證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)必背

一、公司法有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資建立。股東會(huì)會(huì)議分為如期會(huì)講和暫時(shí)會(huì)議。如期會(huì)議應(yīng)該依據(jù)公司章程的規(guī)定準(zhǔn)時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或許不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事建議召開暫時(shí)會(huì)議的，應(yīng)該召開暫時(shí)會(huì)議。自股東會(huì)議定策經(jīng)過之日起60日內(nèi)，股東與公司不可以完成股權(quán)收買協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議定策經(jīng)過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。召募建立刻倡議人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。股份有限公司的董事會(huì)如期會(huì)議，每年度最少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召10日從前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過多半的董事列席方可舉行。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事構(gòu)成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和員工代表構(gòu)成，此中員工代表的比率不得低于1/3倡議人擁有的本公司股份自公司建立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。9上市公司在1年內(nèi)購(gòu)置、銷售重要財(cái)產(chǎn)或許擔(dān)保金額超出公司財(cái)產(chǎn)總數(shù)30%的，應(yīng)該由股東大會(huì)作出決策，并經(jīng)列席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3經(jīng)過。二、證券法股票刊行數(shù)字條件：①倡議人認(rèn)購(gòu)的股本總數(shù)好多于公司擬刊行的股本總數(shù)的35%②在公司擬刊行的股本總數(shù)中，倡議人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元③向社會(huì)民眾刊行部分好多于股本總數(shù)的25%，公司員工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超出股本總數(shù)的10%；股本總數(shù)超出人民幣4億元的，向社會(huì)民眾刊行部分最低好多于公司擬刊行的股本總數(shù)的10%④刊行人在近3年沒有重要違紀(jì)行為。債券刊行數(shù)字條件：①股份有限公司的凈財(cái)產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000萬(wàn)元②累計(jì)債券余額不超出公司凈財(cái)產(chǎn)的40%③近來3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分派利潤(rùn)好多于公司債券一年的利息。代銷、包銷約準(zhǔn)時(shí)效不得超出90日。擬公然刊行股票的面值總數(shù)超出人民幣三千萬(wàn)元或許預(yù)期銷售總金額超出人民幣五千萬(wàn)元的,應(yīng)該由承銷團(tuán)承銷。5.證券公司代銷證券的，應(yīng)該在代銷期滿后的15此后，與刊行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)的存案。債券上市的數(shù)字條件：①公司債券的限時(shí)為1年以上。②公司債券實(shí)質(zhì)刊行額好多于人民幣5000萬(wàn)元。還沒有到期的各次刊行的各種債券的總刊行額，不超出公司凈財(cái)產(chǎn)的40%7.股票近來3年連續(xù)損失，債券近2年連續(xù)損失，暫停交易；股票近來3年連續(xù)損失，在此后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈余，停止交易。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)該在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)該在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。以協(xié)議方式收買上市公司時(shí)，完成協(xié)議后，收買人必然在3日內(nèi)將該收買協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做初版面報(bào)告，并予以通知。收買要約：經(jīng)過證券交易所的交易，投資者擁有一個(gè)上市公司已刊行的股份的30%時(shí)，連續(xù)進(jìn)行收買的，應(yīng)該依法向該上市公司全部股東發(fā)出收買要約。收買要約的限時(shí)：30日≤限時(shí)≤60日私自或虛假刊行證券的,處以非法所募資本金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。證券公司承銷或許代理買賣未經(jīng)同意或許審批私自刊行的證券的,處以違紀(jì)所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款?？腥宋窗从嘘P(guān)規(guī)定顯現(xiàn)信息，對(duì)刊行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。前款刊行人未如期通知其上市文件或許報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，對(duì)刊行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違紀(jì)所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違紀(jì)所得的,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員成心供給虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，撤消從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。內(nèi)情交易、控制證券交易價(jià)錢、法人以個(gè)人名義建立賬戶買賣證券、充公違紀(jì)所得，處以違紀(jì)所得一倍以上五倍以下或許非法買賣的證券等值以下的罰款。證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或許為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。假造流傳虛假信息攪亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。證券公司違犯客戶的拜托買賣證券等違犯客戶真切意思，辦理交易之外的其余事項(xiàng)，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。三、基金法基金管理人保留基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。建立基金管理公司的數(shù)字條件：①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必然為實(shí)繳錢幣資本。②主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等擁有較好業(yè)績(jī)，近來3年無違紀(jì)記錄基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比率最高，且不低于25%的股東。關(guān)閉式基金平常有固定的關(guān)閉期：10~15年。5.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次刊行結(jié)束一段時(shí)間(最長(zhǎng)不超出3個(gè))后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋宋磳⒒鹭?cái)產(chǎn)與自有財(cái)產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。非公然召募基金應(yīng)該向合格投資者召募，合格投資者累計(jì)不得超出200人。8.向合格投資者之外的單位或個(gè)人非公然召募資本或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違紀(jì)所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬(wàn)罰款。四、期貨交易管理?xiàng)l例期公司立的數(shù)字條件：①注冊(cè)本最低人民3000萬(wàn)。②主要股及其控制人3年無重要法。在操期交易價(jià)錢、內(nèi)情交易等重要期法行，可以限制被事件當(dāng)事人的期交易，但限制的不得超15個(gè)交易日；案情復(fù)的，可以延至30個(gè)交易日五、券公司督管理?xiàng)l例1.券公司股的非出不得超券公司注冊(cè)本的30%2.有以下情況之一的位或個(gè)人，不得成擁有券公司

