2017年河南省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試題

年河南省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為20元0/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以20元5/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至19元2/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_元_/克（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。2、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是_。_A消滅風(fēng)險(xiǎn)B規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)減少風(fēng)險(xiǎn)D套期保值3、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況4表明在近日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B市場(chǎng)資金集中度現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D期貨價(jià)格變動(dòng)率5、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系6、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書面推薦意見D資質(zhì)測(cè)試合格證明7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正9、在我國(guó)，有1/以3上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A理事會(huì)B董事會(huì)會(huì)員大會(huì)D職工代表大會(huì)10、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）A元噸B元噸元噸D元噸11、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。12、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所14、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼15、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨B買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨D買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨16、成交量和持倉(cāng)量等，對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A心理分析B技術(shù)分析基本分析?價(jià)值分析17、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。18、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制B分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度分類結(jié)果的披露和使用D分類評(píng)審的集體決策制度19、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊(cè)資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)20、執(zhí)行價(jià)格為130點(diǎn)0的0股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以10點(diǎn)0的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為125點(diǎn)0的0同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A80點(diǎn)．B10點(diǎn)0．c18點(diǎn)0．D28點(diǎn)0．21、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。A不得低于B不得高于不得低于D不得高于22、_的_計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格（通常采用收盤價(jià)）的算術(shù)平均。A移動(dòng)平均線B幾何平均線支撐線D壓力線23、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會(huì)員D國(guó)有企業(yè)24、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。］甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。.凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元B申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣萬(wàn)元不存在不良誠(chéng)信記錄D具有累計(jì)個(gè)交易日、筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄25、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)撤銷其從業(yè)資格.行政處罰二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸2、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A公司停業(yè)B變更業(yè)務(wù)范圍參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D控股股東發(fā)生變化3、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理4、潔身自好的有（）。A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告5、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D泄露該信息6、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)暫停從業(yè)資格D撤銷從業(yè)資格7、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A會(huì)員資格的取得條件B會(huì)員資格的終止條件對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D會(huì)員資格的取得程序8、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國(guó)有企業(yè)B國(guó)有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位9、下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是_。_A這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)可通過投資組合策略加以控制D是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的10、跨期套利的策略包括_。_A正向市場(chǎng)牛市套利B正向市場(chǎng)熊市套利反向市場(chǎng)牛市套利D反向市場(chǎng)熊市套利11、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A出具虛假倉(cāng)單B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易12、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。.代理客戶從事期貨交易B收取客戶手續(xù)費(fèi)為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益3甲期貨公司共有家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為20萬(wàn)0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。.凈資本最低限額凈資本占客戶權(quán)益總額的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額14、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的D從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的15、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括_。_A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機(jī)者16、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到_。_A分散資金投入方向B持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi).保留一部分資金，以備不時(shí)之需D滿倉(cāng)交易17、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B期貨公司混碼交易但能證明E按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼D期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼18、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結(jié)算交割價(jià)格19、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2、0轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A分散籌資B外匯期貨交易遠(yuǎn)期外匯交易D外匯期權(quán)交易21、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有（）。A沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的22、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金