地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南word

地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南Guidelineofriskmanagementforconstructionofsubwayandundergroundworks1總則1.1為了規(guī)范我國地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理，做到有效控制工程建設(shè)風(fēng)險，減少各類風(fēng)險事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)的安全、質(zhì)量與進(jìn)度，達(dá)到以較低成本獲得最大安全的目標(biāo)，特制定本風(fēng)險管理指南（以下簡稱“指南）。1.2本指南適用于城市軌道交通工程涉及的地鐵及地下工程建設(shè)期的技術(shù)風(fēng)險管理，其他城市地下工程的改、擴(kuò)建也可參照本指南執(zhí)行。1.3本指南服務(wù)于政府和建設(shè)單位實(shí)施地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理，并為從事工程風(fēng)險管理和工程建設(shè)的管理人員與技術(shù)人員提供指導(dǎo)和參考。1.4地鐵及地下工程建設(shè)過程中，涉及政府部門和工程建設(shè)參與各方（包括；建設(shè)單位、勘察單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測單位等），應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和要求實(shí)施工程風(fēng)險管理，同時，必須符合政府及相關(guān)上級建設(shè)主管部門規(guī)定的投資、安全、質(zhì)量要求與管理職責(zé)。工程建設(shè)參與各方中，建設(shè)單位主要承擔(dān)工程風(fēng)險管理的監(jiān)管與決策責(zé)任，其他參與各方承擔(dān)合同中約定的風(fēng)險管理實(shí)施責(zé)任。1.5地鐵及地下工程風(fēng)險管理除應(yīng)遵守本管理指南規(guī)定外，尚應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。2術(shù)語2.1事故hazard可能造成工程發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、環(huán)境影響、工期延誤或耐久性降低等不利事件。2.2損失loss工程建設(shè)中任何潛在的或外在的負(fù)面影響或不利的后果，包括經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、環(huán)境影響或其他等。2.3風(fēng)險risk事故發(fā)生的可能性及其損失的組合。2.4孕險環(huán)境risksurroundings潛在發(fā)生事故的各種工程場地區(qū)域、周邊環(huán)境、施工工藝及管理方案等。2.5致險因子riskfactors導(dǎo)致工程風(fēng)險發(fā)生的直接因素，如各種施工方案、施工技術(shù)、施工設(shè)備、施工操作及人員活動等。2.6承險體elementsatrisk遭受或承擔(dān)風(fēng)險損失的具體對象，如人員、機(jī)械設(shè)備、工程結(jié)構(gòu)和周圍的建（構(gòu)）筑物[包括建筑物、道路、管線及其他建（構(gòu)）筑物等]及生態(tài)環(huán)境等。2.7風(fēng)險管理riskmanagement包含風(fēng)險界定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的全過程。2.8風(fēng)險界定riskdefinition建立工程風(fēng)險管理分級標(biāo)準(zhǔn)、劃分風(fēng)險評估單元的過程。2.9風(fēng)險辨識riskidentification調(diào)查工程建設(shè)中潛在的風(fēng)險類型、事故發(fā)生的地點(diǎn)、時間及原因，井進(jìn)行系統(tǒng)的篩選、分類的過程。2.10風(fēng)險估計(jì)riskestimation對工程風(fēng)險發(fā)生的可能性以及不良后果進(jìn)行數(shù)量估算的過程。2.11風(fēng)險分析riskanalysis包括風(fēng)險辨識和風(fēng)險估計(jì)，即認(rèn)識風(fēng)險發(fā)生的本質(zhì)，采用定性或定量的方法表示風(fēng)險結(jié)果的過程。2.12風(fēng)險評價riskevaluation根據(jù)制定的工程風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，對工程風(fēng)險進(jìn)行等級分析、危害性評定和風(fēng)險排序的過程。2.13風(fēng)險接受準(zhǔn)則riskacceptancecriteria工程建設(shè)參與各方對不同等級風(fēng)險的可接受或可容忍的水平，可采用定性或定量的分級指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述。2.14風(fēng)險評估riskassessment包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價，對工程中存在的各種風(fēng)險及其影響程度進(jìn)行綜合分析、對比排序的過程。2.15風(fēng)險控制riskcontrol為降低工程風(fēng)險損失所采取的處置對策、技術(shù)方案或措施等。2.16風(fēng)險處置risktreatment風(fēng)險規(guī)避的措施或方案，一般包括；風(fēng)險消除、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留四種方式。2.17風(fēng)險記錄riskregister對已識別的風(fēng)險實(shí)施跟蹤管理記錄的過程，記錄內(nèi)容包括：風(fēng)險名稱、風(fēng)險狀態(tài)、風(fēng)險控制措施及其處置效果的描述等。2.18工程自身project指工程的自身結(jié)構(gòu)及附屬工程設(shè)施。2.19第三方thirdparty不參與工程建設(shè)，受到工程活動影響的周邊區(qū)域環(huán)境、社會群體及人員等。3工程風(fēng)險管理內(nèi)容3.1概述地鐵及地下工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的不利后果或負(fù)面影響較多，主要類型包括經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、人員傷亡、環(huán)境影響[包括自然環(huán)境、周圍道路、房屋、管線、橋梁和其他已有建（構(gòu)）筑物等]和社會影響（政治影響和治安影響等），實(shí)施地鐵及地下工程的風(fēng)險管理應(yīng)盡可能合理、可行地降低上述不利后果或負(fù)面影響。3.2工程風(fēng)險3.2.1定義若存在與預(yù)期利益相悖的損失或不利后果（即潛在損失），或由各種不確定性造成對工程建設(shè)參與各方的損失，均稱為工程風(fēng)險。3.2.2風(fēng)險屬性風(fēng)險屬性包括：風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和風(fēng)險損失，即由于潛在的風(fēng)險因素導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事故，從而導(dǎo)致承險體發(fā)生損失。風(fēng)險后性關(guān)系見圖3-1。風(fēng)險一旦發(fā)生必然導(dǎo)致不良后果，工程風(fēng)險具有不確定性、可度量性、相對性和可變性等特點(diǎn)。與預(yù)期結(jié)果的差異或不利性與預(yù)期結(jié)果的差異或不利性工程風(fēng)險風(fēng)險事故風(fēng)險損失風(fēng)險因素圖3-1風(fēng)險屬性關(guān)系圖3.2.3風(fēng)險發(fā)生機(jī)理地鐵及地下工程建設(shè)投資大施工工藝復(fù)雜，施工周期長，周邊環(huán)境復(fù)雜，建筑材料和施工設(shè)備繁多，涉及專業(yè)工種與人員眾多，具體表現(xiàn)為：工程建設(shè)的工程地質(zhì)與水文地質(zhì)等自然條件的復(fù)雜性；工程建設(shè)中機(jī)械設(shè)備、技術(shù)人員和技術(shù)方案的復(fù)雜性；工程建設(shè)的決策、管理和組織方案的復(fù)雜性；工程建設(shè)周邊環(huán)境（建筑物、道路、地下管線及周邊區(qū)域環(huán)境等）的復(fù)雜性。地鐵及地下工程建設(shè)期的風(fēng)險發(fā)生機(jī)理見圖3-2。圖3-2地鐵及地下工程風(fēng)險發(fā)生機(jī)理3.2.4風(fēng)險分類按照風(fēng)險來源或損失產(chǎn)生原因可分為：自然風(fēng)險和人為風(fēng)險。按照項(xiàng)目建設(shè)階段可分為規(guī)劃風(fēng)險、可行性研究風(fēng)險、設(shè)計(jì)風(fēng)險、招投標(biāo)風(fēng)險、施工風(fēng)險等。按照項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和承險體的不同可分為：安全風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、工期風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、投資風(fēng)險及對第三方風(fēng)險等。按照風(fēng)險管理層次關(guān)系與技術(shù)影響因素可分為總體風(fēng)險和具體風(fēng)險。具體包括.（1）總體風(fēng)險社會、政治和金融影響，合同糾紛，企業(yè)破產(chǎn)和體制問題，政府干涉，第三方干擾，員工沖突，自然災(zāi)害（臺風(fēng)、暴雨或雷擊等）等；（2）具體風(fēng)險工程地質(zhì)勘察有誤或失真，設(shè)計(jì)失誤或漏項(xiàng)，執(zhí)行的規(guī)范或設(shè)計(jì)存在問題，工程施工方案有誤，施工設(shè)備故障，人員決策或操作失誤，施工質(zhì)量不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，施工工期延誤等。3.3工程風(fēng)險管理工程風(fēng)險管理指工程建設(shè)參與各方（包括建設(shè)單位、勘察單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測單位等）通過風(fēng)險界定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價和風(fēng)險決策，優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對工程實(shí)施有效風(fēng)險控制和妥善的跟蹤處理的全過程。