第二講-(第三章)教育與人力資本的形成-課件

第三章教育與人力資本的形成1第三章教育與人力資本的形成1工作決策的做出工資率雇員福利人力資本投資工作－閑暇決策心理收益、……2工作決策的做出工資率雇員福利人力資本工作－閑暇心理收益、2人力資本投資的差異為什么有的人上到初中，另一些人讀到高中、大學(xué)？為什么有的人選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)，有的人選擇心理學(xué)？從總體上看，為什么女性比男性的受教育程度低？研究生收費(fèi)對(duì)研究生報(bào)考人數(shù)和入學(xué)人數(shù)會(huì)有什么影響？……3人力資本投資的差異為什么有的人上到初中，另一些人讀到高中、大主要內(nèi)容人力資本理論綜述教育與人力資本的形成人力資本理論的發(fā)展4主要內(nèi)容人力資本理論綜述4本章目的

1、了解人力資本及其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展中的作用2、掌握西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)——人力資本理論3、認(rèn)識(shí)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用5本章目的

1、了解人力資本及其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展中的作用5

第一節(jié)人力資本理論綜述6

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20世紀(jì)，隨著教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系在全球范圍內(nèi)被引起高度重視，教育由滯后跨入超前發(fā)展，并由此產(chǎn)生了一個(gè)新的概念，即人力資本，并萌發(fā)出一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)理論，即人力資本理論。720世紀(jì)，隨著教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系在全球范圍內(nèi)被一、人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾于200年前提出人力資本的思想（AdamSmith）(1723—1790)簡(jiǎn)介：英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立者。1776年發(fā)表其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》）。認(rèn)為勞動(dòng)是財(cái)富的源泉和價(jià)值的尺度，是他的一大功績(jī)。8一、人力資本理論的形成過(guò)程于200年前提出人力資本的思想（A人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾1935年首先在論文中使用“人力資本”這一概念（J.R.Walsh）簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)教授，1935年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表《運(yùn)用于人的資本概念》一文，完成了對(duì)人力資本概念的第一次正式闡述。9人力資本理論的形成過(guò)程1935年首先在論文中使用“人力資本”人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾1957年提出教育程度與經(jīng)濟(jì)收益正相關(guān)（JacobMincer）(1922—)簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，哥倫比亞大學(xué)學(xué)者，1957年發(fā)表《個(gè)人收入分配的研究》一文，提出了教育程度的提高與經(jīng)濟(jì)收益提高的關(guān)系。10人力資本理論的形成過(guò)程1957年提出教育程度與經(jīng)濟(jì)收益正相關(guān)人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾1959年～1962年間全面系統(tǒng)地闡述了人力資本理論，并使之獲得特定的含義。（TheodoreW.Schultz）(1902-2019)簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。人力資本理論的主要?jiǎng)?chuàng)立者。11人力資本理論的形成過(guò)程1959年～1962年間全面系統(tǒng)地闡述（TheodoreW.Schultz）(1902-2019)舒爾茨的代表作：“人力資本投資”（“InvestmentinHumanCapital”,AmericanEconomicReview,51,March,1961）“教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”（”EducationandEconomicGrowth”,InSocialInfluencingAmericanEducation,EditedbyN.B.Herry,Chicago,1961）“人力投資—一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)”（“InvestmentinMan:AnEconomist’sView”,SocialServiceReview33,june,1959）《教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值》（TheEconomicValueofEducation,NewYork,ColumbiaUniversityPress,1963）12（TheodoreW.Schultz）(1902-201人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾發(fā)展了人力資本理論并分析了教育投資的收益率。（GaryS.Becker）(1930—)簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。出版了題為《人力資本》的著作，與舒爾茨等人共同創(chuàng)立人力資本理論。13人力資本理論的形成過(guò)程發(fā)展了人力資本理論并分析了教育投資的收

（二）人力資本的概念

◆人力資本是指凝聚在勞動(dòng)者身上的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來(lái)的能力，是生產(chǎn)增長(zhǎng)的主要因素；是具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一種資本。

1414（二）人力資本的概念◆從個(gè)體角度定義，是指存在于人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能、能力和健康因素之和?！魪娜后w角度定義，是指存在于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)人口群體每一個(gè)人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能、能力和健康因素之和。15（二）人力資本的概念◆從個(gè)體角度定義，是指存在于人體之中，后

人力資本與人力資源之間的關(guān)系1、區(qū)別（1）

人力資源：是數(shù)量化概念，是一種自然資源，是全體人口或社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)。人力資本：是質(zhì)量概念，反映出個(gè)人或人口群體的生產(chǎn)能力或收入能力水平，反映他們之間素質(zhì)差別。1616

