制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展課件

經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展什么是制度？“

制度”

一詞是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本、最核心的范疇，對(duì)制度的內(nèi)涵，無論是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫、康芒斯，還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨、諾思等都作過解釋。2什么是制度？“制度”一詞是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本、最核心的范疇1.“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設(shè)計(jì)的，決定人際互動(dòng)結(jié)構(gòu)的約束?！薄Z思2.“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣;而生活方式所由構(gòu)成的是,在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合,因此從心理學(xué)的方面來說,可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?！薄膊獋?.“如果我們要找出一種普遍的原則，適用于一切所謂屬于‘制度’的行為，我們可以把制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。集體行動(dòng)的種類和范圍很廣，從無組織的習(xí)俗到那許多有組織的所謂‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’，例如家庭、公司、控股公司、同業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行以及國(guó)家。大家所共有的原則或多或少是個(gè)體行動(dòng)受集體行動(dòng)的控制。”——康芒斯4.“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所包含的規(guī)則，以及確立由市場(chǎng)資本主義或政府來分配資源與收入的規(guī)則?！薄鏍柎?1.“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設(shè)計(jì)的，4哪里有制度？號(hào)稱史上“最嚴(yán)”新交通規(guī)則！4哪里有制度？號(hào)稱史上“最嚴(yán)”新交通規(guī)則！5制度在我們身邊5制度在我們身邊制度的構(gòu)成制度6正式約束非正式約束政治規(guī)則經(jīng)濟(jì)規(guī)則契約價(jià)值觀念倫理規(guī)范風(fēng)俗習(xí)慣意識(shí)形態(tài)（核心）制度的構(gòu)成6正式約束非正式約束政治規(guī)則價(jià)值觀念正式約束正式約束是人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列規(guī)則。其中最一般的規(guī)則是憲法，然后是各種法律，再往下是法律規(guī)則、規(guī)章條例，最具體的是個(gè)人間的契約。政治規(guī)則規(guī)定政體的權(quán)力等級(jí)結(jié)構(gòu)、基本決策結(jié)構(gòu)和決策程序的特征。經(jīng)濟(jì)規(guī)則界定產(chǎn)權(quán)，契約是有關(guān)特定交易的協(xié)議。一般，政治規(guī)則指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，產(chǎn)權(quán)和個(gè)人契約都是由政治規(guī)則界定和實(shí)施的，但經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)也會(huì)影響政治結(jié)構(gòu)。在均衡狀態(tài)下，一種既定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)將與一組特定的政治規(guī)則保持一致。正式規(guī)則僅僅是人類行為約束的一部分。7正式約束正式約束是人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列規(guī)則非正式約束

非正式約束數(shù)目多，影響深遠(yuǎn)而廣泛，更加根深蒂固。意識(shí)形態(tài)是核心。意識(shí)形態(tài)是一定團(tuán)體中所有成員共同具有的認(rèn)識(shí)、思想、信仰、價(jià)值觀等。它是該團(tuán)體各個(gè)成員對(duì)周圍世界以及團(tuán)體本身的認(rèn)知體系，反應(yīng)了該集團(tuán)的利益取向和價(jià)值取向，為團(tuán)體的集體行為提供了合理性辯護(hù)，同時(shí)對(duì)個(gè)人行為提供一套約束。非正式約束的另一項(xiàng)主要內(nèi)容是慣例或習(xí)慣。8非正式約束非正式約束數(shù)目多，影響深遠(yuǎn)而廣泛，更加兩者關(guān)系

正式約束和非正式約束作為制度的兩個(gè)不可分割的部分，是一個(gè)對(duì)立的統(tǒng)一體，既相互依存，在一定的條件下又可以相互轉(zhuǎn)化。非正式約束是正式約束的延伸、細(xì)化和限制。正式約束和非正式約束共同規(guī)范人類行為，為人際交往提供秩序。9兩者關(guān)系91．兩種制度的對(duì)立主要體現(xiàn)在制度沖突或不兼容。非正式約束安排具有自發(fā)性、非強(qiáng)制性、廣泛性和持續(xù)性的特點(diǎn)。相反，正式約束是人們有意識(shí)地對(duì)社會(huì)行為確定的規(guī)范，具有一定的強(qiáng)制性，且一旦確立就會(huì)形成制度剛性，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生深刻的影響。101．兩種制度的對(duì)立主要體現(xiàn)在制度沖突或不兼容。非正式約束安排112．兩種制度的統(tǒng)一主要體現(xiàn)在互補(bǔ)性和替代性。首先，從互補(bǔ)性來看，一個(gè)富有效率的正式約束形成，應(yīng)該考慮與道德文化、社會(huì)意識(shí)形態(tài)等非正式約束的互補(bǔ)，才能保持整個(gè)社會(huì)制度系統(tǒng)的和諧，制度改革才能成功和富有成效。另一方面，一個(gè)有形的制度安排，如果沒有相應(yīng)的非正式約束與之匹配，也許就不能有效地發(fā)揮作用?；蛘哒f，同樣的正式約束，與不同的非正式約束相匹配，就會(huì)有不同的經(jīng)濟(jì)效果。其次，從替代性來看，一方面，在正式約束缺位的情況下，非正式約束安排也可能替代正式約束提供一系列安排，以獲得有效的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。112．兩種制度的統(tǒng)一主要體現(xiàn)在互補(bǔ)性和替代性。首先，從互123．兩種制度的相互轉(zhuǎn)化性。非正式約束可能因?yàn)檎T致性制度變遷或強(qiáng)制性制度變遷轉(zhuǎn)化為正式約束，相反，正式制度也可以轉(zhuǎn)化為非正式約束。就正式約束向非正式約束轉(zhuǎn)化而言，主要是歷史上的正式約束向非正式約束的轉(zhuǎn)化。123．兩種制度的相互轉(zhuǎn)化性。非正式約束可能因?yàn)檎T致性制度變制度的功能制度之所以重要，主要原因在于制度能夠降低交易成本。13制度的功能制度之所以重要，主要原因在于制度能夠制度的功能1．降低交易費(fèi)用科斯最早提出了交易費(fèi)用理論。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論當(dāng)中，交易活動(dòng)被看作是不稀缺的，交易費(fèi)用也為零?？扑箤?duì)這一問題的研究有了質(zhì)的突破。他認(rèn)為，交易活動(dòng)是稀缺的，也是可以計(jì)量的：交易活動(dòng)同樣有成本，它包括收集信息、組織談判等一系列活動(dòng)的支出。從交易成本理論出發(fā)，他提出了為什么會(huì)存在企業(yè)以及如何界定企業(yè)邊界的問題?？扑拐J(rèn)為，企業(yè)的存在就是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)部交易來代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易。企業(yè)的大小決定于企業(yè)內(nèi)部的邊際費(fèi)用與市場(chǎng)交易邊際費(fèi)用的比較結(jié)果。企業(yè)與市場(chǎng)是兩種不同的、可以相互代替的制度形式。顯然，當(dāng)交易成本存在時(shí)，制度就會(huì)起作用。

換句話說，制度可以降低交易成本，很多制度，如企業(yè)制度正是為降低交易成本才存在的。14制度的功能1．降低交易費(fèi)用14制度的功能2．減少不確定性制度的另一個(gè)重要作用是減少不確定性。希克斯在《經(jīng)濟(jì)史理論》一書中談到了他這樣的觀點(diǎn)，即商業(yè)經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)在很大程度上是一個(gè)如何找到減少風(fēng)險(xiǎn)的途徑問題。制度可以為交易提供一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境，減少交易中的不確定性，例如，股份制經(jīng)濟(jì)制度就具有分散不確定性的作用，隨著制度的不斷完善，制度本身會(huì)使信息更加完備，同時(shí)也能抑制人的機(jī)會(huì)主義行為，從而降低交易中的各種不確定性。

制度在減少不確定性的同時(shí)，能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)提供服務(wù)，方便交易，如貨幣及信用制度便于交換，市場(chǎng)便于提供和交換信息，保險(xiǎn)制度可以使有關(guān)方面分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等。15制度的功能2．減少不確定性15制度的功能3．為合作創(chuàng)造條件傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)，但忽略了合作。亞當(dāng)·斯密在理論上的一個(gè)巨大貢獻(xiàn)是指出分工能夠提高勞動(dòng)效率，但在同時(shí)，他卻忽略了分工的協(xié)調(diào)成本問題。諾思指出，在過去的很長(zhǎng)時(shí)間里，“一個(gè)被忽視的問題是，對(duì)人們之間合作與協(xié)調(diào)性質(zhì)的理解”

