IT信息系統(tǒng)需要的審計(jì)資料清單

,,,,,,,,,,,,,索引號(hào)：,,,

審計(jì)需要公司提供的資料清單,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

編號(hào),需提供的資料,說(shuō)明,發(fā)生頻率,樣本量,,,提供復(fù)印件,復(fù)印件蓋章,資料提供人,原件,原件簽收,原件歸還,期望提供日期,公司約定提供日期,實(shí)際提供日期,備注

,,,,,需提供,實(shí)際,,復(fù)印件蓋章,資料提供人,原件,原件簽收,原件歸還,期望提供日期,公司約定提供日期,實(shí)際提供日期,備注

1,公司現(xiàn)在使用的所有信息系統(tǒng)清單,,,,√,,,,,,,,,,,

2,信息系統(tǒng)公司使用的模塊,,,,√,,,,,,,,,,,

3,信息系統(tǒng)異常情況處理記錄（2017年至今）,,,,√,,,,,,,,,,,

4,信息系統(tǒng)操作手冊(cè),,,,√,,,,,,,,,,,

5,系統(tǒng)操作管理制度、崗位責(zé)任制度、檔案管理制度、機(jī)房管理制度等,,,,√,,,,,,,,,,,

6,信息系統(tǒng)培訓(xùn)記錄,,,,√,,,,,,,,,,,

7,信息系統(tǒng)培訓(xùn)資料,,,,√,,,,,,,,,,,

8,信息系統(tǒng)用戶情況（部門、人員、權(quán)限、使用模塊等）,,,,√,,,,,,,,,,,

9,信息系統(tǒng)賬戶權(quán)限申請(qǐng)、修改、注銷相關(guān)規(guī)定和制度,,,,√,,,,,,,,,,,

10,信息系統(tǒng)賬戶權(quán)限,,,5,√,,,,,,,,,,,

11,財(cái)務(wù)系統(tǒng)賬戶權(quán)限（所有）,沒(méi)有財(cái)務(wù)系統(tǒng),,,√,,,,,,,,,,,

12,權(quán)限設(shè)置、密碼安全策略,,,,√,,,,,,,,,,,

13,系統(tǒng)編碼規(guī)則,,,,√,,,,,,,,,,,

14,網(wǎng)絡(luò)拓補(bǔ)圖,,,,√,,,,,,,,,,,

15,客戶端地址分布、遠(yuǎn)程接入方案、網(wǎng)絡(luò)使用情況,XX總部信息中心管理,,,√,,,,,,,,,,,

16,防火墻資料,XXX總部信息中心管理,,,√,,,,,,,,,,,

17,殺毒軟件資料（名稱、版本號(hào)、站點(diǎn)數(shù)）,XXX總部信息中心管理,,,√,,,,,,,,,,,

18,服務(wù)器配置,,,,√,,,,,,,,,,,

19,客戶端配置,,,,√,,,,,,,,,,,

20,信息系統(tǒng)賬號(hào),,,,√,,,,,,,,,,,

21,信息系統(tǒng)操作流程,,,,√,,,,,,,,,,,

22,信息系統(tǒng)輸入報(bào)表樣本,,,,√,,,,,,,,,,,

23,信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)情況說(shuō)明,,,,√,,,,,,,,,,,

24,需要安排實(shí)際操作人員配合我所進(jìn)行了解和測(cè)試,,,,√,,,,,,,,,,,

25,《信息系統(tǒng)戰(zhàn)略及中長(zhǎng)期規(guī)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

26,《年度信息化管理工作計(jì)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

27,《年度信息服務(wù)項(xiàng)目需求》和《年度信息化項(xiàng)目規(guī)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

28,信息管理部組織架構(gòu)圖,,,,√,,,,,,,,,,,

29,《信息管理部崗位職責(zé)說(shuō)明書》,,,,√,,,,,,,,,,,

30,《關(guān)鍵崗位接任計(jì)劃》信息部人員變動(dòng)情況,,,,√,,,,,,,,,,,

31,信息系統(tǒng)管理制度,,,,√,,,,,,,,,,,

32,機(jī)房管理相關(guān)制度,,,,√,,,,,,,,,,,

33,計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備采購(gòu)相關(guān)規(guī)定和制度,,,,√,,,,,,,,,,,