（2）（3）人力資源：自然狀況強(qiáng)，沒有涉及關(guān)于投資、資源配置、投資決策等經(jīng)濟(jì)關(guān)系人力資本：正相反人力資本：是已經(jīng)開發(fā)了的，是對(duì)人力資源的開發(fā)與配置的過(guò)程。人力資源：同自然資源一樣，有待于開發(fā)。（4）人力資本：人力資源：不反映人的知識(shí)、技能和能力等質(zhì)量因素的稀缺性以及市場(chǎng)關(guān)系。2、聯(lián)系：17（2）人力資源：自然狀況強(qiáng)，沒有涉及關(guān)于投資、資源配置、投（三）人力資本的特征

(1)人力資本存在于人體之中，它與人體不可分離。(2)人力資本以一種無(wú)形的形式存在，必須通過(guò)生產(chǎn)勞動(dòng)方能體現(xiàn)出來(lái)。(3)人力資本具有時(shí)效性。18（三）人力資本的特征(1)人力資本存在于人體之中，它與（三）人力資本的特征(4)人力資本具有收益性，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用大于物質(zhì)資本。(5)人力資本具有無(wú)限的潛在創(chuàng)造性。(6)人力資本具有累積性。(7)人力資本具有個(gè)體差異性。19（三）人力資本的特征(4)人力資本具有收益性，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的（四）人力資本的形成

（1）用于教育的支出（2）用于醫(yī)療保健方面的支出（3）用于國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力遷移和流動(dòng)方面的支出（4）用于移民入境的支出20（四）人力資本的形成

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（五）人力資本的作用

◆“教育投資—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率一個(gè)人收入”◆教育投資→較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率→較高的工資收入◆教育投資是生產(chǎn)性投資21

（五）人力資本的作用

◆“教育投資—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率一個(gè)人收入”二、人力資本投資（一）人力資本投資的含義：所謂人力資本投資，是指投資者通過(guò)對(duì)人進(jìn)行一定的資本投入(貨幣資本或?qū)嵨?，增加或提高人的智能和體能，這種勞動(dòng)能力的提高最終反映在勞動(dòng)產(chǎn)出增加上的一種投資行為。如貝克爾所言：“通過(guò)增加人的資源，影響未來(lái)貨幣與心理收入的活動(dòng)。這些活動(dòng)被稱之為人力資本投資?！?2二、人力資本投資22（一）人力資本投資的含義1.人力資本投資首先需要確定投資者，亦即投資主體。2.人力資本投資的對(duì)象是人，一般為投資主體所轄范圍之內(nèi)的人。3.人力資本投資直接改善、提高或增加人的勞動(dòng)生產(chǎn)能力。4.人力資本投資旨在通過(guò)對(duì)人的資本投入，投資者未來(lái)獲取價(jià)值增值的勞動(dòng)產(chǎn)出及由此帶來(lái)的收人的增加，或者其他收益。23（一）人力資本投資的含義1.人力資本投資首先需要確定投資者，（二）人力資本投資的特征◆1.人力資本投資的連續(xù)性、動(dòng)態(tài)性◆2.人力資本投資主體與客體具有同一性◆3.人力資本投資的投資者與收益者的不完全一致性◆4.人力資本投資收益形式多樣24（二）人力資本投資的特征24（三）人力資本投資成本及支出結(jié)構(gòu)1.人力資本投資的成本一般來(lái)說(shuō)，人力資本是家庭、個(gè)人、廠商和國(guó)家共同投資的結(jié)果。25（三）人力資本投資成本及支出結(jié)構(gòu)1.人力資本投資的成本25

人力資本投資支出分為三類：

◆(1)實(shí)際支出或直接支出。包括學(xué)雜費(fèi)(教育投資)、流動(dòng)支出(遷移)、培訓(xùn)支出(企業(yè)、國(guó)家和個(gè)人)以及國(guó)家用于教育、社會(huì)保障方面的支出等。其中屬于個(gè)人支出的部分被稱為個(gè)人直接支出，屬于國(guó)家或社會(huì)支出的部分被稱為社會(huì)直接支出?！?2)放棄的收人或時(shí)間支出。（機(jī)會(huì)成本）◆(3)心理?yè)p失。26

