2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案二

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案二單選題（共80題）1、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C2、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說(shuō)法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東【答案】C3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】B4、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C5、客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.其他客戶(hù)資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶(hù)資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】D6、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】D7、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。A.全部由客戶(hù)承擔(dān)B.全部由期貨公司承擔(dān)C.由期貨公司和客戶(hù)各承擔(dān)一半D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D8、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C9、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D10、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.是否誠(chéng)信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D11、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A12、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶(hù)和（）為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。A.分級(jí)管理B.分類(lèi)管理C.分層管理D.分步管理【答案】B13、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。A.中國(guó)保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B14、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C15、某期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D16、從事期貨中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A18、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C19、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)【答案】C20、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。A.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C21、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】D22、客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶(hù)承擔(dān)C.全部損失由客戶(hù)承擔(dān)D.全部損失由期貨公司承擔(dān)【答案】A23、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C24、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作【答案】C25、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和財(cái)政部門(mén)C.期貨交易所和財(cái)政部門(mén)D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A26、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C27、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A28、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月【答案】C29、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％C.手續(xù)費(fèi)收入的20％D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％【答案】C31、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)改委【答案】B32、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B33、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D34、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶(hù)數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A35、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出()。A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息【答案】B36、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議B.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.主持理事會(huì)日常工作【答案】C37、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.客戶(hù)資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施D.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼【答案】A38、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.20C.15D.10【答案】D39、對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性【答案】C40、會(huì)員制期貨交易所的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A41、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)（）的期貨保證金賬戶(hù)辦理。A.結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】D42、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類(lèi)。A.2B.3C.4D.5【答案】D43、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A44、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長(zhǎng)C.由監(jiān)事會(huì)D.由總經(jīng)理【答案】A45、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.專(zhuān)用賬戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】C46、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A48、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶(hù)李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D49、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結(jié)算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】A50、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會(huì)保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司【答案】A51、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A52、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)（）查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站【答案】D53、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A54、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A55、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.當(dāng)事人C.調(diào)查人員D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B56、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成【答案】B57、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B58、同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C59、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣(mài)空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條【答案】B60、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。A.每日B.每周C.每半個(gè)月D.每個(gè)月【答案】A61、下列關(guān)于期貨公司與客戶(hù)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶(hù)投訴處理制度B.期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案【答案】B62、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C63、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】A64、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C65、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).任職資格申請(qǐng)表C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)D.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)【答案】D66、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問(wèn)卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C67、下列（）不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名【答案】D68、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】C69、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】D70、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會(huì)使其（）。A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A71、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A.結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.投資者D.非結(jié)算會(huì)員【答案】D72、下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.客戶(hù)開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立.變更或者撤銷(xiāo)情況C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)【答案】A73、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財(cái)協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A74、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D75、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A76、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）A.監(jiān)事長(zhǎng)提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B77、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A78、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D79、吳某為某期貨公司客戶(hù)，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】B80、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院【答案】B多選題（共40題）1、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進(jìn)行下列（）告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。A.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項(xiàng)D.產(chǎn)品管理人過(guò)去產(chǎn)品業(yè)績(jī)【答案】ABC3、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務(wù)或者法律.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】ABC4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益C.堅(jiān)持客戶(hù)一切利益優(yōu)先的原則D.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證【答案】ABD5、某期貨公司要經(jīng)過(guò)推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC6、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬B.向客戶(hù)做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)D.利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息【答案】ABCD7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)B.可免于紀(jì)律懲戒C.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以批評(píng)教育【答案】BC8、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.王某接受總經(jīng)理說(shuō)服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰D.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某【答案】AB9、A期貨公司的甲客戶(hù)的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶(hù)稱(chēng)資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶(hù)，并且造成巨大損失。甲客戶(hù)聲稱(chēng)A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說(shuō)法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%B.A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由A期貨公司承擔(dān)C.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)和A期貨公司共同承擔(dān)【答案】AB10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)（）進(jìn)行驗(yàn)證。A.資金B(yǎng).持倉(cāng)C.委托D.指令【答案】AB11、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)，不得()。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)【答案】ABCD12、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.是否公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的利益的情況【答案】ABCD13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員B.或者期貨交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部【答案】ABD14、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.撤銷(xiāo)從業(yè)資格B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.暫停從業(yè)資格【答案】BCD15、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無(wú)須通知股東D.期貨公司僅須通知股東，無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】AB16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿(mǎn)18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】ABC17、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。A.違反規(guī)定使用.分配收益B.違反規(guī)定接納會(huì)員C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】ABCD18、由于遇到了強(qiáng)臺(tái)風(fēng)自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴(yán)重受損，已經(jīng)無(wú)法繼續(xù)營(yíng)業(yè)，不得不申請(qǐng)停業(yè)。如果該期貨公司準(zhǔn)備申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)該（）。A.妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)B.清退客戶(hù)C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶(hù)【答案】ABD19、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月【答案】ABC20、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ABCD21、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的（）情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。A.身份B.投資經(jīng)驗(yàn)C.工作能力D.財(cái)務(wù)狀況【答案】ABD22、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括（）。A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為B.期貨從業(yè)人員的任用C.期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件D.期貨從業(yè)人員資格的罰則【答案】ABD23、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.各個(gè)公司的研究資料B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息【答案】BCD24、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】ABC26、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位C.某國(guó)家機(jī)關(guān)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員【答案】ABCD27、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。A.無(wú)效行為B.損失C.過(guò)錯(cuò)D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系【答案】CD28、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易C.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.代理客戶(hù)從事期貨交易【答案】BC29、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）A.向客戶(hù)做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)C.利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易D.接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易【答案】ABCD30、下列符合一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易條件的有（）。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元B.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元C.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄E【答案】BCD31、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取