寡頭和壟斷競爭課件

寡頭和壟斷競爭第10章1寡頭和壟斷競爭第10章1不完全競爭者的行為10.12不完全競爭者的行為10.12市場勢力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

3市場勢力Marketpowersignifies(表示FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企業(yè)集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%4FirmOutput=704企業(yè)集中度CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies5CigarettesHouseholdrefrigerat集中度測定時要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.6集中度測定時要注意的Conventionalconcent不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互動)7不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefound不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.8不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocation不完全競爭的理論Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合謀寡頭)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly9不完全競爭的理論Threeofthemostimpo策略互動Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(減少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.10策略互動Strategicinteractionisa寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative

(合作)andnoncooperative

(非合作)behavior.11寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonly合謀Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公開的或默許的).12合謀Collusionoccurswhenoneor公開合謀Oneexampleofexplicit(清楚的，公開的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市場供應(yīng)壟斷者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托拉斯或卡特爾)tosetprices.13公開合謀Oneexampleofexplicit(清美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年來基本未變。它有兩條主要條款：第1條，任何限制州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的合同、托拉斯或其他形式的合并或陰謀，都是非法的。第2條，任何將實(shí)行壟斷、或企圖實(shí)行壟斷、或與他人合并或密謀策劃以謀求對州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的任一部分實(shí)行壟斷的人，均將被視為犯罪。14美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年以后的變化1974年，對謝爾曼法進(jìn)行了修正，判違法以重罪而不是輕罪?，F(xiàn)在，公司可被罰款最高達(dá)100萬美元，個人可被罰款最高達(dá)10萬美元，且可被判最高達(dá)三年的監(jiān)禁。另外，在民事訴訟中，企業(yè)和個人還可能被處以三倍于因?yàn)榉赐欣狗ǘ斐傻膿p失的賠償。15以后的變化1974年，對謝爾曼法進(jìn)行了修正，判違法以重罪而不反托拉斯法AftertheAmericanpublicroseup(起來，起義)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.16反托拉斯法AftertheAmericanpublic例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理者制定了一個固定大型變電、發(fā)電等設(shè)備價(jià)格的陰謀。17例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理每個合謀的公司按預(yù)先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐莊就輪到誰中標(biāo)。輪到中標(biāo)的公司給出比競爭狀況下要高的投標(biāo)價(jià)格，而沒輪到中標(biāo)的公司則投出更高的價(jià)格，以保證約定的公司中標(biāo)。如何運(yùn)作18每個合謀的公司按預(yù)先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款200萬元。因1900個當(dāng)事人提出了訴訟，企業(yè)為此支付賠償金4億美元以上。19最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款20默許合謀Thebroaderproblemiswith

implicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader20默許合謀Thebroaderproblemiswit有效合謀的障礙First,collusionisillegal.Second,firmsmay“cheat”ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.21有效合謀的障礙First,collusionisill合謀后的欺騙價(jià)值產(chǎn)量如果其他人保持價(jià)格不變搞欺騙的企業(yè)的好處價(jià)格如果所有企業(yè)價(jià)格同時變化22合謀后的欺騙價(jià)值產(chǎn)量如果其他人保持價(jià)格不變搞欺騙的企業(yè)的好處1973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因美國支持以色列而對美國實(shí)施石油禁運(yùn)，導(dǎo)致油價(jià)達(dá)到原來的四倍多。1970年代的石油價(jià)格沖擊后，汽車轉(zhuǎn)向小型化和節(jié)油型的，住家也更注重房子的保溫的隔熱，商業(yè)也采用新的技術(shù)以大幅減少能源的消耗?？傊鞣矫娑疾扇×朔N種措施來減少對石油的需求。OPEC欺騙的例子231973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因在供給方面，高的油價(jià)刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成員如挪威、墨西哥等國家進(jìn)入世界石油市場。與此同時24在供給方面，高的油價(jià)刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成更嚴(yán)重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部大范圍的欺騙行為，象伊朗、伊拉克、利比亞等國。甚至不惜爆發(fā)戰(zhàn)爭。除此之外25更嚴(yán)重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部在扣除物價(jià)變化的影響后，1990年代的石油價(jià)格實(shí)際上低于1970年代初OPEC抬高油價(jià)之前的水平。結(jié)果26在扣除物價(jià)變化的影響后，1990年代的石油價(jià)格實(shí)際上低于19威脅是否可置信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契約).27威脅是否可置信OPEChasnoeffectivee在鋼鐵行業(yè)重新建立價(jià)格紀(jì)律