人力資本投資支出分為三類：

◆(1)實(shí)際支出或直接支出。包最優(yōu)的教育投資決策成本與收益的比較教育成本直接成本與機(jī)會(huì)成本個(gè)人成本與社會(huì)成本教育收益貨幣收益與非貨幣收益非貨幣收益消費(fèi)家庭生產(chǎn)率的提高婚姻健康生育個(gè)人收益與社會(huì)收益27最優(yōu)的教育投資決策成本與收益的比較27模型的應(yīng)用（II）：成本其他條件不變，人力資本投資的成本越低，投資就越多。對(duì)現(xiàn)象的解釋：學(xué)費(fèi)的提高，入大學(xué)人數(shù)就會(huì)下降；經(jīng)濟(jì)衰退對(duì)大學(xué)入學(xué)人數(shù)有正效應(yīng)；研究生入學(xué)率的提高（機(jī)會(huì)成本的下降）28模型的應(yīng)用（II）：成本其他條件不變，人力資本投資的成本越低模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。29模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收年齡－收入曲線30年齡－收入曲線30人力資本模型：以是否讀大學(xué)為例上大學(xué)的成本機(jī)會(huì)成本直接成本上大學(xué)的收益未來(lái)收入流的增加31人力資本模型：以是否讀大學(xué)為例上大學(xué)的成本31上過(guò)大學(xué)和沒有上過(guò)的年齡－收入剖面圖EarningsstreamA:未上過(guò)大學(xué)EarningsstreamB:上過(guò)大學(xué)6532上過(guò)大學(xué)和沒有上過(guò)的年齡－收入剖面圖Earningsstr（四）人力資本投資的支出結(jié)構(gòu)

◆1.主體結(jié)構(gòu)◆2.形式結(jié)構(gòu)◆3.時(shí)間結(jié)構(gòu)1)支出的時(shí)間順序2)人力資本跨代支出33（四）人力資本投資的支出結(jié)構(gòu)

◆1.主體結(jié)構(gòu)33（五）人力資本投資收益率

◆私人收益與私人收益率私人收益率是投資收益期間的私人收益凈現(xiàn)值與投資總額凈現(xiàn)值之比?！羯鐣?huì)收益與社會(huì)收益率1．社會(huì)收益的含義社會(huì)收益是指人力資本投資收益中外溢出投資主體并且為社會(huì)所分享的部分。通常，外部收益者可以分為以下幾類：(1)近鄰效應(yīng)或地域關(guān)聯(lián)收益。(2)收益的職業(yè)關(guān)聯(lián)。(3)社會(huì)收益。2．社會(huì)收益率的計(jì)算34（五）人力資本投資收益率

◆私人收益與私人收益率34模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。35模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收社會(huì)的教育收益率從社會(huì)角度看，教育的成本與收益的范圍會(huì)擴(kuò)大成本公共補(bǔ)貼新增收入稅后收入外部或社會(huì)收益受過(guò)教育的人比未受過(guò)教育的失業(yè)率低教育提高政治參與和決策的質(zhì)量代際間收益36社會(huì)的教育收益率從社會(huì)角度看，教育的成本與收益的范圍會(huì)擴(kuò)大3收益率遞減原因：1.教育投資收益率遞減規(guī)律：人力資本的產(chǎn)出增加量——個(gè)人獲得的新知識(shí)和技術(shù)——將最終變得越來(lái)越來(lái)小。2.隨著教育時(shí)間的增加，成本將上升而收益會(huì)下降。有限的工作年限，導(dǎo)致收益期的隨教育時(shí)間的增加而縮短。個(gè)人時(shí)間的機(jī)會(huì)成本與直接成本將增加受教育年數(shù)（在教育上的投資）r收益率（％）連續(xù)教育的邊際收益率37收益率遞減原因：受教育年數(shù)（在教育上的投資）r收益率（％）連三、人力資本理論的基本觀點(diǎn)

1、人力資本投資的作用大于物質(zhì)資本投資的作用2、教育投資是人力投資的核心，教育投資增長(zhǎng)速度大于物質(zhì)資本投資增長(zhǎng)速度3、政府負(fù)擔(dān)的教育費(fèi)用所占比重有逐步增大的趨勢(shì)4、資本投資的重點(diǎn)，不斷地從物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向人力資本38三、人力資本理論的基本觀點(diǎn)

1、人力資本投資的作用大于物質(zhì)資人力資本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值生產(chǎn)要素市場(chǎng)：家庭出售企業(yè)購(gòu)買

土地、資本、

勞動(dòng)、企業(yè)家精神和能力、……家庭——購(gòu)買并消費(fèi)物品與勞務(wù)擁有并出售所擁有的生產(chǎn)要素

家庭收入基礎(chǔ)文化、勞動(dòng)技能、企業(yè)家精神培養(yǎng)和能力訓(xùn)練崗前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)教育以人力資本為目的而影響要素市場(chǎng)企業(yè)——1.雇傭并使用生產(chǎn)要素2.生產(chǎn)并出售物品與勞務(wù)工資、租金與利潤(rùn)39人力資本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值生產(chǎn)要素讀書可以改變命運(yùn)：

我很窮，但我擁有人力資本！

——古代社會(huì)的耕讀世家！——工業(yè)社會(huì)中的技術(shù)勞動(dòng)！——知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)勞動(dòng)！40讀書可以改變命運(yùn)：

