后勤處維修工程廉政風(fēng)險防控手冊

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！總務(wù)處維修工程廉政風(fēng)險防控手冊2020年8月前言年目錄......................................................................212.....................................3........44（二）立項(xiàng)論證及審批.........................................................6（三）預(yù)算編制及審核.........................................................8錯誤錯誤（十一）結(jié)算審計（十二）質(zhì)保金支付...........................................................一、使用說明主要內(nèi)容分為三部分::3第三部分:、12二、總務(wù)處維修工程項(xiàng)目總流程圖1．方案設(shè)計2．立項(xiàng)論證及審批3．預(yù)算編制及審核4．工程招標(biāo)5．合同管理6．質(zhì)量控制7．工期控制8．變更控制9.資金管理10．竣工驗(yàn)收11．結(jié)算審計12．質(zhì)保金支付3三、項(xiàng)目各階段流程圖、廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表1.二級單位提出改造需求2.總務(wù)處委托誠信庫內(nèi)設(shè)計單位設(shè)計或通過公開招標(biāo)、貨比三家、單一來源等方式確定設(shè)計單位3.設(shè)計單位進(jìn)行方案設(shè)計4▲提出超標(biāo)準(zhǔn)改造需嚴(yán)格按照相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)提出改的設(shè)計單位；人存在默契設(shè)計單位；則》執(zhí)行。1.加強(qiáng)對設(shè)計單位設(shè)計工作進(jìn)行全過程監(jiān)控；單位建立評價體系；庫內(nèi)單位列入失信名單并追究相關(guān)違約責(zé)任。56風(fēng)險點(diǎn)序號況追究工作失誤責(zé)任；▲1.項(xiàng)目管理人可能帶有主觀隨意性，論證材料準(zhǔn)備不充分；作人員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；▲2.項(xiàng)目管理人對論證材料把關(guān)1不嚴(yán)，造成學(xué)校利益損害。工作人員業(yè)務(wù)水平；理辦法》。型邀請專家?guī)靸?nèi)專家；2作人員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；3.嚴(yán)格落實(shí)立項(xiàng)論證報告簽名制度，強(qiáng)調(diào)責(zé)任人制度。況追究工作失誤責(zé)任；作人員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；工作人員業(yè)務(wù)水平；4項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則》。1.科學(xué)論證，集體決策；項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則》。5▲立項(xiàng)未經(jīng)學(xué)校集體決策。71.委托誠信庫內(nèi)造價咨詢單位2.造價咨詢公司編制控制價3.項(xiàng)目管理人審核工程內(nèi)容、工程量4.造價管理人審核單價、取費(fèi)5.工程主管審核8風(fēng)險點(diǎn)序號投標(biāo)人存在默契的造價咨詢單位；▲▲造價咨詢單位可能與潛在投2務(wù)單位誠信庫管理實(shí)施細(xì)則》，按第二十條，將咨詢單位列入失信名單并追究相關(guān)違約責(zé)任。▲▲▲1.項(xiàng)目管理人可能帶有主觀隨意性或傾向性；況追究工作失誤責(zé)任；▲▲▲2.項(xiàng)目管理人可能與造價3把關(guān)不嚴(yán)?！?.造價管理人可能帶有主觀隨意性或傾向性；況追究工作失誤責(zé)任；▲▲▲2.造價管理人可能與造價4況追究工作失誤責(zé)任；作人員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；理辦法》?！?.工程主管可能帶有主觀隨意性或傾向性；5▲▲▲2.工程主管可能與造價咨害學(xué)校利益的行為。91.追究違規(guī)決策或者決策失▲▲▲可能與潛在投標(biāo)單位存在誤的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；6理辦法》。101.項(xiàng)目管理人備齊工程招標(biāo)相關(guān)資料2.工程主管審核4.維修工程辦業(yè)務(wù)主管復(fù)核5.工程分管副處長復(fù)核7.招標(biāo)中心招標(biāo)風(fēng)險點(diǎn)序號流程廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施11作失誤責(zé)任；強(qiáng)考核與監(jiān)督；4.嚴(yán)格執(zhí)行《學(xué)校維修工程管理辦法》作失誤責(zé)任；核與監(jiān)督；業(yè)務(wù)水平；4.