——摘自克雷格?彼得森：《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第4版），308-309頁在20世紀(jì)60年代前，美國鋼鐵公司一直是鋼鐵行業(yè)中的定價(jià)領(lǐng)袖?？墒?，1962年，美國鋼鐵公司宣布的一次漲價(jià)引起了許多顧客和政府高級官員，特別是肯尼迪總統(tǒng)的批評，使得它不大愿意再充當(dāng)價(jià)格領(lǐng)袖。結(jié)果，這一行業(yè)就從支配企業(yè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模式演變到氣壓表式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模式。28在鋼鐵行業(yè)重新建立價(jià)格紀(jì)律

——摘自克雷格?彼得森：《管理新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價(jià)格變動，然后美國鋼鐵公司通過其反應(yīng)或者對這種變動予以確認(rèn)，或者加以拒絕。1968年，美國鋼鐵公司發(fā)現(xiàn)它的市場份額在縮小。因此，它秘密地對大顧客降價(jià)。這一行動很快被伯利恒鋼鐵公司察覺，伯利恒公司就把鋼鐵價(jià)格從每噸113.50美元降到88.50美元。在3周內(nèi)，所有其他主要鋼鐵生產(chǎn)者，包括美國鋼鐵公司在內(nèi)，都跟隨伯利恒公司降價(jià)。29新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價(jià)格變動，然后美國鋼鐵公司較低的行業(yè)價(jià)格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司宣布將提高價(jià)格，表示愿意停止價(jià)格戰(zhàn)。伯利恒公司等了9天，提出了一個比美國鋼鐵公司略低的價(jià)格作為應(yīng)答。美國鋼鐵公司很快把價(jià)格降到伯利恒公司的水平。注意到美國鋼鐵公司愿意重新遵守行業(yè)規(guī)則后，伯利恒公司宣布將價(jià)格提高到每噸125美元。所有其他主要生產(chǎn)者很快跟上，行業(yè)紀(jì)律得到了恢復(fù)。注意，每噸125美元的價(jià)格比原來的113.50美元高。30較低的行業(yè)價(jià)格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司壟斷競爭Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.31壟斷競爭Monopolisticcompetitionr產(chǎn)品差異的需求特點(diǎn)Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation

(產(chǎn)品差異).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.32產(chǎn)品差異的需求特點(diǎn)Thedifferencefromp壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.33壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekey回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完全競爭盯住對手關(guān)注自己34回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完短期和長期的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero–justasinperfectcompetition.35短期和長期的盈利Intheshortrun,mono壟斷競爭企業(yè)的短期定價(jià)從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤可能大于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd36壟斷競爭企業(yè)的短期定價(jià)從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤可能如果利潤為正壟斷競爭行業(yè)自由進(jìn)入需求同時，利潤市場份額減少37如果利潤為正壟斷競爭自由進(jìn)入需求同時，利潤市場份額減少37如果利潤為負(fù)壟斷競爭行業(yè)需求同時，利潤自由退出市場份額增加38如果利潤為負(fù)壟斷競爭需求同時，利潤自由退出市場份額增加38壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤等于零。QuantityPriceMCACMRdd39壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤等于AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可達(dá)到的)cost.40AProductiveefficiencyisnotAInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.41AInthelong-runequilibriumf非價(jià)格競爭和過度廣告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).42非價(jià)格競爭和過度廣告Thefactthatthemo多樣化是好事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多樣性)ofavailablegoodsandservices.43多樣化是好事Reducingthenumberofm少數(shù)競爭Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’reactionstopriceandoutputdeviations(背離)andbringsstrategic(戰(zhàn)略的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博弈論).44少數(shù)競爭Competitionamongthefew博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應(yīng)該用博弈論的方法來研究。博弈論（gametheory）是用于分析兩個和兩個以上的參與者在相互作用的情況下，選擇行動或策略及其影響的一種理論。45博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應(yīng)該用博弈論的方控制、創(chuàng)新和信息10.246控制、創(chuàng)新和信息10.246說明這部分內(nèi)容講述實(shí)際經(jīng)濟(jì)中的一些特殊情形：大公司中的所有權(quán)與控制權(quán)分離；實(shí)際中的成本加成定價(jià)法；不完全競爭的創(chuàng)新作用；關(guān)于信息的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。47說明這部分內(nèi)容講述實(shí)際經(jīng)濟(jì)中的一些特殊情形：47大公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被分散的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.48大公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離In1996,moretha潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(獎金),andgenerousretirementpensions(退休金)atthestockholders’expense.49潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)潛在利益沖突之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.50潛在利益沖突之二Second,themanagerso潛在利益沖突之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏離)toofarfromprofitmaximization.51潛在利益沖突之三Third,managersareof理性和經(jīng)驗(yàn)方法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有限理性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追逐)thebestdecision.52理性和經(jīng)驗(yàn)方法Intherealworld,peop說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利潤最大化”的一種行為方式。如何將復(fù)雜的問題簡單化或規(guī)則化，是管理的一種技巧。53說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利成本加成定價(jià)成本加成定價(jià)：在定價(jià)實(shí)踐中，使用最多的是一種叫做成本加成的定價(jià)方法。它的典型做法分為兩步：第一，估計(jì)每單位產(chǎn)量的成本，一般以企業(yè)生產(chǎn)能力的2/3—4/5計(jì)算平均成本。第二，價(jià)格＝平均成本×（1＋利潤加成率）確定利潤加成水平的原則是需求價(jià)格彈性越小，加成率就越大，反之就越小。54成本加成定價(jià)成本加成定價(jià)：在定價(jià)實(shí)踐中，使用最多的是一種叫做零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》第516頁產(chǎn)品加成率產(chǎn)品加成率咖啡5%凍肉30%軟飲料5%新鮮水果45%早餐谷類食品10%新鮮蔬菜45%湯類10%調(diào)味品50%冰激凌20%專賣藥品50%55零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》第5成本加成定價(jià)是否與邊際定價(jià)原則沖突?利用勒納公式可以得到，公司若以利潤最大化為定價(jià)原則，當(dāng)達(dá)到利潤最大時，以下關(guān)系成立：價(jià)格=邊際成本×(1+需求的價(jià)格彈性-11)56成本加成定價(jià)是否與邊際定價(jià)原則沖突?利用勒納公式可以得到，公對應(yīng)關(guān)系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標(biāo)，就應(yīng)該有價(jià)格=邊際成本×(1+需求的價(jià)格彈性-11)需求的價(jià)格彈性-11=利潤加成率57對應(yīng)關(guān)系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標(biāo)熊彼特的觀點(diǎn)Shumpeterarguedthattheessence(本質(zhì))ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(專利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-195058熊彼特的觀點(diǎn)Shumpeterarguedthatth壟斷帶來進(jìn)步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠?qū)⒏嗟馁Y金用于長期研究與開發(fā)活動。