HSAP-Sec3-國(guó)際水電協(xié)會(huì)可持續(xù)評(píng)估規(guī)范

《水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范》項(xiàng)目實(shí)施評(píng)估工具2010年11月致謝《水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范》是多方不懈努力的成果。水電可持續(xù)性評(píng)估論壇成員，花費(fèi)了長(zhǎng)達(dá)兩年半的時(shí)間進(jìn)行深入調(diào)查、分析、會(huì)議研討、宣傳、試用、回顧、交換觀點(diǎn)、洽談以及為分歧觀點(diǎn)尋找解決辦法。許多相關(guān)社團(tuán)也積極跟隨論壇進(jìn)程，并向論壇成員傳達(dá)了自己的觀點(diǎn)。論壇的成立得益于挪威、冰島、德國(guó)等國(guó)政府的大量資金捐助，后續(xù)資金則來自國(guó)際水電協(xié)會(huì)、大自然保護(hù)協(xié)會(huì)、世界銀行和世界自然基金會(huì)。此外，論壇組織成員及其它社會(huì)各界力量也給予了大量實(shí)物捐助?！兑?guī)范》充分體現(xiàn)了眾多參與者的智慧?；跒橥苿?dòng)可持續(xù)水電做出應(yīng)有貢獻(xiàn)這一共同愿景，《規(guī)范》得以最終形成。真誠(chéng)感謝論壇成員和以下工作人員及其所在工作團(tuán)隊(duì)和組織：發(fā)展中國(guó)家禹雪中博士，中國(guó)水利水電科學(xué)研究院，教授周世春先生，中國(guó)水電項(xiàng)目顧問集團(tuán)公司，高級(jí)項(xiàng)目師IsraelPhiri先生，贊比亞能源和水利開發(fā)部（MinistryofEnergyandWaterDevelopment）PPI經(jīng)理發(fā)達(dá)國(guó)家GeirHermansen先生，挪威能源部（DepartmentofEnergy），挪威國(guó)際合作開發(fā)署高級(jí)顧問GudniAJohannesson教授，冰島國(guó)家能源署（NationalEnergyAuthority）總干事KirstenNyman女士，德國(guó)技術(shù)合作公司（GTZ）可持續(xù)水電政策顧問（觀察員）經(jīng)濟(jì)（融資）專家CourtneyLowrance女士，花旗環(huán)球金融有限公司（CitigroupGlobalMarketsInc,CGMI）、赤道原則金融機(jī)構(gòu)成員，環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理主管DarylFields女士，世界銀行（TheWorldBank,WB）高級(jí)水資源專家（觀察員）

水電專家RefaatAbdel-Malek博士，國(guó)際水電協(xié)會(huì)（InternationalHydropowerAssociation,IHA）主席AndrewScanlon先生，澳大利亞塔斯馬尼亞水電公司（HydroTasmania,HT）可持續(xù)經(jīng)營(yíng)部門經(jīng)理非政府組織——環(huán)境專家DavidHarrison先生，大自然保護(hù)協(xié)會(huì)（TheNatureConservancy,TNC）全球淡水項(xiàng)目高級(jí)顧問JoergHartmann博士，世界自然基金會(huì)（WorldWideFundforNature,WWF）大壩項(xiàng)目主任非政府組織——社會(huì)專家MichaelSimon先生，樂施會(huì)（Oxfam）基礎(chǔ)設(shè)施和人類環(huán)境項(xiàng)目主任DonalO’Leary博士,透明國(guó)際（Transparency,TI）高級(jí)顧問論壇主席AndréAbadie先生，可持續(xù)金融有限公司（SustainableFinanceLtd）董事論壇協(xié)調(diào)員HelenLoche博士，國(guó)際水電協(xié)會(huì)（IHA）可持續(xù)性論壇協(xié)調(diào)員國(guó)際水電協(xié)會(huì)（IHA）版權(quán)所有，2010年 目錄TOC\o"2-2"\h\z\t"標(biāo)題1,1"水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范 頁共36頁水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范《水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）是水電項(xiàng)目及其運(yùn)行的可持續(xù)性評(píng)估框架。它概述了關(guān)于水電項(xiàng)目可持續(xù)性方面的重要考慮因素，并為評(píng)估項(xiàng)目建立了一個(gè)可持續(xù)性輪廓。《規(guī)范》包括四個(gè)評(píng)估工具：前期、準(zhǔn)備、實(shí)施與運(yùn)行。每一項(xiàng)工具可獨(dú)立運(yùn)用于項(xiàng)目生命周期內(nèi)的各個(gè)特定階段。使用一項(xiàng)工具進(jìn)行評(píng)估時(shí)并不依賴于前階段的評(píng)估結(jié)果。設(shè)計(jì)過程中，確保了評(píng)估工具適用于項(xiàng)目生命周期內(nèi)的主要決策點(diǎn)，而且只有當(dāng)其被反復(fù)應(yīng)用于指導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)措施時(shí)才被認(rèn)定為非常有效。圖1闡明了評(píng)估工具與相關(guān)決策點(diǎn)。背景背景項(xiàng)目運(yùn)行項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目運(yùn)行項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目準(zhǔn)備前期階段項(xiàng)目生命周期不同階段的評(píng)估工具：項(xiàng)目生命周期不同階段的評(píng)估工具：項(xiàng)目調(diào)試項(xiàng)目開發(fā)的重要決策點(diǎn)：獲得施工合同開始水電項(xiàng)目準(zhǔn)備工作項(xiàng)目調(diào)試項(xiàng)目開發(fā)的重要決策點(diǎn)：獲得施工合同開始水電項(xiàng)目準(zhǔn)備工作圖1《規(guī)范》評(píng)估工具及主要決策點(diǎn)《項(xiàng)目實(shí)施》評(píng)估工具綜述本文件介紹了《項(xiàng)目實(shí)施》評(píng)估工具，并假設(shè)用戶已經(jīng)了解《規(guī)范》背景文件描述的總體步驟和使用方法?！俄?xiàng)目實(shí)施》評(píng)估工具對(duì)水電項(xiàng)目的實(shí)施階段進(jìn)行評(píng)估。在該階段，項(xiàng)目建設(shè)、移民安置、環(huán)境及其它管理計(jì)劃開始實(shí)施，做出的承諾也開始兌現(xiàn)。電站的投入運(yùn)行使項(xiàng)目開始盈利，事實(shí)上為了滿足該項(xiàng)目的財(cái)政承諾，對(duì)于一座多機(jī)組發(fā)電站而言，往往出現(xiàn)安裝其它機(jī)組的同時(shí)，投入運(yùn)行那些已安裝的機(jī)組（水輪機(jī)）。對(duì)任何機(jī)組決定投入運(yùn)行前的評(píng)估主要是評(píng)估其是否兌現(xiàn)了所有承諾，并告知項(xiàng)目投入運(yùn)行的條件和時(shí)間安排?！俄?xiàng)目實(shí)施》評(píng)估評(píng)價(jià)主體關(guān)聯(lián)性指南并非《項(xiàng)目實(shí)施》評(píng)估工具中的所有評(píng)價(jià)主題都與所評(píng)估的水電項(xiàng)目相關(guān)，評(píng)價(jià)主題的關(guān)聯(lián)性必須依具體項(xiàng)目而定。對(duì)于不相關(guān)的主題，項(xiàng)目代表需要提供支持其觀點(diǎn)的證據(jù)。評(píng)估員需要對(duì)這些證據(jù)進(jìn)行審核，并得出結(jié)論，記錄引用的證據(jù)、證據(jù)的效力、以及得出結(jié)論的基礎(chǔ)。舉例如下：在項(xiàng)目影響的區(qū)域內(nèi)沒有文化遺產(chǎn)文化遺產(chǎn)評(píng)價(jià)被視為不相關(guān)評(píng)價(jià)主題在項(xiàng)目影響的區(qū)域內(nèi)沒有土著居民（少數(shù)民族）土著居民（少數(shù)民族）評(píng)價(jià)被視為不相關(guān)評(píng)價(jià)主題項(xiàng)目不需要移民移民評(píng)價(jià)被視為不相關(guān)評(píng)價(jià)主題

I-1：溝通與協(xié)商本主題評(píng)估當(dāng)前利益相關(guān)者的參與，既包括公司內(nèi)部利益相關(guān)者之間的溝通與協(xié)商，也包括公司和外部利益相關(guān)者之間的溝通與協(xié)商（例如受影響的社區(qū)、政府、主要機(jī)構(gòu)、合作伙伴、承包商、流域居民等）。其目的是識(shí)別利益相關(guān)者并促使其參與到與其自身利益相關(guān)的事務(wù)中，溝通和協(xié)商過程可以為利益相關(guān)者在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)保持良好的關(guān)系建立基礎(chǔ)。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：通過包括利益相關(guān)者分析圖在內(nèi)的評(píng)估過程識(shí)別溝通與協(xié)商的要求與方法；同時(shí)，利益相關(guān)者分析圖是在持續(xù)調(diào)研的基礎(chǔ)上繪制完成的。-管理：通過制定包括適當(dāng)申述機(jī)制在內(nèi)的溝通與協(xié)商計(jì)劃和過程，進(jìn)行利益相關(guān)者溝通和參與的管理；這些計(jì)劃和過程概要說明了與不同利益相關(guān)者群體及評(píng)價(jià)主題進(jìn)行溝通與協(xié)商的要求和方法。-利益相關(guān)者參與：直接受影響的利益相關(guān)者參與到運(yùn)行階段的時(shí)機(jī)恰當(dāng)、范圍合理，且通常是雙向的；協(xié)商過程遵循誠(chéng)信原則；利益相關(guān)者能夠通過現(xiàn)有的渠道提出問題并得到反饋。-一致性/合規(guī)性：溝通與協(xié)商相關(guān)的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與溝通相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，利益相關(guān)者分析圖廣泛考慮諸多因素。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)于各種利益相關(guān)者群體在溝通與協(xié)商方面的需求和方式，溝通與協(xié)商計(jì)劃和過程具有高度的敏感性；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，受項(xiàng)目直接影響的利益相關(guān)者參與是廣泛而參與性強(qiáng)的；協(xié)商過程遵循誠(chéng)信原則；并且全面及時(shí)地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。評(píng)估指南：利益相關(guān)者指對(duì)水電項(xiàng)目及相關(guān)活動(dòng)感興趣，牽涉其中或受其影響的群體。利益相關(guān)者分析圖指通過一種有意義的方式，對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別和分類，例如基于利益相關(guān)者的權(quán)利（如：土地權(quán)利）、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任進(jìn)行相關(guān)分析。直接受影響的利益相關(guān)者：擁有重要的權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的利益相關(guān)者。他們可能處于項(xiàng)目影響區(qū)的內(nèi)部（如，受影響社區(qū)）或外部（如，政府協(xié)調(diào)員、金融機(jī)構(gòu)代表或投資伙伴）。申訴機(jī)制包括利益相關(guān)者提出關(guān)注問題、進(jìn)行申述、合法投訴的過程，及對(duì)申訴進(jìn)行追蹤和反饋的項(xiàng)目程序。利益相關(guān)者群體需求與方法可能涉及文化規(guī)范、性別、受教育程度、社會(huì)弱勢(shì)群體、殘疾人、智障等內(nèi)容。誠(chéng)信參與指就所關(guān)心的問題依據(jù)誠(chéng)實(shí)原則、達(dá)成相互滿意共識(shí)的參與方式。廣泛考慮可能包括識(shí)別與考慮利益相關(guān)者群體的地理或組成范圍，利益相關(guān)者群體間的相互關(guān)系，權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任的考慮水平等。誠(chéng)信協(xié)商是指1）自愿參與到過程中；2）為協(xié)商提供必要信息；3）重要區(qū)域的探討；4）相互認(rèn)可的協(xié)商程序；5）自愿調(diào)整立場(chǎng)；6）為雙方?jīng)Q策提供充足時(shí)間：7）就已提議的補(bǔ)償框架、減緩方法、開發(fā)干預(yù)等方面達(dá)成一致。潛在的采訪對(duì)象：電站或公司溝通部門或公共關(guān)系人員；利益相關(guān)者代表；項(xiàng)目影響社區(qū)代表。證據(jù)實(shí)例：項(xiàng)目利益相關(guān)者分析圖文件；溝通與/或協(xié)商計(jì)劃；溝通協(xié)議；申訴機(jī)制；監(jiān)測(cè)報(bào)告。