投資項(xiàng)目可行性研究與決策知識(shí)講解

投資項(xiàng)目可行性研究與決策

全國(guó)固定資產(chǎn)投資指標(biāo)（宏觀）

全國(guó)電力生產(chǎn)建設(shè)簡(jiǎn)況一、

2004年全國(guó)擁有發(fā)電裝機(jī)容量（萬(wàn)KW）全國(guó)合計(jì)44238水電1052423．5%火電3294874．4%核電6362．1%二、年度發(fā)電量(億KWH)年度類別200020012002200320042005合計(jì)135551560416404190732194324747水電22242774288028373309火電1116412655132731580318103核電167175251433504其他23電力增長(zhǎng)速度%9.49.211.715.515.3電力彈性系數(shù)%1.171.111.291.551.52三、電力建設(shè)投資及規(guī)模年度總投資億元建設(shè)規(guī)模建設(shè)總規(guī)模（億元）國(guó)家核準(zhǔn)電站建設(shè)項(xiàng)目2004年5525266952005年7245139個(gè)11800（萬(wàn)KW）水2705火8715四、電力新增生產(chǎn)能力（萬(wàn)KW）年份類別200020012002200320042005水電452292148119910891128火電15601297828155736115465合計(jì)20121589976275647006602五、電力設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)及效率（2004年）發(fā)電設(shè)備利用小時(shí)發(fā)電廠用電標(biāo)準(zhǔn)煤耗（克）水電34620.47發(fā)電349火電59916.05376六、電力投資建設(shè)中的主要問題規(guī)模過大，速度多快無序投資，宏觀失控定價(jià)不盡合理，市場(chǎng)機(jī)制不靈行業(yè)壟斷，缺乏競(jìng)爭(zhēng)廠網(wǎng)不協(xié)調(diào)，網(wǎng)輸滯后移民矛盾突出，社會(huì)壓力增大水火不相濟(jì)，火電發(fā)展受阻第一部分項(xiàng)目決策及其支持系統(tǒng)一、決策行為主體及層面1、決策方式及權(quán)力

變政府包攬決策為多層面決策有限責(zé)任,各司其職2、投資主體、項(xiàng)目法人決策－基礎(chǔ)層面3、政府部門決策－宏觀層面

國(guó)土、環(huán)境等專業(yè)職能部門各級(jí)投資主管部門國(guó)務(wù)院4、咨詢顧問單位－輔助層面5、銀行、金融等部門決策－外部層面

銀行貸款融資監(jiān)管二、項(xiàng)目決策支持系統(tǒng)1、決策行為準(zhǔn)則系統(tǒng)

政府行為企業(yè)項(xiàng)目法人行為2、決策前期的咨詢系統(tǒng)

規(guī)劃可行性研究信息支持3、決策檢驗(yàn)系統(tǒng)

中期評(píng)價(jià)后評(píng)價(jià)檢驗(yàn)4、決策監(jiān)督系統(tǒng)

責(zé)任約束責(zé)任追索

三、決策科學(xué)化、民主化、透明度1、科學(xué)決策2、民主決策3、依法決策4、公開透明以往決策失誤原因分析：決策氣魄較大決策的主觀性較強(qiáng)決策的透明度較暗決策的民主性較差決策的約束較軟從而導(dǎo)致：決策命中率較差決策成功率較低決策成本較高決策損失浪費(fèi)較大第二部分可行性研究理論與方法概要一、基本理論概念1、什么是可行性研究

運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的角度，構(gòu)造投資項(xiàng)目建設(shè)方案并進(jìn)行分析論證，比選優(yōu)化的一系列活動(dòng)和過程。2、為什么進(jìn)行可行性研究

投資項(xiàng)目可行性研究基于如下特點(diǎn)： 投資過程的長(zhǎng)期性投資數(shù)額大及資金占用的不可移動(dòng)性地域和資源選擇的局限性項(xiàng)目方案構(gòu)造與比選的多樣性投資回收與回報(bào)的滯后性投資活動(dòng)牽涉面的廣泛性投資條件制約的客觀性投資風(fēng)險(xiǎn)及防范的復(fù)雜性投資戰(zhàn)略的主觀意圖（偏好）與實(shí)現(xiàn)結(jié)果的離散性投資競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性3、可行性研究的目的提高投資決策的科學(xué)性和民主化水平提高投資決策的命中率和成功度減少?zèng)Q策失誤造成的損失浪費(fèi)為編制和審批工程初步設(shè)計(jì)提供依據(jù)4、可行性研究的功能（或主線）構(gòu)造、描述投資建設(shè)方案比選、優(yōu)化、推薦最佳方案揭示投資建設(shè)全過程的風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然為投資決策提供依據(jù)

5、方案比選作用

有比較才有鑒別 有鑒別才有選擇 有選擇才能從優(yōu)口徑

時(shí)間的同期性 范圍的一致性 指標(biāo)的完整性 實(shí)現(xiàn)的可能性經(jīng)濟(jì)比選方法

效益比選 （1）凈現(xiàn)值比較法 （2）凈年值比較法 （3）凈現(xiàn)值率比較法 （4）差額投資內(nèi)部收益率比較法 費(fèi)用比選 （1）費(fèi)用現(xiàn)值比較法 （2）等額年費(fèi)用比較法 （3）最小費(fèi)用法6、可行性研究的依據(jù)國(guó)家方針政策、法律、法規(guī)世界貿(mào)易通行的規(guī)則國(guó)家和地區(qū)、行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃投資者的意圖或偏好7、可行性研究的難點(diǎn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)、效益、風(fēng)險(xiǎn)……8、可行性研究的原則或戰(zhàn)略