。從這個(gè)意義上講，制度是人們?cè)谏鐣?huì)分工與協(xié)作過程中多次博弈達(dá)成的一系列合約的總和。制度規(guī)則為人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的合作提供了基本條件，尤其是在復(fù)雜的交換情況下，制度對(duì)合作的順利進(jìn)行更為重要，它通過規(guī)范人們的行為，減少信息成本和不確定性，把影響合作順利進(jìn)行的因素降到最低。16制度的功能3．為合作創(chuàng)造條件16制度的功能4.一種激勵(lì)機(jī)制好的制度具有積極的激勵(lì)作用，不好的制度則提供負(fù)激勵(lì)。17制度的功能4.一種激勵(lì)機(jī)制1718制度的職能示意圖18制度的職能示意圖關(guān)于制度的功能的另外說法（1）制度的社會(huì)協(xié)調(diào)和整合作用。作為社會(huì)規(guī)范的一種重要而有力的手段，制度對(duì)于社會(huì)秩序是至關(guān)重要的。（2）制度界定權(quán)利邊界和行為空間。由于人類行為的復(fù)雜特征，不同制度指向需要對(duì)各種可能的具有負(fù)的外部性的機(jī)會(huì)主義行為提供約束，從而降低交易中的不確定性和不可預(yù)見性。（3）制度具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和實(shí)現(xiàn)資源分配的作用。根據(jù)本文所分析的制度演化過程來看，制度的產(chǎn)生和形成本身是社會(huì)環(huán)境引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)壓力的產(chǎn)物，因此，如果一項(xiàng)制度無法改善人們的經(jīng)濟(jì)條件和資源收益，那么它就不會(huì)被人們認(rèn)可。（4）制度提供的物質(zhì)資源和精神價(jià)值的保障。前者如生命安全、財(cái)產(chǎn)安全等，后者則指自由、平等、民主和權(quán)利以及尊嚴(yán)等個(gè)人價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。19關(guān)于制度的功能的另外說法（1）制度的社會(huì)協(xié)調(diào)和整合作用。作為（5）從制度對(duì)于認(rèn)知和信息的作用來看，制度會(huì)給定特定的信息空間，有利于人們?cè)诖嬖诓淮_定性和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下，形成穩(wěn)定的預(yù)期和特定的認(rèn)知模式，從而有利于指導(dǎo)個(gè)人和組織行為。（6）特定制度所包含的社會(huì)價(jià)值具有倫理教化作用。制度所預(yù)設(shè)的倫理、價(jià)值觀念，直接規(guī)定著該社會(huì)的整體倫理狀況或精神文明發(fā)展的方向及其可能性空間。（7）制度應(yīng)當(dāng)具有一種激勵(lì)作用。制度設(shè)置支配著所有社會(huì)成員的行為，規(guī)范著他們行為方式的選擇，影響著他們的利益分配、社會(huì)各種資源配置的效率和人力資源的發(fā)展。因此制度的激勵(lì)作用在不同領(lǐng)域的表現(xiàn)都應(yīng)當(dāng)符合社會(huì)價(jià)值的公共導(dǎo)向。（8）從系統(tǒng)論的角度看，制度是社會(huì)系統(tǒng)的基本架構(gòu)。它必須在開放性和封閉性之間找到適度的平衡。在封閉性空間上，它應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)共同體內(nèi)部知識(shí)增長(zhǎng)和認(rèn)知的提升，并為共同體的存續(xù)和發(fā)展提供必要的凝聚力；從開放性角度看，即使一個(gè)封閉的制度系統(tǒng)也無法避免來自系統(tǒng)外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力（制度競(jìng)爭(zhēng)），因此，制度系統(tǒng)必須保持開放性來降低系統(tǒng)熵值，以防止內(nèi)部的低水平自我復(fù)制，并從外部吸收能促進(jìn)增長(zhǎng)和進(jìn)化的動(dòng)力。20（5）從制度對(duì)于認(rèn)知和信息的作用來看，制度會(huì)給定特定的信息空何為創(chuàng)新？熊彼特認(rèn)為,所謂創(chuàng)新,就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),也就是說,把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等（熊彼特，1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首次提出）。21何為創(chuàng)新？熊彼特認(rèn)為,所謂創(chuàng)新,就是建立一種新什么是制度創(chuàng)新？

制度創(chuàng)新是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵(lì)人們行為的制度、規(guī)范體系來實(shí)現(xiàn)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。所有創(chuàng)新活動(dòng)都有賴于制度創(chuàng)新的積淀和持續(xù)激勵(lì)，通過制度創(chuàng)新得以固化，并以制度化的方式持續(xù)發(fā)揮著自己的作用，這是制度創(chuàng)新的積極意義所在。22什么是制度創(chuàng)新？制度創(chuàng)新是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生23溫總理寄語(yǔ)漫畫人要勇于創(chuàng)新23溫總理寄語(yǔ)漫畫人要勇于創(chuàng)新24“世界工廠”要走上創(chuàng)新之路24“世界工廠”要走上創(chuàng)新之路2530年間的珠海落后的邊陲小漁村“海上云天，天下珠?！钡睦寺?530年間的珠海落后的邊陲小漁村“海上云天，天下珠?！钡睦诵轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)中制度創(chuàng)新的含義1.制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過建立新的制度以獲得追加利潤(rùn)的活動(dòng),它包括以下三方面:第一,是反映特定組織行為的變化；第二,是指這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；第三,是指在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系規(guī)則的變化。2.制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益而對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行變革的種種措施與對(duì)策。3.制度創(chuàng)新是在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則下制度供給主體解決制度供給不足,從而擴(kuò)大制度供給的獲取潛在收益的行為。4.制度創(chuàng)新是由產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新、管理制度創(chuàng)新和約束制度創(chuàng)新四方面組成。5.制度創(chuàng)新既包括根本制度的變革,也包括在基本制度不變前提下具體運(yùn)行的體制模式的轉(zhuǎn)換。6.制度創(chuàng)新是一個(gè)演進(jìn)的過程,包括制度的替代、轉(zhuǎn)化和交易過程。26新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度創(chuàng)新的含義1.制度創(chuàng)新一般是指制度主體通27綜合言之，所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。27綜合言之，所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇制度創(chuàng)新的內(nèi)涵制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和管理等制度的革新，是支配人們行為和相互關(guān)系的規(guī)則的變更，是組織與其外部環(huán)境相互關(guān)系的變更，其直接結(jié)果是激發(fā)人們的創(chuàng)造性和積極性，促使不斷創(chuàng)造新的知識(shí)和社會(huì)資源的合理配置及社會(huì)財(cái)富源源不斷的涌現(xiàn)，最終推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。同時(shí)，良好的制度環(huán)境本身就是創(chuàng)新的產(chǎn)物，而其中很重要的就是創(chuàng)新型的政府，只有創(chuàng)新型政府，才會(huì)形成創(chuàng)新型的制度、創(chuàng)新型的文化。目前科技創(chuàng)新存在和面臨體制、機(jī)制、政策、法規(guī)等等諸多問題的解決，很大程度上有賴于中央和地方政府能否以改革的精神拿出創(chuàng)新型的新思路，同時(shí)政府從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主角轉(zhuǎn)為公共服務(wù)提供者，努力創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔的政務(wù)環(huán)境，進(jìn)一步完善自主創(chuàng)新的綜合服務(wù)體系，充分發(fā)揮各方面的積極性，制定和完善促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策措施，切實(shí)執(zhí)行好已出臺(tái)的政策，激發(fā)各類企業(yè)特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。28制度創(chuàng)新的內(nèi)涵制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新的必要性

自主創(chuàng)新是強(qiáng)國(guó)之道，而制度創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的保證，是促進(jìn)自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)非常重要的動(dòng)力。所以，制度創(chuàng)新應(yīng)該是需要優(yōu)先解決的問題，也是在自主創(chuàng)新上取得突破的關(guān)鍵所在。應(yīng)當(dāng)從體制改革、機(jī)制完善、政策扶持、人才培養(yǎng)、作風(fēng)建設(shè)等方面形成鼓勵(lì)和支持自主創(chuàng)新的良好文化和制度環(huán)境。民生銀行行長(zhǎng)董文標(biāo)對(duì)他自己的工作思路曾經(jīng)做過這樣的表述：制度創(chuàng)新是創(chuàng)新之本，沒有制度創(chuàng)新，就沒有核心競(jìng)爭(zhēng)力。而深圳市之所以自主創(chuàng)新達(dá)到了一個(gè)比較高的水平，例如企業(yè)在研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)和申請(qǐng)專利這4個(gè)方面都在90%以上，也是因?yàn)槠淇萍俭w制、政策體系和激勵(lì)機(jī)制在不斷地創(chuàng)新，反過來調(diào)動(dòng)了企業(yè)和廣大科技工作者的創(chuàng)新積極性，營(yíng)造起了有利于創(chuàng)新成果生長(zhǎng)發(fā)育的良好環(huán)境。29制度創(chuàng)新的必要性自主創(chuàng)新是強(qiáng)國(guó)之道，而制度創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的動(dòng)力

從一般意義上講,制度創(chuàng)新的終極動(dòng)力在于追求個(gè)人利益最大化，如出現(xiàn)預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本,一項(xiàng)制度就會(huì)被創(chuàng)新。可以說,制度創(chuàng)新是制度主體根據(jù)成本效益分析進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果。

制度創(chuàng)新只有在這樣兩種情況下發(fā)生:（1）創(chuàng)新改變了潛在利益；（2）創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變得合算。

制度創(chuàng)新的原動(dòng)力在于:作為國(guó)家和社會(huì)主體的個(gè)人、社團(tuán)和政府都企圖在這一過程中減少實(shí)施成本和摩擦成本,從宏觀上謀取經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的最大收益,從微觀上對(duì)不同主體的行動(dòng)空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進(jìn)行界定,有效約束主體行為,緩解社會(huì)利益沖突。30制度創(chuàng)新的動(dòng)力從一般意義上講,制度創(chuàng)新的終極動(dòng)力制度創(chuàng)新的成本制度創(chuàng)新的成本主要由這幾部分構(gòu)成:（1）規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施的費(fèi)用；（2）清除舊制度的費(fèi)用；（3）削除變革阻力的費(fèi)用；（4）制度變革帶來的損失及變革的機(jī)會(huì)成本等。31制度創(chuàng)新的成本31制度創(chuàng)新的成本——收益比較制度創(chuàng)新的成本——收益比較：（1）某制度設(shè)立與該制度缺位在成本效益方面的比較。（2）把同一制度安排和制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)行效益與運(yùn)行成本加以比較。（3）對(duì)可供選擇的多種制度的成本收益進(jìn)行比較，擇凈收益最大的一項(xiàng)制度。32制度創(chuàng)新的成本——收益比較制度創(chuàng)新的成本——收益比較：32制度創(chuàng)新的過程