3.3.1目標(biāo)在安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)可行的前提下，把地鐵及地下工程期中潛在的各類風(fēng)險降到盡可能低的水平，以獲得最大程度的建設(shè)安全與優(yōu)質(zhì)的工程質(zhì)量，控制工程建設(shè)投資，降低經(jīng)濟(jì)損失或人員傷亡，保障工程建設(shè)工期，提高風(fēng)險督理效益。3.3.2范圍（1）對工程自身可能造成經(jīng)濟(jì)損失以及意外損壞的風(fēng)險；（2）因工程的工期延長或提前而需承受的風(fēng)險；（3）工程建設(shè)相關(guān)人員的安全和健康的風(fēng)險，包括個人傷害直至死亡；（4）第三方的財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險，主要針對鄰近既有各類建（構(gòu)）筑物，尤其注意歷史保護(hù)性建筑物、地表和地下基礎(chǔ)設(shè)施的施工風(fēng)險；（5）第三方的人員安全和健康等風(fēng)險；（6）周圍區(qū)域環(huán)境風(fēng)險，包括對土地、水資源、動植物的破壞，以及對空氣的污染、電磁輻射、噪聲及振動等。3.3.3策略風(fēng)險管理策略的制定應(yīng)使工程建設(shè)參與各方在實(shí)施工程風(fēng)險管理過程中目標(biāo)一致。具體包括：（1）制訂工程建設(shè)各階段的風(fēng)險管理目標(biāo)；（2）明確工程建設(shè)參與各方風(fēng)險控制責(zé)任；（3）建立工程風(fēng)險管理方案的實(shí)施、監(jiān)控、完善與評審制度和程序；（4）建立工程風(fēng)險管理的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制；（5）建立科學(xué)的、系統(tǒng)的和動態(tài)的工程風(fēng)險管理方案，制定工程風(fēng)險預(yù)防、預(yù)警和預(yù)案系統(tǒng)，實(shí)時更新工程建設(shè)信息，動態(tài)跟蹤風(fēng)險發(fā)展?fàn)顟B(tài)，及時實(shí)施風(fēng)險控制措施。3.3.4風(fēng)險管理流程工程風(fēng)險管理內(nèi)推不同建設(shè)階段分步實(shí)施，具體風(fēng)險管理流程包括：風(fēng)險界定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制，具體見圖3-3。圖3-3工程風(fēng)險管理流程3.3.5風(fēng)險處置對策從工程風(fēng)險源入手完成風(fēng)險辨識與評估后，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的總體目標(biāo)，以有利于提高對工程風(fēng)險的控制能力和降低風(fēng)險潛在損失為原則，分析并選擇合理的風(fēng)險管理處置對策。風(fēng)險規(guī)避有四種方式，可選擇一種或多種實(shí)施風(fēng)險控制，具體對策包括：（1）風(fēng)險消除不讓工程風(fēng)險發(fā)生，將工程風(fēng)險發(fā)生的概率降低直至到零。（2）風(fēng)險降低通過采取措施或修改技術(shù)方案降低工程風(fēng)險發(fā)生的概率和（或）損失。（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移依法將工程風(fēng)險的全部或部分轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移給第三方（專業(yè)單位），或通過保險等合法方式讓第三方承擔(dān)工程風(fēng)險。（4）風(fēng)險自留風(fēng)險自留的前提是所接受的工險可致的損失比風(fēng)險消除、風(fēng)險降低和風(fēng)險轉(zhuǎn)診所需費(fèi)用小。采取風(fēng)險自自對策時應(yīng)制定可行的風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案，采取必要的安全防護(hù)措施等。3.4工程風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是工程風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，是工程風(fēng)險系統(tǒng)的基礎(chǔ)。3.4.1風(fēng)險辨識流程風(fēng)險辨識可分為5個步驟：確定參與者、收集閱讀相關(guān)資料及專家咨詢、風(fēng)險識別、風(fēng)險篩選、編制風(fēng)險辨識報(bào)告，風(fēng)險辨識的流程見圖3-4。確定參與者確定參與者收集相關(guān)資料及專家咨詢風(fēng)險識別風(fēng)險篩選編制風(fēng)險辨識報(bào)告圖3-4風(fēng)險辨識流程3.4.2確定參與者地鐵及地下工程中風(fēng)險管理的參與者包括項(xiàng)目建設(shè)各方、保險公司及其他有關(guān)人員等，根據(jù)建設(shè)的不同階段和風(fēng)險群識的具體要求，由建設(shè)單位確定參與工程風(fēng)險辨識的人員。工程風(fēng)險辨識人員應(yīng)熟知工程建設(shè)的用息，了解工程風(fēng)險管理的目標(biāo)和需求，具備地鐵及地下工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。3.4.3收集相關(guān)資料及專家咨詢工程風(fēng)險辨識時，應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，并向有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家咨詢。其中，需收集的主要資料包括：（1）工程周邊水文、地質(zhì)、自然環(huán)境以及人文、社會區(qū)域環(huán)境等資料；（2）類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險事故或相關(guān)數(shù)據(jù)；（3）工程規(guī)劃、可行性分析和工程地質(zhì)勘率等資料；（4）工程周邊的建（構(gòu)）筑物（合地下管線、民防設(shè)施、道路等）資料；（5）工程鄰近已有地鐵及地下工程等資料；（6）工程的設(shè)計(jì)、施工方案或其他相關(guān)文件；（7）可能存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門與第三方等信息；（8）其他相關(guān)資料。34.4風(fēng)險識別風(fēng)險識別主要包括以下三個方面：（1）風(fēng)險因素分析系統(tǒng)分析工程建設(shè)基本資料，對工程建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動和周邊環(huán)境中存在的各種風(fēng)險因素進(jìn)行分析。（2）建立初步識別清單利用風(fēng)險調(diào)研表或檢查表建立初步風(fēng)險清單，清單中明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險，包括影響工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、環(huán)境、信譽(yù)等方面的各種風(fēng)險。（3）確定風(fēng)險事故根據(jù)初步風(fēng)險清單中整理的風(fēng)險因素，分析與其相關(guān)聯(lián)的各種潛在的損失或影響明確工程風(fēng)險事故及其發(fā)生原因。3.4.5風(fēng)險篩選根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果對工程風(fēng)險進(jìn)行二次識別，整理并篩選與工程活動直接相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險，刪除其中與工程活動無關(guān)或影響極小的風(fēng)險因素及事故，并進(jìn)行進(jìn)一步識別分析，確定是否有遺漏的風(fēng)險點(diǎn)。3.4.6編制風(fēng)險辨識報(bào)告在工程風(fēng)險識別和篩選的基礎(chǔ)上，根據(jù)建設(shè)各方的具體要求，結(jié)合工程特點(diǎn)和需要，以表單形式給出詳細(xì)的風(fēng)險點(diǎn)，列出所有工程風(fēng)險清單。3.5程風(fēng)險分析方法風(fēng)險分析有很多種方法，可分為定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法。其中：（1）定性分析方法主要包括專家調(diào)查法（包括智暴法Brainstorming，德爾菲法Delphi等）、“如果…怎么辦”法(if…then）、失效模式及后果分析法（FailureModeandEffectAnalysis，F(xiàn)MEA）等；（2）定量分析方法包括；模糊綜合評判法、層次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）、蒙特卡羅模擬法（Monte-Carlo）、控制區(qū)間記憶模型（ControlledIntervalandMemoryModel，CIM）、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法（NeutralNetwork）、等風(fēng)險圖法等；（3）半定量分析方法主要包括：事故樹法（或稱故障樹法，F(xiàn)aultTreeAnalysis，F(xiàn)TA）、事件樹法（EventTreeAnalysis，ETA）、影響圖方法、原因—結(jié)果分析法、風(fēng)險評價矩陣法，以及各類綜合改進(jìn)方法，如：專家信心指數(shù)法、模糊層次綜合評估方法、模糊事故樹分析法、模糊影響圖法等綜合評估方法。在進(jìn)行風(fēng)險分析時，可根據(jù)工程建設(shè)的具體內(nèi)容，考慮風(fēng)險發(fā)生的特點(diǎn)和工程施工內(nèi)容來選取。不同風(fēng)險分析方法的特點(diǎn)及其適用性可參見附錄I。3.6工程風(fēng)險管理責(zé)任分擔(dān)原則工程風(fēng)險管理責(zé)任分擔(dān)應(yīng)遵循以下原則：（l）工程建設(shè)參與各方的責(zé)、權(quán)、利平等、互利與均衡；（2）責(zé)、權(quán)、利的分配應(yīng)與工程建設(shè)目標(biāo)和特點(diǎn)相匹配；（3）從工程整體效益出發(fā)，制定的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)最大限度地調(diào)動工程建設(shè)參與各方的積極性；（4）建設(shè)單位承擔(dān)工程風(fēng)險管理的監(jiān)管與決策責(zé)任。不同工程建設(shè)階段中，工程建設(shè)執(zhí)行方負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的實(shí)施，對工程建設(shè)期的風(fēng)險承擔(dān)合同規(guī)定的相應(yīng)責(zé)任。3.7工程建設(shè)期不同階段的風(fēng)險管理地鐵及地下工程建設(shè)期的風(fēng)險管理應(yīng)貫徹于整個工程建設(shè)全過程，結(jié)合我國地鐵及地下工程建設(shè)實(shí)際情況，一般按照工程進(jìn)度可劃分為階段.包括：規(guī)劃階段、工程可行性研究（工可）階段、設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段和施工階段?？