對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展課件1

對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展1一個社會要擺脫極度貧窮，從自給自足的生產(chǎn)發(fā)展到更廣泛的交換，是必不可少的。——PeterBauer一個社會要擺脫極度貧窮，從自給自足的生產(chǎn)發(fā)展到更廣泛的交換，2主要內(nèi)容對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響發(fā)展中國家對外貿(mào)易的現(xiàn)狀發(fā)展中國家的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易的共同努力主要內(nèi)容對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響3一、對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

有利影響不利影響一、對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響有利影響41.1對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利影響對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的動態(tài)利益實(shí)證研究：出口與經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)烈正相關(guān)1.1對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利影響對外貿(mào)易的靜態(tài)利益51.1.1對外貿(mào)易的靜態(tài)利益什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的絕對利益對外貿(mào)易的比較利益1.1.1對外貿(mào)易的靜態(tài)利益什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益6什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的靜態(tài)利益是指以比較成本學(xué)說為基礎(chǔ)的，強(qiáng)調(diào)的是對外貿(mào)易所帶來的資源在國際間的合理配置和有效利用對外貿(mào)易的靜態(tài)利益包括絕對利益和比較利益什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的靜態(tài)利益是指以比較成本學(xué)說7對外貿(mào)易的絕對利益亞當(dāng)?斯密最早提出絕對優(yōu)勢商品生產(chǎn)專業(yè)化及交換舉例，下表列出單位產(chǎn)品生產(chǎn)需要的勞動量，結(jié)論是A生產(chǎn)電腦，B生產(chǎn)大米一臺電腦一袋大米A國2015B國4010對外貿(mào)易的絕對利益亞當(dāng)?斯密最早提出一臺電腦一袋大米A國208對外貿(mào)易的比較利益李嘉圖的比較利益論赫克歇爾——俄林的要素稟賦理論對外貿(mào)易的比較利益李嘉圖的比較利益論9李嘉圖的比較利益論絕對利益論的缺陷*李嘉圖提出比較利益論，只要兩國生產(chǎn)兩種商品的相對成本不同，兩國分別生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的商品并互相貿(mào)易，兩國的資源配置都可以得到提高舉例：第222頁例子李嘉圖的比較利益論絕對利益論的缺陷*10赫克歇爾——俄林的要素稟賦理論李嘉圖認(rèn)為比較優(yōu)勢源于各國生產(chǎn)技術(shù)和勞動生產(chǎn)率的差異而赫克歇爾（E.Heckscher）和俄林（B.Ohlin）認(rèn)為比較優(yōu)勢也來源于各國要素稟賦的差異*舉例：孟加拉的黃麻生產(chǎn)、南非的鉆石生產(chǎn)等基于要素稟賦的國際貿(mào)易也有利于資源配置效率的提高，各國獲得比較利益，福利水平提高赫克歇爾——俄林的要素稟賦理論李嘉圖認(rèn)為比較優(yōu)勢源于各國生產(chǎn)111.1.2對外貿(mào)易的動態(tài)利益規(guī)模經(jīng)濟(jì)剩余出路其他的動態(tài)利益1.1.2對外貿(mào)易的動態(tài)利益規(guī)模經(jīng)濟(jì)12規(guī)模經(jīng)濟(jì)國內(nèi)市場存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣性需求的矛盾，國際貿(mào)易可以解決這樣的矛盾*克魯格曼（P.Krugman,1983）的補(bǔ)充：解釋寡頭壟斷廠商在國際貿(mào)易中的傾銷行為*規(guī)模經(jīng)濟(jì)國內(nèi)市場存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣性需求的矛盾，國際貿(mào)易可以13剩余出路緬甸經(jīng)濟(jì)學(xué)家明特（H.Myint）1950s提出發(fā)展中國家普遍存在資源閑置擴(kuò)大對外貿(mào)易可以充分利用剩余資源，生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品用于出口，換回更多的產(chǎn)品，提高發(fā)展中國家的總消費(fèi)和總福利圖示*剩余出路緬甸經(jīng)濟(jì)學(xué)家明特（H.Myint）1950s提出14其他的動態(tài)利益刺激、培育競爭意識*獲得新技術(shù)、新知識、新思想*增加獲得資源流入的可能性*提高專業(yè)化程度并導(dǎo)致采用更成熟的生產(chǎn)方法和技術(shù)*引起制度、態(tài)度等方面的改變*這些都可以使一國的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)得到改造，增強(qiáng)一國的競爭力其他的動態(tài)利益刺激、培育競爭意識*151.1.3實(shí)證研究：出口與經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)烈正相關(guān)經(jīng)濟(jì)史的研究劉易斯的“引擎”理論克魯格的研究錢納里等的研究《1987年世界發(fā)展報告》的研究結(jié)論1.1.3實(shí)證研究：出口與經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)烈正相關(guān)經(jīng)濟(jì)史的研究16經(jīng)濟(jì)史的研究對19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長的研究表明歐洲英國工業(yè)革命引起的對原材料需求的增加使原材料產(chǎn)地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亞、新西蘭的經(jīng)濟(jì)迅速增長，隨貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)入這些國家的投資也增多馬歇爾（Marshall,1890）指出19世紀(jì)“決定各國經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的原因就是國際貿(mào)易”經(jīng)濟(jì)史的研究對19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長的研究表明歐洲英國工業(yè)革命引起17劉易斯的“引擎”理論劉易斯1979年在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎發(fā)表演說時指出，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展中國家的出口增長之間存在穩(wěn)定的關(guān)系，1873－1919年以及1954－1973年，發(fā)展中國家出口增長速度穩(wěn)定在發(fā)達(dá)國家工業(yè)生產(chǎn)增長速度的0.87倍國際貿(mào)易將發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長動力傳遞到發(fā)展中國家，貿(mào)易是增長的“引擎”劉易斯的“引擎”理論劉易斯1979年在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎發(fā)表18克魯格的研究克魯格研究了15個發(fā)展中國家的情況，發(fā)現(xiàn)實(shí)際GNP增長與出口增長間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系出口增長迅速的韓國、臺灣、馬來西亞、象牙海岸等GNP增長也迅速反之，印度、阿根廷、埃及等出口增長緩慢的國家，經(jīng)濟(jì)增長也比較緩慢克魯格的研究克魯格研究了15個發(fā)展中國家的情況，發(fā)現(xiàn)實(shí)際GN19錢納里等的研究錢納里等將39個發(fā)展中國家或地區(qū)按對外貿(mào)易發(fā)展程度分為內(nèi)向型、外向型和中間型三類越開放的經(jīng)濟(jì)，對外貿(mào)易程度越高，經(jīng)濟(jì)效率也越高，TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越大制成品出口較多的國家，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化較快，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)聯(lián)系傳遞較大，制造業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)也較大錢納里等的研究錢納里等將39個發(fā)展中國家或地區(qū)按對外貿(mào)易發(fā)展20《1987年世界發(fā)展報告》的研究《報告》將41個發(fā)展中國家和地區(qū)按對外貿(mào)易和保護(hù)程度分為“強(qiáng)烈外向型”、“適度外向型”、“適度內(nèi)向型”和“強(qiáng)烈內(nèi)向型”四類一些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)見下表《1987年世界發(fā)展報告》的研究《報告》將41個發(fā)展中國家和21指標(biāo)及時期強(qiáng)烈外向型適度外向型適度內(nèi)向型強(qiáng)烈內(nèi)向型實(shí)際GDP年平均增長1963－1973年1973－1985年9.5%7.7%4.1%2.5%實(shí)際人均GNP增長1963－1973年1973－1985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增長1963－1973年1973－1985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%指標(biāo)及時期強(qiáng)烈外向型適度外向型適度內(nèi)向型強(qiáng)烈內(nèi)向型實(shí)際GDP22從上表可以看出外向型經(jīng)濟(jì)的增長率明顯高于內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)，尤其是以“亞洲四小龍”為代表的“強(qiáng)烈外向型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最快外向型經(jīng)濟(jì)與內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)的差距越來越大，表明內(nèi)向型戰(zhàn)略持續(xù)越久，經(jīng)濟(jì)增長越緩慢，在世界競爭中越處于劣勢從上表可以看出外向型經(jīng)濟(jì)的增長率明顯高于內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)，尤其是以23結(jié)論幾乎所有的時間序列研究、國家之間的截面比較研究都表明經(jīng)濟(jì)增長與出口之間存在強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系當(dāng)然，簡單的兩變量關(guān)系并不能正面誰是因，誰是果更多的人贊成經(jīng)濟(jì)增長與出口增長之間存在因果循環(huán)、相互促進(jìn)的關(guān)系結(jié)論幾乎所有的時間序列研究、國家之間的截面比較研究都表明經(jīng)濟(jì)241.2對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響貿(mào)易條件及國際收支的惡化社會成本高昂1.2對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響貿(mào)易條件及國際收支的惡化251.2.1貿(mào)易條件及國際收支的惡化中心——外圍理論發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主貿(mào)易條件惡化國際收支惡化不同的聲音1.2.1貿(mào)易條件及國際收支的惡化中心——外圍理論26中心——外圍理論普雷維什提出世界經(jīng)濟(jì)的中心世界經(jīng)濟(jì)的外圍中心與外圍的分工及國際貿(mào)易格局中心——外圍理論普雷維什提出27發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主部分發(fā)展中國家出口產(chǎn)品構(gòu)成及主要出口品國家初級產(chǎn)品份額制成品份額主要出口產(chǎn)品埃塞俄比亞96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉類、棉花玻利維亞81%19%天然氣、基本金屬礦、錫布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地馬拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及堅(jiān)果埃及67%33%石油、礦物燃料、紡織品哥斯達(dá)黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥倫比亞60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、寶石、咖啡發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主部分發(fā)展中國家出口產(chǎn)品構(gòu)成及主要28發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主根據(jù)《1995年世界發(fā)展報告》，雖然部分亞洲國家，如中國、菲律賓、馬來西亞等出口品正向制成品轉(zhuǎn)移，但大部分發(fā)展中國家仍以初級產(chǎn)品作為主要的出口品發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主根據(jù)《1995年世界發(fā)展報告》，29貿(mào)易條件惡化貿(mào)易條件＝出口商品價格指數(shù)/進(jìn)口商品價格指數(shù)原因統(tǒng)計驗(yàn)證貿(mào)易條件惡化貿(mào)易條件＝出口商品價格指數(shù)/進(jìn)口商品價格指數(shù)30貿(mào)易條件惡化的原因技術(shù)差異引發(fā)的價格差異*初級產(chǎn)品替代品的開發(fā)和利用*生產(chǎn)的壟斷程度差異*產(chǎn)品的收入彈性（食品0.6，農(nóng)產(chǎn)品原料0.5）*貿(mào)易條件惡化的原因技術(shù)差異引發(fā)的價格差異*31貿(mào)易條件惡化的統(tǒng)計驗(yàn)證如果1876－1880年初級產(chǎn)品與制成品價格比為100，1936－1938年比值為641960－1979年20年，發(fā)展中國家（石油輸出國除外）貿(mào)易條件下降10個百分點(diǎn)，而發(fā)達(dá)國家只下降2個百分點(diǎn)，其中美、日等國貿(mào)易條件還上升了1980年以后，發(fā)展中國家貿(mào)易條件加劇惡化，發(fā)達(dá)國家有所改善，見下表貿(mào)易條件惡化的統(tǒng)計驗(yàn)證如果1876－1880年初級產(chǎn)品與制成321965－1986年貿(mào)易條件的變化（%）1965－19731973－1980198119821983198419851986低收入國家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入國家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油輸出國0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2發(fā)達(dá)國家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.31965－1986年貿(mào)易條件的變化（%）1965－1973133國際收支惡化（1）貿(mào)易條件惡化將導(dǎo)致國際收支惡化普雷維什的例子：中心與外圍國家經(jīng)濟(jì)增長率同為3%，制成品需求收入彈性1.3，初級產(chǎn)品0.8如果中心向外圍出口制成品，進(jìn)口初級產(chǎn)品，外圍則反之，則有下列的結(jié)果國際收支惡化（1）貿(mào)易條件惡化將導(dǎo)致國際收支惡化34國際收支惡化（2）假設(shè)進(jìn)出口的數(shù)量不變中心的出口增長率為3%×1.3=3.9%中心的進(jìn)口增長率為3%×0.8=2.4%外圍的進(jìn)口增長率為3%×1.3=3.9%外圍的出口增長率為3%×0.8=2.4%中心發(fā)達(dá)國家國際收支出現(xiàn)順差，而外圍的發(fā)展中國家則會出口增長慢于進(jìn)口增長，國際收支出現(xiàn)逆差國際收支惡化（2）假設(shè)進(jìn)出口的數(shù)量不變35不同的聲音1969年，威爾遜（T.Wilson）等提出考慮到出口數(shù)量的變化，應(yīng)區(qū)分不同的貿(mào)易條件，即商品貿(mào)易條件和收入貿(mào)易條件商品貿(mào)易條件就是普雷維什的貿(mào)易條件*而收入貿(mào)易條件是商品貿(mào)易條件與出口量變化的乘積，收入貿(mào)易條件可能會隨商品貿(mào)易條件的惡化而改善*《1981年世界發(fā)展報告》就指出1970－1980年，巴基斯坦、泰國、加納、秘魯、孟加拉等國商品貿(mào)易條件惡化，但出口收入反而增長了1980s以后，發(fā)展中國家商品貿(mào)易條件與貿(mào)易條件都有所下降不同的聲音1969年，威爾遜（T.Wilson）等提出考慮361.2.2社會成本高昂就個別企業(yè)而言，發(fā)揮自然資源稟賦優(yōu)勢或比較成本優(yōu)勢專門生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品是有利的，但大量企業(yè)的這種行為將使一些發(fā)展中國家集中于一種或幾種初級產(chǎn)品的生產(chǎn)這種生產(chǎn)格局社會成本高昂：國際貿(mào)易條件惡化；產(chǎn)業(yè)聯(lián)系很少；如為外國資本控制不利于國內(nèi)資本形成和投資*1.2.2社會成本高昂就個別企業(yè)而言，發(fā)揮自然資源稟賦優(yōu)勢37二、發(fā)展中國家對外貿(mào)易的現(xiàn)狀大的背景發(fā)展迅速發(fā)展速度不一與發(fā)達(dá)國家相比仍有差距警惕貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭二、發(fā)展中國家對外貿(mào)易的現(xiàn)狀大的背景382.1大的背景布雷頓森林會議及GATT的誕生此后，國際貿(mào)易自由化成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大特點(diǎn)，關(guān)稅從1947年的40%下降到1994年的4%國際貿(mào)易的增長速度遠(yuǎn)快于同期世界經(jīng)濟(jì)的增長速度*1980s中期開始，隨著烏拉圭回合協(xié)議的實(shí)施，WTO的籌備及運(yùn)作，國際貿(mào)易在此提速*2.1大的背景布雷頓森林會議及GATT的誕生392.2發(fā)展迅速出口增長率持續(xù)上升，1973－1982年均0.2%，1983－1986年均4.7%，1987－1990年均5.7%，1990－2000年均9%從1986年以來，發(fā)展中國家在世界商品貿(mào)易總額中的比重持續(xù)上升，2000年達(dá)到30%，為50年來最高發(fā)展中國家在世界制成品出口總額中的比重也逐步上升，從1990年的17%上升到2000年的27%，不過大多數(shù)發(fā)展中國家仍以初級產(chǎn)品出口為主2.2發(fā)展迅速出口增長率持續(xù)上升，1973－1982年均0402.3各國增長速度不一長期以來，亞洲，特別是東亞和東南亞國家和地區(qū)出口一直以兩位數(shù)速度增長根據(jù)WTO統(tǒng)計，2000年世界前20名出口國家和地區(qū)中有12個發(fā)展中國家，大部分在亞洲，如中國、中國香港、韓國、中國臺灣、新加坡、馬來西亞、沙特、泰國、印尼、印度等非洲、東歐的一些國家和地區(qū)出口增長緩慢，甚至為負(fù)增長，見下表IMF的統(tǒng)計數(shù)字2.3各國增長速度不一長期以來，亞洲，特別是東亞和東南亞國41發(fā)展中國家出口增長率（%）地區(qū)1973－19821983－19861987－1990所有發(fā)展中國家0.24.75.7非洲－2.44.42.3亞洲9.210.511.8歐洲4.35.1－4.2中東－5.1－1.15.4西半球1.92.67.2非洲西撒哈拉－1.01.71.0亞洲四小龍13.313.411.4發(fā)展中國家出口增長率（%）地區(qū)1973－19821983－1422.4與發(fā)達(dá)國家整體仍有差距絕對量：發(fā)達(dá)國家仍占據(jù)世界商品貿(mào)易總量的大部分，即便是2000年，發(fā)達(dá)國家也還占70%增長速度：不包括中國和印度，低收入國家出口增長自1980年以來年均2%，中等收入國家4%，而發(fā)達(dá)國家超過5%產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：即便是2000年，發(fā)達(dá)國家仍占制成品出口總量的77%，制成品出口占出口收入的90%以上。同時，在初級產(chǎn)品（如糧食、石油、礦產(chǎn)等）供給方面，發(fā)達(dá)國家也占50%，只是發(fā)展中國家比重較高而已（60%以上）2.4與發(fā)達(dá)國家整體仍有差距絕對量：發(fā)達(dá)國家仍占據(jù)世界商品432.5警惕貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭雖然關(guān)稅下降，但NTB上升原因后果2.5警惕貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭雖然關(guān)稅下降，但NTB上升442.5.1雖然關(guān)稅下降，但NTB上升1980s以來，非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarriers）在逐年上升包括：補(bǔ)償性關(guān)稅、反傾銷（Anti-dumping）、進(jìn)出口許可證、配額（Quotas）、自動出口限額（Voluntaryexportquotas）、沒有科學(xué)依據(jù)的衛(wèi)生和動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)、過于復(fù)雜的環(huán)境、安全、健康限制、過于復(fù)雜的海關(guān)程序、進(jìn)出口的國家壟斷、外匯管制、國內(nèi)稅等*2.5.1雖然關(guān)稅下降，但NTB上升1980s以來，非關(guān)稅452.5.2原因發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長減速或遭遇經(jīng)濟(jì)衰退，進(jìn)口需求下降，國內(nèi)成本較高的制造業(yè)工人失業(yè)上升*囚徒的困境（Prisoners’dilemma）懲罰性或報復(fù)性條款加大了貿(mào)易戰(zhàn)的可能*利益集團(tuán)的作用2.5.2原因發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長減速或遭遇經(jīng)濟(jì)衰退，進(jìn)口需求46囚徒的困境（1）A招A不招B招B不招（－5，－5）（－10，0）（0，－10）（－1，－1）囚徒的困境（1）A招47囚徒的困境（2）A國無關(guān)稅A國中等關(guān)稅A國高關(guān)稅B國無關(guān)稅B國中等關(guān)稅B國高關(guān)稅（100，100）（50，125）（30，80）（125，50）（70，70）（20，90）（80，30）（90，20）（40，40）囚徒的困境（2）A國無關(guān)稅A國中48利益集團(tuán)的作用自由貿(mào)易雖然可能會使國家整體收益，但國家內(nèi)部還面臨利益的分配問題消費(fèi)者會從中收益，但也會有利益集團(tuán)從中受損*不同利益集團(tuán)對政策制定的影響力不同，越是集中的利益集團(tuán)影響力越大*利益集團(tuán)對貿(mào)易保護(hù)政策的壓力*利益集團(tuán)的作用自由貿(mào)易雖然可能會使國家整體收益，但國家內(nèi)部還492.5.3后果不利于全球貿(mào)易，尤其是發(fā)展中國家對外貿(mào)易的發(fā)展，從對外貿(mào)易中的收益將降低，貿(mào)易條件將惡化，國際收支失衡將嚴(yán)重，并由此帶來一系列問題*2.5.3后果不利于全球貿(mào)易，尤其是發(fā)展中國家對外貿(mào)易的發(fā)50三、發(fā)展中國家的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)口替代戰(zhàn)略出口促進(jìn)戰(zhàn)略出口替代向進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移是總的趨勢三、發(fā)展中國家的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)口替代戰(zhàn)略513.1進(jìn)口替代戰(zhàn)略什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略理論依據(jù)