戴維斯和諾斯認(rèn)為,制度創(chuàng)新的過程是制度失衡與制度均衡的交替變化過程。在制度均衡狀態(tài)下,對(duì)現(xiàn)存制度的改革,不會(huì)給從事改革者帶來更大的利益,因此,這時(shí)不會(huì)出現(xiàn)制度創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)和力量。但如外界條件發(fā)生變化,或市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大,或生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展,或一定利益集團(tuán)對(duì)自己的收入預(yù)期有改變等等,而出現(xiàn)了獲取新的潛在利益的機(jī)會(huì)時(shí),可能再次出現(xiàn)新的制度創(chuàng)新,然后又達(dá)到制度均衡。在制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,制度不斷完善的過程,就是這樣一種周而復(fù)始的從制度的非均衡到制度均衡的動(dòng)態(tài)變化與發(fā)展過程。2011年8月29日10時(shí)29分33制度創(chuàng)新的過程戴維斯和諾斯認(rèn)為,制度創(chuàng)新的過程是創(chuàng)新五階段1.形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第一行動(dòng)集團(tuán)”是指那些能預(yù)見到潛在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益,并認(rèn)識(shí)到只要進(jìn)行制度創(chuàng)新就能獲得這種潛在利益的人。他們是制度創(chuàng)新的決策者、首創(chuàng)者和推動(dòng)人,他們中至少有一個(gè)成員是熊彼特所說的那種敢于冒風(fēng)險(xiǎn)的、有銳敏觀察力和組織能力的“企業(yè)家”。2.“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案的階段。3.“第一行動(dòng)集團(tuán)”對(duì)已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段。4.形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第二行動(dòng)集團(tuán)”是指在制度創(chuàng)新過程中幫助“第一行動(dòng)集團(tuán)”獲得經(jīng)濟(jì)利益的組織和個(gè)人。這個(gè)集團(tuán)可以是政府機(jī)構(gòu),也可以是民間組織和個(gè)人。5.“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”協(xié)作努力,實(shí)施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實(shí)的階段。34創(chuàng)新五階段1.形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第一行動(dòng)集團(tuán)什么是制度變遷？

所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動(dòng)態(tài)過程。作為替代過程，制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度；作為轉(zhuǎn)換過程，制度變遷是一種更有效率的制度的生產(chǎn)過程；作為交換過程，制度變遷是制度的交易過程。35什么是制度變遷？所謂制度變遷是指新制度(或新制制度變遷的內(nèi)涵

制度變遷是新制度產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度的過程，制度變遷可能在以下意義上發(fā)生：1.擴(kuò)充型：原有各種制度保存，產(chǎn)生新的制度；2.改變型：原有制度本身變革成新制度；3.減少型：原有制度結(jié)構(gòu)中的一些制度因失去存在意義而消亡。如商品糧制度，介紹信買機(jī)票的制度；4.平移型：在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)中，制度的性質(zhì)種類不變，但相對(duì)地位發(fā)生了變化，從而使制度結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。如在人事任免中的檔案制度。36制度變遷的內(nèi)涵制度變遷是新制度產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄制度變遷的類型1．提高生產(chǎn)效率的制度變遷。生產(chǎn)效率衡量的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是物質(zhì)財(cái)富的數(shù)量，一是生產(chǎn)的GDP的數(shù)量。一個(gè)有效率的制度體系應(yīng)該是提高生產(chǎn)效率的制度體系2．重新分配收入的制度變遷3．重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷4．重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷。37制度變遷的類型1．提高生產(chǎn)效率的制度變遷。37制度變遷的誘因38制度變遷的誘因要素相對(duì)價(jià)格變化偏好的變化科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步其他制度安排的變遷市場(chǎng)規(guī)模偶然事件制度變遷的誘因38制度變遷的誘因要素相對(duì)價(jià)格變化391、要素相對(duì)價(jià)格變化所謂相對(duì)價(jià)格的變化，是指社會(huì)生產(chǎn)過程中的要素價(jià)格比率的變化、信息成本的變化以及生產(chǎn)技術(shù)的變化等。相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)（影響人們行為的利益關(guān)系）和談判能力（討價(jià)還價(jià)能力）的對(duì)比，而激勵(lì)結(jié)構(gòu)和談判能力的變化則又會(huì)誘發(fā)人們重新制定規(guī)則的動(dòng)機(jī)和努力。諾斯這里所說的“相對(duì)價(jià)格的變化”，有點(diǎn)類似于馬克思所說的“生產(chǎn)力的發(fā)展”但是馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力的變化會(huì)主導(dǎo)生產(chǎn)關(guān)系的變化，而諾斯認(rèn)為制度與制度變遷的不同才導(dǎo)致生產(chǎn)力的提高。要素相對(duì)價(jià)格變化指的是生產(chǎn)要素價(jià)格比率的變化等，要素價(jià)格比率的變化就是各種要素的價(jià)格發(fā)生改變。以前緊缺而昂貴的變得比較便宜，以前充裕的變得比較緊缺而價(jià)格上漲了。人們總是希望占有短缺的要素。要素價(jià)格比率改變后就需要制度調(diào)節(jié)人們之間的關(guān)系。相對(duì)價(jià)格和偏好變化不一定引起制度創(chuàng)新和制度變遷，只要原有的制度均衡還未打破，制度創(chuàng)新就不會(huì)發(fā)生。打破原有均衡制度的條件是存在一種潛在的制度安排，并且創(chuàng)新成本低收益高。潛在的制度安排主要是人的理性（或知識(shí)）的提高，使人們能夠發(fā)現(xiàn)它的存在。391、要素相對(duì)價(jià)格變化402.偏好的變化偏好的變化是導(dǎo)致制度變化的另一個(gè)誘因。偏好的改變受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)民收入、歷史文化傳統(tǒng)的影響，也受相對(duì)價(jià)格和信息成本的影響，隨著偏好的變化，既有制度可能就不再符合人們的最大化要求，于是形成對(duì)制度創(chuàng)新的需求。不過，偏好的變化往往也與相對(duì)價(jià)格的變化有關(guān)。也就是說，相對(duì)價(jià)格的變化，會(huì)影響人們的理想、風(fēng)尚、信念和意識(shí)形態(tài)等，從而促使人們改變自己的行為模式，使之合理化。

又如革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代的老故事朱德的扁擔(dān)實(shí)際上反映了以前后勤的困難與落后，對(duì)應(yīng)的制度就是不拿群眾一針一線，一切繳獲要?dú)w公，因?yàn)槔U獲是后勤補(bǔ)給的重要方式，現(xiàn)代軍隊(duì)的后勤保障都不可能指望繳獲，于是正規(guī)化的條令，大規(guī)模的社會(huì)化的后勤保障方式就成為必須的制度了。402.偏好的變化413.科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步技術(shù)變遷是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，一般主流經(jīng)濟(jì)學(xué)卻將其設(shè)定為既定的前提而不加專門研究。技術(shù)變遷和制度變遷一樣，應(yīng)該作為經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量加以研究。林毅夫仔細(xì)研究了中國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)制度和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響及制度變遷的原因?！凹夹g(shù)變化除了在制度結(jié)構(gòu)方面起決定性作用之外，它還能改變特定制度安排的相對(duì)效率并使某些其他的制度安排不再起作用?！保忠惴?989）基于這種認(rèn)識(shí)，他利用中國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐分別對(duì)之進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)檢定。（林毅夫中國(guó)的雜交水稻創(chuàng)新：一個(gè)集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)需求誘致的技術(shù)創(chuàng)新研究林毅夫1992）利用中國(guó)雜交水稻技術(shù)創(chuàng)新案例探討了農(nóng)業(yè)耕作制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的相互影響，而后將這些理論假說推廣運(yùn)用到分析中國(guó)非市場(chǎng)的制度環(huán)境中去，從而擴(kuò)大了理論的適用范圍，并根據(jù)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)原有理論假說加以檢驗(yàn)和修正。技術(shù)的進(jìn)步在軍隊(duì)后勤保障制度改革的理論解釋中顯得特別重要。在上世紀(jì)最后的20年中發(fā)生的對(duì)全社會(huì)影響最大的技術(shù)進(jìn)步是信息科技。信息化的發(fā)展使軍隊(duì)后勤管理方式與手段的到的極大的提高，在物流和庫(kù)存領(lǐng)域基本上可以實(shí)現(xiàn)同步，實(shí)時(shí)的管理，使用計(jì)算機(jī)技術(shù)輔助管理可以找出在后勤物資管理中的最有經(jīng)濟(jì)效益的運(yùn)作方式。離開信息技術(shù)的發(fā)展，聯(lián)勤和靈敏后勤就會(huì)成為一句空話。413.科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步424.其他制度安排的變遷“如前所述，某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的。因此，某個(gè)特定制度安排的變遷，可能引起對(duì)其他制度安排的服務(wù)需求?！北热鐕?guó)家對(duì)商品流通領(lǐng)域的改革，批發(fā)和零售市場(chǎng)建設(shè)產(chǎn)生了一系列的流通制度交易方式的變化，這些變化反過來有對(duì)原有的物資需求的供給制度產(chǎn)生影響?，F(xiàn)在軍隊(duì)除了特定用途的物資外，其他的生活物資交流幾乎全部可以叢市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得。這樣一來后勤采購(gòu)制度的變化就必須也與時(shí)具進(jìn)。424.其他制度安排的變遷435.市場(chǎng)規(guī)模

市場(chǎng)規(guī)模的大小影響到交易成本的大小，從而影響到原有制度的績(jī)效；同時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模的大小也影響到一些大型公司的創(chuàng)新，如股份公司。6.偶然事件435.市場(chǎng)規(guī)模制度變遷基本方式：

