職前培訓(xùn)資料課件

自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所研究員博士生導(dǎo)師李順德自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所1一、增強自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)略二、如何理解自主創(chuàng)新三、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的法律保障四、充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度促進自主創(chuàng)新職前培訓(xùn)資料2一、增強自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)略（一）強調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略

（二）十一五規(guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略（三）中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要明確了自主創(chuàng)新的指導(dǎo)方針一、增強自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)3（一）強調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略

1995年5月，黨中央、國務(wù)院正式發(fā)布《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科技進步的決定》,第一次明確提出了科教興國戰(zhàn)略，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，強調(diào)大力提高國家自主科技創(chuàng)新能力。1998年6月，國務(wù)院成立了國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組，增加對科技和教育投入的力度。8月，召開了全國技術(shù)創(chuàng)新大會，通過了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》。（一）強調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略

1995年5月，黨中42002年8月14日，科技部發(fā)布了《可持續(xù)發(fā)展科技綱要》（2001-2010年）。2004年召開的中央經(jīng)濟工作會議上，明確提出了“自主創(chuàng)新是推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)”的重要論斷。2005年3月溫家寶總理在《政府工作報告》中把自主創(chuàng)新能力提到了一個前所未有的高度。深化科技體制改革，加快建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的科技管理體制、創(chuàng)新機制和現(xiàn)代院所制度。充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。堅持社會科學(xué)和自然科學(xué)并重，進一步繁榮和發(fā)展哲學(xué)社會科學(xué)。2002年8月14日，科技部發(fā)布了《可持續(xù)發(fā)展科技綱要》（25依靠科技進步，圍繞提高自主創(chuàng)新能力，推動結(jié)構(gòu)調(diào)整。加快開發(fā)對經(jīng)濟增長有重大帶動作用的高新技術(shù)，以及能夠推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)。抓緊制定若干重大領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的目標和措施，務(wù)求盡快取得新突破。完善鼓勵創(chuàng)新的體制和政策體系。堅持引進先進技術(shù)和消化吸收創(chuàng)新相結(jié)合，增強自主開發(fā)能力。大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，積極推進國民經(jīng)濟和社會信息化。加快用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。以重大工程為依托，推動裝備制造業(yè)振興。

職前培訓(xùn)資料62005年7月25日召開的中共中央政治局會議強調(diào)，把自主創(chuàng)新作為制定“十一五”規(guī)劃的著力點，提出把“經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)入全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的軌道”，要堅持六個“必須”，其中之一是“必須提高自主創(chuàng)新能力，深入實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)”。職前培訓(xùn)資料72005年10月11日中國共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會第五次全體會議審議通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃的建議》。公報指出："十一五"時期，必須保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，必須提高自主創(chuàng)新能力，必須促進城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，必須加強和諧社會建設(shè)，必須不斷深化改革開放。形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè)。2005年10月11日中國共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會第五次全體82005年底國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》，作為面向未來的重大戰(zhàn)略，“建設(shè)創(chuàng)新型國家”這一戰(zhàn)略目標開始進入實施階段。2006年1月26日通過《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》2006年2月7日國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》若干配套政策2006年3月14日通過《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》2005年底國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要9（二）十一五規(guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》：“必須提高自主創(chuàng)新能力。要深入實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力。”（二）十一五規(guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略10“立足增強自主創(chuàng)新能力推動發(fā)展，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，促使經(jīng)濟增長由主要依靠資金和物質(zhì)要素投入帶動向主要依靠科技進步和人力資本帶動轉(zhuǎn)變?！薄?/p>

實施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，按照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加強科技與經(jīng)濟、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?！薄傲⒆阍鰪娮灾鲃?chuàng)新能力推動發(fā)展，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)11（三）中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要明確了自主創(chuàng)新的指導(dǎo)方針《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要

（2006━2020年）》：“面對國際新形勢，我們必須增強責(zé)任感和緊迫感，更加自覺、更加堅定地把科技進步作為經(jīng)濟社會發(fā)展的首要推動力量，把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式、提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)，把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為面向未來的重大戰(zhàn)略選擇?！保ㄈ┲虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要明確了自主創(chuàng)新的指導(dǎo)方針12“今后15年，科技工作的指導(dǎo)方針是：自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來?！薄白灾鲃?chuàng)新，就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新?！薄爸攸c跨越，就是堅持有所為、有所不為，選擇具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢、關(guān)系國計民生和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，集中力量、重點突破，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。”職前培訓(xùn)資料13“支撐發(fā)展，就是從現(xiàn)實的緊迫需求出發(fā)，著力突破重大關(guān)鍵、共性技術(shù)，支撐經(jīng)濟社會的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展?！薄耙I(lǐng)未來，就是著眼長遠，超前部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究，創(chuàng)造新的市場需求，培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來經(jīng)濟社會的發(fā)展。”“這一方針是我國半個多世紀科技發(fā)展實踐經(jīng)驗的概括總結(jié)，是面向未來、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要抉擇?！甭毲芭嘤?xùn)資料14“我國要在激烈的國際競爭中掌握主動權(quán)，就必須提高自主創(chuàng)新能力，在若干重要領(lǐng)域掌握一批核心技術(shù)，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，造就一批具有國際競爭力的企業(yè)?？傊仨毎烟岣咦灾鲃?chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面，貫徹到各個產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)，大幅度提高國家競爭力?！甭毲芭嘤?xùn)資料15《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》：一、實施《規(guī)劃綱要》，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家二、堅持自主創(chuàng)新，全面提升國家競爭力三、創(chuàng)新體制機制，走中國特色自主創(chuàng)新道路四、制定配套政策，激勵自主創(chuàng)新五、動員全黨全社會力量，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而奮斗《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定16“以增強自主創(chuàng)新能力為主線，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為奮斗目標”建設(shè)創(chuàng)新型國家，核心就是把增強自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點，走出中國特色自主創(chuàng)新道路，推動科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展；就是把增強自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，推動國民經(jīng)濟又快又好發(fā)展；就是把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫穿到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面，激發(fā)全民族創(chuàng)新精神，培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才，形成有利于自主創(chuàng)新的體制機制，大力推進理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新，不斷鞏固和發(fā)展中國特色社會主義偉大事業(yè)?！薄耙栽鰪娮灾鲃?chuàng)新能力為主線，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為奮斗目標”17《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》若干配套政策一、科技投入二、稅收激勵三、金融支持四、政府采購五、引進消化吸收再創(chuàng)新六、創(chuàng)造和保護知識產(chǎn)權(quán)七、人才隊伍八、教育與科普九、科技創(chuàng)新基地與平臺十、加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