I-2：管理機(jī)制本主題評(píng)估水電設(shè)施運(yùn)行的公司內(nèi)部與外部管理機(jī)制。其目的是所有者/經(jīng)營(yíng)者擁有健全可靠的經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)、政策與實(shí)踐；可以處理透明、誠(chéng)信及責(zé)任方面的問題；能夠處理外部管理的相關(guān)問題（例如：機(jī)構(gòu)能力缺陷、包括跨界問題在內(nèi)的政治風(fēng)險(xiǎn)、公共部門貪污風(fēng)險(xiǎn)）；能夠確保合規(guī)性。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：制定了相應(yīng)的程序，能夠識(shí)別現(xiàn)行的或新興的行政或公共部門管理機(jī)制問題，公司管理的要求和問題，同時(shí)又能監(jiān)測(cè)公司管理機(jī)制措施是否有效。-管理：對(duì)公司、政治和公共部門的風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性、社會(huì)和環(huán)境的責(zé)任、貨物與服務(wù)采購(gòu)、申訴機(jī)制、商業(yè)倫理實(shí)踐以及透明性的管理過程適當(dāng)；內(nèi)部和外部就政策和過程進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏贤?；?dāng)出現(xiàn)項(xiàng)目能力不足、高度敏感性問題、或需要加強(qiáng)可信度時(shí)，利用獨(dú)立評(píng)審機(jī)制來解決可持續(xù)發(fā)展的問題。利益相關(guān)者參與：同一定范圍內(nèi)直接受項(xiàng)目影響的利益相關(guān)者進(jìn)行互動(dòng)以便了解他們的興趣所在；公眾可以獲取商業(yè)方面重要項(xiàng)目報(bào)告，在某些可持續(xù)性領(lǐng)域公開項(xiàng)目表現(xiàn)的報(bào)告。成果：不存在重要的未解決的公司內(nèi)部與外部管理問題。一致性/合規(guī)性：不存在顯著的不合規(guī)情形。4-基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，存在一處或多處顯著差距。5-評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，在政治和公共管理問題、公司管理要求和問題等方面，不存在重要的需要完善的內(nèi)容。管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，承包商具有符合開發(fā)商要求或與開發(fā)商要求保持一致的政策；采購(gòu)過程包括反腐措施，同時(shí)在資格審查階段確定可持續(xù)性和反腐準(zhǔn)則；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與反應(yīng)。利益相關(guān)者參與：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，公開商業(yè)方面重要的項(xiàng)目報(bào)告，并且對(duì)于利益相關(guān)者具有高度興趣的可持續(xù)性領(lǐng)域公開項(xiàng)目表現(xiàn)的報(bào)告。成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，不存在未解決的公司內(nèi)部與外部管理問題。一致性/合規(guī)性：沒有不合規(guī)情形。評(píng)估指南：管理機(jī)制指通知、指導(dǎo)、管理和監(jiān)測(cè)項(xiàng)目活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程和結(jié)構(gòu)的結(jié)合。公司管理機(jī)制廣義上指運(yùn)營(yíng)、管理、控制企業(yè)所依據(jù)的規(guī)則、程序或法律。公司管理要求包括企業(yè)管理，政策和過程，風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)社會(huì)責(zé)任，商業(yè)倫理實(shí)踐，責(zé)任承擔(dān)程度和利益相關(guān)者的關(guān)系，合規(guī)性，等。公司管理問題包括在關(guān)鍵的外部制度結(jié)構(gòu)、政策和程序方面的能力缺失；公共部門腐敗風(fēng)險(xiǎn)；政治風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部貪污風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)性；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理等。外部管理考慮因素包括與項(xiàng)目有關(guān)的法律，司法、制度結(jié)構(gòu)、程序和政策。例如，行政部門、立法機(jī)構(gòu)、政治黨派、反腐組織、司法部門、申訴處理機(jī)制（如監(jiān)察處）、特殊的行政部門/公共部門機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)、自由資訊機(jī)構(gòu)、媒體、地方政府、民間團(tuán)體、私營(yíng)部門、國(guó)際機(jī)構(gòu)（如一些機(jī)構(gòu)提供反腐敗的同業(yè)互查支持）、審計(jì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)、公共采購(gòu)制度等。政治風(fēng)險(xiǎn)指由政府政策變化、政府禁止商品進(jìn)口、強(qiáng)制征用或沒收、貨幣不可兌換、政治干涉、政府不穩(wěn)定性、或者戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致的，投資商、企業(yè)與政府要面對(duì)的財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)能力喪失風(fēng)險(xiǎn)。跨界問題需要將項(xiàng)目上下游以及流域內(nèi)的資源共享問題納入制度安排。貪污風(fēng)險(xiǎn)可能指企業(yè)財(cái)務(wù)管理不當(dāng)，或者公共部門不頒發(fā)許可證或違反許可證規(guī)定的情況。在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的公共部門貪污風(fēng)險(xiǎn)包括：考慮有限方案、簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)/準(zhǔn)備要求或非透明性審批；而在項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行階段的公共部門貪污風(fēng)險(xiǎn)包括無視及違反許可證規(guī)定。確保商業(yè)倫理實(shí)踐的過程包括：商業(yè)“倫理準(zhǔn)則”、雇員“行為準(zhǔn)則”、商業(yè)“廉潔公約”、反受賄或反貪污政策、報(bào)告與調(diào)查程序（例如透明國(guó)際的《商業(yè)反賄賂守則》），舉報(bào)協(xié)議等。合規(guī)性指遵守所有相關(guān)法律、政策、許可、協(xié)議、業(yè)務(wù)守則和公開發(fā)表的承諾。獨(dú)立評(píng)審指未被項(xiàng)目雇傭且不以從項(xiàng)目利潤(rùn)中獲取財(cái)務(wù)利益為目的的專家評(píng)審。專家是指經(jīng)過某一學(xué)科的長(zhǎng)期學(xué)習(xí)及訓(xùn)練而具備專業(yè)技能或知識(shí)的人。獨(dú)立評(píng)審具有多種形式，既可以簽約一個(gè)專家顧問針對(duì)某個(gè)特殊評(píng)估、計(jì)劃或報(bào)告提供書面的評(píng)審報(bào)告，也可以形成一個(gè)專家小組，專家小組掌握適用于項(xiàng)目的不同領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。他們?yōu)樵u(píng)審范圍內(nèi)的已識(shí)別問題提供定期評(píng)價(jià)和書面報(bào)告。在環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)價(jià)中特殊敏感領(lǐng)域?qū)⒈蛔R(shí)別。由水電項(xiàng)目開發(fā)而導(dǎo)致的移民通常是其中的一個(gè)領(lǐng)域，可能要求對(duì)移民安置行動(dòng)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。反貪污措施包括：公開招標(biāo)過程設(shè)置適當(dāng)門檻、簽訂合同方及其員工承諾執(zhí)行反貪污政策、項(xiàng)目廉潔公約、報(bào)告貪污及保護(hù)舉報(bào)機(jī)制、不得泄露受法律保護(hù)的商業(yè)秘密等?；诳沙掷m(xù)性標(biāo)準(zhǔn)審查包括附加標(biāo)準(zhǔn)：社會(huì)、環(huán)境、倫理、人權(quán)、健康與安全、優(yōu)先支持符合標(biāo)準(zhǔn)的地方供應(yīng)商等。反貪污審查指競(jìng)標(biāo)公司必須有關(guān)于反貪污的行為規(guī)范。潛在的采訪對(duì)象：董事會(huì)成員；項(xiàng)目運(yùn)行管理者；關(guān)于公司管理機(jī)制、合規(guī)性、內(nèi)部審計(jì)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)方面的商業(yè)管理者；公共部門管理專家；其它相關(guān)第三方如反腐敗民間社團(tuán)組織。證據(jù)實(shí)例：公司內(nèi)部及外部網(wǎng)站上關(guān)于公司愿景、價(jià)值、政策、結(jié)構(gòu)、規(guī)程及年度報(bào)告方面的介紹；公共部門管理問題評(píng)價(jià)；內(nèi)部審計(jì)報(bào)告；項(xiàng)目合規(guī)性計(jì)劃；向董事會(huì)做出的關(guān)于商業(yè)倫理實(shí)踐及合規(guī)性方面的報(bào)告；商業(yè)倫理實(shí)踐投訴記錄；第三方評(píng)審報(bào)告；公共部門管理問題相關(guān)文件，如關(guān)于透明國(guó)際的《國(guó)家廉政體系》和《貪污印象指數(shù)》報(bào)告。I-3：環(huán)境與社會(huì)問題管理本主題評(píng)估環(huán)境和社會(huì)問題管理的計(jì)劃和過程。其目的是對(duì)于水電項(xiàng)目相關(guān)的環(huán)境與社會(huì)不利影響進(jìn)行管理；實(shí)施避免、最小化、減緩、補(bǔ)償和改善等措施；履行環(huán)境和社會(huì)承諾。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：利用合適的專家團(tuán)隊(duì)，通過評(píng)估過程識(shí)別出與項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行有關(guān)的環(huán)境與社會(huì)問題，其中評(píng)估過程包括相關(guān)設(shè)施的估價(jià)，累積影響的范圍界定，第三方的作用和能力及與主要供應(yīng)商相關(guān)的影響等方面；在項(xiàng)目實(shí)施階段對(duì)已識(shí)別的問題進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)測(cè)。-管理：運(yùn)用相關(guān)的專業(yè)知識(shí)（內(nèi)部和外部）制定了相應(yīng)的程序，能夠確保已識(shí)別的環(huán)境和社會(huì)問題得到管理，與項(xiàng)目實(shí)施階段相關(guān)的環(huán)境與社會(huì)承諾得以兌現(xiàn)；制定了相關(guān)的工作計(jì)劃，推進(jìn)項(xiàng)目運(yùn)行階段的社會(huì)和環(huán)境問題管理；公開披露環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)價(jià)以及主要相關(guān)管理計(jì)劃。利益相關(guān)者的參與：已經(jīng)建立了利益相關(guān)者提出問題并得到反饋的機(jī)制。一致性/合規(guī)性：環(huán)境和社會(huì)管理計(jì)劃的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，且不存在重要的不合規(guī)或不一致，環(huán)境和社會(huì)承諾已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或即將實(shí)現(xiàn)。-成果：對(duì)水電項(xiàng)目運(yùn)行相關(guān)的環(huán)境與社會(huì)不利影響的避免、最小化和減緩，不存在顯著差距。4-基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目實(shí)施階段對(duì)環(huán)境和社會(huì)問題的監(jiān)測(cè)考慮了問題之間的相互關(guān)系，并兼顧那些在實(shí)施階段變得明顯的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與反應(yīng)；遵照國(guó)際認(rèn)可、被第三方證明的環(huán)境管理系統(tǒng)制定計(jì)劃和過程，例如ISO14001。利益相關(guān)者參與：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，全面及時(shí)地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目帶來的負(fù)面的環(huán)境和社會(huì)影響得以避免、最小化、減緩和補(bǔ)償，不存在可識(shí)別差距；對(duì)于原有的環(huán)境和社會(huì)狀況的改善已初見成效；項(xiàng)目之外的因素造成的社會(huì)或環(huán)境問題，已經(jīng)或即將解決。