制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。什么是制度變遷的基本方式44制度變遷基本方式：

制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)45制度變遷的基本分類方式45制度變遷的基本分類方式1.漸進(jìn)式制度變遷（1）定義：所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過程相對(duì)平衡、新舊制度之間的軌跡平滑銜接較好，不引起大的社會(huì)震蕩的變遷方式。這種方式?jīng)Q定了從啟動(dòng)變遷到完成變遷需要較長(zhǎng)時(shí)間。?案例：中國(guó)的改革?（2）特征：?A、從局部到整體：分部門，分階段，分群體?B、從體制外到體制內(nèi)。?C、從增量到存量。一步步地解決改革阻力，先易后難。?D、將改革、發(fā)展與穩(wěn)定三者有機(jī)地統(tǒng)一起來。?（3）優(yōu)點(diǎn)：社會(huì)震動(dòng)小，社會(huì)沖突弱，阻力相對(duì)小，風(fēng)險(xiǎn)小，成功率較高?（4）問題?第一，速度慢，見效慢，時(shí)間長(zhǎng)，新舊制度對(duì)峙、摩擦大；?第二，容易形成新的利益集團(tuán)，形成新的阻力。?第三，容易給反對(duì)者以采取抵制變遷的機(jī)會(huì)。為緩和或不激化矛盾，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，卻可能使矛盾懸而未決，或增加新矛盾，形成新的利益集團(tuán)。?第四，新舊制長(zhǎng)期并存（雙軌制）極易導(dǎo)致分配不公，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)秩序混亂。461.漸進(jìn)式制度變遷46472.激進(jìn)式制度變遷?（1）定義：也可稱之為突進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”，即在短期內(nèi)，不顧及各種利益關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。?突進(jìn)式變遷一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實(shí)施新制度。?（2）特點(diǎn)：整體性，快速，時(shí)滯短；先改革再發(fā)展。?（3）優(yōu)點(diǎn)：可短時(shí)間內(nèi)解決問題，不會(huì)形成新的利益集團(tuán)和變遷阻力。?（4）問題：改革阻力相對(duì)較大，變遷成本（一次）相對(duì)較大，風(fēng)險(xiǎn)大，容易造成社會(huì)震蕩。472.激進(jìn)式制度變遷48漸進(jìn)式制度變遷適用條件?1、原有體制的弊端已充分暴露，但舊體制的受益者甚多；?2、要求變革原有制度的呼聲雖然很高，但人們對(duì)變革的認(rèn)識(shí)并不一致，（如變革什么，怎么變革，變革目標(biāo)是什么）甚至相互間的認(rèn)識(shí)差距很大。?3、社會(huì)發(fā)展不平衡。具體表現(xiàn)為不同地區(qū)間，不同階段間的發(fā)展不平衡，貧富差距，教育水平，對(duì)外交往程度，價(jià)值取向，風(fēng)俗習(xí)慣相差較大。激進(jìn)式制度變遷適用條件?1、舊制度的弊端充分暴露，社會(huì)中絕大多數(shù)成員都強(qiáng)烈要求變革舊制度。?2、變革目標(biāo)較一致，社會(huì)中絕大多數(shù)成員都傾向采用某種新制度；?3、社會(huì)發(fā)展比較均衡。?突進(jìn)式制度變遷確實(shí)可能短時(shí)間解決關(guān)鍵性問題，但是風(fēng)險(xiǎn)大，不成功就是失敗，就會(huì)造成大的社會(huì)震動(dòng)，如果缺乏較強(qiáng)的社會(huì)承受力，就會(huì)引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂。所以，人們應(yīng)該從實(shí)際出發(fā)，謹(jǐn)慎選擇，要充分考慮兩種方式的預(yù)期成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)。48漸進(jìn)式制度變遷適用條件491、誘致性制度變遷?（1）含義：指一群（個(gè)）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。?制度變遷的誘致因素在于變遷主體期望獲得最大的潛在利潤(rùn)；外部利潤(rùn)內(nèi)部化實(shí)質(zhì)上就是制度變遷和創(chuàng)新的過程。?（2）特點(diǎn)：往往表現(xiàn)為自下而上，從內(nèi)部到整體的制度變遷過程。獲利性：制度變遷的預(yù)期收益>預(yù)期成本，才會(huì)推動(dòng)制度變遷。自發(fā)性：誘因在于潛在利潤(rùn)的存在。漸進(jìn)性：制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間，是一個(gè)緩慢的過程。從制度變遷的主體發(fā)現(xiàn)外在利潤(rùn)到外在利潤(rùn)的內(nèi)部化，談判的復(fù)雜性取決于原有制度條件下的利益格局和新制度條件下的重新分配機(jī)制。?（3）問題：?A、群體間達(dá)成變遷方案的談判成本較高，有可能使制度變遷無法產(chǎn)生；?B、正式制度變遷中的外部性問題極易造成搭便車，進(jìn)而弱化制度變遷動(dòng)力。?C、非正式制度安排顯示出更難以變遷的趨勢(shì)，時(shí)滯更為明顯。但當(dāng)制度不均衡所帶來的收益足以抵銷潛在成本時(shí)，個(gè)人會(huì)努力接受新價(jià)值觀、道德和習(xí)慣。例證：家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制491、誘致性制度變遷502、強(qiáng)制性制度變遷?（1）含義：是一種自上而下的、由政府通過行政命令或引入法律而實(shí)現(xiàn)的制度變遷。?（2）強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家和政府。一是國(guó)家為維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有序性，保護(hù)產(chǎn)權(quán)和稅收，必須提供基本的法律框架和其他行為規(guī)則。二是因?yàn)樗菈艛嗾?，它通過權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷，可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性服務(wù)；三是國(guó)家在制度供給的“生產(chǎn)”上，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，可降低組織成本和實(shí)施成本。（3）問題?問題一：強(qiáng)致性制度變遷的有效性的取決于一系列因素：?A、統(tǒng)治者偏好和有限理性。供給對(duì)其有利的、在現(xiàn)有的認(rèn)識(shí)水平下認(rèn)為最優(yōu)的。?B、意識(shí)形態(tài)剛性。受意識(shí)形態(tài)的制約。如私營(yíng)企業(yè)家入黨為何到十六大才解決。?C、官僚政治。政治的效率。D、利益集團(tuán)沖突。?E、社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性。F、國(guó)家的生存危機(jī)。?問題二：盡管它降低組織成本和實(shí)施成本，但它可能違背一致性同意原則，進(jìn)而增加磨擦成本。502、強(qiáng)制性制度變遷51（1）兩者的共同點(diǎn)A.都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)。B.都遵循成本——收益比較原則。（2）兩者的區(qū)別A.主體不同：誘：非政府。強(qiáng)：政府B.優(yōu)勢(shì)不同。誘：依據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟(jì)原則，摩擦成本低。強(qiáng)：時(shí)間最短，見效最快，可有效克服搭便車。C.局限性不同：誘：外部性和搭便車。強(qiáng)：主要面臨統(tǒng)治者的偏好、有限理性，意識(shí)形態(tài)剛性，官僚政治，利益集團(tuán)沖突和社會(huì)科學(xué)知識(shí)的限制。誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷51（1）兩者的共同點(diǎn)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷局部制度變遷與整體制度變遷局部制度變遷：某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其它制度而變遷；局部制度變遷包括單項(xiàng)變遷或幾項(xiàng)變遷。局部變遷能夠成為事實(shí)，源于各項(xiàng)制度或各個(gè)地區(qū)的制度所具有的相對(duì)獨(dú)立性。局部或單項(xiàng)制度變遷是有限度的：①局部制度變遷遲早會(huì)影響別的制度或整體制度，導(dǎo)致整體制度變遷②單個(gè)主體所實(shí)施局部或單項(xiàng)制度變遷，一般不允許動(dòng)搖一個(gè)國(guó)家根本制度，如所有制、憲法等。這個(gè)層次的制度具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性。整體制度變遷：特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。整體制度變遷的本質(zhì)在于各種制度的協(xié)調(diào)、配套。整體式制度變遷基于特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和互動(dòng)性52局部制度變遷與整體制度變遷局部制度變遷：某個(gè)方面或某個(gè)層次的需求誘致型與供給主導(dǎo)型制度變遷需求誘致型制度變遷：一旦行為人發(fā)現(xiàn)制度的不均衡和外在利潤(rùn)的存在，就會(huì)產(chǎn)生制度變遷的需求。需求能否轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌闹贫劝才?，取決于贊同、支持和推動(dòng)這種制度變遷的行為主體集合與其他利益主體的力量對(duì)比中是否處于優(yōu)勢(shì)地位。供給主導(dǎo)型制度變遷：供給主導(dǎo)型制度變遷是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力和意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力量的對(duì)比。在政府主體與非政府主體參與制度安排的社會(huì)博弈中，由于政府主體在政治力量與資源配置權(quán)力上均處于優(yōu)勢(shì)地位，所以政府主體是決定制度供給的方向、形式、進(jìn)程及戰(zhàn)略安排的主導(dǎo)力量。這種優(yōu)勢(shì)地位又取決于政府集權(quán)的程度、財(cái)力集中程度以及權(quán)力中心在國(guó)民中的威望等因素。對(duì)于一個(gè)有著長(zhǎng)期集權(quán)且市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家來講，供給主導(dǎo)型的制度變遷將起主要作用。53需求誘致型與供給主導(dǎo)型制度變遷需求誘致型制度變遷：一旦行為人核心制度變遷與邊緣制度變遷邊緣制度變遷——制度制度安排的改進(jìn)、邊際變革社會(huì)的主流信念沒有發(fā)生顯著的變化,有三種不同的表現(xiàn)形式:——核心制度的改良。（改革國(guó)有企業(yè)，探索公有制的有效實(shí)現(xiàn)形式、加強(qiáng)和改善黨的領(lǐng)導(dǎo)、改革政府機(jī)構(gòu)）——由核心制度的收縮所引起的邊緣制度創(chuàng)新。（源于社會(huì)外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力、或者社會(huì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)狀況的惡化，國(guó)退民進(jìn)，經(jīng)濟(jì)特區(qū)）——由新的獲利機(jī)會(huì)引起的邊緣制度創(chuàng)新。（源于新技術(shù)、新的管理方法、或新資源潛在的獲利機(jī)會(huì)無法在核心制度之內(nèi)實(shí)現(xiàn)；如在社會(huì)主義國(guó)家建立股票市場(chǎng)和股票交易所)（2）核心制度的變革——社會(huì)的主流信念發(fā)生了重大改變——社會(huì)革命。暴力沖突引起主導(dǎo)集團(tuán)的更替，新的主導(dǎo)集團(tuán)的信仰就成為社會(huì)新的主流信念?！鐣?huì)的主流信念發(fā)生漸進(jìn)變革。社會(huì)主流信念的變遷往往不是發(fā)生在同一個(gè)人和同一代人身上，而是發(fā)生在新老交替的過程中。毛澤東——鄧小平——江澤民——胡錦濤54核心制度變遷與邊緣制度變遷邊緣制度變遷——制度制度安排的改進(jìn)主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷

主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)對(duì)現(xiàn)存制度進(jìn)行的主動(dòng)變遷或創(chuàng)新。制度是多個(gè)利益集團(tuán)力量對(duì)比的結(jié)果。當(dāng)一個(gè)（些）利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)制度不均衡而存在獲利機(jī)會(huì)時(shí)，它們會(huì)發(fā)動(dòng)制度變遷。另一些集團(tuán)由于不存在潛在收益，因而缺乏制度創(chuàng)新的動(dòng)力。但是當(dāng)某些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并實(shí)施制度變遷時(shí)，制度結(jié)構(gòu)進(jìn)而利益結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生變化，那些原來缺乏變遷動(dòng)力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會(huì)蒙受損失，這時(shí)他們不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。例如，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)法、工資法等發(fā)生變化后，企業(yè)則不得不改變其用工制度。55主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)什么是制度變遷的路徑依賴性

