬，這才是嚴肅的法律。中國公安大學教授李玫瑾：由于平時情緒不好時會用手指砸鋼琴鍵盤來發(fā)泄，藥家鑫連扎受害人八刀，是他的一個習慣性機械動作北大中文系教授孔慶東：天真？哪里天真！他長的是典型的殺人犯56公共政策學課件57公民與公共政策一、作為政策客體的公民1、公民的真正意愿很難確定2、公民的意見多屬短見3、成本高，效率低4、可能導致社會不穩(wěn)定二、作為政策主體的公民1、政策運行過程是以公民為基礎(chǔ)2、有利于政策運行和滿足民眾需求3、政策民主化、法治化的要求4、網(wǎng)絡和媒體提高了公民參與的效率公民與公共政策一、作為政策客體的公民58公民社會、社會團體與公共政策一、社會團體國家—公民社會—公民

二、與公共政策的關(guān)系1、政策信息溝通2、影響并制約公共政策3、穩(wěn)定公共政策秩序4、角色替代三、消極影響1、滋生腐敗2、分利3、加劇新的不平等三、我國現(xiàn)狀《中華人民共和國憲法》第三十五條：中華人民共和國公民有言論、出版、集會、結(jié)社、游行、示威的自由。《社團登記管理條例》公民社會、社會團體與公共政策一、社會團體59利益集團與公共政策一、利益集團

在利益多元化的社會中，由具有相同或相近的利益訴求和價值觀的社會成員自發(fā)形成的、有組織的企圖影響公共政策和政府立法的社會團體。特點：以利益為基軸；不以奪取政權(quán)為目的；自發(fā)組成。二、對政策的影響1、利益聚集與表達（游說；政治捐款）2、輔助政府政策3、強化政策監(jiān)督4、缺點：自利性利益集團與公共政策一、利益集團60政黨與公共政策政黨與公共政策61大眾傳播與公共政策一、與政策制定1、提出公共問題并推動問題認定2、影響政策議程3、影響政策抉擇二、與政策執(zhí)行和監(jiān)控1、為執(zhí)行提供良好的輿論支持2、監(jiān)督和控制政策執(zhí)行過程三、與政策評估和調(diào)整四、自由和獨立性問題大眾傳播與公共政策一、與政策制定62第一屆美國國會在1791年制定了憲法第一修正案：“國會不準制定有關(guān)下列事項的法律，即確立一種宗教或禁止信仰自由；限制言論自由或者新聞自由；或限制人民和平集會的權(quán)利以及向政府請愿的權(quán)利?！?/p>

布萊克：新聞自由的首要職責就是防止政府的任何一個部門欺騙人民，把他們派往異國他鄉(xiāng)，死于海外的熱病和槍炮?！踩@個詞是一個廣泛而含糊的概念，其外延不能被用來損害體現(xiàn)在第一修正案中的基本法。以犧牲信息流通的代議政體為代價來保守軍事和外交秘密，并不能為我們的共和國提供真正的安全。斯圖爾特：與議會制國家的政府總理相比，美國總統(tǒng)在國防和外交這兩個重要權(quán)力領(lǐng)域中擁有巨大的憲法獨立性。在我們國家生活的某些領(lǐng)域里，由于缺乏政府的制衡，對行政部門在國防和外交領(lǐng)域中政策和權(quán)力的惟一有效的限制，只能來自一個開明的公民團體，來自一個信息完備和有批評精神的公眾輿論，只有這些才能保護民主政府的價值。正因為如此，可能就是在這一領(lǐng)域里，一個警惕、自覺、自由的新聞界最能實現(xiàn)第一修正案的基本目標。因為沒有一個信息完備和自由的新聞界，就不會有開明的民眾。第一屆美國國會在1791年制定了憲法第一修正案：“國會不準制63假設你現(xiàn)在是秦朝記者，請你報道“焚書坑儒事件”。請報道焚書坑儒事件。甲：暴政當?shù)?，人類歷史最黑暗一天?？脊倭R其不懂政治，棄之。乙：今日休刊?？脊倌钇渲腔鄄粔颍瑮壷?。丙：篝火晚會發(fā)生意外，三百儒生遇難，大量古籍被毀，秦皇親赴救災，沉痛哀悼死難者，嚴厲要求查辦失職部門，杜絕類似事件再次發(fā)生?？脊俟恼聘吆簦嫒瞬虐?假設你現(xiàn)在是秦朝記者，請你報道“焚書坑儒事件”。請報道焚書坑64第六章政策過程及其理論模型第一節(jié)政策過程與理論模型構(gòu)建一、政策過程及其階段劃分二、政策過程模型構(gòu)建第六章政策過程及其理論模型第一節(jié)政策過程與理論模型構(gòu)建65第二節(jié)于西方經(jīng)驗的政策過程模型—認識論一、理性主義模型（一）廣博理性模型獲得全部信息形成所有方案計算每種結(jié)果并排序最優(yōu)化的決策方案1、特征：2、不足：第二節(jié)于西方經(jīng)驗的政策過程模型—認識論一、理性主義模型66（二）有限理性模型代表人物：西蒙（二）有限理性模型67（三）漸進主義模型代表人物：林德布洛姆觀點：政策是漸進調(diào)試的科學，分析和制定政策的要旨不在于專家做出周詳完備的全知分析，而在于廣泛的參與主體了解彼此的價值偏好，通過妥協(xié)調(diào)試、良性互動進而實現(xiàn)政策的動態(tài)平衡。優(yōu)點：減少沖突；降低風險；缺點：保守，僅限于政策的改進和短期目標的實現(xiàn)；壓制創(chuàng)新；反映優(yōu)勢集團利益；適用于政治結(jié)構(gòu)功能比較完備和民主程度高的國家。（三）漸進主義模型代表人物：林德布洛姆68代表南方的律師羅杰斯尖銳地提出，“雖然不能把時鐘倒撥到第十四修正案通過時的1868年，或者裁定普萊西案的1896年，但也不能把時鐘撥快到2015年或2045年?！?/p>

代表南方的律師羅杰斯尖銳地提出，“雖然不能把時鐘倒撥到第十四69規(guī)范最佳和混合掃描一、德洛爾：規(guī)范最佳二、埃奇奧尼：混合掃描理性掃描漸進掃描政策問題戰(zhàn)略性決策操作性決策政策方向政策調(diào)整形成決策執(zhí)行決策政策反饋規(guī)范最佳和混合掃描一、德洛爾：規(guī)范最佳理性掃描漸進掃描政策70垃圾桶模型科漢、馬奇、奧爾森：決策的形成是機會的使然。金登：多源流理論問題解決方案參與者抉擇機會組織問題流政策流政治流政策窗口垃圾桶模型科漢、馬奇、奧爾森：決策的形成是機會的使然。問題解71