科學(xué)、謹(jǐn)慎、穩(wěn)妥、可靠 科學(xué)——科學(xué)的態(tài)度 謹(jǐn)慎——謹(jǐn)慎的方法 穩(wěn)妥——“保守”的原則 可靠——真實(shí)的數(shù)據(jù)9、可行性研究的思維定式辯證唯物主義、兩分法、兩點(diǎn)論“三性”要求（客觀、獨(dú)立、公正）必要時(shí)的逆向思維10、可行性研究的技術(shù)特點(diǎn)宏觀與微觀定量與定性動(dòng)態(tài)與靜態(tài)發(fā)展預(yù)測(cè)與歷史分析全過程分析與階段分析總體方案與局部方案技術(shù)分析與經(jīng)濟(jì)分析近期效果分析與長(zhǎng)遠(yuǎn)效果分析二、可行性研究的發(fā)展與應(yīng)用（一）可行性研究的階段劃分（功能定位）投資機(jī)會(huì)研究初步可行性研究可行性研究（包括輔助研究）可行性研究與工程設(shè)計(jì)幾個(gè)階段之間的關(guān)系（二）國(guó)外可行性研究理論與方法的歷史沿革

1、理論方法形成的四個(gè)階段十九世紀(jì)三十年代以前，學(xué)者從公共工程消費(fèi)者剩余思想和費(fèi)用效益分析開始，進(jìn)行理論探討1936年美國(guó)國(guó)會(huì)通過《控制洪水法》，在田納西河流域開發(fā)工程應(yīng)用可行性研究與評(píng)價(jià)二戰(zhàn)后，從工程經(jīng)濟(jì)開始的全面可行性研究（技術(shù)、工程、經(jīng)濟(jì)）在發(fā)達(dá)國(guó)家公共項(xiàng)目推廣使用上個(gè)世紀(jì)五十年代以來，國(guó)際金融組織、國(guó)際機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)展中國(guó)家推行投資項(xiàng)目可行性研究與評(píng)價(jià)結(jié)論——可行性研究與評(píng)價(jià)理論上成熟的標(biāo)志是，1974年英國(guó)牛津大學(xué)利特爾與米爾利斯兩位學(xué)者為OECD編寫的《發(fā)展中國(guó)家項(xiàng)目評(píng)價(jià)與規(guī)劃》；應(yīng)用上成熟的標(biāo)志是1978年UNIDO編寫的《工業(yè)項(xiàng)目可行性研究編制手冊(cè)》2、實(shí)際應(yīng)用公共投資、政府投資、金融機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、民營(yíng)投資3、發(fā)展動(dòng)向 理論成熟，方法趨同，全面應(yīng)用（三）我國(guó)可行性研究的應(yīng)用與發(fā)展1、歷史回顧（四個(gè)階段）文革前（技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證）70年代末引進(jìn)、消化、吸收80年代，可研方法形成近20年的廣泛應(yīng)用2、實(shí)際應(yīng)用效果納入程序決策依據(jù)全面開展3、存在問題為求可批性，戲說可行性深度不夠，質(zhì)量不高，不能滿足決策的要求唯一方案，不作多方案論證，比選優(yōu)化投入產(chǎn)出計(jì)算失真，夸大產(chǎn)出效益投業(yè)主或?qū)徟咚茫狈?，客觀性掩蓋矛盾和風(fēng)險(xiǎn)，盲目樂觀，報(bào)喜不報(bào)憂可研的程序方法本身存在問題原因分析4、圍繞《方法參數(shù)》展開的一場(chǎng)斗爭(zhēng)及今天的結(jié)論三、可行性研究的基本內(nèi)容（一）項(xiàng)目興建理由與目標(biāo)1、總論項(xiàng)目興建的背景、理由、目標(biāo)及主要建設(shè)條件2、需要-可能-可行-合理-最佳的遞進(jìn)式分析3、兩個(gè)層次分析4、恰當(dāng)、準(zhǔn)確的定性描述（二）市場(chǎng)預(yù)測(cè)1、市場(chǎng)預(yù)測(cè)的重要性。三類項(xiàng)目，即市場(chǎng)約束型，資源約束型，地域約束型；兩類產(chǎn)品，即：有形貿(mào)易產(chǎn)品和無形服務(wù)產(chǎn)品。2、以往的產(chǎn)品供需平衡簡(jiǎn)單的靜態(tài)的短期的狹窄的缺口的3、市場(chǎng)預(yù)測(cè)的新要求對(duì)主要產(chǎn)出品和主要投入品均應(yīng)預(yù)測(cè)預(yù)測(cè)范圍：國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，區(qū)域市場(chǎng)，市場(chǎng)細(xì)分目標(biāo)市場(chǎng)：地區(qū)、消費(fèi)群體結(jié)構(gòu)、占有份額。預(yù)測(cè)時(shí)點(diǎn)和時(shí)段：產(chǎn)品壽命期，技術(shù)壽命期，消費(fèi)改變期4、價(jià)格預(yù)測(cè)，市場(chǎng)價(jià)，政府指導(dǎo)價(jià)5、競(jìng)爭(zhēng)力分析SWOT 6、營(yíng)銷策略分析7、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析8、市場(chǎng)預(yù)測(cè)技術(shù)方法預(yù)測(cè)的關(guān)鍵-情報(bào)跟蹤，數(shù)據(jù)積累和專門人員（三）資源條件評(píng)價(jià)1、自然資源：資源的有限性、不可再生性、分布不均衡性2、以往礦產(chǎn)資源項(xiàng)目建設(shè)中的教訓(xùn)3、