我很窮，但我擁有人第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用41第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用41第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用一、教育是培養(yǎng)和提高人的思想道德素質(zhì)的最重要手段二、教育是提高人的智力素質(zhì)的最重要途徑三、教育對(duì)人的身心健康也有著極大的影響1、教育對(duì)人的身體生理素質(zhì)的提高有著較大的影響42第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用一、教育是培養(yǎng)和第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用2、教育能夠使人保持健康的心理狀態(tài)43第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用2、教育能夠使人保持第三節(jié)人力資本理論的發(fā)展44第三節(jié)人力資本理論的發(fā)展44一、篩選假設(shè)理論45一、篩選假設(shè)理論45信號(hào)模型

基本假設(shè)：教育與收入正相關(guān)教育與生產(chǎn)率無(wú)關(guān)不完全信息和不確定投資：雇主對(duì)求職者的生產(chǎn)能力缺乏了解，雇傭決定是一種不確定投資。46信號(hào)模型基本假設(shè)：46信號(hào)和標(biāo)識(shí)（Signals）

雇主通過(guò)外在的個(gè)人屬性和特點(diǎn)來(lái)間接推斷求職者的能力。標(biāo)識(shí)：那些可以觀察到，但不能改變的個(gè)人屬性，如性別、體格、外貌等。信號(hào)：隸屬于個(gè)人并且可以改變的屬性，如教育。信號(hào)和標(biāo)識(shí)可以表明一個(gè)人的生產(chǎn)能力。教育是一種最重要的信號(hào)：雇員的教育程度向雇主傳遞有關(guān)其能力的信息。47信號(hào)和標(biāo)識(shí)（Signals）雇主通過(guò)外在的個(gè)人屬性和特點(diǎn)來(lái)教育為什么能作為信號(hào)?教育成本與能力負(fù)相關(guān)政策意義思考48思考48

二、勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論49

二、勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論49三、勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論創(chuàng)始人：皮里奧和多林格。戈登、愛德華茲注重分析勞動(dòng)力市場(chǎng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，從而說(shuō)明不同的勞動(dòng)力在勞動(dòng)力市場(chǎng)受到不同的待遇。（一）認(rèn)為勞動(dòng)力市場(chǎng)分為兩個(gè)部分：主要和次要。兩種勞動(dòng)力市場(chǎng)是有區(qū)別的：50三、勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論50兩種勞動(dòng)力市場(chǎng)◆其一，在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力受教育水平是比較高的，受教育程度與工資水平的正比例關(guān)系基本上是成立的，◆在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力受教育水平是比較低的，受教育程度與工資水平的正比例關(guān)系是不成立的。◆其二，在種族方面，勞動(dòng)力主要市場(chǎng)是由白人占統(tǒng)治地位，次要市場(chǎng)大部分是黑人勞動(dòng)力。（二）教育有把勞動(dòng)力分到不同勞動(dòng)力市場(chǎng)的作用，勞動(dòng)力在不同的勞動(dòng)市場(chǎng)受不同的待遇，說(shuō)明教育有把人等級(jí)化的作用。51兩種勞動(dòng)力市場(chǎng)◆其一，在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，勞動(dòng)力受教育水平是比二、社會(huì)化理論（一）批評(píng)了一代人力資本理論。認(rèn)為教育的主要作用不在于提高勞動(dòng)力的知識(shí)技能，而在于它的社會(huì)化作用。（二）教育的作用反映在兩個(gè)方面：一方面從經(jīng)濟(jì)效益上說(shuō)，教育、培養(yǎng)和訓(xùn)練不同個(gè)性特征的勞動(dòng)力，能順利地做好不同技術(shù)水平的工作，起到崗位職責(zé)對(duì)口、生產(chǎn)順利進(jìn)行的作用；另一方面從教育與社會(huì)不平等關(guān)系上說(shuō)，教育會(huì)再生產(chǎn)社會(huì)不平等。52二、社會(huì)化理論52四、人力資本理論評(píng)析一、合理性◆（一）全資本的概念指出人的作用勝過(guò)物的作用，對(duì)人的投資超過(guò)對(duì)物的投資；◆（二）重視人口質(zhì)量、勞動(dòng)力質(zhì)量的提高，強(qiáng)調(diào)對(duì)人的能力的提高，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中產(chǎn)生作用。對(duì)于探討人口問(wèn)題、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)性就業(yè)和人才質(zhì)量問(wèn)題是有意義的。◆（三）把教育投資視為生產(chǎn)性投資，把教育投資作為人力資本的核心觀點(diǎn)是合理的。53四、人力資本理論評(píng)析53四、人力資本理論評(píng)說(shuō)（一）人力資本理論的積極意義（二）人力資本理論不足