職前培訓(xùn)資料18二、如何理解自主創(chuàng)新（一）什么是創(chuàng)新？（二）什么是技術(shù)創(chuàng)新？（三）什么是創(chuàng)新型國家？（四）什么是自主創(chuàng)新？二、如何理解自主創(chuàng)新19（一）什么是創(chuàng)新？“創(chuàng)新”理論是由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼得在20世紀初提出的。所謂“創(chuàng)新”就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，即新的生產(chǎn)要素組合比率，也就是將新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，包括：創(chuàng)造一種新產(chǎn)品；采用一種新技術(shù)；開辟一個新市場；取得或控制某種原材料或零部件的一種新來源；實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的一種新組織形式。。

（一）什么是創(chuàng)新？20創(chuàng)新是以產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容的，因而一般將創(chuàng)新稱為技術(shù)創(chuàng)新。當前對我們影響最大的創(chuàng)新，是以產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容的創(chuàng)新，因而技術(shù)創(chuàng)新成為全球關(guān)注的熱點（特別是在高科技領(lǐng)域），成為當前世界管理科學(xué)研究的前沿，也成為促進經(jīng)濟發(fā)展的支柱。職前培訓(xùn)資料21（二）什么是技術(shù)創(chuàng)新？美國國會圖書館研究部對技術(shù)創(chuàng)新作了這樣一個定義：“技術(shù)創(chuàng)新是一個以新產(chǎn)品或工藝的設(shè)想的產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散這樣一系列的活動?！甭毲芭嘤?xùn)資料22專利技術(shù)的創(chuàng)新：專利法》第22條第3款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進步?！眳⒖夹耘袛嗷鶞剩海?）解決了人們長期想解決而未能解決的技術(shù)難題；（2）克服了技術(shù)偏見；（3）系“首創(chuàng)性”或“開拓性”技術(shù)方案；（4）產(chǎn)生了意料不到的效果的以下發(fā)明創(chuàng)造：專利技術(shù)的創(chuàng)新：23組合發(fā)明：將現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)的某些技術(shù)特征重新組合而成的技術(shù)方案；選擇發(fā)明：從許多公開的技術(shù)方案中優(yōu)選出的某一方案，常見于化學(xué)領(lǐng)域，如配比、組合成分比、反應(yīng)條件、工藝順序等選擇；用途發(fā)明：將公知的產(chǎn)品或方法用于新的技術(shù)領(lǐng)域或新的目的；要素變更發(fā)明：將現(xiàn)有技術(shù)中的某些技術(shù)要素改變，替代（如材料替代）或省略。其要點是必須產(chǎn)生預(yù)想不到的效果，否則就不具備創(chuàng)造性。組合發(fā)明：將現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)的某些技術(shù)特征24《專利法》第22條第2款規(guī)定：“新穎性是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務(wù)院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中?！迸袛嘈路f性的標準：時間標準、地域標準、公開標準、公眾標準、抵觸申請《專利法》第22條第2款規(guī)定：“新穎性是指在申請日以前沒有同25（三）什么是創(chuàng)新型國家？從實現(xiàn)現(xiàn)代化模式的角度，可以將不同的國家分為3類：1、資源型國家第一產(chǎn)業(yè)發(fā)達，主要依靠自身豐富的自然資源增加國民財富，如中東產(chǎn)油國家、澳大利亞。2、制造型國家以制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達，在相當程度上要依附于發(fā)達國家的資本、市場和技術(shù)，如正處在工業(yè)化進程中的中國、一些東南亞、拉美國家。（三）什么是創(chuàng)新型國家？263、創(chuàng)新型國家第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）發(fā)達，以科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，具有很強的科技創(chuàng)新能力、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和強大的經(jīng)濟競爭力。世界上公認的創(chuàng)新型國家有２０個左右，包括美國、日本、德國、英國、法國、芬蘭、韓國等。3、創(chuàng)新型國家27創(chuàng)新型國家的特征是：（1）創(chuàng)新綜合指數(shù)高科技進步貢獻率在７０％以上（2）研發(fā)投入占ＧＤＰ的比例高一般在２％以上（3）對外技術(shù)依存度低指標一般在３０％以下。（4）第三產(chǎn)業(yè)占有絕對優(yōu)勢一般對ＧＤＰ的貢獻在70%以上（5）知識產(chǎn)權(quán)具有明顯優(yōu)勢通常以這些國家在美國、歐洲和日本授權(quán)的專利數(shù)量作為參考指標。創(chuàng)新型國家的特征是：28中國目前的現(xiàn)狀：2004年我國科技創(chuàng)新能力在49個主要國家（占世界的92％）中位居第24位，處于中等水平?？萍纪度胝嫉谋戎刈罡呤?960年的2.32％，以后逐年下降，到1998年為0.69％，2000年以后有所回升，到2004年為1.23％，2005年為1.30%，2006年為1.41%。我國對外技術(shù)依存度高達50％，而美國、日本僅為５％左右。多年來我國服務(wù)業(yè)對ＧＤＰ的貢獻在33%左右，2004年為29.0%，2005年為40.3%，2006年為39.5%。中國目前的現(xiàn)狀：29我國已經(jīng)成為名副其實的世界“制造大國”，但是還不是一個世界的“制造強國”，特別是在知識產(chǎn)權(quán)方面還要受到外國公司的制約。在產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品制造、產(chǎn)品營銷這3個主要環(huán)節(jié)之中，我國的制造業(yè)的發(fā)展主要集中在產(chǎn)品制造這個環(huán)節(jié)，產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品營銷這兩個環(huán)節(jié)還很薄弱。中國要想真正成為世界的“制造強國”，必須在產(chǎn)品開發(fā)、和產(chǎn)品營銷這兩個環(huán)節(jié)有所突破，取得長足發(fā)展，而要想在這兩個環(huán)節(jié)有所突破，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。職前培訓(xùn)資料30