進(jìn)口替代的兩階段

主要政策手段

有效保護(hù)率典型案例：巴西

3.1進(jìn)口替代戰(zhàn)略什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略523.1.1什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略進(jìn)口替代（Importsubstitution）是指用本國生產(chǎn)的工業(yè)制成品來替代從國外盡快的工業(yè)制成品，有限發(fā)展本國的工業(yè)，是一種典型的內(nèi)向型的戰(zhàn)略進(jìn)口替代戰(zhàn)略于1950－1960s提出并首先在拉美國家，如阿根廷、巴西、哥倫比亞等國家實(shí)施，隨后，南亞、中東歐的一些國家也開始發(fā)展進(jìn)口替代型工業(yè)。到1960s后期，進(jìn)口替代成為發(fā)展中國家的主要貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略3.1.1什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略進(jìn)口替代（Importsub533.1.2理論依據(jù)李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論劉易斯的無限勞動供給理論普雷維什的“中心——外圍”理論赫爾希曼的聯(lián)系效應(yīng)理論3.1.2理論依據(jù)李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論54李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論1930s由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（F.List）提出一國在制造業(yè)發(fā)展的初期必須采取一些保護(hù)性的政策，直到幼稚工業(yè)成熟為止*保護(hù)幼稚工業(yè)理論得到了“邊干邊學(xué)”理論的支持*對保護(hù)幼稚工業(yè)理論的質(zhì)疑并提出可信的（Credible）有限保護(hù)承諾*李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論1930s由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（F.55劉易斯的無限勞動供給理論二元經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)有相當(dāng)大的勞動力屬于低效率或無效率，將這些勞動力轉(zhuǎn)移出來加入其他產(chǎn)業(yè)就是資源配置效率的帕雷托改進(jìn)但城市工業(yè)要吸納這些剩余勞動力，政府就必須采取干預(yù)和保護(hù)政策促進(jìn)民族工業(yè)的發(fā)展，替代進(jìn)口品劉易斯的無限勞動供給理論二元經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)有相當(dāng)大的勞動力屬于低56普雷維什的“中心——外圍”理論實(shí)行自由貿(mào)易，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件和國際收支將會惡化，并在經(jīng)濟(jì)上越來越依附于發(fā)達(dá)國家政府必須采取措施限制制成品的進(jìn)口，建立本國的工業(yè)體系，以本國產(chǎn)品替代進(jìn)口品，改善貿(mào)易條件和國際收支普雷維什的“中心——外圍”理論實(shí)行自由貿(mào)易，發(fā)展中國家的貿(mào)易57赫爾希曼的聯(lián)系效應(yīng)理論各產(chǎn)業(yè)之間都有前向或后向的聯(lián)系制造業(yè)前后向的聯(lián)系效應(yīng)很大*發(fā)展中國家采取保護(hù)措施，在制成品和中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，可以帶動國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展赫爾希曼的聯(lián)系效應(yīng)理論各產(chǎn)業(yè)之間都有前向或后向的聯(lián)系583.1.3進(jìn)口替代的兩階段最終消費(fèi)品進(jìn)口替代資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口替代3.1.3進(jìn)口替代的兩階段最終消費(fèi)品進(jìn)口替代59最終消費(fèi)品進(jìn)口替代通過高關(guān)稅等措施限制甚至排斥進(jìn)口品，建立和發(fā)展食品、服裝、家電等最終消費(fèi)品制造業(yè)和相關(guān)的紡織、皮革、木材加工等產(chǎn)業(yè)，以滿足國內(nèi)的需求原因：這些產(chǎn)業(yè)比較適合發(fā)展中國家工業(yè)化初期的條件，并且這些產(chǎn)業(yè)存在內(nèi)在的和外在的外部性*最終消費(fèi)品進(jìn)口替代通過高關(guān)稅等措施限制甚至排斥進(jìn)口品，建立和60資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口替代當(dāng)最終消費(fèi)品的進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到基本滿足國內(nèi)市場需求時即可以進(jìn)入第二階段進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向資本品和中間產(chǎn)品，如機(jī)器制造、石油加工、鋼鐵冶煉、煤炭工業(yè)等，為全面工業(yè)化奠定基礎(chǔ)資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口替代當(dāng)最終消費(fèi)品的進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到基本613.1.4主要政策手段關(guān)稅*進(jìn)口配額*外匯管制*匯率管制*對進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)優(yōu)惠政策*關(guān)稅和配額的福利分析3.1.4主要政策手段關(guān)稅*62關(guān)稅和配額的福利分析第233頁圖關(guān)稅的福利損失分析*配額的福利損失分析*配額a的分配問題*關(guān)稅和配額的福利分析第233頁圖633.1.5關(guān)稅有效保護(hù)率什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率決定有效保護(hù)率的因素有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率經(jīng)濟(jì)含義3.1.5關(guān)稅有效保護(hù)率什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率64什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（1）科登最早指出關(guān)稅也有一個結(jié)構(gòu)的問題，必須區(qū)分名義和有效關(guān)稅保護(hù)率名義保護(hù)率＝（稅后商品價格－稅前商品價格）/稅前商品價格有效保護(hù)率是對增加值（產(chǎn)出價值－投入價值）的保護(hù)程度＝（稅后增加值－稅前增加值）/稅前增加值什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（1）科登最早指出關(guān)稅也有一個結(jié)65什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（2）舉例：家電稅前價格10萬，關(guān)稅率10%，無關(guān)稅生產(chǎn)該家電需8萬的中間產(chǎn)品，中間產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅5%名義保護(hù)率＝（11－10）/10＝10%有效保護(hù)率＝[10×（1＋10%）－8×（1＋5%）－（10－8）]/（10－8）＝30%什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（2）舉例：家電稅前價格10萬，66決定有效保護(hù)率的因素產(chǎn)品關(guān)稅率中間產(chǎn)品的關(guān)稅率增加值對總產(chǎn)值的比率制成品關(guān)稅越高，中間產(chǎn)品關(guān)稅越低，增加值占總產(chǎn)值的比率越高，有效保護(hù)率就越高決定有效保護(hù)率的因素產(chǎn)品關(guān)稅率67有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率利特爾（Little,1970）等的研究表明，對工業(yè)制成品的平均有效保護(hù)率，阿根廷為162%，巴西是116%，巴基斯坦是271%，印度為313%格里納韋（Greenaway,1989）的研究發(fā)現(xiàn)1980sLDCs有效保護(hù)率仍很高，烏拉圭387%，巴基斯坦356%，印度67%，泰國27%據(jù)世界銀行統(tǒng)計，1990s以后，國際貿(mào)易中發(fā)達(dá)國家名義保護(hù)率只有4%，而針對發(fā)展中國家的有效保護(hù)率為30%有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率利特爾（Little,1968經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家對所有進(jìn)口品一致性削減關(guān)稅率是不明智的。應(yīng)調(diào)整關(guān)稅結(jié)構(gòu)，削減初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、資本品的進(jìn)口關(guān)稅，調(diào)高制成品的進(jìn)口關(guān)稅，提高有效保護(hù)率經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家對所有進(jìn)口品一致性削減關(guān)稅率是不明智的。