中級經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀)2課件

第二章、X效率論

第一節(jié)、不同的效率概念

傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率概念為配置效率。配置效率則指市場機(jī)制的效率，或者市場機(jī)制在配置資源方面的效率。傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的效率又稱為配置效率。經(jīng)濟(jì)理性主義：根據(jù)相關(guān)假定：①各類市場行為主體或當(dāng)事人都具有經(jīng)濟(jì)理性；②消費(fèi)者具有十足的經(jīng)濟(jì)理性；③追求效用的最大化；④廠商具有十足經(jīng)濟(jì)理性，并追求利潤的最大化。然而，事實(shí)卻是，個人的目標(biāo)與企業(yè)的目標(biāo)不一致，人們并不是總是盡力地工作，企業(yè)的成本也并非總是最小化，常常存在努力一點(diǎn)就可以使得產(chǎn)量大幅度提高。這說明存在著與配置效率不同的效率問題，即非配置效率。成為X效率。X效率理論由哈維.萊賓斯基于1966年提出的。X效率指一種與組織或動機(jī)有關(guān)的效率，而該理論主要關(guān)注與之相伴隨的低效率現(xiàn)象及其產(chǎn)生的原因，所以也稱為X低效率。從經(jīng)驗(yàn)得出的結(jié)論：①事實(shí)與新古典理論所說的廠商理論最大化行為不符；②事實(shí)說明，廠商并不是按照邊際分析原理經(jīng)營；③組織和行為因素對企業(yè)的效率起著很大的影響。第二節(jié)、X效率理論與傳統(tǒng)效率理論的區(qū)別傳統(tǒng)理論中存在技術(shù)效率效率，與X效率概念接近，但仍有不同。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：①技術(shù)效率是一個源于新古典理論的概念，而X效率論在若干基本方面偏離了新古典理論。②技術(shù)效率論指的是極大化行為，而X效率論則允許同時存在極大化行為和非極大化行為。第三節(jié)、X低效率的原因（1）勞動合同不完整（4）廠商可能彼此仿效而不是競爭。在競爭的環(huán)境中，廠商可能會盡力按照它的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，盡可能使它的生產(chǎn)成本達(dá)到最低水平。但是事實(shí)是，廠商不總是處于競爭的環(huán)境中，廠商之間的仿效使個人和企業(yè)都不會盡力工作。廠商的平均成本函數(shù)并不是一條細(xì)線，而是一條寬帶。（4）個人并不總是對環(huán)境的變化做出相應(yīng)的反應(yīng)。相反，個人的行為常常具有受習(xí)慣影響的特征。（5）勞動合同的不完全性。人的努力程度是人力投入與非人力投入效率差別的一個重要量度。努力水平是X效率理論研究的一個重要工具。（二）X效率理論的主要內(nèi)容萊賓斯坦認(rèn)為考察經(jīng)濟(jì)行為首先應(yīng)該考察基本行為單位——個人的行為。在考察個人行為的過程中，萊賓斯坦特提出了有選擇理性理論、“全權(quán)委托”偏好原理個人努力均衡理論（X效率論理論三大支柱）。二、具有雙重人格的人三、有選擇的理性四、理性、壓力與工作績效（一）理性與壓力X效率論提出一個假說：人的理性程度與他所承受的壓力之間可能存在替代關(guān)系，這種替代關(guān)系可以用無差異曲線來表示。兩組無差異曲線代表雙重人格相互矛盾的關(guān)系，每個人在做出決策或行動時，希望在兩種相反的力量需求一個均衡點(diǎn)。由均衡點(diǎn)聯(lián)線組成的契約曲線，清楚反映了個人的人格傾向或人格水平?！斑^度理性”---是針對充分理性或充足理性而言的。將理性簡單定義為各個要素的連續(xù)變量的集合。理性的值域[1,10],1為完全缺乏理性，10為完全理性，充分理性則是小于10的理性程度。

三、理性與壓力的均衡壓力

OXYWABCZD

EFS1S2S3S4S5I5I4I3I2I1理性或約束關(guān)心I—本我，替代率遞增，愿意以更少的理性換取壓力的增加，寧愿承受壓力。S—超我，替代率遞減，愿意以更多的理性換取壓力的減少，寧愿干得好一些。超我功能越強(qiáng)的人，要求較高的超我的滿足，越處于原理原點(diǎn)的位置上；本我功能越強(qiáng)的人，越要求本我舒適帶來的滿足，越處于接近原點(diǎn)的位置上。(二)理性、壓力與工作績效將超我標(biāo)準(zhǔn)或超我滿足程度與工作績效聯(lián)系來看，超我標(biāo)準(zhǔn)越高，工作績效越好。由于契約曲線上的各點(diǎn)代表不同的超我標(biāo)準(zhǔn)，也就代表不同的工作績效水平。由于超我功能與本我功能同時存在，個人既不可能達(dá)到完全的X低效率，也不可能使X低效率為0；由于壓力與理性之間存在替代性，人們總能找到一種恰當(dāng)?shù)倪呺H替代率，是自己達(dá)到壓力與理性的最恰當(dāng)也是最舒適的組合。個人努力和惰性區(qū)域努力，在X效率論中被看做是一個人對自己的精神和由外部環(huán)境確定的動機(jī)作出反應(yīng)的結(jié)果。努力程度是有選擇理性決策的結(jié)果，決策的理性程度影響努力水平。（一）APQT束從下列四個方面描述努力程度：①構(gòu)成工作的活動A（ACTIVITY），承擔(dān)某項(xiàng)工作應(yīng)從事的活動。②完成工作的進(jìn)度P（Process）③產(chǎn)品（或活動）的質(zhì)量Q（Quality）④工作的時間模式T（Timeschedule）。某種特定的努力程度就是一個特定的“APQT”束。由于把努力理解為APQT束，使得努力程度變得易于度量。（二）惰性區(qū)域努力是個人對內(nèi)部和外部動機(jī)做出反應(yīng)的結(jié)果，他受到超我和本我功能的影響，也受到習(xí)慣力量的影響。人們對自己應(yīng)采取何種的能力程度，會有一定的偏好和傾向性。一般來說人們不愿意太不努力，以至于使自己的人格水平太低；也不愿意太努力，以至于付出太多。（三）惰性區(qū)域的政策含義企業(yè)不可能在有效技術(shù)前沿上進(jìn)行經(jīng)營，原因1為只要在勞動合同中沒有被具體明確的地方，個人就會有可能選擇對企業(yè)而言并非最優(yōu)生產(chǎn)率的工作水平；第二原因是試圖提高生產(chǎn)率的努力很可能要遭到不愿改變現(xiàn)狀的抵制（努力水平的變化會給個人帶來負(fù)效用）。外部環(huán)境對個人能力的影響個人的理性程度或努力程度雖然是個人選擇，但是受到他人的影響。主要是是三方面影響：水平關(guān)系（同事的影響）；垂直關(guān)系（上級的影響）；工作規(guī)范群體努力水平及其決定