評(píng)估指南：環(huán)境和社會(huì)問題可能包括：水生和陸生生物多樣性、瀕危物種、關(guān)鍵棲息地、生態(tài)系統(tǒng)的完整性和連通性、水質(zhì)、泥沙沖刷與淤積、項(xiàng)目影響社區(qū)、土著居民、少數(shù)民族、移民、（物質(zhì)和非物質(zhì)）文化遺產(chǎn)以及公眾健康。在項(xiàng)目實(shí)施階段，特別需要監(jiān)測(cè)和管理直接由施工活動(dòng)引起廢棄物、噪聲、粉塵、空氣質(zhì)量、水質(zhì)和直接由施工活動(dòng)產(chǎn)生的危險(xiǎn)物品；建設(shè)和實(shí)施活動(dòng)對(duì)生物多樣性、土地穩(wěn)定性、生計(jì)等產(chǎn)生的二次影響，以及安置移民、文化遺產(chǎn)、環(huán)境和公共衛(wèi)生等特定的環(huán)境和社會(huì)方案的實(shí)施。當(dāng)與項(xiàng)目相關(guān)的環(huán)境和社會(huì)問題的影響范圍超過項(xiàng)目所在區(qū)域的管轄范圍時(shí)，管理計(jì)劃要評(píng)估并包含這種情況。相關(guān)設(shè)施是指那些以項(xiàng)目存在為條件建設(shè)的設(shè)施，當(dāng)然，如果沒有這些相關(guān)設(shè)施，水電項(xiàng)目本身也不可行。這些設(shè)施的融資、所屬、建設(shè)和/或運(yùn)行都可能獨(dú)立于項(xiàng)目，在某些情況下由第三方進(jìn)行操作。與水電項(xiàng)目有關(guān)的設(shè)施包括道路、輸電線路、建筑物等。累積影響指當(dāng)項(xiàng)目與過去、現(xiàn)在以及未來可預(yù)見的其它活動(dòng)進(jìn)行疊加時(shí)，項(xiàng)目影響的累積結(jié)果。這種累積影響的效應(yīng)需要依據(jù)水資源、生態(tài)系統(tǒng)和/或受影響的社區(qū)適應(yīng)這種影響的承載力來進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)界定合理的評(píng)價(jià)范圍。第三方是指地方政府和中央政府，承包商以及供應(yīng)商；有效的評(píng)價(jià)應(yīng)該識(shí)別不同實(shí)體和它們所發(fā)揮的作用，以及為完成環(huán)境和社會(huì)成果給客戶帶來的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。主要供應(yīng)商是指那些直接供應(yīng)商，它們?yōu)轫?xiàng)目提供必要的貨物或材料，在這些供應(yīng)活動(dòng)中可能會(huì)引起環(huán)境與社會(huì)影響。與水電項(xiàng)目相關(guān)的例子如一個(gè)采石場(chǎng)供應(yīng)建筑材料。項(xiàng)目合適的專家團(tuán)隊(duì)指在評(píng)價(jià)和管理計(jì)劃中關(guān)鍵評(píng)價(jià)主題方面具有經(jīng)驗(yàn)的專家們，他們特別關(guān)注環(huán)境方面和社會(huì)影響方面之間的差異。對(duì)項(xiàng)目開發(fā)商來說，這些專家可以是內(nèi)部的，也可以是外部的；關(guān)于這一評(píng)價(jià)主題，內(nèi)部專家對(duì)于管理環(huán)境和社會(huì)問題顯得尤為重要。避免、最小化、減緩和補(bǔ)償是一種簡(jiǎn)略的表達(dá)，可以理解為一個(gè)連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對(duì)不利或負(fù)面影響；當(dāng)避免措施不可行時(shí)，可以利用將負(fù)面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時(shí)，可以識(shí)別和采用減緩和補(bǔ)償措施應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響。問題之間的相互關(guān)系：是指密切注意從一個(gè)調(diào)查監(jiān)測(cè)結(jié)果如何影響方案中其它部分實(shí)施的現(xiàn)象；一個(gè)例子可能是由建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生的水質(zhì)對(duì)事關(guān)公眾健康和生計(jì)的飲用水的負(fù)面影響。潛在的采訪對(duì)象：負(fù)責(zé)環(huán)境和社會(huì)問題評(píng)價(jià)和管理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)環(huán)境和社會(huì)問題的政府代表；利益相關(guān)者的代表；項(xiàng)目影響社區(qū)代表；外部專家。證據(jù)實(shí)例：環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIA）/社會(huì)影響評(píng)價(jià)（SIA）的管理要求；EIA/SIA和相關(guān)報(bào)告；環(huán)境和社會(huì)管理計(jì)劃；有害物質(zhì)注冊(cè)清單種類、數(shù)量和儲(chǔ)存地點(diǎn)，HSE內(nèi)部審計(jì)日程，報(bào)告和不合規(guī)識(shí)別的形式；廢棄物的產(chǎn)生和處置登記或同等文件（包括來源和數(shù)量）；協(xié)商和利益相關(guān)者牽涉記錄；回應(yīng)利益相關(guān)者問題的記錄；第三方評(píng)審報(bào)告聘用專家的資質(zhì)。在環(huán)境和社會(huì)方面分別聘請(qǐng)專家的證據(jù)，因?yàn)楹芏嗲闆r下單個(gè)專家難以同時(shí)熟悉環(huán)境和社會(huì)兩個(gè)領(lǐng)域。I-4：項(xiàng)目綜合管理本主題評(píng)估項(xiàng)目開發(fā)商協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目所有環(huán)節(jié)的能力，涉及所有項(xiàng)目影響區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目施工和未來運(yùn)行活動(dòng)。其目的是保證項(xiàng)目所有組成部分都能按期完成，任何部分的延期都在控制范圍內(nèi)，任一部分的進(jìn)展不能以犧牲另一部分為代價(jià)。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：在項(xiàng)目實(shí)施期間，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目進(jìn)度、期限、預(yù)算和銜接問題，以及監(jiān)測(cè)包括施工管理在內(nèi)的實(shí)施階段管理計(jì)劃的有效性。-管理：已經(jīng)制定了考慮項(xiàng)目各組成部分和活動(dòng)的項(xiàng)目綜合管理規(guī)劃和過程，并且不存在重大差距；制定了施工管理規(guī)劃，描述了承包商和其它單位在管理建設(shè)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所要遵循的程序。-一致性/合規(guī)性：項(xiàng)目綜合管理和施工管理計(jì)劃的過程和目標(biāo)已經(jīng)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致。-成果：項(xiàng)目按照總體預(yù)算和進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行；銜接問題得到有效處理；可以避免、最小化和減緩施工風(fēng)險(xiǎn)，不存在顯著差距。4-基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，并且有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目總體實(shí)施的監(jiān)測(cè)考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及那些實(shí)施過程中變得明顯的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目綜合管理規(guī)劃識(shí)別了一系列潛在的銜接問題；并且在不影響到項(xiàng)目的整體進(jìn)度和預(yù)算前提下，制定出應(yīng)對(duì)這些銜接和滯后問題的措施。能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和反應(yīng)；施工管理規(guī)劃確保將對(duì)土地?cái)_動(dòng)和廢物的產(chǎn)生進(jìn)行管理，使隨后的恢復(fù)工作可以切實(shí)有效的開展。 -一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，不存在不一致或不合規(guī)。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目進(jìn)度的銜接問題被預(yù)期到，并得到避免或最小化；施工風(fēng)險(xiǎn)得到避免、最小化、減緩和補(bǔ)償，不存在可識(shí)別的差距。評(píng)價(jià)指南：項(xiàng)目組成部分是指整個(gè)水電開發(fā)規(guī)劃的組成部分，包括設(shè)計(jì)、施工、環(huán)境、社會(huì)、移民、財(cái)務(wù)、溝通和采購(gòu)等。項(xiàng)目綜合管理計(jì)劃關(guān)注的例子包括：項(xiàng)目進(jìn)度、目標(biāo)銜接、重要路徑分析、溝通、成本控制等。施工風(fēng)險(xiǎn)包括：安全、空氣、噪音和水污染、土地污染、土地?cái)_動(dòng)、水資源管理、廢棄物管理、入侵物種、健康、勞動(dòng)力遷移/地方社區(qū)的沖突等。施工管理計(jì)劃包括：化工品和廢物儲(chǔ)存及處理、污染、土地?cái)_動(dòng)、健康、安全、社區(qū)關(guān)系、以及為特殊區(qū)域的保護(hù)進(jìn)行區(qū)劃。管理計(jì)劃可能由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或承包商自己制定。銜接問題：包括：移民安置未完成前水庫(kù)就開始蓄水；建筑活動(dòng)對(duì)重要文化遺址破壞；建筑施工人員引發(fā)的公眾健康問題；向項(xiàng)目影響地區(qū)內(nèi)進(jìn)行的社會(huì)遷徙可能引發(fā)需要額外管理的項(xiàng)目影響社區(qū)問題；建筑噪音及粉塵直接影響到生物多樣性的管理計(jì)劃的有效性等。施工管理計(jì)劃中對(duì)土地?cái)_動(dòng)和廢棄物產(chǎn)生活動(dòng)的管理可以包括許多措施，這些措施關(guān)注隨后的施工用地的修復(fù)和恢復(fù)要求；例如：表土貯備，種子收集，施工區(qū)位置，采石場(chǎng)，泥土堆積低于未來最低水位，等。避免、最小化、減緩和補(bǔ)償是一種簡(jiǎn)略的表達(dá)，可以理解為一個(gè)連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對(duì)不利或負(fù)面影響；當(dāng)避免措施不可行時(shí)，可以利用將負(fù)面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時(shí)，可以識(shí)別和采用減緩和補(bǔ)償措施應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響。潛在的采訪對(duì)象：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；施工負(fù)責(zé)人。采訪對(duì)象證據(jù)實(shí)例：組織結(jié)構(gòu)；管理團(tuán)隊(duì)資質(zhì)；項(xiàng)目綜合管理規(guī)劃，分析和報(bào)告；施工管理規(guī)劃；施工承包合同；建造營(yíng)地管理計(jì)劃；承包商培訓(xùn)記錄；承包商每周監(jiān)測(cè)報(bào)告。I-5：設(shè)施安全本主題評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行階段大壩和其它設(shè)施安全管理。其目的是保障生命、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境安全，規(guī)避潰壩和其它設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：通過評(píng)價(jià)過程對(duì)與項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行相關(guān)的大壩和其它設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別；在項(xiàng)目實(shí)施階段對(duì)所識(shí)別的問題進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌踩O(jiān)測(cè)。-管理：制定了相應(yīng)的程序，處理已識(shí)別的與項(xiàng)目實(shí)施階段相關(guān)的大壩和其它設(shè)施安全問題，并履行了相應(yīng)的安全承諾，包括對(duì)公共安全措施進(jìn)行的宣傳；為施工制定了一個(gè)正式的質(zhì)量控制方案；與相關(guān)監(jiān)管部門和地方管理部門合作共同制定運(yùn)行階段的安全管理計(jì)劃；應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和程序包括增強(qiáng)意識(shí)、培訓(xùn)計(jì)劃和應(yīng)急響應(yīng)模擬演練。