路徑依賴是指這樣一種現(xiàn)象：最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對(duì)一個(gè)過程的早期階段造成干擾，改變其進(jìn)程。56什么是制度變遷的路徑依賴性

路徑依賴是指路徑依賴的概念路徑依賴原是用來描述技術(shù)變遷過程的自我強(qiáng)化、自我積累性質(zhì)的，即是指新技術(shù)的采用往往具有收益遞增性質(zhì)，由于某種原因首先發(fā)展起來的技術(shù)常?？梢詰{借占先的優(yōu)勢(shì)地位，利用巨大規(guī)模促成的單位成本降低，利用普遍流行等導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)，致使它在市場(chǎng)上越來越流行，人們也就越來越相信它會(huì)更加流行，從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。相反地，一種具有較之其它技術(shù)更為優(yōu)良的品質(zhì)的技術(shù)也可能由于晚人一步，沒有獲得足夠的跟隨者，而陷入惡性循環(huán)，甚至“閉鎖”在某種被動(dòng)狀態(tài)，無從解脫。57路徑依賴的概念路徑依賴原是用來描述技術(shù)變遷過程路徑依賴的原因技術(shù)上的相互關(guān)聯(lián)規(guī)模經(jīng)濟(jì)投資的不可撤回性58原因路徑依賴的原因技術(shù)上的相互關(guān)聯(lián)58原因經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系1.制度與資源配置

與資源配置最為密切的制度是產(chǎn)權(quán)。

產(chǎn)權(quán)可以定義為在資源稀缺條件下，人們使用資源的權(quán)利。直觀地看，產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為人與物之間某種歸屬關(guān)系。在一般意義上，完整的產(chǎn)權(quán)總是一復(fù)數(shù)的形式出現(xiàn)的，它不是一種而是一組權(quán)利，其中包括：1、使用權(quán)，即在法律允許的范圍內(nèi)，以各種方式使用財(cái)產(chǎn)。2、收益權(quán)，即直接從財(cái)產(chǎn)本身或經(jīng)由契約從別人那里獲取收益。3、轉(zhuǎn)讓權(quán)，即通過出租或出售把與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利讓渡給他人。

可分解性是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要性質(zhì)。

產(chǎn)權(quán)的可分解性增加了資源配置的靈活性和效率。

產(chǎn)權(quán)的可分解性意味著在同一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)內(nèi)并存著多種權(quán)利，每一種權(quán)利只能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使，超過這一范圍，就要受到其他權(quán)利的約束和限制，或者對(duì)其他權(quán)利造成傷害。59經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系1.制度與資源配置59經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系2.科斯定理

科斯定理是經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理。科斯指出：“如果定價(jià)制度運(yùn)行無成本，最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的。”斯蒂格勒將這一思想表述為“······在充分競(jìng)爭(zhēng)條件下，私人成本與社會(huì)成本相等”。在科斯定理中產(chǎn)權(quán)式充分界定的?？扑挂暫鯖]有考產(chǎn)權(quán)成本。他所謂交易費(fèi)用僅僅是定價(jià)制度的運(yùn)行費(fèi)用。其實(shí)，產(chǎn)權(quán)成本也是交易費(fèi)用的一種，考慮到產(chǎn)權(quán)成本，產(chǎn)權(quán)式不可能充分界定的。60經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系2.科斯定理60經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系科斯定理內(nèi)容（一）在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)富最大化的安排；（二）在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來不同的資源配置；（三）因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的存在，不同的權(quán)利界定和分配，則會(huì)帶來不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)置是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)（達(dá)到帕累托最優(yōu)）。61經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系科斯定理內(nèi)容61經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系

案例：科斯提到的一個(gè)著名的歷史例子可以說明這三種看法?；疖嚐窈兔撼３R出火星，引燃農(nóng)田。每一方都可采取防備措施以減少火災(zāi)的損失。要說明這點(diǎn)，農(nóng)民可以停止在鐵軌邊種植和堆積農(nóng)作物，而鐵路部門可裝置防火星設(shè)施或減少火車出車次數(shù)。初看上去，似乎是法律控制了各方采取防備措施的動(dòng)力，因此，法律決定了火災(zāi)引起損失的次數(shù)。要知道，禁令是財(cái)產(chǎn)法中制止妨害行為發(fā)生的傳統(tǒng)手段。如果農(nóng)民有權(quán)指揮鐵路部門，直到不濺火星才允許鐵路通車，那么，火星就幾乎不會(huì)引起什么火災(zāi)損失。反過來，如果鐵路部門不受懲罰地營(yíng)運(yùn)，那么，就會(huì)引起大量的火災(zāi)損失。根據(jù)科斯定理，這些現(xiàn)象會(huì)把人引人歧途，因?yàn)殡m然法律規(guī)定了權(quán)利的最初分配，而市場(chǎng)卻決定著最終分配。須知，如果農(nóng)民有權(quán)禁止鐵路部門運(yùn)營(yíng)，那么，他們就可以出售這一權(quán)利。具體說就是，鐵路部門支付一筆錢給農(nóng)民，以換取具有法律約束力的承諾一一不禁止鐵路運(yùn)營(yíng)。反過來說，如果鐵路部門有權(quán)不受懲罰地濺出火星，那么，它就可以出售這一權(quán)利。具體說就是，農(nóng)民可以支付一筆錢給鐵路部門，以換取具有法律約束力的承諾——減少火星的濺出62經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系62經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系科斯定理的前提條件科斯定理的兩個(gè)前提條件：明確產(chǎn)權(quán)和交易成本。

科斯定理表明，市場(chǎng)的真諦不是價(jià)格，而是產(chǎn)權(quán)。只要有了產(chǎn)權(quán)，人們自然會(huì)“議出”合理的價(jià)格來。

63科斯定理第一定律經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系科斯定理的前提條件63科斯定理第一定經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系科斯定理的精華科斯定理的精華在于發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用及其與產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)系，提出了交易費(fèi)用對(duì)制度安排的影響，為人們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中作出關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排的決策提供了有效的方法。根據(jù)交易費(fèi)用理論的觀點(diǎn)，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的變更也是有成本的，一切制度安排的產(chǎn)生及其變更都離不開交易費(fèi)用的影響。交易費(fèi)用理論不僅是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的有效工具，也可以解釋其他領(lǐng)域很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，甚至解釋人們?nèi)粘Ｉ钪械脑S多現(xiàn)象。比如當(dāng)人們處理一件事情時(shí)，如果交易中需要付出的代價(jià)（不一定是貨幣性的）太多，人們可能要考慮采用交易費(fèi)用較低的替代方法甚至是放棄原有的想法；而當(dāng)一件事情的結(jié)果大致相同或既定時(shí)，人們一定會(huì)選擇付出較小的一種方式64經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系64經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系3.制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

制度為人們的交易活動(dòng)提供了秩序，制度與技術(shù)一起決定了從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的盈虧。制度將人類歷史、現(xiàn)狀和未來聯(lián)系在一起，決定了人類社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)程。

65經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系3.制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響6566糧票布票你都見過嗎？66糧票布票你都見過嗎？計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度

什么是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)？計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，或計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，又稱指令型經(jīng)濟(jì)，是一種經(jīng)濟(jì)體制，而這種體系下，國(guó)家在生產(chǎn)、資源分配以及產(chǎn)品消費(fèi)各方面，都是由政府或財(cái)團(tuán)事先進(jìn)行計(jì)劃。由于幾乎所有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制都依賴政府的指令性計(jì)劃，因此計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也被稱為“指令性經(jīng)濟(jì)”。其余的三種經(jīng)濟(jì)體系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系和混合經(jīng)濟(jì)體系。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特征是生產(chǎn)資料歸政府所有，經(jīng)濟(jì)的管理實(shí)際上像一個(gè)單一的大公司。在這種體制下，用計(jì)劃來解決資源配置和利用問題，產(chǎn)品的數(shù)量、品種、價(jià)格、消費(fèi)和投資的比例、投資方向、就業(yè)及工資水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度等等均由中央當(dāng)局的指令性計(jì)劃來決定。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是共產(chǎn)主義的經(jīng)濟(jì)體系，它的建立為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供科學(xué)的保證。只有實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)這一科學(xué)體系，社會(huì)經(jīng)濟(jì)才能消除資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的弊端，才能達(dá)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)高速、平穩(wěn)和健康的發(fā)展。67計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度67計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)點(diǎn)：1、所有的人都有工作。2、不象市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那樣嚴(yán)重消耗自然資源的，是一種環(huán)保經(jīng)濟(jì)。3、貧富差距不象市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那樣嚴(yán)重，身份等級(jí)差別也較小。68計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度68計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度缺點(diǎn):1.對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與復(fù)雜多變的社會(huì)需求之間的矛盾難以發(fā)揮有效的調(diào)節(jié)作用，容易產(chǎn)生生產(chǎn)與需求之間的相互脫節(jié)。2.不能合理地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)主體之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，容易造成動(dòng)力不足、效率低下、缺乏活力等現(xiàn)象。3.計(jì)劃容易脫離實(shí)際，造成不必要地巨大浪費(fèi)等等缺陷。69計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度6970琳瑯滿目的商品70琳瑯滿目的商品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（又稱為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)）是一種經(jīng)濟(jì)體系，在這種體系下產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)及銷售完全由自由市場(chǎng)的自由價(jià)格機(jī)制所引導(dǎo)，而不是像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一般由國(guó)家所引導(dǎo)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也被用作資本主義的同義詞。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里并沒有一個(gè)中央?yún)f(xié)調(diào)的體制來指引其運(yùn)作，但是在理論上，市場(chǎng)將會(huì)透過產(chǎn)品和服務(wù)的供給和需求產(chǎn)生復(fù)雜的相互作用，進(jìn)而達(dá)成自我組織的效果。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支持者通常主張，人們所追求的私利其實(shí)是一個(gè)社會(huì)最好的利益。71市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？71市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般特征一:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自主經(jīng)濟(jì)二：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是貨幣經(jīng)濟(jì)三：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)四：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)五：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放型經(jīng)濟(jì)六：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是按要素貢獻(xiàn)分配的經(jīng)濟(jì)72市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般特征72市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)點(diǎn)：1.調(diào)節(jié)的靈活性和自動(dòng)型2.激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)增長(zhǎng)3.相對(duì)價(jià)格反映相對(duì)成本4.對(duì)非均衡的自我糾正5.分散權(quán)利73市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)點(diǎn)：73市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度局限性：一、收入分配不公二、外部不經(jīng)濟(jì)三、經(jīng)濟(jì)主體行為的短期化四、宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡74市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度局限性：7475謝謝觀看！75謝謝觀看！經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展什么是制度？“