應(yīng)693.1.6典型案例：巴西1940s開始實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，擁有巨大的國內(nèi)市場1940s－1960s中期為第一階段：嚴(yán)格的進(jìn)口限制、外匯拍賣和國家配置、高關(guān)稅、通過許可證體系給予資本品和農(nóng)業(yè)機(jī)械進(jìn)口優(yōu)先1949－1964年，進(jìn)口替代帶來制造業(yè)25%的需求增長，制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口部分從1949年的14%下降到1964年的6%1970s進(jìn)入第二階段，資本品進(jìn)口開始限制，對資本品的進(jìn)口優(yōu)惠開始撤銷3.1.6典型案例：巴西1940s開始實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，擁703.2出口促進(jìn)戰(zhàn)略歷史背景主要意圖出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段主要政策手段典型案例：韓國3.2出口促進(jìn)戰(zhàn)略歷史背景713.2.1歷史背景1950s－1973年第一次石油危機(jī)以前是國際貿(mào)易環(huán)境最為有利的時期，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，人均收入和需求也隨之增長，同時發(fā)達(dá)國家普遍奉行貿(mào)易自由主義政策，且需求結(jié)構(gòu)與發(fā)展中國家的出口結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，由此給發(fā)展中國帶來了極好的出口擴(kuò)張機(jī)會韓國、新加坡、香港、臺灣等亞洲國家和地區(qū)（內(nèi)部市場比較狹小）抓住機(jī)遇，采取了出口促進(jìn)戰(zhàn)略，增加出口至市場水平之上3.2.1歷史背景1950s－1973年第一次石油危機(jī)以前723.2.2主要意圖利用比較優(yōu)勢，獲取比較利益，帶動整個經(jīng)濟(jì)增長增加就業(yè)機(jī)會，提高人均收入，促進(jìn)工業(yè)化提高技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級改善貿(mào)易條件和國際收支維持和擴(kuò)大與國外資本和先進(jìn)技術(shù)聯(lián)系，引進(jìn)資本和技術(shù)使企業(yè)家超越國內(nèi)市場的約束，通過國內(nèi)和國際雙重壓力，提高效率，促進(jìn)創(chuàng)新3.2.2主要意圖利用比較優(yōu)勢，獲取比較利益，帶動整個經(jīng)濟(jì)733.2.3出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段第一階段：以輕工業(yè)產(chǎn)品出口替代初級產(chǎn)品出口*第二階段：以重化工業(yè)產(chǎn)品出口替代輕工業(yè)產(chǎn)品出口，并向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口發(fā)展*出口促進(jìn)的兩階段是相繼的產(chǎn)業(yè)升級的過程*3.2.3出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段第一階段：以輕工業(yè)產(chǎn)品出口替743.2.4主要政策手段關(guān)稅進(jìn)口配額優(yōu)惠政策匯率政策3.2.4主要政策手段關(guān)稅753.2.5典型案例：韓國韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略取得驕人業(yè)績*相關(guān)政策包括：給予出口企業(yè)種種優(yōu)惠、對出口目標(biāo)每日監(jiān)測、獎勵先進(jìn)、懲罰后進(jìn)、支持大型財團(tuán)等*韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略促進(jìn)了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級：1960s水泥、石油和石油化工，1960s－1970s鋼鐵、石化，1970s造船、耐用消費(fèi)品、化工，1980s電子，1990s信息產(chǎn)業(yè)3.2.5典型案例：韓國韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略取得驕人業(yè)績*763.2出口替代向進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移是總的趨勢實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家1970s末開始遭遇困難實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼行3.2出口替代向進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移是總的趨勢實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略773.2.1實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家1970s末開始遭遇困難進(jìn)口替代戰(zhàn)略加劇了這些國家在國際收支和外債方面的困難和危機(jī)原因：高保護(hù)率導(dǎo)致低效率*不利于發(fā)展出口*不利于解決就業(yè)問題*加劇社會不均衡*產(chǎn)業(yè)帶動作用也不大*3.2.1實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家1970s末開始遭遇困難進(jìn)783.2.2實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣日本、中國、亞洲四小龍、亞洲四小虎等實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的成效也給實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家起到很好的示范作用3.2.2實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣日本、中國、亞洲793.2.3進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼性在經(jīng)濟(jì)起飛階段，為保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，實(shí)行進(jìn)口替代是必要的。事實(shí)上，日本等國家1940s－1950s實(shí)施的進(jìn)口替代戰(zhàn)略為以后出口促進(jìn)戰(zhàn)略的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)但進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)施到一定的階段，積累了相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)能力，就必須相機(jī)實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略，以本國比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，發(fā)展出口，進(jìn)入競爭，帶動經(jīng)濟(jì)增長在世界經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，由進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)已成為大勢所趨。從1970s末開始，實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的發(fā)展中國家開始戰(zhàn)略調(diào)整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1990s初最后一個大國——印度也開始轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)戰(zhàn)略3.2.3進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼性在經(jīng)濟(jì)起飛階段，為80四、發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易所謂共同努力爭取貿(mào)易特惠發(fā)展發(fā)展中國家間的貿(mào)易訂立國際商品協(xié)定設(shè)立區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)四、發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易所謂共同努力爭取貿(mào)易特惠814.1爭取貿(mào)易特惠發(fā)展中國家應(yīng)加強(qiáng)合作，形成壓力集團(tuán)，促使發(fā)達(dá)國家給予發(fā)展中國家貿(mào)易特惠最主要的壓力集團(tuán)是聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議（UNCTAD）成立于1964年1970年第25屆聯(lián)大采納國際貿(mào)發(fā)會議的決議，18個發(fā)達(dá)國家開始對發(fā)展中國家實(shí)行單方面的普惠制*1975年歐共體（現(xiàn)歐盟）與非洲、加勒比和太平洋地區(qū)46個發(fā)展中國家（現(xiàn)70個）簽署的“洛美協(xié)定”是最有意義的貿(mào)易特惠協(xié)定*4.1爭取貿(mào)易特惠發(fā)展中國家應(yīng)加強(qiáng)合作，形成壓力集團(tuán)，促使824.2發(fā)展發(fā)展中國家間的貿(mào)易發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易容易出現(xiàn)貿(mào)易條件惡化等問題，為此，斯圖亞特（M.Stewart）等提出應(yīng)擴(kuò)大發(fā)展中國家間的貿(mào)易為解決貿(mào)易支付問題，可以在發(fā)展中國家集團(tuán)內(nèi)部設(shè)立類似于IMF特別提款權(quán)的貨幣，或通過貿(mào)易平衡和易貨貿(mào)易來解決*4.2發(fā)展發(fā)展中國家間的貿(mào)易發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易容834.3訂立國際商品協(xié)定訂立國際商品協(xié)定的目的：穩(wěn)定初級產(chǎn)品價格，保證出口收入*國際商品協(xié)定包括：緩沖儲備方案、限制產(chǎn)出或出口方案、價格補(bǔ)償方案、收入補(bǔ)償方案、價格卡特爾等*1954年以來已經(jīng)訂立了糖、錫、橡膠、咖啡和可可五個國際商品協(xié)定*但目前只有國際橡膠協(xié)定還在繼續(xù)實(shí)行*4.3訂立國際商品協(xié)定訂立國際商品協(xié)定的目的：穩(wěn)定初級產(chǎn)品844.4設(shè)立區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部低關(guān)稅或無關(guān)稅，實(shí)行自由貿(mào)易，但一致對外征收高關(guān)稅現(xiàn)有的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)有：東盟（ASEAN）、安第斯條約組織、拉丁美洲自由貿(mào)易區(qū)（LAFTA，現(xiàn)被拉丁美洲一體化組織（LAIA）代替）、西非國家經(jīng)濟(jì)共同體（ECOWAS）*4.4設(shè)立區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部低關(guān)稅或無關(guān)稅，實(shí)行85本章的重要概念（1）對外貿(mào)易的絕對利益與比較利益對外貿(mào)易的動態(tài)利益中心——外圍商品貿(mào)易條件與收入貿(mào)易條件非關(guān)稅壁壘進(jìn)口替代戰(zhàn)略、出口促進(jìn)戰(zhàn)略本章的重要概念（1）對外貿(mào)易的絕對利益與比較利益86本章的重要概念（2）關(guān)稅名義有效保護(hù)率、關(guān)稅有效保護(hù)率普惠制國際商品協(xié)定區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)本章的重要概念（2）關(guān)稅名義有效保護(hù)率、關(guān)稅有效保護(hù)率87本章的重要內(nèi)容（1）對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有那些有利的和不利的影響？對外貿(mào)易的絕對利益與比較利益的區(qū)別是什么？發(fā)展中國家商品貿(mào)易條件為什么會惡化？