5%以上股的股、控股人：①因成心犯法被判刑，刑行完未逾

3年。②低于收本

50%，或許或有達(dá)到的

50%的。③不可以清到期。券公司的法定代表人或許高管理人離職的，券公司當(dāng)其行，并自其離職之日起2個(gè)月內(nèi)將告送國(guó)機(jī)構(gòu)。券公司當(dāng)自每一會(huì)年度束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)機(jī)構(gòu)送年度告；自每個(gè)月束之日起7個(gè)工作日送月度告。任何位或許個(gè)人未同意，擁有或許控制券公司5%以上股的，國(guó)機(jī)構(gòu)當(dāng)改；更正前，相股不擁有表決。券公司主要法情況及其舉措：有以下情況之一的，法得1倍~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，10~30萬(wàn)；直接任人3萬(wàn)~10萬(wàn)。(拜托售、供給投建、拜托代、從事自等、從事管筆價(jià)低于最低限)7.未按定客開立，改；情重的，20萬(wàn)~50萬(wàn)，并直接任人1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注：情重才)有以下情況之一的，法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬(wàn)的，10~60萬(wàn)；直接?3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未同意擁有股；令供給擔(dān)保；用客金；同意用客金；用而未國(guó)機(jī)構(gòu))六、從格申的數(shù)字條件：近來3年未受刑事。協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審查，必需時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明資料，協(xié)會(huì)在收到圓滿申請(qǐng)資料后30日內(nèi)審查完成。從業(yè)人員監(jiān)察管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定：①獲得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；②離職或消除勞動(dòng)合同，原聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)該在上述情況發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)更正該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。更正聘任機(jī)構(gòu)的，新聘任機(jī)構(gòu)在發(fā)生日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。③從業(yè)人員收到聘任機(jī)構(gòu)處罰的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該在處罰后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。違犯從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：①參加資格考試的人員，違犯考場(chǎng)規(guī)則，攪亂考場(chǎng)次序，在2年內(nèi)不得參加考試。②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，故弄玄虛、成心刁難或不按規(guī)定執(zhí)行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)賞賜紀(jì)律處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或許并處警示、3萬(wàn)元以下罰款。③被撤消或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備以下數(shù)字條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。②擁有優(yōu)秀的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)構(gòu)造合理，從業(yè)人員好多于35人，此中近來3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員好多于20人。③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員好多于4人。④近來3年未因重要違紀(jì)違規(guī)行為遇到行政處罰。個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)①具備3年以上保薦有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。②近來3年內(nèi)在境內(nèi)證券刊行項(xiàng)目中擔(dān)當(dāng)過項(xiàng)目協(xié)辦人。③近來3年未遇到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。七、執(zhí)業(yè)行為協(xié)會(huì)之外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理方法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)賞信息等其余信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)賞決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處罰信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處罰決定奏效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。經(jīng)規(guī)定門路收集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤掉、更正的，會(huì)員應(yīng)自收到撤掉、更正決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。獎(jiǎng)賞信息、處罰處罰信息效勞限時(shí)為3年，但因證券期貨違紀(jì)行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效勞限時(shí)為5年。查問誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、資料齊全的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告，查問記錄自該記錄生成之日起保留5年。違犯罪律、行政法例或許中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采納3年~5年的證券市場(chǎng)禁入舉措；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)噥y證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重傷害投資者利益或在重要違紀(jì)活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采納5年~10年證券市場(chǎng)禁入舉措。7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起最少保留15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其余資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起最少保留15年。對(duì)提交存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳說或重要遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤掉之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)介紹的保薦代表人資格申請(qǐng)。財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的以下數(shù)字證明文件：①擁有證券從業(yè)資格，擁有從事證券承銷業(yè)務(wù)、刊行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且最少為3個(gè)證券刊行承銷或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的署名人員的有關(guān)證明。②近來24個(gè)月無違犯誠(chéng)信記錄的說明。③近來24個(gè)月未遇到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處罰說明。④近來36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違紀(jì)違規(guī)受各處罰的說明。八、證券經(jīng)紀(jì)在與客戶簽署證券交易拜托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行首次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，此后最少每2年依據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。證券公司應(yīng)該一致組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比率應(yīng)該不低于上年關(guān)客戶總數(shù)的10%。3.客戶回訪應(yīng)該留痕，有關(guān)資料應(yīng)該保留好多于3年。4.自查及操練情況應(yīng)該以書面方式記錄、保留，保留時(shí)間好多于3年。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)該每3年最少?gòu)?qiáng)迫離職一次，強(qiáng)迫離職時(shí)間應(yīng)該連續(xù)好多于10個(gè)工作日。九、證券投資咨詢申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該具備以下數(shù)字條件：①分別從事證券或許期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上獲得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；此中高級(jí)管理人員中，最少有1名獲得證券或許期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)該將其向投資人或社會(huì)民眾供給的投資咨詢資料，自供給之日起保留2年。利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，有關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保留限時(shí)自相關(guān)協(xié)議停止之日其不得少于5年。十、財(cái)務(wù)顧問證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：①近來3年無重要違紀(jì)違規(guī)記錄。②財(cái)務(wù)顧問主辦人好多于5人。證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：①近來3年無重要違紀(jì)違規(guī)記錄的說明。②公司治理構(gòu)造和內(nèi)控制度的說明，包含公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部間隔制度及內(nèi)核部門人員名單和近來3年從業(yè)經(jīng)歷。③經(jīng)擁有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近來2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其余財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有以下情況之一的，不得擔(dān)當(dāng)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：①近來24個(gè)月內(nèi)存在違犯誠(chéng)信的不良記錄。②近來24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違犯行業(yè)規(guī)范而遇到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。③近來36個(gè)月內(nèi)因違紀(jì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)受各處罰或涉嫌違紀(jì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被檢查。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作稿本應(yīng)該真切、正確、圓滿，保留期好多于年。十一、證券承銷與保薦1.首次公然刊行股票，刊行人應(yīng)該符合：①近來