-一致性/合規(guī)性與安全相關(guān)的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與安全相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：在避免、最小化和減緩安全風(fēng)險(xiǎn)方面沒有顯著差距。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，在考慮安全問題時(shí)，能夠考慮多種情境、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與反應(yīng)，以及時(shí)、易懂的方式進(jìn)行公眾安全措施的廣泛宣傳。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，安全風(fēng)險(xiǎn)得到避免、最小化和減緩，并且其它非項(xiàng)目因素引起（與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)的）的安全問題也得到了解決。評(píng)估指南：安全風(fēng)險(xiǎn)包括地震、巖土工程、大壩或發(fā)電機(jī)組故障、電擊、水文風(fēng)險(xiǎn)、溺亡、交通事故、以及參與工程活動(dòng)引發(fā)的事故。在實(shí)施階段，安全風(fēng)險(xiǎn)特別指由使用重型機(jī)械、和運(yùn)輸貨物與服務(wù)等施工活動(dòng)以及惡劣天氣條件造成的危險(xiǎn)，此外，在實(shí)施階段，實(shí)際施工質(zhì)量差是項(xiàng)目生命安全的重大風(fēng)險(xiǎn)。安全管理措施：包括：標(biāo)識(shí)牌、禁止區(qū)、應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)、檢查、培訓(xùn)、事故響應(yīng)、溝通，責(zé)任分擔(dān)等；項(xiàng)目實(shí)施期間主要安全措施之一是為實(shí)際施工制定一個(gè)正式的質(zhì)量控制方案。公眾安全措施的宣傳包括：公共場(chǎng)所標(biāo)識(shí)牌、向地方管理部門提交相關(guān)文件、各種增強(qiáng)意識(shí)的社區(qū)活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)巡邏員的口頭告知以及其它類似方式等。應(yīng)急響應(yīng)模擬演練是指對(duì)公司員工和當(dāng)?shù)毓芾聿块T進(jìn)行培訓(xùn)或練習(xí)等。避免、最小化、減緩和補(bǔ)償是一種簡(jiǎn)略的表達(dá)，可以理解為一個(gè)連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對(duì)不利或負(fù)面影響；當(dāng)避免措施不可行時(shí)，可以利用將負(fù)面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時(shí)，可以識(shí)別和采用減緩和補(bǔ)償措施應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之外安全問題的貢獻(xiàn)包括：提高現(xiàn)有道路或交通設(shè)施的安全性，公共場(chǎng)所設(shè)立標(biāo)識(shí)牌告知超速或溺亡的危險(xiǎn)等。潛在的采訪對(duì)象采訪對(duì)象：發(fā)電站或公司負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目設(shè)計(jì)師；項(xiàng)目安全負(fù)責(zé)人；當(dāng)?shù)毓芾聿块T；利益相關(guān)者代表；項(xiàng)目影響社區(qū)代表。證據(jù)實(shí)例：安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；安全管理計(jì)劃；應(yīng)急準(zhǔn)備計(jì)劃；監(jiān)測(cè)報(bào)告；獨(dú)立評(píng)審報(bào)告等。I-6：財(cái)務(wù)生存能力本主題評(píng)估水電項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理狀況，包括以確保項(xiàng)目可持續(xù)性為目標(biāo)的融資措施，以及滿足財(cái)務(wù)融資要求的財(cái)務(wù)收益能力。其目的是確保項(xiàng)目的推進(jìn)具有穩(wěn)健的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)，可以滿足項(xiàng)目的各項(xiàng)資金需求。資金需求包括實(shí)施社會(huì)和環(huán)境的措施和承諾的資金需求，用于移民安置和生計(jì)提高的資金需求，及需要向項(xiàng)目影響社區(qū)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：運(yùn)用廣泛認(rèn)可的模型，對(duì)包括項(xiàng)目成本和收益來源在內(nèi)的財(cái)務(wù)生存能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，情境測(cè)試和敏感性分析；定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的財(cái)務(wù)狀況。-管理：制定了項(xiàng)目實(shí)施階段的財(cái)務(wù)管理措施；出臺(tái)了針對(duì)未來水電設(shè)施運(yùn)行的財(cái)務(wù)管理計(jì)劃。-一致性/合規(guī)性：財(cái)務(wù)管理相關(guān)的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與融資相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：項(xiàng)目或其所屬公司能夠在諸多情形下處理財(cái)務(wù)問題，能夠償還債務(wù)，能夠按照支付計(jì)劃和支付承諾的要求，對(duì)包括社會(huì)與環(huán)境在內(nèi)的所有資金需求進(jìn)行支付。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，詳細(xì)描述了項(xiàng)目成本和收益的來源；已經(jīng)對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)生存能力進(jìn)行了分析和優(yōu)化，具體內(nèi)容包括廣泛的情境測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和敏感性分析。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)管理計(jì)劃為所有環(huán)境和社會(huì)方面的減緩計(jì)劃和承諾制定了周全的應(yīng)變措施；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與反應(yīng)。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目可以處理多種情景下的財(cái)務(wù)問題。評(píng)價(jià)指南：財(cái)務(wù)生存能力指從財(cái)務(wù)的角度，一個(gè)實(shí)體能夠長(zhǎng)期持續(xù)實(shí)現(xiàn)其運(yùn)行目標(biāo)并完成任務(wù)的能力。一些項(xiàng)目可能是多目標(biāo)的，而發(fā)電并不是其主要目標(biāo)，在這種情況下，發(fā)電的收益可能是支持其它既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（如：供水，灌溉等）。對(duì)某些水電項(xiàng)目而言，要在其所運(yùn)行的整個(gè)電力系統(tǒng)內(nèi)衡量其盈利水平；例如：一些抽水蓄能電站可能在虧本運(yùn)行，但卻因?yàn)槌樗钅茈娬灸芴岣唠娏ο到y(tǒng)中的其它電站的效率而獲得更大的利潤(rùn)。項(xiàng)目成本包括：施工成本、運(yùn)行和維護(hù)成本，包括設(shè)備、原材料、勞動(dòng)力、稅款、土地/水資源使用權(quán)，以及實(shí)施環(huán)境和社會(huì)減緩規(guī)劃的成本。收益流包括：電力市場(chǎng)、電力采購(gòu)協(xié)議、與新興市場(chǎng)（如碳融資）的投資驅(qū)動(dòng)相關(guān)的收益。最簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)模型是把項(xiàng)目的成本和收益流作為輸入量，把投資回報(bào)作為輸出量；例如：通過情境測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和敏感性分析對(duì)各種市場(chǎng)狀況的影響、項(xiàng)目財(cái)務(wù)生存能力的趨勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行檢測(cè)。財(cái)務(wù)問題和風(fēng)險(xiǎn)包括：高昂的項(xiàng)目成本；虧本運(yùn)行；收益流不確定性；貨幣兌換不穩(wěn)定性；項(xiàng)目融資困難；可持續(xù)激勵(lì)機(jī)制使用權(quán)限；區(qū)域定價(jià)；市場(chǎng)穩(wěn)定性；市場(chǎng)準(zhǔn)入；重大通貨膨脹或通貨緊縮的可能性；主要電力銷售商的財(cái)務(wù)生存能力等。財(cái)務(wù)管理措施：在項(xiàng)目實(shí)施階段的財(cái)務(wù)管理措施可能包括，例如：關(guān)于現(xiàn)金流量的要求；確保采購(gòu)貨物和服務(wù)、施工實(shí)施成本、社會(huì)和環(huán)境管理計(jì)劃都在預(yù)算范圍內(nèi)；確保預(yù)算具有足夠的應(yīng)變能力以應(yīng)付新出現(xiàn)的問題；處理索賠和突發(fā)情況；聯(lián)絡(luò)投資者，并確保他們及時(shí)掌握項(xiàng)目狀況，滿足他們的信息需求；根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的變化，更新財(cái)務(wù)計(jì)劃；在需要的情況下獲得更多的資金等。一些財(cái)務(wù)信息可能具有高度的商業(yè)敏感性，該評(píng)價(jià)主題的證據(jù)可能需要簽署保密性協(xié)定方可審閱。潛在的采訪對(duì)象采訪對(duì)象：項(xiàng)目財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，主要金融機(jī)構(gòu)代表，獨(dú)立的財(cái)務(wù)專家。證據(jù)實(shí)例：融資方案分析；財(cái)務(wù)建模報(bào)告；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析；財(cái)務(wù)計(jì)劃；財(cái)務(wù)狀況報(bào)告；第三方評(píng)審報(bào)告；公司、項(xiàng)目及主要承銷商的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。I-7：項(xiàng)目效益本主題評(píng)估水電項(xiàng)目產(chǎn)生的附加效益，以及除了一次性補(bǔ)償金或?qū)?xiàng)目影響的社區(qū)的移民安置支持之外的利益分享。其目的是對(duì)附加效益的機(jī)會(huì)和利益分享進(jìn)行評(píng)估和貫徹實(shí)施，與項(xiàng)目影響的社區(qū)進(jìn)行對(duì)話，從而保證可以把效益分配給項(xiàng)目影響的社區(qū)。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：已對(duì)通過附加效益和/或利益分享策略提高項(xiàng)目開發(fā)貢獻(xiàn)的機(jī)會(huì)進(jìn)行了評(píng)估；如果做出關(guān)于附加效益和/或利益分享方面的承諾，則對(duì)這些承諾進(jìn)行監(jiān)測(cè)。-管理：制定了相關(guān)的措施，確保關(guān)于附加效益或利益分享的承諾得以兌現(xiàn)；公開披露項(xiàng)目效益方面的承諾。-一致性/合規(guī)性：與項(xiàng)目效益相關(guān)的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致；與附加效益或利益分享相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。成果：水電開發(fā)直接影響社區(qū)及其他受益者的收益已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或正在實(shí)現(xiàn)。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目效益分配的評(píng)估兼顧風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行了預(yù)測(cè)與反應(yīng)。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目效益顯著，項(xiàng)目影響社區(qū)已得到或正在得到可觀的且可持續(xù)的收益。評(píng)價(jià)指南：評(píng)價(jià)主題關(guān)聯(lián)性：本評(píng)價(jià)主題總是相關(guān)。如果沒有對(duì)項(xiàng)目效益做出承諾，則“評(píng)價(jià)”與“成果”標(biāo)準(zhǔn)適用；如果已經(jīng)對(duì)項(xiàng)目效益已做出承諾，則所有的標(biāo)準(zhǔn)都適用。效益可以是附加效益或利益分享策略。