嚴(yán)格執(zhí)行《學(xué)校維修工程管理辦法》2-51.追究違規(guī)決策或者決策失誤的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；2.向分管校領(lǐng)導(dǎo)匯報；傾向性的審批意見。3.嚴(yán)格執(zhí)行《學(xué)校維修工程管理辦法》121.項(xiàng)目管理人擬合同3.副處長審核4.維修工程辦根據(jù)合同分類進(jìn)行編號或復(fù)核5.綜合管理辦形式審核7.政策法規(guī)處審核（非范本合同）8.總務(wù)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批9.總務(wù)處和經(jīng)費(fèi)使用單位正職負(fù)責(zé)人簽章10.綜合管理辦公室蓋章、歸檔序號131.依據(jù)中標(biāo)通知書、招投標(biāo)文件、會議紀(jì)要、批復(fù)等支撐文件起草；2.對涉及合同主體、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全、進(jìn)度、結(jié)算、變更、工程價款、支付方式、履約擔(dān)保、索賠、保修等核心條款必須明確；4.簽訂非范本合同時須報學(xué)校政策法規(guī)處審核；5.制定維修工程合同范本時須報學(xué)校政策法規(guī)處審核。1.嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制度，根據(jù)情況追究工作失誤責(zé)任；合同審核流于形2.強(qiáng)化責(zé)任人制度，對工作人員加3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育及培訓(xùn)，提高工作時，或者提出意見但未人員業(yè)務(wù)水平；4.建立專業(yè)人員合同審核制；5.嚴(yán)格執(zhí)行《學(xué)校維修工程管理辦法》。2.備案文檔不完整。141.總務(wù)處組織設(shè)計、監(jiān)理、施工及使用單位會審圖紙，辦理開工申請及審批手續(xù)，開工前張貼施工告示2.總務(wù)處根據(jù)工程進(jìn)展情況定期組織召開工程例會，或針對具體問題組織召開專題會議3.施工材料確認(rèn)及進(jìn)場查驗(yàn)4.監(jiān)理單位對進(jìn)場材料進(jìn)行驗(yàn)收和抽檢工作，嚴(yán)格核查5.建立“工程樣板”制度8.施工單位限期整改質(zhì)量隱患或質(zhì)量問題9.總務(wù)處依據(jù)合同條款處罰整改不及時或整改不到位的施工單位15風(fēng)險點(diǎn)序號過程實(shí)施細(xì)則》組織會審施工圖紙；▲1.沒有會審施工圖紙或會審流于形式；▲2.發(fā)現(xiàn)問題未及時糾正。11.明確項(xiàng)目管理人員工作職責(zé)；2.工程例會或?qū)ｎ}會議留存紀(jì)要，完備簽字備案制度。2▲▲項(xiàng)目管理人員不到位。加強(qiáng)考核與監(jiān)督；作人員業(yè)務(wù)水平；▲▲▲1.授意指定有利益關(guān)系的分包單位或材料供應(yīng)商；3.追究違規(guī)決策或者決策失誤▲▲▲2.明示或暗示設(shè)計施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；▲▲3.對材料進(jìn)場驗(yàn)收程序把關(guān)不嚴(yán)；4.向分管校領(lǐng)導(dǎo)匯報；職責(zé)；▲▲4.對檢驗(yàn)程序?qū)徍瞬粐?yán)。6.督促執(zhí)行材料進(jìn)場驗(yàn)收和抽檢程序，嚴(yán)格核查進(jìn)場材料；7.嚴(yán)格做好相關(guān)確認(rèn)單和材料的存檔工作?！?.工程質(zhì)量監(jiān)督不到位；人員持證上崗；4.嚴(yán)格做好相關(guān)資料的存檔工▲▲▲3.發(fā)現(xiàn)問題未及時處作；理，或提出意見但未能解決。▲▲▲整改不及時或整改不嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行處罰。到位。81..強(qiáng)化責(zé)任人制度，對工作人員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；▲▲管理人員未對存在質(zhì)量9隱患或質(zhì)量問題的施工單位進(jìn)行處罰或處罰流于形式。作人員業(yè)務(wù)水平；3.追究違規(guī)決策或者決策失誤的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；4.嚴(yán)格按照合同條款進(jìn)行處罰。161.總務(wù)處制定維修工程工期2.施工單位制定施工總進(jìn)度計劃及進(jìn)度保證措施3.監(jiān)理單位監(jiān)督、督促施工進(jìn)度及施工措施的落實(shí)4.總務(wù)處審核施工總進(jìn)度計劃，對施工單位、監(jiān)理單位的進(jìn)行監(jiān)督檢查17加強(qiáng)考核與監(jiān)督；▲1.工期制定沒有技術(shù)依據(jù)或經(jīng)驗(yàn)依據(jù)；業(yè)務(wù)水平；▲▲2.隨意辦理工期簽證，3.做好工期索賠或反索賠的證1▲1.工程管理人員未審核進(jìn)度計劃；嚴(yán)格按施工組織設(shè)計對進(jìn)度計2▲2.工程管理人員批準(zhǔn)不合劃進(jìn)行審核。理的進(jìn)度計劃?！炊ㄆ跈z查進(jìn)度計劃的執(zhí)建立進(jìn)度計劃檢查制度并落3-4行情況。實(shí)。18變更控制6.變更文件編制7.