資源開發(fā)戰(zhàn)略，合理開發(fā)和使用有限資源4、項(xiàng)目資源條件評(píng)價(jià)資源可利用量資源自然品質(zhì)資源賦存條件資源開發(fā)價(jià)值5、循環(huán)經(jīng)濟(jì)（四）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案1、建設(shè)規(guī)模與生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)2、產(chǎn)品方案構(gòu)成與工藝技術(shù)水平，產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈相適應(yīng)3、建設(shè)條件的約束市場(chǎng)容量土地，資源外部建設(shè)條件資金供應(yīng)4、合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模5、方案比選（五）建設(shè)場(chǎng)地選擇1、規(guī)劃選址與工程選址2、選址的基本要求3、選址重點(diǎn)研究的內(nèi)容4、場(chǎng)址方案比選（六）技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案1、構(gòu)成項(xiàng)目的主體和實(shí)體2、技術(shù)方案選擇基本要求選擇的內(nèi)容3、主要設(shè)備方案選擇國(guó)外引進(jìn)和設(shè)備國(guó)產(chǎn)化先進(jìn)適用，成熟，可靠4、工程方案選擇勘探程度工程試驗(yàn)建筑安裝技術(shù)水平（七）原材料燃料供應(yīng)（八）總圖運(yùn)輸與公用輔助工程1、突出市場(chǎng)配置資源2、不搞大而全，小而全（九）環(huán)境影響評(píng)價(jià)1、廣義的環(huán)境，包括自然環(huán)境，生態(tài)環(huán)境，社會(huì)人文環(huán)境和特殊環(huán)境2、著眼于環(huán)境變遷，資源永續(xù)利用，人類世代繁衍，社會(huì)可持續(xù)發(fā)展3、強(qiáng)調(diào)合理使用環(huán)境容量4、處理好開發(fā)與保護(hù)的關(guān)系（十）勞動(dòng)安全與衛(wèi)生消防（十一）組織結(jié)構(gòu)與人力資源配置1、法人治理結(jié)構(gòu)2、建設(shè)經(jīng)營(yíng)形式及其適應(yīng)性分析3、人力資源配置4、員工培訓(xùn)（十二）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度（十三）投資估算1、投資構(gòu)成的口徑及用途2、以往投資估算中的問題3、投資估算精度及估算方法（十四）融資方案1、概念及目的投資與融資以往的作法2、兩種融資組織形式既有項(xiàng)目法人融資新設(shè)項(xiàng)目法人融資3、資金來源選擇直接融資與間接融資資金來源4、項(xiàng)目資本金資本金屬性自籌資金，自有資金，資本金國(guó)家資本金5、項(xiàng)目債務(wù)資金方式及來源6、融資方案構(gòu)造與分析方案構(gòu)造融資結(jié)構(gòu)合理性分析融資成本分析資金供應(yīng)充足性與可靠性分析融資風(fēng)險(xiǎn)分析（十五）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的作用生存能力——邊際條件——最低要求清償能力——約束條件——起碼要求獲利能力——正常條件——目標(biāo)要求抗風(fēng)險(xiǎn)能力——應(yīng)變條件——防范要求可持續(xù)能力——發(fā)展條件——長(zhǎng)遠(yuǎn)要求2、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的價(jià)格選取預(yù)測(cè)價(jià)格固定價(jià)格變動(dòng)價(jià)格3、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)參數(shù)不再設(shè)行業(yè)基準(zhǔn)收益率稅費(fèi)按現(xiàn)行辦理4、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)與投融資體制改革相適應(yīng)三種財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率一個(gè)靜態(tài)指標(biāo)三個(gè)償債能力評(píng)價(jià)指標(biāo)5、簡(jiǎn)化財(cái)務(wù)報(bào)表6、非盈利性項(xiàng)目不計(jì)算FIRR指標(biāo)7、常規(guī)的不確定性分析（十六）國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、《方法與參數(shù)》進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的歷史背景投資短缺外貿(mào)，外匯雙重管制大部分貨物計(jì)劃定價(jià)失真轉(zhuǎn)移支付外部效果2、簡(jiǎn)化與淡化國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)限定項(xiàng)目范圍簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)方法3、不再測(cè)算貨物影子價(jià)格4、調(diào)整通用評(píng)價(jià)參數(shù)的數(shù)值（十七）社會(huì)評(píng)價(jià)（十八）風(fēng)險(xiǎn)分析1、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，投資建設(shè)零風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，投資建設(shè)多風(fēng)險(xiǎn)2、風(fēng)險(xiǎn)分析的功能預(yù)測(cè)，預(yù)示，預(yù)警，預(yù)報(bào)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，揭示風(fēng)險(xiǎn)來源，判別風(fēng)險(xiǎn)程度，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，降低風(fēng)險(xiǎn)損失3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分4、具體分析方法（十九）研究結(jié)論與建議1、從正反兩方面描述推薦方案與舍棄的主要方案2、如實(shí)揭示存在問題3、提出切實(shí)可行的建設(shè)性意見

投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)Socialassessmentofinvestmentproject演講內(nèi)容一、社會(huì)評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)二、社會(huì)評(píng)價(jià)的對(duì)象和原則三、社會(huì)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)四、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法的形成與應(yīng)用五、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的作用六、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的范圍七、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的主要方面八、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容九、社會(huì)評(píng)價(jià)步驟與方法十、如何進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)一、社會(huì)評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)社會(huì)評(píng)價(jià)隨發(fā)展觀的演變和發(fā)展概念的拓寬而興起，經(jīng)歷三個(gè)階段發(fā)展等同于增長(zhǎng)發(fā)展等同于滿足人類的基本要求發(fā)展是指社會(huì)的全面進(jìn)步二、社會(huì)評(píng)價(jià)的對(duì)象和原則1、對(duì)象，社會(huì)發(fā)展目標(biāo)、社會(huì)因素、社會(huì)影響及其后果2、社會(huì)因素影響社會(huì)變遷的因素影響社會(huì)進(jìn)步的因素影響社會(huì)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素三、社會(huì)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)重在人文分析多層次、多目標(biāo)分析無統(tǒng)一量綱和標(biāo)準(zhǔn)判據(jù)評(píng)價(jià)方法的靈活性重視因果的邏輯關(guān)系四、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)方法的形成與應(yīng)用1、較經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)起步晚2、形成過程中的方法差異美國(guó)的環(huán)境與社會(huì)影響評(píng)價(jià)英國(guó)與歐共體的大環(huán)境評(píng)價(jià)巴西的宏觀社會(huì)評(píng)價(jià)聯(lián)合國(guó)工發(fā)組織的社會(huì)費(fèi)用效益分析國(guó)際金融組織單獨(dú)的社會(huì)評(píng)價(jià)3、發(fā)展趨勢(shì)4、我國(guó)投資項(xiàng)目引入社會(huì)評(píng)價(jià)的過程五、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的作用六、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的范圍七、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的主要方面社會(huì)發(fā)展目標(biāo)銜接與吻合公平分配參與弱勢(shì)群體可持續(xù)性機(jī)制社會(huì)評(píng)價(jià)與社會(huì)效益社會(huì)評(píng)價(jià)――評(píng)價(jià)體系和方法社會(huì)效益――項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)和影響的度量八、投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容雙向影響互適分析協(xié)調(diào)一致1、社會(huì)影響分析2、互適性分析3、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策九、社會(huì)評(píng)價(jià)步驟與方法1、評(píng)價(jià)步驟2、評(píng)價(jià)方法基線調(diào)查法邏輯框架法利益群體分析法參與式評(píng)價(jià)十、如何進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)與項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作交叉進(jìn)行，獨(dú)立成章評(píng)價(jià)人員的素質(zhì)要求初步可行性研究與可行性研究報(bào)告的比較投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析一、投資風(fēng)險(xiǎn)的概念