紤]工程建設(shè)期內(nèi)不同階段的建設(shè)內(nèi)容，從工程建設(shè)上與各方的角度出發(fā)，工程建設(shè)期內(nèi)不同階段的風(fēng)險管理內(nèi)容見表3-1。表3-1工程建設(shè)期內(nèi)不同階段的風(fēng)險管理內(nèi)容建設(shè)階段劃分風(fēng)險管理內(nèi)容工程規(guī)劃階段1、規(guī)劃方案的風(fēng)險險分析2、工程重大風(fēng)險源源辨識3、工程投融資風(fēng)險險分析工程可行性研究（工工可）階段1、工程風(fēng)險管理等等級標(biāo)準(zhǔn)及對對策2、工程可行性方案案風(fēng)險辨識與與評估工程設(shè)計(jì)階段（包包括：工程詳詳勘與環(huán)境調(diào)調(diào)查、初步設(shè)設(shè)計(jì)和施工圖圖設(shè)計(jì)）1、工程設(shè)計(jì)方案與與施工方法的的風(fēng)險辨識與與評估2、重大風(fēng)險源專項(xiàng)項(xiàng)風(fēng)險控制工程施工招投標(biāo)階階段1、招標(biāo)文件的風(fēng)險險管理要點(diǎn)2、投標(biāo)文件的風(fēng)險險管理要點(diǎn)3、合同簽訂的風(fēng)險險管理要點(diǎn)工程施工階段1、施工風(fēng)險管理專專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則則2、建立風(fēng)險預(yù)報(bào)、預(yù)預(yù)警、預(yù)案體體系3、風(fēng)險控制措施的實(shí)實(shí)施與記錄4、工程施工風(fēng)險動動態(tài)跟蹤與監(jiān)監(jiān)控針對上述各階段，地鐵及地下工程建設(shè)期內(nèi)的風(fēng)險管理具體工作流程見圖3-5。圖3-5工程建設(shè)期不同階段風(fēng)險管理流程4工程風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)4.1概述地鐵及地下工程建設(shè)期間發(fā)生的工程風(fēng)險，是否可接受以及接受程度如何，決定著不同的風(fēng)險控制對策及處置措施，風(fēng)險管理中需預(yù)先制定明確的風(fēng)險等級及接受準(zhǔn)則。4.2風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險事故發(fā)生概率的等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險概率等級）和風(fēng)險事故發(fā)生后的損失等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險損失等級），根據(jù)工程風(fēng)險定義，制定相應(yīng)風(fēng)險的分級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則。4.2.1風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)工程風(fēng)險發(fā)生的概率（或頻率）可分為五級，具體等級標(biāo)準(zhǔn)見表4-1。表4-1工程風(fēng)險概率等級標(biāo)準(zhǔn)等級ABCDE事故描述不可能很少發(fā)生偶爾發(fā)生可能發(fā)生頻繁區(qū)間概率P＜0.01%0.01%≤P＜＜0.1%0.1%≤P＜11%1%≤P＜10%P≥10%注：P為風(fēng)險事故發(fā)生概率?？紤]風(fēng)險損失不同的嚴(yán)重程度，建立風(fēng)險損失的等級標(biāo)準(zhǔn)見表4-2，不同風(fēng)險承險體（工程自身、第三方或周邊區(qū)域環(huán)境）的定量風(fēng)險損失等級標(biāo)準(zhǔn)具體見第4.3～4.6節(jié)內(nèi)容。表4-2工程風(fēng)險損失等級標(biāo)準(zhǔn)等級12345描述可忽略的需考慮的嚴(yán)重的非常嚴(yán)重的災(zāi)難性的4.2.2風(fēng)險評價矩陣根據(jù)不同的風(fēng)險概率等級和風(fēng)險損失等級，建立風(fēng)險分級評價矩陣（簡稱風(fēng)險評價矩陣）.風(fēng)險評價矩陣見表4-3。表4-3風(fēng)險評價矩陣風(fēng)險風(fēng)險損失1.可忽略2.需考慮3.嚴(yán)重4.非常嚴(yán)重5.災(zāi)難性發(fā)生概率A：P＜0.01%一級一級二級三級四級B：0.01%≤P＜＜0.1%一級二級三級三級四級C：0.1%≤P＜11%一級二級三級四級五級D：1%≤P＜10%二級三級四級四級五級E：P≥10%二級三級四級五級五級4.2.3風(fēng)險接受準(zhǔn)則不同等級的風(fēng)險而采用不同的風(fēng)險控制對策與處置措施，結(jié)合風(fēng)險評價矩陣，不同等級風(fēng)險的接受準(zhǔn)則和相應(yīng)的控制對策見表4-4。表4-4風(fēng)險接受準(zhǔn)則等級接受準(zhǔn)則控制方案應(yīng)對部門一級可忽略的日常管理和審視工程建設(shè)參與各方方二級可容許的需注意，加強(qiáng)日常常管理審視三級可接受的引起重視，需防范范、監(jiān)控措施施四級不可接受的需決策、制定控制制、預(yù)警措施施政府部門及工程建建設(shè)參與各方方五級拒絕接受的立即停止，整改、規(guī)規(guī)避或啟動應(yīng)應(yīng)急預(yù)案4.3工程自身損失等級標(biāo)準(zhǔn)工程自身風(fēng)險損失包括：直接經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和工期損失。4.3.1直接經(jīng)濟(jì)損失直接經(jīng)濟(jì)損失是指工程風(fēng)險事故發(fā)生后所造成工程項(xiàng)目發(fā)生的各種直接費(fèi)用總稱，包括工程建設(shè)的直接費(fèi)用及事故修復(fù)所需的費(fèi)用等，直接經(jīng)濟(jì)損失等級的定義采用直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用總量表示，具體等級標(biāo)準(zhǔn)見表4-5。表4-5直接經(jīng)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)損失等級12345經(jīng)濟(jì)損失（萬元）EL＜500500≤EL＜110001000≤EL＜＜50005000≤EL＜＜100000EL≥100000注：EL=經(jīng)濟(jì)損失；參考國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（2007-06-01）。4.3.2人員傷亡人員傷亡是指與工程直接相關(guān)的各類建設(shè)人員，在參與施工過程中所發(fā)生的傷亡，根據(jù)人員傷亡的類別和嚴(yán)重程度，具體等級標(biāo)準(zhǔn)見表4-6。表4-6人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn)損失等級12345人員傷亡（人）SI＜55≤SI＜10或F＜310≤SI＜50或3≤F＜1050≤SI＜100或10≤F＜30SI≥100或F≥30注：SI=重傷人數(shù)，F(xiàn)=死亡人數(shù)數(shù)（含失蹤）；；參考國務(wù)院院《生產(chǎn)安全全事故報(bào)告和調(diào)調(diào)查處理?xiàng)l例例》（2007-06-01）和《企業(yè)職職工傷亡事故故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-86）。4.3.3工期損失工期損失是指工程程風(fēng)險事故引引起工程建設(shè)設(shè)延誤的時間間，針對不同同的工程類型型和建設(shè)工期期，采用兩種種不同單位標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)表示，短短期工程I（建設(shè)工期期兩年以內(nèi)）采采用天表示，長長期工程Ⅱ（建設(shè)工期期兩年以上）采采用月表示，具具體等級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)見表4-7。非合理性性的工期提前前所引起的工工程損失也可可參考此標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)執(zhí)行。表4-7工期損失等等級標(biāo)準(zhǔn)損失等級12345延誤時間Ⅰ（天）T＜1010≤T＜3030≤T＜6060≤T＜90T≥90延誤時間Ⅱ（月）T＜11≤T＜33≤T＜66≤T＜12T≥12注：T=延誤時間間（/天，/月，每月按30天計(jì)）。4.4第三方損失等級標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第三方損失是指工工程施工引起起周邊的建（構(gòu)構(gòu)）筑物[包括建筑物物、道路、管管線及其他建建（構(gòu)）筑物物等]發(fā)生破壞或或影響其正常常使用功的所所造成的經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失，包括括可能對非參參與工程建設(shè)設(shè)人員的意外外傷害。4.4.1經(jīng)濟(jì)損損失經(jīng)濟(jì)損失是指引起起的直接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失費(fèi)用和和事故修復(fù)所所需的各種費(fèi)費(fèi)用，采用直直接經(jīng)濟(jì)損失失費(fèi)用表示，具具體等難見表表4-8。表4-8第三方經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失等級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)損失等級12345經(jīng)濟(jì)損失（萬元）EL≤5050＜EL≤100100＜EL≤5000500＜EL≤11000EL≥1000注：EL=經(jīng)濟(jì)損失。4.4.2人員傷亡亡考慮不同的人員傷傷亡分類與嚴(yán)嚴(yán)重程度，具具體等級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)見表4-9。表4-9人員傷亡等等級標(biāo)準(zhǔn)損失等級12345傷亡數(shù)（人）MI＜20MI≥20或SII＜55≤SI＜10F＜3或SI≥10F≥3注：MI=輕傷人數(shù)，SSI=重傷人數(shù)，F(xiàn)=死亡人數(shù)（含含失蹤）4.5周邊區(qū)域環(huán)境影響響損失等級標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)工程施工引起的周周邊區(qū)域環(huán)境境影響包括：：自然環(huán)境污污染與社會轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移安置等，具具體等級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)見表4-10。