附加效益指從項(xiàng)目獲得的收益，例如：能力建設(shè)、培訓(xùn)與地方就業(yè)；橋梁、河道及船匝道設(shè)施；健康與教育服務(wù)改善；支持其它水資源利用方式，如：灌溉、航運(yùn)、防洪/防旱、水產(chǎn)業(yè)和休閑旅游；增強(qiáng)工業(yè)和市政供水系統(tǒng)的可用水量；水資源綜合管理收益等。利益分享在以下方面區(qū)別于一次性補(bǔ)償金或移民后期扶持：·公平使用電力服務(wù)–根據(jù)相關(guān)限制條件（如電力安全，優(yōu)惠），項(xiàng)目影響社區(qū)納入優(yōu)先受益于項(xiàng)目電力服務(wù)的人群；·通過非貨幣權(quán)利增強(qiáng)資源使用–增強(qiáng)項(xiàng)目影響社區(qū)使用本地自然資源的權(quán)利；·收入分享-項(xiàng)目影響社區(qū)可根據(jù)法規(guī)規(guī)定的原則方法來分享水電的直接貨幣效益；區(qū)別于一次性補(bǔ)償金或短期移民安置費(fèi)；可以采取信托基金的形式。附加效益或利益共享方面的承諾可能是由非水電開發(fā)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。潛在的采訪對(duì)象：水電站或公司相關(guān)負(fù)責(zé)人；政府（如經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門）代表；利益相關(guān)者代表；項(xiàng)目影響社區(qū)代表。證據(jù)實(shí)例：對(duì)相關(guān)發(fā)展指標(biāo)的分析；潛在項(xiàng)目效益分析；利益分享方式和機(jī)會(huì)的分析；顯示利益相關(guān)者的投入和參與的會(huì)議紀(jì)要或報(bào)告；利益分享計(jì)劃；監(jiān)測(cè)。I-8：采購(gòu)本主題評(píng)估所有與項(xiàng)目相關(guān)的采購(gòu)，包括零配件、物品和服務(wù)。其目的是確保采購(gòu)過程是公平的、透明的和負(fù)責(zé)的；能夠?yàn)轫?xiàng)目進(jìn)度完成、質(zhì)量和預(yù)算控制提供支持，為開發(fā)商和承包商的環(huán)境、社會(huì)和道德表現(xiàn)提供支持；并促進(jìn)地方工業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：通過評(píng)價(jià)過程識(shí)別出主要供應(yīng)需求、供應(yīng)來源、相關(guān)法規(guī)和指導(dǎo)方針、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)和貪污風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)采購(gòu)計(jì)劃和過程的有效性進(jìn)行了持續(xù)的監(jiān)測(cè)。-管理：制定了相關(guān)的措施，能夠指導(dǎo)項(xiàng)目原材料、零部件和服務(wù)的采購(gòu)措施，并且能夠處理已識(shí)別的問題或風(fēng)險(xiǎn)，履行與采購(gòu)相關(guān)的承諾。-一致性/合規(guī)性：與采購(gòu)相關(guān)的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與采購(gòu)相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：對(duì)主體建筑物（項(xiàng)目主要組成部分）的零部件、原材料和服務(wù)的采購(gòu)，是公平、高效、透明、負(fù)責(zé)、合乎道德和及時(shí)的；合同正在履行，或已在預(yù)算之內(nèi)完成，或者合同中的變化都是明確合理的。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括了地方供應(yīng)商和地方能力發(fā)展的機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與反應(yīng)；在資格預(yù)審篩查中規(guī)定了可持續(xù)性和反貪污準(zhǔn)則；并且在采購(gòu)規(guī)劃過程中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了反腐敗措施。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，為本地供應(yīng)商提供的機(jī)會(huì)，包括促進(jìn)地方發(fā)展的措施，已經(jīng)或正在實(shí)現(xiàn)。評(píng)價(jià)指南：主要供應(yīng)需求包括：設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、技術(shù)，環(huán)境和社會(huì)等方面的咨詢服務(wù)；項(xiàng)目施工的承包商；項(xiàng)目施工的主要物資和復(fù)雜控制設(shè)備的供應(yīng)等。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)包括不能滿足合同規(guī)定（如有關(guān)成本、時(shí)間、質(zhì)量、規(guī)格），腐敗，運(yùn)輸障礙，人權(quán)（例如，童工，由供應(yīng)商的供應(yīng)商強(qiáng)迫使用的勞動(dòng)力）等。簽約/評(píng)標(biāo)階段的腐敗風(fēng)險(xiǎn)包括：不透明的資格預(yù)審，模糊的招標(biāo)文件，不透明或不客觀的甄選程序，標(biāo)書說明不與其他投標(biāo)人共享，中標(biāo)結(jié)果不公開或不公平，欺騙和串通，不合理的代理費(fèi)，官員和顧問的利益沖突等。采購(gòu)計(jì)劃和過程應(yīng)該包括采購(gòu)政策條款、資格預(yù)審篩查、投標(biāo)、合同授予、反腐敗措施和對(duì)投標(biāo)者投訴的反饋機(jī)制。篩查包括：質(zhì)量、信譽(yù)、成本、關(guān)于履行合同義務(wù)（時(shí)間、成本、規(guī)格）方面承包商的既往表現(xiàn)等。在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，已經(jīng)簽訂的合同包括調(diào)查、設(shè)計(jì)、環(huán)境和社會(huì)影響的評(píng)價(jià)等。如果合約沒有在預(yù)算內(nèi)完成，就需要提供證據(jù)證明合同中的預(yù)算調(diào)整是明確合理的?；诳沙掷m(xù)性標(biāo)準(zhǔn)的篩查可能包括附加標(biāo)準(zhǔn)，例如，社會(huì)、環(huán)境、道德、人權(quán)、健康和安全性、對(duì)符合其它標(biāo)準(zhǔn)的地方供應(yīng)商的優(yōu)先和支持等。采購(gòu)機(jī)會(huì)可能涉及到新的供應(yīng)商，新技術(shù)，通過政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展舉措獲得能力發(fā)展的機(jī)會(huì)，財(cái)政資助，研發(fā)活動(dòng)，合同安排等。本地供應(yīng)商在項(xiàng)目影響地區(qū)周邊，有能力按照滿足項(xiàng)目需求提供物品和服務(wù)的實(shí)體；“本地”的定義將依據(jù)具體情況而定（如在受影響的地區(qū)或項(xiàng)目當(dāng)?shù)卣茌爡^(qū)）。地方能力發(fā)展：是指為項(xiàng)目附近的實(shí)體提供的一種援助，該項(xiàng)目實(shí)體必須發(fā)展某種技術(shù)或能力或更高水平的執(zhí)行力以滿足項(xiàng)目的需要。有關(guān)反貪污的篩查：指競(jìng)標(biāo)公司必須有關(guān)于反貪污的行為規(guī)范。反腐敗措施包括：公開招標(biāo)過程設(shè)置較高門檻、簽訂合同方及其員工承諾執(zhí)行反貪污政策、項(xiàng)目廉潔公約、舉報(bào)貪污及保護(hù)舉報(bào)者的機(jī)制、不得泄露受法律保護(hù)的商業(yè)秘密等。潛在的采訪對(duì)象：水電站或公司負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目采購(gòu)負(fù)責(zé)人；反腐敗非政府組織代表。證據(jù)實(shí)例：相關(guān)的采購(gòu)政策和程序；項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃；地方供應(yīng)商來源和能力的分析；招標(biāo)要求/規(guī)格，招標(biāo)文件，供應(yīng)商篩查標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；投標(biāo)人投訴記錄；對(duì)相關(guān)法律和包括融資機(jī)構(gòu)在內(nèi)的指導(dǎo)方針的遵從記錄；監(jiān)測(cè)或第三方評(píng)審報(bào)告。I-9：項(xiàng)目影響社區(qū)和生計(jì)本主題評(píng)估項(xiàng)目對(duì)直接受影響社區(qū)的影響，包括經(jīng)濟(jì)遷移，對(duì)生計(jì)和生活水平的影響，以及對(duì)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的影響。其目的是可以使項(xiàng)目影響的社區(qū)的生計(jì)和生活水平與項(xiàng)目建設(shè)前相比得到改善并實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期自給自足的目標(biāo)，此外在一個(gè)合理的時(shí)期內(nèi)，充分履行對(duì)項(xiàng)目影響的社區(qū)做出的承諾。評(píng)價(jià)主題I–10“移民”和I–11“土著居民”是專門用來評(píng)估項(xiàng)目影響社區(qū)的兩個(gè)分主題。評(píng)分：1-相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2-基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3-評(píng)價(jià)：利用當(dāng)?shù)氐馁Y料和信息對(duì)項(xiàng)目影響社區(qū)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目影響社區(qū)相關(guān)的問題進(jìn)行了識(shí)別；在項(xiàng)目實(shí)施期間針對(duì)已識(shí)別的問題進(jìn)行項(xiàng)目影響和管理措施有效性方面的監(jiān)測(cè)。-管理：制定了相關(guān)措施處理已識(shí)別的問題，履行為解決這些問題而做出的承諾；如果與項(xiàng)目影響社區(qū)簽訂了正式的協(xié)議，需要公開這些協(xié)議。-利益相關(guān)者參與：已經(jīng)建立了利益相關(guān)者提出問題并得到反饋的機(jī)制-利益相關(guān)者支持：針對(duì)用以解決影響社區(qū)的各種問題的新規(guī)劃，大多數(shù)項(xiàng)目影響社區(qū)都表示支持，不存在多數(shù)反對(duì)的情況。-一致性/合規(guī)性：涉及項(xiàng)目影響社區(qū)相關(guān)問題的處理過程和目標(biāo)已經(jīng)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致；承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：項(xiàng)目影響社區(qū)的生計(jì)和生活水平已經(jīng)或即將提高；經(jīng)濟(jì)遷移得到公正的補(bǔ)償，最好是通過提供與損失相當(dāng)?shù)呢浳?、?cái)產(chǎn)或服務(wù)給予補(bǔ)償。4-基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5-評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目實(shí)施階段對(duì)項(xiàng)目影響社區(qū)內(nèi)問題的監(jiān)測(cè)將考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及在實(shí)施過程中那些變得明顯的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)與反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，全面及時(shí)地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的；項(xiàng)目影響社區(qū)參與到相關(guān)問題和方案的決策程序中。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，已經(jīng)與幾乎所有受項(xiàng)目直接影響的社區(qū)就減緩、管理和補(bǔ)償措施簽訂了正式協(xié)議。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致情形。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，措施可以使項(xiàng)目影響社區(qū)的生計(jì)和生活水平得到提高并實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的自給自足目標(biāo)。評(píng)價(jià)指南：項(xiàng)目影響社區(qū)：居住在水電工程周圍，受到水電工程及其附屬設(shè)施積極或消極影響的各種居民。項(xiàng)目影響的社區(qū)的問題包括：生計(jì)損失或限制，生活水平降低、項(xiàng)目相關(guān)變化（如河流管理及水文情勢(shì)變化）引起的經(jīng)濟(jì)遷移。具體的例證包括：對(duì)健康或安全的影響；對(duì)文化的影響；對(duì)土地、樹林及河堤的影響；稻田、家庭花園、河堤花園的損失；宗教場(chǎng)所、社區(qū)樹林的損失等。