（四）什么是自主創(chuàng)新？1、廣義的“自主創(chuàng)新”：“自主創(chuàng)新，就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新?！保ā秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》）

2、狹義的“自主創(chuàng)新”：是指“原始創(chuàng)新”，特別指可以產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。。

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關(guān)鍵在于擁有自主知識產(chǎn)權(quán)“自主”知識產(chǎn)權(quán)，并不是一個嚴格的法律概念，一般可以理解為是指自己創(chuàng)造完成的智力成果，依法取得的、不受他人制約的知識產(chǎn)權(quán)，如專利權(quán)、版權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等?！白灾鳌敝R產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具備以下3個條件：

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１、所創(chuàng)造的智力勞動成果，應(yīng)該滿足某項知識產(chǎn)權(quán)法律保護客體的全部法定條件。

２、依法履行了取得該項知識產(chǎn)權(quán)的必要的法定程序。３、在該項智力勞動成果中，不存在受他人知識產(chǎn)權(quán)制約的情況和因素。

33在2005年3月28日科技獎勵大會上，溫總理說，當今世界，科學(xué)技術(shù)是綜合國力競爭的決定性因素，自主創(chuàng)新是支撐一個國家崛起的筋骨。我們要引進和學(xué)習(xí)世界上先進的科技成果，但更重要的是要立足自主創(chuàng)新，真正的核心技術(shù)是買不來的。只有擁有強大的科技創(chuàng)新能力，擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)，才能提高我國的國際競爭力，才能享有受人尊重的國際地位和尊嚴。必須把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面，貫徹到各個產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)，努力將我國建設(shè)成為具有國際影響力的創(chuàng)新型國家。必須加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進技術(shù)基礎(chǔ)上的消化吸收，在關(guān)鍵領(lǐng)域掌握更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，在科學(xué)前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地。在2005年3月28日科技獎勵大會上，溫總理說，當今世界，科34三、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的法律保障（一）知識產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認知識是一種財產(chǎn)（二）知識產(chǎn)權(quán)法律制度是一種激勵創(chuàng)新的法律制度（三）知識產(chǎn)權(quán)過度保護會限制、阻礙創(chuàng)新職前培訓(xùn)資料35（一）知識產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認知識是一種財產(chǎn)1、知識產(chǎn)權(quán)主要是一種財產(chǎn)權(quán),確認知識是一種財產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)制度存在的前提條件2、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式3、尊重知識、尊重人才，首先必須尊重知識產(chǎn)權(quán)4、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是知識經(jīng)濟建立必需的法律條件（一）知識產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認知識是一種財產(chǎn)361、知識產(chǎn)權(quán)主要是一種財產(chǎn)權(quán),確認知識是一種財產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)制度存在的前提條件知識產(chǎn)權(quán)法律制度所保護的是知識產(chǎn)權(quán)，即自然人或法人對自然人通過智力勞動所創(chuàng)造的智力成果依法確認并享有的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體是人類智力勞動創(chuàng)造的智力成果。智力成果從其實質(zhì)意義上講，是人類利用已經(jīng)掌握的知識和技能，通過創(chuàng)造性的智力勞動所取得的成果，或者說是將人才與知識等智力資源有機結(jié)合，通過創(chuàng)造性的智力勞動所得到的直接產(chǎn)品。1、知識產(chǎn)權(quán)主要是一種財產(chǎn)權(quán),確認知識是一種財產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)制37知識、科學(xué)技術(shù)等為代表的智力勞動成果本身是無形的，但是可以通過有形物表現(xiàn)出來。這種無形財產(chǎn)的歸屬和占有的判斷，其難度遠遠大于有形財產(chǎn)，這就需要借助于法律，通過知識產(chǎn)權(quán)的形式加以界定和保護。美國公司是一家生物技術(shù)公司，其資產(chǎn)評估總值為150億美元，而其有形資產(chǎn)僅為25億美元，這是由于該公司擁有人紅細胞生成素（）和人粒細胞集落刺激因子（G－）的兩項基本專利，可以壟斷這兩個暢銷生物藥品的市場所致。知識、科學(xué)技術(shù)等為代表的智力勞動成果本身是無形的，但是可以通38

只有承認具備一定條件的智力成果是一種財產(chǎn)，才能談得上承認對這種智力成果所享有的權(quán)利——知識產(chǎn)權(quán)是一種財產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)法律制度從實質(zhì)上講，就是一種確認知識（智力成果）是財產(chǎn)、是財富的法律制度。知識產(chǎn)權(quán)如同其他無形資產(chǎn)一樣具有價值和使用價值，也具有商品的屬性。

392、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式所謂知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，狹義的理解就是指以知識產(chǎn)權(quán)為標的的貿(mào)易，它包括知識產(chǎn)權(quán)許可、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容。其實我們平常接觸很多，如專利許可、商標許可、專利的轉(zhuǎn)讓、商標的轉(zhuǎn)讓、版權(quán)的許可、版權(quán)的轉(zhuǎn)讓、商業(yè)秘密的許可等等，這些都是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。廣義的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，還應(yīng)該包括知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品貿(mào)易。2、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式40知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，就是指那些產(chǎn)品價值主要是由知識產(chǎn)權(quán)價值構(gòu)成的產(chǎn)品，或者說是知識產(chǎn)權(quán)的價值占產(chǎn)品價值相當比例的產(chǎn)品，如計算機軟件、集成電路、影視作品、音像制品、出版物等。一般地說，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品主要是指版權(quán)產(chǎn)品，即產(chǎn)品價值主要是由版權(quán)價值構(gòu)成的產(chǎn)品，或者說是版權(quán)的價值占產(chǎn)品價值相當比例的產(chǎn)品。職前培訓(xùn)資料411985年美國在技術(shù)貿(mào)易方面的純收入已達85億美元以上。僅美國的（德克薩斯）公司1986年－1989年的專利許可使用費收入就高達8億美元?，F(xiàn)在美國公司每年僅向韓國三星許可專利的收入就達10多億美元。1991年，美國出口的知識產(chǎn)權(quán)含量高的產(chǎn)品的銷售額分別為：專利藥品220億美元，計算機軟件250億美元，影片80億美元，錄音制品40億美元，書籍20億美元。1985年美國在技術(shù)貿(mào)易方面的純收入已達85億美元以上。僅美421995年公司專利許可轉(zhuǎn)讓費為6.50億美元，2000年公司申請注冊專利2886項，年度總利潤81億美元，其中專利許可轉(zhuǎn)讓費占17億美元，專利許可轉(zhuǎn)讓費的年增長率約為25%。在2002年的研發(fā)經(jīng)費高達47.5億美元，取得專利3288項，專利許可轉(zhuǎn)讓費入帳高達11億美元。在上有2000多項專利，聯(lián)想因為收購了部門，每年專利授權(quán)收入就達3000萬美元。1995年公司專利許可轉(zhuǎn)讓費為6.50億美元，2000年公司43