制度”

一詞是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本、最核心的范疇，對(duì)制度的內(nèi)涵，無論是舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫、康芒斯，還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨、諾思等都作過解釋。77什么是制度？“制度”一詞是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本、最核心的范疇1.“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設(shè)計(jì)的，決定人際互動(dòng)結(jié)構(gòu)的約束?！薄Z思2.“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣;而生活方式所由構(gòu)成的是,在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合,因此從心理學(xué)的方面來說,可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?！薄膊獋?.“如果我們要找出一種普遍的原則，適用于一切所謂屬于‘制度’的行為，我們可以把制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。集體行動(dòng)的種類和范圍很廣，從無組織的習(xí)俗到那許多有組織的所謂‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’，例如家庭、公司、控股公司、同業(yè)協(xié)會(huì)、工會(huì)、聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行以及國(guó)家。大家所共有的原則或多或少是個(gè)體行動(dòng)受集體行動(dòng)的控制?！薄得⑺?.“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權(quán)力的配置與使用的憲法中所包含的規(guī)則，以及確立由市場(chǎng)資本主義或政府來分配資源與收入的規(guī)則?！薄鏍柎?81.“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更正式地說，制度是人設(shè)計(jì)的，79哪里有制度？號(hào)稱史上“最嚴(yán)”新交通規(guī)則！4哪里有制度？號(hào)稱史上“最嚴(yán)”新交通規(guī)則！80制度在我們身邊5制度在我們身邊制度的構(gòu)成制度81正式約束非正式約束政治規(guī)則經(jīng)濟(jì)規(guī)則契約價(jià)值觀念倫理規(guī)范風(fēng)俗習(xí)慣意識(shí)形態(tài)（核心）制度的構(gòu)成6正式約束非正式約束政治規(guī)則價(jià)值觀念正式約束正式約束是人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列規(guī)則。其中最一般的規(guī)則是憲法，然后是各種法律，再往下是法律規(guī)則、規(guī)章條例，最具體的是個(gè)人間的契約。政治規(guī)則規(guī)定政體的權(quán)力等級(jí)結(jié)構(gòu)、基本決策結(jié)構(gòu)和決策程序的特征。經(jīng)濟(jì)規(guī)則界定產(chǎn)權(quán)，契約是有關(guān)特定交易的協(xié)議。一般，政治規(guī)則指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，產(chǎn)權(quán)和個(gè)人契約都是由政治規(guī)則界定和實(shí)施的，但經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)也會(huì)影響政治結(jié)構(gòu)。在均衡狀態(tài)下，一種既定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)將與一組特定的政治規(guī)則保持一致。正式規(guī)則僅僅是人類行為約束的一部分。82正式約束正式約束是人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列規(guī)則非正式約束

非正式約束數(shù)目多，影響深遠(yuǎn)而廣泛，更加根深蒂固。意識(shí)形態(tài)是核心。意識(shí)形態(tài)是一定團(tuán)體中所有成員共同具有的認(rèn)識(shí)、思想、信仰、價(jià)值觀等。它是該團(tuán)體各個(gè)成員對(duì)周圍世界以及團(tuán)體本身的認(rèn)知體系，反應(yīng)了該集團(tuán)的利益取向和價(jià)值取向，為團(tuán)體的集體行為提供了合理性辯護(hù)，同時(shí)對(duì)個(gè)人行為提供一套約束。非正式約束的另一項(xiàng)主要內(nèi)容是慣例或習(xí)慣。83非正式約束非正式約束數(shù)目多，影響深遠(yuǎn)而廣泛，更加兩者關(guān)系

正式約束和非正式約束作為制度的兩個(gè)不可分割的部分，是一個(gè)對(duì)立的統(tǒng)一體，既相互依存，在一定的條件下又可以相互轉(zhuǎn)化。非正式約束是正式約束的延伸、細(xì)化和限制。正式約束和非正式約束共同規(guī)范人類行為，為人際交往提供秩序。84兩者關(guān)系91．兩種制度的對(duì)立主要體現(xiàn)在制度沖突或不兼容。非正式約束安排具有自發(fā)性、非強(qiáng)制性、廣泛性和持續(xù)性的特點(diǎn)。相反，正式約束是人們有意識(shí)地對(duì)社會(huì)行為確定的規(guī)范，具有一定的強(qiáng)制性，且一旦確立就會(huì)形成制度剛性，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生深刻的影響。851．兩種制度的對(duì)立主要體現(xiàn)在制度沖突或不兼容。非正式約束安排862．兩種制度的統(tǒng)一主要體現(xiàn)在互補(bǔ)性和替代性。首先，從互補(bǔ)性來看，一個(gè)富有效率的正式約束形成，應(yīng)該考慮與道德文化、社會(huì)意識(shí)形態(tài)等非正式約束的互補(bǔ)，才能保持整個(gè)社會(huì)制度系統(tǒng)的和諧，制度改革才能成功和富有成效。另一方面，一個(gè)有形的制度安排，如果沒有相應(yīng)的非正式約束與之匹配，也許就不能有效地發(fā)揮作用。或者說，同樣的正式約束，與不同的非正式約束相匹配，就會(huì)有不同的經(jīng)濟(jì)效果。其次，從替代性來看，一方面，在正式約束缺位的情況下，非正式約束安排也可能替代正式約束提供一系列安排，以獲得有效的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。112．兩種制度的統(tǒng)一主要體現(xiàn)在互補(bǔ)性和替代性。首先，從互873．兩種制度的相互轉(zhuǎn)化性。非正式約束可能因?yàn)檎T致性制度變遷或強(qiáng)制性制度變遷轉(zhuǎn)化為正式約束，相反，正式制度也可以轉(zhuǎn)化為非正式約束。就正式約束向非正式約束轉(zhuǎn)化而言，主要是歷史上的正式約束向非正式約束的轉(zhuǎn)化。123．兩種制度的相互轉(zhuǎn)化性。非正式約束可能因?yàn)檎T致性制度變制度的功能制度之所以重要，主要原因在于制度能夠降低交易成本。88制度的功能制度之所以重要，主要原因在于制度能夠制度的功能1．降低交易費(fèi)用科斯最早提出了交易費(fèi)用理論。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論當(dāng)中，交易活動(dòng)被看作是不稀缺的，交易費(fèi)用也為零?？扑箤?duì)這一問題的研究有了質(zhì)的突破。他認(rèn)為，交易活動(dòng)是稀缺的，也是可以計(jì)量的：交易活動(dòng)同樣有成本，它包括收集信息、組織談判等一系列活動(dòng)的支出。從交易成本理論出發(fā)，他提出了為什么會(huì)存在企業(yè)以及如何界定企業(yè)邊界的問題?？扑拐J(rèn)為，企業(yè)的存在就是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)部交易來代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易。企業(yè)的大小決定于企業(yè)內(nèi)部的邊際費(fèi)用與市場(chǎng)交易邊際費(fèi)用的比較結(jié)果。企業(yè)與市場(chǎng)是兩種不同的、可以相互代替的制度形式。顯然，當(dāng)交易成本存在時(shí)，制度就會(huì)起作用。

換句話說，制度可以降低交易成本，很多制度，如企業(yè)制度正是為降低交易成本才存在的。89制度的功能1．降低交易費(fèi)用14制度的功能2．減少不確定性制度的另一個(gè)重要作用是減少不確定性。?？怂乖凇督?jīng)濟(jì)史理論》一書中談到了他這樣的觀點(diǎn)，即商業(yè)經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)在很大程度上是一個(gè)如何找到減少風(fēng)險(xiǎn)的途徑問題。制度可以為交易提供一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境，減少交易中的不確定性，例如，股份制經(jīng)濟(jì)制度就具有分散不確定性的作用，隨著制度的不斷完善，制度本身會(huì)使信息更加完備，同時(shí)也能抑制人的機(jī)會(huì)主義行為，從而降低交易中的各種不確定性。

制度在減少不確定性的同時(shí)，能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)提供服務(wù)，方便交易，如貨幣及信用制度便于交換，市場(chǎng)便于提供和交換信息，保險(xiǎn)制度可以使有關(guān)方面分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等。90制度的功能2．減少不確定性15制度的功能3．為合作創(chuàng)造條件傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)，但忽略了合作。亞當(dāng)·斯密在理論上的一個(gè)巨大貢獻(xiàn)是指出分工能夠提高勞動(dòng)效率，但在同時(shí)，他卻忽略了分工的協(xié)調(diào)成本問題。諾思指出，在過去的很長(zhǎng)時(shí)間里，“一個(gè)被忽視的問題是，對(duì)人們之間合作與協(xié)調(diào)性質(zhì)的理解”