投資活動(dòng)過程中某些不確定因素的出現(xiàn)，導(dǎo)致工程建設(shè)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受阻，造成損失浪費(fèi)的可能性及發(fā)生的概率。構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)條件存在著不確定因素不確定因素轉(zhuǎn)化為負(fù)面影響負(fù)面影響因素構(gòu)成威協(xié)投資活動(dòng)及其預(yù)期成果的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析的作用是，預(yù)測(cè)、預(yù)示、預(yù)警、預(yù)報(bào)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析旨在識(shí)別擬建項(xiàng)目在建設(shè)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中潛在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，揭示風(fēng)險(xiǎn)來源，判別風(fēng)險(xiǎn)程度，提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。目的是幫助投資項(xiàng)目決策者和經(jīng)營(yíng)者，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹立前進(jìn)路上多風(fēng)險(xiǎn)的觀念，中有數(shù)，穩(wěn)妥行事。二、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的客觀條件1、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，投資建設(shè)“零”風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)椋?/p>

－投資切塊，國(guó)家管吃又管添－供、產(chǎn)、銷國(guó)家全包－折舊和利潤(rùn)上繳、返還機(jī)制，企業(yè)不承擔(dān)任何責(zé)任，全民項(xiàng)目，全民負(fù)責(zé)－無破產(chǎn)、倒閉之慮，“萬(wàn)歲企業(yè)”2、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，投資建設(shè)多風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)椋?/p>

－誰(shuí)投資誰(shuí)決策，誰(shuí)借債誰(shuí)還錢，誰(shuí)受益誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的新體制。－市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰

－未來事物的多變性。三、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的原因1、預(yù)見的局限性2、條件、數(shù)據(jù)的假定性3、主觀經(jīng)驗(yàn)判斷的差距性4、風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)和度量的不標(biāo)準(zhǔn)性四、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素來源市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)資源風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)組織風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)五、風(fēng)險(xiǎn)因素分類按風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生造成的損失程度劃分四級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)可控性劃分為：可控風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)不易控風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)變化不可控風(fēng)險(xiǎn)政策、政治按風(fēng)險(xiǎn)程度和發(fā)生頻率劃分為：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大，影響小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性小，影響小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大，影響大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性小，影響大六、可行性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)分析1、風(fēng)險(xiǎn)貫穿投資建設(shè)全過程，可研階段只能對(duì)投資前期階段可能預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。2、風(fēng)險(xiǎn)分析這一章是在前述各章進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)最主要的風(fēng)險(xiǎn)因素，即嚴(yán)重或?yàn)?zāi)難風(fēng)險(xiǎn)因素專門進(jìn)行分析。3、是在一般的不確定性分析，如敏感性分析、盈虧平衡分析和定性描述的基礎(chǔ)上，進(jìn)行的定量風(fēng)險(xiǎn)分析。七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟與方法1、識(shí)別和選擇主要風(fēng)險(xiǎn)因素2、簡(jiǎn)單評(píng)估法。其作法是歸集專家的經(jīng)驗(yàn)判斷，按四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度和主要風(fēng)險(xiǎn)因素列表3、風(fēng)險(xiǎn)因素取值評(píng)定法，也稱三點(diǎn)預(yù)測(cè)法。這種方法是通過估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素的最樂觀值、最悲觀值和最可能值，計(jì)算期望值，將期望值的平均值與已確定的方案和數(shù)值進(jìn)行比值。如P81表18－2所示。4、概率分析。概率分析是運(yùn)用概率方法和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布和風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響進(jìn)行概率分析。概率分析程序圖解釋概率分析結(jié)果確定變量概率分布確定風(fēng)險(xiǎn)變量構(gòu)造概率分布模型計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的概率分布八、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的目的是為了降低風(fēng)險(xiǎn)程度，規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)，盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)損失?？裳须A段可能提出風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策，主要有：1、風(fēng)險(xiǎn)回避，放棄項(xiàng)目，不冒風(fēng)險(xiǎn)。2、風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上采取措施。3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，參加保險(xiǎn)等。4、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，甘愿冒風(fēng)險(xiǎn)。一、傳統(tǒng)投資體制與漸進(jìn)式改革二、新投資體制的誕生與解讀三、新投資體制“三類項(xiàng)目”劃分與管理四、核準(zhǔn)制項(xiàng)目五、核準(zhǔn)制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本六、審批制項(xiàng)目七、備案制項(xiàng)目八、代建制項(xiàng)目九、相應(yīng)配套改革十、新體制實(shí)施情況