壟斷也能夠有更多的資金從事技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的投資。59壟斷帶來進(jìn)步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)研發(fā)額（10億美元）1993(雇員數(shù))19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.760規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。熊彼特關(guān)于企業(yè)越大，創(chuàng)新投入越多的見解并不是沒有爭議的。市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間的關(guān)系也不是簡單對應(yīng)的。61主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。61動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.62動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasure相反的觀點(diǎn)Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(財(cái)富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(動機(jī))intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.63相反的觀點(diǎn)Whilethemonopolistmay信息經(jīng)濟(jì)學(xué)Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubjecttoseveremarketfailures(市場失靈).Theinabilityoffirmstocapturethefullmonetaryvalueoftheirinventions(發(fā)明)iscalledinappropriability(非專用性).64信息經(jīng)濟(jì)學(xué)Becauseinformationisco知識產(chǎn)權(quán)Thepurposeofintellectualpropertyrights(知識產(chǎn)權(quán))istogivetheownerspecialprotectionagainstthematerialbeingcopiedandusedbyotherswithoutcompensation(補(bǔ)償)totheownerororiginalcreator(創(chuàng)作者).65知識產(chǎn)權(quán)Thepurposeofintellectua專利Patentisamonopolyovertheuseofaninventionconveyed(轉(zhuǎn)讓)byagovernmentforalimitedperiodoftime,currently20years.Thegovernmentincreasethedegreeofappropriability(專用性)andtherebyincreasetheincentivesforpeopletoinventusefulnewproducts.66專利Patentisamonopolyoverth說明專利是關(guān)于壟斷與競爭優(yōu)劣之爭的一個最好的例子?，F(xiàn)實(shí)中的事物總有其兩面性：壟斷競爭和寡頭壟斷在效率損失的同時卻帶來了產(chǎn)品的多樣化和技術(shù)進(jìn)步。評價(jià)壟斷問題應(yīng)當(dāng)從生產(chǎn)力的量和質(zhì)兩方面考慮，前者可以歸之為實(shí)證問題，后者可以歸之為規(guī)范問題。67說明專利是關(guān)于壟斷與競爭優(yōu)劣之爭的一個最好的例子。67知識產(chǎn)權(quán)問題知識產(chǎn)權(quán)在壟斷與效率方面的沖突更為嚴(yán)重。一般而言，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比物質(zhì)產(chǎn)品的更高，而復(fù)制的成本卻更低。從效率的角度看，應(yīng)該允許大量復(fù)制，直到價(jià)格等于復(fù)制成本；從鼓勵生產(chǎn)的角度看，則應(yīng)該定較高的價(jià)格（或給予較長時間的產(chǎn)權(quán)保護(hù)）。68知識產(chǎn)權(quán)問題知識產(chǎn)權(quán)在壟斷與效率方面的沖突更為嚴(yán)重。68不完全競爭的資產(chǎn)負(fù)債表10.369不完全競爭的資產(chǎn)負(fù)債表10.369不完全競爭的經(jīng)濟(jì)成本100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6當(dāng)沒有外部性時，定價(jià)100，有P=MC，表示社會生產(chǎn)某物品付出的邊際成本等于消費(fèi)該物品所得到的邊際效用。70不完全競爭的經(jīng)濟(jì)成本100200MC=ACDDOutputP壟斷引起的經(jīng)濟(jì)損失100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6150EB若壟斷，定價(jià)150，有P>MC，表示社會生產(chǎn)某物品付出的邊際成本小于消費(fèi)該物品所得到的邊際效用，導(dǎo)致社會損失△ABE面積的利益（消費(fèi)者剩余）。MRA71壟斷引起的經(jīng)濟(jì)損失100200MC=ACDDOutputPr說明用圖中三角形面積量度凈福利損失(deadweightloss，無謂的損失)應(yīng)滿足以下條件：沒有外部性；人們的貨幣開支是合理的；其他行業(yè)是完全競爭的。72說明用圖中三角形面積量度凈福利損失(deadweightlMCDDOutputPrice,MCEBMRA觀點(diǎn)擴(kuò)展deadweightloss73MCDDOutputPrice,MCEBMRA觀點(diǎn)擴(kuò)展de壟斷成本的經(jīng)驗(yàn)研究Earlystudiessetthetotaldeadweightlossfrommonopolyatlessthan0.1percentofGDP.Morerecentstudieshavecalculatedthatthedeadweightwelfarelossliessomewherebetween0.5and2percentofgrossnationalproduct.74壟斷成本的經(jīng)驗(yàn)研究Earlystudiessetthe相反的觀點(diǎn)Themostimportantreservation(保留)aboutthisapproach(方法)isthatitignorestheimpactofmarketstructureupontechnologicaladvanceor“dynamicefficiency.”AccordingtotheSchumpeterianhypothesis,imperfectcompetitionactuallypromotesinventionandtechnologicalchangeandreducescosts.75相反的觀點(diǎn)Themostimportantreserv干預(yù)的策略1.反托拉斯政策(antitrustpolicy)；2.鼓勵競爭(encouragingcompetition)；3.管制(regulation)；4.政府所有(governmentownership)；5.價(jià)格控制(pricecontrol)；6.稅收(taxes)。76干預(yù)的策略1.反托拉斯政策(antitrustpoli市場經(jīng)濟(jì)的一些基本原則Removegovernmentconstraints(約束)tocompetition.Rememberthat“thetariff(關(guān)稅)isthemotherofmonopoly.”Promotevigorous(有力的)competitionfromforeignfirms.77市場經(jīng)濟(jì)的一些基本原則Removegovernmentc市場經(jīng)濟(jì)的一些基本原則(2)Useauctions(拍賣)andcompetitivebidding(投標(biāo))wheneverpossible.Don’ttrytosecond-guess(預(yù)言)futuretechnologicaltrends.Encouragesmallbusinessestochallengeestablishedfirms.78市場經(jīng)濟(jì)的一些基本原則(2)Useauctions(拍賣EndOfLesson79EndOfLesson79寡頭和壟斷競爭第10章80寡頭和壟斷競爭第10章1不完全競爭者的行為10.181不完全競爭者的行為10.12市場勢力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