揭示權(quán)力本質(zhì)的政策過程模型1、政策過程就是政治過程，即國家權(quán)力的運作過程。2、政策過程的政治因素來自各種各樣的政策行為者、政策利益相關(guān)者或明或暗的參與和互動。

揭示權(quán)力本質(zhì)的政策過程模型1、政策過程就是政治過程，即國72多元主義構(gòu)建者：羅伯特.達爾(244頁)政府公共政策選民和多元的團體訴求多元主義構(gòu)建者：羅伯特.達爾(244頁)政府公共政策選民和多73多元主義的觀點：1、權(quán)力是高度分化的；2、政治舞臺對外開放；3、政府機構(gòu)只是眾多利益集團中的一個成員；4、權(quán)力分配并不平等；5、各個利益集團能夠彼此和諧與合作；6、精英是政治舞臺上較大集團的代表，但不是權(quán)力的壟斷者。多元主義的觀點：1、權(quán)力是高度分化的；74集團理論核心：現(xiàn)代政治實際上是各個利益集團為影響公共政策而展開的一系列活動。備選政策的位置均衡新的均衡政策變更利益集團B利益集團A集團理論核心：現(xiàn)代政治實際上是各個利益集團為影響公共政策而展75集團主義的要點：1、政治過程是集團爭取影響政策的行為過程；2、集團間的互動是政治的中心內(nèi)容；3、民眾的力量只有通過利益集團的活動才能實現(xiàn)；4、政黨是集團間的聯(lián)盟；5、政府的任務是管理集團間的沖突；6、政策是集團間妥協(xié)的產(chǎn)物；7、集團競爭不可避免，公權(quán)力機構(gòu)應制定集團間的競爭規(guī)則；8、公共政策總是反映優(yōu)勢集團的利益集團主義的要點：1、政治過程是集團爭取影響政策的行為過程；76組合主義內(nèi)容：政府在每個界別或社會集團中僅承認一個全國性組織（全國工會、商會、農(nóng)會），由該組織全盤代表該集團中一切個人或單位企業(yè)的集體利益，與政府建立不平等的伙伴關(guān)系，參與或幫助政府推行政策。政府組織1組織2組織3組合主義內(nèi)容：政府在每個界別或社會集團中僅承認一個全國性組織77精英主義代表人物：托馬斯.戴伊《民主的嘲諷》《理解公共政策》《自上而下的政策制定》精英大眾官員和行政人員政策方向政策執(zhí)行服從政策精英主義代表人物：托馬斯.戴伊精英大眾官員和行政人員政策方向78精英主義的命題：1、社會分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)；2、統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治的多數(shù)；3、非精英總是在接受精英的基本觀點后緩慢而不間斷地上升到精英；4、精英有共同或相近的價值觀和理念；5、公共政策反應的是精英的價值觀；6、精英對民眾的影響多于民眾對精英的影響。精英主義的命題：1、社會分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)；79制度主義—政策是制度的產(chǎn)物制度主義舊制度主義新制度主義理性選擇制度主義歷史制度主義社會學制度主義制度主義—政策是制度的產(chǎn)物制度主義舊制度主義80舊制度主義舊制度主義：政策是政治制度的產(chǎn)物。主要觀點：1、公共政策是國家組織體制的產(chǎn)物，國家機構(gòu)—政治制度賦予公共政策合法性、普遍性和強制性三個特征；2、國家機構(gòu)—政治制度影響政策的過程；3、國家機構(gòu)—政治制度與政策的內(nèi)容；舊制度主義舊制度主義：政策是政治制度的產(chǎn)物。81理性選擇理論理性選擇理論：政策是自利個人的群體選擇。主要觀點：1、個人在政治生活中也是理性行動者；2、政府起源于社會契約；3、決策者符合“經(jīng)濟人”特征，最求利益最大化；4、政治市場同樣存在交易：選票和公共政策。5、將政治市場劃分為初始市場、政策供給市場和政策執(zhí)行市場；6、政府必須通過多數(shù)機制抑制公民個人理性效用最大化行為；7、決策規(guī)則通常采用最優(yōu)多數(shù)規(guī)則。理性選擇理論理性選擇理論：政策是自利個人的群體選擇。82

博弈論政策過程模型博弈理論：政策是競爭狀態(tài)下的理性選擇

博弈論政策過程模型博弈理論：政策是競爭狀態(tài)下的理性選擇83政治系統(tǒng)論政策過程模型政治系統(tǒng)論政策過程模型84第三節(jié)上下來去模型四個子模型：實事求是模型群眾—領(lǐng)導民主—集中試驗模型第三節(jié)上下來去模型四個子模型：85第七章政策問題與議程設定

主要內(nèi)容：第一節(jié)政策問題的概念、屬性和分類第二節(jié)公共問題的提出第三節(jié)問題認定與政策議程第七章政策問題與議程設定主要內(nèi)容：86第一節(jié)政策問題的概念、屬性與分類一、相關(guān)概念1、私人問題2、公共問題：一定數(shù)量的社會成員感知其期望的目標、價值或景況，與現(xiàn)實獲得的價值、利益或景況存在顯著差距，因而通過各種方式將其縮小差距的要求公之于眾，以爭取社會同情與支持，并謀求引起政府關(guān)注和予以解決的一種情景。3、政策問題：統(tǒng)治集團或社會大多數(shù)人感覺到現(xiàn)實中出現(xiàn)的某種情況與他們的利益、期望、價值和規(guī)范有相當嚴重的矛盾和沖突，進而通過團體或組織活動要求有關(guān)社會公共組織和政府采取行動加以解決，并被后者列入政策議程的社會問題或公共問題。第一節(jié)政策問題的概念、屬性與分類一、相關(guān)概念871、客觀的事實或問題情境2、問題的覺察3、現(xiàn)實與利益期望的沖突4、團體或組織的活動5、政府或社會公共組織的必要政策行動內(nèi)涵內(nèi)涵88二、政策問題的基本屬性1、關(guān)聯(lián)性與公共性2、客觀性與主觀性3、歷史性與動態(tài)性二、政策問題的基本屬性1、關(guān)聯(lián)性與公共性89三、分類要素問題結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)優(yōu)良結(jié)構(gòu)適度結(jié)構(gòu)不良決策者一人或少數(shù)一人或少數(shù)許多備選方案有限有限無限效用（價值）一致一致沖突后果確定性或風險不確定未知概率可計算不可計算不可計算政策問題的結(jié)構(gòu)類型三、分類要素問題結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)優(yōu)良結(jié)90從政策問題發(fā)生領(lǐng)域進行的分類：政治問題、經(jīng)濟問題、文化問題、外交問題、民族問題從發(fā)生的范圍進行分類：國際問題、全國性問題、區(qū)域性問題、地方性問題從政策問題發(fā)生領(lǐng)域進行的分類：政治問題、經(jīng)濟問題、文化問題、91第二節(jié)政策問題的提出一、公共問題的形成因素自然災害經(jīng)濟衰退技術(shù)突破資源環(huán)境社會演進公共問題國際因素，如外部事件、國際沖突、經(jīng)濟對抗等第二節(jié)政策問題的提出一、公共問題的形成因素自然災害經(jīng)濟衰92二、公共問題的提出者1、政府部門2、政治人物3、政黨組織4、利益集團5、大眾傳媒6、專家人士及咨詢機構(gòu)7、公民和社會團體精英多元二、公共問題的提出者精英多元93公共政策學課件94