。從這個(gè)意義上講，制度是人們?cè)谏鐣?huì)分工與協(xié)作過程中多次博弈達(dá)成的一系列合約的總和。制度規(guī)則為人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的合作提供了基本條件，尤其是在復(fù)雜的交換情況下，制度對(duì)合作的順利進(jìn)行更為重要，它通過規(guī)范人們的行為，減少信息成本和不確定性，把影響合作順利進(jìn)行的因素降到最低。91制度的功能3．為合作創(chuàng)造條件16制度的功能4.一種激勵(lì)機(jī)制好的制度具有積極的激勵(lì)作用，不好的制度則提供負(fù)激勵(lì)。92制度的功能4.一種激勵(lì)機(jī)制1793制度的職能示意圖18制度的職能示意圖關(guān)于制度的功能的另外說法（1）制度的社會(huì)協(xié)調(diào)和整合作用。作為社會(huì)規(guī)范的一種重要而有力的手段，制度對(duì)于社會(huì)秩序是至關(guān)重要的。（2）制度界定權(quán)利邊界和行為空間。由于人類行為的復(fù)雜特征，不同制度指向需要對(duì)各種可能的具有負(fù)的外部性的機(jī)會(huì)主義行為提供約束，從而降低交易中的不確定性和不可預(yù)見性。（3）制度具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和實(shí)現(xiàn)資源分配的作用。根據(jù)本文所分析的制度演化過程來看，制度的產(chǎn)生和形成本身是社會(huì)環(huán)境引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)壓力的產(chǎn)物，因此，如果一項(xiàng)制度無法改善人們的經(jīng)濟(jì)條件和資源收益，那么它就不會(huì)被人們認(rèn)可。（4）制度提供的物質(zhì)資源和精神價(jià)值的保障。前者如生命安全、財(cái)產(chǎn)安全等，后者則指自由、平等、民主和權(quán)利以及尊嚴(yán)等個(gè)人價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。94關(guān)于制度的功能的另外說法（1）制度的社會(huì)協(xié)調(diào)和整合作用。作為（5）從制度對(duì)于認(rèn)知和信息的作用來看，制度會(huì)給定特定的信息空間，有利于人們?cè)诖嬖诓淮_定性和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下，形成穩(wěn)定的預(yù)期和特定的認(rèn)知模式，從而有利于指導(dǎo)個(gè)人和組織行為。（6）特定制度所包含的社會(huì)價(jià)值具有倫理教化作用。制度所預(yù)設(shè)的倫理、價(jià)值觀念，直接規(guī)定著該社會(huì)的整體倫理狀況或精神文明發(fā)展的方向及其可能性空間。（7）制度應(yīng)當(dāng)具有一種激勵(lì)作用。制度設(shè)置支配著所有社會(huì)成員的行為，規(guī)范著他們行為方式的選擇，影響著他們的利益分配、社會(huì)各種資源配置的效率和人力資源的發(fā)展。因此制度的激勵(lì)作用在不同領(lǐng)域的表現(xiàn)都應(yīng)當(dāng)符合社會(huì)價(jià)值的公共導(dǎo)向。（8）從系統(tǒng)論的角度看，制度是社會(huì)系統(tǒng)的基本架構(gòu)。它必須在開放性和封閉性之間找到適度的平衡。在封閉性空間上，它應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)共同體內(nèi)部知識(shí)增長(zhǎng)和認(rèn)知的提升，并為共同體的存續(xù)和發(fā)展提供必要的凝聚力；從開放性角度看，即使一個(gè)封閉的制度系統(tǒng)也無法避免來自系統(tǒng)外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力（制度競(jìng)爭(zhēng)），因此，制度系統(tǒng)必須保持開放性來降低系統(tǒng)熵值，以防止內(nèi)部的低水平自我復(fù)制，并從外部吸收能促進(jìn)增長(zhǎng)和進(jìn)化的動(dòng)力。95（5）從制度對(duì)于認(rèn)知和信息的作用來看，制度會(huì)給定特定的信息空何為創(chuàng)新？熊彼特認(rèn)為,所謂創(chuàng)新,就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),也就是說,把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等（熊彼特，1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首次提出）。96何為創(chuàng)新？熊彼特認(rèn)為,所謂創(chuàng)新,就是建立一種新什么是制度創(chuàng)新？

制度創(chuàng)新是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生活環(huán)境條件下，通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵(lì)人們行為的制度、規(guī)范體系來實(shí)現(xiàn)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展和變革的創(chuàng)新。所有創(chuàng)新活動(dòng)都有賴于制度創(chuàng)新的積淀和持續(xù)激勵(lì)，通過制度創(chuàng)新得以固化，并以制度化的方式持續(xù)發(fā)揮著自己的作用，這是制度創(chuàng)新的積極意義所在。97什么是制度創(chuàng)新？制度創(chuàng)新是指在人們現(xiàn)有的生產(chǎn)和生98溫總理寄語(yǔ)漫畫人要勇于創(chuàng)新23溫總理寄語(yǔ)漫畫人要勇于創(chuàng)新99“世界工廠”要走上創(chuàng)新之路24“世界工廠”要走上創(chuàng)新之路10030年間的珠海落后的邊陲小漁村“海上云天，天下珠?！钡睦寺?530年間的珠海落后的邊陲小漁村“海上云天，天下珠?！钡睦诵轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)中制度創(chuàng)新的含義1.制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過建立新的制度以獲得追加利潤(rùn)的活動(dòng),它包括以下三方面:第一,是反映特定組織行為的變化；第二,是指這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；第三,是指在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系規(guī)則的變化。2.制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲得追加利益而對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行變革的種種措施與對(duì)策。3.制度創(chuàng)新是在既定的憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則下制度供給主體解決制度供給不足,從而擴(kuò)大制度供給的獲取潛在收益的行為。4.制度創(chuàng)新是由產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新、管理制度創(chuàng)新和約束制度創(chuàng)新四方面組成。5.制度創(chuàng)新既包括根本制度的變革,也包括在基本制度不變前提下具體運(yùn)行的體制模式的轉(zhuǎn)換。6.制度創(chuàng)新是一個(gè)演進(jìn)的過程,包括制度的替代、轉(zhuǎn)化和交易過程。101新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度創(chuàng)新的含義1.制度創(chuàng)新一般是指制度主體通102綜合言之，所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。27綜合言之，所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇制度創(chuàng)新的內(nèi)涵制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和管理等制度的革新，是支配人們行為和相互關(guān)系的規(guī)則的變更，是組織與其外部環(huán)境相互關(guān)系的變更，其直接結(jié)果是激發(fā)人們的創(chuàng)造性和積極性，促使不斷創(chuàng)造新的知識(shí)和社會(huì)資源的合理配置及社會(huì)財(cái)富源源不斷的涌現(xiàn)，最終推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。同時(shí)，良好的制度環(huán)境本身就是創(chuàng)新的產(chǎn)物，而其中很重要的就是創(chuàng)新型的政府，只有創(chuàng)新型政府，才會(huì)形成創(chuàng)新型的制度、創(chuàng)新型的文化。目前科技創(chuàng)新存在和面臨體制、機(jī)制、政策、法規(guī)等等諸多問題的解決，很大程度上有賴于中央和地方政府能否以改革的精神拿出創(chuàng)新型的新思路，同時(shí)政府從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主角轉(zhuǎn)為公共服務(wù)提供者，努力創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔的政務(wù)環(huán)境，進(jìn)一步完善自主創(chuàng)新的綜合服務(wù)體系，充分發(fā)揮各方面的積極性，制定和完善促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策措施，切實(shí)執(zhí)行好已出臺(tái)的政策，激發(fā)各類企業(yè)特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。103制度創(chuàng)新的內(nèi)涵制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新的必要性

自主創(chuàng)新是強(qiáng)國(guó)之道，而制度創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的保證，是促進(jìn)自主創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)非常重要的動(dòng)力。所以，制度創(chuàng)新應(yīng)該是需要優(yōu)先解決的問題，也是在自主創(chuàng)新上取得突破的關(guān)鍵所在。應(yīng)當(dāng)從體制改革、機(jī)制完善、政策扶持、人才培養(yǎng)、作風(fēng)建設(shè)等方面形成鼓勵(lì)和支持自主創(chuàng)新的良好文化和制度環(huán)境。民生銀行行長(zhǎng)董文標(biāo)對(duì)他自己的工作思路曾經(jīng)做過這樣的表述：制度創(chuàng)新是創(chuàng)新之本，沒有制度創(chuàng)新，就沒有核心競(jìng)爭(zhēng)力。而深圳市之所以自主創(chuàng)新達(dá)到了一個(gè)比較高的水平，例如企業(yè)在研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)和申請(qǐng)專利這4個(gè)方面都在90%以上，也是因?yàn)槠淇萍俭w制、政策體系和激勵(lì)機(jī)制在不斷地創(chuàng)新，反過來調(diào)動(dòng)了企業(yè)和廣大科技工作者的創(chuàng)新積極性，營(yíng)造起了有利于創(chuàng)新成果生長(zhǎng)發(fā)育的良好環(huán)境。104制度創(chuàng)新的必要性自主創(chuàng)新是強(qiáng)國(guó)之道，而制度創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的動(dòng)力

從一般意義上講,制度創(chuàng)新的終極動(dòng)力在于追求個(gè)人利益最大化，如出現(xiàn)預(yù)期的凈收益超過預(yù)期的成本,一項(xiàng)制度就會(huì)被創(chuàng)新?？梢哉f,制度創(chuàng)新是制度主體根據(jù)成本效益分析進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果。

制度創(chuàng)新只有在這樣兩種情況下發(fā)生:（1）創(chuàng)新改變了潛在利益；（2）創(chuàng)新成本的降低使制度的變遷變得合算。

制度創(chuàng)新的原動(dòng)力在于:作為國(guó)家和社會(huì)主體的個(gè)人、社團(tuán)和政府都企圖在這一過程中減少實(shí)施成本和摩擦成本,從宏觀上謀取經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的最大收益,從微觀上對(duì)不同主體的行動(dòng)空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進(jìn)行界定,有效約束主體行為,緩解社會(huì)利益沖突。105制度創(chuàng)新的動(dòng)力從一般意義上講,制度創(chuàng)新的終極動(dòng)力制度創(chuàng)新的成本制度創(chuàng)新的成本主要由這幾部分構(gòu)成:（1）規(guī)劃設(shè)計(jì)、組織實(shí)施的費(fèi)用；（2）清除舊制度的費(fèi)用；（3）削除變革阻力的費(fèi)用；（4）制度變革帶來的損失及變革的機(jī)會(huì)成本等。106制度創(chuàng)新的成本31制度創(chuàng)新的成本——收益比較制度創(chuàng)新的成本——收益比較：（1）某制度設(shè)立與該制度缺位在成本效益方面的比較。（2）把同一制度安排和制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)行效益與運(yùn)行成本加以比較。（3）對(duì)可供選擇的多種制度的成本收益進(jìn)行比較，擇凈收益最大的一項(xiàng)制度。107制度創(chuàng)新的成本——收益比較制度創(chuàng)新的成本——收益比較：32制度創(chuàng)新的過程