82市場勢力Marketpowersignifies(表示FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企業(yè)集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%83FirmOutput=704企業(yè)集中度CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies84CigarettesHouseholdrefrigerat集中度測定時要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.85集中度測定時要注意的Conventionalconcent不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互動)86不完全競爭的性質(zhì)Economistshavefound不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.87不完全競爭的結(jié)果Inefficientallocation不完全競爭的理論Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合謀寡頭)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly88不完全競爭的理論Threeofthemostimpo策略互動Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(減少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.89策略互動Strategicinteractionisa寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative

(合作)andnoncooperative

(非合作)behavior.90寡頭的合作與非合作選擇Whenthereareonly合謀Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公開的或默許的).91合謀Collusionoccurswhenoneor公開合謀Oneexampleofexplicit(清楚的，公開的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市場供應(yīng)壟斷者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托拉斯或卡特爾)tosetprices.92公開合謀Oneexampleofexplicit(清美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年來基本未變。它有兩條主要條款：第1條，任何限制州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的合同、托拉斯或其他形式的合并或陰謀，都是非法的。第2條，任何將實(shí)行壟斷、或企圖實(shí)行壟斷、或與他人合并或密謀策劃以謀求對州際或與外國的貿(mào)易和商業(yè)的任一部分實(shí)行壟斷的人，均將被視為犯罪。93美國的反托拉斯法《謝爾曼法》是在1890年通過的，100多年以后的變化1974年，對謝爾曼法進(jìn)行了修正，判違法以重罪而不是輕罪?，F(xiàn)在，公司可被罰款最高達(dá)100萬美元，個人可被罰款最高達(dá)10萬美元，且可被判最高達(dá)三年的監(jiān)禁。另外，在民事訴訟中，企業(yè)和個人還可能被處以三倍于因?yàn)榉赐欣狗ǘ斐傻膿p失的賠償。94以后的變化1974年，對謝爾曼法進(jìn)行了修正，判違法以重罪而不反托拉斯法AftertheAmericanpublicroseup(起來，起義)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.95反托拉斯法AftertheAmericanpublic例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理者制定了一個固定大型變電、發(fā)電等設(shè)備價(jià)格的陰謀。96例子：月亮盈虧陰謀1960年，通用、西屋等若干公司的高層管理每個合謀的公司按預(yù)先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐莊就輪到誰中標(biāo)。輪到中標(biāo)的公司給出比競爭狀況下要高的投標(biāo)價(jià)格，而沒輪到中標(biāo)的公司則投出更高的價(jià)格，以保證約定的公司中標(biāo)。如何運(yùn)作97每個合謀的公司按預(yù)先約定的月亮盈虧狀況輪流輪流“坐莊”，誰坐最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款200萬元。因1900個當(dāng)事人提出了訴訟，企業(yè)為此支付賠償金4億美元以上。98最后的結(jié)局后來，陰謀敗露，有7名被告坐牢30天，企業(yè)罰款20默許合謀Thebroaderproblemiswith

implicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader99默許合謀Thebroaderproblemiswit有效合謀的障礙First,collusionisillegal.Second,firmsmay“cheat”ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.100有效合謀的障礙First,collusionisill合謀后的欺騙價(jià)值產(chǎn)量如果其他人保持價(jià)格不變搞欺騙的企業(yè)的好處價(jià)格如果所有企業(yè)價(jià)格同時變化101合謀后的欺騙價(jià)值產(chǎn)量如果其他人保持價(jià)格不變搞欺騙的企業(yè)的好處1973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因美國支持以色列而對美國實(shí)施石油禁運(yùn)，導(dǎo)致油價(jià)達(dá)到原來的四倍多。1970年代的石油價(jià)格沖擊后，汽車轉(zhuǎn)向小型化和節(jié)油型的，住家也更注重房子的保溫的隔熱，商業(yè)也采用新的技術(shù)以大幅減少能源的消耗?？傊?，各方面都采取了種種措施來減少對石油的需求。OPEC欺騙的例子1021973和1974年間,OPEC的成員聯(lián)合起來，因在供給方面，高的油價(jià)刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成員如挪威、墨西哥等國家進(jìn)入世界石油市場。與此同時103在供給方面，高的油價(jià)刺激了發(fā)掘新的石油資源勘探，非OPEC成更嚴(yán)重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部大范圍的欺騙行為，象伊朗、伊拉克、利比亞等國。甚至不惜爆發(fā)戰(zhàn)爭。除此之外104更嚴(yán)重的問題不是來自石油供求方面的變化，而是OPEC成員內(nèi)部在扣除物價(jià)變化的影響后，1990年代的石油價(jià)格實(shí)際上低于1970年代初OPEC抬高油價(jià)之前的水平。結(jié)果105在扣除物價(jià)變化的影響后，1990年代的石油價(jià)格實(shí)際上低于19威脅是否可置信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契約).106威脅是否可置信OPEChasnoeffectivee在鋼鐵行業(yè)重新建立價(jià)格紀(jì)律

——摘自克雷格?彼得森：《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第4版），308-309頁在20世紀(jì)60年代前，美國鋼鐵公司一直是鋼鐵行業(yè)中的定價(jià)領(lǐng)袖?？墒牵?962年，美國鋼鐵公司宣布的一次漲價(jià)引起了許多顧客和政府高級官員，特別是肯尼迪總統(tǒng)的批評，使得它不大愿意再充當(dāng)價(jià)格領(lǐng)袖。結(jié)果，這一行業(yè)就從支配企業(yè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模式演變到氣壓表式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模式。107在鋼鐵行業(yè)重新建立價(jià)格紀(jì)律