3、尊重知識、尊重人才，首先必須尊重知識產(chǎn)權(quán)承認并保護智力成果，就意味著對知識和人才的承認和尊重。因此，我們可以說知識產(chǎn)權(quán)法律制度是“尊重知識、尊重人才”的集中法律體現(xiàn)。承認并保護智力成果就意味著承認知識和人才是一種可用來創(chuàng)造財富的資源，一種特殊的資源——智力資源。

3、尊重知識、尊重人才，首先必須尊重知識產(chǎn)權(quán)444、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是知識經(jīng)濟建立必需的法律條件

知識經(jīng)濟是以人才和知識等智力資源為資源配置第一要素的經(jīng)濟，知識經(jīng)濟是以知識、信息等智力成果為基礎(chǔ)構(gòu)成的無形資產(chǎn)投入為主的經(jīng)濟。這是知識經(jīng)濟最本質(zhì)的特征。知識要想成為資源，其前提條件是必須首先承認知識是有價值的，而且應(yīng)該從法律上給予承認和保護，智力成果才有可能和條件成為資本，轉(zhuǎn)化為資源投入經(jīng)濟運行。如果知識的價值得不到承認和保護，就談不上作為資源投入經(jīng)濟運行，知識經(jīng)濟更是無從談起。4、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是知識經(jīng)濟建立必需的法律條件

45（二）知識產(chǎn)權(quán)法律制度是一種激勵創(chuàng)新的法律制度1、創(chuàng)新是產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的必要條件之一2、創(chuàng)新成果離不開知識產(chǎn)權(quán)的法律保護3、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的法律基礎(chǔ)和保障

（二）知識產(chǎn)權(quán)法律制度是一種激勵創(chuàng)新的法律制度461、創(chuàng)新是產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的必要條件之一申請發(fā)明專利，須具備三個實質(zhì)性條件：新穎性、創(chuàng)造性、實用性，才能夠獲得發(fā)明專利。專利局對專利申請要進行實質(zhì)審查，就是看它具備不具備這三個條件。這三個條件當中如果把創(chuàng)造性和新穎性結(jié)合起來，就是創(chuàng)新。要申請專利就得是一個創(chuàng)新的技術(shù)方案，不具備創(chuàng)新的技術(shù)條件，就無法獲得專利權(quán)，就不能得到相應(yīng)的經(jīng)濟權(quán)利，也就得不到相應(yīng)的回報。1、創(chuàng)新是產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的必要條件之一47商標申請注冊也有實質(zhì)性的要求，就是顯著性或可區(qū)分性。顯著性就是同別人不一樣，商標申請也是提倡、要求自己獨立設(shè)計新穎的商標，不要單純模仿。如果一件商標是新穎的、很獨特的設(shè)計，就比較容易取得商標注冊。這就是鼓勵大家重設(shè)計，鼓勵創(chuàng)新。版權(quán)、著作權(quán)保護更是如此。一個作品能不能取得版權(quán)，有一個最基本的條件，叫獨創(chuàng)性。要求獨立創(chuàng)作作品，不是抄別人的，不是剽竊別人的。這個創(chuàng)作作品，無論水平高低，都享有版權(quán)。商標申請注冊也有實質(zhì)性的要求，就是顯著性或可區(qū)分性。顯著性就482、創(chuàng)新成果離不開知識產(chǎn)權(quán)的法律保護一個新型化學(xué)藥品或生物藥品的開發(fā)費用，需要1－6億美元，花費大約十年的時間，才能取得成功。而一旦投放市場后，由于受到知識產(chǎn)權(quán)的保護，也給企業(yè)帶來豐厚的利潤。英國最大的格蘭素（）制藥公司，在八十年代以其特效胃藥雷尼替?。ǎ┟磕隇槠鋷硎畠|英鎊的收入。1997年7月，當其在美國對該藥的專利到期后，不到半年時間，在全球的銷售額急降33％。2、創(chuàng)新成果離不開知識產(chǎn)權(quán)的法律保護一個新型化學(xué)藥品或生物藥493、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的法律基礎(chǔ)和保障