54四、人力資本理論評(píng)說(shuō)（一）人力資本理論的積極意義54

（一）人力資本理論的積極意義理論價(jià)值1、在經(jīng)濟(jì)理論上改變了以物質(zhì)資本投資為主導(dǎo)的理論格局，為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)開拓了新的研究領(lǐng)域，對(duì)改進(jìn)以實(shí)物投資為中心的傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是有貢獻(xiàn)的。2、帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本理論、增長(zhǎng)理論、收入分配理論的革命性變革，特別是把勞動(dòng)力質(zhì)量納入資本的范疇是有重要價(jià)值的。3、為西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、衛(wèi)生保健經(jīng)濟(jì)學(xué)等邊緣學(xué)科的建立和發(fā)展起了促進(jìn)作用，對(duì)西方若干經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論問(wèn)題都具有巨大影響。5555實(shí)踐意義1、使人們認(rèn)識(shí)到物力資本與人力資本的高度互補(bǔ)性；2、促進(jìn)了世界許多國(guó)家把人力資源開發(fā)納入國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃或計(jì)劃，人力資本理論已成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)會(huì)發(fā)展的實(shí)踐支撐點(diǎn)。3、它促進(jìn)了國(guó)家、社會(huì)、家庭及個(gè)人對(duì)教育的投入，推動(dòng)了教育事業(yè)飛速發(fā)展和人口質(zhì)量的普遍提高；4、促進(jìn)了科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)，加強(qiáng)了對(duì)科學(xué)研究的投入；56實(shí)踐意義56人力資本理論不足（一）把一切都資本化了，把人等同于資本，貶低了人的價(jià)值，把勞動(dòng)力當(dāng)作商品，把教育程度、技術(shù)水平都看成具有資本的性質(zhì)，得出結(jié)論：西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)全是沒人力資本創(chuàng)造的，是人力投資的結(jié)果。抹殺了了勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的基本事實(shí)；（二）認(rèn)為工資差別完全在于教育程度差別，宣揚(yáng)的是符合資本主義制度和階級(jí)差別需要的價(jià)值觀念。不切實(shí)際（三）人力資本理論把數(shù)量分析完全脫離生產(chǎn)關(guān)系的制約，證明他的數(shù)據(jù)在一切社會(huì)條件下都有效，用計(jì)算公式代替其他社會(huì)因素，抹殺了人的本質(zhì)是一切社會(huì)關(guān)系的總和這個(gè)觀點(diǎn)，把人完全數(shù)量化了，把人和物等同起來(lái)了，不可取。57人力資本理論不足57討論●我國(guó)人力資本發(fā)展的問(wèn)題及對(duì)策●述評(píng)人力資本理論58討論58第三章教育與人力資本的形成59第三章教育與人力資本的形成1工作決策的做出工資率雇員福利人力資本投資工作－閑暇決策心理收益、……60工作決策的做出工資率雇員福利人力資本工作－閑暇心理收益、2人力資本投資的差異為什么有的人上到初中，另一些人讀到高中、大學(xué)？為什么有的人選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)，有的人選擇心理學(xué)？從總體上看，為什么女性比男性的受教育程度低？研究生收費(fèi)對(duì)研究生報(bào)考人數(shù)和入學(xué)人數(shù)會(huì)有什么影響？……61人力資本投資的差異為什么有的人上到初中，另一些人讀到高中、大主要內(nèi)容人力資本理論綜述教育與人力資本的形成人力資本理論的發(fā)展62主要內(nèi)容人力資本理論綜述4本章目的

1、了解人力資本及其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展中的作用2、掌握西方教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)——人力資本理論3、認(rèn)識(shí)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用63本章目的

