質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核標(biāo)準(zhǔn)課件

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核北京市圣瑞物業(yè)服務(wù)有限公司課程時(shí)間:2011-6-30

培訓(xùn)級(jí)別\專(zhuān)業(yè):二級(jí)培訓(xùn)師:沈莉1質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核北京市圣瑞物業(yè)服務(wù)有限公司課程時(shí)間:2質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核

第一章審核概論

第二章質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核

第三章其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介

第四章管理評(píng)審

第五章內(nèi)審員的能力要求2質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核第一章審核概論2第一章審核概論3第一章審核概論3審核概論審核與質(zhì)量管理體系審核審核的目的審核的準(zhǔn)則審核的類(lèi)型內(nèi)部審核及其類(lèi)型審核基本術(shù)語(yǔ)審核原則4審核概論審核與質(zhì)量管理體系審核4審核與質(zhì)量管理體系審核審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。5審核與質(zhì)量管理體系審核審核5審核與質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核為獲得質(zhì)量管理體系的客觀(guān)證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系的審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。6審核與質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核6審核與質(zhì)量管理體系審核審核的特性獨(dú)立性文件化系統(tǒng)性7審核與質(zhì)量管理體系審核審核的特性獨(dú)立性文件化系統(tǒng)性7審核的目的審核活動(dòng)和過(guò)程為管理者提供信息確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度符合性充分性有效性8審核的目的審核活動(dòng)和過(guò)程為管理者提供信息確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程審核的準(zhǔn)則ISO9001:2000質(zhì)量管理體系文件適用的法律、法規(guī)客戶(hù)及相關(guān)方要求9審核的準(zhǔn)則ISO9001:2000質(zhì)量管理體系文件適用的法律審核的類(lèi)型按委托方分第一方審核(內(nèi)部審核)第二方審核第三方審核10審核的類(lèi)型按委托方分第一方審核(內(nèi)部審核)10審核的類(lèi)型第一方審核(內(nèi)部審核)由于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其它人員以其相關(guān)方的名義進(jìn)行。11審核的類(lèi)型第一方審核(內(nèi)部審核)11審核的類(lèi)型第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類(lèi)審核通常提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。其他一體化審核:當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量管理體系被一起審核時(shí)，這種情況稱(chēng)為“一體化審核”。聯(lián)合審核:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)被審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核”。12審核的類(lèi)型第三方審核12內(nèi)部審核及其類(lèi)型按對(duì)象分管理體系內(nèi)部審核質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)衛(wèi)生和安全管理體系產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)部審核過(guò)程有效性及效率（過(guò)程能力）內(nèi)部審核13內(nèi)部審核及其類(lèi)型按對(duì)象分13內(nèi)部審核及其類(lèi)型按方式分集中式內(nèi)審：新體系或重大變化及外審前滾動(dòng)式內(nèi)審：通過(guò)第三方認(rèn)證后采用14內(nèi)部審核及其類(lèi)型按方式分14審核基本術(shù)語(yǔ)審核方案針對(duì)特定的時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一次或多次審核的安排審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。15審核基本術(shù)語(yǔ)審核方案15審核基本術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠驗(yàn)證的記錄，事實(shí)陳述或其它信息審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果16審核基本術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)16審核基本術(shù)語(yǔ)審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果審核范圍一項(xiàng)審核的深度和界限審核計(jì)劃對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說(shuō)明17審核基本術(shù)語(yǔ)審核結(jié)論17審核基本術(shù)語(yǔ)審核委托方要求審核的組織或人員受審核方被審核的組織審核員有能力實(shí)施審核的人員18審核基本術(shù)語(yǔ)審核委托方18審核基本術(shù)語(yǔ)審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員通常任命審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。審核組可包含實(shí)習(xí)審核員，在需要時(shí)可包含技術(shù)專(zhuān)家。觀(guān)察員可以隨同審核組，但不作為審核員。19審核基本術(shù)語(yǔ)審核組19審核基本術(shù)語(yǔ)技術(shù)專(zhuān)家提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)以及語(yǔ)言或文化指導(dǎo)。在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員20審核基本術(shù)語(yǔ)技術(shù)專(zhuān)家20審核原則與審核員有關(guān)的原則遵循職業(yè)道德完善地呈報(bào)審核情況應(yīng)有的專(zhuān)業(yè)關(guān)注與審核有關(guān)的原則獨(dú)立性基于證據(jù)的方法21審核原則與審核員有關(guān)的原則21審核原則什麼是客觀(guān)證據(jù)？游戲22審核原則什麼是客觀(guān)證據(jù)？22第二章

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核23第二章

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核23質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核方案的管理審核活動(dòng)24質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核方案的管理24審核方案的管理

內(nèi)審方案的管理包括策劃(P)實(shí)施(D)

檢查(C)

改進(jìn)(A)

25審核方案的管理審核方案的管理內(nèi)審方案管理的工作內(nèi)容內(nèi)審方案的策劃和制定內(nèi)審方案的實(shí)施內(nèi)審方案的記錄內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審26審核方案的管理內(nèi)審方案管理的工作內(nèi)容內(nèi)審方案的策劃和制定26審核方案的管理內(nèi)審方案的策劃和制定