技術(shù)創(chuàng)新成果，不僅是人類的財富，同時又是創(chuàng)造人類物質(zhì)財富、精神財富的工具和手段。它的創(chuàng)造功能和作用，只有在與有形資產(chǎn)等物質(zhì)條件相結(jié)合時才能發(fā)揮出來，也就是說必須有一個“物化”的過程。其“物化”過程，一般都是通過知識產(chǎn)權(quán)許可方式來實現(xiàn)的。3、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的法律基礎(chǔ)和50技術(shù)創(chuàng)新成果，相當大的部分往往是以知識產(chǎn)權(quán)的形式轉(zhuǎn)化為一種資產(chǎn)——無形資產(chǎn)，來投入經(jīng)濟運行的。這就決定了知識產(chǎn)權(quán)在將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中所占據(jù)的重要的、不可替代的地位。開拓性的專利技術(shù)往往會導(dǎo)致一個新型產(chǎn)業(yè)的興起。高新技術(shù)的90％以上首先是在專利文獻中披露的，并通過專利制度的保護加以推廣、利用。開拓性的專利技術(shù)往往會導(dǎo)致一個新型產(chǎn)業(yè)的興起。技術(shù)創(chuàng)新成果，相當大的部分往往是以知識產(chǎn)權(quán)的形式轉(zhuǎn)化為一種資51（三）知識產(chǎn)權(quán)過度保護會限制、阻礙創(chuàng)新1、知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該與生產(chǎn)力發(fā)展的水平相適應(yīng)2、知識產(chǎn)權(quán)制度需要保持社會公眾和權(quán)利人利益的平衡3、知識產(chǎn)權(quán)限制與保護相輔相成4、知識產(chǎn)權(quán)濫用阻礙創(chuàng)新（三）知識產(chǎn)權(quán)過度保護會限制、阻礙創(chuàng)新52知識產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)的核心，是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁，是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的法律基礎(chǔ)和保障。知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度的完善大大激勵和推動了技術(shù)創(chuàng)新，成為技術(shù)創(chuàng)新推進科技進步的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，也主要是通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度和其他相關(guān)法律制度的保護而得以實現(xiàn)的。知識產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)的核心，是技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)、轉(zhuǎn)化為生53四、充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度促進技術(shù)創(chuàng)新（一）如何運用專利促進技術(shù)創(chuàng)新1、專利保護的特點2、充分、合法利用他人的專利專利文獻跟蹤、合法規(guī)避、利用失效專利3、積極實施、保護自己的專利自己實施、許可轉(zhuǎn)讓、監(jiān)督競爭對手、監(jiān)督市場、4、靈活運作專利交叉許可、投資、結(jié)合形成標準、四、充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度促進技術(shù)創(chuàng)新54（二）如何合法仿制他人專利產(chǎn)品1、全面掌握準備仿制產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護狀況2、充分利用知識產(chǎn)權(quán)的地域性和時間性3、在仿制中力求創(chuàng)新4、以知識產(chǎn)權(quán)保護自己的創(chuàng)新成果（二）如何合法仿制他人專利產(chǎn)品55（三）

如何利用商業(yè)秘密促進技術(shù)創(chuàng)新1、

商業(yè)秘密保護的特點

2、專利保護與商業(yè)秘密保護的選擇2、專利保護與商業(yè)秘密保護的銜接3、專利保護與商業(yè)秘密保護的結(jié)合（三）

如何利用商業(yè)秘密促進技術(shù)創(chuàng)新56（四）技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該注意的問題：1、技術(shù)創(chuàng)新不是一切從頭開始2、盲目進行技術(shù)創(chuàng)新并不可取3、進行技術(shù)創(chuàng)新要量力而行4、技術(shù)創(chuàng)新不能排除通過合法許可利用他人的先進技術(shù)5、知識產(chǎn)權(quán)濫用，限制、阻礙技術(shù)創(chuàng)新（四）技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該注意的問題：57

謝謝聯(lián)系方式O）

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58演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！59自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所研究員博士生導(dǎo)師李順德自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所60一、增強自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)略二、如何理解自主創(chuàng)新三、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的法律保障四、充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度促進自主創(chuàng)新職前培訓(xùn)資料61一、增強自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)略（一）強調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略

（二）十一五規(guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略（三）中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要明確了自主創(chuàng)新的指導(dǎo)方針一、增強自主創(chuàng)新能力，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我國發(fā)展的根本戰(zhàn)62（一）強調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略

1995年5月，黨中央、國務(wù)院正式發(fā)布《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科技進步的決定》,第一次明確提出了科教興國戰(zhàn)略，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，強調(diào)大力提高國家自主科技創(chuàng)新能力。1998年6月，國務(wù)院成立了國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組，增加對科技和教育投入的力度。8月，召開了全國技術(shù)創(chuàng)新大會，通過了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》。（一）強調(diào)自主創(chuàng)新是我國一貫的基本策略

1995年5月，黨中632002年8月14日，科技部發(fā)布了《可持續(xù)發(fā)展科技綱要》（2001-2010年）。2004年召開的中央經(jīng)濟工作會議上，明確提出了“自主創(chuàng)新是推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)”的重要論斷。2005年3月溫家寶總理在《政府工作報告》中把自主創(chuàng)新能力提到了一個前所未有的高度。深化科技體制改革，加快建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的科技管理體制、創(chuàng)新機制和現(xiàn)代院所制度。充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。堅持社會科學(xué)和自然科學(xué)并重，進一步繁榮和發(fā)展哲學(xué)社會科學(xué)。2002年8月14日，科技部發(fā)布了《可持續(xù)發(fā)展科技綱要》（264依靠科技進步，圍繞提高自主創(chuàng)新能力，推動結(jié)構(gòu)調(diào)整。加快開發(fā)對經(jīng)濟增長有重大帶動作用的高新技術(shù)，以及能夠推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)。抓緊制定若干重大領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的目標和措施，務(wù)求盡快取得新突破。完善鼓勵創(chuàng)新的體制和政策體系。堅持引進先進技術(shù)和消化吸收創(chuàng)新相結(jié)合，增強自主開發(fā)能力。大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，積極推進國民經(jīng)濟和社會信息化。加快用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。以重大工程為依托，推動裝備制造業(yè)振興。

職前培訓(xùn)資料652005年7月25日召開的中共中央政治局會議強調(diào)，把自主創(chuàng)新作為制定“十一五”規(guī)劃的著力點，提出把“經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)入全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的軌道”，要堅持六個“必須”，其中之一是“必須提高自主創(chuàng)新能力，深入實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)”。職前培訓(xùn)資料662005年10月11日中國共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會第五次全體會議審議通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃的建議》。公報指出："十一五"時期，必須保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，必須提高自主創(chuàng)新能力，必須促進城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，必須加強和諧社會建設(shè)，必須不斷深化改革開放。形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè)。2005年10月11日中國共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會第五次全體672005年底國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》，作為面向未來的重大戰(zhàn)略，“建設(shè)創(chuàng)新型國家”這一戰(zhàn)略目標開始進入實施階段。2006年1月26日通過《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》2006年2月7日國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》若干配套政策2006年3月14日通過《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》2005年底國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要68（二）十一五規(guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》：“必須提高自主創(chuàng)新能力。要深入實施科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，大力提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力?！保ǘ┦晃逡?guī)劃制定了我國自主創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略69“立足增強自主創(chuàng)新能力推動發(fā)展，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，促使經(jīng)濟增長由主要依靠資金和物質(zhì)要素投入帶動向主要依靠科技進步和人力資本帶動轉(zhuǎn)變?！薄?/p>