投資體制改革與實(shí)施

一、傳統(tǒng)投資體制與漸進(jìn)式改革

１、投資體制的概念與實(shí)質(zhì)體制與機(jī)制體制與程序２、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的投資體制基本模式—投資統(tǒng)收統(tǒng)支，單獨(dú)國(guó)有，高度集中，條塊分割，政企不分，投資主體錯(cuò)位，指令性計(jì)劃，行政審批，基建技改分管歷史的適應(yīng)性與貢獻(xiàn)原有體制的弊端—爭(zhēng)投資爭(zhēng)項(xiàng)目，重復(fù)建設(shè)，無償使用資金，吃大鍋飯，程序死板，手續(xù)繁瑣，費(fèi)時(shí)誤工，長(zhǎng)官意志，政績(jī)工程，損失浪費(fèi)無責(zé)任約束３、漸進(jìn)式投資體制改革放松投資規(guī)?？刂葡路艑徟鷻?quán)限允許外資進(jìn)入實(shí)行資本金制度疏通直接融資渠道項(xiàng)目法人責(zé)任制投標(biāo)招標(biāo)制工程咨詢?cè)u(píng)估制

工程監(jiān)理制重大項(xiàng)目稽察制二、新投資體制的誕生與解讀１、新投資體制出臺(tái)的背景與過程兩屆政府５年準(zhǔn)備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)催生多種經(jīng)濟(jì)成分格局呼喚國(guó)際資金進(jìn)入政府職能轉(zhuǎn)變加入ＷＴＯ

2、新投資體制的主要內(nèi)容溫總理批示國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定①投資體制改革的指導(dǎo)思想與目標(biāo)指導(dǎo)思想改革目標(biāo)②確立企業(yè)的投資主體地位落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)規(guī)范政府核準(zhǔn)制健全備案制擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)投資決策權(quán)鼓勵(lì)社會(huì)投資拓寬企業(yè)投資項(xiàng)目融資渠道規(guī)范企業(yè)投資行為③完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為合理界定政府投資范圍健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制規(guī)范政府投資資金管理簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理引入市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮投資效益④加強(qiáng)和改善投資的宏觀調(diào)控完善調(diào)控體系改進(jìn)調(diào)控方式協(xié)調(diào)調(diào)控手段傳播投資信息⑤加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督體系建立政府投資監(jiān)管體系建立企業(yè)投資監(jiān)管體系加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管依法監(jiān)管３、新投資體制局限性分析囿于審批體制權(quán)力轉(zhuǎn)移，投資與融資不對(duì)接投資建設(shè)全過程管理體制欠協(xié)調(diào)三、新投資體制中“三類項(xiàng)目”的劃分與管理

1.劃分目的及意義徹底改變現(xiàn)行的不分投資主體，不分資金來源，不分項(xiàng)目性質(zhì)，不分隸屬關(guān)系，不分重要程度，一律由各級(jí)政府審批的制度。根據(jù)投資活動(dòng)的一般規(guī)律和各類項(xiàng)目的特點(diǎn)，實(shí)行“三類分管”，營(yíng)造一種能充分調(diào)動(dòng)不同投資主體、不同行政管理層面投資各司其職，權(quán)、責(zé)、利、懲相結(jié)合的項(xiàng)目管理新格局。確立企業(yè)的投資主體地位。實(shí)現(xiàn)企業(yè)在投資項(xiàng)目決策和建設(shè)過程中當(dāng)家作主，改變企業(yè)投資決策缺位、錯(cuò)位、不到位地狀況。真正做到“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策，誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)失誤、誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任”。轉(zhuǎn)變政府職能，減少行政干預(yù)。屬企業(yè)自主決定的投資項(xiàng)目或方案，政府不參與、不包辦、不干擾。即退位、還位。2.“三類項(xiàng)目”的區(qū)別

范圍不同審批制項(xiàng)目―使用政府投資建設(shè)項(xiàng)目，包括預(yù)算內(nèi)資金和專項(xiàng)基金及視同項(xiàng)目。（投資比重約10%）核準(zhǔn)制項(xiàng)目―企業(yè)不使用政府資金建設(shè)的項(xiàng)目。限企業(yè)興建的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目。（投資比重約50%）備案制項(xiàng)目―企業(yè)投資興建的“目錄”以外的項(xiàng)目。（投資比重約40%）內(nèi)容與角度不同審批制項(xiàng)目―審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、開工報(bào)告、投資概算（根據(jù)需要）從微觀與宏觀相結(jié)合的角度進(jìn)行審批。核準(zhǔn)制項(xiàng)目――政府只核準(zhǔn)“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”。從項(xiàng)目的宏觀性、外部性（條件），綜合性角度進(jìn)行核準(zhǔn)。備案制項(xiàng)目――備查項(xiàng)目的基本情況與合規(guī)情況。責(zé)任與效力不同審批制項(xiàng)目――審批機(jī)關(guān)對(duì)其審批的項(xiàng)目和方案決策負(fù)全部責(zé)任。項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)申報(bào)的決策依據(jù)的準(zhǔn)確、可靠性負(fù)責(zé)。審批具有行政約束力核準(zhǔn)制項(xiàng)目――核準(zhǔn)機(jī)關(guān)只對(duì)經(jīng)過其核準(zhǔn)的方案負(fù)責(zé)（即有限責(zé)任），核準(zhǔn)具有法律約束力，項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)行政核準(zhǔn)以外的內(nèi)容承擔(dān)全部責(zé)任。備案制項(xiàng)目――政府負(fù)依法備查的責(zé)任。項(xiàng)目申報(bào)單位負(fù)完全責(zé)任。四、企業(yè)投資項(xiàng)目――核準(zhǔn)制項(xiàng)目