一、問題認定（問題構(gòu)建）1、含義：對需要由公共政策來解決的公共問題進行性質(zhì)、范圍、涉及領(lǐng)域及相關(guān)利益關(guān)系的界定過程。重要性

2、認定的方法第三節(jié)問題認定與政策議程

95公共政策學課件96公共政策學課件97包振明，男，漢族，中共黨員，1961年11月出生，籍貫文成，大專學歷。現(xiàn)任瑞安市環(huán)境保護局黨組書記、局長，市生態(tài)辦主任，歷任市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局局長，市能源辦主任，市協(xié)作辦主任、黨組書記，萬松廣場工程建設指揮部指揮，市三山公園建設指揮部常務副指揮。頂頭上司，分管環(huán)保的副市長陳榮臻，負責工業(yè)、內(nèi)外貿(mào)易、信息產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護、外經(jīng)貿(mào)、經(jīng)濟技術(shù)協(xié)作、安全生產(chǎn)、能源、電力建設、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設和管理、瑞安（國際）汽摩配產(chǎn)業(yè)基地建設和管理、閣巷高新園區(qū)開發(fā)建設等方面工作。分管經(jīng)信局、環(huán)保局、安監(jiān)局、商務局、協(xié)作辦、瑞安經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會、二輕聯(lián)社、能源辦。全國石油產(chǎn)品和潤滑劑標準化技術(shù)委員會人員構(gòu)成中，90.9%的委員來自石化系統(tǒng)，2.3%的委員來自汽車產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，4.5%的委員來自環(huán)保系統(tǒng)，主任委員來自中石化，且秘書處設在中石化；而在石油燃料和潤滑劑分技術(shù)委員會人員構(gòu)成中，石化系統(tǒng)委員占70.3%，汽車產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)委員占8.1%，環(huán)保系統(tǒng)委員占5.4%。

包振明，男，漢族，中共黨員，1961年11月出生，籍貫文成，98問題情境架構(gòu)問題政策問題正確的問題問題解決政策方案正確的解決方案感知問題問題重新構(gòu)建重新解決原問題不解決原問題是不是是不是問題情境架構(gòu)問題政策問題正確的問題問題解決政策方案正確的解決99美國學者J.S.利文斯頓指出：“問題的挖掘和確認比問題的解決更為重要，對一個決策者來說，用一個完整而優(yōu)雅的方案去解決一個錯誤的問題對其機構(gòu)產(chǎn)生的不良影響比用較不完整的方案去解決一個正確的問題大的多?！编嚩鳎赫叻治鲋凶钪旅腻e誤是第三類錯誤，即當應該解決正確問題時，卻解決了錯誤的問題。（第三類錯誤：以正確的手段解決錯誤構(gòu)建的問題）美國學者J.S.利文斯頓指出：“問題的挖掘和確認比問題的解決100方法目標程序評價標準邊界分析估計元問題的邊界飽和抽樣、啟發(fā)問題、累積限定范圍內(nèi)的正確性類別分析澄清概念概念的邏輯劃分與分類邏輯一致性層級分析明確可能的、可行的及合理的理由原因的邏輯劃分和分類邏輯一致性頭腦風暴產(chǎn)生想法、目標、戰(zhàn)略產(chǎn)生想法和評價一致性多角度分析產(chǎn)生洞察力綜合運用技術(shù)、組織和個人的觀點洞察力的改進假設分析沖突性假設的創(chuàng)造合成明確利益相關(guān)人，提出假設，質(zhì)疑，集中并合成沖突方法目標程序評價標準邊界分析估計元問題的邊界飽和抽樣、啟發(fā)問101公共政策學課件102二、公共政策的議程設定1、政策議程：有關(guān)公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為應予以解決的政策問題的過程。分為兩類：：由政治群體的成員共同認為值得公眾關(guān)注并且處于政府管轄范圍之內(nèi)的所有問題構(gòu)成，指政治系統(tǒng)討論和認定有關(guān)公共政策問題的過程。

：政府組織正式討論和認定有關(guān)公共政策問題的過程。系統(tǒng)議程政府議程二、公共政策的議程設定1、政策議程：有關(guān)公共問題受到政府及公103

2、進入政策議程的條件事件或問題必須明朗而嚴重要有政治權(quán)威領(lǐng)導人及專家學者的預測性發(fā)動。要有正常、民主和開放的覺察機制與過程

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障礙：1、政府體系的封閉2、政治原則的偏離3、承受能力不足4、價值體系排斥5、表達方式失當

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3、模型外在創(chuàng)始模型動員模型內(nèi)在創(chuàng)始型約翰.金登：多源流模型（296）

106第八章政策方案的規(guī)劃與抉擇

問題政策訴求行動反饋政策環(huán)境政治系統(tǒng)第八章政策方案的規(guī)劃與抉擇政治系統(tǒng)107

戴維.伊斯頓：政治系統(tǒng)論輸入轉(zhuǎn)化輸出問題界定方案規(guī)劃目標確定政策抉擇政策制定（299頁）

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1、研究政策制定的意義：減少政策失靈，實現(xiàn)政策的科學化、民主化和法治化2、困難黑箱操作

109第一節(jié)公共政策目標的確定一、政策目標1、含義：有關(guān)公共組織特別是政府為了解決有關(guān)政策問題而采取的行動所要達到的目的、指標和效果。2、特征：3、避免“目標置換效應”。問題針對性未來預期性多目的元第一節(jié)公共政策目標的確定一、政策目標問題針對性未來預期110為了完善國家對重性精神疾病的防治和管理能力，降低精神疾病患者肇事肇禍的社會和經(jīng)濟影響，同時普及精神疾病新技術(shù)的推廣工作，達到“解鎖一個，救活一家，安定一片，造福一方”的精神疾病救助的目的，特開展了“686全國精神疾病救助康復工程”。《重性精神疾病管理治療工作考核評估方案》

