《證券理論與實務(wù)》模塊一考試精要

PAGEPAGE8《證券理論與實務(wù)》模塊一考試精要（證券市場基礎(chǔ)知識）模塊一考試精要一、單項選擇題1、證券可以采取（紙面形式）或證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式。A、紙面形式B、書本形式C、看板形式D、書面形式2、有價證券是指標有（票面金額）,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A、理論金額B、實際金額C、票面金額D賬面金額3、有價證券代表著一定量的（財產(chǎn)權(quán)利）。A、基金權(quán)利B、股票權(quán)利C、債券權(quán)利D、財產(chǎn)權(quán)利4、所謂虛擬資本，是指以（有價證券）形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。A、基金B(yǎng)、股票C、債券D、有價證券5、虛擬資本是相對獨立于（實際資本）的一種資本存在形式。A、實際資本B、注冊資本C、賬面資本D、流動資本6、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得（貨幣）索取權(quán)的有價證券。A、基金B(yǎng)、股票C、債券D、貨幣7、（1872）年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。A、1872B、1873C、1874D、18758、（1917）年，北洋政府批準上海證券交易所開設(shè)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)。A、1944B、1934C、1924D、19179、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采?。ü荆┲贫?。A、審核B、核準C、公示D、批復(fù)10、證券的風(fēng)險與其收益成（正比）。A、反比B、正比C、平行D、交叉11、現(xiàn)代公司主要有（股份有限公司）和有限責(zé)任公司形式A、獨資公司B、合伙公司C、民營公司D、股份有限公司12、（中國）和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券。A、美國B、日本C、英國D、中國13、中央銀行以公開市場操作作為（政策）手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。A、盈利B、交易C、公示D、政策14、銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能（單向賣出）。A、單向買入B、單向賣出C、雙向賣出D雙向買入15、（2010）年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團（控股）公司、保險公司從事保險資金投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。A、2010B、2007C、2008D、200916、QFII制度是一國（地區(qū)）在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項（過渡性）的制度。A、過渡性B、綱領(lǐng)性C、階段性D、決定性17、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（10%）。A、5%B、10%C、15%D、18%18、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和（流動性）要求非常高。A、流動性B、安全性C、風(fēng)險性D、期限性19、企業(yè)年金基金不得用于（信用）交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。A、信用B、單向C、雙向D、反向20、（日本）《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機構(gòu)勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。A、美國B、日本C、英國D、法國21、根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的（證券登記結(jié)算機構(gòu)）實行行業(yè)自律管理。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機構(gòu)C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會22、中國證券業(yè)協(xié)會具有獨立法人地位，采取（會員制）的組織形式。A、公司制B、俱樂部C、高級會所D、會員制23、（1602）年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。A、1602B、1702C、1802D、190224、1773年，英國的第一家證券交易所在擁有大量證券經(jīng)紀人的喬納森咖啡館成立，（1802）年獲得英國政府正式批準。A、1602B、1702C、1802D、190225、美國證券交易首先從（費城）、紐約開始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。A、費城B、華盛頓C、好萊塢D、舊金山26、美國第一個證券交易所—費城證券交易所是成立（1790）的。A、1590B、1690C、1790D、189027、始于1863年的“紐約證券交易所”，是由（1817）年成立的“紐約證券交易會”改名而來的。A、1817B、1917C、1867D、196728、在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導(dǎo)致全球證券市場的相互聯(lián)系日趨緊密，證券是證券市場出現(xiàn)了（一體化）趨勢。A、二極化B、多元化C、重疊化D、一體化29、（1970）年倫敦證券交易所采用市場價格顯示裝置。A、1970B、1975C、1980D、198530、（1971）年美國建成全國證券商協(xié)會自動報價系統(tǒng)和紐約證券交易所創(chuàng)設(shè)市場間交易系統(tǒng)以來，這種交易過程的創(chuàng)新始終未曾停頓。最為典型的是由芝加哥商業(yè)交易所率先使用GLOBEX電子交易系統(tǒng)。A、1961B、1971C、1981D、199131、（1997）年7月，爆發(fā)東南亞危機，由泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率開始，最后演變成一場嚴重的地區(qū)性經(jīng)濟危機；A、1967B、1987C、1977D、199732、（2007）年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機廣泛影響了全球金融機構(gòu)和市場，全球資產(chǎn)價格大幅縮水，大量金融機構(gòu)破產(chǎn)或重組，并傳導(dǎo)至實體經(jīng)濟領(lǐng)域，引發(fā)全球經(jīng)濟大衰退。