1、了解人力資本及其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展中的作用5

第一節(jié)人力資本理論綜述64

6

20世紀(jì)，隨著教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系在全球范圍內(nèi)被引起高度重視，教育由滯后跨入超前發(fā)展，并由此產(chǎn)生了一個(gè)新的概念，即人力資本，并萌發(fā)出一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)理論，即人力資本理論。6520世紀(jì)，隨著教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系在全球范圍內(nèi)被一、人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾于200年前提出人力資本的思想（AdamSmith）(1723—1790)簡(jiǎn)介：英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立者。1776年發(fā)表其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》）。認(rèn)為勞動(dòng)是財(cái)富的源泉和價(jià)值的尺度，是他的一大功績(jī)。66一、人力資本理論的形成過(guò)程于200年前提出人力資本的思想（A人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾1935年首先在論文中使用“人力資本”這一概念（J.R.Walsh）簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)教授，1935年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表《運(yùn)用于人的資本概念》一文，完成了對(duì)人力資本概念的第一次正式闡述。67人力資本理論的形成過(guò)程1935年首先在論文中使用“人力資本”人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾1957年提出教育程度與經(jīng)濟(jì)收益正相關(guān)（JacobMincer）(1922—)簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，哥倫比亞大學(xué)學(xué)者，1957年發(fā)表《個(gè)人收入分配的研究》一文，提出了教育程度的提高與經(jīng)濟(jì)收益提高的關(guān)系。68人力資本理論的形成過(guò)程1957年提出教育程度與經(jīng)濟(jì)收益正相關(guān)人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾1959年～1962年間全面系統(tǒng)地闡述了人力資本理論，并使之獲得特定的含義。（TheodoreW.Schultz）(1902-2019)簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。人力資本理論的主要?jiǎng)?chuàng)立者。69人力資本理論的形成過(guò)程1959年～1962年間全面系統(tǒng)地闡述（TheodoreW.Schultz）(1902-2019)舒爾茨的代表作：“人力資本投資”（“InvestmentinHumanCapital”,AmericanEconomicReview,51,March,1961）“教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”（”EducationandEconomicGrowth”,InSocialInfluencingAmericanEducation,EditedbyN.B.Herry,Chicago,1961）“人力投資—一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)”（“InvestmentinMan:AnEconomist’sView”,SocialServiceReview33,june,1959）《教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值》（TheEconomicValueofEducation,NewYork,ColumbiaUniversityPress,1963）70（TheodoreW.Schultz）(1902-201人力資本理論的形成過(guò)程亞當(dāng)·斯密沃爾什明瑟舒爾茨貝克爾發(fā)展了人力資本理論并分析了教育投資的收益率。（GaryS.Becker）(1930—)簡(jiǎn)介：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，芝加哥大學(xué)教授，1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。出版了題為《人力資本》的著作，與舒爾茨等人共同創(chuàng)立人力資本理論。71人力資本理論的形成過(guò)程發(fā)展了人力資本理論并分析了教育投資的收

（二）人力資本的概念

◆人力資本是指凝聚在勞動(dòng)者身上的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來(lái)的能力，是生產(chǎn)增長(zhǎng)的主要因素；是具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一種資本。

7214（二）人力資本的概念◆從個(gè)體角度定義，是指存在于人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能、能力和健康因素之和?！魪娜后w角度定義，是指存在于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)人口群體每一個(gè)人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能、能力和健康因素之和。73（二）人力資本的概念◆從個(gè)體角度定義，是指存在于人體之中，后

人力資本與人力資源之間的關(guān)系1、區(qū)別（1）

人力資源：是數(shù)量化概念，是一種自然資源，是全體人口或社會(huì)勞動(dòng)者人數(shù)。人力資本：是質(zhì)量概念，反映出個(gè)人或人口群體的生產(chǎn)能力或收入能力水平，反映他們之間素質(zhì)差別。7416

（2）（3）人力資源：自然狀況強(qiáng)，沒有涉及關(guān)于投資、資源配置、投資決策等經(jīng)濟(jì)關(guān)系人力資本：正相反人力資本：是已經(jīng)開發(fā)了的，是對(duì)人力資源的開發(fā)與配置的過(guò)程。人力資源：同自然資源一樣，有待于開發(fā)。（4）人力資本：人力資源：不反映人的知識(shí)、技能和能力等質(zhì)量因素的稀缺性以及市場(chǎng)關(guān)系。2、聯(lián)系：75（2）人力資源：自然狀況強(qiáng)，沒有涉及關(guān)于投資、資源配置、投（三）人力資本的特征

(1)人力資本存在于人體之中，它與人體不可分離。(2)人力資本以一種無(wú)形的形式存在，必須通過(guò)生產(chǎn)勞動(dòng)方能體現(xiàn)出來(lái)。(3)人力資本具有時(shí)效性。76（三）人力資本的特征(1)人力資本存在于人體之中，它與（三）人力資本的特征(4)人力資本具有收益性，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用大于物質(zhì)資本。(5)人力資本具有無(wú)限的潛在創(chuàng)造性。(6)人力資本具有累積性。(7)人力資本具有個(gè)體差異性。77（三）人力資本的特征(4)人力資本具有收益性，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的（四）人力資本的形成

（1）用于教育的支出（2）用于醫(yī)療保健方面的支出（3）用于國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力遷移和流動(dòng)方面的支出（4）用于移民入境的支出78（四）人力資本的形成

20

（五）人力資本的作用

◆“教育投資—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率一個(gè)人收入”◆教育投資→較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率→較高的工資收入◆教育投資是生產(chǎn)性投資79

