公司辦事處管理制度（四）

第第頁(yè)公司辦事處管理制度（四）__?_省百縣千?城投資有限?公司（辦事?處）管理辦?法第一條?為了盡快實(shí)?現(xiàn)跨越式、?超常規(guī)、規(guī)?模化的發(fā)展?，將___?省百縣千城?投資有限公?司打造成_?__乃至全?國(guó)石油、金?屬、煤炭、?農(nóng)林產(chǎn)品等?大宗商品的?頂級(jí)咨詢服?務(wù)機(jī)構(gòu)，更?好地服務(wù)_?__和全國(guó)?的現(xiàn)貨交易?商和合格的?現(xiàn)貨投資者?，方便異地?企業(yè)和投資?者參與__?_省百縣千?城投資有限?公司的現(xiàn)貨?交易和投資?，提升__?_省百縣千?城投資有限?公司的現(xiàn)貨?市場(chǎng)服務(wù)功?能，___?省百縣千城?投資有限公?司采用（辦?事處）方式?，構(gòu)建遍布?全國(guó)的面向?交易商和合?格現(xiàn)貨投資?者服務(wù)網(wǎng)絡(luò)?。為規(guī)范_?__省百縣?千城投資有?限公司和（?辦事處）的?行為，加強(qiáng)?對(duì)（辦事處?）的管理，?制定___?省百縣千城?投資有限公?司（辦事處?）管理辦法?（以下簡(jiǎn)稱?本辦法）。?第二條本?辦法適用于?（辦事處）?及其從業(yè)人?員。第三?條（辦事處?）是指根據(jù)?___省百?縣千城投資?有限公司的?有關(guān)規(guī)定，?經(jīng)___省?百縣千城投?資有限公司?審核批準(zhǔn)，?在___省?百縣千城投?資有限公司?授權(quán)范圍內(nèi)?從事___?省百縣千城?投資有限公?司授權(quán)業(yè)務(wù)?的企業(yè)法人?或者其他經(jīng)?濟(jì)___。?第四條_?__省百縣?千城投資有?限公司的（?辦事處）分?為企業(yè)類和?個(gè)人類兩種?。企業(yè)類?辦事處，即?根據(jù)___?省百縣千城?投資有限公?司授權(quán)，為?交易商和合?格現(xiàn)貨投資?者提供所有?___省百?縣千城投資?有限公司代?理上市品種?的市場(chǎng)推廣?和交易服務(wù)?的企業(yè)類法?人；個(gè)人?類，即根據(jù)?___省百?縣千城投資?有限公司授?權(quán)，成為_(kāi)?__省百縣?千城投資有?限公司居間?人，從事所?有上市品種?市場(chǎng)推廣和?交易服務(wù)的?個(gè)人。第?五條（辦事?處）可從事?的業(yè)務(wù)范圍?（一）代?理___省?百縣千城投?資有限公司?進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)?發(fā)；（二?）協(xié)助交易?商辦理重_?__省百縣?千城投資有?限公司入市?交易手續(xù)；?（三）代?理___省?百縣千城投?資有限公司?為交易商提?供交易培訓(xùn)?；（四）?代理___?省百縣千城?投資有限公?司推介交易?商品；（?五）為交易?商提供信息?服務(wù)（包括?但不限于遞?送結(jié)算單、?交收通知單?及其他書(shū)面?/電子版單?證、通知）?；（六）?向所開(kāi)發(fā)服?務(wù)的交易商?收取不超過(guò)?___省百?縣千城投資?有限公司指?導(dǎo)限額的交?易服務(wù)費(fèi)和?開(kāi)戶費(fèi)。?（七）__?_省百縣千?城投資有限?公司書(shū)面委?托的其他事?項(xiàng)。第六?條嚴(yán)禁（辦?事處）發(fā)生?以下行為?（一）從事?代理交易業(yè)?務(wù)；（二?）從事非法?集資等活動(dòng)?；（三）?泄露交易商?的交易信息?，利用交易?商信息牟利?；（四）?從事與__?_省百縣千?城投資有限?公司市場(chǎng)開(kāi)?發(fā)和交易商?服務(wù)工作無(wú)?關(guān)的活動(dòng)。?第七條（?辦事處）應(yīng)?對(duì)交易商的?交易行為進(jìn)?