表4-10周邊區(qū)域域環(huán)境影響損失失等級標(biāo)準(zhǔn)等級損失嚴(yán)重程度描述述1涉及范圍很小，無無群體性影響響，需緊急轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移安置小于于50人2涉及范圍較小，一一般群體性影影響，需緊急急轉(zhuǎn)移安置50～100人3涉及范圍大，區(qū)域域正常經(jīng)濟(jì)、社社會活動受影影響，需緊急急轉(zhuǎn)移安置100～500人4涉及范圍很大，區(qū)區(qū)域生態(tài)功能能部分喪失，需需緊急轉(zhuǎn)移安安置500～1000人5涉及范圍非常大，區(qū)區(qū)域內(nèi)周邊生生態(tài)功能嚴(yán)重重喪失，緊急急轉(zhuǎn)移安置1000人以上，正正常的經(jīng)濟(jì)、社社會活動受到到嚴(yán)重影響注：參考《國家處置城城市地鐵事故故災(zāi)難應(yīng)急預(yù)預(yù)案》（2006）、《建設(shè)項(xiàng)目目環(huán)境保護(hù)管管理?xiàng)l例》（1998--11-188）和《中華人人民共和國環(huán)環(huán)境影響評價價法》（2003-9-1）。4.6社會信譽(yù)損失等級級標(biāo)準(zhǔn)任何災(zāi)害或事故的的發(fā)生都會引引起社會負(fù)面面壓力，嚴(yán)重重影響公眾和和政府對工程程建設(shè)的良好好意愿，從而而導(dǎo)致工程建建設(shè)參與單位位發(fā)生社會信信譽(yù)損失。社會輿論與與公眾評價對對地鐵及地下下工程的建設(shè)設(shè)進(jìn)展影響巨巨大，社會信信譽(yù)損失是建建設(shè)參與單位位潛在風(fēng)險損損失的重要部部分。社會信信譽(yù)損失與不不同風(fēng)險事故故的后果密切切相關(guān)。特別別是如造成第第三方損失或或?qū)χ苓厖^(qū)域域環(huán)境造成損損害，將會引引起嚴(yán)重的社社會信譽(yù)損失失。社會信譽(yù)損損失具體等級級標(biāo)準(zhǔn)見表44-11。表4-11社會信譽(yù)譽(yù)損失等級標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)等級12345描述可忽略的需考慮的較嚴(yán)重的嚴(yán)重的惡劣的5工程規(guī)劃階段風(fēng)險險管理工程規(guī)劃階段包括括：線路規(guī)劃劃方案擬定與與專項(xiàng)審會、工工程初步勘察察與環(huán)境調(diào)查查等。對此階階段進(jìn)行有效效的風(fēng)險管理理，對地鐵及及地下工程的的設(shè)計(jì)、施工工及運(yùn)營具有有重要意義。建議由政府部門或或建設(shè)單位委委托相關(guān)工程程風(fēng)險管理咨咨詢單位協(xié)助助進(jìn)行規(guī)劃階階段的風(fēng)險管管理。5.1風(fēng)險管理目標(biāo)確保工程規(guī)劃方案案與城市總體體規(guī)劃和地理理環(huán)境條件相相一致，最大大程度地降低低因規(guī)劃不當(dāng)而導(dǎo)致的的工程沒什、施施工及運(yùn)營風(fēng)風(fēng)險。5.2風(fēng)險管理內(nèi)容工程階段的風(fēng)險管管理應(yīng)重點(diǎn)針針對線路方案案、工程選址址、工程投資資、環(huán)境影響響等進(jìn)行分析析，對規(guī)劃中潛潛在的重大風(fēng)風(fēng)險可考慮采采用修改線路路方案、重新新擬定建設(shè)技技術(shù)方案等措措施進(jìn)行風(fēng)險險控制。主要內(nèi)容包包括：（1）規(guī)劃方案與城市市軌道交通網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)性風(fēng)風(fēng)險分析；（2）交通及客流量預(yù)預(yù)測風(fēng)險分析析；（3）線路選擇與工程程選址風(fēng)險分分析；（4）場地水文地質(zhì)初初出與環(huán)境調(diào)調(diào)查風(fēng)險分析析；（5）工程重大風(fēng)險源源分析；（6）工程投融資可行行性風(fēng)險分析析；（7）不同工程規(guī)劃方方案風(fēng)險綜合合評價與控制制措施。5.3工程重大風(fēng)險源地鐵及地下工程的的重大風(fēng)險源源主要是指在在工程方案規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)階段段中，利用工工程初勘和環(huán)環(huán)境調(diào)查等技技術(shù)，辨識工工程潛在的對對工程自身或或周邊區(qū)域環(huán)環(huán)境產(chǎn)生重大大風(fēng)險影響的的關(guān)鍵性工程程，具體包括括：（1）跨江河湖海的工工程；（2）鄰近或穿越既有有軌道線路（含含鐵路）的工工程；（3）鄰近或穿越既有有建（構(gòu)）筑筑物、道路、重重要市政管線線的工程；（4）鄰近或穿越有重重要保護(hù)性的的建（構(gòu)）筑筑物或水利設(shè)設(shè)施等工程；；（5）重大明挖或暗挖挖工程；（6）需特殊設(shè)計(jì)或采采用新工藝、新新設(shè)備或新材材料的工程。6工程可行性研究階階段風(fēng)險管理理工程可行性研究（工工可）階段包包括：工程可可行性方案擬擬定與施工方方法適用性分分析等。建議由建設(shè)相關(guān)單單位委托專業(yè)業(yè)的風(fēng)險咨詢詢單位對工程程可行性研究究階段進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險管理。6.1風(fēng)險管理目標(biāo)通過辨識和評估工工程建設(shè)風(fēng)險險，優(yōu)化可行性性方案，但進(jìn)進(jìn)和降低由于于線位、站位和和施工方法一一規(guī)劃方案不不合理所帶來來的風(fēng)險，為為工程設(shè)計(jì)、施施工及保險做做好前期準(zhǔn)備備，初步制定定工程風(fēng)險控控制措施，完完成工程可行性研研究階段風(fēng)險險評估。6.2風(fēng)險管理內(nèi)容工程可行性研究階階段的風(fēng)險管管理內(nèi)容包括括：（1）建立工程的風(fēng)險險管理大綱。確定工程風(fēng)風(fēng)險管理具體體要求；（2）工程風(fēng)險評估單單元劃分；（3）工程風(fēng)險分級標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)準(zhǔn)則；（4）對重要、特殊的的工程結(jié)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)和施工方方案進(jìn)行風(fēng)險險分析；（5）工程可行性方案案風(fēng)險綜合比比選，確定總體方方案設(shè)計(jì)，初初步制定風(fēng)險險處置對策。6.3工程可行性研究階階段風(fēng)險辨識潛在的主要風(fēng)險源源或風(fēng)險包括括：（1）自然災(zāi)害風(fēng)險（暴暴雨、洪水、泥泥石流、颶風(fēng)、地震等等）；（2）水文地質(zhì)與工程程地質(zhì)條件；；（3）周邊環(huán)境影響（包包括第三方損失及周周邊區(qū)域環(huán)境境影響）；（4）施工方法與施工工工期；（5）項(xiàng)目投資籌備及及投資回報(bào)；；（6）施工場地動、拆拆遷引發(fā)的各各類工期、投投資及社會影影響風(fēng)險；（7）地鐵及地下工程程運(yùn)營風(fēng)險對對其周邊區(qū)域域環(huán)境影響風(fēng)風(fēng)險；（8）重大關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn)點(diǎn)工程風(fēng)險。6.4施工方法選擇風(fēng)險分分析在工程可行性研究究階段，應(yīng)對對可能采取的工程程施工方法加加以對比選擇擇與風(fēng)險分析析。目前，地鐵鐵及地下工程程的施工方法法主要分為三三大類：明挖挖法、暗挖法法、明暗結(jié)合開挖法法。針對建設(shè)工程程類型和特點(diǎn)點(diǎn)，可同時有多多種施工方法法供選擇。施施工方法選擇擇不當(dāng)可能會會發(fā)生重大事事故，引發(fā)嚴(yán)嚴(yán)重的安全、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和和工期風(fēng)險。綜合考慮地鐵及地地下工程的建建設(shè)工程規(guī)模模、水文地質(zhì)質(zhì)條件、鄰近近地下及地面面環(huán)境等因素素，從施工方方法的可實(shí)現(xiàn)現(xiàn)性、安全性性、適應(yīng)性、技技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性性，工期進(jìn)度度及對周圍環(huán)環(huán)境影響等因因素進(jìn)行綜合合分析，選擇擇合適的施工工方法，以期期最大程度地地控制和減少少風(fēng)險，避免免因施工方法法不適合所引引起的工程風(fēng)風(fēng)險。6.5工程可行性研究階段風(fēng)風(fēng)險評估工程可行性研究階階段的風(fēng)險評評估應(yīng)針對工工程建設(shè)期內(nèi)內(nèi)的所有風(fēng)險險。并考慮工程運(yùn)運(yùn)營階段風(fēng)險險。以城市軌道道交通工程為為例，風(fēng)險評評估報(bào)告主要要內(nèi)容如下：：6.5.l概述（1）工程概況；（2）采用的風(fēng)險評估估方法及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；（3）編制依據(jù)。6.5.2工程總體風(fēng)險評估估（1）地質(zhì)勘察風(fēng)險；；（2）線路及車站選址址風(fēng)險；（3）招投標(biāo)風(fēng)險；（4）工程投資風(fēng)險；；（5）建設(shè)工期風(fēng)險；；（6）社會影響風(fēng)險；；（7）地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險；；（8）動、拆遷風(fēng)險；；（9）管線綜合風(fēng)險；；（10）交通組織風(fēng)險；；（11）其他風(fēng)險。6.5.3土建結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險險評估（1）高架車站（包括括地面車站）a）基礎(chǔ)施工風(fēng)險分析析；b）上部結(jié)構(gòu)施工風(fēng)風(fēng)險分析。（2）高架區(qū)間a）基礎(chǔ)施工風(fēng)險分分析；b）上部結(jié)構(gòu)施工風(fēng)風(fēng)險分析。（3）地面區(qū)間a）地基加固施工風(fēng)風(fēng)析；b）路堤施工風(fēng)險分分析。（4）地下車站（明挖挖車站，采用用暗挖或蓋挖挖施工的車站站可參考擬定定）a）圍護(hù)結(jié)構(gòu)施工風(fēng)風(fēng)險分析；b）基坑降水風(fēng)險分分環(huán)c）基坑開挖施工風(fēng)風(fēng)險分析；d）結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險分分析。（5）地下區(qū)間，應(yīng)根根據(jù)不同施工工方法來考慮慮（以盾構(gòu)法法和礦山法為為例，其他施施工方法可參參考擬定）采用盾構(gòu)方法施工工，主要內(nèi)容容為；a）盾構(gòu)機(jī)選型與地層層適應(yīng)性風(fēng)險險分析；b）盾構(gòu)制作、運(yùn)輸輸、組裝調(diào)試試和交貨期風(fēng)風(fēng)險分析；c）主要施工設(shè)備（盾盾構(gòu)機(jī)和盾尾尾注漿設(shè)備等等）風(fēng)險分析析；d）盾構(gòu)進(jìn)出洞施工風(fēng)風(fēng)險分析（包包括地基加固固風(fēng)險分析）；e）盾構(gòu)推進(jìn)階段的的施工風(fēng)險分分析；f）管片生產(chǎn)、運(yùn)輸輸和拼裝風(fēng)險險分析；g）聯(lián)絡(luò)通道施工風(fēng)風(fēng)險分析。