核準(zhǔn)制的意義及依據(jù)確立企業(yè)的投資主體地位，真正做到投資決策的權(quán)、責(zé)、利、懲相統(tǒng)一防止政府越俎代庖，減少行政干預(yù)及不必要的行政成本。屬于符合性審核，合法、合規(guī)、合紀(jì)2.核準(zhǔn)程序由企業(yè)按規(guī)定提交“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”分別送地方政府和行業(yè)主管部門核準(zhǔn)，屬于《目錄》內(nèi)項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)或報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，如涉及其他行業(yè)主管部門的職能，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見，特別重大項(xiàng)目，應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度、聽證制度。核準(zhǔn)文件設(shè)時(shí)限要求。3.核準(zhǔn)的內(nèi)容及效力核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查。符合國(guó)家法律、法規(guī)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入、土地利用總體規(guī)劃。符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策地區(qū)合理布局主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷未影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全合理開發(fā)并有效利用資源生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。核準(zhǔn)效力已獲核準(zhǔn)的文件，作為辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅的確認(rèn)依據(jù)。核準(zhǔn)文件有效期為30個(gè)月已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，內(nèi)容改變須提出調(diào)整報(bào)告并再經(jīng)確認(rèn)。調(diào)整內(nèi)容包括：建設(shè)地點(diǎn)變化，投資方或股權(quán)變化，主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品變化，投資總額超過原核準(zhǔn)額的20%以上，其它重大變化。4.政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）簡(jiǎn)要說明:（一）目錄所列項(xiàng)目,是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。（二）企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)本目錄以外的項(xiàng)目,除國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外,實(shí)行備案管理。（三）國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院有專門規(guī)定的項(xiàng)目的審批或核準(zhǔn),按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）本目錄對(duì)政府核準(zhǔn)權(quán)限作出了規(guī)定。其中：1.目錄規(guī)定“由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)”的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同行業(yè)主管部門核準(zhǔn)，其中重要項(xiàng)目報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。2.目錄規(guī)定“由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)”的項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)。省級(jí)政府可跟據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r和項(xiàng)目性質(zhì)，具體劃分各級(jí)地方政府投資主管部門的核準(zhǔn)權(quán)限，但目錄明確規(guī)定“由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)”的，其核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。3.根據(jù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和不同行業(yè)的實(shí)際情況，可對(duì)特大型企業(yè)的投資決策權(quán)限特別授權(quán)。（五）目錄為2004年本。跟據(jù)情況變化，將適時(shí)調(diào)整。一、農(nóng)林水利農(nóng)業(yè)：設(shè)計(jì)開荒的項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。水庫(kù)：國(guó)際河流和跨?。▍^(qū)、市）河流上的水庫(kù)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。其他水事工程：需中央政府協(xié)調(diào)的國(guó)際河流、涉及跨省（區(qū)、市）水資源配置調(diào)整的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。二、能源（一）電力。水電站：在主要河流上建設(shè)的項(xiàng)目和總裝機(jī)容量25萬(wàn)千瓦及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。抽水蓄能電站：由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)?；痣娬荆河蓢?guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。熱電站：燃煤項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。風(fēng)電站：總裝機(jī)容量5萬(wàn)千瓦及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。核電站：由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。電網(wǎng)工程：330千伏及以上電壓等級(jí)的電網(wǎng)工程由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