變更實(shí)施風(fēng)險點(diǎn)序號20▲▲▲1.擅自改變工程材料、工藝、功能、尺寸、技術(shù)參數(shù)、工程數(shù)量及施工做法；1.嚴(yán)格按照《學(xué)校維修工程管理辦法》和《學(xué)校維修工程施工過程管理實(shí)施細(xì)則》變更審批機(jī)制執(zhí)行；12.嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙施工；3.嚴(yán)禁人為干預(yù)工程建設(shè)，隨意提出變更；▲▲▲3.默許或串通施工單位，為利益相關(guān)單位謀取不正當(dāng)利益。4.在設(shè)計合同條款中增加對圖紙質(zhì)量的索賠條款。1.工程變更相關(guān)材料編制深1.嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制度，根據(jù)情況度不夠；追究工作失誤責(zé)任；▲▲2.項(xiàng)目管理人可能與某2.強(qiáng)化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度，對工作一方存在默契，做出提高變?nèi)藛T加強(qiáng)考核與監(jiān)督；更金額、損害學(xué)校利益的行3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育與培訓(xùn)，提高工▲▲3.項(xiàng)目管理人可能對相4.嚴(yán)格執(zhí)行《學(xué)校維修工程管理關(guān)材料提出意見但未能解決，導(dǎo)致沒有決策效率。辦法》和《學(xué)校維修工程施工過211.建立“維修工程議事小組”制▲▲▲1.不按程序和權(quán)限審度；批變更；2.嚴(yán)格按照《學(xué)校維修工程施工▲▲▲2.在變更審批之前，過程管理實(shí)施細(xì)則》第二十七條5默許實(shí)施變更造成既成事實(shí)；工程變更審批權(quán)限執(zhí)行；3.嚴(yán)格按照《學(xué)校維修工程管理▲▲▲3.不及時審批變更，辦法》變更審簽程序執(zhí)行；造成工期延誤和資源浪費(fèi)。4.加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督管理，杜絕未批準(zhǔn)先實(shí)施行為。1.年度投資計劃編制4.支付審批5.資金支付23▲▲未及時編制或據(jù)實(shí)編制預(yù)算計劃。按實(shí)際需求編制預(yù)算計劃?！绰鋵?shí)或挪用、擠占項(xiàng)建立專用項(xiàng)目號，?？顚?.嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制度，根據(jù)情況追究責(zé)任；2.強(qiáng)化責(zé)任人制度，對工作人員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；3.嚴(yán)格按照合同約定付款?！?.未按合同或施工進(jìn)度1.嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制度，根據(jù)審核支付申請；情況追究責(zé)任；▲▲▲2.批準(zhǔn)手續(xù)不完備的支2.強(qiáng)化責(zé)任人制度，對工作付申請；人員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；▲▲▲3.有意拖延審批時間；3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高工作▲▲▲4.審核不嚴(yán)謹(jǐn)，未核減人員業(yè)務(wù)水平；應(yīng)扣減款項(xiàng)，造成資金超付。4.嚴(yán)格按照合同約定付款2425122.有意拖延具備驗(yàn)收條件的員加強(qiáng)考核與監(jiān)督；3.加強(qiáng)對施工、監(jiān)理單位監(jiān)管。加強(qiáng)對監(jiān)理單位監(jiān)管，要求監(jiān)理，嚴(yán)格按照《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》審查竣工資料?！磭?yán)格要求監(jiān)理單位審查竣工資料?！?.未按規(guī)定組織驗(yàn)收；2.邀請各方責(zé)任主體參加；▲▲2.規(guī)避工程缺陷、隱瞞3.全面檢查實(shí)體質(zhì)量；4未完工內(nèi)容、降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。4.建立專家驗(yàn)收制度；5.各方責(zé)任主體發(fā)表驗(yàn)收意見，落實(shí)相關(guān)責(zé)任。261.施工單位備齊工程竣工結(jié)算資料2.監(jiān)理單位審核并簽署初審意見3.總務(wù)處項(xiàng)目管理人審核4.造價管理人審核5.工程主管審核6.校園（區(qū)）分管副處長審核7.維修工程辦業(yè)務(wù)經(jīng)辦人復(fù)核9.工程分管副處長審批10.審計處審計、決算27未及時督促施工單位編制工程嚴(yán)格督促施工單位按按合同約定時間編制工程結(jié)算。1.強(qiáng)化調(diào)研工作，發(fā)現(xiàn)和施工單位存在默契的監(jiān)理單位；2.嚴(yán)格督促監(jiān)理單位履行職規(guī)行為，嚴(yán)格按照《學(xué)校維修工程服務(wù)單位誠信庫管定進(jìn)行處罰。監(jiān)理單位可能和施工單位存在默契。未嚴(yán)格審核結(jié)算資料的完整性和真實(shí)性。3-91.