采用礦山法施工，主主要內(nèi)容為：：a）礦山法適應(yīng)性風(fēng)風(fēng)險分析b）線路不同埋探風(fēng)險險分析c）超前地質(zhì)預(yù)報(bào)風(fēng)風(fēng)險分析；d）施工主要設(shè)備風(fēng)風(fēng)險分析；e）進(jìn)出洞施工風(fēng)險險分析；f）開挖方案及施工工工藝風(fēng)險分分析。g）工作面穩(wěn)定性風(fēng)風(fēng)險分析；h）初次支護(hù)與襯砌砌施工風(fēng)險分分析；i）不良地層施工風(fēng)風(fēng)險分析；j）平行隧道相互施施工影響分析析；k）隧道輔助施工方方法風(fēng)險分析析。（6）附屬工程風(fēng)險分分析（包括：：通風(fēng)井、車車站出人口和和變電站等）。（7）重大風(fēng)險源及關(guān)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程程風(fēng)險分析。6.5.4機(jī)電安裝風(fēng)險評估估（1）供電系統(tǒng)風(fēng)險分分析；（2）通信系統(tǒng)風(fēng)險分分析；（3）信號系統(tǒng)風(fēng)險分分析；（4）通風(fēng)和空調(diào)系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險分析；；（5）給排水、消防系系統(tǒng)風(fēng)險分析析；（6）防災(zāi)、報(bào)警與環(huán)環(huán)境控制系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險分析；；（7）自動售檢票等其其他車站設(shè)備備風(fēng)險分析；；（8）軌道及安全門風(fēng)風(fēng)險分析；（9）設(shè)備聯(lián)調(diào)風(fēng)險分分析。6.5.5人員安全及職業(yè)健健康風(fēng)險評估估（1）人員安全風(fēng)險分分析；（2）職業(yè)健康風(fēng)險分分析。6.5.6工程施工工環(huán)境影響風(fēng)風(fēng)險評估（1）施工對周邊建筑筑物影響風(fēng)險險分析；（2）施工對周邊道路路及交通影響響風(fēng)險分析；；（3）施工對周邊管線線影響風(fēng)險分分析；（4）施工對其他地上上、地下建（構(gòu)構(gòu)）筑物的影影響風(fēng)險分析析；（5）噪聲污染風(fēng)險分分析；（6）水污染風(fēng)險分析析；（7）空氣污染風(fēng)險分分析；（8）施工渣土污染風(fēng)風(fēng)險分析；（9）生態(tài)環(huán)境影響風(fēng)風(fēng)險分析。6.5.7工程運(yùn)營期風(fēng)險評評估（1）運(yùn)營通風(fēng)及火災(zāi)災(zāi)風(fēng)險分析；；（2）運(yùn)營交通事故風(fēng)風(fēng)險分析；（3）運(yùn)營水災(zāi)事故風(fēng)風(fēng)險分析；（4）運(yùn)營突發(fā)事件風(fēng)風(fēng)險分析；（5）運(yùn)營生態(tài)環(huán)境影影響風(fēng)險評估估（包括：噪噪聲、電磁污污染。水污染染、空氣污染染和振動等）；；（6）其他運(yùn)營災(zāi)害風(fēng)風(fēng)險分析（包包括：地震、暴暴雨、洪水和和恐怖襲擊等等）。6.5.8總體評價（1）不同總體設(shè)計(jì)方方案的風(fēng)險綜綜合比較分析析；（2）建議的總體設(shè)計(jì)計(jì)方案風(fēng)險分分析。6.5.9結(jié)論和建議（1）風(fēng)險評估結(jié)論；；（2）建議。7工程設(shè)計(jì)階段風(fēng)險險管理地鐵及地下工程設(shè)設(shè)計(jì)階段包括括；工程詳勘與環(huán)境調(diào)調(diào)查、初步設(shè)設(shè)計(jì)和施工圖圖設(shè)計(jì)。此階階段是工程施施工安全的技技術(shù)基礎(chǔ)，是是有效降低工工程建設(shè)技術(shù)術(shù)風(fēng)險的關(guān)鍵鍵。建議由建設(shè)相關(guān)單單位委托專業(yè)業(yè)的風(fēng)險管理理咨詢單位對對工程設(shè)計(jì)階階段協(xié)助進(jìn)行行風(fēng)險管理。7.1工程詳勘與環(huán)境調(diào)查查風(fēng)險管理工程詳勘與環(huán)境調(diào)調(diào)查的主要任任務(wù)是進(jìn)行地地形地貌繪制制、工程測量量、周邊環(huán)境境調(diào)查、工程程水文地質(zhì)勘勘察及室內(nèi)巖巖土力學(xué)試驗(yàn)驗(yàn)分析等，工工程地質(zhì)勘察察與環(huán)境調(diào)查查的主要目的的是為工程設(shè)設(shè)計(jì)和施工提提供必要的基基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料料。7.1.1風(fēng)險管理理目標(biāo)通過對工程地質(zhì)勘勘察與環(huán)境調(diào)調(diào)查報(bào)告的過過程審查和論論證，控制因因勘察遺漏、失失誤或環(huán)境調(diào)調(diào)查不準(zhǔn)、室室內(nèi)試驗(yàn)方法法及參數(shù)獲取取失誤等引起起的工程設(shè)計(jì)計(jì)與施工風(fēng)險險，同時注意意避免工程地地質(zhì)勘察施工工或環(huán)境調(diào)查查過程中發(fā)生生的風(fēng)險。7.1.2風(fēng)險管理內(nèi)容工程地質(zhì)勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查風(fēng)險險管理的內(nèi)容容包括：（1）收集工程方案相關(guān)關(guān)資料；審查工程地地質(zhì)勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查單位位資質(zhì)、技術(shù)術(shù)管理文件及及報(bào)告；（2）工程地質(zhì)勘查方方案風(fēng)險分析析，對勘察孔孔位與數(shù)量、鉆鉆探與原位測測試技術(shù)、室室內(nèi)土工試驗(yàn)方法法等進(jìn)行風(fēng)險險分析；（3）工程地質(zhì)勘察施施工風(fēng)險分析析；（4）潛在重大不良水水文地質(zhì)或環(huán)環(huán)境風(fēng)險分析析。7.1.3風(fēng)險管理責(zé)任明確確工程地質(zhì)勘察單位位和環(huán)境調(diào)查查單位承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險管理實(shí)施施責(zé)任；建設(shè)單位主主要承擔(dān)組織織與協(xié)調(diào)責(zé)任任；風(fēng)險管理理咨詢單位承承擔(dān)合同中約約定的相應(yīng)咨咨詢責(zé)任。7.2工程初步設(shè)計(jì)風(fēng)險險管理工程初步設(shè)計(jì)階段段的風(fēng)險管理理應(yīng)以工援地地質(zhì)勘察與環(huán)環(huán)境調(diào)查的風(fēng)風(fēng)險管理為基基礎(chǔ)，結(jié)合選定的的規(guī)劃線路和和建設(shè)技術(shù)方方案，重點(diǎn)針針對工程結(jié)構(gòu)構(gòu)的具體設(shè)計(jì)計(jì)方案、設(shè)計(jì)計(jì)參數(shù)及施工工工藝與技術(shù)術(shù)，考慮工程程建設(shè)的投資資、安全、工工期、環(huán)境因因素進(jìn)行風(fēng)險險管理。7.2.1風(fēng)險管理目標(biāo)配合工程設(shè)計(jì)目標(biāo)標(biāo)和需求，形形成符合國家家法律、法規(guī)規(guī)和設(shè)計(jì)規(guī)范、條例例中要求的安安全、可靠、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、適用和和技術(shù)先進(jìn)的的設(shè)計(jì)文件，控控制并減少由由于設(shè)計(jì)失誤誤或可施工性性差等因資引引起的工程功功的缺陷、結(jié)結(jié)構(gòu)損傷及工工程事故。同時，通過過工程結(jié)構(gòu)設(shè)設(shè)計(jì)進(jìn)一步明確重大大風(fēng)險因素源源，對其進(jìn)行行專項(xiàng)初步設(shè)設(shè)計(jì)。7.2.2風(fēng)險管理內(nèi)容主要考慮工程初步步設(shè)計(jì)中水文文地質(zhì)條件、地地層物理力學(xué)學(xué)參數(shù)取值、結(jié)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算算模型的采用用等方面存在在的不當(dāng)或失失誤，對由此此可能導(dǎo)致的的風(fēng)險事故進(jìn)進(jìn)行分析。針對不同的的風(fēng)險等級，建建設(shè)單位和設(shè)設(shè)計(jì)單位可采采用調(diào)整初步步設(shè)計(jì)方案、補(bǔ)充充地質(zhì)勘探、對對新技術(shù)進(jìn)行行試驗(yàn)研究等等措施規(guī)避風(fēng)風(fēng)險。具體內(nèi)容包包括：（l）收集工程方案相相關(guān)資料，審審查工程設(shè)計(jì)計(jì)單位資質(zhì)，制制定工程設(shè)計(jì)計(jì)風(fēng)險管理計(jì)計(jì)劃，建立工工程設(shè)計(jì)風(fēng)險險管理體系和和技術(shù)責(zé)任風(fēng)風(fēng)險管理審查查制度；（2）初步設(shè)計(jì)風(fēng)險分分析單元的劃劃分包括：a）建筑設(shè)計(jì)風(fēng)險分分析；b）結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險分分析；c）給排水設(shè)計(jì)風(fēng)險分分析；d）動力與暖通設(shè)計(jì)風(fēng)風(fēng)險分析；e）電氣、信號與設(shè)設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)設(shè)計(jì)風(fēng)險分分析；f）主要設(shè)備、新材材料或新技術(shù)術(shù)應(yīng)用風(fēng)險分分析；g）防災(zāi)與報(bào)警系統(tǒng)統(tǒng)險分析；h）環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)風(fēng)險險分析；i）工程運(yùn)營風(fēng)險分析析。（3）工程方案中潛在在的初步設(shè)計(jì)計(jì)重大風(fēng)險分分析，建立設(shè)計(jì)變更更風(fēng)險管理方方法。7.2.3風(fēng)險管理理責(zé)任明確工程設(shè)計(jì)單位承擔(dān)擔(dān)工程風(fēng)險管管理實(shí)施責(zé)任任，負(fù)責(zé)完成成工程初步設(shè)設(shè)計(jì)。確定工程施工方法法和安全專項(xiàng)項(xiàng)施工技術(shù)；；建設(shè)單位主主要承擔(dān)工程程初步設(shè)計(jì)的的組織與協(xié)調(diào)調(diào)責(zé)任，同時時，與設(shè)計(jì)單單位一起承擔(dān)擔(dān)工程設(shè)計(jì)方方案決策風(fēng)險險管理責(zé)任；；風(fēng)險管理咨咨詢單位承擔(dān)擔(dān)合同中約定定的相應(yīng)咨詢詢資任。