3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超出人民幣

3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非常常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)②近來

3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超出人民幣

5000萬(wàn)元;或許近來

3

個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超出人民幣

3億元③刊行前股本總數(shù)好多于人民幣

3000萬(wàn)元④近來一期末無形財(cái)產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈財(cái)產(chǎn)的比率不高于20%保薦工作稿本保留期好多于10年。私自刊行證券或許制作虛假的刊行文件的,，以非法所募資本金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券公司承銷或許代理買賣未經(jīng)同意或許審批私自刊行的證券的，處以違紀(jì)所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款?？腥宋匆罁?jù)有關(guān)規(guī)定顯現(xiàn)信息，或許所顯現(xiàn)的信息有虛假記錄等，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。十二、證券自營(yíng)證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)該自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所存案。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑據(jù)以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其余必需的資料應(yīng)最少穩(wěn)定保留20年。證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)求實(shí)行以下數(shù)字看守：①要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。②每年6月30日和12月31日事后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。存在超比率持倉(cāng)等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整頓計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每個(gè)月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比率控制：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的共計(jì)額不得超出凈資本的100%，此中利率交換投資規(guī)模以利率交換合約名義本金總數(shù)的5%計(jì)算。②自營(yíng)固定利潤(rùn)類證券的共計(jì)額不得超出凈資本的500%③擁有一種權(quán)益類證券的成本不得超出凈資本的30%④擁有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比率不得超出5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情況和中國(guó)證監(jiān)會(huì)還有規(guī)定的除外。證券公司證券自營(yíng)賬戶上擁有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超出凈財(cái)產(chǎn)的80%屬于內(nèi)情信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要財(cái)產(chǎn)的抵押、銷售或報(bào)廢一次超出該財(cái)產(chǎn)的30%十三、證券財(cái)產(chǎn)管理限制性會(huì)合財(cái)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)秀、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的財(cái)產(chǎn)，不得超出該計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的20%證券公司辦理定向財(cái)產(chǎn)