（二）煤炭。煤礦：國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的煤炭開發(fā)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余一般煤炭開發(fā)項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。煤炭液化：年產(chǎn)50萬(wàn)噸及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。（三）石油、天然氣。原油：年產(chǎn)100萬(wàn)噸及以上的新油田開發(fā)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有石油開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門備案天然氣：年產(chǎn)20億立方米及以上的新氣田開發(fā)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有天然氣開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門備案液化石油氣接收、存儲(chǔ)設(shè)施（不含有氣田、煉油廠的配套項(xiàng)目）：由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。進(jìn)口液化天然氣接收、儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施：由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。國(guó)家原油存儲(chǔ)設(shè)施：由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。輸油管網(wǎng)（不含油田集輸管網(wǎng)）：跨省（區(qū)、市）干線管網(wǎng)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。輸氣管網(wǎng)（不含油氣田集輸管網(wǎng)）：跨?。▍^(qū)、市）或年輸氣能力5億立方米及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。三、交通運(yùn)輸（一）鐵道。新建（含增建）鐵路：跨省（區(qū)、市）或100公里及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目按隸屬關(guān)系分別由國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門或省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。（二）公路。公路：國(guó)道主干線、西部開發(fā)公路干線、國(guó)家高速公路網(wǎng)、跨?。▍^(qū)、市）的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。獨(dú)立公路橋梁、隧道：跨境、跨海灣、跨大江大河（通航段）的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。（三）水運(yùn)。煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區(qū)和年吞吐能力200萬(wàn)噸及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。集裝箱專用碼頭：由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。內(nèi)河航運(yùn)：千噸級(jí)以上通航建筑物項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。（四）民航。新建機(jī)場(chǎng)：由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)：總投資10億元以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目按隸屬關(guān)系由國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。擴(kuò)建軍民合用機(jī)場(chǎng)：由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同軍隊(duì)有關(guān)部門核準(zhǔn)。四、信息產(chǎn)業(yè)電信：國(guó)內(nèi)干線傳輸網(wǎng)（含廣播電視網(wǎng)）、國(guó)際電信傳輸電路、國(guó)際關(guān)口站、專用電信網(wǎng)的國(guó)際通信設(shè)施及其他涉及信息安全的電信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。郵政：國(guó)際關(guān)口站及其他涉及信息安全的郵政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。電子信息產(chǎn)品制造：衛(wèi)星電視接收機(jī)及關(guān)鍵件、國(guó)家特殊規(guī)定的移動(dòng)通信系統(tǒng)及終端等生產(chǎn)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。五、原材料鋼鐵：已探明工業(yè)儲(chǔ)量5000萬(wàn)噸及以上規(guī)模的鐵礦開發(fā)項(xiàng)目和新增生產(chǎn)能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他鐵礦開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。有色：新增生產(chǎn)能力的電解鋁項(xiàng)目、新建氧化鋁項(xiàng)目和總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他礦山開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。石化：新建煉油及擴(kuò)建一次煉油項(xiàng)目、新建乙烯及改擴(kuò)建新增能力超過年產(chǎn)20萬(wàn)噸乙烯項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項(xiàng)目，以及PTA、PX改造能力超過年產(chǎn)10萬(wàn)噸的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)?；剩耗戤a(chǎn)50萬(wàn)噸及以上鉀礦肥項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他磷、鉀礦肥項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。水泥：除禁止類項(xiàng)目外，由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。稀土：礦山開發(fā)、冶煉分離和總投資1億元及以上稀土深加項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余稀土深加工項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。黃金：日采選礦石500噸及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他采選礦項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。六、機(jī)械制造汽車：按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。船舶：新建10萬(wàn)噸級(jí)以上造船設(shè)施（船臺(tái)、船塢）和民用船舶中、低速柴油機(jī)生產(chǎn)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。城市軌道交通：城市軌道交通車輛、信號(hào)系統(tǒng)和牽引傳動(dòng)控制系統(tǒng)制造項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。七、輕工煙草紙漿：年產(chǎn)10萬(wàn)噸及以上紙漿項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，年產(chǎn)3.4（含）萬(wàn)噸----10（不含）萬(wàn)噸紙漿項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他紙漿項(xiàng)目禁止建設(shè)。變性燃料乙醇：由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。聚酯：日產(chǎn)300噸及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。制鹽：由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)糖：日處理糖料1500噸及以上項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他糖料項(xiàng)目禁止建設(shè)。煙草：卷煙、煙用二醋酸纖維素及絲束項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。八、高新技術(shù)民用航空航天：民用飛機(jī)（含直升機(jī)）制造、民用衛(wèi)星制造、民用遙感衛(wèi)星地面站建設(shè)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。九、城建城市快速軌道交通：由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。城市供水：跨?。▍^(qū)、市）日調(diào)水50萬(wàn)噸及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他城市供水項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。城市道路橋梁：跨越大江大河（通航段）、重要海灣的橋梁、隧道項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。其他城建項(xiàng)目：由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。十、社會(huì)事業(yè)教育、衛(wèi)生、文化、廣播電影電視：大學(xué)城、醫(yī)學(xué)城及其他園區(qū)性建設(shè)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。旅游：國(guó)家重點(diǎn)風(fēng)景名勝區(qū)、國(guó)家自然保護(hù)區(qū)、國(guó)家重點(diǎn)文物保護(hù)單位區(qū)域內(nèi)總投資5000萬(wàn)元及以上旅游開發(fā)和資源保護(hù)設(shè)施，世界自然、文化遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)總投資3000萬(wàn)元及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。體育：F1賽車場(chǎng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。娛樂：大型主題公園由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。其他社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目：按隸屬關(guān)系由國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。十一、金融印鈔、造幣、鈔票紙項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。十二、外商投資《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資（包括增資）1億美元及以上鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資（包括增資）5000萬(wàn)美元及以上限制類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)批準(zhǔn)。國(guó)家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立及其變更事項(xiàng)；大型外商投資項(xiàng)目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更（增資減資、轉(zhuǎn)股、合并）事項(xiàng)，由商務(wù)部核準(zhǔn)。上述項(xiàng)目之外的外商投資項(xiàng)目由地方政府按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。十三、境外投資中方投資3000萬(wàn)美元及以上資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。中方投資用匯額1000萬(wàn)美元及以上的非資源類境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。上述項(xiàng)目之外的境外投資項(xiàng)目，中央管理企業(yè)投資的項(xiàng)目報(bào)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部備案；其他企業(yè)投資的項(xiàng)目由地方政府按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）由商務(wù)部核準(zhǔn)。五、核準(zhǔn)制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本（提綱）

可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的區(qū)別1時(shí)序不同?？尚行匝芯繄?bào)告編制在先，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是在可研報(bào)告的基礎(chǔ)上編制的。2應(yīng)用范圍不同。所有投資項(xiàng)目在決策前均應(yīng)編寫可行性研究報(bào)告；只有企業(yè)不使用國(guó)家資金的項(xiàng)目才編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。3功能不同?？尚醒芯渴琼?xiàng)目前期工作中的重要階段，可行性研究報(bào)告為投資主體（微觀層面）和各級(jí)政府（宏觀層面）決策提供依據(jù)，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告為政府核準(zhǔn)企業(yè)申請(qǐng)項(xiàng)目提供依據(jù)。4角度不同?？尚行匝芯繄?bào)告是從項(xiàng)目主體角度或稱內(nèi)部角度分析論證項(xiàng)目方案的可行性；項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是從政府角度或稱外部角度審核項(xiàng)目涉及的宏觀經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等的符合性。5內(nèi)容不同?？尚行匝芯繄?bào)告是依據(jù)項(xiàng)目建議書的內(nèi)容，全面論證比選項(xiàng)目的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、環(huán)境、社會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)等方案。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告?zhèn)戎貙?duì)項(xiàng)目涉及的宏觀經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件和法規(guī)、政策進(jìn)行綜合考察。6法律效力不同?？尚行匝芯繄?bào)告是指導(dǎo)投資主體（企業(yè)）決策行為的文件；具有內(nèi)部約束力；經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，具有行政強(qiáng)制性和法規(guī)約束力。第一章申報(bào)單位及項(xiàng)目概況1.申請(qǐng)單位簡(jiǎn)況：?jiǎn)挝恍再|(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、屬地及隸屬經(jīng)營(yíng)規(guī)模、股東構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)及股比主營(yíng)產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、市場(chǎng)范圍、產(chǎn)品占有份額財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、資產(chǎn)負(fù)債在同業(yè)中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力2.項(xiàng)目概況擬建項(xiàng)目地點(diǎn)、規(guī)模、建設(shè)方案。主要工藝設(shè)備選擇、產(chǎn)品開發(fā)方案、投資規(guī)模、資金籌措方案、建設(shè)安排。