34,軟件采購(gòu)相關(guān)規(guī)定和制度,,,,√,,,,,,,,,,,

35,2017年硬件及軟件采購(gòu)明細(xì)及相關(guān)資料,,,,√,,,,,,,,,,,

36,2017年信息系統(tǒng)自行開(kāi)發(fā)情況,,,,√,,,,,,,,,,,

37,信息系統(tǒng)自行開(kāi)發(fā)相關(guān)規(guī)定和制度,,,,√,,,,,,,,,,,

38,《服務(wù)商分析報(bào)告》,,,,√,,,,,,,,,,,

39,信息系統(tǒng)《日常維護(hù)計(jì)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

40,《系統(tǒng)性能分析報(bào)告》,,,,√,,,,,,,,,,,

41,《系統(tǒng)漏洞處理意見(jiàn)匯總》,,,,√,,,,,,,,,,,

42,信息系統(tǒng)升級(jí)、漏洞補(bǔ)丁的相關(guān)制度,,,,√,,,,,,,,,,,

43,系統(tǒng)升級(jí)和系統(tǒng)漏洞打補(bǔ)丁的相關(guān)記錄資料,,,,√,,,,,,,,,,,

44,《長(zhǎng)期改善對(duì)策》,,,,√,,,,,,,,,,,

45,《問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表》,,,,√,,,,,,,,,,,

46,《信息項(xiàng)目服務(wù)申請(qǐng)》,,,,√,,,,,,,,,,,

47,《解決方案》或《需求分析》,,,,√,,,,,,,,,,,

48,《達(dá)成調(diào)查結(jié)果》,,,,√,,,,,,,,,,,

49,《系統(tǒng)清理匯總表》,,,,√,,,,,,,,,,,

50,《員工IT資源申請(qǐng)》,,,,√,,,,,,,,,,,

51,《員工崗位異動(dòng)表》《訪問(wèn)權(quán)限變更申請(qǐng)》《員工離崗交接表》,,,,√,,,,,,,,,,,

52,《用戶權(quán)限變動(dòng)情況表》,,,,√,,,,,,,,,,,

53,新開(kāi)賬戶相關(guān)資料及審批資料（實(shí)際案例5份）,,,,√,,,,,,,,,,,

54,賬戶權(quán)限調(diào)整相關(guān)資料及審批資料（實(shí)際案例5份）,,,,√,,,,,,,,,,,

55,離職人員賬戶注銷相關(guān)資料及審批資料（實(shí)際案例5份）,,,,√,,,,,,,,,,,

56,賬戶不相容權(quán)限明細(xì),,,,√,,,,,,,,,,,

57,賬戶權(quán)限檢查記錄,,,,√,,,,,,,,,,,

58,《應(yīng)用系統(tǒng)參數(shù)檢查記錄》,,,,√,,,,,,,,,,,

59,《應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)日志》,,,,√,,,,,,,,,,,

60,《崗位說(shuō)明書》,,,,√,,,,,,,,,,,

61,《數(shù)據(jù)備份計(jì)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

62,《數(shù)據(jù)備份情況檢查表》,,,,√,,,,,,,,,,,

63,備份策略文件（備份負(fù)責(zé)人、備份時(shí)間、備份的保存）（見(jiàn)附表）,,,,√,,,,,,,,,,,

64,數(shù)據(jù)備份記錄,,,,√,,,,,,,,,,,

65,數(shù)據(jù)備份恢復(fù)測(cè)試記錄,,,,√,,,,,,,,,,,

66,更新病毒庫(kù)的記錄,,,,√,,,,,,,,,,,

67,《機(jī)房出入人員登記表》,,,,√,,,,,,,,,,,

68,《機(jī)房值班日志》,,,,√,,,,,,,,,,,

69,《機(jī)房環(huán)境設(shè)備巡檢表》,,,,√,,,,,,,,,,,

70,《信息化項(xiàng)目需求規(guī)格書》,,,,√,,,,,,,,,,,

71,《項(xiàng)目整體解決方案》,,,,√,,,,,,,,,,,

72,《項(xiàng)目功能需求分析》,,,,√,,,,,,,,,,,

73,《技術(shù)可行性報(bào)告》,,,,√,,,,,,,,,,,

74,《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)測(cè)試計(jì)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

75,《項(xiàng)目測(cè)試問(wèn)題清單》以及《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)測(cè)試報(bào)告》,,,,√,,,,,,,,,,,

76,《上線評(píng)審清單》,,,,√,,,,,,,,,,,

77,《項(xiàng)目交接清單》,,,,√,,,,,,,,,,,

78,《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》,,,,√,,,,,,,,,,,

79,《系統(tǒng)變更申請(qǐng)》,,,,√,,,,,,,,,,,

80,《資源安排計(jì)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

81,《系統(tǒng)變更上線申請(qǐng)》,,,,√,,,,,,,,,,,

82,《故障問(wèn)題跟蹤落實(shí)表》,,,,√,,,,,,,,,,,

83,《信息系統(tǒng)應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

84,《應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃操作手冊(cè)》,,,,√,,,,,,,,,,,

85,《應(yīng)急響應(yīng)模擬演練計(jì)劃》,,,,√,,,,,,,,,,,

86,《應(yīng)急響應(yīng)模擬演練報(bào)告》,,,,√,,,,,,,,,,,

87,業(yè)務(wù)持續(xù)性和災(zāi)難恢復(fù)的相關(guān)法律法規(guī)、協(xié)議和保險(xiǎn)問(wèn)題,,,,√,,,,,,,,,,,

88,業(yè)務(wù)影響分析,,,,√,,,,,,,,,,,

89,識(shí)別支持組織關(guān)鍵功能的環(huán)節(jié),,,,√,,,,,,,,,,,

90,電子商務(wù)網(wǎng)站的相關(guān)資料,,,,√,,,,,,,,,,,

91,電子商務(wù)網(wǎng)站的運(yùn)行情況,,,,√,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

說(shuō)明：,1請(qǐng)按說(shuō)明的要求提供，證件需要提供最新經(jīng)過(guò)年檢的證件復(fù)印件，原件需要查看。有電子版請(qǐng)務(wù)必提供一份電子版。,,,,,,,,,,,,,,,

,2上述各項(xiàng)資料將隨本所對(duì)貴公司各企業(yè)進(jìn)一步深入了解會(huì)有所增減變化，以期獲取充分,,,,,,,,,,,,,,,

,的資料，高效率地完成工作安排。,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,