為了完善國家對重性精神疾病的防治和管理能力，降低精神疾病患者111二、目標的分類（301頁）基本目標：公平效率自由安全二、目標的分類（301頁）公平效率自由安全112三、確定政策目標的意義與原則意義：1、為制定政策方案提供方向性的指導。2、為方案的規(guī)劃和實施提供評估標準。原則：實事求是面向未來系統(tǒng)協(xié)調(diào)明確具體倫理考量三、確定政策目標的意義與原則意義：1、為制定政策方案提供方向113第二節(jié)公共政策方案的規(guī)劃一、政策規(guī)劃政策規(guī)劃：指建立有關(guān)政策議程后，為了實現(xiàn)一定的政策目標，公共權(quán)力機關(guān)組織力量草擬政策方案與行動步驟的過程。（階段論）第二節(jié)公共政策方案的規(guī)劃一、政策規(guī)劃114二、政策規(guī)劃的主體1、政府主導化2、主體多元化

難題：公民治理與精英治理二、政策規(guī)劃的主體1、政府主導化難題：公民治理與精英治理115三、政策方案的設計原則三、政策方案的設計原則116古巴導彈危機：1、不作為2、對蘇聯(lián)和古巴施加外交壓力3、與古巴領(lǐng)導人接觸4、派遣美軍入侵古巴5、對古巴實施先發(fā)制人的突襲6、間接軍事行動：封鎖海面古巴導彈危機：117設計原則：

緊扣政策目標規(guī)劃多重方案方案彼此獨立方案要有創(chuàng)新方案切實可行設計原則：118政策學習與政策移植一、政策學習政策學習：政策制定者參考借鑒不同國家、地區(qū)或其他部門相關(guān)的政策方案，學習其中的知識、技術(shù)或者是政策觀念，并從其中汲取靈感和受到啟發(fā)。政策學習與政策移植一、政策學習119

二、政策移植1、政策移植：一個政策借用國采納其他國家的公共政策、行政體制、制度及思想等來解決本國所面臨的政策問題。2、移植的類型：3、避免移植過程中的政策失敗：信息不全的移植；不完全的移植；不當?shù)囊浦病椭菩Хɑ旌蠁l(fā)

120第三節(jié)公共政策的抉擇與合法化政策抉擇：由公共政策的制定者根據(jù)政策規(guī)劃建議和要考量的相關(guān)事項，按照一定的決策制度和程序規(guī)定，對解決有關(guān)政策問題的行動方案做出決定性選擇的過程。第三節(jié)公共政策的抉擇與合法化政策抉擇：由公共政策的制定121一、抉擇主體1、國家元首2、行政首長3、民意代表4、法官5、執(zhí)政黨一、抉擇主體1、國家元首122中華人民共和國主席根據(jù)全國人民代表大會的決定和全國人民代表大會常務委員會的決定，公布法律，任免國務院總理、副總理、國務委員、各部部長、各委員會主任、審計長、秘書長，授予國家的勛章和榮譽稱號，發(fā)布特赦令，宣布進入緊急狀態(tài)，宣布戰(zhàn)爭狀態(tài)，發(fā)布動員令。中華人民共和國主席代表中華人民共和國，進行國事活動，接受外國使節(jié)；根據(jù)全國人民代表大會常務委員會的決定，派遣和召回駐外全權(quán)代表，批準和廢除同外國締結(jié)的條約和重要協(xié)定。

中華人民共和國主席根據(jù)全國人民代表大會的決定和全國人民代表大123二、抉擇的原則1、尊重科學分析的價值2、考慮各方利益的平衡3、發(fā)揮決策者的決斷作用4、遵照有關(guān)程序的規(guī)定二、抉擇的原則1、尊重科學分析的價值124公共政策學課件125三、抉擇的過程

政策論證政策采納政策審議三、抉擇的過程126

含義：以有利的信息來強化自己的政策主張，并且對決策者和利益相關(guān)者已經(jīng)提出或有可能提出的不同意見進行有理有據(jù)的抗辯，旨在推動決策者采納自己的政策方案而拒絕其他政策方案的做法。

政策論證

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含義：決策者對各個方案進行最后的比較并選擇一種最滿意的方案，或者以某一方案為主干并綜合、吸收其他方案的可取之處而形成的一個新的方案，然后對該方案的適時性、適當性、可行性、完善性等進行深入考察和研討，以完成可供最終采納和批準的政策文本的過程。方法：政策審議評估擇優(yōu)預測性評估可行性評估

128

含義：決策者正式同意采用某一政策方案來解決政策議程中的某個問題。政策采納

129階梯電價政策目標：為了促進資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會建設，引導居民合理用電、節(jié)約用電，有必要對居民生活用電實行階梯電價。

階梯電價政策目標：為了促進資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會建設，引導130公共政策學課件131公共政策學課件132四、公共政策抉擇的合法化（一）內(nèi)容的合法化（二）程序的合法化1、行政系統(tǒng)決策程序：2、立法系統(tǒng)決策程序：3、政策的法律化法制部門審查領(lǐng)導會議討論行政首長簽署提出議案審議議案通過議案公布議案四、公共政策抉擇的合法化（一）內(nèi)容的合法化法制部門審查領(lǐng)導133六、常規(guī)決策與危機決策六、常規(guī)決策與危機決策134第九章公共政策執(zhí)行1973年，普雷斯頓和維達夫斯基：《執(zhí)行：聯(lián)邦政府的期望在奧克蘭市的落空》艾利森：在實現(xiàn)政策目標的過程中，方案確定的功能只占10%，而剩余的90%取決于有效的執(zhí)行。“執(zhí)行運動”興起第九章公共政策執(zhí)行1973年，普雷斯頓和維達夫斯基：135公共政策學課件136

反腐喊了30年，現(xiàn)在沒聲了。黨政分開喊了25年，越來越緊了。官員財產(chǎn)公布喊了20年，完全啞巴了。教育投入加大喊了15年，上學越來越貴了。醫(yī)改喊了10年，看病越來越貴了。房價降下來喊了5年，越漲越高了。糾退休雙軌制喊了5年了，沒動靜了。這些年就這么過去了，再說啥人民也不信了！?。?/p>