確定內(nèi)審方案的目標(biāo)確定內(nèi)審的范圍內(nèi)審方案管理者的職責(zé)和任務(wù)實(shí)施內(nèi)審方案所需的資源內(nèi)審方案程序27審核方案的管理內(nèi)審方案的策劃和制定確定內(nèi)審方案的審核方案的管理內(nèi)審方案的實(shí)施通知內(nèi)審方案的內(nèi)容建立對(duì)內(nèi)審員的評(píng)價(jià)過(guò)程選擇內(nèi)審組并提供必需的資源確保內(nèi)審方案的實(shí)施并監(jiān)控確保內(nèi)審活動(dòng)記錄的控制28審核方案的管理內(nèi)審方案的實(shí)施通知內(nèi)審方案的內(nèi)容28審核方案的管理內(nèi)審方案的記錄單項(xiàng)內(nèi)審的記錄內(nèi)審方案評(píng)審結(jié)果內(nèi)審組成員記錄29審核方案的管理內(nèi)審方案的記錄單項(xiàng)內(nèi)審的記錄29審核方案的管理內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審

內(nèi)審方案管理者應(yīng)對(duì)內(nèi)審方案的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)視并在適當(dāng)?shù)碾A段評(píng)審用業(yè)績(jī)指標(biāo)來(lái)衡量?jī)?nèi)審方案的實(shí)施評(píng)審應(yīng)從多方面考慮30審核方案的管理內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審3審核活動(dòng)審核活動(dòng)=審核的實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可分為六個(gè)階段31審核活動(dòng)審核活動(dòng)=審核的實(shí)施31審核活動(dòng)審核啟動(dòng)階段文件的收集和評(píng)審階段現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段現(xiàn)場(chǎng)審核階段糾正措施跟蹤驗(yàn)證階段內(nèi)審報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)階段32審核活動(dòng)審核啟動(dòng)階段文件的收集和評(píng)審階段現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)確定內(nèi)審的可行性確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則指定內(nèi)審組長(zhǎng)組建內(nèi)審組對(duì)受審核部門(mén)初訪(fǎng)審核啟動(dòng)階段33審核活動(dòng)確定內(nèi)審的可行性審核啟動(dòng)階段33審核活動(dòng)收集并評(píng)審作為內(nèi)審準(zhǔn)則的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審質(zhì)量管理體系文件包括手冊(cè)、方針、目標(biāo)等的適宜性、充分性及與內(nèi)審準(zhǔn)則的符合性收集相關(guān)的記錄文件的收集和評(píng)審階段34審核活動(dòng)收集并評(píng)審作為內(nèi)審準(zhǔn)則的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)文件的審核活動(dòng)內(nèi)審組成員工作分配制定內(nèi)審計(jì)劃編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段35審核活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段35現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段審核目的審核準(zhǔn)則或其他引用文件審核范圍審核活動(dòng)進(jìn)行的日期及日程安排受審部門(mén)及過(guò)程內(nèi)審小組組長(zhǎng)及成員資源的支持其他內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容36現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃36現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定思路按部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)的過(guò)程按過(guò)程實(shí)施該過(guò)程的部門(mén)過(guò)程方法37現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定思路過(guò)程方法37現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定原則體現(xiàn)完整全面的過(guò)程體現(xiàn)審核思路有專(zhuān)業(yè)性要求的過(guò)程或部門(mén)應(yīng)安排有專(zhuān)業(yè)背景的內(nèi)審員，必要時(shí)安排技術(shù)專(zhuān)家合理分配時(shí)間，重要直接或關(guān)鍵過(guò)程及部門(mén)應(yīng)分配較多的時(shí)間最高管理層應(yīng)被審核38現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定原則38現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段如何體現(xiàn)審核思路？哪些過(guò)程及部門(mén)是重要直接或關(guān)鍵的？39現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段如何體現(xiàn)審核思路？39現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃案例分析案例練習(xí)根據(jù)本公司的實(shí)際情況，編制審核計(jì)劃一，三組按部門(mén)編寫(xiě)審核計(jì)劃二，四組按過(guò)程編寫(xiě)審核計(jì)劃分組評(píng)述40現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃案例分析40現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件