7.3工程施工圖設(shè)計(jì)管理結(jié)合工程初步設(shè)計(jì)計(jì)方案，考慮慮具體的施工工方法及工藝藝流程，進(jìn)一一步細(xì)化初中中，以保障工工程建設(shè)施工工。施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)風(fēng)險管理的重重點(diǎn)是對已辨辨識的風(fēng)險制制，以及對由由于初步設(shè)計(jì)計(jì)審查引起方方案變化進(jìn)行行風(fēng)險評估。7.3.1風(fēng)險管理目標(biāo)確保風(fēng)險源的可靠靠識別和分級級管理，確保施工圖圖設(shè)計(jì)方案的的具體實(shí)施，采取合理的施工圖設(shè)計(jì)方來對風(fēng)險進(jìn)行有效的控制，對工程中潛在的重大風(fēng)險進(jìn)行施工風(fēng)險專項(xiàng)評估，提出工程重大風(fēng)險專項(xiàng)風(fēng)險管理方案。7.3.2風(fēng)險管理內(nèi)容容以工程初步設(shè)計(jì)風(fēng)風(fēng)險管理內(nèi)容容為基礎(chǔ)，針對建建設(shè)的關(guān)鍵節(jié)節(jié)點(diǎn)或難點(diǎn)工工程進(jìn)行專項(xiàng)項(xiàng)研究，尤其其需注意采用用新材料、新新工藝、新技技術(shù)及復(fù)雜區(qū)區(qū)域施工的難難點(diǎn)單項(xiàng)工程程。對用工程施工圖設(shè)計(jì)的具體體施工流程、風(fēng)風(fēng)險控制措施等，盡盡量采用量化化風(fēng)險評估方方法對工程施施工圖設(shè)計(jì)中中潛在的風(fēng)險險因素及事故故進(jìn)行專項(xiàng)分分析。施工圖設(shè)計(jì)計(jì)階段風(fēng)險管管理包括：（1）工程施工風(fēng)險源的辨辨識、分級與與風(fēng)險評估；；（2）重大風(fēng)險源的專專項(xiàng)分析與控控制措施。7.1.3風(fēng)險管理責(zé)任明確確工程設(shè)計(jì)單位承擔(dān)擔(dān)工程風(fēng)險管管理實(shí)施責(zé)任任，負(fù)責(zé)完成成工程施工圖圖設(shè)計(jì)，確定定工程施工方方法和安全專專項(xiàng)施工技術(shù)術(shù)；建設(shè)單位位主要承擔(dān)工工程施工圖設(shè)設(shè)計(jì)的組織與與協(xié)調(diào)責(zé)任，同同時，與設(shè)計(jì)計(jì)單位一起承承擔(dān)工程施工工圖設(shè)計(jì)方案案決策風(fēng)險管管理責(zé)任；風(fēng)風(fēng)險管理咨詢詢單位承擔(dān)合合同中約定的的相應(yīng)咨詢責(zé)責(zé)任。8工程施工招投標(biāo)階階段風(fēng)險管理理工程施工招投標(biāo)階階段風(fēng)險管理理主要包括招招、投標(biāo)文件件準(zhǔn)備及合同同簽訂風(fēng)險管管理等。8.1招標(biāo)文件風(fēng)險險管理要點(diǎn)招標(biāo)文件中的風(fēng)險險管理要點(diǎn)包包括：（1）在招標(biāo)文件中，應(yīng)應(yīng)包含工程施施工技術(shù)及其其他方面的風(fēng)風(fēng)險管理要求求，確定工程程建設(shè)各方應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的工程程風(fēng)險管理責(zé)責(zé)任等；（2）招標(biāo)文件應(yīng)明確確說明對投標(biāo)標(biāo)單位的風(fēng)險險管理實(shí)施要要求；（3）招標(biāo)文件需包含含以下信息；；a）投標(biāo)單位在類似似工程中進(jìn)行行風(fēng)險管理的的相關(guān)信息及及其成果；b）工程風(fēng)險管理相相關(guān)的組織結(jié)結(jié)構(gòu)與人員安安排；c）投標(biāo)單位針對工工程施工的風(fēng)風(fēng)險管理目標(biāo)標(biāo)概述；d）投標(biāo)單位對工程程可能涉及風(fēng)風(fēng)險的辨識與與分析；e）投標(biāo)單位針對工工程風(fēng)險管理理提出的措施施與建議。8.2投標(biāo)文件風(fēng)險管理理要點(diǎn)在投標(biāo)文件中，施施工單位的風(fēng)風(fēng)險管理方案案和措施應(yīng)符符合招標(biāo)文件件要求。施工工單位風(fēng)險管管理方面的要要求包括：（1）風(fēng)險管理的職位位安排和人員員組織；（2）可考慮和預(yù)測到到的各種風(fēng)險險；（3）對工程施工方案案的風(fēng)險評估估、風(fēng)險等級級劃分和風(fēng)險險控制措施等等說明；（4）風(fēng)險管理的日程程安排；（5）與建設(shè)單位的風(fēng)風(fēng)險管理體系系及風(fēng)險管理理小組的協(xié)調(diào)調(diào)；（6）與其他施工單位風(fēng)風(fēng)險管理方面面的協(xié)調(diào)；（7）與其他部門（如如政府部門、質(zhì)質(zhì)量管理、環(huán)環(huán)境管理部門門等）的協(xié)調(diào)調(diào)；（8）對分包商活動的的工程風(fēng)險控控制具體要求求和管理制度度。8.3合同簽訂風(fēng)險管理理要點(diǎn)（1）合同條款的完整整性分析；（2）以合同為依據(jù)，對對可能的重點(diǎn)點(diǎn)或難點(diǎn)技術(shù)術(shù)方案須明確確是否需要進(jìn)進(jìn)行二次風(fēng)險險種估；（3）工程投資費(fèi)用及及時到位風(fēng)險險；（4）工程工期提前或或延誤風(fēng)險；；（5）重要設(shè)備（如盾盾構(gòu)機(jī)）的采采購與供貨風(fēng)風(fēng)險；（6）對于未辨識的風(fēng)風(fēng)險，合同中中應(yīng)包括與之之相關(guān)的風(fēng)險險管理責(zé)任，具具體實(shí)施或執(zhí)執(zhí)行方案可通通過雙方商定定，在合同條條款中補(bǔ)充說說明。9工程施工階段風(fēng)險管管理地鐵及地下工程施施工技術(shù)復(fù)雜雜、項(xiàng)目參與與人員多，施施工活動可能能對工程自身身、第三方和和周邊區(qū)域環(huán)環(huán)境產(chǎn)生各種種不利影響。工工程施工階段段風(fēng)險管理包包括：施工準(zhǔn)備期期風(fēng)險管理和和施工過程風(fēng)風(fēng)險管理。建議由建設(shè)單位或或施工單位委委托專業(yè)的風(fēng)風(fēng)險管理咨詢詢單位協(xié)助實(shí)實(shí)施施工現(xiàn)場場風(fēng)險查勘。9.1建設(shè)單位風(fēng)險管理理基于簽訂的工程合合同，建設(shè)單單位領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)監(jiān)督施工現(xiàn)場場的風(fēng)險管理理，具體工作包包括：（1）建設(shè)單位有責(zé)任任參與到風(fēng)險險管理全過程程中，督促施施工單位開展展工程風(fēng)險管理，檢檢查施工單位位的風(fēng)險管理理進(jìn)程。（2）根據(jù)工程項(xiàng)目及及風(fēng)險等級進(jìn)進(jìn)行分級管理理，建立詳細(xì)細(xì)的工程質(zhì)量量管理體系和和審查制度，以以確保風(fēng)險管管理措施得到到切實(shí)有效的的執(zhí)行。（3）建設(shè)單位的風(fēng)險險管理工作有有：a）建議工程風(fēng)險管管理小組，組組織工程建設(shè)設(shè)參與各方共共同建立風(fēng)險險管理體系；；b）開展工程風(fēng)險管管理培訓(xùn)工作作，參與工程程施工單位的的風(fēng)險管理培培訓(xùn)；c）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織織和布置工程程建設(shè)各方開開展工程風(fēng)險險管理工作，按按照合同規(guī)定定及時支付工工程風(fēng)險管理理費(fèi)用；d）建立工程現(xiàn)場風(fēng)險險監(jiān)控動態(tài)管管理臺賬，定定期對施工單單位的風(fēng)險管管理狀況進(jìn)行行督查記錄；；e）負(fù)責(zé)對施工單位位的風(fēng)險管理理方案和措施施進(jìn)行審定，其其中重大風(fēng)險險的控制須經(jīng)經(jīng)建設(shè)單位評評審后方可實(shí)實(shí)施；f）定期向政府主管部部門報(bào)告風(fēng)險險管理情況，配配合政府主管管單位對重要要管理活動實(shí)實(shí)施同步監(jiān)督督管理。9.2工程風(fēng)險管理小組在施工階段，建議議成立工程風(fēng)風(fēng)險管理小組組。工程風(fēng)險管管理小組是由由建設(shè)單位、咨咨詢單位、設(shè)設(shè)計(jì)單位、施施工單位、監(jiān)監(jiān)理單位、監(jiān)監(jiān)測單位等工工程參與各方方負(fù)責(zé)人代表表組成的工程程現(xiàn)場風(fēng)區(qū)管管理最高機(jī)構(gòu)構(gòu)，由建設(shè)單單位負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)，實(shí)行“分級管理、分分工負(fù)責(zé)、集集體決策”制，在現(xiàn)場場有專職人員員開展工作。主主要職能包括括：（1）負(fù)責(zé)組織工程多多與各方開足足施工風(fēng)險管管理，負(fù)責(zé)現(xiàn)現(xiàn)場風(fēng)險管理理的溝通與協(xié)協(xié)調(diào)；（2）督促與監(jiān)督工程程參與各方風(fēng)風(fēng)險管理落實(shí)實(shí)情況，配合工程參參與各方實(shí)現(xiàn)現(xiàn)工程動態(tài)風(fēng)風(fēng)險；（3）協(xié)助工程參與各各方進(jìn)行工程程風(fēng)險決策與與控制，及時時了解風(fēng)險現(xiàn)現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)風(fēng)風(fēng)險事故征兆兆；（4）作為風(fēng)險管理的的中樞，一旦旦發(fā)生風(fēng)險則則組織啟動相相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)應(yīng)急預(yù)案。9.3施工風(fēng)險管管理實(shí)施9.3.1基本原則工程施工階段是工工程風(fēng)險管理理過程的核心心，也是工程程風(fēng)險能否得得到有效控制制的關(guān)鍵。隨隨著工程進(jìn)展展，風(fēng)險在不不斷變化，各各項(xiàng)風(fēng)險的發(fā)發(fā)生概率及其其損失也在不不斷改變。因此，工程程的施工階段風(fēng)險險管理應(yīng)以先先期各階段完成的風(fēng)風(fēng)險管理為基基礎(chǔ)，進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險的動態(tài)管管理與控制，建建議通過委托托專業(yè)風(fēng)險管管理咨詢單位位配合開展工工程施工過程程中的現(xiàn)場風(fēng)風(fēng)險查勘。