在這種情況下，由于上述問題，項(xiàng)目影響社區(qū)可能需要搬遷，但是這類社區(qū)不屬于移民范疇，因?yàn)槲锢磉w移只是工程帶來的次要影響而并不是主要影響。生計(jì)指作為謀生手段所需的能力、資產(chǎn)（積蓄、資源、所有權(quán)和使用權(quán)）和活動(dòng)。生計(jì)提高通過對(duì)項(xiàng)目影響的生計(jì)進(jìn)行補(bǔ)償，使得那些受影響的人們通過提高能力或增加資產(chǎn)以繼續(xù)維持生計(jì)；例如支持農(nóng)民繼續(xù)務(wù)農(nóng)或者尋找替代辦法，同時(shí)提供足夠的支持，不僅能夠解決受項(xiàng)目影響群體的生計(jì)變化，而且可以提高他們的能力和獲得必要的資源(包括培訓(xùn)、信息、材料、獲取和供應(yīng)等)。生活水平：通過商品、服務(wù)及奢侈品的可獲得性來衡量個(gè)人、群體或者國(guó)家的物質(zhì)享受水平；衡量家庭福利的指標(biāo)；例如：消費(fèi)、收入、儲(chǔ)蓄、職業(yè)、健康、教育、營(yíng)養(yǎng)、住房、用電、清潔飲用水、衛(wèi)生、健康服務(wù)、教育服務(wù)、交通等。經(jīng)濟(jì)遷移：由于如下原因造成的資產(chǎn)、資產(chǎn)獲取渠道、收入來源、生計(jì)手段的喪失：（1）土地征用；（2）土地使用或使用權(quán)的變化；（3）土地使用或自然資源使用權(quán)（包括水資源、法定公園、保護(hù)區(qū)或限制進(jìn)入?yún)^(qū)如水庫(kù)集水區(qū)的利用）受限；（4）環(huán)境變化導(dǎo)致的健康憂慮或生計(jì)影響。上述喪失或限制不論是全部還是局部，永久或暫時(shí)，經(jīng)濟(jì)遷移均適用。解決項(xiàng)目影響社區(qū)問題的措施包括：努力保護(hù)下游岸邊土地；簽訂下游水文情勢(shì)協(xié)議以便使下游社區(qū)維持生計(jì)；簽訂項(xiàng)目土地的使用協(xié)議以便繼續(xù)使用宗教場(chǎng)所、社區(qū)森林、傳統(tǒng)藥用植物；支持新興工業(yè)；保護(hù)宗教場(chǎng)所；等。利益相關(guān)者的支持：可能通過社區(qū)成員或他們的代表來表達(dá)，并且可能通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、計(jì)劃上的簽字、會(huì)議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公共聲明、政府許可、法院判決，等。項(xiàng)目影響社區(qū)的機(jī)會(huì)包括：培訓(xùn)和能力建設(shè)；教育；健康服務(wù)；就業(yè)；交通；對(duì)文化傳統(tǒng)或活動(dòng)的貢獻(xiàn)等。問題之間的相互關(guān)系可能包括：項(xiàng)目引起的下游河堤泥沙沖刷造成維持生計(jì)所必不可少的土地長(zhǎng)期增量損失，或者快速漲落的下游水流帶來的安全隱患致使岸邊社區(qū)居民沒有安全感、最終不得不搬遷。問題之間的相互聯(lián)系包括：項(xiàng)目引起的下游河堤泥沙沖刷，造成維持生計(jì)所必不可少的土地的長(zhǎng)期和累積損失，或者項(xiàng)目下游快速漲落水流帶來的安全隱患致使岸邊社區(qū)居民缺乏安全感、最終不得不搬遷。潛在的采訪對(duì)象：項(xiàng)目影響社區(qū)的代表；項(xiàng)目社會(huì)問題負(fù)責(zé)人；政府專家；地方政府；獨(dú)立專家。證據(jù)實(shí)例：項(xiàng)目影響社區(qū)與生計(jì)的評(píng)價(jià)報(bào)告；性別分析；人權(quán)問題分析；項(xiàng)目影響社區(qū)的協(xié)商與參與記錄；項(xiàng)目影響社區(qū)問題反饋記錄；第三方評(píng)審報(bào)告；補(bǔ)償措施報(bào)告；補(bǔ)償措施協(xié)議；關(guān)于文化敏感區(qū)及習(xí)俗的評(píng)價(jià)與協(xié)議。I-10：移民**這是在制定規(guī)范過程中存在兩處未達(dá)成一致意見評(píng)價(jià)主題，且都與利益相關(guān)者支持屬性相關(guān)。樂施會(huì)（Oxfam）相信基本良好實(shí)踐（3分標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)該是“大多數(shù)移民和移民安置社區(qū)居民支持項(xiàng)目，或少部分人提出反對(duì)意見”。而證實(shí)的最佳實(shí)踐（5分標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)該是“在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，移民和移民安置社區(qū)簽訂具有法律約束的協(xié)議表示同意項(xiàng)目的開發(fā)”，需要特別注意那些受到強(qiáng)迫的移民和移民安置社區(qū)可能通過他們對(duì)于“移民安置行動(dòng)計(jì)劃”的支持情況來選擇表達(dá)他們是否同意。*這是在制定規(guī)范過程中存在兩處未達(dá)成一致意見評(píng)價(jià)主題，且都與利益相關(guān)者支持屬性相關(guān)。樂施會(huì)（Oxfam）相信基本良好實(shí)踐（3分標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)該是“大多數(shù)移民和移民安置社區(qū)居民支持項(xiàng)目，或少部分人提出反對(duì)意見”。而證實(shí)的最佳實(shí)踐（5分標(biāo)準(zhǔn)）應(yīng)該是“在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，移民和移民安置社區(qū)簽訂具有法律約束的協(xié)議表示同意項(xiàng)目的開發(fā)”，需要特別注意那些受到強(qiáng)迫的移民和移民安置社區(qū)可能通過他們對(duì)于“移民安置行動(dòng)計(jì)劃”的支持情況來選擇表達(dá)他們是否同意。本主題評(píng)估由水電項(xiàng)目開發(fā)引起的移民搬遷安置的問題。其目的是維護(hù)移民的尊嚴(yán)并尊重移民的人權(quán)；以公平公正的方式處理移民搬遷的相關(guān)問題；移民的生計(jì)及移民安置區(qū)的生活水平得到恢復(fù)和提高；完全履行對(duì)移民及安置移民社區(qū)做出的承諾。得分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：開展了移民安置的影響評(píng)估，制定了移民和移民安置區(qū)在項(xiàng)目建設(shè)前的社會(huì)-經(jīng)濟(jì)基線；監(jiān)測(cè)了移民安置計(jì)劃的執(zhí)行情況，并由此判斷對(duì)移民和移民安置區(qū)做出的承諾是否兌現(xiàn)及其有效性，并識(shí)別了現(xiàn)行的或即將出現(xiàn)的問題。-管理：“移民安置行動(dòng)計(jì)劃”記錄了安置移民的措施；出臺(tái)相應(yīng)的措施，處理與移民安置相關(guān)的問題，包括提供申訴機(jī)制，并履行對(duì)移民及移民安置區(qū)承諾；公開披露同移民及安置移民社區(qū)達(dá)成的正式協(xié)議。-利益相關(guān)者參與：已經(jīng)建立了利益相關(guān)者（移民及其安置區(qū)）提出問題并得到反饋的機(jī)制。-利益相關(guān)者的支持：大多數(shù)移民和移民安置區(qū)對(duì)“移民安置行動(dòng)計(jì)劃”普遍支持，不存在多數(shù)人反對(duì)的情況。-一致性/合規(guī)性：“移民安置行動(dòng)計(jì)劃”相關(guān)的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和正在實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致；與移民相關(guān)的承諾已經(jīng)或即將兌現(xiàn)。-成果：移民安置的處理公平公正，移民及安置移民社區(qū)的生計(jì)得到及時(shí)改善，生活水平較快提高，達(dá)到或者超過原有水平。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，評(píng)估與移民及移民安置區(qū)相關(guān)的承諾的履行時(shí)兼顧風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，全面及時(shí)地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的；讓移民及安置移民的社區(qū)參與到相關(guān)問題與方案的決策程序中。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，移民和安置移民的社區(qū)就“移民安置行動(dòng)計(jì)劃”簽訂了受法律約束的同意書。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，不存在不合規(guī)或不一致。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，各項(xiàng)提高生活水平的措施可以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)移民長(zhǎng)期自給自足的目標(biāo)。評(píng)價(jià)指南：評(píng)價(jià)主題關(guān)聯(lián)性：如果有可靠證據(jù)顯示項(xiàng)目活動(dòng)沒有移民的需要，則本評(píng)價(jià)主題不相關(guān)。移民安置指受項(xiàng)目影響，遷移人群無法在原居住地居住，而搬至另一個(gè)地方居住的過程。生計(jì)是指作為謀生手段應(yīng)具備的能力、資產(chǎn)（物品、資源、所有權(quán)和使用權(quán)）和活動(dòng)。生計(jì)提高通過對(duì)項(xiàng)目影響的生計(jì)進(jìn)行補(bǔ)償，使得那些受影響的人們通過提高能力或增加資產(chǎn)以繼續(xù)維持生計(jì)；例如支持農(nóng)民繼續(xù)務(wù)農(nóng)或者尋找替代辦法，同時(shí)提供足夠的支持，不僅能夠解決受工程影響群體的生計(jì)變化，而且可以提高他們的能力和獲得必要的資源(包括培訓(xùn)、信息、材料、獲取和供應(yīng)等)。生活水平：通過商品、服務(wù)及奢侈品的可獲得性來衡量個(gè)人、群體或者國(guó)家的物質(zhì)享受水平；衡量家庭福利的指標(biāo)；例如：消費(fèi)、收入、儲(chǔ)蓄、職業(yè)、健康、教育、營(yíng)養(yǎng)、住房、用電、清潔飲用水、衛(wèi)生、健康服務(wù)、教育服務(wù)、交通等。移民指那些被要求重新定居的人群，既包括擁有正式的法定權(quán)利、習(xí)俗或傳統(tǒng)權(quán)利的人群，也包括那些沒有土地權(quán)利的人群。移民的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基線包括對(duì)社區(qū)結(jié)構(gòu)、性別、社會(huì)弱勢(shì)群體、生活水平以及對(duì)生計(jì)和資產(chǎn)損失的經(jīng)濟(jì)評(píng)估等的分析。移民安置社區(qū)指接受搬遷過來的移民的社區(qū)。移民安置行動(dòng)計(jì)劃指為識(shí)別解決移民問題的行動(dòng)而專門編匯的一份文件或一系列文件。該文件主要包括：識(shí)別重新安置人群；移民的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)基線；即將實(shí)施的移民安置措施，包括輔助安置和生計(jì)扶持；立法和補(bǔ)償框架；組織角色和責(zé)任；預(yù)算分配和財(cái)務(wù)管理；時(shí)間表、目的和目標(biāo)；申訴處理機(jī)制；監(jiān)測(cè)、報(bào)告和評(píng)審的提供；圍繞協(xié)商、參與和信息交換達(dá)成共識(shí)。在移民的生計(jì)是以土地為基礎(chǔ)或者移民偏好有土安置的情況下，應(yīng)該主要考慮采取土地置換土地的補(bǔ)償方式。申訴機(jī)制指利益相關(guān)者提出關(guān)注問題、進(jìn)行申述、合法投訴的過程，及對(duì)申訴進(jìn)行追蹤和反饋的項(xiàng)目程序。利益相關(guān)者支持可能通過社區(qū)成員或其代表表達(dá)，并且可能通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、在計(jì)劃上簽字、會(huì)議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公開聲明、政府許可、法院判決等。同意書：由社團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人或受影響社團(tuán)授權(quán)的代表方，在時(shí)間充裕并符合文化傳統(tǒng)、習(xí)俗和做法的基礎(chǔ)上，通過獨(dú)立和自主決策過程簽訂的協(xié)議書。潛在的采訪對(duì)象：受移民和土地征用影響的社區(qū)代表；移民安置社區(qū)的代表；項(xiàng)目社會(huì)問題負(fù)責(zé)人；獨(dú)立評(píng)審員；相關(guān)政府代表。證據(jù)實(shí)例：移民和土地征用方面的評(píng)價(jià)報(bào)告；項(xiàng)目影響社區(qū)的協(xié)商和參與記錄；移民和土地征用問題反饋記錄；第三方評(píng)審報(bào)告；移民安置行動(dòng)計(jì)劃；土地征用計(jì)劃；補(bǔ)償協(xié)議；針對(duì)移民安置行動(dòng)計(jì)劃達(dá)成的協(xié)議；社會(huì)條件基線記錄；生計(jì)分析；貧困風(fēng)險(xiǎn)分析；減緩、安置和開發(fā)行動(dòng)計(jì)劃，包括項(xiàng)目效益在內(nèi)的分享機(jī)制；非政府組織報(bào)告，監(jiān)測(cè)報(bào)告。