檢查表內(nèi)審報(bào)告表格內(nèi)審記錄表格不符合報(bào)告表格會(huì)議記錄表格會(huì)議簽到表41現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件檢查表41現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段檢查表的作用是什麼？42現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段檢查表的作用是什麼？42現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表的基本思路第一步驟了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況第二步驟體現(xiàn)PDCA的審核思路第三步驟確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則第四步驟確定總體，合理抽樣第五步驟不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略過(guò)程方法43現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表的基本思路過(guò)程方法43現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第一步驟了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況怎樣寫(xiě)第一步驟檢查表？本過(guò)程由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)？本過(guò)程的輸入和輸出本過(guò)程輸出的客戶(hù)（內(nèi)/外）客戶(hù)的需求和期望44現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第一步驟了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況4現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第二步驟體現(xiàn)PDCA的審核思路怎樣寫(xiě)第二步驟檢查表？過(guò)程怎樣策劃（7.1/8.1)過(guò)程怎樣實(shí)施(6/7/8)過(guò)程怎樣檢查(8)過(guò)程需要的改進(jìn)(8.4/8.5)45現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第二步驟體現(xiàn)PDCA的審核思路45現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第三步驟確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則怎樣寫(xiě)第三步驟檢查表？職責(zé)的分配及落實(shí)程序的實(shí)施和維持過(guò)程的有效性46現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第三步驟確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則46現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第四步驟確定總體，合理抽樣怎樣寫(xiě)第四步驟檢查表？在總體中抽樣，用樣本來(lái)說(shuō)明總體分層抽樣隨機(jī)抽樣獨(dú)立抽樣樣本覆蓋過(guò)程的所有活動(dòng)y=√x47現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第四步驟確定總體，合理抽樣47現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第五步驟不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略怎樣寫(xiě)第五步驟檢查表？活動(dòng)或現(xiàn)場(chǎng)可以觀(guān)察的過(guò)程無(wú)現(xiàn)場(chǎng)或活動(dòng)可供觀(guān)察的過(guò)程過(guò)程的邏輯順序：順向或逆向自上而下或自下而上關(guān)鍵過(guò)程及特殊過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)與體系文件結(jié)合使用48現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第五步驟不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略4現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審檢查表案例分析案例練習(xí)根據(jù)本公司的實(shí)際情況，編制檢查表一，三組按部門(mén)編寫(xiě)檢查表二，四組按過(guò)程編寫(xiě)檢查表分組評(píng)述49現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審檢查表案例分析49審核的實(shí)施召開(kāi)首次會(huì)議審核中的溝通收集并驗(yàn)證信息作出審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論召開(kāi)末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核階段50審核的實(shí)施召開(kāi)首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核階段50審核的實(shí)施介紹內(nèi)審成員及受審部門(mén)確認(rèn)本次內(nèi)審的目的，范圍和準(zhǔn)則確認(rèn)內(nèi)審的日程安排說(shuō)明內(nèi)審的方法及原則解釋審核發(fā)現(xiàn)保密承諾確認(rèn)資源的支持確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間首次會(huì)議的內(nèi)容51審核的實(shí)施首次會(huì)議51審核的實(shí)施審核中的溝通內(nèi)審組與受審核部門(mén)的外部溝通內(nèi)審組內(nèi)部的溝通52審核的實(shí)施審核中的溝通52審核的實(shí)施

收集并驗(yàn)證信息過(guò)程信息來(lái)源抽樣驗(yàn)證信息按審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)評(píng)審審核結(jié)論審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)53審核的實(shí)施收集并驗(yàn)證信息過(guò)程信息來(lái)源抽樣驗(yàn)證信息按審核準(zhǔn)則評(píng)審核的實(shí)施信息來(lái)源有哪些？收集信息的方法有哪些？與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息54審核的實(shí)施信息來(lái)源有哪些？與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息54審核的實(shí)施信息的來(lái)源和收集信息的方法面談現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察查閱文件或記錄綜合信息和數(shù)據(jù)客戶(hù)反饋供方反饋主管部門(mén)或國(guó)家及行業(yè)的抽查記錄計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)或互聯(lián)網(wǎng)信息55審核的實(shí)施信息的來(lái)源和收集信息的方法55審核的實(shí)施審核技巧知道如何玩=能玩=玩得好知道如何審核=會(huì)審核=審核得好56審核的實(shí)施審核技巧56審核的實(shí)施我有六個(gè)忠實(shí)的隨從來(lái)幫助我完成所有的事情，他們的名字分別是何處，何事，何時(shí)，如何作，為什麼，誰(shuí)做57審核的實(shí)施我有六個(gè)忠實(shí)的隨從來(lái)幫助我完成所有的事情，他們的名審核的實(shí)施面談的技巧

應(yīng)該：消除緊張、保持友善、善于提問(wèn)、專(zhuān)注傾聽(tīng)、禮貌耐心、對(duì)面談對(duì)象和內(nèi)容表示興趣、營(yíng)造融洽的氣氛、重點(diǎn)筆記、告知結(jié)果。

避免：多重問(wèn)題、預(yù)設(shè)答案、緊迫釘人、憑空比較、無(wú)關(guān)主題、搞錯(cuò)對(duì)象、打斷、干擾、反駁對(duì)方談話(huà)58審核的實(shí)施面談的技巧58審核的實(shí)施？提問(wèn)開(kāi)放式封閉式澄清式5W：WhatWhereWhoWhenWhichShowmeWhatif59審核的實(shí)施？提問(wèn)開(kāi)放式59審核的實(shí)施