戴維斯和諾斯認(rèn)為,制度創(chuàng)新的過程是制度失衡與制度均衡的交替變化過程。在制度均衡狀態(tài)下,對(duì)現(xiàn)存制度的改革,不會(huì)給從事改革者帶來更大的利益,因此,這時(shí)不會(huì)出現(xiàn)制度創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)和力量。但如外界條件發(fā)生變化,或市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大,或生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展,或一定利益集團(tuán)對(duì)自己的收入預(yù)期有改變等等,而出現(xiàn)了獲取新的潛在利益的機(jī)會(huì)時(shí),可能再次出現(xiàn)新的制度創(chuàng)新,然后又達(dá)到制度均衡。在制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,制度不斷完善的過程,就是這樣一種周而復(fù)始的從制度的非均衡到制度均衡的動(dòng)態(tài)變化與發(fā)展過程。2011年8月29日10時(shí)29分108制度創(chuàng)新的過程戴維斯和諾斯認(rèn)為,制度創(chuàng)新的過程是創(chuàng)新五階段1.形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第一行動(dòng)集團(tuán)”是指那些能預(yù)見到潛在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利益,并認(rèn)識(shí)到只要進(jìn)行制度創(chuàng)新就能獲得這種潛在利益的人。他們是制度創(chuàng)新的決策者、首創(chuàng)者和推動(dòng)人,他們中至少有一個(gè)成員是熊彼特所說的那種敢于冒風(fēng)險(xiǎn)的、有銳敏觀察力和組織能力的“企業(yè)家”。2.“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案的階段。3.“第一行動(dòng)集團(tuán)”對(duì)已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段。4.形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第二行動(dòng)集團(tuán)”是指在制度創(chuàng)新過程中幫助“第一行動(dòng)集團(tuán)”獲得經(jīng)濟(jì)利益的組織和個(gè)人。這個(gè)集團(tuán)可以是政府機(jī)構(gòu),也可以是民間組織和個(gè)人。5.“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”協(xié)作努力,實(shí)施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實(shí)的階段。109創(chuàng)新五階段1.形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第一行動(dòng)集團(tuán)什么是制度變遷？

所謂制度變遷是指新制度(或新制度結(jié)構(gòu))產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動(dòng)態(tài)過程。作為替代過程，制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度；作為轉(zhuǎn)換過程，制度變遷是一種更有效率的制度的生產(chǎn)過程；作為交換過程，制度變遷是制度的交易過程。110什么是制度變遷？所謂制度變遷是指新制度(或新制制度變遷的內(nèi)涵

制度變遷是新制度產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄或改變舊制度的過程，制度變遷可能在以下意義上發(fā)生：1.擴(kuò)充型：原有各種制度保存，產(chǎn)生新的制度；2.改變型：原有制度本身變革成新制度；3.減少型：原有制度結(jié)構(gòu)中的一些制度因失去存在意義而消亡。如商品糧制度，介紹信買機(jī)票的制度；4.平移型：在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)中，制度的性質(zhì)種類不變，但相對(duì)地位發(fā)生了變化，從而使制度結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。如在人事任免中的檔案制度。111制度變遷的內(nèi)涵制度變遷是新制度產(chǎn)生，并否定、揚(yáng)棄制度變遷的類型1．提高生產(chǎn)效率的制度變遷。生產(chǎn)效率衡量的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是物質(zhì)財(cái)富的數(shù)量，一是生產(chǎn)的GDP的數(shù)量。一個(gè)有效率的制度體系應(yīng)該是提高生產(chǎn)效率的制度體系2．重新分配收入的制度變遷3．重新配置經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的制度變遷4．重新分配經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的制度變遷。112制度變遷的類型1．提高生產(chǎn)效率的制度變遷。37制度變遷的誘因113制度變遷的誘因要素相對(duì)價(jià)格變化偏好的變化科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步其他制度安排的變遷市場(chǎng)規(guī)模偶然事件制度變遷的誘因38制度變遷的誘因要素相對(duì)價(jià)格變化1141、要素相對(duì)價(jià)格變化所謂相對(duì)價(jià)格的變化，是指社會(huì)生產(chǎn)過程中的要素價(jià)格比率的變化、信息成本的變化以及生產(chǎn)技術(shù)的變化等。相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)（影響人們行為的利益關(guān)系）和談判能力（討價(jià)還價(jià)能力）的對(duì)比，而激勵(lì)結(jié)構(gòu)和談判能力的變化則又會(huì)誘發(fā)人們重新制定規(guī)則的動(dòng)機(jī)和努力。諾斯這里所說的“相對(duì)價(jià)格的變化”，有點(diǎn)類似于馬克思所說的“生產(chǎn)力的發(fā)展”但是馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力的變化會(huì)主導(dǎo)生產(chǎn)關(guān)系的變化，而諾斯認(rèn)為制度與制度變遷的不同才導(dǎo)致生產(chǎn)力的提高。要素相對(duì)價(jià)格變化指的是生產(chǎn)要素價(jià)格比率的變化等，要素價(jià)格比率的變化就是各種要素的價(jià)格發(fā)生改變。以前緊缺而昂貴的變得比較便宜，以前充裕的變得比較緊缺而價(jià)格上漲了。人們總是希望占有短缺的要素。要素價(jià)格比率改變后就需要制度調(diào)節(jié)人們之間的關(guān)系。相對(duì)價(jià)格和偏好變化不一定引起制度創(chuàng)新和制度變遷，只要原有的制度均衡還未打破，制度創(chuàng)新就不會(huì)發(fā)生。打破原有均衡制度的條件是存在一種潛在的制度安排，并且創(chuàng)新成本低收益高。潛在的制度安排主要是人的理性（或知識(shí)）的提高，使人們能夠發(fā)現(xiàn)它的存在。391、要素相對(duì)價(jià)格變化1152.偏好的變化偏好的變化是導(dǎo)致制度變化的另一個(gè)誘因。偏好的改變受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)民收入、歷史文化傳統(tǒng)的影響，也受相對(duì)價(jià)格和信息成本的影響，隨著偏好的變化，既有制度可能就不再符合人們的最大化要求，于是形成對(duì)制度創(chuàng)新的需求。不過，偏好的變化往往也與相對(duì)價(jià)格的變化有關(guān)。也就是說，相對(duì)價(jià)格的變化，會(huì)影響人們的理想、風(fēng)尚、信念和意識(shí)形態(tài)等，從而促使人們改變自己的行為模式，使之合理化。

又如革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代的老故事朱德的扁擔(dān)實(shí)際上反映了以前后勤的困難與落后，對(duì)應(yīng)的制度就是不拿群眾一針一線，一切繳獲要?dú)w公，因?yàn)槔U獲是后勤補(bǔ)給的重要方式，現(xiàn)代軍隊(duì)的后勤保障都不可能指望繳獲，于是正規(guī)化的條令，大規(guī)模的社會(huì)化的后勤保障方式就成為必須的制度了。402.偏好的變化1163.科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步技術(shù)變遷是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，一般主流經(jīng)濟(jì)學(xué)卻將其設(shè)定為既定的前提而不加專門研究。技術(shù)變遷和制度變遷一樣，應(yīng)該作為經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量加以研究。林毅夫仔細(xì)研究了中國(guó)特有的經(jīng)濟(jì)制度和技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響及制度變遷的原因?！凹夹g(shù)變化除了在制度結(jié)構(gòu)方面起決定性作用之外，它還能改變特定制度安排的相對(duì)效率并使某些其他的制度安排不再起作用?！保忠惴?989）基于這種認(rèn)識(shí)，他利用中國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐分別對(duì)之進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)檢定。（林毅夫中國(guó)的雜交水稻創(chuàng)新：一個(gè)集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)需求誘致的技術(shù)創(chuàng)新研究林毅夫1992）利用中國(guó)雜交水稻技術(shù)創(chuàng)新案例探討了農(nóng)業(yè)耕作制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的相互影響，而后將這些理論假說推廣運(yùn)用到分析中國(guó)非市場(chǎng)的制度環(huán)境中去，從而擴(kuò)大了理論的適用范圍，并根據(jù)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)原有理論假說加以檢驗(yàn)和修正。技術(shù)的進(jìn)步在軍隊(duì)后勤保障制度改革的理論解釋中顯得特別重要。在上世紀(jì)最后的20年中發(fā)生的對(duì)全社會(huì)影響最大的技術(shù)進(jìn)步是信息科技。信息化的發(fā)展使軍隊(duì)后勤管理方式與手段的到的極大的提高，在物流和庫(kù)存領(lǐng)域基本上可以實(shí)現(xiàn)同步，實(shí)時(shí)的管理，使用計(jì)算機(jī)技術(shù)輔助管理可以找出在后勤物資管理中的最有經(jīng)濟(jì)效益的運(yùn)作方式。離開信息技術(shù)的發(fā)展，聯(lián)勤和靈敏后勤就會(huì)成為一句空話。413.科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步1174.其他制度安排的變遷“如前所述，某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的。因此，某個(gè)特定制度安排的變遷，可能引起對(duì)其他制度安排的服務(wù)需求?！北热鐕?guó)家對(duì)商品流通領(lǐng)域的改革，批發(fā)和零售市場(chǎng)建設(shè)產(chǎn)生了一系列的流通制度交易方式的變化，這些變化反過來有對(duì)原有的物資需求的供給制度產(chǎn)生影響?，F(xiàn)在軍隊(duì)除了特定用途的物資外，其他的生活物資交流幾乎全部可以叢市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得。這樣一來后勤采購(gòu)制度的變化就必須也與時(shí)具進(jìn)。424.其他制度安排的變遷1185.市場(chǎng)規(guī)模

市場(chǎng)規(guī)模的大小影響到交易成本的大小，從而影響到原有制度的績(jī)效；同時(shí)，市場(chǎng)規(guī)模的大小也影響到一些大型公司的創(chuàng)新，如股份公司。6.偶然事件435.市場(chǎng)規(guī)模制度變遷基本方式：

制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。什么是制度變遷的基本方式119制度變遷基本方式：

制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)120制度變遷