為什么目前發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)主義又有重新抬頭的趨勢？本章的重要內(nèi)容（1）對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有那些有利的和不利的影88本章的重要內(nèi)容（2）進(jìn)口替代戰(zhàn)略與出口促進(jìn)戰(zhàn)略各有哪兩個階段？發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易可以采取哪些共同行動？本章的重要內(nèi)容（2）進(jìn)口替代戰(zhàn)略與出口促進(jìn)戰(zhàn)略各有哪兩個階段89樹立質(zhì)量法制觀念、提高全員質(zhì)量意識。12月-2212月-22Wednesday,December28,2022人生得意須盡歡，莫使金樽空對月。13:18:0613:18:0613:1812/28/20221:18:06PM安全象只弓，不拉它就松，要想保安全，常把弓弦繃。12月-2213:18:0613:18Dec-2228-Dec-22加強(qiáng)交通建設(shè)管理，確保工程建設(shè)質(zhì)量。13:18:0613:18:0613:18Wednesday,December28,2022安全在于心細(xì)，事故出在麻痹。12月-2212月-2213:18:0613:18:06December28,2022踏實(shí)肯干，努力奮斗。2022年12月28日1:18下午12月-2212月-22追求至善憑技術(shù)開拓市場，憑管理增創(chuàng)效益，憑服務(wù)樹立形象。28十二月20221:18:06下午13:18:0612月-22嚴(yán)格把控質(zhì)量關(guān)，讓生產(chǎn)更加有保障。十二月221:18下午12月-2213:18December28,2022作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)記得牢，駕輕就熟除煩惱。2022/12/2813:18:0613:18:0628December2022好的事情馬上就會到來，一切都是最好的安排。1:18:06下午1:18下午13:18:0612月-22專注今天，好好努力，剩下的交給時間。12月-2212月-2213:1813:18:0613:18:06Dec-22牢記安全之責(zé)，善謀安全之策，力務(wù)安全之實(shí)。2022/12/2813:18:06Wednesday,December28,2022相信相信得力量。12月-222022/12/2813:18:0612月-22謝謝大家！樹立質(zhì)量法制觀念、提高全員質(zhì)量意識。12月-2212月-2290生活中的辛苦阻撓不了我對生活的熱愛。12月-2212月-22Wednesday,December28,2022人生得意須盡歡，莫使金樽空對月。13:18:0613:18:0613:1812/28/20221:18:06PM做一枚螺絲釘，那里需要那里上。12月-2213:18:0613:18Dec-2228-Dec-22日復(fù)一日的努力只為成就美好的明天。13:18:0613:18:0613:18Wednesday,December28,2022安全放在第一位，防微杜漸。12月-2212月-2213:18:0613:18:06December28,2022加強(qiáng)自身建設(shè)，增強(qiáng)個人的休養(yǎng)。2022年12月28日1:18下午12月-2212月-22精益求精，追求卓越，因?yàn)橄嘈哦鴤ゴ蟆?8十二月20221:18:06下午13:18:0612月-22讓自己更加強(qiáng)大，更加專業(yè)，這才能讓自己更好。十二月221:18下午12月-2213:18December28,2022這些年的努力就為了得到相應(yīng)的回報。2022/12/2813:18:0613:18:0628December2022科學(xué)，你是國力的靈魂；同時又是社會發(fā)展的標(biāo)志。1:18:06下午1:18下午13:18:0612月-22每天都是美好的一天，新的一天開啟。12月-2212月-2213:1813:18:0613:18:06Dec-22相信命運(yùn)，讓自己成長，慢慢的長大。2022/12/2813:18:06Wednesday,December28,2022愛情，親情，友情，讓人無法割舍。12月-222022/12/2813:18:0612月-22謝謝大家！生活中的辛苦阻撓不了我對生活的熱愛。12月-2212月-2291對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展92一個社會要擺脫極度貧窮，從自給自足的生產(chǎn)發(fā)展到更廣泛的交換，是必不可少的。——PeterBauer一個社會要擺脫極度貧窮，從自給自足的生產(chǎn)發(fā)展到更廣泛的交換，93主要內(nèi)容對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響發(fā)展中國家對外貿(mào)易的現(xiàn)狀發(fā)展中國家的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易的共同努力主要內(nèi)容對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響94一、對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

有利影響不利影響一、對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響有利影響951.1對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利影響對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的動態(tài)利益實(shí)證研究：出口與經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)烈正相關(guān)1.1對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利影響對外貿(mào)易的靜態(tài)利益961.1.1對外貿(mào)易的靜態(tài)利益什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的絕對利益對外貿(mào)易的比較利益1.1.1對外貿(mào)易的靜態(tài)利益什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益97什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的靜態(tài)利益是指以比較成本學(xué)說為基礎(chǔ)的，強(qiáng)調(diào)的是對外貿(mào)易所帶來的資源在國際間的合理配置和有效利用對外貿(mào)易的靜態(tài)利益包括絕對利益和比較利益什么是對外貿(mào)易的靜態(tài)利益對外貿(mào)易的靜態(tài)利益是指以比較成本學(xué)說98對外貿(mào)易的絕對利益亞當(dāng)?斯密最早提出絕對優(yōu)勢商品生產(chǎn)專業(yè)化及交換舉例，下表列出單位產(chǎn)品生產(chǎn)需要的勞動量，結(jié)論是A生產(chǎn)電腦，B生產(chǎn)大米一臺電腦一袋大米A國2015B國4010對外貿(mào)易的絕對利益亞當(dāng)?斯密最早提出一臺電腦一袋大米A國2099對外貿(mào)易的比較利益李嘉圖的比較利益論赫克歇爾——俄林的要素稟賦理論對外貿(mào)易的比較利益李嘉圖的比較利益論100李嘉圖的比較利益論絕對利益論的缺陷*李嘉圖提出比較利益論，只要兩國生產(chǎn)兩種商品的相對成本不同，兩國分別生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的商品并互相貿(mào)易，兩國的資源配置都可以得到提高舉例：第222頁例子李嘉圖的比較利益論絕對利益論的缺陷*101赫克歇爾——俄林的要素稟賦理論李嘉圖認(rèn)為比較優(yōu)勢源于各國生產(chǎn)技術(shù)和勞動生產(chǎn)率的差異而赫克歇爾（E.Heckscher）和俄林（B.Ohlin）認(rèn)為比較優(yōu)勢也來源于各國要素稟賦的差異*舉例：孟加拉的黃麻生產(chǎn)、南非的鉆石生產(chǎn)等基于要素稟賦的國際貿(mào)易也有利于資源配置效率的提高，各國獲得比較利益，福利水平提高赫克歇爾——俄林的要素稟賦理論李嘉圖認(rèn)為比較優(yōu)勢源于各國生產(chǎn)1021.1.2對外貿(mào)易的動態(tài)利益規(guī)模經(jīng)濟(jì)剩余出路其他的動態(tài)利益1.1.2對外貿(mào)易的動態(tài)利益規(guī)模經(jīng)濟(jì)103規(guī)模經(jīng)濟(jì)國內(nèi)市場存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣性需求的矛盾，國際貿(mào)易可以解決這樣的矛盾*克魯格曼（P.Krugman,1983）的補(bǔ)充：解釋寡頭壟斷廠商在國際貿(mào)易中的傾銷行為*規(guī)模經(jīng)濟(jì)國內(nèi)市場存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣性需求的矛盾，國際貿(mào)易可以104剩余出路緬甸經(jīng)濟(jì)學(xué)家明特（H.Myint）1950s提出發(fā)展中國家普遍存在資源閑置擴(kuò)大對外貿(mào)易可以充分利用剩余資源，生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品用于出口，換回更多的產(chǎn)品，提高發(fā)展中國家的總消費(fèi)和總福利圖示*剩余出路緬甸經(jīng)濟(jì)學(xué)家明特（H.Myint）1950s提出105其他的動態(tài)利益刺激、培育競爭意識*獲得新技術(shù)、新知識、新思想*增加獲得資源流入的可能性*提高專業(yè)化程度并導(dǎo)致采用更成熟的生產(chǎn)方法和技術(shù)*引起制度、態(tài)度等方面的改變*這些都可以使一國的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)得到改造，增強(qiáng)一國的競爭力其他的動態(tài)利益刺激、培育競爭意識*1061.1.3實(shí)證研究：出口與經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)烈正相關(guān)經(jīng)濟(jì)史的研究劉易斯的“引擎”理論克魯格的研究錢納里等的研究《1987年世界發(fā)展報告》的研究結(jié)論1.1.3實(shí)證研究：出口與經(jīng)濟(jì)增長強(qiáng)烈正相關(guān)經(jīng)濟(jì)史的研究107經(jīng)濟(jì)史的研究對19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長的研究表明歐洲英國工業(yè)革命引起的對原材料需求的增加使原材料產(chǎn)地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亞、新西蘭的經(jīng)濟(jì)迅速增長，隨貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)入這些國家的投資也增多馬歇爾（Marshall,1890）指出19世紀(jì)“決定各國經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的原因就是國際貿(mào)易”經(jīng)濟(jì)史的研究對19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長的研究表明歐洲英國工業(yè)革命引起108劉易斯的“引擎”理論劉易斯1979年在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎發(fā)表演說時指出，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展中國家的出口增長之間存在穩(wěn)定的關(guān)系，1873－1919年以及1954－1973年，發(fā)展中國家出口增長速度穩(wěn)定在發(fā)達(dá)國家工業(yè)生產(chǎn)增長速度的0.87倍國際貿(mào)易將發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長動力傳遞到發(fā)