一般用IEP（individualeffortpoint）個人努力點(diǎn)，用MEP（multi-personeffortpoint）表示多人努力點(diǎn)。每個MEP由一組IEP構(gòu)成。但MEP只限于有關(guān)的可能的努力水平情況。不同個人不一致的努力水平不能成為MEP的組成部分。努力水平的對策論解釋X效率理論解釋了托馬斯.謝林和D.劉易斯、E.厄爾曼-瑪格利特（Ullman-Margalit）等人發(fā)展起來的“常規(guī)”理論。該理論認(rèn)為，常規(guī)應(yīng)該被看作是多重均衡、協(xié)作問題的解決辦法，常規(guī)能帶來非囚徒困境的解決辦法。定義努力的常規(guī)與工作條件的常規(guī)可以為非囚徒困境提供解決方案。企業(yè)（經(jīng)理們）提供的工作條件和待遇做出決策，雇員這就他們所提供的努力水平作出決策。每一方都有三種可供選擇的策略，分別是：①黃金法則（BR）②同業(yè)集體標(biāo)準(zhǔn)③個人極大化。對于企業(yè)來說：黃金法則意味著完全為雇員的利益著想；個人極大化則是另一極端，意味著企業(yè)對雇員提供極小化的工作條件和待遇，以便從雇員那里得到的東西達(dá)到最大化；第三種策略是介于上述兩者之間的折中策略。對于雇員來說：黃金法則這意味著他們像企業(yè)主人一樣地工作，當(dāng)然他們也希望企業(yè)厚待自己；個人極大化策略則是盡可能小地付出努力，同時照拿工資；第三是介乎兩者之間的折中策略。企業(yè)與雇員博弈重復(fù)博弈限制了雙方選擇極大化的策略，此時同業(yè)集體標(biāo)準(zhǔn)成為非和解的一種替代品。努力規(guī)范或努力習(xí)慣看作是企業(yè)和雇員雙方各自作出極大化的選擇時，就會產(chǎn)生各自選擇同業(yè)集體標(biāo)準(zhǔn)這一合作解。無數(shù)次的博弈結(jié)局又不斷強(qiáng)化并鞏固這一規(guī)范，以至于形成習(xí)慣。努力習(xí)慣是反復(fù)多次選擇淘汰的結(jié)局，一旦形成就有了巨大的惰性。企業(yè)中的老成員大多數(shù)都會遵守它，新成員會觀察老成員并仿效他們的做法，接受老成員的APQT束。如他們感覺不適應(yīng)，便會選擇退出。退出機(jī)制是努力規(guī)范或努力習(xí)慣得以鞏固。習(xí)慣是難以改變的，只有在環(huán)境發(fā)生重大變動時，個人受到令人震驚的沖擊時方才發(fā)生。這時習(xí)慣處于某種惰性區(qū)域的人們，才會調(diào)整這個區(qū)域的上下限。影響努力和X低效率的因素？市場不完全性向企業(yè)家才能提出了要求，要求企業(yè)家努力發(fā)揮自身才能。但是企業(yè)家的努力是由何激發(fā)？對企業(yè)家的壓力來自何方？1）資本市場的壓力，在資本市場上，企業(yè)經(jīng)營不善，則股票價(jià)格下跌，企業(yè)會面臨被接管的風(fēng)險(xiǎn)。這種潛在的壓力使得企業(yè)經(jīng)理增強(qiáng)成本意識，追求成本最小化，降低X低效率。2）產(chǎn)品市場的壓力。產(chǎn)品市場上的競爭通過價(jià)格機(jī)制產(chǎn)生。圍繞價(jià)格競爭形成的優(yōu)勝劣汰迫使企業(yè)經(jīng)理降低成本。迫使企業(yè)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得經(jīng)營處于長期平均成本曲線上生產(chǎn)。X效率理論的局限于發(fā)展困境X低效率理論作為對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)效率理論的補(bǔ)充，有著極為重要的意義。踏實(shí)的被傳統(tǒng)理論忽略的，與人的動機(jī)相關(guān)的，既由激勵和組織問題導(dǎo)致的效率