A、2007B、1987C、1977D、199733、（1920）年7月，上海證券物品交易所得到批準成立，是當時規(guī)模最大的證券交易所。A、1910B、1920C、1930D、194034、（1990）年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。A、1978B、1990C、1991D、199235、（1993）年，股票發(fā)行試點正式由上海、深圳推廣至全國，打開了資本市場進一步發(fā)展的空間。A、1993B、1990C、1991D、199236、（1992）年10月，國務(wù)院證券管理委員會（簡稱“國務(wù)院證券委”）和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發(fā)展。A、1993B、1990C、1991D、1992（1997）年11月，中國金融體系進一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。A、1993B、1996C、1997D、199238、（1998）年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。A、1998B、1996C、1997D、199239、在交易方式上，上海和深圳證券交易所都建立了（無紙化）電子交易平臺。A、個人化B、集團化C、無紙化D、合同化40、（1997）年11月，《證券投資基金管理暫行方法》頒布，規(guī)范證券投資基金的發(fā)展。A、1993B、1996C、1997D、199241、1998年12月，我國《證券法》正式頒布并于（1999）年7月實施，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。A、1998B、1996C、1997D、199943、（2001）年12月，中國加入世界貿(mào)易組織，中國經(jīng)濟走向全面開放，金融改革不斷深化，資本市場的深度和廣度日益擴展和擴大。A、2001B、1997C、1998D、199944、中國證監(jiān)會在各證監(jiān)局設(shè)立了稽查分支機構(gòu)，（2002）年增設(shè)了專司操縱市場和內(nèi)幕交易查處的機構(gòu)。A、2001B、2002C、1998D、199945、2005年11月，修訂后的《證券法》和《公司法》頒布，并于（2006）年1月1日起實施。A、2006B、2007C、2008D、200946、（2007）年新修訂的《期貨交易管理條例》發(fā)布實施；同年，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》正式發(fā)布實施；A、2006B、2007C、2008D、200947、（2009）年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。A、2006B、2007C、2008D、200948、“國九條”明確要根據(jù)審慎監(jiān)管原則，健全證券、期貨公司的市場（準入）制度。A、人才B、規(guī)章C、買賣D、準入49、（1982）年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A、1982B、1983C、1984D、198550、（1984）年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。A、1982B、1983C、1984D、198551、（1993）年9月，財政部首次在日本發(fā)行300億日元債券，標志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。A、1992B、1996C、1997D、199352、2001年12月11日，我國正式加入世貿(mào)組織，我國政府對世貿(mào)組織承諾，我國證券業(yè)在（5年）過渡期對外開放。A、2年B、3年C、4年D、5年二、不定項選擇題1、有價證券是指標有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有（所有權(quán)）或（債權(quán)）的憑證。A、所有權(quán)B、選舉權(quán)C、債權(quán)D、監(jiān)護權(quán)2、有價證券持有人可憑該證券直接取得一定量的（商品、貨幣）等收入。A、商品B、貨幣C、利息D、股息3、廣義的有價證券包括（商品證券、貨幣證券、資本證券）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、權(quán)利證券4、商品證券是證明持有人有商品（所有權(quán)、使用權(quán)）A、所有權(quán)B、使用權(quán)C、債權(quán)D、監(jiān)護權(quán)5、商品證券的有提貨單.運貨單.倉庫棧單等A、提貨單B、運貨單C、倉庫棧單D、簽到單6、按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、公司證券。A、政府證券B、公司證券C、上市證券D、非上市證券7、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為（股票、其他證券、債券）幾大類。A、股票B、其他證券C、貨幣證券D、債券8、其他證券包括基金證券、證券衍生品等，如（金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證）等。A、金融期貨B、可轉(zhuǎn)換期貨C、可轉(zhuǎn)換證券D、權(quán)證9、有價證券具有（流動性、風(fēng)險性、期限性）的特征。A、投資性B、流動性C、風(fēng)險性D、期限性10、證券具有極高的流動性必須滿足如下條件：（很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定）。A、很容易變現(xiàn)B、盈利C、變現(xiàn)的交易成本極小D、本金保持相對穩(wěn)定11、證券市場是（股票、投資基金、債券）等有價證券發(fā)行和交易的場所。A、股票B、投資基金C、黃金D、債券12、證券市場具有以下幾個顯著特征：（證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風(fēng)險直接交換的場所；）。A、證券市場是價值直接交換的場所；B、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；C、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所；D、證券市場是金融人才直接交換的場所。