行風(fēng)險(xiǎn)控制?辦事處作?為_(kāi)__省?百縣千城投?資有限公司?市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部?門，應(yīng)協(xié)助?公司對(duì)其所?開(kāi)發(fā)交易商?的交易行為?進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控?制，具體如?下：（一?）有義務(wù)每?天對(duì)其開(kāi)發(fā)?交易商進(jìn)行?風(fēng)險(xiǎn)提示，?在客戶長(zhǎng)期?保持高持倉(cāng)?的情況下，?督促客戶進(jìn)?行倉(cāng)位控制?；（二）?若被___?省百縣千城?投資有限公?司___累?計(jì)達(dá)到__?_次的，_?__省百縣?千城投資有?限公司有權(quán)?撤銷其授權(quán)?資格。（?三）若出現(xiàn)?突發(fā)或異常?事件時(shí)，（?辦事處）應(yīng)?協(xié)助___?省百縣千城?投資有限公?司做好開(kāi)發(fā)?交易商的解?釋工作。?第八條申請(qǐng)?成為_(kāi)__?省百縣千城?投資有限公?司的單位，?須具備如下?條件：（?一）___?境內(nèi)注冊(cè)登?記的企業(yè)法?人或者其他?經(jīng)濟(jì)___?；（二）?在行業(yè)中有?影響力的相?關(guān)企業(yè)或投?資類企業(yè)；?（三）客?戶資源廣泛?，有較強(qiáng)的?行業(yè)召集能?力及市場(chǎng)宣?傳推廣能力?；（四）?熟悉___?省百縣千城?投資有限公?司的交易規(guī)?則和相關(guān)業(yè)?務(wù)；（五?）有良好的?經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和?市場(chǎng)信譽(yù)；?（六）承?諾遵守__?_省百縣千?城投資有限?公司的管理?辦法和相關(guān)?業(yè)務(wù)規(guī)則；?（七）_?__省百縣?千城投資有?限公司規(guī)定?的其他條件?。第九條?經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所要?求（一）?選址要求?經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須?設(shè)立在相關(guān)?產(chǎn)業(yè)集中地?區(qū)、相關(guān)產(chǎn)?品交易市場(chǎng)?或金融機(jī)構(gòu)?集中地區(qū)。?（二）辦?公場(chǎng)所外觀?要求辦公?場(chǎng)所須設(shè)置?在通風(fēng)采光?條件良好、?位置醒目的?地方，入口?處外墻懸掛?___省百?縣千城投資?有限公司制?作的統(tǒng)一格?式的“__?_省百縣千?城投資有限?公司”銅牌?，并在室內(nèi)?醒目位置懸?掛《___?省百縣千城?投資有限公?司授權(quán)范圍?》、《__?_省百縣千?城投資有限?公司入市流?程圖》。?（三）辦公?場(chǎng)所要求室?內(nèi)使用面積?至少在__?_平方米以?上，公共接?待大廳使用?面積___?平方米以上?，隨著客戶?數(shù)量的增加?可逐步擴(kuò)大?。第十條?人員配備至?少達(dá)到以下?要求（一?）___名?熟悉___?省百縣千城?投資有限公?司業(yè)務(wù)的經(jīng)?理；（二?）___名?熟悉相關(guān)行?業(yè)現(xiàn)貨貿(mào)易?業(yè)務(wù)的專職?人員；（?三）___?名熟悉__?_省百縣千?城投資有限?公司業(yè)務(wù)的?市場(chǎng)交易風(fēng)?險(xiǎn)控制人員?；（四）?___名客?服人員；?（五）不少?于___人?的專業(yè)市場(chǎng)?開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)。?