137第一節(jié)政策執(zhí)行的意義、特點和模型一、政策執(zhí)行的含義、特點和作用1、含義：政策執(zhí)行主體為了實現(xiàn)公共政策目標，通過各種措施和手段作用于公共政策對象，使公共政策內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實的行動過程。2、特點：3、作用：實現(xiàn)政策目標的重要途徑；檢驗政策質(zhì)量的唯一環(huán)節(jié)；制定后續(xù)政策基本依據(jù)。目標導向性內(nèi)容務實性行為能動性手段權(quán)威性第一節(jié)政策執(zhí)行的意義、特點和模型一、政策執(zhí)行的含義138二、政策執(zhí)行的研究路徑（一）由上而下的路徑（1973—70年代末）

組織結(jié)構(gòu)的官僚模型；政治與行政分離；科學管理（二）自下而上的路徑（70年代末—90年代初）韋瑟利、利普斯基：《街道層次的官僚與制度創(chuàng)新》（三）整合路徑（90年代至今）二、政策執(zhí)行的研究路徑（一）由上而下的路徑（1973—70年139三、政策理論模型（一）中國的“上下來去”模型（二）基于西方經(jīng)驗的執(zhí)行理論模型三、政策理論模型（一）中國的“上下來去”模型1401、過程模型---史密斯2、互適模型---麥克拉夫林3、循環(huán)模型---雷恩和拉賓諾維茨4、博弈模型---巴達克5、系統(tǒng)模型---霍恩和米特爾6、綜合模型---梅茲曼尼安和薩巴蒂爾1、過程模型---史密斯141第二節(jié)政策執(zhí)行者與政策執(zhí)行力

執(zhí)行者執(zhí)行資源與手段執(zhí)行力第二節(jié)政策執(zhí)行者與政策執(zhí)行力142一、政策執(zhí)行者1、執(zhí)行機關(guān)2、特征3、行政人員（主體；實現(xiàn)政策目標；塑造政府形象）行政機關(guān)黨政機關(guān)司法機關(guān)事業(yè)機關(guān)國企第三方組織執(zhí)行性服務性權(quán)威性法制性一、政策執(zhí)行者1、執(zhí)行機關(guān)2、特征143二、政策資源和手段1、政策資源

人力資源信息資源權(quán)威資源制度資源財物資源二、政策資源和手段1、政策資源人力資源信息資源權(quán)威資源制度資1442、政策執(zhí)行的手段行政手段法律手段經(jīng)濟手段思想政治教育技術(shù)手段2、政策執(zhí)行的手段行政手段法律手段經(jīng)濟手段思想政治教育技術(shù)手145三、政策執(zhí)行力1、含義：政策執(zhí)行者通過對政策目標及其方向的把握，設計執(zhí)行方案，調(diào)度和配置相關(guān)政策資源，運用政策工具，從而實現(xiàn)政策目標，最終解決政策問題的能力和成效。2、影響政策執(zhí)行力的因素資源因素環(huán)境因素執(zhí)行者因素工具因素三、政策執(zhí)行力1、含義：政策執(zhí)行者通過對政策目標及其方向的把1463、提升政策執(zhí)行力的機制創(chuàng)新優(yōu)化公共決策機制創(chuàng)新政策執(zhí)行的動力機制構(gòu)建政策執(zhí)行的功能共享機制構(gòu)建政策執(zhí)行的利益均衡機制3、提升政策執(zhí)行力的機制創(chuàng)新優(yōu)化公共決策機制創(chuàng)新政策執(zhí)行的動147第三節(jié)政策執(zhí)行過程與影響政策執(zhí)行的因素一、政策執(zhí)行的過程準備階段實施階段總結(jié)階段認知計劃物質(zhì)制度組織宣傳試驗推廣監(jiān)測再決策第三節(jié)政策執(zhí)行過程與影響政策執(zhí)行的因素一、政策執(zhí)行的過程148二、影響政策執(zhí)行的主要因素1、政策本身（合理性、具體性、穩(wěn)定性）2、執(zhí)行主體（組織和執(zhí)行人員）3、政策對象（利益取向、文化心理和文化教育程度）4、政策環(huán)境（自然環(huán)境、社會環(huán)境）二、影響政策執(zhí)行的主要因素1、政策本身（合理性、具體性、穩(wěn)定149第四節(jié)政策執(zhí)行偏差及其矯正一、政策執(zhí)行偏差1、含義：指政策執(zhí)行者在實施政策過程中，由于主客觀因素的作用，效果偏離政策目標并產(chǎn)生了不良后果的政策現(xiàn)象。2、表現(xiàn)形式：象征式執(zhí)行；附加式執(zhí)行；殘缺式執(zhí)行；替代式執(zhí)行；觀望式執(zhí)行；照搬式執(zhí)行；規(guī)避式執(zhí)行。第四節(jié)政策執(zhí)行偏差及其矯正一、政策執(zhí)行偏差150二、產(chǎn)生原因（一）主觀原因（二）客觀原因

執(zhí)行者素質(zhì)缺陷執(zhí)行機構(gòu)管理缺陷宣傳缺陷政策質(zhì)量低劣政策環(huán)境變化目標人群阻礙政策監(jiān)督無力政策問題復雜二、產(chǎn)生原因（一）主觀原因執(zhí)行者素質(zhì)缺陷執(zhí)行機構(gòu)管理缺陷宣傳151三、矯正1、加強成本收益分析2、加強政策認知力度3、提高政策執(zhí)行者的素質(zhì)4、加強政策執(zhí)行的控制與監(jiān)督5、加強政策執(zhí)行的制度創(chuàng)新三、矯正1、加強成本收益分析152第五節(jié)政策的無效執(zhí)行與有效執(zhí)行失效率早期失效偶然失效晚期失效第五節(jié)政策的無效執(zhí)行與有效執(zhí)行失效率早期失效偶然失效晚153一、失靈的原因1、執(zhí)行機制和執(zhí)行者素質(zhì)缺陷2、利益群體和壓力集團影響3、執(zhí)行原則把握不好4、執(zhí)行環(huán)境影響5、目標群體不配合或抵制一、失靈的原因154二、政策有效執(zhí)行的原則1、忠實原則2、民主原則3、法治原則4、創(chuàng)新原則原則性、靈活性、創(chuàng)新性二、政策有效執(zhí)行的原則原則性、靈活性、創(chuàng)新性155三、有效執(zhí)行的機制1、公共政策信息溝通機制2、公共政策的公民參與機制3、公共政策的激勵、責任與監(jiān)督機制三、有效執(zhí)行的機制156