I-11：土著居民（少數(shù)民族）*這是在制定規(guī)范過程中存在不一致觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)主題，與土著居民給予的支持和贊成方面的關(guān)注相關(guān)。（無論是對(duì)管理機(jī)會(huì)還是對(duì)于項(xiàng)目本身），根據(jù)利益相關(guān)者支持屬性，IHA認(rèn)為5分標(biāo)準(zhǔn)不能代表證實(shí)的最佳實(shí)踐。在論壇內(nèi)部達(dá)成共識(shí)要求在未來發(fā)展和驗(yàn)證規(guī)范的過程中應(yīng)優(yōu)先關(guān)注這個(gè)問題。大家認(rèn)可如果在這個(gè)問題上有明顯的進(jìn)展，需要對(duì)評(píng)分文字表述進(jìn)一步修改。*這是在制定規(guī)范過程中存在不一致觀點(diǎn)的評(píng)價(jià)主題，與土著居民給予的支持和贊成方面的關(guān)注相關(guān)。（無論是對(duì)管理機(jī)會(huì)還是對(duì)于項(xiàng)目本身），根據(jù)利益相關(guān)者支持屬性，IHA認(rèn)為5分標(biāo)準(zhǔn)不能代表證實(shí)的最佳實(shí)踐。在論壇內(nèi)部達(dá)成共識(shí)要求在未來發(fā)展和驗(yàn)證規(guī)范的過程中應(yīng)優(yōu)先關(guān)注這個(gè)問題。大家認(rèn)可如果在這個(gè)問題上有明顯的進(jìn)展，需要對(duì)評(píng)分文字表述進(jìn)一步修改。本主題評(píng)估與項(xiàng)目相關(guān)的土著居民（少數(shù)民族）的權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。應(yīng)該意識(shí)到，作為與社會(huì)主流群體存在顯著差異的土著民族（少數(shù)民族），他們更容易被邊緣化以及成為最弱勢(shì)的群體。其目的是在整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)以持續(xù)的方式尊重土著居民的尊嚴(yán)、人權(quán)、愿望、文化、土地、知識(shí)、習(xí)俗和自然資源為的生計(jì)。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：利用當(dāng)?shù)氐馁Y料和信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)可能會(huì)對(duì)土著居民（少數(shù)民族）產(chǎn)生影響的問題進(jìn)行了識(shí)別；在項(xiàng)目實(shí)施期間針對(duì)已識(shí)別的問題進(jìn)行項(xiàng)目影響和管理措施有效性方面的監(jiān)測(cè)。-管理：制定了各項(xiàng)措施，能夠應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的可能會(huì)影響到土著居民（少數(shù)民族）的各種問題，履行解決這些問題的承諾；并且公開披露與土著居民（少數(shù)民族）達(dá)成的正式協(xié)議。-利益相關(guān)者參與：建立了土著居民（少數(shù)民族）提出問題并得到反饋的相互認(rèn)可的機(jī)制。-利益相關(guān)者支持：受項(xiàng)目影響的土著居民（少數(shù)民族）對(duì)新的規(guī)劃表示支持或者不存在多數(shù)反對(duì)的情況，規(guī)劃針對(duì)土著居民（少數(shù)民族）的受到的具體影響，解決具體問題。-一致性/合規(guī)性：管理影響土著居民（少數(shù)民族）問題的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，沒有重要的不合規(guī)或不一致，向土著居民（少數(shù)民族）做出的與承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：計(jì)劃識(shí)別了項(xiàng)目對(duì)于土著居民（少數(shù)居民）以及相關(guān)的文化、知識(shí)、對(duì)土地和資源的使用等方面的主要負(fù)面影響，并提出了避免、最小化、減緩或補(bǔ)償負(fù)面影響的措施，不存在顯著差距。同時(shí)獲得了能夠產(chǎn)生積極影響的可行的機(jī)會(huì)。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，土著居民以自由、優(yōu)先和知情的方式參與到識(shí)別問題的過程中；實(shí)施過程對(duì)相關(guān)問題的監(jiān)測(cè)考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及在實(shí)施過程中變得明顯的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，土著居民以自由、優(yōu)先和知情的方式優(yōu)先參與到制定相關(guān)措施的實(shí)施過程中；能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：。在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，全面及時(shí)地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。直接受影響的土著居民（少數(shù)民族）可以參與到相關(guān)問題和選擇的決策過程中。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，已經(jīng)尋求并獲得了直接受影響的土著居民（少數(shù)民族）對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)可。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，充分識(shí)別有積極影響的機(jī)會(huì)并將其最大化至可行。評(píng)價(jià)指南：評(píng)價(jià)主題關(guān)聯(lián)性：如果有可靠證據(jù)顯示項(xiàng)目所在地區(qū)內(nèi)的無土著居民（少數(shù)民族），則本評(píng)價(jià)主題不相關(guān)。土著居民（少數(shù)民族）一個(gè)特定的社會(huì)和文化群體，不同程度地具有以下特征：自我認(rèn)同為一個(gè)特定的本地文化團(tuán)體的成員，且這一身份被他人認(rèn)可；在項(xiàng)目所在區(qū)域范圍內(nèi)，集體隸屬于地理上的特定棲息地或世代居住地，并且依附于這些地區(qū)的自然資源；具有區(qū)別于主流社會(huì)或文化而獨(dú)立的文化習(xí)慣、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或政治體系；擁有通常與國(guó)家或其所在地官方語言不同的土著語言。在某些國(guó)家，需要經(jīng)由特定的政府機(jī)關(guān)才能同土著居民（少數(shù)民族）進(jìn)行交往?？赡苡绊懲林用瘢ㄉ贁?shù)民族）的問題包括：項(xiàng)目活動(dòng)及基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于文化習(xí)俗的影響，對(duì)于傳統(tǒng)土地產(chǎn)生的直接或間接影響，對(duì)于社區(qū)凝聚力的影響，公眾健康風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)文化習(xí)俗的沖擊，妨礙以自然資源為基礎(chǔ)的生計(jì)。用來處理可能影響土著居民（少數(shù)民族）的問題的措施包括：避免措施、保護(hù)文化習(xí)俗、土地授權(quán)和保護(hù)、健康援助、制定項(xiàng)目活動(dòng)時(shí)間表以便不干擾民俗習(xí)慣、支持傳統(tǒng)節(jié)日活動(dòng)提高或確保依靠自然資源的生計(jì)的獲得，等。利益相關(guān)者支持可能通過社區(qū)成員或他們的代表來表達(dá)，并且可能通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、在計(jì)劃上簽字、會(huì)議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公開聲明、政府許可、法院判決，等。同意書：由社團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人或受影響社團(tuán)授權(quán)的代表方，在時(shí)間充裕并符合文化傳統(tǒng)、習(xí)俗和做法的基礎(chǔ)上，通過獨(dú)立和自主決策過程簽訂的協(xié)議書。避免、最小化、減緩和補(bǔ)償是一種簡(jiǎn)略的表達(dá)，可以理解為一個(gè)連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對(duì)不利或負(fù)面影響；當(dāng)避免措施不可行時(shí)，可以利用將負(fù)面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時(shí)，可以識(shí)別和采用減緩和補(bǔ)償措施應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響。潛在的采訪對(duì)象：項(xiàng)目影響的土著居民社區(qū)代表；項(xiàng)目社會(huì)問題負(fù)責(zé)人；相關(guān)政府機(jī)關(guān)代表。證據(jù)實(shí)例：對(duì)土著居民的評(píng)價(jià)報(bào)告；項(xiàng)目影響社區(qū)參與與協(xié)商記錄；項(xiàng)目影響的土著居民問題反饋記錄；第三方評(píng)審報(bào)告；土著居民管理計(jì)劃；土著居民問題處理措施協(xié)議；監(jiān)測(cè)報(bào)告。I-12：勞工和工作條件本主題評(píng)估勞工和工作條件，包括雇員和承包商的機(jī)會(huì)、權(quán)益、多樣性、健康和安全。其目的是公正對(duì)待員工并保護(hù)其權(quán)益。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：通過包括職業(yè)健康與安全方面的問題和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估過程識(shí)別人力資源和勞動(dòng)力管理的要求；對(duì)管理措施的有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)；識(shí)別勞工管理現(xiàn)有或新出現(xiàn)的問題。-管理：制定了人力資源和勞工管理的政策、計(jì)劃及過程，對(duì)涉及勞動(dòng)管理計(jì)劃中的各要素進(jìn)行管理，包括承包商、轉(zhuǎn)承包商和中介機(jī)構(gòu)，不存在顯著差距。-利益相關(guān)者參與：已經(jīng)建立了雇員和承包商就人力資源和勞工管理問題提出問題并得到反饋的機(jī)制。-一致性/合規(guī)性：人力資源和勞動(dòng)管理相關(guān)的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與勞務(wù)相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：勞動(dòng)管理政策、計(jì)劃和實(shí)踐同國(guó)際認(rèn)可的勞動(dòng)權(quán)利相比不存在可識(shí)別的不一致。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)過程廣泛考慮各種因素，包括風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)能夠進(jìn)行預(yù)測(cè)和反應(yīng)。-利益相關(guān)者參與：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，全面及時(shí)地向利益相關(guān)者反饋其提出的問題是如何被考慮的。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，勞工管理的政策、計(jì)劃和實(shí)踐與國(guó)際公認(rèn)的勞工權(quán)益相符合。評(píng)價(jià)指南：勞動(dòng)管理計(jì)劃的要素包括：人力資源政策、員工和勞力計(jì)劃、職業(yè)健康和安全、機(jī)會(huì)平等、員工發(fā)展和培訓(xùn)、申訴機(jī)制、及（適用的）的集體談判機(jī)制職業(yè)健康和安全指保護(hù)員工或雇工的安全、健康與福利，例如預(yù)防工作場(chǎng)所內(nèi)可能由某些工作活動(dòng)導(dǎo)致的疾病或傷害。中介機(jī)構(gòu)（Intermediaries）：為項(xiàng)目介紹工作人員的第三方，這些工作人員在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)執(zhí)行與項(xiàng)目重要功能直接相關(guān)的工作，或者在工程所在區(qū)域內(nèi)就職。廣泛考慮的因素表現(xiàn)為：以廣闊的視角看待相關(guān)問題；廣泛收集各種數(shù)據(jù)和重要指標(biāo)；關(guān)注問題之間的相互聯(lián)系；廣泛分析與勞工和工作條件相關(guān)的趨勢(shì)、方法、以及現(xiàn)有的和新興的標(biāo)準(zhǔn)；認(rèn)識(shí)有關(guān)人權(quán)問題等。