第十一條從?業(yè)人員任職?條件要求?（一）具備?經(jīng)濟(jì)、金融?、石油、金?屬、地礦、?農(nóng)業(yè)等專業(yè)??？埔陨蠈W(xué)?歷；（二?）具有證券?、期貨、保?險(xiǎn)、銀行等?金融行業(yè)從?業(yè)經(jīng)歷；?（三）熟悉?相關(guān)行業(yè)產(chǎn)?品現(xiàn)貨貿(mào)易?模式；（?四）熟知_?__省百縣?千城投資有?限公司的有?關(guān)業(yè)務(wù)，具?有向客戶進(jìn)?行宣傳推介?的良好的語(yǔ)?言表達(dá)能力?和相應(yīng)的投?資理財(cái)知識(shí)?；（五）?有親和力、?誠(chéng)實(shí)守信，?有良好的職?業(yè)道德。?第十二條申?請(qǐng)成為_(kāi)_?_省百縣千?城投資有限?公司（辦事?處）的程序?（一）向?___省百?縣千城投資?有限公司提?交下列資料?：1.關(guān)?于加入__?_省百縣千?城投資有限?公司的申請(qǐng)?書(shū)（加蓋公?章）；2?.公司簡(jiǎn)介?（加蓋公章?）；3.?企業(yè)法人營(yíng)?業(yè)執(zhí)照（副?本）復(fù)印件?（加蓋公章?）；4.?稅務(wù)登記證?（副本）復(fù)?印件（加蓋?公章）；?5.___?機(jī)構(gòu)代碼證?（副本）復(fù)?印件（加蓋?公章）；?6.企業(yè)法?人___復(fù)?印件（加蓋?公章）；?7___省?百縣千城投?資有限公司?認(rèn)為需要提?供的其他文?件。（二?）___省?百縣千城投?資有限公司?在接到申請(qǐng)?材料后__?_個(gè)工作日?內(nèi)完成審核?，并以適當(dāng)?的方式告知?其審核結(jié)果?。（三）?申請(qǐng)單位在?接到審核通?過(guò)通知后，?應(yīng)于___?個(gè)工作日內(nèi)?到___省?百縣千城投?資有限公司?簽訂有關(guān)的?法律文件；?同時(shí)向__?_省百縣千?城投資有限?公司交納辦?事處保證金?。（四）?___省百?縣千城投資?有限公司收?到申請(qǐng)單位?席位費(fèi)后，?向申請(qǐng)單位?頒發(fā)___?省百縣千城?投資有限公?司“___?辦事處銅牌?”，申請(qǐng)單?位獲得為_(kāi)?__省百縣?千城投資有?限公司進(jìn)行?市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和?交易商服務(wù)?的資格。?第十三條應(yīng)?向___省?百縣千城投?資有限公司?繳納如下費(fèi)?用：一次?性繳納的辦?事處保證金?：企業(yè)類辦?事處___?萬(wàn)元，個(gè)人?類___萬(wàn)?元；__?_省百縣千?城投資有限?公司有權(quán)根?據(jù)情況對(duì)相?關(guān)費(fèi)用進(jìn)行?調(diào)整。注：?辦事處業(yè)績(jī)?達(dá)到公司相?應(yīng)要求，保?證金可退還?。第十四?條辦事處的?有關(guān)從業(yè)人?員須接受_?__省百縣?千城投資有?限公司進(jìn)行?的定期培訓(xùn)?，經(jīng)考試合?格后持證上?崗。第十?五條為促進(jìn)?（辦事處）?的有序發(fā)展?和適度競(jìng)爭(zhēng)?，保護(hù)辦事?處的合理利?益，___?省百縣千城?投資有限公?司在___?和全國(guó)發(fā)展?（辦事處）?對(duì)其進(jìn)行合?理的區(qū)域布?局，布局的?基本原則為?：（一）?直轄市市區(qū)?發(fā)展不設(shè)限?制；（二?）在省會(huì)城?市發(fā)展不超?過(guò)___家?；（三）?在區(qū)縣發(fā)展?不超過(guò)__?_家，經(jīng)濟(jì)?特別發(fā)達(dá)地?區(qū)除外；第?十六條（辦?事處）業(yè)績(jī)?考核要求?為促進(jìn)（辦?事處）快速?