聆聽(tīng)少講多聽(tīng)不怕沉默排除干擾多開(kāi)放性問(wèn)題多鼓勵(lì)講話(huà)者善意的態(tài)度平等、真誠(chéng)的態(tài)度專(zhuān)注、認(rèn)真地聽(tīng)耐心、及時(shí)反饋盡可能不要做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)60審核的實(shí)施聆聽(tīng)平等、真誠(chéng)的態(tài)度60審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察察言觀(guān)色了解需要證實(shí)的抽查某個(gè)作業(yè)過(guò)程，從頭至尾檢查表計(jì)劃的項(xiàng)目新任的人事或環(huán)境權(quán)責(zé)發(fā)生變更的地方一個(gè)人多任務(wù)的地方必須現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)的地方歷史資料顯示出經(jīng)常出錯(cuò)的地方Showme61審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察Showme61審核的實(shí)施驗(yàn)證信息的方法把對(duì)方回答與環(huán)境（背景）因素作為一個(gè)整體考慮分析；一種或多種渠道加以驗(yàn)證；從比較合適的角度分析、理解對(duì)方的回答；善于從中捕撈到蛛絲馬跡，順藤摸瓜，要具有職業(yè)敏感性。62審核的實(shí)施驗(yàn)證信息的方法62審核的實(shí)施審核技巧運(yùn)用的思考題什麼是順向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?？什麼是自上而下和自下而上的審核？什麼是過(guò)程審核？什麼是部門(mén)審核？63審核的實(shí)施審核技巧運(yùn)用的思考題63審核的實(shí)施自上而下的審核方法可以用在下列哪個(gè)過(guò)程？質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量職能的分配與落實(shí)？

資源提供與管理？職責(zé)和權(quán)限、內(nèi)部溝通？64審核的實(shí)施自上而下的審核方法可以用在下列哪個(gè)過(guò)程？64審核的實(shí)施下列過(guò)程可用哪種方法審核？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和檢驗(yàn)狀態(tài)、工作環(huán)境、在用測(cè)量設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、設(shè)備操作與維護(hù)、工藝紀(jì)律、貯存、搬運(yùn)、包裝、防護(hù)如何審核？文件控制、質(zhì)量記錄的控制如何審核？采購(gòu)、顧客滿(mǎn)意、數(shù)據(jù)分析如何審核？過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量、過(guò)程確認(rèn)、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量如何審核？65審核的實(shí)施下列過(guò)程可用哪種方法審核？65審核的實(shí)施舉例說(shuō)明如何實(shí)施下列過(guò)程的審核？設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的控制如何審核？與顧客相關(guān)的過(guò)程控制如何審核？不合格品控制、糾正和預(yù)防措施、顧客投訴、退貨、顧客滿(mǎn)意可以提示什麼審核思路？質(zhì)量管理體系審核、管理評(píng)審如何審核？66審核的實(shí)施舉例說(shuō)明如何實(shí)施下列過(guò)程的審核？66審核的實(shí)施審核活動(dòng)的控制忠于審核目的保持審核節(jié)奏，按計(jì)劃控制審核進(jìn)度抽樣的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性關(guān)鍵崗位和過(guò)程與被審核方及小組的溝通，融洽的審核氣氛審核范圍的控制收集證據(jù)不合格項(xiàng)的控制67審核的實(shí)施審核活動(dòng)的控制67審核的實(shí)施作出審核發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)和觀(guān)察項(xiàng)的定義不合格項(xiàng)的類(lèi)型不合格報(bào)告的編寫(xiě)不合格報(bào)告的核心內(nèi)容68審核的實(shí)施作出審核發(fā)現(xiàn)68審核的實(shí)施不合格：未滿(mǎn)足要求不合格品：未滿(mǎn)足要求的產(chǎn)品或服務(wù)不合格項(xiàng)：未滿(mǎn)足要求的事或活動(dòng)

在質(zhì)量管理體系審核中，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是指不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)69審核的實(shí)施不合格：未滿(mǎn)足要求69審核的實(shí)施不合格項(xiàng)的類(lèi)型文件性實(shí)施性效果性70審核的實(shí)施不合格項(xiàng)的類(lèi)型70審核的實(shí)施觀(guān)察項(xiàng)或改進(jìn)項(xiàng)情節(jié)或后果極為輕微證據(jù)未完全掌握71審核的實(shí)施觀(guān)察項(xiàng)或改進(jìn)項(xiàng)71審核的實(shí)施不合格報(bào)告的開(kāi)列不合格事實(shí)的描述判定為不合格的理由不符合的依據(jù)不符合程度四項(xiàng)核心內(nèi)容72審核的實(shí)施不合格報(bào)告的開(kāi)列不合格事實(shí)的描述四項(xiàng)核心內(nèi)容72審核的實(shí)施不合格事實(shí)的描述正確、清楚、全面、精練人、時(shí)、事、地、情節(jié)73審核的實(shí)施不合格事實(shí)的描述73審核的實(shí)施判定為不合格的理由事實(shí)描述帶出理由事實(shí)或?qū)嵤┗顒?dòng)與規(guī)定不符直接引用標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)解釋74審核的實(shí)施判定為不合格的理由74審核的實(shí)施不符合條款的判定確切充分的客觀(guān)證據(jù)就近不就遠(yuǎn)由表及里一事一判反復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題邊緣狀況75審核的實(shí)施不符合條款的判定75審核的實(shí)施不符合程度嚴(yán)重系統(tǒng)性失效區(qū)域性失效對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)及體系運(yùn)行的有效性產(chǎn)生嚴(yán)重的后果76審核的實(shí)施不符合程度76審核的實(shí)施一般不合格孤立偶發(fā)的不合格項(xiàng)，后果不嚴(yán)重，易于糾正77審核的實(shí)施一般不合格77審核的實(shí)施