（五）人力資本的作用

◆“教育投資—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率一個(gè)人收入”二、人力資本投資（一）人力資本投資的含義：所謂人力資本投資，是指投資者通過(guò)對(duì)人進(jìn)行一定的資本投入(貨幣資本或?qū)嵨?，增加或提高人的智能和體能，這種勞動(dòng)能力的提高最終反映在勞動(dòng)產(chǎn)出增加上的一種投資行為。如貝克爾所言：“通過(guò)增加人的資源，影響未來(lái)貨幣與心理收入的活動(dòng)。這些活動(dòng)被稱之為人力資本投資?！?0二、人力資本投資22（一）人力資本投資的含義1.人力資本投資首先需要確定投資者，亦即投資主體。2.人力資本投資的對(duì)象是人，一般為投資主體所轄范圍之內(nèi)的人。3.人力資本投資直接改善、提高或增加人的勞動(dòng)生產(chǎn)能力。4.人力資本投資旨在通過(guò)對(duì)人的資本投入，投資者未來(lái)獲取價(jià)值增值的勞動(dòng)產(chǎn)出及由此帶來(lái)的收人的增加，或者其他收益。81（一）人力資本投資的含義1.人力資本投資首先需要確定投資者，（二）人力資本投資的特征◆1.人力資本投資的連續(xù)性、動(dòng)態(tài)性◆2.人力資本投資主體與客體具有同一性◆3.人力資本投資的投資者與收益者的不完全一致性◆4.人力資本投資收益形式多樣82（二）人力資本投資的特征24（三）人力資本投資成本及支出結(jié)構(gòu)1.人力資本投資的成本一般來(lái)說(shuō)，人力資本是家庭、個(gè)人、廠商和國(guó)家共同投資的結(jié)果。83（三）人力資本投資成本及支出結(jié)構(gòu)1.人力資本投資的成本25

人力資本投資支出分為三類：

◆(1)實(shí)際支出或直接支出。包括學(xué)雜費(fèi)(教育投資)、流動(dòng)支出(遷移)、培訓(xùn)支出(企業(yè)、國(guó)家和個(gè)人)以及國(guó)家用于教育、社會(huì)保障方面的支出等。其中屬于個(gè)人支出的部分被稱為個(gè)人直接支出，屬于國(guó)家或社會(huì)支出的部分被稱為社會(huì)直接支出。◆(2)放棄的收人或時(shí)間支出。（機(jī)會(huì)成本）◆(3)心理?yè)p失。84

人力資本投資支出分為三類：

◆(1)實(shí)際支出或直接支出。包最優(yōu)的教育投資決策成本與收益的比較教育成本直接成本與機(jī)會(huì)成本個(gè)人成本與社會(huì)成本教育收益貨幣收益與非貨幣收益非貨幣收益消費(fèi)家庭生產(chǎn)率的提高婚姻健康生育個(gè)人收益與社會(huì)收益85最優(yōu)的教育投資決策成本與收益的比較27模型的應(yīng)用（II）：成本其他條件不變，人力資本投資的成本越低，投資就越多。對(duì)現(xiàn)象的解釋：學(xué)費(fèi)的提高，入大學(xué)人數(shù)就會(huì)下降；經(jīng)濟(jì)衰退對(duì)大學(xué)入學(xué)人數(shù)有正效應(yīng)；研究生入學(xué)率的提高（機(jī)會(huì)成本的下降）86模型的應(yīng)用（II）：成本其他條件不變，人力資本投資的成本越低模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。87模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收年齡－收入曲線88年齡－收入曲線30人力資本模型：以是否讀大學(xué)為例上大學(xué)的成本機(jī)會(huì)成本直接成本上大學(xué)的收益未來(lái)收入流的增加89人力資本模型：以是否讀大學(xué)為例上大學(xué)的成本31上過(guò)大學(xué)和沒有上過(guò)的年齡－收入剖面圖EarningsstreamA:未上過(guò)大學(xué)EarningsstreamB:上過(guò)大學(xué)6590上過(guò)大學(xué)和沒有上過(guò)的年齡－收入剖面圖Earningsstr（四）人力資本投資的支出結(jié)構(gòu)

◆1.主體結(jié)構(gòu)◆2.形式結(jié)構(gòu)◆3.時(shí)間結(jié)構(gòu)1)支出的時(shí)間順序2)人力資本跨代支出91（四）人力資本投資的支出結(jié)構(gòu)

◆1.主體結(jié)構(gòu)33（五）人力資本投資收益率

◆私人收益與私人收益率私人收益率是投資收益期間的私人收益凈現(xiàn)值與投資總額凈現(xiàn)值之比?！羯鐣?huì)收益與社會(huì)收益率1．社會(huì)收益的含義社會(huì)收益是指人力資本投資收益中外溢出投資主體并且為社會(huì)所分享的部分。通常，外部收益者可以分為以下幾類：(1)近鄰效應(yīng)或地域關(guān)聯(lián)收益。(2)收益的職業(yè)關(guān)聯(lián)。(3)社會(huì)收益。2．社會(huì)收益率的計(jì)算92（五）人力資本投資收益率