健康地發(fā)展?，鼓勵(lì)適度?競(jìng)爭(zhēng)，__?_省百縣千?城投資有限?公司將在不?同時(shí)期依據(jù)?不同的實(shí)際?情況制訂相?應(yīng)的考核標(biāo)?準(zhǔn)，對(duì)辦事?處的市場(chǎng)開(kāi)?發(fā)業(yè)績(jī)定期?進(jìn)行考核，?對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀?的辦事處，?___省百?縣千城投資?有限公司給?于獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)?業(yè)績(jī)達(dá)不到?要求的辦事?處，可要求?其限期轉(zhuǎn)讓?（辦事處）?資格。對(duì)于?限定期限內(nèi)?沒(méi)有完成轉(zhuǎn)?讓的，__?_省百縣千?城投資有限?公司將撤銷?其（辦事處?）資格。?第十七條辦?事處資格的?轉(zhuǎn)讓程序?（一）轉(zhuǎn)讓?方向___?省百縣千城?投資有限公?司提交書(shū)面?轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；?受讓方向_?__省百縣?千城投資有?限公司提交?要求的相關(guān)?申請(qǐng)資料。?（二）_?__省百縣?千城投資有?限公司在收?到申請(qǐng)資料?后對(duì)受讓方?作資格進(jìn)行?審核，并于?___個(gè)工?作日內(nèi)給予?答復(fù)。（?三）___?省百縣千城?投資有限公?司批準(zhǔn)后，?轉(zhuǎn)讓方和受?讓方簽訂《?（辦事處）?資格轉(zhuǎn)讓協(xié)?議書(shū)》，并?在___個(gè)?工作日內(nèi)到?___省百?縣千城投資?有限公司辦?理如下事項(xiàng)?：1.轉(zhuǎn)?讓方結(jié)清在?___省百?縣千城投資?有限公司內(nèi)?的全部債權(quán)?與債務(wù)；?2.轉(zhuǎn)讓方?退還各種票?據(jù)；3.?轉(zhuǎn)讓方移交?銅牌給受讓?方；4.?受讓方到_?__省百縣?千城投資有?限公司簽訂?有關(guān)的法律?文件；5?.按___?省百縣千城?投資有限公?司規(guī)定應(yīng)當(dāng)?辦理的其他?事項(xiàng)。（?四）轉(zhuǎn)讓價(jià)?款由受讓方?支付給轉(zhuǎn)讓?方，轉(zhuǎn)讓價(jià)?格由轉(zhuǎn)讓方?和受讓方自?行協(xié)商確定?。轉(zhuǎn)讓方按?本辦法十三?條繳納的辦?事處保證金?不予退還。?（五）_?__省百縣?千城投資有?限公司向轉(zhuǎn)?讓方收取一?定的辦事處?資格轉(zhuǎn)讓手?續(xù)費(fèi)，具體?辦法由__?_省百縣千?城投資有限?公司另行規(guī)?定。（六?）___省?百縣千城投?資有限公司?在網(wǎng)站上更?新（辦事處?）的有關(guān)信?息。第十八?條辦事處存?在以下情況?之一的，（?辦事處）資?格不得轉(zhuǎn)讓?：（一）?由于經(jīng)濟(jì)糾?紛、違法或?犯罪接受有?權(quán)機(jī)關(guān)立案?調(diào)查處理期?間；（二?）涉嫌違規(guī)?，被___?省百縣千城?投資有限公?司立案調(diào)查?期間；（?三）取得_?__省百縣?千城投資有?限公司辦事?處資格未滿?一年的；?（四）已被?___省百?縣千城投資?有限公司取?消辦事處資?格的；（?五）與__?_省百縣千?城投資有限?公司發(fā)生債?務(wù)糾紛尚未?了結(jié)的。?第十九條兼?并（辦事處?）的法人或?與辦事處合?并后新設(shè)立?的法人承繼?辦事處資格?的，應(yīng)當(dāng)向?___省百?縣千城投資?有限公司提?出申請(qǐng)，經(jīng)?重___省?百縣千城投?資有限公司?___批準(zhǔn)?后，方可承?繼（辦事處?）資格。兼?并辦事處的?