13、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及部分之間的量比關(guān)系，主要有（層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)）。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、交易場所結(jié)構(gòu)D、地域結(jié)構(gòu)14、證券發(fā)行的（種類、數(shù)量、發(fā)行方式）決定著交易市場的規(guī)模和運行。A、種類B、數(shù)量C、發(fā)行方式D、發(fā)行手段15、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為（ABCD）。A、主板市場B、創(chuàng)業(yè)板C、高新企業(yè)板D、二板市場16、證券市場的基本功能包括（籌資投資、資本定價、資本配置）。A、籌資投資B、資本定價C、資本配置D、資本運作17、企業(yè)的組織形式可分為獨資制、公司制、合伙制A、獨資制B、公司制C、股份有限公司D、合伙制18、我國和（日本）把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券。A、美國B、C、英國D、法國19、證券投資人可分為（機構(gòu)投資者、個人投資者）等大類。A、機構(gòu)投資者B、個人投資者C、公司投資者D、海外投資者20、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ABCD）等。A、證券經(jīng)營機構(gòu)B、保險經(jīng)營機構(gòu)C、其他金融機構(gòu)D、銀行業(yè)金融機構(gòu)21、銀行業(yè)金融機構(gòu)包括（商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社）等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。A、中國人民銀行B、商業(yè)銀行C、城市信用合作社D、農(nóng)村信用合作社22、2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團（控股）公司、保險公司從事保險資金投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（5%）。A、20%B、5%C、10%；D、4%23、在我國，合格境外機構(gòu)投資者是指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外（ABCD）以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。A、基金管理機構(gòu)B、保險公司C、證券公司D、商業(yè)銀行24、單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（10%）。A、5%B、10%C、15%D、18%25、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（ABCD）。A、證券投資基金B(yǎng)、社?；餋、企業(yè)年金D、社會公益基金26、《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《證券投資基金法》）規(guī)定我國的證券投資基金可投資于（股票、債券）和國務(wù)院證監(jiān)管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。A、股票B、郵票C、錢幣D、債券27、社保基金分為（全國性社會保障基金、企業(yè)年金）。A、全國性社會保障基金B(yǎng)、體育彩票C、福利彩票D、企業(yè)年金28、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的（安全性）和流動性要求非常高。A、投資性B、安全性C、風(fēng)險性D、期限性29、社會保障基金的資金來源包括（AD）和經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益。A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B、交易所風(fēng)險金C、2001年起新增發(fā)行彩票公益金D、中央財政拔入資金30、社會保險基金一般由（ABCD）生育等項保險基金組成。A、養(yǎng)老B、醫(yī)療C、失業(yè)D、工傷31、企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向（貸款、提供擔保）。A、貸款B、單向C、雙向D、提供擔保32、社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如（ABCD）等A、福利基金B(yǎng)、、科技發(fā)展基金C、教育發(fā)展基金D、文學(xué)獎勵基金33、理論上可以將投資者區(qū)分為（ABD）等類型。A、風(fēng)險偏好型B、風(fēng)險回避型C、風(fēng)險無敵型D、風(fēng)險中立型34、日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機構(gòu)勸誘（D）以上的人士從事期貨交易。A、65歲B、85歲C、55歲D、75歲35、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：（ABC）、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷和保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)C、證券交易D、證券人才流動36、證券服務(wù)機構(gòu)包括（ABCD）等。A、資信評級機構(gòu)B、資產(chǎn)評估機構(gòu)C、會計師事務(wù)所D、律師事務(wù)所37、在我國，按照《證券法》的規(guī)定，證券自律管理機構(gòu)是（CD）。A、證券公司B、證監(jiān)會C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會38、我國大陸地區(qū)的證券交易所包括（AB）。A、上海B、深圳C、香港D、臺北39、證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供（ABD）服務(wù)，是不以營利為目的的法人。A、集中登記B、結(jié)算服務(wù)C、委托D、存管40、證券市場產(chǎn)生的主要原因有（ABCD）。