我國南方某縣的計劃生育工作多年來一直徘徊在全省倒數(shù)1~3名的位置。2008年，新一屆領(lǐng)導班子走馬上任，為了建立政績，完成好上級政府下達的計劃生育任務，甩掉計劃生育的落后帽子，采取了一項新的政策措施，即對計劃生育實行高額罰款。具體的罰款標準是：超生第二胎罰款2000元，超生第三胎罰款5000元，超生第四胎或更多罰款10000元?？h政府希望通過這項措施的實施有效控制縣里的生育數(shù)量?？紤]到基層計劃生育工作的艱巨性，為了解決基層計劃生育工作經(jīng)費不足的問題，有效調(diào)動基層計劃生育人員的工作熱情，該政策還做出了罰款提成的相關(guān)規(guī)定，即罰款所得，村、鎮(zhèn)兩級各提成30%。這項政策實施兩年多后，縣政府調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，根本沒有達到他們的預期目標，超生問題仍然很嚴重。許多人寧愿交納高額罰款也要生育第二胎和第三胎，有些沒錢的家庭甚至舉債生育也在所不惜。似乎有很多人都覺得，交了罰款就等于購買到了計劃外生育的指標，就具有了合理合法的權(quán)利，不少人甚至在未生育之前就預先把罰金交了上去。當然，這一方面是因為重男輕女、多子多福、傳宗接代等傳統(tǒng)觀念在當?shù)厝罕娝枷胫懈畹俟蹋涣硪环矫嬉彩怯捎谝恍┗鶎痈刹堪殉媱澤P款作為了一種創(chuàng)收的途徑，為了多來錢，對超生現(xiàn)象睜一只眼閉一只眼，有的甚至對超生予以暗中鼓勵。1、以上政策執(zhí)行過程中出現(xiàn)了哪種類型的偏差？2、出現(xiàn)這種政策偏差的原因有哪些？

157第十章公共政策的評估與監(jiān)控第十章公共政策的評估與監(jiān)控158一、含義：指評估主體根據(jù)一定的評價標準，通過相關(guān)的評估程序，考察公共政策過程的各個階段、各個環(huán)節(jié)，對政策產(chǎn)出和政策影響進行檢測和評價，以判斷政策結(jié)果實現(xiàn)政策目標的程度的活動。

一、含義：指評估主體根據(jù)一定的評價標準，通過相關(guān)的評估程序，159

問題認定政策過程政策評估政策規(guī)劃政策合法化政策執(zhí)行政策終結(jié)預評估過程評估結(jié)果評估

160二、評估的目的和作用（一）目的（p375）1、積極目的：2、消極目的：（二）作用（p376）二、評估的目的和作用（一）目的（p375）161（二）作用（p376）1、獲取政策運行可靠和有效信息的重要手段2、進行政策調(diào)整、提出政策建議的重要依據(jù)3、檢驗政策結(jié)果的必要途徑4、重新配置政策工具和政策資源的基本前提5、構(gòu)建良好公共關(guān)系的有效策略6、管理科學化和民主化的必要保證（二）作用（p376）162三、評估主體1、政策制定者和執(zhí)行者（方式：政策調(diào)查報告、政府工作報告、公民意見和投訴、政策聽證會、政府效能考評或績效考評等）2、專業(yè)機構(gòu)和人員3、大眾傳媒系統(tǒng)內(nèi)系統(tǒng)外三、評估主體1、政策制定者和執(zhí)行者（方式：政策調(diào)查報告、政府163公共政策學課件164謝逸楓：辣評“四萬億”功與過：一則保增長，功不可沒。但埋下禍根。1.通脹難消。2.惡債難解。3.結(jié)構(gòu)難調(diào)。4.房價飛漲。二則穩(wěn)社會，擎天柱。但埋下禍害。1.腐敗嚴重。2.質(zhì)量下降。3.拆遷上訪。4.國人不滿。三則定政局，撐大局。但埋下禍害。1.三公消費嚴重。2.稅費分配不公。3.國進民退。4.壟斷加劇。謝逸楓：辣評“四萬億”功與過：一則保增長，功不可沒。但埋下禍165四、政策評估的類型1、2、3、4、正式評估非正式評估內(nèi)部評估外部評估預評估過程評估結(jié)果評估單一政策評估復合政策評估四、政策評估的類型1、正式評估非正式評估內(nèi)部評估外部評估166五、評估的內(nèi)容1、成本評估2、需求評估3、效益評估4、過程評估5、影響評估6、價值評估五、評估的內(nèi)容1、成本評估167第二節(jié)評估的過程、標準和影響因素一、評估過程二、評估標準1、事實標準（效率、效益、影響、回應性）2、技術(shù)標準3、價值標準（生產(chǎn)力、公正、可持續(xù)發(fā)展）評估籌劃評估實施評估總結(jié)第二節(jié)評估的過程、標準和影響因素一、評估過程評估籌劃評168三、影響因素1、政策信息資料不公開，使外部評估困難重重2、政策制定者和執(zhí)行者不重視不配合3、政策目標多樣化與政治化4、政策的沉淀成本5、政策評估的方式、方法和規(guī)范不完整6、政策評估缺乏經(jīng)費7、政策結(jié)果衡量困難三、影響因素169公共政策學課件170公共政策學課件171《國務院辦公廳關(guān)于限制生產(chǎn)銷售使用塑料購物袋的通知》。這份被群眾稱為“限塑令”的通知明確規(guī)定：“從2008年6月1日起，在全國范圍內(nèi)禁止生產(chǎn)、銷售、使用厚度小于0.025毫米的塑料購物袋”；“自2008年6月1日起，在所有超市、商場、集貿(mào)市場等商品零售場所實行塑料購物袋有償使用制度，一律不得免費提供塑料購物袋”?！秶鴦赵恨k公廳關(guān)于限制生產(chǎn)銷售使用塑料購物袋的通知》。這份被172質(zhì)檢部門要建立塑料購物袋生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督機制。對違規(guī)繼續(xù)生產(chǎn)超薄塑料購物袋的，或不按規(guī)定加貼（?。┖细袼芰腺徫锎a(chǎn)品標志的，以及存在其他違法違規(guī)行為的，要依照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，相應給予責令停止生產(chǎn)、沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品、沒收違法所得、罰款等處罰。要完善質(zhì)量監(jiān)管措施，加大執(zhí)法力度，嚴格執(zhí)行曝光、召回、整改、處罰等制度。工商部門要加強對超市、商場、集貿(mào)市場等商品零售場所銷售、使用塑料購物袋的監(jiān)督檢查，對違規(guī)繼續(xù)銷售、使用超薄塑料購物袋等行為，要依照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)予以查處。商品零售場所開辦單位要加強對市場內(nèi)銷售和使用塑料購物袋的管理，督促商戶銷售、使用合格塑料購物袋。塑料購物袋銷售企業(yè)要建立購銷臺賬制度，防止不合格塑料購物袋流入市場。質(zhì)檢部門要建立塑料購物袋生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督機制。對違規(guī)繼續(xù)173第四節(jié)政策監(jiān)控一、含義、類型和功能1、含義：P4022、功能：制定過程執(zhí)行過程評估調(diào)整第四節(jié)政策監(jiān)控一、含義、類型和功能174二、監(jiān)控機制的構(gòu)成（一）內(nèi)部監(jiān)控（二）外部監(jiān)控