內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格有哪些類(lèi)型？78審核的實(shí)施內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格有哪些類(lèi)型？78審核的實(shí)施情景演練（現(xiàn)場(chǎng)模擬審核，分四個(gè)組）根據(jù)提供的案例，判斷是否有不符合，你將如何審核四個(gè)小組各自完成一個(gè)案例分組評(píng)述79審核的實(shí)施情景演練（現(xiàn)場(chǎng)模擬審核，分四個(gè)組）79審核的實(shí)施致謝重申此次內(nèi)審的目的，范圍和準(zhǔn)則報(bào)告內(nèi)審過(guò)程宣讀不合格報(bào)告確認(rèn)并澄清疑問(wèn)之處重申審核原則及抽樣的局限性對(duì)體系作總體評(píng)價(jià)宣布審核結(jié)論要求限期整改，并提交驗(yàn)證請(qǐng)高層致辭末次會(huì)議內(nèi)容80審核的實(shí)施末次會(huì)議80審核的實(shí)施受審部門(mén)提出糾正措施計(jì)劃確認(rèn)糾正措施計(jì)劃受審部門(mén)實(shí)施糾正措施計(jì)劃內(nèi)審組驗(yàn)證糾正措施有效性關(guān)閉不合格項(xiàng)糾正措施跟蹤驗(yàn)證階段81審核的實(shí)施受審部門(mén)提出糾正措施計(jì)劃糾正措施跟蹤驗(yàn)證階段81審核的實(shí)施

糾正和糾正措施的區(qū)別是什麼？

預(yù)防措施是什麼？

改進(jìn)措施是什麼？82審核的實(shí)施糾正和糾正措施的區(qū)別是什麼？82審核的實(shí)施糾正措施案例分析83審核的實(shí)施糾正措施案例分析83審核的實(shí)施內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審報(bào)告管理者代表批準(zhǔn)內(nèi)審報(bào)告分發(fā)內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審記錄整理歸檔內(nèi)審報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)階段84審核的實(shí)施內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)階段審核的實(shí)施

內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則內(nèi)審組成員現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間及部門(mén)審核發(fā)現(xiàn)糾正措施完成情況對(duì)體系的總體評(píng)價(jià)（包括正面和負(fù)面）分發(fā)清單85審核的實(shí)施審核的實(shí)施內(nèi)審報(bào)告案例內(nèi)審報(bào)告編寫(xiě)練習(xí)86審核的實(shí)施內(nèi)審報(bào)告案例86

謝謝！87謝謝！87質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核北京市圣瑞物業(yè)服務(wù)有限公司課程時(shí)間:2011-6-30

培訓(xùn)級(jí)別\專(zhuān)業(yè):二級(jí)培訓(xùn)師:沈莉88質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核北京市圣瑞物業(yè)服務(wù)有限公司課程時(shí)間:2質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核