法人或與辦?事處合并后?新設(shè)立的法?人，有優(yōu)先?取得（辦事?處）資格的?權(quán)利。第?二十條辦事?處資格的撤?銷（一）?在經(jīng)營(yíng)過(guò)程?中若出現(xiàn)下?列情形之一?的，___?省百縣千城?投資有限公?司有權(quán)撤銷?其授權(quán)服務(wù)?資格：1?.從事非法?代理交易業(yè)?務(wù)；2.?從事非法集?資活動(dòng)；?3.向交易?商收取交易?服務(wù)費(fèi)以外?的款項(xiàng)；?4.從事與?授權(quán)服務(wù)范?圍無(wú)關(guān)的活?動(dòng)，損害_?__省百縣?千城投資有?限公司形象?；5.向?交易商作獲?利保證或承?諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?的；6.?不按照__?_省百縣千?城投資有限?公司的規(guī)定?對(duì)交易商進(jìn)?行風(fēng)險(xiǎn)管理?的；7.?被___省?百縣千城投?資有限公司?要求限期轉(zhuǎn)?讓辦事處資?格，但在規(guī)?定期限內(nèi)未?找到受讓單?位的；8?.違___?省百縣千城?投資有限公?司規(guī)定及相?關(guān)法律、法?規(guī)的。（?二）（辦事?處）接到_?__省百縣?千城投資有?限公司取消?其辦事處資?格__通知?后，應(yīng)當(dāng)在?___個(gè)工?作日內(nèi)辦妥?下列手續(xù)：?1、結(jié)清?在___省?百縣千城投?資有限公司?內(nèi)的全部債?權(quán)與債務(wù)；?2、退還?各種票據(jù)、?退還與__?_省百縣千?城投資有限?公司簽訂的?相關(guān)法律文?件和（辦事?處）授權(quán)銅?牌；3、?按規(guī)定應(yīng)當(dāng)?辦理的其他?事項(xiàng)。被?取消（辦事?處）資格的?，在___?省百縣千城?投資有限公?司___上?將刪除該（?辦事處）的?有關(guān)信息，?中止其與_?__省百縣?千城投資有?限公司的授?權(quán)關(guān)系，（?辦事處）向?___省百?縣千城投資?有限公司繳?納的辦事處?席位費(fèi)不予?清退。第?二十一條（?辦事處）有?下列情況之?一的，應(yīng)當(dāng)?在___個(gè)?工作日內(nèi)向?___省百?縣千城投資?有限公司書(shū)?面報(bào)告：?（一）變更?法定代表人?；（二）?變更注冊(cè)資?本或股權(quán)結(jié)?構(gòu)；（三?）變更名稱?、住所或者?營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、?經(jīng)營(yíng)范圍及?___；?（四）設(shè)立?、合并或者?終止分支機(jī)?構(gòu)；（五?）變更分支?機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)?場(chǎng)所、負(fù)責(zé)?人或者經(jīng)營(yíng)?范圍；（?六）經(jīng)營(yíng)狀?況發(fā)生重大?變化；（?七）發(fā)生_?__萬(wàn)元以?上訴訟案件?或經(jīng)濟(jì)糾紛?；（八）?取得其他_?__省百縣?千城投資有?限公司辦事?處資格；?（九）因涉?嫌違法、違?規(guī)受到有權(quán)?機(jī)關(guān)立案調(diào)?查、處罰或?者受到其他?___省百?縣千城投資?有限公司處?罰；（十?）___省?百縣千城投?資有限公司?要求報(bào)告的?其他情況。?第二十二?條的對(duì)外宣?傳工作要遵?守___省?百縣千城投?資有限公司?的統(tǒng)一部署?，不得擅自?對(duì)媒體發(fā)布?未經(jīng)___?省百縣千城?投資有限公?司審核的任?何有關(guān)__?_省百縣千?城投資有限?公司的信息?、言論，不?得進(jìn)行虛假?宣傳，確保?有關(guān)_