展中國家，貿(mào)易是增長的“引擎”劉易斯的“引擎”理論劉易斯1979年在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎發(fā)表109克魯格的研究克魯格研究了15個發(fā)展中國家的情況，發(fā)現(xiàn)實(shí)際GNP增長與出口增長間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系出口增長迅速的韓國、臺灣、馬來西亞、象牙海岸等GNP增長也迅速反之，印度、阿根廷、埃及等出口增長緩慢的國家，經(jīng)濟(jì)增長也比較緩慢克魯格的研究克魯格研究了15個發(fā)展中國家的情況，發(fā)現(xiàn)實(shí)際GN110錢納里等的研究錢納里等將39個發(fā)展中國家或地區(qū)按對外貿(mào)易發(fā)展程度分為內(nèi)向型、外向型和中間型三類越開放的經(jīng)濟(jì)，對外貿(mào)易程度越高，經(jīng)濟(jì)效率也越高，TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越大制成品出口較多的國家，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化較快，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)聯(lián)系傳遞較大，制造業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)也較大錢納里等的研究錢納里等將39個發(fā)展中國家或地區(qū)按對外貿(mào)易發(fā)展111《1987年世界發(fā)展報告》的研究《報告》將41個發(fā)展中國家和地區(qū)按對外貿(mào)易和保護(hù)程度分為“強(qiáng)烈外向型”、“適度外向型”、“適度內(nèi)向型”和“強(qiáng)烈內(nèi)向型”四類一些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)見下表《1987年世界發(fā)展報告》的研究《報告》將41個發(fā)展中國家和112指標(biāo)及時期強(qiáng)烈外向型適度外向型適度內(nèi)向型強(qiáng)烈內(nèi)向型實(shí)際GDP年平均增長1963－1973年1973－1985年9.5%7.7%4.1%2.5%實(shí)際人均GNP增長1963－1973年1973－1985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增長1963－1973年1973－1985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%指標(biāo)及時期強(qiáng)烈外向型適度外向型適度內(nèi)向型強(qiáng)烈內(nèi)向型實(shí)際GDP113從上表可以看出外向型經(jīng)濟(jì)的增長率明顯高于內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)，尤其是以“亞洲四小龍”為代表的“強(qiáng)烈外向型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最快外向型經(jīng)濟(jì)與內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)的差距越來越大，表明內(nèi)向型戰(zhàn)略持續(xù)越久，經(jīng)濟(jì)增長越緩慢，在世界競爭中越處于劣勢從上表可以看出外向型經(jīng)濟(jì)的增長率明顯高于內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)，尤其是以114結(jié)論幾乎所有的時間序列研究、國家之間的截面比較研究都表明經(jīng)濟(jì)增長與出口之間存在強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系當(dāng)然，簡單的兩變量關(guān)系并不能正面誰是因，誰是果更多的人贊成經(jīng)濟(jì)增長與出口增長之間存在因果循環(huán)、相互促進(jìn)的關(guān)系結(jié)論幾乎所有的時間序列研究、國家之間的截面比較研究都表明經(jīng)濟(jì)1151.2對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響貿(mào)易條件及國際收支的惡化社會成本高昂1.2對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響貿(mào)易條件及國際收支的惡化1161.2.1貿(mào)易條件及國際收支的惡化中心——外圍理論發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主貿(mào)易條件惡化國際收支惡化不同的聲音1.2.1貿(mào)易條件及國際收支的惡化中心——外圍理論117中心——外圍理論普雷維什提出世界經(jīng)濟(jì)的中心世界經(jīng)濟(jì)的外圍中心與外圍的分工及國際貿(mào)易格局中心——外圍理論普雷維什提出118發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主部分發(fā)展中國家出口產(chǎn)品構(gòu)成及主要出口品國家初級產(chǎn)品份額制成品份額主要出口產(chǎn)品埃塞俄比亞96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉類、棉花玻利維亞81%19%天然氣、基本金屬礦、錫布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地馬拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及堅(jiān)果埃及67%33%石油、礦物燃料、紡織品哥斯達(dá)黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥倫比亞60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、寶石、咖啡發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主部分發(fā)展中國家出口產(chǎn)品構(gòu)成及主要119發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主根據(jù)《1995年世界發(fā)展報告》，雖然部分亞洲國家，如中國、菲律賓、馬來西亞等出口品正向制成品轉(zhuǎn)移，但大部分發(fā)展中國家仍以初級產(chǎn)品作為主要的出口品發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主根據(jù)《1995年世界發(fā)展報告》，120貿(mào)易條件惡化貿(mào)易條件＝出口商品價格指數(shù)/進(jìn)口商品價格指數(shù)原因統(tǒng)計驗(yàn)證貿(mào)易條件惡化貿(mào)易條件＝出口商品價格指數(shù)/進(jìn)口商品價格指數(shù)121貿(mào)易條件惡化的原因技術(shù)差異引發(fā)的價格差異*初級產(chǎn)品替代品的開發(fā)和利用*生產(chǎn)的壟斷程度差異*產(chǎn)品的收入彈性（食品0.6，農(nóng)產(chǎn)品原料0.5）*貿(mào)易條件惡化的原因技術(shù)差異引發(fā)的價格差異*122貿(mào)易條件惡化的統(tǒng)計驗(yàn)證如果1876－1880年初級產(chǎn)品與制成品價格比為100，1936－1938年比值為641960－1979年20年，發(fā)展中國家（石油輸出國除外）貿(mào)易條件下降10個百分點(diǎn)，而發(fā)達(dá)國家只下降2個百分點(diǎn)，其中美、日等國貿(mào)易條件還上升了1980年以后，發(fā)展中國家貿(mào)易條件加劇惡化，發(fā)達(dá)國家有所改善，見下表貿(mào)易條件惡化的統(tǒng)計驗(yàn)證如果1876－1880年初級產(chǎn)品與制成1231965－1986年貿(mào)易條件的變化（%）1965－19731973－1980198119821983198419851986低收入國家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入國家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油輸出國0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2發(fā)達(dá)國家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.31965－1986年貿(mào)易條件的變化（%）1965－19731124國際收支惡化（1）貿(mào)易條件惡化將導(dǎo)致國際收支惡化普雷維什的例子：中心與外圍國家經(jīng)濟(jì)增長率同為3%，制成品需求收入彈性1.3，初級產(chǎn)品0.8如果中心向外圍出口制成品，進(jìn)口初級產(chǎn)品，外圍則反之，則有下列的結(jié)果國際收支惡化（1）貿(mào)易條件惡化將導(dǎo)致國際收支惡化125國際收支惡化（2）假設(shè)進(jìn)出口的數(shù)量不變中心的出口增長率為3%×1.3=3.9%中心的進(jìn)口增長率為3%×0.8=2.4%外圍的進(jìn)口增長率為3%×1.3=3.9%外圍的出口增長率為3%×0.8=2.4%中心發(fā)達(dá)國家國際收支出現(xiàn)順差，而外圍的發(fā)展中國家則會出口增長慢于進(jìn)口增長，國際收支出現(xiàn)逆差國際收支惡化（2）假設(shè)進(jìn)出口的數(shù)量不變126不同的聲音1969年，威爾遜（T.Wilson）等提出考慮到出口數(shù)量的變化，應(yīng)區(qū)分不同的貿(mào)易條件，即商品貿(mào)易條件和收入貿(mào)易條件商品貿(mào)易條件就是普雷維什的貿(mào)易條件*而收入貿(mào)易條件是商品貿(mào)易條件與出口量變化的乘積，收入貿(mào)易條件可能會隨商品貿(mào)易條件的惡化而改善*《1981年世界發(fā)展報告》就指出1970－1980年，巴基斯坦、泰國、加納、秘魯、孟加拉等國商品貿(mào)易條件惡化，但出口收入反而增長了1980s以后，發(fā)展中國家商品貿(mào)易條件與貿(mào)易條件都有所下降不同的聲音1969年，威爾遜（T.Wilson）等提出考慮1271.2.2社會成本高昂就個別企業(yè)而言，發(fā)揮自然資源稟賦優(yōu)勢或比較成本優(yōu)勢專門生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品是有利的，但大量企業(yè)的這種行為將使一些發(fā)展中國家集中于一種或幾種初級產(chǎn)品的生產(chǎn)這種生產(chǎn)格局社會成本高昂：國際貿(mào)易條件惡化；產(chǎn)業(yè)聯(lián)系很少；如為外國資本控制不利于國內(nèi)資本形成和投資*1.2.2社會成本高昂就個別企業(yè)而言，發(fā)揮自然資源稟賦優(yōu)勢128二、發(fā)展中國家對外貿(mào)易的現(xiàn)狀大的背景發(fā)展迅速發(fā)展速度不一與發(fā)達(dá)國家相比仍有差距警惕貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭二、發(fā)展中國家對外貿(mào)易的現(xiàn)狀大的背景1292.1大的背景布雷頓森林會議及GATT的誕生此后，國際貿(mào)易自由化成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大特點(diǎn)，關(guān)稅從1947年的40%下降到1994年的4%國際貿(mào)易的增長速度遠(yuǎn)快于同期世界經(jīng)濟(jì)的增長速度*1980s中期開始，隨著烏拉圭回合協(xié)議的實(shí)施，WTO的籌備及運(yùn)作，國際貿(mào)易在此提速*2.1大的背景布雷頓森林會議及GATT的誕生1302.2發(fā)展迅速出口增長率持續(xù)上升，1973－1982年均0.2%，1983－1986年均4.7%，1987－1990年均5.7%，1990－2000年均9%從1986年以來，發(fā)展中國家在世界商品貿(mào)易總額中的比重持續(xù)上升，2000年達(dá)到30%，為50年來最高發(fā)展中國家在世界制成品出口總額中的比重也逐步上升，從1990年的17%上升到2000年的27%，不過大多數(shù)發(fā)展中國家仍以初級產(chǎn)品出口為主2.2發(fā)展迅速出口增長率持續(xù)上升，1973－1982年均01312.3各國增長速度不一長期以來，亞洲，特別是東亞和東南亞國家和地區(qū)出口一直以兩位數(shù)速度增長根據(jù)WTO統(tǒng)計，2000年世界前20名出口國家和地區(qū)中有12個發(fā)展中國家，大部分在亞洲，如中國、中國香港、韓國、中國臺灣、新加坡、馬來西亞、沙特、泰國、印尼、印度等非洲、東歐的一些國家和地區(qū)出口增長緩慢，甚至為負(fù)增長，見下表IMF的統(tǒng)計數(shù)字2.3各國增長速度不一長期以來，亞洲，特別是東亞和東南亞國132發(fā)展中國家出口增長率（%）地區(qū)1973－19821983－19861987－1990所有發(fā)展中國家0.24.75.7非洲－2.44.42.3亞洲9.210.511.8歐洲4.35.1－4.2中東－5.1－1.15.4西半球1.92.67.2非洲西撒哈拉－1.01.71.0亞洲四小龍13.313.411.4發(fā)展中國家出口增長率（%）地區(qū)1973－19821983－11332.4與發(fā)達(dá)國家整體仍有差距絕對量：發(fā)達(dá)國家仍占據(jù)世界商品貿(mào)易總量的大部分，即便是2000年，發(fā)達(dá)國家也還占70%增長速度：不包括中國和印度，低收入國家出口增長自1980年以來年均2%，中等收入國家4%，而發(fā)達(dá)國家超過5%產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：即便是2000年，發(fā)達(dá)國家仍占制成品出口總量的77%，制成品出口占出口收入的90%以上。