9.3.2施工單位風(fēng)險管理理根據(jù)簽訂的工程承承包合同，施施工單位負(fù)責(zé)責(zé)施工現(xiàn)場風(fēng)風(fēng)險管理的執(zhí)執(zhí)行和落實(shí)，具具體工作包括括：（1）擬定詳盡的風(fēng)險險管理計(jì)劃，制制定工程風(fēng)險險管理體系，明明確工程風(fēng)險險管理流程；；（2）制定工程施工風(fēng)風(fēng)險實(shí)施細(xì)則則，確定工程程施工風(fēng)險管管理的人員組組織及人員名名單、工作職職責(zé)；（3）在工程正式開工工建設(shè)前，根根據(jù)工程前期期階段已有的的風(fēng)險評估或或管理文件和和報(bào)告，分析析施工前期及及合同簽訂階階段中已識別別的工程風(fēng)險險及風(fēng)險控制制措施，并考考慮企業(yè)的施施工設(shè)備、技技術(shù)條件和人人員，針對新新辨識的風(fēng)險險提出相應(yīng)的的風(fēng)險控制措措施；（4）針對風(fēng)險較大的的風(fēng)險事故，制制定工程風(fēng)險險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，列列舉風(fēng)險事故故發(fā)生的征兆兆現(xiàn)象，編制制工程重大風(fēng)風(fēng)險事故應(yīng)急急處置預(yù)案，其其中，工程風(fēng)風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案案及應(yīng)急措施施應(yīng)與國家、地地方政府及相相關(guān)的公共應(yīng)應(yīng)急預(yù)案和服服務(wù)相銜接；；（5）制定詳盡的工程程風(fēng)險管理培培訓(xùn)計(jì)劃，負(fù)負(fù)責(zé)對參與工工程風(fēng)險管理理的技術(shù)人員員進(jìn)行風(fēng)險管管理培訓(xùn)和指指導(dǎo)，并對作作業(yè)層進(jìn)行施施工風(fēng)險交底底；（6）當(dāng)工程設(shè)計(jì)、施施工方案或工工期有重大變變更時，應(yīng)對對工程風(fēng)險重重新進(jìn)行分析析與評估；（7）負(fù)責(zé)完成工程施施工階段的風(fēng)風(fēng)險動態(tài)評估估，研究施工工對鄰近建（構(gòu)構(gòu)）筑物影響響的風(fēng)險分析析，并梳理重重大工程風(fēng)險險，提交施工工重大風(fēng)險動動態(tài)評估報(bào)告告；（8）結(jié)合工程施工進(jìn)進(jìn)度，施工單單位應(yīng)及時上上報(bào)工程施工工信息，通告告建設(shè)各方施施工風(fēng)險狀況況；（9）施工單位應(yīng)對與與工程施工有有關(guān)的事故、意意外、缺漏等等進(jìn)行調(diào)查與與記錄，分析析風(fēng)險發(fā)生原原因，評估風(fēng)風(fēng)險可能對工工程既定投資資、工期或計(jì)計(jì)劃的影響，并并迅速完善風(fēng)風(fēng)險控制措施施，避免類似似事故的再次次發(fā)生（10施工中當(dāng)某些風(fēng)險險控制措施的的執(zhí)行可能導(dǎo)導(dǎo)致工期延誤誤，或?qū)ㄔO(shè)設(shè)單位造成其其他的損失時時，須經(jīng)過建建設(shè)單位批準(zhǔn)準(zhǔn)后方能實(shí)施施；（11）施工單位應(yīng)應(yīng)根據(jù)工程特特點(diǎn)，明確工工程風(fēng)險管理理過程中的專專項(xiàng)保證費(fèi)用用額度，并承承諾?？顚Ｓ糜谩?.3.3風(fēng)險管理工作流程程在工程施工階段，應(yīng)應(yīng)建立有效的的風(fēng)險管理機(jī)機(jī)制和工作流流程，及時了了解、溝通工工程風(fēng)險信息息。在現(xiàn)場應(yīng)完完備的風(fēng)險管管理框架，明明確崗位部門門的設(shè)定、權(quán)權(quán)限和流程，使使風(fēng)險處理方方案在施工各各方迅速達(dá)成成共識并及時時實(shí)施。工程程施工階段應(yīng)應(yīng)遵循的風(fēng)險險管理流程見見圖9-1。圖9-1工程施工階階段風(fēng)險管理理工作流程9.3.4風(fēng)險管理理具體實(shí)施（1）施工風(fēng)險辨識和評估估根據(jù)工程條件、施施工方法以及及設(shè)備，按照照工程施工進(jìn)進(jìn)度和工序。對工程風(fēng)瞼瞼二次風(fēng)險評估和整理理，對工程的的重大風(fēng)險進(jìn)進(jìn)行梳理和分分析，確定工工程風(fēng)險等級級，并對重大大風(fēng)險提出規(guī)規(guī)避措施和事事故預(yù)案，完成成施工風(fēng)險評估報(bào)告。具體包括：a）工程各分部工程程的主要風(fēng)險點(diǎn)；b）致險因子與孕險險環(huán)境；c）風(fēng)險等級及排序序；d）風(fēng)險管理責(zé)任人人；e）風(fēng)險規(guī)避措施；；f）風(fēng)險事故預(yù)案。風(fēng)險評估報(bào)告應(yīng)以以正式的文件件發(fā)送給工程程建設(shè)各方，并并經(jīng)討論使工工程各方對工工程風(fēng)險評估估等級和控制制對策形成共共識。（2）施工對鄰近建（構(gòu)構(gòu)）筑物影響響風(fēng)險分析地鐵及地下工程的的施工都可能能會對鄰近的的各類建（構(gòu)構(gòu)）筑物產(chǎn)生生一定的影響響。風(fēng)險分析的的目的是通過過建立工程施施工引起地層層變形與鄰近近建（構(gòu)）筑筑物損壞的費(fèi)費(fèi)用損失之間間的關(guān)系，完完成施工影響響風(fēng)險分析的的經(jīng)濟(jì)損失評評估。建議風(fēng)險分析內(nèi)容容與步驟見圖圖9-2。圖9-2施工對鄰近建（構(gòu)構(gòu)）筑物影響響風(fēng)險分析圖圖a）對既有建（構(gòu)）筑筑物的現(xiàn)狀調(diào)調(diào)查，包括：：結(jié)構(gòu)形式、建造時間間、重要性程程度、服務(wù)年年限與狀態(tài)、與與工程鄰近距距離及周邊區(qū)區(qū)域環(huán)境等；；b）判斷鄰近建（構(gòu)構(gòu)）筑物的破破壞形式，用用可以衡量的的指標(biāo)（如裂裂縫寬度、傾傾斜度、差異異沉降等）定定義各個破壞壞階段；c）采用工程施工地地層變形計(jì)算算分析，結(jié)合合現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)數(shù)據(jù)，得到周周圍地面沉降降值，并分析析影響地層變變形的因素；；d）通過力學(xué)計(jì)算和和統(tǒng)計(jì)分析，得得到建（構(gòu)）筑筑物發(fā)生破壞壞概率。計(jì)算建（構(gòu)）筑筑物與破壞衡衡量指標(biāo)的關(guān)關(guān)系；e）建立建（構(gòu)）筑物物破壞和損失失賠償之間的的關(guān)系，將不不同級別的破破壞與建（構(gòu)構(gòu)）筑物造價價的損失比相相對應(yīng)；f）得到不同施工工工況下建（構(gòu)構(gòu)）筑物的損損失評估，提提出工程施工工風(fēng)險控制對對策與處置措措施。（3）施工風(fēng)險跟蹤管管理風(fēng)險跟蹤管理是指指對工程風(fēng)險險狀態(tài)進(jìn)行跟跟蹤與管理，督督促風(fēng)險規(guī)避避措施的實(shí)施施，同時及時時發(fā)現(xiàn)和處理理尚未知識的的風(fēng)險，具體體包括：工程總體風(fēng)風(fēng)險水平的變變化、重大風(fēng)風(fēng)險的發(fā)展趨趨勢、規(guī)避措措施實(shí)施情況況以及風(fēng)險損損失精況等。具體流程見見圖9-3。風(fēng)險跟蹤的內(nèi)容主主要包括對已已辨識風(fēng)險和和其他突發(fā)風(fēng)風(fēng)險的實(shí)時觀觀察，對風(fēng)險險發(fā)展?fàn)顩r的的記錄和查詢詢，以便及時時地發(fā)現(xiàn)和解解決問題。記記錄內(nèi)容包括括：風(fēng)險辨識識人員、風(fēng)險險發(fā)生區(qū)域、發(fā)發(fā)展?fàn)顟B(tài)、是是否采取規(guī)避避措施、實(shí)施施人員及風(fēng)險險控制效果等等。具體風(fēng)險險跟蹤內(nèi)容見見圖9-4。（4）施工風(fēng)險預(yù)警預(yù)預(yù)報(bào)現(xiàn)場施工應(yīng)建立一一套系統(tǒng)的風(fēng)風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)預(yù)警預(yù)報(bào)體系系。特別是對于于工程重大風(fēng)風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)通通過對監(jiān)測數(shù)數(shù)據(jù)的動態(tài)管管理，及時掌掌握其發(fā)展?fàn)顮顟B(tài)。具體工作包包括：a）根據(jù)工程風(fēng)險特特點(diǎn)，確定合合理的工程監(jiān)監(jiān)測方案，制制定預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；b）將各監(jiān)測結(jié)果和和風(fēng)險事故建建立對應(yīng)關(guān)系系；c）確定基于監(jiān)測結(jié)結(jié)果的風(fēng)險評評價等級；d）根據(jù)監(jiān)測結(jié)果進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險的動動態(tài)評價；e）如果發(fā)現(xiàn)異?；蚧虺^警戒值值，應(yīng)及時進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險報(bào)警警，采取規(guī)避避措施，做好好風(fēng)險事故處處理準(zhǔn)備工作作。圖9-3工程施工風(fēng)風(fēng)險動態(tài)跟蹤蹤流程圖圖9-4工程風(fēng)險跟跟蹤內(nèi)容（5）施工風(fēng)險通告根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果果，在每個單單項(xiàng)工程施工工之前，建設(shè)設(shè)單位應(yīng)以風(fēng)風(fēng)險預(yù)告的形形式，將其中中的主要風(fēng)險險點(diǎn)通告施工工單位、施工工單位應(yīng)提交交專門的風(fēng)險險處置方案，上上報(bào)建設(shè)單位位，審批通過過后方可施工工。施工現(xiàn)場風(fēng)險通告告是工程風(fēng)險險管理中非常常重要的一環(huán)環(huán)，施工單位位應(yīng)在工程現(xiàn)現(xiàn)場設(shè)置風(fēng)險險宣傳牌，對對各個階段的的風(fēng)險點(diǎn)和注注意事項(xiàng)進(jìn)行行宣傳和教育育?，F(xiàn)場風(fēng)險通通告應(yīng)包括：：a）主要風(fēng)險事故；b）風(fēng)險管理實(shí)施責(zé)責(zé)任人；c）致險因子與風(fēng)險險等級；d）施工人員注意事項(xiàng)項(xiàng)；e）事故預(yù)兆；f）風(fēng)險規(guī)避措施；；g）風(fēng)險事故預(yù)案。（6）重大事故處理流流程對于重大工程事故故，應(yīng)形成現(xiàn)現(xiàn)場風(fēng)險事故故處程，明確確各方職責(zé)和和主要任務(wù)，確確保風(fēng)險事故故發(fā)生后，能盡快得到到妥善處理。具體流程見見圖9-5。圖9-5工程重大事故處理理程序（7）施工風(fēng)險文檔編編寫工程建設(shè)過程中應(yīng)應(yīng)形成專門的的風(fēng)險管理文文檔。