國(guó)際認(rèn)可的勞動(dòng)權(quán)益在“國(guó)際金融公司行為標(biāo)準(zhǔn)2”，“國(guó)際勞動(dòng)組織標(biāo)準(zhǔn)”以及在“2008年人權(quán)大會(huì)”上JohnRuggie所作的“保護(hù)、尊重和補(bǔ)償：商業(yè)和人權(quán)框架”潛在的采訪對(duì)象：項(xiàng)目人力資源部門職員；公司人力資源部門職員；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；勞動(dòng)合同負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目安全負(fù)責(zé)人；員工或承包商代表；外部專家；工會(huì)和員工代表；女性員工。證據(jù)實(shí)例：與人力資源、雇工、承包商、平等、職業(yè)健康與安全、勞動(dòng)力計(jì)劃以及申訴機(jī)制相關(guān)的政策、計(jì)劃和程序；國(guó)內(nèi)和國(guó)際關(guān)于勞動(dòng)和職業(yè)健康與安全的標(biāo)準(zhǔn)；HSE監(jiān)測(cè)記錄，包括事故的調(diào)查報(bào)告以及調(diào)查程序。I-13：文化遺產(chǎn)本主題評(píng)估與水電設(shè)施相關(guān)的文化遺產(chǎn)，特別指物質(zhì)文化資源。其目的是識(shí)別物質(zhì)文化資源，了解其重要性，制定措施解決那些特別重要的問題。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：評(píng)估過程利用適當(dāng)?shù)膶I(yè)知識(shí)，對(duì)與項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行相關(guān)的文化遺產(chǎn)問題，尤其是物質(zhì)文化資源相關(guān)的問題進(jìn)行了識(shí)別；在項(xiàng)目實(shí)施期間針對(duì)所識(shí)別問題開展了相關(guān)監(jiān)測(cè)。-管理：制定相應(yīng)的措施，能夠確保與項(xiàng)目實(shí)施階段相關(guān)的文化遺產(chǎn)問題得到管理，與項(xiàng)目實(shí)施階段相關(guān)的承諾得以兌現(xiàn)；為運(yùn)行階段存續(xù)的文化遺產(chǎn)問題制定管理計(jì)劃。-利益相關(guān)者支持：文化遺產(chǎn)的評(píng)估、規(guī)劃或?qū)嵤┐胧┑玫酱蠖鄶?shù)利益相關(guān)者群體的支持，不存在多數(shù)反對(duì)的情況。-一致性/合規(guī)性：管理文化遺產(chǎn)問題的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致問題，與文化遺產(chǎn)相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：避免、最小化、減緩和補(bǔ)償了項(xiàng)目實(shí)施對(duì)文化遺產(chǎn)造成的不利影響，并且不存在顯著差距。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)文化遺產(chǎn)問題的監(jiān)測(cè)考慮了問題之間的相互關(guān)系，以及在實(shí)施過程中變得明顯的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和反應(yīng)。-利益相關(guān)者支持：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，與直接受影響的利益相關(guān)者群體簽訂了關(guān)于文化遺產(chǎn)管理措施的正式協(xié)議。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目實(shí)施對(duì)文化遺產(chǎn)造成的不利影響得到避免、最小化、減緩和補(bǔ)償，不存在可識(shí)別差距；并且有助于處理超出項(xiàng)目本身影響范圍的文化遺產(chǎn)問題。評(píng)價(jià)指南：評(píng)價(jià)主題關(guān)聯(lián)性：如果有確鑿的證據(jù)表明在項(xiàng)目影響區(qū)和水電工程運(yùn)行影響區(qū)內(nèi)沒都有物質(zhì)文化資源，則本評(píng)價(jià)主題不相關(guān)。文化遺產(chǎn)指某個(gè)群體或團(tuán)體創(chuàng)造的有形物品或無形價(jià)值的遺產(chǎn)，這些遺產(chǎn)從前代繼承、保存于當(dāng)代、并將流傳后代使其獲益。物質(zhì)文化遺產(chǎn)指具有考古學(xué)、古生物學(xué)、歷史、建筑學(xué)、宗教、審美或其它文化價(jià)值的可移動(dòng)的或不可移動(dòng)的物體、遺址、結(jié)構(gòu)、建筑群、自然地物和景觀。物質(zhì)文化資源可能分布在農(nóng)村或城市，地上或地下，或者水下。其文化利益可能歸屬于地區(qū)、省、或國(guó)家，或者屬于國(guó)際社會(huì)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)包括：傳統(tǒng)、節(jié)慶、儀式、民間傳說、評(píng)書、戲劇，等。參照本《規(guī)范》評(píng)價(jià)主題I-3“環(huán)境和社會(huì)問題管理”對(duì)這些問題進(jìn)行處理。文化遺產(chǎn)問題包括：水庫(kù)淹沒重要的遺址或文物；由于建筑施工對(duì)重要的遺址或文物造成損害和破壞；由于進(jìn)入通道的改變（如：新的溝渠或具有護(hù)欄的線性基礎(chǔ)設(shè)施，主要道路）致使無法進(jìn)入某些重要的遺址；展覽；教育措施等。管理文化遺產(chǎn)的過程包括文件記錄與保留記錄；搬遷；建立保護(hù)區(qū)；新開進(jìn)入通道；安撫儀式等。利益相關(guān)者的支持：可能通過社區(qū)成員或他們的代表來表達(dá)，并且通過如下方式使其明確化，包括：調(diào)查、在計(jì)劃上簽字、會(huì)議記錄、口頭建議、公眾聽證記錄、公開聲明、政府許可、法院判決，等。避免、最小化、減緩和補(bǔ)償是一種簡(jiǎn)略的表達(dá)，可以理解為一個(gè)連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對(duì)不利或負(fù)面影響；當(dāng)避免措施不可行時(shí)，可以利用將負(fù)面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時(shí)，可以識(shí)別和采用減緩和補(bǔ)償措施應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響。保護(hù)意思指保持安全，免受損害、腐爛、丟失、毀壞或破壞。問題之間的相互關(guān)系包括：泥沙沖刷與淤積對(duì)重要文物的所在地的影響，承包商或民眾故意破壞或盜竊的風(fēng)險(xiǎn)等。文化遺產(chǎn)機(jī)會(huì)包括：同遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)合作；倡導(dǎo)認(rèn)識(shí)文化遺產(chǎn)價(jià)值的活動(dòng)，如節(jié)慶、參觀博物館或拜訪專家；制定保留傳統(tǒng)活動(dòng)的計(jì)劃；獲得文化遺產(chǎn)保護(hù)工作的特殊津貼；展覽；教育計(jì)劃等。潛在的采訪對(duì)象：項(xiàng)目環(huán)境與社會(huì)問題負(fù)責(zé)人，地方文化遺產(chǎn)專家，相關(guān)政府部門（例如，文物或環(huán)境部門）代表；外部專家；項(xiàng)目影響社區(qū)的代表。證據(jù)實(shí)例：文化遺產(chǎn)影響報(bào)告；保護(hù)計(jì)劃；利益相關(guān)者問題協(xié)商與反饋記錄；遺產(chǎn)計(jì)劃與協(xié)議；國(guó)內(nèi)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；監(jiān)測(cè)和調(diào)查報(bào)告；對(duì)員工進(jìn)行文物發(fā)現(xiàn)程序方面的培訓(xùn)記錄。I-14：公眾健康本主題評(píng)估與水電項(xiàng)目有關(guān)的公眾健康問題。其目的是保證該項(xiàng)目不會(huì)產(chǎn)生或加劇公眾健康問題，并且可以改善項(xiàng)目影響區(qū)內(nèi)現(xiàn)有的嚴(yán)重公眾健康問題。履行項(xiàng)目在處理公眾健康問題方面所做的承諾。評(píng)分：1–相對(duì)于基本良好實(shí)踐而言，存在多處顯著差距。2–基本良好實(shí)踐的多數(shù)相關(guān)要素已經(jīng)具備，但是存在一處顯著差距。3–評(píng)價(jià)：評(píng)估過程利用相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行期間的公眾健康問題進(jìn)行了識(shí)別；在項(xiàng)目實(shí)施期間針對(duì)所識(shí)別問題開展了相關(guān)監(jiān)測(cè)。-管理：制定相應(yīng)的程序，能夠確保項(xiàng)目實(shí)施階段的公共衛(wèi)生問題得到管理，與項(xiàng)目實(shí)施階段相關(guān)的承諾得以兌現(xiàn)；為運(yùn)行階段可能存續(xù)的公共衛(wèi)生問題制定管理計(jì)劃，包括公共衛(wèi)生管理權(quán)在必要時(shí)需移交給地方政府。-一致性/合規(guī)性：管理公眾健康問題的過程和目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)和即將實(shí)現(xiàn)，不存在重要的不合規(guī)或不一致，與公眾健康相關(guān)的承諾已經(jīng)兌現(xiàn)或即將兌現(xiàn)。-成果：避免、最小化和減緩了項(xiàng)目活動(dòng)對(duì)公眾健康造成的不利影響，并且不存在顯著差距。4–基本良好實(shí)踐的所有相關(guān)要素已經(jīng)具備，甚至有一處或多處超越，但是對(duì)照已證實(shí)的最佳實(shí)踐的要求，基本良好實(shí)踐卻存在一處或多處顯著差距。5–評(píng)價(jià)：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)公眾健康問題的監(jiān)測(cè)考慮到問題之間的相互關(guān)系，也考慮到在項(xiàng)目實(shí)施階段變得明顯的不同社會(huì)群體面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。-管理：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，能夠?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和反應(yīng)。-一致性/合規(guī)性：在基本良好實(shí)踐的基礎(chǔ)上，沒有不合規(guī)或不一致的情形。-成果：項(xiàng)目實(shí)施對(duì)公眾健康的造成的不利影響得到避免、最小化、減緩和補(bǔ)償，不存在可識(shí)別的差距；對(duì)原有（項(xiàng)目建設(shè)前）公共衛(wèi)生問題的改善已經(jīng)或即將實(shí)現(xiàn)；對(duì)項(xiàng)目影響范圍的之外的公眾健康問題，已經(jīng)或即將解決。評(píng)價(jià)指南：評(píng)價(jià)主題關(guān)聯(lián)性：本評(píng)價(jià)主題總是相關(guān)的。因?yàn)榧词乖陧?xiàng)目建設(shè)前項(xiàng)目影響區(qū)是無人區(qū)，也會(huì)因?yàn)樾碌捻?xiàng)目出現(xiàn)新的居民，因此就涉及對(duì)相關(guān)問題、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和處理。公眾健康問題包括：施工人員帶入的疾病（如，艾滋?。幌x媒?。ㄈ纾懠?，血吸蟲?。?；傳染性疾病和非傳染性疾病，營(yíng)養(yǎng)不良，心理失調(diào)，社會(huì)幸福感；傳統(tǒng)資源的損失或污染；汞或重金屬富集等。不同社區(qū)團(tuán)體的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)可能涉及到例如：性別、年齡、民族、傳統(tǒng)醫(yī)藥的獲取與使用等。避免、最小化、減緩和補(bǔ)償是一種簡(jiǎn)略的表達(dá)，可以理解為一個(gè)連續(xù)過程。優(yōu)先使用避免或預(yù)防措施來應(yīng)對(duì)不利或負(fù)面影響；當(dāng)避免措施不可行時(shí)，可以利用將負(fù)面影響最小化的解決方式。當(dāng)避免及最小化措施不可行時(shí)，可以識(shí)別和采用減緩和補(bǔ)償措施應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和影響。公眾健康機(jī)會(huì)包括：改善供電，清潔用水和衛(wèi)生設(shè)施；開發(fā)或更新公眾健康設(shè)施；提供設(shè)備、培訓(xùn)、健康教育、免疫接種；通過增加食用魚供給而提供低價(jià)優(yōu)質(zhì)的蛋白質(zhì)飲食等。不同社區(qū)群體的健康需求、問題和風(fēng)險(xiǎn)與性別、年齡、民族、對(duì)傳統(tǒng)醫(yī)藥的使用和使用權(quán)利等相關(guān)。公眾健康管理措施包括：降低蚊媒病風(fēng)險(xiǎn)的措施；醫(yī)療用品以及免疫接種疫苗的儲(chǔ)存；健康教育，健康意識(shí)和疾病預(yù)防的培訓(xùn)；水質(zhì)檢測(cè)等。潛在的采訪對(duì)象：項(xiàng)目社會(huì)問題負(fù)責(zé)人，獨(dú)立的公眾健康專家，政府衛(wèi)生部門的代表，項(xiàng)目影響社區(qū)的代表。證據(jù)實(shí)例：公眾健康問題和機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)；公眾健康管理計(jì)劃；國(guó)內(nèi)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；區(qū)域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。I-15：