◆私人收益與私人收益率34模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，原意上大學(xué)的人就越多。93模型的應(yīng)用（III）：收入差別大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收社會(huì)的教育收益率從社會(huì)角度看，教育的成本與收益的范圍會(huì)擴(kuò)大成本公共補(bǔ)貼新增收入稅后收入外部或社會(huì)收益受過(guò)教育的人比未受過(guò)教育的失業(yè)率低教育提高政治參與和決策的質(zhì)量代際間收益94社會(huì)的教育收益率從社會(huì)角度看，教育的成本與收益的范圍會(huì)擴(kuò)大3收益率遞減原因：1.教育投資收益率遞減規(guī)律：人力資本的產(chǎn)出增加量——個(gè)人獲得的新知識(shí)和技術(shù)——將最終變得越來(lái)越來(lái)小。2.隨著教育時(shí)間的增加，成本將上升而收益會(huì)下降。有限的工作年限，導(dǎo)致收益期的隨教育時(shí)間的增加而縮短。個(gè)人時(shí)間的機(jī)會(huì)成本與直接成本將增加受教育年數(shù)（在教育上的投資）r收益率（％）連續(xù)教育的邊際收益率95收益率遞減原因：受教育年數(shù)（在教育上的投資）r收益率（％）連三、人力資本理論的基本觀點(diǎn)

1、人力資本投資的作用大于物質(zhì)資本投資的作用2、教育投資是人力投資的核心，教育投資增長(zhǎng)速度大于物質(zhì)資本投資增長(zhǎng)速度3、政府負(fù)擔(dān)的教育費(fèi)用所占比重有逐步增大的趨勢(shì)4、資本投資的重點(diǎn)，不斷地從物質(zhì)資本轉(zhuǎn)向人力資本96三、人力資本理論的基本觀點(diǎn)

1、人力資本投資的作用大于物質(zhì)資人力資本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值生產(chǎn)要素市場(chǎng)：家庭出售企業(yè)購(gòu)買

土地、資本、

勞動(dòng)、企業(yè)家精神和能力、……家庭——購(gòu)買并消費(fèi)物品與勞務(wù)擁有并出售所擁有的生產(chǎn)要素

家庭收入基礎(chǔ)文化、勞動(dòng)技能、企業(yè)家精神培養(yǎng)和能力訓(xùn)練崗前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)教育以人力資本為目的而影響要素市場(chǎng)企業(yè)——1.雇傭并使用生產(chǎn)要素2.生產(chǎn)并出售物品與勞務(wù)工資、租金與利潤(rùn)97人力資本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值生產(chǎn)要素讀書可以改變命運(yùn)：

我很窮，但我擁有人力資本！

——古代社會(huì)的耕讀世家！——工業(yè)社會(huì)中的技術(shù)勞動(dòng)！——知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)勞動(dòng)！98讀書可以改變命運(yùn)：

我很窮，但我擁有人第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用99第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用41第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用一、教育是培養(yǎng)和提高人的思想道德素質(zhì)的最重要手段二、教育是提高人的智力素質(zhì)的最重要途徑三、教育對(duì)人的身心健康也有著極大的影響1、教育對(duì)人的身體生理素質(zhì)的提高有著較大的影響100第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用一、教育是培養(yǎng)和第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用2、教育能夠使人保持健康的心理狀態(tài)101第二節(jié)教育在人力資本形成和發(fā)展中的作用2、教育能夠使人保持第三節(jié)人力資本理論的發(fā)展102第三節(jié)人力資本理論的發(fā)展44一、篩選假設(shè)理論103一、篩選假設(shè)理論45信號(hào)模型

基本假設(shè)：教育與收入正相關(guān)教育與生產(chǎn)率無(wú)關(guān)不完全信息和不確定投資：雇主對(duì)求職者的生產(chǎn)能力缺乏了解，雇傭決定是一種不確定投資。104信號(hào)模型基本假設(shè)：46信號(hào)和標(biāo)識(shí)（Signals）

雇主通過(guò)外在的個(gè)人屬性和特點(diǎn)來(lái)間接推斷求職者的能力。標(biāo)識(shí)：那些可以觀察到，但不能改變的個(gè)人屬性，如性別、體格、外貌等。信號(hào)：隸屬于個(gè)人并且可以改變的屬性，如教育。信號(hào)和標(biāo)識(shí)可以表明一個(gè)人的生產(chǎn)能力。教育是一種最重要的信號(hào)：雇員的教育程度向雇主傳遞有關(guān)其能力的信息。105信號(hào)和標(biāo)識(shí)（Signals）雇主通過(guò)外在的個(gè)人屬性和特點(diǎn)來(lái)教育為什么能作為信號(hào)?教育成本與能力負(fù)相關(guān)政策意義思考106思考48

二、勞動(dòng)力市場(chǎng)劃分理論107