實施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，按照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加強科技與經(jīng)濟、教育的緊密結(jié)合，全面提高科技整體實力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?！薄傲⒆阍鰪娮灾鲃?chuàng)新能力推動發(fā)展，把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)70（三）中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要明確了自主創(chuàng)新的指導(dǎo)方針《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要

（2006━2020年）》：“面對國際新形勢，我們必須增強責(zé)任感和緊迫感，更加自覺、更加堅定地把科技進步作為經(jīng)濟社會發(fā)展的首要推動力量，把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式、提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)，把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為面向未來的重大戰(zhàn)略選擇?！保ㄈ┲虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要明確了自主創(chuàng)新的指導(dǎo)方針71“今后15年，科技工作的指導(dǎo)方針是：自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來。”“自主創(chuàng)新，就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新?！薄爸攸c跨越，就是堅持有所為、有所不為，選擇具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢、關(guān)系國計民生和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，集中力量、重點突破，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。”職前培訓(xùn)資料72“支撐發(fā)展，就是從現(xiàn)實的緊迫需求出發(fā)，著力突破重大關(guān)鍵、共性技術(shù)，支撐經(jīng)濟社會的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展?！薄耙I(lǐng)未來，就是著眼長遠，超前部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究，創(chuàng)造新的市場需求，培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來經(jīng)濟社會的發(fā)展?！薄斑@一方針是我國半個多世紀科技發(fā)展實踐經(jīng)驗的概括總結(jié)，是面向未來、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要抉擇?！甭毲芭嘤?xùn)資料73“我國要在激烈的國際競爭中掌握主動權(quán)，就必須提高自主創(chuàng)新能力，在若干重要領(lǐng)域掌握一批核心技術(shù)，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，造就一批具有國際競爭力的企業(yè)。總之，必須把提高自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面，貫徹到各個產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)，大幅度提高國家競爭力。”職前培訓(xùn)資料74《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》：一、實施《規(guī)劃綱要》，努力建設(shè)創(chuàng)新型國家二、堅持自主創(chuàng)新，全面提升國家競爭力三、創(chuàng)新體制機制，走中國特色自主創(chuàng)新道路四、制定配套政策，激勵自主創(chuàng)新五、動員全黨全社會力量，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而奮斗《中共中央國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定75“以增強自主創(chuàng)新能力為主線，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為奮斗目標”建設(shè)創(chuàng)新型國家，核心就是把增強自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點，走出中國特色自主創(chuàng)新道路，推動科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展；就是把增強自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，推動國民經(jīng)濟又快又好發(fā)展；就是把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫穿到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面，激發(fā)全民族創(chuàng)新精神，培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才，形成有利于自主創(chuàng)新的體制機制，大力推進理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新，不斷鞏固和發(fā)展中國特色社會主義偉大事業(yè)?！薄耙栽鰪娮灾鲃?chuàng)新能力為主線，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為奮斗目標”76《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》若干配套政策一、科技投入二、稅收激勵三、金融支持四、政府采購五、引進消化吸收再創(chuàng)新六、創(chuàng)造和保護知識產(chǎn)權(quán)七、人才隊伍八、教育與科普九、科技創(chuàng)新基地與平臺十、加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

職前培訓(xùn)資料77二、如何理解自主創(chuàng)新（一）什么是創(chuàng)新？（二）什么是技術(shù)創(chuàng)新？（三）什么是創(chuàng)新型國家？（四）什么是自主創(chuàng)新？二、如何理解自主創(chuàng)新78（一）什么是創(chuàng)新？“創(chuàng)新”理論是由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼得在20世紀初提出的。所謂“創(chuàng)新”就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，即新的生產(chǎn)要素組合比率，也就是將新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，包括：創(chuàng)造一種新產(chǎn)品；采用一種新技術(shù)；開辟一個新市場；取得或控制某種原材料或零部件的一種新來源；實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的一種新組織形式。。