自上而下自下而上立法機關(guān)司法機關(guān)政黨利益集團大眾傳媒公民二、監(jiān)控機制的構(gòu)成自上而下自下而上立法機關(guān)司法機關(guān)政175三、監(jiān)控的過程三、監(jiān)控的過程176第十一章公共政策的變動、終結(jié)與周期第一節(jié)政策的穩(wěn)定和變動第十一章公共政策的變動、終結(jié)與周期第一177公共政策學課件178公共政策學課件179公共政策學課件1801、政策的穩(wěn)定和變動的關(guān)系。2、如何保持政策的穩(wěn)定和適時的變動？1、政策的穩(wěn)定和變動的關(guān)系。181一、政策的穩(wěn)定與維持（一）政策穩(wěn)定的積極意義1、有利于國家和社會的穩(wěn)定2、有利于政策的貫徹落實3、有利于提高政策的可預見性4、有利于降低社會的管理成本（二）政策穩(wěn)定的消極影響一、政策的穩(wěn)定與維持（一）政策穩(wěn)定的積極意義182（三）政策穩(wěn)定的動力因素1、決策主體和政策網(wǎng)絡的相對穩(wěn)定2、政策問題的解決需要一個過程3、政策本身的特征：政策目標的長期性；政策的有效性；政策的合法性；修改的復雜性；接續(xù)政策的失?。徽呓K結(jié)的失敗。4、環(huán)境的穩(wěn)定性。（三）政策穩(wěn)定的動力因素183（四）政策的維持1、政策主體：保持主體穩(wěn)定；對政策目標的一貫認同；主體間的溝通與合作；完善的政策體制2、政策客體：明確界定政策問題；爭取目標群體的支持。3、政策環(huán)境的維持和改善4、提高政策績效5、政策法律化（四）政策的維持184二、政策變動與創(chuàng)新（一）政策變動的原因1、決策者的變動2、政策環(huán)境的變化3、政策資源的限制4、政策的失效或低效5、政策合法性受到質(zhì)疑二、政策變動與創(chuàng)新（一）政策變動的原因185（二）政策變動的類型（三）政策變動的模型1、周期型（施萊辛格）2、Z字型（阿曼達和斯考克坡）3、學習型（二）政策變動的類型186（四）政策創(chuàng)新含義：政策主體根據(jù)政策環(huán)境變化的需求，主動改變現(xiàn)存政策要素的組合形態(tài)或功能，創(chuàng)造新政策的行為和過程。（四）政策創(chuàng)新187第二節(jié)政策的調(diào)整與接續(xù)我國房地產(chǎn)政策的調(diào)整：2003年8月，國務院明確將房地產(chǎn)行業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè);2005年，國八條，調(diào)控上升到政治高度。2006年，國六條、90/70政策、二手房營業(yè)稅。2007年，8項政策，五次加息。2008年，9月15日前，控制小產(chǎn)權(quán)房，上調(diào)存款準備金率，加大廉租房建設。9月15日后，降率免稅，各地自主救市。2009年，5月前，為保八，08年政策繼續(xù)；5月后，稅收優(yōu)惠政策終止，推進保障性住房供給。2010年，國十條、十一條，各地出現(xiàn)限購政策、提高首付政策2011年，新國八條，進一步提高二套房首付比例。2012年，住房信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。2013年，國五條。

思考：如何理解政策調(diào)整與政策終結(jié)？第二節(jié)政策的調(diào)整與接續(xù)我國房地產(chǎn)政策的調(diào)整：188一、政策調(diào)整的含義和內(nèi)容1、含義：在公共政策實施的過程中，根據(jù)政策評估和監(jiān)控所反饋的信息對原有政策中不適應政策對象和政策環(huán)境變化的部分，采取漸進的方式，進行增刪、修正和更新。2、內(nèi)容：目標調(diào)整、方案調(diào)整、措施調(diào)整、關(guān)系調(diào)整、主客體調(diào)整。一、政策調(diào)整的含義和內(nèi)容189

二、政策調(diào)整的形式、程序和原則1、形式：增刪；修正；更新。2、程序3、原則：實事求是；漸進調(diào)適；追蹤反饋。二、政策調(diào)整的形式、程序和原則190三、政策調(diào)整的原因和作用（一）原因1、利益剛性的限制2、現(xiàn)行政策的制約3、公共意志的趨中4、變革成本的約束5、人類理性的局限6、社會穩(wěn)定的需要三、政策調(diào)整的原因和作用191（二）作用1、及時糾偏，預防失誤2、協(xié)調(diào)關(guān)系，有序運行3、發(fā)展完善，保持穩(wěn)定（二）作用192四、政策接續(xù)1、含義：以政策問題為中心，努力保持政策目標穩(wěn)定和連續(xù)的行為和過程，其形式通常表現(xiàn)為舊的政策、執(zhí)行程序、執(zhí)行組織被新的政策、執(zhí)行程序和執(zhí)行組織所替代。2、意義：保持政策穩(wěn)定；有利于政策變動的實現(xiàn)；有利于獲得社會認同。四、政策接續(xù)193第三節(jié)政策終結(jié)一、含義、對象和方式1、含義：決策者通過對政策進行審慎的評估后，采取必要的措施，以終止那些錯誤的、過時的、多余的或無效的政策、政策功能、政策工具和政策組織的一種行為。2、方式：廢止；替代；分解；合并；縮減。第三節(jié)政策終結(jié)一、含義、對象和方式194二、政策終結(jié)的原因、作用和障礙1、原因：政策目標實現(xiàn)；政策失誤。2、作用：節(jié)省政策資源；提高政策績效；促進政策優(yōu)化；3、障礙：組織的持久性；終結(jié)的代價。三、終結(jié)中要注意的方面：重視說服工作；因勢利導，營造有利氣氛；公開評估結(jié)果；廢舊立新并舉；試探試點；終結(jié)必要部分。二、政策終結(jié)的原因、作用和障礙195第四節(jié)政策周期政策的生命周期政策的變動周期第四節(jié)政策周期政策的生命周期196公共政策學李海霞公共政策學李海霞197第一章公共政策學的學科要素第一節(jié)什么是公共政策學