同時，在初級產(chǎn)品（如糧食、石油、礦產(chǎn)等）供給方面，發(fā)達(dá)國家也占50%，只是發(fā)展中國家比重較高而已（60%以上）2.4與發(fā)達(dá)國家整體仍有差距絕對量：發(fā)達(dá)國家仍占據(jù)世界商品1342.5警惕貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭雖然關(guān)稅下降，但NTB上升原因后果2.5警惕貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭雖然關(guān)稅下降，但NTB上升1352.5.1雖然關(guān)稅下降，但NTB上升1980s以來，非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarriers）在逐年上升包括：補(bǔ)償性關(guān)稅、反傾銷（Anti-dumping）、進(jìn)出口許可證、配額（Quotas）、自動出口限額（Voluntaryexportquotas）、沒有科學(xué)依據(jù)的衛(wèi)生和動植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)、過于復(fù)雜的環(huán)境、安全、健康限制、過于復(fù)雜的海關(guān)程序、進(jìn)出口的國家壟斷、外匯管制、國內(nèi)稅等*2.5.1雖然關(guān)稅下降，但NTB上升1980s以來，非關(guān)稅1362.5.2原因發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長減速或遭遇經(jīng)濟(jì)衰退，進(jìn)口需求下降，國內(nèi)成本較高的制造業(yè)工人失業(yè)上升*囚徒的困境（Prisoners’dilemma）懲罰性或報復(fù)性條款加大了貿(mào)易戰(zhàn)的可能*利益集團(tuán)的作用2.5.2原因發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長減速或遭遇經(jīng)濟(jì)衰退，進(jìn)口需求137囚徒的困境（1）A招A不招B招B不招（－5，－5）（－10，0）（0，－10）（－1，－1）囚徒的困境（1）A招138囚徒的困境（2）A國無關(guān)稅A國中等關(guān)稅A國高關(guān)稅B國無關(guān)稅B國中等關(guān)稅B國高關(guān)稅（100，100）（50，125）（30，80）（125，50）（70，70）（20，90）（80，30）（90，20）（40，40）囚徒的困境（2）A國無關(guān)稅A國中139利益集團(tuán)的作用自由貿(mào)易雖然可能會使國家整體收益，但國家內(nèi)部還面臨利益的分配問題消費(fèi)者會從中收益，但也會有利益集團(tuán)從中受損*不同利益集團(tuán)對政策制定的影響力不同，越是集中的利益集團(tuán)影響力越大*利益集團(tuán)對貿(mào)易保護(hù)政策的壓力*利益集團(tuán)的作用自由貿(mào)易雖然可能會使國家整體收益，但國家內(nèi)部還1402.5.3后果不利于全球貿(mào)易，尤其是發(fā)展中國家對外貿(mào)易的發(fā)展，從對外貿(mào)易中的收益將降低，貿(mào)易條件將惡化，國際收支失衡將嚴(yán)重，并由此帶來一系列問題*2.5.3后果不利于全球貿(mào)易，尤其是發(fā)展中國家對外貿(mào)易的發(fā)141三、發(fā)展中國家的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)口替代戰(zhàn)略出口促進(jìn)戰(zhàn)略出口替代向進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移是總的趨勢三、發(fā)展中國家的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)口替代戰(zhàn)略1423.1進(jìn)口替代戰(zhàn)略什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略理論依據(jù)

進(jìn)口替代的兩階段

主要政策手段

有效保護(hù)率典型案例：巴西

3.1進(jìn)口替代戰(zhàn)略什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略1433.1.1什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略進(jìn)口替代（Importsubstitution）是指用本國生產(chǎn)的工業(yè)制成品來替代從國外盡快的工業(yè)制成品，有限發(fā)展本國的工業(yè)，是一種典型的內(nèi)向型的戰(zhàn)略進(jìn)口替代戰(zhàn)略于1950－1960s提出并首先在拉美國家，如阿根廷、巴西、哥倫比亞等國家實(shí)施，隨后，南亞、中東歐的一些國家也開始發(fā)展進(jìn)口替代型工業(yè)。到1960s后期，進(jìn)口替代成為發(fā)展中國家的主要貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略3.1.1什么是進(jìn)口替代戰(zhàn)略進(jìn)口替代（Importsub1443.1.2理論依據(jù)李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論劉易斯的無限勞動供給理論普雷維什的“中心——外圍”理論赫爾希曼的聯(lián)系效應(yīng)理論3.1.2理論依據(jù)李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論145李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論1930s由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（F.List）提出一國在制造業(yè)發(fā)展的初期必須采取一些保護(hù)性的政策，直到幼稚工業(yè)成熟為止*保護(hù)幼稚工業(yè)理論得到了“邊干邊學(xué)”理論的支持*對保護(hù)幼稚工業(yè)理論的質(zhì)疑并提出可信的（Credible）有限保護(hù)承諾*李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論1930s由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（F.146劉易斯的無限勞動供給理論二元經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)有相當(dāng)大的勞動力屬于低效率或無效率，將這些勞動力轉(zhuǎn)移出來加入其他產(chǎn)業(yè)就是資源配置效率的帕雷托改進(jìn)但城市工業(yè)要吸納這些剩余勞動力，政府就必須采取干預(yù)和保護(hù)政策促進(jìn)民族工業(yè)的發(fā)展，替代進(jìn)口品劉易斯的無限勞動供給理論二元經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)有相當(dāng)大的勞動力屬于低147普雷維什的“中心——外圍”理論實(shí)行自由貿(mào)易，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件和國際收支將會惡化，并在經(jīng)濟(jì)上越來越依附于發(fā)達(dá)國家政府必須采取措施限制制成品的進(jìn)口，建立本國的工業(yè)體系，以本國產(chǎn)品替代進(jìn)口品，改善貿(mào)易條件和國際收支普雷維什的“中心——外圍”理論實(shí)行自由貿(mào)易，發(fā)展中國家的貿(mào)易148赫爾希曼的聯(lián)系效應(yīng)理論各產(chǎn)業(yè)之間都有前向或后向的聯(lián)系制造業(yè)前后向的聯(lián)系效應(yīng)很大*發(fā)展中國家采取保護(hù)措施，在制成品和中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，可以帶動國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展赫爾希曼的聯(lián)系效應(yīng)理論各產(chǎn)業(yè)之間都有前向或后向的聯(lián)系1493.1.3進(jìn)口替代的兩階段最終消費(fèi)品進(jìn)口替代資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口替代3.1.3進(jìn)口替代的兩階段最終消費(fèi)品進(jìn)口替代150最終消費(fèi)品進(jìn)口替代通過高關(guān)稅等措施限制甚至排斥進(jìn)口品，建立和發(fā)展食品、服裝、家電等最終消費(fèi)品制造業(yè)和相關(guān)的紡織、皮革、木材加工等產(chǎn)業(yè)，以滿足國內(nèi)的需求原因：這些產(chǎn)業(yè)比較適合發(fā)展中國家工業(yè)化初期的條件，并且這些產(chǎn)業(yè)存在內(nèi)在的和外在的外部性*最終消費(fèi)品進(jìn)口替代通過高關(guān)稅等措施限制甚至排斥進(jìn)口品，建立和151資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口替代當(dāng)最終消費(fèi)品的進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到基本滿足國內(nèi)市場需求時即可以進(jìn)入第二階段進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向資本品和中間產(chǎn)品，如機(jī)器制造、石油加工、鋼鐵冶煉、煤炭工業(yè)等，為全面工業(yè)化奠定基礎(chǔ)資本品和中間產(chǎn)品進(jìn)口替代當(dāng)最終消費(fèi)品的進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展到基本1523.1.4主要政策手段關(guān)稅*進(jìn)口配額*外匯管制*匯率管制*對進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)優(yōu)惠政策*關(guān)稅和配額的福利分析3.1.4主要政策手段關(guān)稅*153關(guān)稅和配額的福利分析第233頁圖關(guān)稅的福利損失分析*配額的福利損失分析*配額a的分配問題*關(guān)稅和配額的福利分析第233頁圖1543.1.5關(guān)稅有效保護(hù)率什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率決定有效保護(hù)率的因素有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