（一）什么是創(chuàng)新？79創(chuàng)新是以產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容的，因而一般將創(chuàng)新稱為技術(shù)創(chuàng)新。當前對我們影響最大的創(chuàng)新，是以產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容的創(chuàng)新，因而技術(shù)創(chuàng)新成為全球關(guān)注的熱點（特別是在高科技領(lǐng)域），成為當前世界管理科學(xué)研究的前沿，也成為促進經(jīng)濟發(fā)展的支柱。職前培訓(xùn)資料80（二）什么是技術(shù)創(chuàng)新？美國國會圖書館研究部對技術(shù)創(chuàng)新作了這樣一個定義：“技術(shù)創(chuàng)新是一個以新產(chǎn)品或工藝的設(shè)想的產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散這樣一系列的活動?！甭毲芭嘤?xùn)資料81專利技術(shù)的創(chuàng)新：專利法》第22條第3款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進步。”參考性判斷基準：（1）解決了人們長期想解決而未能解決的技術(shù)難題；（2）克服了技術(shù)偏見；（3）系“首創(chuàng)性”或“開拓性”技術(shù)方案；（4）產(chǎn)生了意料不到的效果的以下發(fā)明創(chuàng)造：專利技術(shù)的創(chuàng)新：82組合發(fā)明：將現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)的某些技術(shù)特征重新組合而成的技術(shù)方案；選擇發(fā)明：從許多公開的技術(shù)方案中優(yōu)選出的某一方案，常見于化學(xué)領(lǐng)域，如配比、組合成分比、反應(yīng)條件、工藝順序等選擇；用途發(fā)明：將公知的產(chǎn)品或方法用于新的技術(shù)領(lǐng)域或新的目的；要素變更發(fā)明：將現(xiàn)有技術(shù)中的某些技術(shù)要素改變，替代（如材料替代）或省略。其要點是必須產(chǎn)生預(yù)想不到的效果，否則就不具備創(chuàng)造性。組合發(fā)明：將現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)的某些技術(shù)特征83《專利法》第22條第2款規(guī)定：“新穎性是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務(wù)院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中?！迸袛嘈路f性的標準：時間標準、地域標準、公開標準、公眾標準、抵觸申請《專利法》第22條第2款規(guī)定：“新穎性是指在申請日以前沒有同84（三）什么是創(chuàng)新型國家？從實現(xiàn)現(xiàn)代化模式的角度，可以將不同的國家分為3類：1、資源型國家第一產(chǎn)業(yè)發(fā)達，主要依靠自身豐富的自然資源增加國民財富，如中東產(chǎn)油國家、澳大利亞。2、制造型國家以制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達，在相當程度上要依附于發(fā)達國家的資本、市場和技術(shù)，如正處在工業(yè)化進程中的中國、一些東南亞、拉美國家。（三）什么是創(chuàng)新型國家？853、創(chuàng)新型國家第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）發(fā)達，以科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，具有很強的科技創(chuàng)新能力、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和強大的經(jīng)濟競爭力。世界上公認的創(chuàng)新型國家有２０個左右，包括美國、日本、德國、英國、法國、芬蘭、韓國等。3、創(chuàng)新型國家86創(chuàng)新型國家的特征是：（1）創(chuàng)新綜合指數(shù)高科技進步貢獻率在７０％以上（2）研發(fā)投入占ＧＤＰ的比例高一般在２％以上（3）對外技術(shù)依存度低指標一般在３０％以下。（4）第三產(chǎn)業(yè)占有絕對優(yōu)勢一般對ＧＤＰ的貢獻在70%以上（5）知識產(chǎn)權(quán)具有明顯優(yōu)勢通常以這些國家在美國、歐洲和日本授權(quán)的專利數(shù)量作為參考指標。創(chuàng)新型國家的特征是：87中國目前的現(xiàn)狀：2004年我國科技創(chuàng)新能力在49個主要國家（占世界的92％）中位居第24位，處于中等水平?？萍纪度胝嫉谋戎刈罡呤?960年的2.32％，以后逐年下降，到1998年為0.69％，2000年以后有所回升，到2004年為1.23％，2005年為1.30%，2006年為1.41%。我國對外技術(shù)依存度高達50％，而美國、日本僅為５％左右。多年來我國服務(wù)業(yè)對ＧＤＰ的貢獻在33%左右，2004年為29.0%，2005年為40.3%，2006年為39.5%。中國目前的現(xiàn)狀：88我國已經(jīng)成為名副其實的世界“制造大國”，但是還不是一個世界的“制造強國”，特別是在知識產(chǎn)權(quán)方面還要受到外國公司的制約。在產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品制造、產(chǎn)品營銷這3個主要環(huán)節(jié)之中，我國的制造業(yè)的發(fā)展主要集中在產(chǎn)品制造這個環(huán)節(jié)，產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品營銷這兩個環(huán)節(jié)還很薄弱。中國要想真正成為世界的“制造強國”，必須在產(chǎn)品開發(fā)、和產(chǎn)品營銷這兩個環(huán)節(jié)有所突破，取得長足發(fā)展，而要想在這兩個環(huán)節(jié)有所突破，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。職前培訓(xùn)資料89

（四）什么是自主創(chuàng)新？1、廣義的“自主創(chuàng)新”：“自主創(chuàng)新，就是從增強國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新?！保ā秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》）

2、狹義的“自主創(chuàng)新”：是指“原始創(chuàng)新”，特別指可以產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。。

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關(guān)鍵在于擁有自主知識產(chǎn)權(quán)“自主”知識產(chǎn)權(quán)，并不是一個嚴格的法律概念，一般可以理解為是指自己創(chuàng)造完成的智力成果，依法取得的、不受他人制約的知識產(chǎn)權(quán)，如專利權(quán)、版權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等?！白灾鳌敝R產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具備以下3個條件：

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１、所創(chuàng)造的智力勞動成果，應(yīng)該滿足某項知識產(chǎn)權(quán)法律保護客體的全部法定條件。