A、證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)；B、證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展；C、證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展；D、證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟的發(fā)展。41、美國證券交易首先從費城、紐約開始，其后向（芝加哥、波士頓）等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。A、費城B、芝加哥C、波士頓D、舊金山42、縱觀世界證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為如下（ABCD）幾個階段。A、萌芽階段B、初步發(fā)展階段C、停滯階段D、加速發(fā)展階段43、國際證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在（ABCD）幾個方面。A、證券市場一體化B、投資者法人化C、金融創(chuàng)新深化D、金融風(fēng)險復(fù)雜化44、機構(gòu)投資者主要包括（ABCD）等。A、開放式共同基金B(yǎng)、封閉式投資基金C、對沖基金D、保險基金45、全球金融危機背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個方面（ABC）。A、金融機構(gòu)的去杠桿化B、金融監(jiān)管的改革C、國際金融合作的進一步加強D、金融機構(gòu)的個人化46、銀行證券，主要包括（ACD）。A、銀行匯票B、郵票C、銀行支票D、本票47、公司證券包括的范圍比較廣泛，有（ABC）等。A、基金B(yǎng)、股票C、公司債券D、商業(yè)票據(jù)48、證券在我國屬于舶來品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的（CD）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、上海股份公所D、上海眾業(yè)公所49、新中國的證券市場從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，經(jīng)歷了（ABC）個階段。A、新中國資本市場的萌生B、全國性資本市場的形成和初步發(fā)展C、資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展D、全國性資本市場的全盛時期50、1990年12月19日和1991年7月3日，（AB）先后正式營業(yè)。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、鄭州證券交易所D、北京證券交易所51、1997年11月，中國金融體系進一步確定了（ABD）分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。A、銀行業(yè)B、保險業(yè)C、金融業(yè)D、證券業(yè)52、我國證券、期貨監(jiān)管體制實行（）的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。A、屬地監(jiān)管B、職責(zé)明確C、責(zé)任到人D、相互配合53、2009年年末，中國證監(jiān)會啟動了以（BC）制度為代表的重大金融創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響。A、有色金屬期貨B、滬、深300股指期貨C、融資融券D、黃金期貨54、“國九條”明確資本市場必須遵守“公開、公平、公正”原則和（）的方針。A、法制B、監(jiān)管C、自律D、規(guī)范55、“國九條”明確要根據(jù)審慎監(jiān)管原則，健全（證券、期貨）公司的市場準入制度。A、物流B、互聯(lián)網(wǎng)C、證券D、期貨56、中國證券市場對外開放可分為以下（ABCD）等方面。A、在國際資本市場募集資金B(yǎng)、開放國內(nèi)資產(chǎn)市場C、有條件的開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場D、對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放三、判斷題1、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。（對）2、有價證券本身沒有價值。（對）3、有價證券是虛擬資本的一種形式。（對）4、虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。（對）5、狹義的有價證券即指資本證券。（對）6、貨幣證券主要包括商業(yè)證券和銀行證券。（對）7、資本證券是有價證券的主要形式。（對）8、中央政府債權(quán)也被稱為“國債”，通常由一國財政部發(fā)行。（對）9、“金融證券”，其中金融債券尤為常見。（對）10、私募證券不采取公示制度。（對）11、不同證券的流動性是不同的。（對）12、債券一般有明確的還本付息期限，股票則沒有期限，可以視為無期證券。（對）13、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。14、證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”。（√）15、證券交易市場又被稱為“二級市場”、“流通市場”或“次級市場”。（√）16、交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。（√）17、股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。（）18、債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（）19、20、債券市場交易的對象是債券。（）21、封閉式基金在證券交易所掛牌交易。（）22、開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）23、交易所交易基金，簡稱“ETF”。（√）24、上市開放式基金，簡稱“LOF”。（√）25、“柜臺市場”，簡稱“OTC市場”，是指沒有固定交易場所的市場。（√）26、只有股份有限公司才能發(fā)行股票。（）27、政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券。（）28、美國中央銀行發(fā)行的股票，其股票類似于優(yōu)先股。（）29、中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行的中央銀行票據(jù)，其實就一種特殊債券。30、我國的證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。（）31、證券公司從