率經(jīng)濟(jì)含義3.1.5關(guān)稅有效保護(hù)率什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率155什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（1）科登最早指出關(guān)稅也有一個結(jié)構(gòu)的問題，必須區(qū)分名義和有效關(guān)稅保護(hù)率名義保護(hù)率＝（稅后商品價格－稅前商品價格）/稅前商品價格有效保護(hù)率是對增加值（產(chǎn)出價值－投入價值）的保護(hù)程度＝（稅后增加值－稅前增加值）/稅前增加值什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（1）科登最早指出關(guān)稅也有一個結(jié)156什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（2）舉例：家電稅前價格10萬，關(guān)稅率10%，無關(guān)稅生產(chǎn)該家電需8萬的中間產(chǎn)品，中間產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅5%名義保護(hù)率＝（11－10）/10＝10%有效保護(hù)率＝[10×（1＋10%）－8×（1＋5%）－（10－8）]/（10－8）＝30%什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（2）舉例：家電稅前價格10萬，157決定有效保護(hù)率的因素產(chǎn)品關(guān)稅率中間產(chǎn)品的關(guān)稅率增加值對總產(chǎn)值的比率制成品關(guān)稅越高，中間產(chǎn)品關(guān)稅越低，增加值占總產(chǎn)值的比率越高，有效保護(hù)率就越高決定有效保護(hù)率的因素產(chǎn)品關(guān)稅率158有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率利特爾（Little,1970）等的研究表明，對工業(yè)制成品的平均有效保護(hù)率，阿根廷為162%，巴西是116%，巴基斯坦是271%，印度為313%格里納韋（Greenaway,1989）的研究發(fā)現(xiàn)1980sLDCs有效保護(hù)率仍很高，烏拉圭387%，巴基斯坦356%，印度67%，泰國27%據(jù)世界銀行統(tǒng)計，1990s以后，國際貿(mào)易中發(fā)達(dá)國家名義保護(hù)率只有4%，而針對發(fā)展中國家的有效保護(hù)率為30%有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率利特爾（Little,19159經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家對所有進(jìn)口品一致性削減關(guān)稅率是不明智的。應(yīng)調(diào)整關(guān)稅結(jié)構(gòu)，削減初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、資本品的進(jìn)口關(guān)稅，調(diào)高制成品的進(jìn)口關(guān)稅，提高有效保護(hù)率經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家對所有進(jìn)口品一致性削減關(guān)稅率是不明智的。應(yīng)1603.1.6典型案例：巴西1940s開始實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，擁有巨大的國內(nèi)市場1940s－1960s中期為第一階段：嚴(yán)格的進(jìn)口限制、外匯拍賣和國家配置、高關(guān)稅、通過許可證體系給予資本品和農(nóng)業(yè)機(jī)械進(jìn)口優(yōu)先1949－1964年，進(jìn)口替代帶來制造業(yè)25%的需求增長，制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口部分從1949年的14%下降到1964年的6%1970s進(jìn)入第二階段，資本品進(jìn)口開始限制，對資本品的進(jìn)口優(yōu)惠開始撤銷3.1.6典型案例：巴西1940s開始實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，擁1613.2出口促進(jìn)戰(zhàn)略歷史背景主要意圖出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段主要政策手段典型案例：韓國3.2出口促進(jìn)戰(zhàn)略歷史背景1623.2.1歷史背景1950s－1973年第一次石油危機(jī)以前是國際貿(mào)易環(huán)境最為有利的時期，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，人均收入和需求也隨之增長，同時發(fā)達(dá)國家普遍奉行貿(mào)易自由主義政策，且需求結(jié)構(gòu)與發(fā)展中國家的出口結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，由此給發(fā)展中國帶來了極好的出口擴(kuò)張機(jī)會韓國、新加坡、香港、臺灣等亞洲國家和地區(qū)（內(nèi)部市場比較狹小）抓住機(jī)遇，采取了出口促進(jìn)戰(zhàn)略，增加出口至市場水平之上3.2.1歷史背景1950s－1973年第一次石油危機(jī)以前1633.2.2主要意圖利用比較優(yōu)勢，獲取比較利益，帶動整個經(jīng)濟(jì)增長增加就業(yè)機(jī)會，提高人均收入，促進(jìn)工業(yè)化提高技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級改善貿(mào)易條件和國際收支維持和擴(kuò)大與國外資本和先進(jìn)技術(shù)聯(lián)系，引進(jìn)資本和技術(shù)使企業(yè)家超越國內(nèi)市場的約束，通過國內(nèi)和國際雙重壓力，提高效率，促進(jìn)創(chuàng)新3.2.2主要意圖利用比較優(yōu)勢，獲取比較利益，帶動整個經(jīng)濟(jì)1643.2.3出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段第一階段：以輕工業(yè)產(chǎn)品出口替代初級產(chǎn)品出口*第二階段：以重化工業(yè)產(chǎn)品出口替代輕工業(yè)產(chǎn)品出口，并向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口發(fā)展*出口促進(jìn)的兩階段是相繼的產(chǎn)業(yè)升級的過程*3.2.3出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段第一階段：以輕工業(yè)產(chǎn)品出口替1653.2.4主要政策手段關(guān)稅進(jìn)口配額優(yōu)惠政策匯率政策3.2.4主要政策手段關(guān)稅1663.2.5典型案例：韓國韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略取得驕人業(yè)績*相關(guān)政策包括：給予出口企業(yè)種種優(yōu)惠、對出口目標(biāo)每日監(jiān)測、獎勵先進(jìn)、懲罰后進(jìn)、支持大型財團(tuán)等*韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略促進(jìn)了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級：1960s水泥、石油和石油化工，1960s－1970s鋼鐵、石化，1970s造船、耐用消費(fèi)品、化工，1980s電子，1990s信息產(chǎn)業(yè)3.2.5典型案例：韓國韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略取得驕人業(yè)績*1673.2出口替代向進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移是總的趨勢實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家1970s末開始遭遇困難實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼行3.2出口替代向進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移是總的趨勢實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略1683.2.1實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家1970s末開始遭遇困難進(jìn)口替代戰(zhàn)略加劇了這些國家在國際收支和外債方面的困難和危機(jī)原因：高保護(hù)率導(dǎo)致低效率*不利于發(fā)展出口*不利于解決就業(yè)問題*加劇社會不均衡*產(chǎn)業(yè)帶動作用也不大*3.2.1實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家1970s末開始遭遇困難進(jìn)1693.2.2實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣日本、中國、亞洲四小龍、亞洲四小虎等實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的成效也給實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家起到很好的示范作用3.2.2實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣日本、中國、亞洲1703.2.3進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼性在經(jīng)濟(jì)起飛階段，為保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，實(shí)行進(jìn)口替代是必要的。事實(shí)上，日本等國家1940s－1950s實(shí)施的進(jìn)口替代戰(zhàn)略為以后出口促進(jìn)戰(zhàn)略的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)但進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)施到一定的階段，積累了相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)能力，就必須相機(jī)實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略，以本國比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，發(fā)展出口，進(jìn)入競爭，帶動經(jīng)濟(jì)增長在世界經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，由進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)已成為大勢所趨。從1970s末開始，實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的發(fā)展中國家開始戰(zhàn)略調(diào)整，先是拉丁美洲，然后是非洲，1990s初最后一個大國——印度也開始轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)戰(zhàn)略3.2.3進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼性在經(jīng)濟(jì)起飛階段，為171四、發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易所謂共同努力爭取貿(mào)易特惠發(fā)展發(fā)展中國家間的貿(mào)易訂立國際商品協(xié)定設(shè)立區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)四、發(fā)展中國家發(fā)展