第一章審核概論

第二章質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核

第三章其他類(lèi)型審核簡(jiǎn)介

第四章管理評(píng)審

第五章內(nèi)審員的能力要求89質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核第一章審核概論2第一章審核概論90第一章審核概論3審核概論審核與質(zhì)量管理體系審核審核的目的審核的準(zhǔn)則審核的類(lèi)型內(nèi)部審核及其類(lèi)型審核基本術(shù)語(yǔ)審核原則91審核概論審核與質(zhì)量管理體系審核4審核與質(zhì)量管理體系審核審核為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。92審核與質(zhì)量管理體系審核審核5審核與質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核為獲得質(zhì)量管理體系的客觀(guān)證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系的審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。93審核與質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核6審核與質(zhì)量管理體系審核審核的特性獨(dú)立性文件化系統(tǒng)性94審核與質(zhì)量管理體系審核審核的特性獨(dú)立性文件化系統(tǒng)性7審核的目的審核活動(dòng)和過(guò)程為管理者提供信息確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度符合性充分性有效性95審核的目的審核活動(dòng)和過(guò)程為管理者提供信息確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程審核的準(zhǔn)則ISO9001:2000質(zhì)量管理體系文件適用的法律、法規(guī)客戶(hù)及相關(guān)方要求96審核的準(zhǔn)則ISO9001:2000質(zhì)量管理體系文件適用的法律審核的類(lèi)型按委托方分第一方審核(內(nèi)部審核)第二方審核第三方審核97審核的類(lèi)型按委托方分第一方審核(內(nèi)部審核)10審核的類(lèi)型第一方審核(內(nèi)部審核)由于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其它人員以其相關(guān)方的名義進(jìn)行。98審核的類(lèi)型第一方審核(內(nèi)部審核)11審核的類(lèi)型第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類(lèi)審核通常提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。其他一體化審核:當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量管理體系被一起審核時(shí)，這種情況稱(chēng)為“一體化審核”。聯(lián)合審核:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)被審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核”。99審核的類(lèi)型第三方審核12內(nèi)部審核及其類(lèi)型按對(duì)象分管理體系內(nèi)部審核質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)衛(wèi)生和安全管理體系產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)部審核過(guò)程有效性及效率（過(guò)程能力）內(nèi)部審核100內(nèi)部審核及其類(lèi)型按對(duì)象分13內(nèi)部審核及其類(lèi)型按方式分集中式內(nèi)審：新體系或重大變化及外審前滾動(dòng)式內(nèi)審：通過(guò)第三方認(rèn)證后采用101內(nèi)部審核及其類(lèi)型按方式分14審核基本術(shù)語(yǔ)審核方案針對(duì)特定的時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一次或多次審核的安排審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。102審核基本術(shù)語(yǔ)審核方案15審核基本術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠驗(yàn)證的記錄，事實(shí)陳述或其它信息審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果103審核基本術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)16審核基本術(shù)語(yǔ)審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果審核范圍一項(xiàng)審核的深度和界限審核計(jì)劃對(duì)一項(xiàng)審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及安排的說(shuō)明104審核基本術(shù)語(yǔ)審核結(jié)論17審核基本術(shù)語(yǔ)審核委托方要求審核的組織或人員受審核方被審核的組織審核員有能力實(shí)施審核的人員105審核基本術(shù)語(yǔ)審核委托方18審核基本術(shù)語(yǔ)審核組實(shí)施審核的一名或多名審核員通常任命審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。審核組可包含實(shí)習(xí)審核員，在需要時(shí)可包含技術(shù)專(zhuān)家。觀(guān)察員可以隨同審核組，但不作為審核員。106審核基本術(shù)語(yǔ)審核組19審核基本術(shù)語(yǔ)技術(shù)專(zhuān)家提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)以及語(yǔ)言或文化指導(dǎo)。在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員107審核基本術(shù)語(yǔ)技術(shù)專(zhuān)家20審核原則與審核員有關(guān)的原則遵循職業(yè)道德完善地呈報(bào)審核情況應(yīng)有的專(zhuān)業(yè)關(guān)注與審核有關(guān)的原則獨(dú)立性基于證據(jù)的方法108審核原則與審核員有關(guān)的原則21審核原則什麼是客觀(guān)證據(jù)？游戲109審核原則什麼是客觀(guān)證據(jù)？22第二章

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核110第二章

質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核23質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核方案的管理審核活動(dòng)111質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核審核方案的管理24審核方案的管理

內(nèi)審方案的管理包括策劃(P)實(shí)施(D)

檢查(C)

改進(jìn)(A)

112審核方案的管理審核方案的管理內(nèi)審方案管理的工作內(nèi)容內(nèi)審方案的策劃和制定內(nèi)審方案的實(shí)施內(nèi)審方案的記錄內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審113審核方案的管理內(nèi)審方案管理的工作內(nèi)容內(nèi)審方案的策劃和制定26審核方案的管理內(nèi)審方案的策劃和制定

確定內(nèi)審方案的目標(biāo)確定內(nèi)審的范圍內(nèi)審方案管理者的職責(zé)和任務(wù)實(shí)施內(nèi)審方案所需的資源內(nèi)審方案程序114審核方案的管理內(nèi)審方案的策劃和制定確定內(nèi)審方案的審核方案的管理內(nèi)審方案的實(shí)施通知內(nèi)審方案的內(nèi)容建立對(duì)內(nèi)審員的評(píng)價(jià)過(guò)程選擇內(nèi)審組并提供必需的資源確保內(nèi)審方案的實(shí)施并監(jiān)控確保內(nèi)審活動(dòng)記錄的控制115審核方案的管理內(nèi)審方案的實(shí)施通知內(nèi)審方案的內(nèi)容28審核方案的管理內(nèi)審方案的記錄單項(xiàng)內(nèi)審的記錄內(nèi)審方案評(píng)審結(jié)果內(nèi)審組成員記錄116審核方案的管理內(nèi)審方案的記錄單項(xiàng)內(nèi)審的記錄29審核方案的管理內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審

