中國法制史 馬工程 第七章習(xí)題

第七章證券投資基金法復(fù)習(xí)思考題一、填空題1．封閉式基金，是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人的基金。2．證券投資基金法律關(guān)系主體包含、和。3．基金的募集是指通過發(fā)售的方式匯集設(shè)立基金所需基金財產(chǎn)的過程。4．開放日是指基金管理人辦理基金份額、業(yè)務(wù)的日期。5．債券型基金是指以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金。二、單項選擇題1．目前，我國的證券投資基金主要是（）。A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信托基金

D.對沖基金2．我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為（）。

A.基金發(fā)起人B.

基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人3．依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集（）。A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月4．投資基金起源于以下哪一國家（）A.美國B.德國C.荷蘭D.英國5．股票型基金要求基金財產(chǎn)投資于股票的比例為（）A.50%B.60%C.70%D.80%三、多項選擇題1．證券投資基金的主要特征包括（）。A.集合投資

B.專業(yè)管理C.

組合投資、分散風(fēng)險D.

利益共享、風(fēng)險共擔(dān)2．下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的（）。A.

募集對象不固定B.

涉及眾多投資人C.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制D.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實行備案制3．根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為（）。A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.債券基金

D.混合基金4．封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范圍來劃分，可分為（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行

B.網(wǎng)下發(fā)行

C.公募發(fā)行

D.私募發(fā)行5．除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請（）。A.

不可抗力B.

證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值C.

發(fā)生巨額贖回D.

其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。

四、不定項選擇題1．下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的有()。A.

證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任B.

證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用。C.

證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息。D.

證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入2．在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系有（）。A.

由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系

B.

管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系

C.

平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)D.

交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

3．我國基金管理公司可以采取的組織形式有（）。A.

個人獨資企業(yè)

B.

有限合伙企業(yè)C.

有限責(zé)任公司

D.

股份有限公司4．證券投資基金法律關(guān)系的客體有（）A.基金財產(chǎn)B.股票C.債券D.行為5．下列不得擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員的有（）A.張某，曾因瀆職罪判處刑罰B.王某，曾擔(dān)任某公司董事，任期期間該公司因違法營業(yè)執(zhí)照被吊銷C.李某，曾為執(zhí)業(yè)律師，但因連年不繳納注冊費，被取消了執(zhí)業(yè)資格D.趙某，負(fù)債300萬，個人財產(chǎn)無力償還。

五、名詞解釋1．證券投資基金2．契約型基金3．私募基金4．基金托管人5．基金份額的贖回六、判斷正誤1．在我國，證券投資基金的募集采用注冊制。2．我國《證券投資基金法》僅適用于公墓基金。3．廣義上講，證券投資基金法律關(guān)系的主體包括：基金份額持有人、基金管理人、基金托管人、證券投資基金監(jiān)管者。4．經(jīng)基金份額持有人同意，基金托管人與基金管理人可以為一人。5．基金管理公司的公司債務(wù)，可短期使用基金財產(chǎn)予以償還，后應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)足基金財產(chǎn)。七、簡答題1．簡答證券投資基金的法律特征2．簡答證券投資基金法的調(diào)整對象3．簡答基金管理公司設(shè)立的條件4．簡答基金募集失敗的法律后果5．簡答基金募集成功的條件八、論述題1．試論述基金管理人的義務(wù)2．如何理解基金財產(chǎn)的獨立性九、案例分析題2009年1月4日，王某在某W銀行辦理代理天富基金申購業(yè)務(wù)，該行營業(yè)員張某按相關(guān)操作規(guī)程為其辦理了基金申購手續(xù)，并將“代理基金申/認(rèn)購申請表”的第二聯(lián)交于李某。因銀行臨柜微機(jī)的時間設(shè)置有誤，申請表“受理時間”欄打印內(nèi)容為“2009年1月4日”（1月4日為星期日，非基金交易日