鳳險管理文文檔和風(fēng)險評評估報(bào)告建議議應(yīng)作為工程程竣工交驗(yàn)的文件件。具體包括：：a）主要工程風(fēng)險及及其致險因子；；b）工程重大風(fēng)險點(diǎn)的的規(guī)避措施和事事故預(yù)案；c）風(fēng)險事故的發(fā)生生時間、地點(diǎn)點(diǎn)、原因分析析、損失情況況和采取的處處理措施；d）規(guī)避措施的實(shí)施責(zé)責(zé)任人、時間間和控制效果果。9.4施工風(fēng)險管管理責(zé)任明確確結(jié)合工程施工管理理與參與單位位的具體工作作內(nèi)容，明確確工程施工風(fēng)風(fēng)險管理責(zé)任任如下：（1）建設(shè)單位是工程程施工風(fēng)險管理協(xié)調(diào)與組織主主體，負(fù)責(zé)統(tǒng)統(tǒng)領(lǐng)工程施工工現(xiàn)場風(fēng)險管管理，對工程程施工各參與與單位的風(fēng)險險管理方案實(shí)實(shí)行審查，監(jiān)監(jiān)督實(shí)施施工工過程風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控、安全狀狀態(tài)判定和風(fēng)風(fēng)險事故處理理，對重大安安全事故，及及時上報(bào)上級級主管單位和和政府部門，啟啟動工程事故應(yīng)急急預(yù)案，并負(fù)負(fù)責(zé)組織工程程現(xiàn)場搶險；；（2）施工單位承擔(dān)工工程施工風(fēng)險險管理實(shí)施責(zé)責(zé)任，主要負(fù)負(fù)責(zé)施工準(zhǔn)備備期和施工過程程中風(fēng)險源的的補(bǔ)充識別與與動態(tài)風(fēng)險評評估，編制工工程施工管理理方案和具體體風(fēng)險控制措措施，執(zhí)行風(fēng)風(fēng)險管理實(shí)施施細(xì)則及風(fēng)險險事務(wù)處理等等；（3）工程風(fēng)險管理小小組負(fù)責(zé)現(xiàn)場場施工風(fēng)險管管理的組織、督督促與協(xié)調(diào)等等責(zé)任，同時時協(xié)助工程風(fēng)風(fēng)險事故的應(yīng)應(yīng)急決策與組組織；（4）專業(yè)風(fēng)險管理咨咨詢單位承擔(dān)擔(dān)工程施工風(fēng)風(fēng)險查勘責(zé)任，主主要為工程建建設(shè)單位（或或保險公司）等進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)場施工全過過程的風(fēng)險動動態(tài)查勘，匯報(bào)報(bào)現(xiàn)場風(fēng)險管管理現(xiàn)狀，預(yù)預(yù)測下階段風(fēng)風(fēng)險管理的重重點(diǎn)及發(fā)展趨趨勢等；（5）其他工程上與單單位承擔(dān)合同同中約定的相關(guān)風(fēng)風(fēng)險管理責(zé)任任。10附錄附錄I風(fēng)險分析方方法對比一覽覽表分類名稱優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)適用范圍定性分析方法專家評議法簡單易行，比較客客觀。所得結(jié)結(jié)論比較全面面、正確，能能夠?qū)Ω鞣N模模糊的、不確確定的問題做做出較為準(zhǔn)確確的回答易受主觀因素的影影響，有可能能使結(jié)果產(chǎn)生生偏差，容易易偏保守該方法適用于難以以借助精確的的分析技術(shù)而而可依靠集體體的直觀判斷斷進(jìn)行預(yù)測的的風(fēng)險分析問問題專家調(diào)查法（包括智暴法Brrain-stormming、德爾菲法Delphhi）可防止由于專家多多而產(chǎn)生當(dāng)面面交流困難、效效率低。避免免因權(quán)威作用用或人數(shù)眾多多而壓倒其他他意見。多次征詢意見，專專家可修改意意見，防止專專家考慮錯漏漏造成的誤差差。具有專家家評議法的優(yōu)優(yōu)點(diǎn)由于專家不能當(dāng)面面交流，缺乏乏溝通，可能能會堅(jiān)持錯誤誤意見。由于于是函詢法，且且又多次重復(fù)復(fù)，會使某些些專家最后不不耐煩而不仔仔細(xì)考慮就填填寫。具有專專家評議法的的缺點(diǎn)1.難以借助精確的分分析技術(shù)而可可依靠集體的的直觀判斷進(jìn)進(jìn)行預(yù)測的風(fēng)風(fēng)險分析問題題。2.問題龐大復(fù)雜，專專家代表不同同的專業(yè)并沒沒有交流的歷歷史。3.受時間、經(jīng)費(fèi)限制制，或因?qū)＜壹抑g存有分分歧、隔閡不不宜當(dāng)面交換換意見“如果…怎么辦”法（If…then）經(jīng)濟(jì)有效，可充分分發(fā)揮專業(yè)人人員的知識特特長、集思廣廣益，可找出出一個工程所所存在的危險險、有害性及及其程度，提提出消除或降降低其危險、有有害性的對策策措施，比較較醒目、直觀觀1.該方法要求參與人人員要熟悉工工藝、設(shè)備，并并且要收集類類似工程的有有關(guān)情況，以以便分析、綜綜合判斷。2.該方法對于較大的的系統(tǒng)進(jìn)行分分析時，表格格數(shù)量龐大，工工作量大，且且容易產(chǎn)生錯錯漏該方法既可適用于于一個系統(tǒng)，又又可以適用于于系統(tǒng)中某一一個環(huán)節(jié)，適適用范圍較廣廣。但不適用用于龐大系統(tǒng)統(tǒng)分析，只適適用于系統(tǒng)中中某一環(huán)節(jié)或或小系統(tǒng)分析析失效模式和后果分分析法（FailureModeandEEffecttAnallysis，F(xiàn)MEA）對于一個系統(tǒng)內(nèi)部部每個部件的的每一種可能能的失效模式式或不正常運(yùn)運(yùn)行模式都可可進(jìn)行詳細(xì)分分析，并推斷斷它對于整個個系統(tǒng)的影響響、可能產(chǎn)生生的后果及如如何才能避免免或減少損失失只能用于考慮非危危險性失效，花花費(fèi)時間，一一般不能考慮慮各種失效的的綜合因素FMEA可用在整整個系統(tǒng)的任任何一級，常常用于分析某某些復(fù)雜的關(guān)關(guān)他設(shè)備半定量分析方法事故樹法（FaultTrreeAnnalysiis，F(xiàn)TA）1.對導(dǎo)致災(zāi)害事故的的各種因素及及邏輯關(guān)系能能取出全面、簡簡潔和形象的的描述。2.便于查明系統(tǒng)內(nèi)固固有的或潛在在的各種危險險因素，為設(shè)設(shè)計(jì)、施工和和管理提供科科學(xué)依據(jù)。3.便于進(jìn)行邏輯運(yùn)算算，進(jìn)行定性性、定量分析析和系統(tǒng)評價價1.FTA法步驟驟較多，計(jì)算算較復(fù)雜。2.在國內(nèi)外數(shù)據(jù)較少少，進(jìn)行定級級分析還需要要做大量的工工作。3.用FTA法編制的大大型故障樹不不易理解，且且與系統(tǒng)流程程圖毫無相似似之點(diǎn)，同時時在數(shù)學(xué)上往往往非單一解解，包含復(fù)雜雜的邏輯關(guān)系系。4.用于大系統(tǒng)時容易易產(chǎn)生遺漏和和錯誤FTA法應(yīng)用比較較廣，非常適適合于重復(fù)性性較大的系統(tǒng)統(tǒng)。在工程設(shè)設(shè)計(jì)階段對事事故查詢時，都都可以使用FTA對它們的安安全性做出評評價。FTA法經(jīng)常用于于直接經(jīng)驗(yàn)較較少的風(fēng)險辨辨識事件樹法（EventTrreeAnnalysiis，ETA）ETA是一種圖解解形式，層次次清楚、階段段明顯，可進(jìn)進(jìn)行多階段、多多因素復(fù)雜事事件動態(tài)發(fā)展展過程的分析析，預(yù)測系統(tǒng)統(tǒng)中事故發(fā)展展的趨勢。事件樹分析法可以以定性、定量量地辨識初始始事件發(fā)展為為事故的各種種過程及后果果，并分析其其嚴(yán)重程度。根根據(jù)事件樹圖圖可在各發(fā)展展階段采取有有效措施。使使之向成功方方向發(fā)展1.在國內(nèi)外數(shù)據(jù)較少少，進(jìn)行定量量分析還需做做大量的工作作。2.用于大系統(tǒng)時，容容易產(chǎn)生遺漏漏和錯誤。3.該方法不能分析平平行產(chǎn)生的后后果，不能進(jìn)進(jìn)行詳細(xì)分析析。在事件樹樹上不允許討討論條件獨(dú)立立關(guān)系。4.事件樹的大小隨著著問題中變量量個數(shù)是指數(shù)數(shù)增長EAT可以用來分分析系統(tǒng)故障障、設(shè)備失效效、工藝異常常、人的失誤誤等，應(yīng)用比比較廣泛。ETA法不能分析析平行產(chǎn)生的的后果，不適適用于詳細(xì)分分析影響圖方法1.影響圖能夠明顯地地表示一個決決策分析問題題中變量之間間的條件獨(dú)立立關(guān)系。2.影響圖能夠清晰地地表示變量之之間的時序關(guān)關(guān)系、信息關(guān)關(guān)系和概率關(guān)關(guān)系。這種圖圖形表示方式式適合決策者者認(rèn)識問題的的思維過程。3.影響圖的網(wǎng)絡(luò)表示示形式便于用用計(jì)算機(jī)存儲儲信息與操作作處理l.節(jié)點(diǎn)的邊緣概率和和節(jié)點(diǎn)間的條條件概率難得得到。2.進(jìn)行主觀概率估計(jì)計(jì)時，可能會會違反概率理理論影響圖方法與事件件樹法適用性性類似，由于于影響圖方法法比事件樹法法有更多的優(yōu)優(yōu)點(diǎn)，因此，也也可以應(yīng)用于于較大的系統(tǒng)統(tǒng)分析原因—結(jié)果分析法原因—結(jié)果分析法實(shí)質(zhì)是是事件樹法和和事故樹法的的結(jié)合使用，因因此，它同時時具有這兩種種方法的優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)和缺點(diǎn)原因—結(jié)果分析法實(shí)質(zhì)是是事件樹法和和事故樹法的的結(jié)合使用，因因此，它同時時具有這兩種種方法的優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)和缺點(diǎn)其適用性與事故樹樹法和事件樹樹法類似，適適用于在設(shè)計(jì)計(jì)、操作時用用來辨識事故故的可能結(jié)果果及其原因。同同樣的，它也也不適用于大大型系統(tǒng)風(fēng)險評價矩陣法根據(jù)系統(tǒng)層次按次次序揭示系統(tǒng)統(tǒng)、分系統(tǒng)和和設(shè)備中的危危險，做到不不同任何一項(xiàng)項(xiàng)，并按風(fēng)險險的可能性和和嚴(yán)重性分類類，以便分別別按輕重緩急急采取措施更更適合現(xiàn)場作作業(yè)，可以進(jìn)進(jìn)行定性和定定量分析1.主觀性比較強(qiáng)，如如果經(jīng)驗(yàn)不足足，會對分析析帶來麻煩。2.風(fēng)險嚴(yán)重等級及風(fēng)風(fēng)險發(fā)生頻率率是研究者自自行確定的，存存在較大的主主觀誤差該方法可根據(jù)使用用的需求對風(fēng)風(fēng)險等級劃分分進(jìn)行修改，使使其適用不同同的分析系統(tǒng)統(tǒng)，但要有一一定的工程經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)資資料做依據(jù)。其其既可適用于于整個系統(tǒng)，又又可以適用于于系統(tǒng)中某一一環(huán)節(jié)定量分析法模糊綜合評判法模糊數(shù)學(xué)綜合評判判法給出了一一個數(shù)學(xué)模型型，它簡單、容容易掌握，是是對多因素、多多層次的復(fù)雜雜問題評判效效果比較好的的方法，其