2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共80題）1、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)家外匯管理局D.財(cái)政部【答案】A2、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C3、王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔(dān)B.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)D.由王某承擔(dān)【答案】D4、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A5、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會(huì)【答案】A6、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。A.合資經(jīng)營(yíng)B.融資經(jīng)營(yíng)C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D.合并經(jīng)營(yíng)【答案】C7、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo).董事長(zhǎng)C.副董事長(zhǎng)D.理事長(zhǎng)【答案】A8、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書(shū)D.工作證明【答案】B9、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A10、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議【答案】D11、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B12、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C13、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A.故意B.過(guò)失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)【答案】C14、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會(huì)【答案】A15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D16、下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤(pán)之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前提出【答案】C17、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損【答案】D18、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.1億【答案】D19、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B21、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B22、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務(wù)的工作人員D.期貨公司【答案】B23、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D24、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)是（）。A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)【答案】C25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D26、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A27、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的公開(kāi)譴責(zé)【答案】C28、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益B.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B29、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開(kāi)、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A30、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B31、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D32、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A33、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）.A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)B(niǎo).做出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理【答案】D34、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D.開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系【答案】C35、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B36、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待B.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待D.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】A38、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B39、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B40、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.期貨交易所【答案】B41、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會(huì)決議C.董事會(huì)決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A42、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D43、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示【答案】B44、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】B45、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D46、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債【答案】B47、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法，正確的是（）。A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A48、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。A.公正B.安全C.公開(kāi)D.公平【答案】B50、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。A.審慎B.客觀C.實(shí)名制D.統(tǒng)一開(kāi)戶【答案】C51、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證【答案】B52、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C53、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事會(huì)【答案】A54、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D55、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.協(xié)助開(kāi)戶D.業(yè)務(wù)隔離【答案】C56、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A57、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A58、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。A.15％B.20％C.35％D.50％【答案】D59、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬(wàn)B.80萬(wàn)C.30萬(wàn)D.100萬(wàn)【答案】D60、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D61、關(guān)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部C.期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部【答案】C62、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D63、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B64、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)B.允許王某繼續(xù)持倉(cāng)C.再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)D.對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】D65、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B66、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A67、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A68、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A69、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.中國(guó)金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會(huì)C.監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B70、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.作出行政處罰B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰【答案】B71、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B72、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.董事長(zhǎng)D.會(huì)計(jì)【答案】B73、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員【答案】A74、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B75、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D76、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十【答案】B77、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A78、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B79、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】B80、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A.10B.15C.20D.25【答案】B多選題（共40題）1、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員．因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)劉某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)張某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（）。A.王某B.張某C.劉某D.李某【答案】ACD2、某投資者賣(mài)出一張9月到期，執(zhí)行價(jià)格為875美分／蒲式耳的大豆期貨看漲期權(quán)，該投資者了結(jié)該期權(quán)的可能的方式有()。A.接受買(mǎi)方行使權(quán)利，買(mǎi)入期權(quán)標(biāo)的物B.接受買(mǎi)方行使權(quán)利，賣(mài)出期權(quán)標(biāo)的物C.賣(mài)出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉(cāng)D.買(mǎi)入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價(jià)格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉(cāng)【答案】BD3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報(bào)告義務(wù)的，（）。A.應(yīng)當(dāng)免予行政處罰，但應(yīng)處以罰款B.可以減輕行政處罰C.應(yīng)當(dāng)從輕.減輕行政處罰，但應(yīng)給予警告.批評(píng)D.可以從輕行政處罰【答案】BD4、期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）。A.變更控股股東B.變更第一大股東C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東【答案】ABCD5、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(guò)20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書(shū)面報(bào)告。A.全體董事B.股東會(huì)C.期貨交易所D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】AD6、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的()等資料。A.憑證B.單據(jù)C.合同D.數(shù)據(jù)信息【答案】ABCD7、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下3題。A.證券公司可以接受其全資擁有的期貨公司IB委托B.證券公司可以接受其控股的期貨公司的IB委托C.證券公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的IB委托D.證券公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的IB委托【答案】ABC8、關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A.因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布.交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】BD9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】BD10、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的C.從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后的D.國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的【答案】ABD11、下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本達(dá)人民幣1200萬(wàn)元【答案】AC12、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。A.公司制B.合伙制C.獨(dú)任制D.會(huì)員制【答案】AD13、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待原則B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情作出確定性的判斷D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和盈利分配等事項(xiàng)【答案】AB14、暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息【答案】ABCD15、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格【答案】CD16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（）等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.延遲開(kāi)市B.暫停交易C.提前閉市D.凍結(jié)資金【答案】ABC17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是()。A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責(zé)C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。A.收入水平B.資產(chǎn)規(guī)模C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額【答案】ABCD19、下列符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有()。A.已經(jīng)刑滿釋放4年B.已被期貨公司聘用C.1年前受到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.市場(chǎng)禁入者【答案】AB20、根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約B.工業(yè)品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】ABC22、根據(jù)我國(guó)刑法，下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形有（）。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量B.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易?；蛘咭宰约簽榻灰讓?duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場(chǎng)【答案】ABC23、對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款【答案】ABC24、期貨公司不得運(yùn)用（）等方式欺詐客戶。A.公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益B.夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)C.公布資管規(guī)模D.收取費(fèi)用或者報(bào)酬E【答案】AB25、資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資的項(xiàng)目包括（）A.投資項(xiàng)目被列入國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項(xiàng)目違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項(xiàng)目違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策要求D.通過(guò)穿透核查，資產(chǎn)管理計(jì)劃最終投向上述投資項(xiàng)目【答案】ABCD26、期貨交易所因下列哪些情形而解散?（）A.法定代表人變更B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉【答案】BCD27、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；B.三次以上的；C.證券交易成交額在三十萬(wàn)元以上的；D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；【答案】ABD28、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法中正確的是（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制【答案】BCD29、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注