一、定義

二、研究對象三、研究方法

第一章公共政策學的學科要素第一節(jié)什么是公共政策學198公共政策學課件199學科定義詹姆斯.安德森：人們從某一政策問題著手進行分析，然后研究政府做了什么，怎樣做的，以及實現(xiàn)的效果。P3：公共政策學是這樣一門學科，它盡可能地運用科學方法研究公共政策的內(nèi)容、過程與產(chǎn)出，探索其固有規(guī)律，形成系統(tǒng)性知識，并運用這種知識進行政策分析，進而通過公共權(quán)力機關(guān)將研究成果轉(zhuǎn)化為政策實踐。學科定義詹姆斯.安德森：人們從某一政策問題著手進行分析，然后200內(nèi)涵：1.研究對象是公共組織。2.具有準科學的性質(zhì)。3.跨學科性。4.理論與實踐相結(jié)合。關(guān)于學科名稱的說明內(nèi)涵：1.研究對象是公共組織。201研究對象1.P7：公共政策學的研究對象主要是公共權(quán)力組織的決策行為，涉及一部分非政府組織的公共性強的決策行為；就結(jié)果取向而言，公共政策學的研究對象就是公共政策。2.研究內(nèi)容：公共政策政策系統(tǒng)政策過程研究對象1.P7：公共政策學的研究對象主要是公共權(quán)力組織的202研究方法1.認識公共政策學的科學特征2.科學主義的認識論經(jīng)驗主義理性主義經(jīng)驗實證主義后現(xiàn)代主義辯證唯物主義研究方法1.認識公共政策學的科學特征203第二節(jié)公共政策學的產(chǎn)生與發(fā)展

一、產(chǎn)生前的政策研究

二、公共政策的產(chǎn)生三、公共政策的發(fā)展第二節(jié)公共政策學的產(chǎn)生與發(fā)展一、產(chǎn)生前的政策204公共政策產(chǎn)生前的政策研究一、中國古代的政策研究1.政策研究：史官、策士、諫議和科舉等制度2.政策觀點：事殊則事異，事異則備變；以民為本，政在得民；重農(nóng)抑商；不患寡而患不均等。2.西方國家的政策研究

亞當.斯密、克勞塞維茨、卡爾.馬克思、馬克思.韋伯公共政策產(chǎn)生前的政策研究一、中國古代的政策研究205公共政策的產(chǎn)生（20世紀50年代）1.系統(tǒng)論、信息論和控制論的產(chǎn)生2.決策科學的形成3.行為科學和行為主義政治學的進展4.美國的問題投票傾向5.兩次政策討論（羅斯福新政；奧本海默事件），一次學術(shù)會議（關(guān)于國際關(guān)系論的革命性、發(fā)展性學術(shù)討論會（RADIR）-----《政策科學：視野與方法的近期發(fā)展》）創(chuàng)始人：拉斯維爾公共政策的產(chǎn)生（20世紀50年代）1.系統(tǒng)論、信息論和控制論206拉斯韋爾對公共政策學的論述：1.它是民主的學問2.它的哲學基礎(chǔ)是邏輯經(jīng)驗主義3.對時間和空間都極其敏感4.具有跨學科的性質(zhì)5.必須與政府進行合作6.以社會變遷和發(fā)展為研究對象、以動態(tài)模型為核心拉斯韋爾對公共政策學的論述：1.它是民主的學問207公共政策學的初步發(fā)展（20世紀60—70年代）代表人物：德洛爾政策科學三部曲:《重新審查公共政策的制定過程》《政策科學探索》《政策科學構(gòu)想》成就：1.方法論的多樣化2.對政策過程研究重點的轉(zhuǎn)變3.對價值因素和倫理因素給予重視4.比較研究開始起步公共政策學的初步發(fā)展（20世紀60—70年代）代表人物：德洛208公共政策學的近期發(fā)展（20世紀80年代至今）1.課題選擇新取向倫理取向、管理取向、政府改革取向2.方法論的非科學趨向3.建制化學會、刊物、研究機構(gòu)和教育公共政策學的近期發(fā)展（20世紀80年代至今）1.課題選擇新取209總結(jié)：時間維度：

創(chuàng)建—形成—批判—拓展空間維度：

學科化—組織化—產(chǎn)業(yè)化總結(jié)：時間維度：210第三節(jié)引進及中國化第三節(jié)引進及中國化211第四章公共政策與政策工具第一節(jié)公共政策的含義、類型與功能第二節(jié)公共政策的本質(zhì)與基本特征第三節(jié)政策工具的含義、類型和選擇第四章公共政策與政策工具第一節(jié)公共政策的含義、類212第一節(jié)公共政策的含義、類型和功能一、內(nèi)涵第一節(jié)公共政策的含義、類型和功能一、內(nèi)涵213公共政策學課件214

不同學者的界定：托馬斯·戴伊：一個政府選擇要做的任何事，或者它選擇不去做的任何事。

不同學者的界定：托馬斯·戴伊：一個政府選擇要做的任何事215拉斯韋爾：一種含有目標、價值和策略的大型計劃。沒有哪個政府奢望贏得戰(zhàn)爭，除非有團結(jié)一致的國家作后盾；沒有哪個政府能夠享有一個團結(jié)一致的后盾，除非它能控制國民的頭腦?！妒澜绱髴?zhàn)中的宣傳技巧》

哈羅德·拉斯韋爾

拉斯韋爾：一種含有目標、216

戴維·伊斯頓：對一個社會進行權(quán)威性的價值分配。綜合：公共政策是公共權(quán)力機關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目標、實現(xiàn)公共利益的方案。（應然角度）一項政策的實質(zhì)在于通過那項政策不讓一部分人享有某些東西而允許另一部分人占有它們。

217二、從內(nèi)容上進行的類型劃分1、2、3、其他分類元政策基本政策部門政策戰(zhàn)略策略戰(zhàn)術(shù)政治經(jīng)濟科技教育社會文化衛(wèi)生二、從內(nèi)容上進行的類型劃分1、元政策基本政策部門政策戰(zhàn)略218三、從形式上進行的類型劃分—橫向1.美：三權(quán)分立

立法

行政司法2.人民代表大會制立法決策行政決策司法決策執(zhí)政黨決策三、從形式上進行的類型劃分—橫向219公共政策學課件220三、從形式上進行的類型劃分—縱向1.美國：聯(lián)邦制2.中國：單一制中