內(nèi)審方案管理者應(yīng)對(duì)內(nèi)審方案的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)視并在適當(dāng)?shù)碾A段評(píng)審用業(yè)績(jī)指標(biāo)來(lái)衡量?jī)?nèi)審方案的實(shí)施評(píng)審應(yīng)從多方面考慮117審核方案的管理內(nèi)審方案的監(jiān)視和評(píng)審3審核活動(dòng)審核活動(dòng)=審核的實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可分為六個(gè)階段118審核活動(dòng)審核活動(dòng)=審核的實(shí)施31審核活動(dòng)審核啟動(dòng)階段文件的收集和評(píng)審階段現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段現(xiàn)場(chǎng)審核階段糾正措施跟蹤驗(yàn)證階段內(nèi)審報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)階段119審核活動(dòng)審核啟動(dòng)階段文件的收集和評(píng)審階段現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)確定內(nèi)審的可行性確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則指定內(nèi)審組長(zhǎng)組建內(nèi)審組對(duì)受審核部門(mén)初訪(fǎng)審核啟動(dòng)階段120審核活動(dòng)確定內(nèi)審的可行性審核啟動(dòng)階段33審核活動(dòng)收集并評(píng)審作為內(nèi)審準(zhǔn)則的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審質(zhì)量管理體系文件包括手冊(cè)、方針、目標(biāo)等的適宜性、充分性及與內(nèi)審準(zhǔn)則的符合性收集相關(guān)的記錄文件的收集和評(píng)審階段121審核活動(dòng)收集并評(píng)審作為內(nèi)審準(zhǔn)則的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)文件的審核活動(dòng)內(nèi)審組成員工作分配制定內(nèi)審計(jì)劃編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段122審核活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段35現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段審核目的審核準(zhǔn)則或其他引用文件審核范圍審核活動(dòng)進(jìn)行的日期及日程安排受審部門(mén)及過(guò)程內(nèi)審小組組長(zhǎng)及成員資源的支持其他內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容123現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃36現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定思路按部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)的過(guò)程按過(guò)程實(shí)施該過(guò)程的部門(mén)過(guò)程方法124現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定思路過(guò)程方法37現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定原則體現(xiàn)完整全面的過(guò)程體現(xiàn)審核思路有專(zhuān)業(yè)性要求的過(guò)程或部門(mén)應(yīng)安排有專(zhuān)業(yè)背景的內(nèi)審員，必要時(shí)安排技術(shù)專(zhuān)家合理分配時(shí)間，重要直接或關(guān)鍵過(guò)程及部門(mén)應(yīng)分配較多的時(shí)間最高管理層應(yīng)被審核125現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃制定原則38現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段如何體現(xiàn)審核思路？哪些過(guò)程及部門(mén)是重要直接或關(guān)鍵的？126現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段如何體現(xiàn)審核思路？39現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃案例分析案例練習(xí)根據(jù)本公司的實(shí)際情況，編制審核計(jì)劃一，三組按部門(mén)編寫(xiě)審核計(jì)劃二，四組按過(guò)程編寫(xiě)審核計(jì)劃分組評(píng)述127現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審計(jì)劃案例分析40現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件

檢查表內(nèi)審報(bào)告表格內(nèi)審記錄表格不符合報(bào)告表格會(huì)議記錄表格會(huì)議簽到表128現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表準(zhǔn)備相關(guān)工作文件檢查表41現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段檢查表的作用是什麼？129現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段檢查表的作用是什麼？42現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表的基本思路第一步驟了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況第二步驟體現(xiàn)PDCA的審核思路第三步驟確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則第四步驟確定總體，合理抽樣第五步驟不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略過(guò)程方法130現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段編制檢查表的基本思路過(guò)程方法43現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第一步驟了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況怎樣寫(xiě)第一步驟檢查表？本過(guò)程由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)？本過(guò)程的輸入和輸出本過(guò)程輸出的客戶(hù)（內(nèi)/外）客戶(hù)的需求和期望131現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第一步驟了解被審核過(guò)程或部門(mén)的基本情況4現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第二步驟體現(xiàn)PDCA的審核思路怎樣寫(xiě)第二步驟檢查表？過(guò)程怎樣策劃（7.1/8.1)過(guò)程怎樣實(shí)施(6/7/8)過(guò)程怎樣檢查(8)過(guò)程需要的改進(jìn)(8.4/8.5)132現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第二步驟體現(xiàn)PDCA的審核思路45現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第三步驟確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則怎樣寫(xiě)第三步驟檢查表？職責(zé)的分配及落實(shí)程序的實(shí)施和維持過(guò)程的有效性133現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第三步驟確定審核和評(píng)價(jià)過(guò)程活動(dòng)的原則46現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第四步驟確定總體，合理抽樣怎樣寫(xiě)第四步驟檢查表？在總體中抽樣，用樣本來(lái)說(shuō)明總體分層抽樣隨機(jī)抽樣獨(dú)立抽樣樣本覆蓋過(guò)程的所有活動(dòng)y=√x134現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第四步驟確定總體，合理抽樣47現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第五步驟不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略怎樣寫(xiě)第五步驟檢查表？活動(dòng)或現(xiàn)場(chǎng)可以觀(guān)察的過(guò)程無(wú)現(xiàn)場(chǎng)或活動(dòng)可供觀(guān)察的過(guò)程過(guò)程的邏輯順序：順向或逆向自上而下或自下而上關(guān)鍵過(guò)程及特殊過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)與體系文件結(jié)合使用135現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段第五步驟不同的情況應(yīng)制定不同的審核策略4現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審檢查表案例分析案例練習(xí)根據(jù)本公司的實(shí)際情況，編制檢查表一，三組按部門(mén)編寫(xiě)檢查表二，四組按過(guò)程編寫(xiě)檢查表分組評(píng)述136現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備階段內(nèi)審檢查表案例分析49審核的實(shí)施召開(kāi)首次會(huì)議審核中的溝通收集并驗(yàn)證信息作出審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論召開(kāi)末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核階段137審核的實(shí)施召開(kāi)首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核階段50審核的實(shí)施介紹內(nèi)審成員及受審部門(mén)確認(rèn)本次內(nèi)審的目的，范圍和準(zhǔn)則確認(rèn)內(nèi)審的日程安排說(shuō)明內(nèi)審的方法及原則解釋審核發(fā)現(xiàn)保密承諾確認(rèn)資源的支持確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間首次會(huì)議的內(nèi)容138審核的實(shí)施首次會(huì)議51審核的實(shí)施審核中的溝通內(nèi)審組與受審核部門(mén)的外部溝通內(nèi)審組內(nèi)部的溝通139審核的實(shí)施審核中的溝通52審核的實(shí)施