２、依法履行了取得該項知識產(chǎn)權(quán)的必要的法定程序。３、在該項智力勞動成果中，不存在受他人知識產(chǎn)權(quán)制約的情況和因素。

92在2005年3月28日科技獎勵大會上，溫總理說，當今世界，科學(xué)技術(shù)是綜合國力競爭的決定性因素，自主創(chuàng)新是支撐一個國家崛起的筋骨。我們要引進和學(xué)習(xí)世界上先進的科技成果，但更重要的是要立足自主創(chuàng)新，真正的核心技術(shù)是買不來的。只有擁有強大的科技創(chuàng)新能力，擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)，才能提高我國的國際競爭力，才能享有受人尊重的國際地位和尊嚴。必須把增強自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面，貫徹到各個產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和地區(qū)，努力將我國建設(shè)成為具有國際影響力的創(chuàng)新型國家。必須加強原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進技術(shù)基礎(chǔ)上的消化吸收，在關(guān)鍵領(lǐng)域掌握更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，在科學(xué)前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域占有一席之地。在2005年3月28日科技獎勵大會上，溫總理說，當今世界，科93三、知識產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的法律保障（一）知識產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認知識是一種財產(chǎn)（二）知識產(chǎn)權(quán)法律制度是一種激勵創(chuàng)新的法律制度（三）知識產(chǎn)權(quán)過度保護會限制、阻礙創(chuàng)新職前培訓(xùn)資料94（一）知識產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認知識是一種財產(chǎn)1、知識產(chǎn)權(quán)主要是一種財產(chǎn)權(quán),確認知識是一種財產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)制度存在的前提條件2、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式3、尊重知識、尊重人才，首先必須尊重知識產(chǎn)權(quán)4、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是知識經(jīng)濟建立必需的法律條件（一）知識產(chǎn)權(quán)法律制度的核心在于確認知識是一種財產(chǎn)951、知識產(chǎn)權(quán)主要是一種財產(chǎn)權(quán),確認知識是一種財產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)制度存在的前提條件知識產(chǎn)權(quán)法律制度所保護的是知識產(chǎn)權(quán)，即自然人或法人對自然人通過智力勞動所創(chuàng)造的智力成果依法確認并享有的權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體是人類智力勞動創(chuàng)造的智力成果。智力成果從其實質(zhì)意義上講，是人類利用已經(jīng)掌握的知識和技能，通過創(chuàng)造性的智力勞動所取得的成果，或者說是將人才與知識等智力資源有機結(jié)合，通過創(chuàng)造性的智力勞動所得到的直接產(chǎn)品。1、知識產(chǎn)權(quán)主要是一種財產(chǎn)權(quán),確認知識是一種財產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)制96知識、科學(xué)技術(shù)等為代表的智力勞動成果本身是無形的，但是可以通過有形物表現(xiàn)出來。這種無形財產(chǎn)的歸屬和占有的判斷，其難度遠遠大于有形財產(chǎn)，這就需要借助于法律，通過知識產(chǎn)權(quán)的形式加以界定和保護。美國公司是一家生物技術(shù)公司，其資產(chǎn)評估總值為150億美元，而其有形資產(chǎn)僅為25億美元，這是由于該公司擁有人紅細胞生成素（）和人粒細胞集落刺激因子（G－）的兩項基本專利，可以壟斷這兩個暢銷生物藥品的市場所致。知識、科學(xué)技術(shù)等為代表的智力勞動成果本身是無形的，但是可以通97

只有承認具備一定條件的智力成果是一種財產(chǎn)，才能談得上承認對這種智力成果所享有的權(quán)利——知識產(chǎn)權(quán)是一種財產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)法律制度從實質(zhì)上講，就是一種確認知識（智力成果）是財產(chǎn)、是財富的法律制度。知識產(chǎn)權(quán)如同其他無形資產(chǎn)一樣具有價值和使用價值，也具有商品的屬性。

982、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式所謂知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，狹義的理解就是指以知識產(chǎn)權(quán)為標的的貿(mào)易，它包括知識產(chǎn)權(quán)許可、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容。其實我們平常接觸很多，如專利許可、商標許可、專利的轉(zhuǎn)讓、商標的轉(zhuǎn)讓、版權(quán)的許可、版權(quán)的轉(zhuǎn)讓、商業(yè)秘密的許可等等，這些都是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。廣義的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，還應(yīng)該包括知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品貿(mào)易。2、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的一種主要形式99知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，就是指那些產(chǎn)品價值主要是由知識產(chǎn)權(quán)價值構(gòu)成的產(chǎn)品，或者說是知識產(chǎn)權(quán)的價值占產(chǎn)品價值相當比例的產(chǎn)品，如計算機軟件、集成電路、影視作品、音像制品、出版物等。一般地說，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品主要是指版權(quán)產(chǎn)品，即產(chǎn)品價值主要是由版權(quán)價值構(gòu)成的產(chǎn)品，或者說是版權(quán)的價值占產(chǎn)品價值相當比例的產(chǎn)品。職前培訓(xùn)資料1001985年美國在技術(shù)貿(mào)易方面的純收入已達85億美元以上。僅美國的（德克薩斯）公司1986年－1989年的專利許可使用費收入就高達8億美元?，F(xiàn)在美國公司每年僅向韓國三星許可專利的收入就達10多億美元。1991年，美國出口的知識產(chǎn)權(quán)含量高的產(chǎn)品的銷售額分別為：專利藥品220億美元，計算機軟件250億美元，影片80億美元，錄音制品40億美元，書籍20億美元。1985年美國在技術(shù)貿(mào)易方面的純收入已達85億美元以上。僅美1011995年公司專利許可轉(zhuǎn)讓費為6.50億美元，2000年公司申請注冊專利2886項，年度總利潤81億美元，其中專利許可轉(zhuǎn)讓費占17億美元，專利許可轉(zhuǎn)讓費的年增長率約為25%。在2002年的研發(fā)經(jīng)費高達47.5億美元，取得專利3288項，專利許可轉(zhuǎn)讓費入帳高達11億美元。在上有2000多項專利，聯(lián)想因為收購了部門，每年專利授權(quán)收入就達3000萬美元。1995年公司專利許可轉(zhuǎn)讓費為6.50億美元，2000年公司102

3、尊重知識、尊重人才，首先必須尊重知識產(chǎn)權(quán)承認并保護智力成果，就意味著對知識和人才的承認和尊重。因此，我們可以說知識產(chǎn)權(quán)法律制度是“尊重知識、尊重人才”的集中法律體現(xiàn)。承認并保護智力成果就意味著承認知識和人才是一種可用來創(chuàng)造財富的資源，一種特殊的資源——智力資源。

3、尊重知識、尊重人才，首先必須尊重知識產(chǎn)權(quán)1034、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是知識經(jīng)濟建立必需的法律條件

知識經(jīng)濟是以人才和知識等智力資源為資源配置第一要素的經(jīng)濟，知識經(jīng)濟是以知識、信息等智力成果為基礎(chǔ)構(gòu)成的無形資產(chǎn)投入為主的經(jīng)濟。這是知識經(jīng)濟最本質(zhì)的特征。知識要想成為資源，其前提條件是必須首先承認知識是有價值的，而且應(yīng)該從法律上給予承認和保護，智力成果才有可能和條件成為資本，轉(zhuǎn)化為資源投入經(jīng)濟運行。如果知識的價值得不到承認和保護，就談不上作為資源投入經(jīng)濟運行，知識經(jīng)濟更是無從談起。4、知識產(chǎn)權(quán)法律制度是知識經(jīng)濟建立必需的法律條件

104（二）知識產(chǎn)權(quán)法律制度是一種激勵創(chuàng)新的法律制度1、創(chuàng)新是產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的必要條件之一2、創(chuàng)新成果離不開知識產(chǎn)權(quán)的法律