第二章投資建設(shè)依據(jù)1.投資建設(shè)意圖及項(xiàng)目重要意義2.投資建設(shè)的依據(jù)（符合性標(biāo)準(zhǔn)）地區(qū)、行業(yè)、宏觀發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策及行業(yè)準(zhǔn)入發(fā)展規(guī)劃----國(guó)家發(fā)展規(guī)劃、地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、專門發(fā)展規(guī)劃。其它相關(guān)法律、法規(guī)3.地區(qū)布局的依據(jù)及合理性分析4.擬建項(xiàng)目的主要建設(shè)條件及其可能性和可行性

第三章項(xiàng)目選址與土地利用項(xiàng)目選址及用地方案項(xiàng)目用地面積、位置及性質(zhì)土地利用現(xiàn)狀、權(quán)屬關(guān)系、獲得方式耕地占用及保護(hù)措施2.征地、拆遷、移民安置方案及其標(biāo)準(zhǔn)拆遷實(shí)物指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)移民安置途徑及安置方式、投資額3.項(xiàng)目建設(shè)用地對(duì)當(dāng)?shù)鼐用裆a(chǎn)、生活的正負(fù)面影響

第四章資源開發(fā)及綜合利用1.資源開發(fā)方案資源開發(fā)類項(xiàng)目----資源儲(chǔ)量和勘探情況，資源品類、質(zhì)量、賦存條件，開發(fā)價(jià)值、開采方式及主要方案。2.資源利用方案----采掘、采伐的資源品種、數(shù)量；多種資源綜合利用方案，資源消耗指標(biāo)，資源利用效率，節(jié)約資源的措施。3.資源約束分析----國(guó)家相關(guān)資源的總體開發(fā)利用規(guī)劃，國(guó)家或行業(yè)對(duì)開發(fā)資源的約束條件，保護(hù)資源安全的具體要求。

第五章建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案建設(shè)規(guī)模----有形產(chǎn)品或無形產(chǎn)品（服務(wù)）項(xiàng)目的規(guī)模及合理性分析。2.產(chǎn)品方案----多種產(chǎn)品的組合方案，綜合利用資源、能源情況，建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)的技術(shù)路線。3.主要技術(shù)設(shè)備選擇----技術(shù)的先進(jìn)性及自主開發(fā)情況，設(shè)備國(guó)產(chǎn)化情況。

第六章產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與壟斷1.產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)、區(qū)域市場(chǎng)及占有份額，產(chǎn)品優(yōu)劣勢(shì)分析2.產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)策略，營(yíng)銷手段，是否會(huì)形成國(guó)內(nèi)同業(yè)壟斷3.進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力分析。

第七章環(huán)境與生態(tài)影響環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀，包括項(xiàng)目自然環(huán)境條件，環(huán)境容量、質(zhì)量，生態(tài)存在程度，發(fā)展變化及前景。2.擬建項(xiàng)目對(duì)環(huán)境生態(tài)的影響，污染物，廢棄物排放情況及其對(duì)環(huán)境生態(tài)的影響程度。3.保護(hù)環(huán)境生態(tài)的對(duì)策。項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過程中治理環(huán)境的措施，資金投入。4.特殊環(huán)境影響。項(xiàng)目建設(shè)對(duì)歷史文化遺產(chǎn)，自然遺產(chǎn)，風(fēng)景名勝區(qū)和自然景觀的影響及對(duì)策。5.環(huán)保法規(guī)合規(guī)分析。第八章投資與融資投資估算?？偼顿Y、靜態(tài)投資、動(dòng)態(tài)投資、單位工程造價(jià)投資。2.融資方式。利用企業(yè)原有資產(chǎn)、新增投資、股東出資、利用外資，發(fā)行債券，股票上市。3.資本金籌措。資本金比例合理性、充足性、可得性分析。第九章財(cái)務(wù)利得與經(jīng)濟(jì)影響項(xiàng)目的財(cái)務(wù)獲利能力，生存能力，償債能力，可持續(xù)發(fā)展能力分析2.特大或特殊項(xiàng)目的國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)3.項(xiàng)目投入產(chǎn)出，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的正負(fù)面影響對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響

第十章社會(huì)影響1.擬建項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)氐挠绊憣?duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響對(duì)地區(qū)居民生產(chǎn)生活的影響對(duì)受益、受損各相關(guān)群體的影響對(duì)公眾利益的影響2.擬建地區(qū)對(duì)項(xiàng)目適應(yīng)性分析地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境適應(yīng)性地區(qū)交通、基礎(chǔ)設(shè)施適應(yīng)性地區(qū)人文環(huán)境適應(yīng)性分析3.防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)筑和諧社會(huì)的對(duì)策第十一章風(fēng)險(xiǎn)與防范項(xiàng)目層次的風(fēng)險(xiǎn)因素分析，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃定（投資、市場(chǎng)、技術(shù)等）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的危機(jī)程度，風(fēng)險(xiǎn)因素及可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

第十二章問題與建議項(xiàng)目或方案設(shè)計(jì)中的主要爭(zhēng)議與協(xié)調(diào)情況項(xiàng)目建設(shè)與實(shí)施需要宏觀層面上解決的問題及提供的外部條件政策建議

第十三章附件城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見國(guó)土資源部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見環(huán)境保護(hù)部門出具的環(huán)評(píng)意見金融監(jiān)管部門及承貸銀行出具的相應(yīng)文件下級(jí)政府及行業(yè)主管部門初步審核意見六、政府投資項(xiàng)目----審批制項(xiàng)目1.

改革目的及意義按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)收益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，用好、管好納稅人的錢。建立科學(xué)的投資決策制度和嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，提高決策科學(xué)化、民主化水平，提高投資使用效率。2.合理界定政府投資范圍政府投資包括各級(jí)政府用于固定資產(chǎn)建設(shè)的投資，但不包括國(guó)防、軍工范圍。政府主要是為社會(huì)提供公共產(chǎn)品，滿足公眾需求，投資于非盈利的公益性項(xiàng)目。同時(shí)投資在一定發(fā)展階段“市場(chǎng)失靈”的領(lǐng)域?！皼Q定”未明確提出政府要從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)