收集并驗(yàn)證信息過(guò)程信息來(lái)源抽樣驗(yàn)證信息按審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)評(píng)審審核結(jié)論審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)140審核的實(shí)施收集并驗(yàn)證信息過(guò)程信息來(lái)源抽樣驗(yàn)證信息按審核準(zhǔn)則評(píng)審核的實(shí)施信息來(lái)源有哪些？收集信息的方法有哪些？與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息141審核的實(shí)施信息來(lái)源有哪些？與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息54審核的實(shí)施信息的來(lái)源和收集信息的方法面談現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察查閱文件或記錄綜合信息和數(shù)據(jù)客戶(hù)反饋供方反饋主管部門(mén)或國(guó)家及行業(yè)的抽查記錄計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)或互聯(lián)網(wǎng)信息142審核的實(shí)施信息的來(lái)源和收集信息的方法55審核的實(shí)施審核技巧知道如何玩=能玩=玩得好知道如何審核=會(huì)審核=審核得好143審核的實(shí)施審核技巧56審核的實(shí)施我有六個(gè)忠實(shí)的隨從來(lái)幫助我完成所有的事情，他們的名字分別是何處，何事，何時(shí)，如何作，為什麼，誰(shuí)做144審核的實(shí)施我有六個(gè)忠實(shí)的隨從來(lái)幫助我完成所有的事情，他們的名審核的實(shí)施面談的技巧

應(yīng)該：消除緊張、保持友善、善于提問(wèn)、專(zhuān)注傾聽(tīng)、禮貌耐心、對(duì)面談對(duì)象和內(nèi)容表示興趣、營(yíng)造融洽的氣氛、重點(diǎn)筆記、告知結(jié)果。

避免：多重問(wèn)題、預(yù)設(shè)答案、緊迫釘人、憑空比較、無(wú)關(guān)主題、搞錯(cuò)對(duì)象、打斷、干擾、反駁對(duì)方談話(huà)145審核的實(shí)施面談的技巧58審核的實(shí)施？提問(wèn)開(kāi)放式封閉式澄清式5W：WhatWhereWhoWhenWhichShowmeWhatif146審核的實(shí)施？提問(wèn)開(kāi)放式59審核的實(shí)施

聆聽(tīng)少講多聽(tīng)不怕沉默排除干擾多開(kāi)放性問(wèn)題多鼓勵(lì)講話(huà)者善意的態(tài)度平等、真誠(chéng)的態(tài)度專(zhuān)注、認(rèn)真地聽(tīng)耐心、及時(shí)反饋盡可能不要做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)147審核的實(shí)施聆聽(tīng)平等、真誠(chéng)的態(tài)度60審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察察言觀(guān)色了解需要證實(shí)的抽查某個(gè)作業(yè)過(guò)程，從頭至尾檢查表計(jì)劃的項(xiàng)目新任的人事或環(huán)境權(quán)責(zé)發(fā)生變更的地方一個(gè)人多任務(wù)的地方必須現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)的地方歷史資料顯示出經(jīng)常出錯(cuò)的地方Showme148審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察Showme61審核的實(shí)施驗(yàn)證信息的方法把對(duì)方回答與環(huán)境（背景）因素作為一個(gè)整體考慮分析；一種或多種渠道加以驗(yàn)證；從比較合適的角度分析、理解對(duì)方的回答；善于從中捕撈到蛛絲馬跡，順藤摸瓜，要具有職業(yè)敏感性。149審核的實(shí)施驗(yàn)證信息的方法62審核的實(shí)施審核技巧運(yùn)用的思考題什麼是順向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?？什麼是自上而下和自下而上的審核？什麼是過(guò)程審核？什麼是部門(mén)審核？150審核的實(shí)施審核技巧運(yùn)用的思考題63審核的實(shí)施自上而下的審核方法可以用在下列哪個(gè)過(guò)程？質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量職能的分配與落實(shí)？

資源提供與管理？職責(zé)和權(quán)限、內(nèi)部溝通？151審核的實(shí)施自上而下的審核方法可以用在下列哪個(gè)過(guò)程？64審核的實(shí)施下列過(guò)程可用哪種方法審核？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和檢驗(yàn)狀態(tài)、工作環(huán)境、在用測(cè)量設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、設(shè)備操作與維護(hù)、工藝紀(jì)律、貯存、搬運(yùn)、包裝、防護(hù)如何審核？文件控制、質(zhì)量記錄的控制如何審核？采購(gòu)、顧客滿(mǎn)意、數(shù)據(jù)分析如何審核？過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量、過(guò)程確認(rèn)、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量如何審核？152審核的實(shí)施下列過(guò)程可用哪種方法審核？65審核的實(shí)施舉例說(shuō)明如何實(shí)施下列過(guò)程的審核？設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的控制如何審核？與顧客相關(guān)的過(guò)程控制如何審