——摘自克雷格?彼得森：《管理新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價(jià)格變動，然后美國鋼鐵公司通過其反應(yīng)或者對這種變動予以確認(rèn)，或者加以拒絕。1968年，美國鋼鐵公司發(fā)現(xiàn)它的市場份額在縮小。因此，它秘密地對大顧客降價(jià)。這一行動很快被伯利恒鋼鐵公司察覺，伯利恒公司就把鋼鐵價(jià)格從每噸113.50美元降到88.50美元。在3周內(nèi)，所有其他主要鋼鐵生產(chǎn)者，包括美國鋼鐵公司在內(nèi)，都跟隨伯利恒公司降價(jià)。108新的模式是一家企業(yè)首先試探性地宣布價(jià)格變動，然后美國鋼鐵公司較低的行業(yè)價(jià)格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司宣布將提高價(jià)格，表示愿意停止價(jià)格戰(zhàn)。伯利恒公司等了9天，提出了一個比美國鋼鐵公司略低的價(jià)格作為應(yīng)答。美國鋼鐵公司很快把價(jià)格降到伯利恒公司的水平。注意到美國鋼鐵公司愿意重新遵守行業(yè)規(guī)則后，伯利恒公司宣布將價(jià)格提高到每噸125美元。所有其他主要生產(chǎn)者很快跟上，行業(yè)紀(jì)律得到了恢復(fù)。注意，每噸125美元的價(jià)格比原來的113.50美元高。109較低的行業(yè)價(jià)格使所有的行業(yè)成員都無法獲利。因此，美國鋼鐵公司壟斷競爭Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.110壟斷競爭Monopolisticcompetitionr產(chǎn)品差異的需求特點(diǎn)Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation

(產(chǎn)品差異).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.111產(chǎn)品差異的需求特點(diǎn)Thedifferencefromp壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.112壟斷競爭與寡頭的比較Therearethreekey回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完全競爭盯住對手關(guān)注自己113回顧多數(shù)競爭與少數(shù)競爭差異1人少數(shù)多數(shù)無數(shù)壟斷寡頭壟斷競爭完短期和長期的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero–justasinperfectcompetition.114短期和長期的盈利Intheshortrun,mono壟斷競爭企業(yè)的短期定價(jià)從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤可能大于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd115壟斷競爭企業(yè)的短期定價(jià)從短期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤可能如果利潤為正壟斷競爭行業(yè)自由進(jìn)入需求同時，利潤市場份額減少116如果利潤為正壟斷競爭自由進(jìn)入需求同時，利潤市場份額減少37如果利潤為負(fù)壟斷競爭行業(yè)需求同時，利潤自由退出市場份額增加117如果利潤為負(fù)壟斷競爭需求同時，利潤自由退出市場份額增加38壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤等于零。QuantityPriceMCACMRdd118壟斷競爭企業(yè)的長期均衡從長期來看，壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤等于AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可達(dá)到的)cost.119AProductiveefficiencyisnotAInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.120AInthelong-runequilibriumf非價(jià)格競爭和過度廣告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).121非價(jià)格競爭和過度廣告Thefactthatthemo多樣化是好事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多樣性)ofavailablegoodsandservices.122多樣化是好事Reducingthenumberofm少數(shù)競爭Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’reactionstopriceandoutputdeviations(背離)andbringsstrategic(戰(zhàn)略的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博弈論).123少數(shù)競爭Competitionamongthefew博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應(yīng)該用博弈論的方法來研究。博弈論（gametheory）是用于分析兩個和兩個以上的參與者在相互作用的情況下，選擇行動或策略及其影響的一種理論。124博弈論少數(shù)競爭者之間具有互動性的行為或結(jié)果，應(yīng)該用博弈論的方控制、創(chuàng)新和信息10.2125控制、創(chuàng)新和信息10.246說明這部分內(nèi)容講述實(shí)際經(jīng)濟(jì)中的一些特殊情形：大公司中的所有權(quán)與控制權(quán)分離；實(shí)際中的成本加成定價(jià)法；不完全競爭的創(chuàng)新作用；關(guān)于信息的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。126說明這部分內(nèi)容講述實(shí)際經(jīng)濟(jì)中的一些特殊情形：47大公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被分散的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.127大公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離In1996,moretha潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(獎金),andgenerousretirementpensions(退休金)atthestockholders’expense.128潛在利益沖突之一First,insiders(內(nèi)部人員)潛在利益沖突之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.129潛在利益沖突之二Second,themanagerso潛在利益沖突之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏離)toofarfromprofitmaximization.130潛在利益沖突之三Third,managersareof理性和經(jīng)驗(yàn)方法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有限理性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追逐)thebestdecision.131理性和經(jīng)驗(yàn)方法Intherealworld,peop說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利潤最大化”的一種行為方式。如何將復(fù)雜的問題簡單化或規(guī)則化，是管理的一種技巧。132說明有限理性是考慮信息和資源因素后，追求“效用最大化”和“利成本加成定價(jià)成本加成定價(jià)：在定價(jià)實(shí)踐中，使用最多的是一種叫做成本加成的定價(jià)方法。它的典型做法分為兩步：第一，估計(jì)每單位產(chǎn)量的成本，一般以企業(yè)生產(chǎn)能力的2/3—4/5計(jì)算平均成本。第二，價(jià)格＝平均成本×（1＋利潤加成率）確定利潤加成水平的原則是需求價(jià)格彈性越小，加成率就越大，反之就越小。133成本加成定價(jià)成本加成定價(jià)：在定價(jià)實(shí)踐中，使用最多的是一種叫做零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》第516頁產(chǎn)品加成率產(chǎn)品加成率咖啡5%凍肉30%軟飲料5%新鮮水果45%早餐谷類食品10%新鮮蔬菜45%湯類10%調(diào)味品50%冰激凌20%專賣藥品50%134零售雜貨店的加成摘自：埃德溫?曼斯菲爾德，《管理經(jīng)濟(jì)學(xué)》第5成本加成定價(jià)是否與邊際定價(jià)原則沖突?利用勒納公式可以得到，公司若以利潤最大化為定價(jià)原則，當(dāng)達(dá)到利潤最大時，以下關(guān)系成立：價(jià)格=邊際成本×(1+需求的價(jià)格彈性-11)135成本加成定價(jià)是否與邊際定價(jià)原則沖突?利用勒納公式可以得到，公對應(yīng)關(guān)系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標(biāo)，就應(yīng)該有價(jià)格=邊際成本×(1+需求的價(jià)格彈性-11)需求的價(jià)格彈性-11=利潤加成率136對應(yīng)關(guān)系考慮到邊際成本≈平均成本，那么企業(yè)只要是以利潤為目標(biāo)熊彼特的觀點(diǎn)Shumpeterarguedthattheessence(本質(zhì))ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(專利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-1950137熊彼特的觀點(diǎn)Shumpeterarguedthatth壟斷帶來進(jìn)步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠?qū)⒏嗟馁Y金用于長期研究與開發(fā)活動。壟斷也能夠有更多的資金從事技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的投資。138壟斷帶來進(jìn)步？由于壟斷能夠賺得比競爭行業(yè)更多的利潤，因此能夠規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)研發(fā)額（10億美元）1993(雇員數(shù))19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.7139規(guī)模與研發(fā)-銷售額比率（美）公司規(guī)模研發(fā)-銷售額比率(%)主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。熊彼特關(guān)于企業(yè)越大，創(chuàng)新投入越多的見解并不是沒有爭議的。市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間的關(guān)系也不是簡單對應(yīng)的。140主要結(jié)論個人和小企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)新中起了重要的作用。61動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.141動態(tài)效率Dynamicefficiencymeasure相反的觀點(diǎn)Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(財(cái)富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(動機(jī))intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.142相反的觀點(diǎn)Whilethemonopolistmay信息經(jīng)濟(jì)學(xué)Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubject