健康安全環(huán)境管理體系

健康安全環(huán)境管理體系審核過(guò)程HealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsPart1:SpecificationQ/SY1002.1-2007北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心

第一章：術(shù)語(yǔ)與定義第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序第三章：審核實(shí)施第四章：證后管理第五章：審核方法第六章：審核員內(nèi)容提要1、審核

audit

為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義2、審核準(zhǔn)則

auditcriteria

一組方針、程序或要求

注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3、審核證據(jù)

auditevidence

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。

注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。4、審核發(fā)現(xiàn)

auditfindings

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果

注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5、審核結(jié)論

auditconclusion

審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義6、審核委托方

auditclient

要求審核的組織或人員

注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7、受審核方

audited

被審核的組織。8、審核員

auditor

有能力(14)實(shí)施審核的人員9、審核組

auditteam

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家(10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義10、技術(shù)專家

technicalexpert

向?qū)徍私M(9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。11、審核方案

auditprogrammed

針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。12、審核計(jì)劃

auditplan

對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義13、審核范圍

auditscope

審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。14、能力

competence

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。第一章：術(shù)語(yǔ)與定義

一、認(rèn)證程序二、申請(qǐng)與評(píng)審三、雙方的責(zé)任四、審核準(zhǔn)備（每次都包括）

第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序一、認(rèn)證程序第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序二、申請(qǐng)與評(píng)審

1、申請(qǐng)?jiān)u審：

對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件；2、合同評(píng)審：對(duì)申請(qǐng)方的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別；判斷本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含了申請(qǐng)方的專業(yè)；分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的需求；確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實(shí)施該項(xiàng)目的審核認(rèn)證工作。第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序三、雙方方的責(zé)任任（一）受受委托方方（審核核機(jī)構(gòu)））的責(zé)任任和義務(wù)務(wù)：1、決定審審核的啟啟動(dòng)與實(shí)實(shí)施；2、與受審審核方接接觸，取取得后者者的充分分合作并并啟動(dòng)審審核；3、確定審審核目的的；4、組建審審核組并并予以確確認(rèn)；5、提供開(kāi)開(kāi)展審核核所需的的資源；；6、與審核核組長(zhǎng)共共同確定定審核范范圍；7、批準(zhǔn)審審核計(jì)劃劃；8、接受審審核報(bào)告告并決定定其分發(fā)發(fā)范圍。。第二章：：認(rèn)證申申請(qǐng)程序序（二）受受審核方方的責(zé)任任和義務(wù)務(wù)：1、視需要要向員工工傳達(dá)審審核的目目的與范范圍；2、向?qū)徍撕私M提供供必要資資源，保保證審核核有效進(jìn)進(jìn)行；3、選派負(fù)負(fù)責(zé)并勝勝任的人人員配合合審核組組工作，，擔(dān)任現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?dǎo)，向?qū)弻徍藛T介介紹現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)安全及及其他注注意事項(xiàng)項(xiàng)；4、應(yīng)審核核員的要要求，為為他們提提供有關(guān)關(guān)信息和和記錄以以及現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)觀察的的便利條條件；5、協(xié)助審審核組實(shí)實(shí)現(xiàn)審核核目的；；6、證實(shí)審審核。第二章：：認(rèn)證申申請(qǐng)程序序四、審核核準(zhǔn)備4.1確定審核核范圍4.2組建審核核組4.3制定（本本次）審審核計(jì)劃劃4.4編制審核核工作文文件第二章：：認(rèn)證申申請(qǐng)程序序4.1確定審核核范圍：：1、確定審審核范圍圍的重要要性進(jìn)行審核核準(zhǔn)備和和實(shí)施審審核依據(jù)據(jù)向相關(guān)方方證明體體系符合合性的證證據(jù)2、確定審審核范圍圍考慮的的因素：：1、受審核核方組織織機(jī)構(gòu)的的設(shè)置及及其管理理權(quán)限所所覆蓋的的范圍；；2、受審核核方產(chǎn)品品、活動(dòng)動(dòng)和服務(wù)務(wù)的類別別和性質(zhì)質(zhì)；3、危害和和環(huán)境因因素及其其影響的的獨(dú)立性性和關(guān)聯(lián)聯(lián)性；4、受審核核方現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的分布布狀況及及地理范范圍；5、組織輸輸入、輸輸出的職職責(zé)界限限；6、組織的的安全、、環(huán)境許許可范圍圍；7、與不完完全包含含在HSE管理體系系范圍中中的服務(wù)務(wù)或活動(dòng)動(dòng)（如公公用的污污水處理理廠）的的接口應(yīng)應(yīng)在擬認(rèn)認(rèn)證的HSE管理體系系中予以以說(shuō)明。。第二章：：認(rèn)證申申請(qǐng)程序序3、確定審審核范圍圍的原則則：基于組織織的管理理權(quán)限基于組織織的活動(dòng)動(dòng)領(lǐng)域基于組織織的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)區(qū)域第二章：：認(rèn)證申申請(qǐng)程序序4.2組建審核核組1、審核組組的組成成要求審核組中中至少應(yīng)應(yīng)配備一一名有相相關(guān)專業(yè)業(yè)能力的的成員，，以確保保審核組組理解受受審核方方體系的的有關(guān)要要求，包包括相關(guān)關(guān)的過(guò)程程與重要要因素的的控制措措施；審核組中中的實(shí)習(xí)習(xí)審核員員人數(shù)不不應(yīng)超過(guò)過(guò)審核員員總數(shù)的的1/2，實(shí)習(xí)審審核員不不能獨(dú)立立承擔(dān)審審核任務(wù)務(wù)。為保證認(rèn)認(rèn)證活動(dòng)動(dòng)的客觀觀性和公公正性，，審核組組成員與與受審核核組織應(yīng)應(yīng)不存在在利害關(guān)關(guān)系；并并未向受受審核方方提供過(guò)過(guò)管理體體系的咨咨詢服務(wù)務(wù)；審核組組成員員的名名單應(yīng)應(yīng)得到到受審審核方方的確確認(rèn)。。第二章章：認(rèn)認(rèn)證申申請(qǐng)程程序2、審核組組長(zhǎng)的的職責(zé)責(zé)負(fù)責(zé)組組成審審核組組；負(fù)責(zé)組組織管管理體體系文文件的的審核核；主持第第一階階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核；；合理分分配審審核組組成員員的工工作任任務(wù)；；制定審審核計(jì)計(jì)劃；；指導(dǎo)編編制審審核檢檢查表表；主持第第二階階段現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核并并對(duì)審審核過(guò)過(guò)程實(shí)實(shí)施有有效的的控制制；及時(shí)與與受審審核方方領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)溝通通；提交審審核報(bào)報(bào)告第二章章：認(rèn)認(rèn)證申申請(qǐng)程程序3、審核組組成員員的職職責(zé)：：服從審審核組組長(zhǎng)的的指導(dǎo)導(dǎo)，支支持審審核組組長(zhǎng)開(kāi)開(kāi)展工工作；；在審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)指導(dǎo)導(dǎo)下編編制工工作文文件；；獨(dú)立完完成分分工范范圍內(nèi)內(nèi)的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核任任務(wù)，，收集集審核核證據(jù)據(jù)，編編制不不符合合報(bào)告告，進(jìn)進(jìn)行審審核組組內(nèi)部部交流流，向向組長(zhǎng)長(zhǎng)報(bào)告告審核核結(jié)果果；完成審審核組組長(zhǎng)交交待的的其他他工作作，如如整理理、歸歸檔審審核文文件、、協(xié)助助編寫寫審核核報(bào)告告等；；第二章章：認(rèn)認(rèn)證申申請(qǐng)程程序4.3制定（（本次次）審審核計(jì)計(jì)劃1、作用審核計(jì)計(jì)劃是是指導(dǎo)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核進(jìn)程程的重重要依依據(jù)2、內(nèi)容容（1）審核核目的的；（2）審核核范圍圍；（3）審核核準(zhǔn)則則；（4）審核核組成成員；；（5）審核核日期期；（6）審核核日程程安排排；（7）受審審核方方確認(rèn)認(rèn)意見(jiàn)見(jiàn)。第二章章：認(rèn)認(rèn)證申申請(qǐng)程程序4.4編制審審核工工作文文件—日日程安安排表表(分分工表表)；；—按按照企企業(yè)文文件和和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求求，編編制檢檢查表表；——首首末次次會(huì)議議簽到到表；；——開(kāi)開(kāi)具不不符合合報(bào)告告；——編編寫寫審核核報(bào)告告。—與與受審審核方方交流流審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的材材料準(zhǔn)準(zhǔn)備。。第二章章：認(rèn)認(rèn)證申申請(qǐng)程程序按照國(guó)國(guó)家和和集團(tuán)團(tuán)公司司的要要求，，審核核分兩兩階段段進(jìn)行行。一、第第一階階段審審核文件審審核現(xiàn)場(chǎng)審審核二、第第二階階段審審核第三章章：審審核實(shí)實(shí)施一、第第一階階段審審核：：(一)、文件件審核核1、文件件審核核的目目的：：確定受受審核核方的的HSE管理體體系文文件是是否滿滿足Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)及及相關(guān)關(guān)法律律法規(guī)規(guī)的要要求，，從而而確定定能否否進(jìn)行行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核。了解受受審核核方的的HSE管理體體系情情況，，以便便進(jìn)行行審核核準(zhǔn)備備，例例如編編制現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核計(jì)計(jì)劃，，編寫寫檢查查表等等。第三章章：審審核實(shí)實(shí)施2、文件審審核的的要求求：符合性性：文件內(nèi)內(nèi)容是是否符符合HSE管理體體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)全全部要要素的的要求求，不不應(yīng)回回避和和遺漏漏。系統(tǒng)性性：通過(guò)文文件內(nèi)內(nèi)容描描述的的HSE管理體體系是是否具具備系系統(tǒng)性性、邏邏輯性性及連連貫性性，是是否體體現(xiàn)體體系文文件的的結(jié)構(gòu)構(gòu)和層層次，，是否否給出出相關(guān)關(guān)文件件的路路徑；；合理性性：初步審審查文文件的的合理理性。。有效性性：管理體體系文文件是是否現(xiàn)現(xiàn)行有有效，，符合合文件件控制制要求求。規(guī)范性性：名詞術(shù)術(shù)語(yǔ)是是否符符合HSE標(biāo)準(zhǔn)要要求。。第三章章：審審核實(shí)實(shí)施（二））、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核：：1、第一階階段審審核目目的：：A、第一一階段段現(xiàn)場(chǎng)段審核的重點(diǎn)，確定第二階段審核的可行性、時(shí)間和條件。

B、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)確定申請(qǐng)方的管理體系狀況，包括主要危害、環(huán)境因素及影響；方針和目標(biāo)及方案制定的合理性，尤其是申請(qǐng)方對(duì)認(rèn)證的準(zhǔn)備程度。第三章章：審審核實(shí)實(shí)施2、審核組組對(duì)以以下方方面的的內(nèi)容容進(jìn)行行確定定：申請(qǐng)方的管管理體系是是否包括了了識(shí)別危害害因素、環(huán)環(huán)境因素并并判定其重重要程度及及其控制過(guò)過(guò)程；申請(qǐng)方的相相關(guān)活動(dòng)是是否遵守了了有關(guān)法律律法規(guī)的要要求；申請(qǐng)方體系系的建立是是否可以實(shí)實(shí)現(xiàn)其方針針和目標(biāo)（（包括管理理方案）；；申請(qǐng)方的體體系運(yùn)行情情況是否可可以進(jìn)行第第二階段審審核；申請(qǐng)方的內(nèi)內(nèi)部審核是是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求；；申請(qǐng)方是否否進(jìn)行了管管理評(píng)審，，且管理評(píng)評(píng)審包括了了對(duì)管理體體系的適宜宜性、充分分性和有效效性的評(píng)價(jià)價(jià)；申請(qǐng)方對(duì)相相關(guān)方的信信息是否做做出了反應(yīng)應(yīng),并予以文件件化;擬認(rèn)證的范范圍涉及某某一特定的的認(rèn)證要求求時(shí)審核組組須做出必必要解釋；；根據(jù)申請(qǐng)方方的現(xiàn)場(chǎng)情情況，評(píng)估估二階段是是否增減審審核人日；；認(rèn)證范圍、、專業(yè)范圍圍的合理性性；現(xiàn)場(chǎng)分布及及第二階段段應(yīng)注意的的問(wèn)題。第三章：審審核實(shí)施3、審核程序序A、與申請(qǐng)方的的管理者及及主要部門門負(fù)責(zé)人會(huì)會(huì)面，說(shuō)明明第一階段段審核的目目的、審核核內(nèi)容和方方法；B、對(duì)申請(qǐng)請(qǐng)方的主要要部門和單單位以及現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查取取證，審閱閱各種文件、、記錄，收收集各類守守法證據(jù)（（包括監(jiān)測(cè)測(cè)報(bào)告、檢測(cè)數(shù)數(shù)據(jù)、上級(jí)級(jí)證明、噪噪聲、污水水、大氣污污染物排放等監(jiān)測(cè)測(cè)數(shù)據(jù)等；；C、與領(lǐng)導(dǎo)座座談，確定定審核范圍圍、交流本本次審核發(fā)發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，協(xié)協(xié)商確定第第二階段審審核的有關(guān)關(guān)事宜，對(duì)對(duì)存在問(wèn)題提出整整改要求。。第三章：審審核實(shí)施4、審核報(bào)告審核報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括以下下內(nèi)容：體系運(yùn)行的的基本評(píng)價(jià)價(jià)；體系存在的的主要問(wèn)題題；認(rèn)證范圍的的確認(rèn)；第二階段審審核需關(guān)注注的內(nèi)容（（包括現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)、路途、、人日增減減）；審核結(jié)論。。第三章：審審核實(shí)施二、第二階階段審核1、第二階段段審核的目目的是：確認(rèn)受審核核方遵守其其方針目標(biāo)標(biāo)和程序，，管理體系系符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的所有要要求，各類類程序或制制度正在得得到有效運(yùn)運(yùn)行。2、第二階段段現(xiàn)場(chǎng)審核核的重點(diǎn)是是：受審核方對(duì)對(duì)危害和環(huán)環(huán)境因素的的識(shí)別、分分級(jí)及控制制；法律法法規(guī)及其他他要求的符符合性；目目標(biāo)指標(biāo)的的評(píng)審確定定情況；運(yùn)運(yùn)行控制的的有效性；；對(duì)目標(biāo)指指標(biāo)實(shí)施監(jiān)監(jiān)控、測(cè)量量、報(bào)告和和評(píng)價(jià)情況況；員工協(xié)協(xié)商和持續(xù)續(xù)參與；內(nèi)內(nèi)審和管理理評(píng)審的有有效性；不不符合的識(shí)識(shí)別評(píng)價(jià)及及糾正預(yù)防防措施的完完成情況和和有效性；；職責(zé)的履履行情況以以及各要素素之間的有有機(jī)銜接和和協(xié)調(diào)性。。第三章：審審核實(shí)施3、審核實(shí)施施A、首次會(huì)議議首次會(huì)議是是審核組成成員與受審審核方的聯(lián)聯(lián)席會(huì)議，，由審核組組長(zhǎng)主持,主要內(nèi)容包包括：介紹審核組組成員;介紹受審核核方與會(huì)主主要成員及及陪同人員員；確認(rèn)審核計(jì)計(jì)劃，包括括審核目的的、依據(jù)和和范圍；介紹審核方方法、不符符合判別原原則、審核核結(jié)論和日日程安排；；確定審核期期間使用的的資源；確定雙方認(rèn)認(rèn)為需要配配合及信息息溝通的有有關(guān)事宜；；現(xiàn)場(chǎng)審核保保密和公正正性的說(shuō)明明。第三章：審審核實(shí)施B、現(xiàn)場(chǎng)審核核審核組成員員應(yīng)按審核核分工及日日程安排,依據(jù)《檢查清單和和記錄表》調(diào)查取證。。審核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合合事實(shí)，由由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持召開(kāi)開(kāi)審核組內(nèi)內(nèi)部會(huì)議進(jìn)進(jìn)行確定，，審核員負(fù)責(zé)責(zé)填寫《不符合通知知單》和（或）《觀察項(xiàng)記錄錄單》。審核員負(fù)責(zé)責(zé)匯總審核核發(fā)現(xiàn)，包包括正面影影響注意：審核核是發(fā)現(xiàn)企企業(yè)遵從了了標(biāo)準(zhǔn)要求求，是一種種符合性證證實(shí)，因此此要記錄企企業(yè)符合性性的證據(jù)，，在此其中中發(fā)現(xiàn)了不不符合并開(kāi)開(kāi)具，目的的是讓企業(yè)業(yè)持續(xù)改進(jìn)進(jìn)績(jī)效。第三章：審審核實(shí)施C、審核結(jié)論論受審核方的的管理體系系沒(méi)有或只只存在一般般不符合，，審核組同同意通過(guò)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核，，并要求受受審核方在在規(guī)定時(shí)間間內(nèi)完成糾糾正措施的的實(shí)施，經(jīng)經(jīng)書面驗(yàn)證證后，推薦薦認(rèn)證注冊(cè)冊(cè)。受審核方的的管理體系系有嚴(yán)重不不符合項(xiàng)，，在短期內(nèi)內(nèi)可以完成成整改，建建議推遲推推薦認(rèn)證注注冊(cè)。待問(wèn)問(wèn)題整改完完成后，由由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)驗(yàn)證。受審核方的的管理體系系有嚴(yán)重不不符合項(xiàng)（（包括審核核中發(fā)生事事故及對(duì)事事故隱瞞不不報(bào)的情況況），且短短期內(nèi)不可可能改正，，則總體評(píng)評(píng)價(jià)為不符符合，建議議不推薦認(rèn)認(rèn)證注冊(cè)。。待問(wèn)題整整改完成后后，由企業(yè)業(yè)提出申請(qǐng)請(qǐng)，中心視視情況決定定是否派出出審核組現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。。第三章：審審核實(shí)施D、與領(lǐng)導(dǎo)層層的溝通審核組在召召開(kāi)末次會(huì)會(huì)議之前應(yīng)應(yīng)與受審核核方主要領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行座座談，通報(bào)報(bào)審核情況況，確認(rèn)不不符合事實(shí)實(shí)和審核結(jié)結(jié)論，并簽簽署相關(guān)文文件。第三章：審審核實(shí)施E、末次會(huì)議議末次會(huì)議由由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持，主主要內(nèi)容包包括：介紹審核情情況；宣讀不符合合項(xiàng)報(bào)告；；解釋審核發(fā)發(fā)現(xiàn)或澄清清審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求；；宣布審核結(jié)結(jié)論；提出糾正措措施的跟蹤蹤要求；對(duì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核的受受審核方,通報(bào)“獲證證方須知””等。第三章：審審核實(shí)施F、審核報(bào)告告審核組長(zhǎng)負(fù)負(fù)責(zé)編寫《HSE管理體系審審核報(bào)告》審核報(bào)告應(yīng)應(yīng)對(duì)受審核核方的管理理體系做出出總結(jié)性評(píng)評(píng)價(jià)，主要要內(nèi)容應(yīng)包包括：對(duì)受審核方方基本情況況綜述；受審核方體體系概述；；審核概況；；總體評(píng)價(jià)；；審核結(jié)論。。第三章：審審核實(shí)施1、監(jiān)督審核核2、再認(rèn)證第四章：證證后監(jiān)督一、監(jiān)督審審核：1、監(jiān)督審核核的頻次：：A、在認(rèn)證證書書三年有效效期內(nèi)，根根據(jù)獲證方方的具體情情況決定監(jiān)監(jiān)督頻次，通常常情況下監(jiān)監(jiān)督審核每每年一次，，兩次監(jiān)督督審核的時(shí)時(shí)間間隔不超過(guò)過(guò)12個(gè)月，三年年內(nèi)覆蓋獲獲證方所有有的場(chǎng)所和和部門。B、對(duì)初次通過(guò)認(rèn)認(rèn)證的獲證證方首次監(jiān)監(jiān)督審核從從初審?fù)瓿沙芍掌?2個(gè)月內(nèi)完成成。2、監(jiān)督審核核的主要目目的監(jiān)督審核主主要目的是是驗(yàn)證獲證證方的管理理體系是否否持續(xù)滿足足認(rèn)證準(zhǔn)則則的要求，管理理體系是否否得到有效效實(shí)施和保保持。第四章：證證后監(jiān)督3、監(jiān)督審核核的主要內(nèi)內(nèi)容上次審核不不符合項(xiàng)的的糾正措施施實(shí)施情況況及自身發(fā)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題糾糾正和預(yù)防防措施的效效果；有無(wú)變更（（如：組織織機(jī)構(gòu)、體體系文件、、變化的區(qū)區(qū)域、所有有權(quán)、活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品、、服務(wù)、主主要設(shè)備、、設(shè)施等））及變更后后危害、環(huán)環(huán)境因素的的控制情況況；方針、目標(biāo)標(biāo)的持續(xù)改改進(jìn)及體系系的持續(xù)有有效性；管理體系覆覆蓋的活動(dòng)動(dòng)有無(wú)重大大健康、安安全、環(huán)境境問(wèn)題（如如發(fā)生重大大事故或重重大投訴））及其改進(jìn)進(jìn)措施的實(shí)實(shí)施情況；；重大危害因因素和重要要環(huán)境因素素的更新及及關(guān)鍵場(chǎng)所所的運(yùn)行控控制情況；；認(rèn)證證書和和認(rèn)證標(biāo)志志的使用情情況；對(duì)適用的法法律法規(guī)和和其它要求求的評(píng)審及及變更的符符合性;對(duì)投訴、申申訴、爭(zhēng)議議的處理（（包括與外外部相關(guān)方方信息的交交流與處理理）；內(nèi)部審核、、管理評(píng)審審開(kāi)展以及及對(duì)結(jié)果的的跟蹤情況況。第四章：證證后監(jiān)督4、特殊情況況的監(jiān)督審審核出現(xiàn)重大變變更可能影影響獲證方方的活動(dòng)與與體系運(yùn)行行（如獲證證方法人、、所有權(quán)、、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)、人員或或設(shè)備的改改變等）；；發(fā)生了影響響到其認(rèn)證證基礎(chǔ)的更更改（如體體系認(rèn)證標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)變更或或體系認(rèn)證證范圍擴(kuò)大大或縮?。?發(fā)生了重大大健康、安安全、環(huán)境境事故，或或受到上級(jí)級(jí)政府部門門的處罰；；相關(guān)方嚴(yán)重重投訴、抱抱怨，或其其它來(lái)自相相關(guān)方的信信息，經(jīng)分分析表明獲獲證方不再再滿足認(rèn)證證機(jī)構(gòu)的要要求。第四章：證證后監(jiān)督5、審核報(bào)告告及結(jié)論審核組長(zhǎng)負(fù)負(fù)責(zé)編寫《HSE管理體系審審核報(bào)告》報(bào)告內(nèi)容包包括：對(duì)獲獲證方審核核情況綜述述；審核目目的、范圍圍、依據(jù)；證書書使用情況況、變更情情況、審核核結(jié)論及其相應(yīng)處處理意見(jiàn)等等。審核組長(zhǎng)根根據(jù)不符合合的嚴(yán)重程程度及采取取糾正措施施的難易程程度在審核核報(bào)告中規(guī)規(guī)定采取糾糾正措施的的期限(最長(zhǎng)不超過(guò)過(guò)3個(gè)月)和驗(yàn)證方式式(報(bào)送資料或或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證證)。當(dāng)獲證方的的HSEMS基本符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)時(shí)，審核組組建議獲證證方制定不不符合項(xiàng)的的糾正措施施,經(jīng)審核組驗(yàn)驗(yàn)證后向中中心推薦繼繼續(xù)保持認(rèn)認(rèn)證注冊(cè)資資格。當(dāng)獲證方的的HSEMS不能持續(xù)滿滿足標(biāo)準(zhǔn)要要求時(shí)，管管理體系未未得到有效效實(shí)施和保保持時(shí)，審審核組宣布布獲證方不不能通過(guò)監(jiān)監(jiān)督審核。。第四章：證證后監(jiān)督二、再認(rèn)證證：1、再認(rèn)證的的目的驗(yàn)證組織的的管理體系系在整體上上是否持續(xù)續(xù)符合相關(guān)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要要求，且體體系得到了了有效的實(shí)實(shí)施與保持持。2、再認(rèn)證審審核的主要要內(nèi)容管理體系諸諸要素之間間統(tǒng)一協(xié)調(diào)調(diào)及其功能能發(fā)揮；獲證方發(fā)生生變更后管管理體系運(yùn)運(yùn)行狀況；；方針、目標(biāo)標(biāo)得到有效效實(shí)施、體體系運(yùn)行得得到充分保保持和改進(jìn)進(jìn)；對(duì)投訴、申申訴進(jìn)行了了有效的處處理并采取取預(yù)防措施施；重大健康、、安全、環(huán)環(huán)境因素得得到有效控控制；上一次審核核發(fā)現(xiàn)的不不符合得到到了有效的的糾正；認(rèn)證證書和和標(biāo)志按要要求使用。。第四章：證證后監(jiān)督3、現(xiàn)場(chǎng)審核核的實(shí)施再認(rèn)證審核核的程序與與認(rèn)證審核核中第二階階段審核的的程序基本本一致,參照第二階階段審核的的程序組織織實(shí)施。在在審核中還還應(yīng)注意以以下幾點(diǎn)：：注意收集客客觀證據(jù)，，如各類監(jiān)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和和報(bào)告；審核的范圍圍包括體系系覆蓋的所所有部門；；收集守法的的證明文件件如各類監(jiān)監(jiān)測(cè)報(bào)告等等。第四章：證證后監(jiān)督4、審核報(bào)告告及結(jié)論組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編編寫《HSE管理體系審審核報(bào)告》報(bào)告主要內(nèi)內(nèi)容包括：：-對(duì)獲證方審審核情況綜綜述；-審核目的、、范圍、依依據(jù)；-證書使用情情況、變更更情況；-審核結(jié)論及及其相應(yīng)處處理意見(jiàn)。。審核報(bào)告經(jīng)經(jīng)審核組全全體成員簽簽名并經(jīng)獲獲證方確認(rèn)認(rèn)后，復(fù)印印一份留獲證方，原原件存審核核卷。第四章：證證后監(jiān)督5、審核結(jié)論論：審核組長(zhǎng)根根據(jù)不符合合的嚴(yán)重程程度及采取取糾正措施施的難易程程度在審核核報(bào)告中規(guī)規(guī)定采取糾糾正措施的的期限(最長(zhǎng)不超過(guò)過(guò)3個(gè)月)和驗(yàn)證方式式(報(bào)送資料或或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證證)。當(dāng)獲證方的的HSEMS基本符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)時(shí)，審核組組建議獲證證方制定不不符合項(xiàng)的的糾正措施施,經(jīng)審核組驗(yàn)驗(yàn)證后向中中心推薦繼續(xù)保持認(rèn)認(rèn)證注冊(cè)資格。當(dāng)獲證方的的HSEMS不能持續(xù)滿滿足標(biāo)準(zhǔn)要要求，管理理體系未得得到有效實(shí)實(shí)施和保持持，審核組組宣布獲證方不能能通過(guò)再認(rèn)認(rèn)證審核。。第四章：證證后監(jiān)督一、審核方方法1、目前常用用的審核路路線和方法法（編檢查查表時(shí)應(yīng)考考慮）A、自自上上而而下下的的方方法法（先先到到總總控控部部門門了了解解抽抽樣樣，，再再到到分分控控和和實(shí)實(shí)施施部部門門核核查查））；；B、自自下下而而上上的的方方法法（先先到到實(shí)實(shí)施施單單位位抽抽樣樣，，再再到到主主管管部部門門核核證證））以上上方方法法要要結(jié)結(jié)合合交交叉叉使使用用；；C、正正向向和和逆逆向向的的審審核核方方法法（按按工工序序，，按按產(chǎn)產(chǎn)品品的的形形成成過(guò)過(guò)程程或或按按管管理理網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)，，有有正正向向或或逆逆向向））D、按按要要素素審審核核和和按按部部門門審審核核的的方方法法第五五章章：：審審核核方方法法（1）按按部部門門審審核核以部部門門為為單單位位進(jìn)進(jìn)行行審審核核，，即即對(duì)對(duì)部部門門涉涉及及的的體體系系中中的的各各個(gè)個(gè)要要素素進(jìn)進(jìn)行行審審核核。。強(qiáng)強(qiáng)化化了了組組織織機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)職職能能的的概概念念。。優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)：：審核核時(shí)時(shí)間間比比較較集集中中，，審審核核效效率率高高，，對(duì)對(duì)正正常常的的生生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)影影響小小。。缺點(diǎn)點(diǎn)：：審核核內(nèi)內(nèi)容容比比較較分分散散，，要要素素覆覆蓋蓋可可能能不不全全面面。。第五五章章：：審審核核方方法法（2））按按要要素素審審核核以要要素素為為線線索索進(jìn)進(jìn)行行審審核核，，即即針針對(duì)對(duì)一一個(gè)個(gè)要要素素的的不不同同環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)到到不不同同部部門門進(jìn)進(jìn)行行審審核核。。以以便便作作出出對(duì)對(duì)該該要要素素的的審審核核結(jié)結(jié)論論。。優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)：：目目標(biāo)標(biāo)集集中中，，判判斷斷清清晰晰，，能能較較好好把把握握要要素素的的運(yùn)運(yùn)行行情情況況。。缺點(diǎn)點(diǎn)：：審審核核效效率率低低，，對(duì)對(duì)生生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)影影響響較較大大，，審審核核一一個(gè)個(gè)要要素素往往往往要涉涉及及許許多多部部門門，，各各部部門門重重復(fù)復(fù)接接受受多多次次審審核核。。第五五章章：：審審核核方方法法二、、收收集集客客觀觀證證據(jù)據(jù)的的方方式式：：（根根據(jù)據(jù)范范圍圍和和復(fù)復(fù)

B、對(duì)活動(dòng)周圍工作環(huán)境和條件的觀察；

C、文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計(jì)劃等；

D、記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等；

E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)；

F、其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、投訴、上級(jí)部門的檢查等；

G、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站方面的信息等；第五五章章：：審審核核方方法法三、、面面談?wù)剷r(shí)時(shí)的的注注意意事事項(xiàng)項(xiàng)：：A、、面談?wù)勅巳藛T員應(yīng)應(yīng)來(lái)來(lái)自自審審核核范范圍圍內(nèi)內(nèi)實(shí)實(shí)施施活活動(dòng)動(dòng)或或任任務(wù)務(wù)的的適適當(dāng)當(dāng)層層次次和和職職能能；；B、、面談?wù)剳?yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在在被被面面談?wù)勅巳苏３９すぷ髯鞯牡臅r(shí)時(shí)間間和和（（可可行行時(shí)時(shí)））地地點(diǎn)點(diǎn)進(jìn)進(jìn)行行；；C、、在面面談?wù)勔砸郧扒昂秃兔婷嬲務(wù)勥^(guò)過(guò)程程中中應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)努努力力使使被被面面談?wù)勅巳朔欧潘伤桑?；D、、應(yīng)當(dāng)當(dāng)解解釋釋面面談?wù)労秃妥鲎鲇浻涗涗浀牡脑蛞?；；E、、應(yīng)當(dāng)當(dāng)避避免免提提出出有有傾傾向向性性答答案案的的問(wèn)問(wèn)題題（（即即引引導(dǎo)導(dǎo)性性問(wèn)問(wèn)題題））；；F、、應(yīng)當(dāng)當(dāng)和和對(duì)對(duì)方方總總結(jié)結(jié)和和評(píng)評(píng)審審面面談?wù)劦牡慕Y(jié)結(jié)果果；；G、、應(yīng)當(dāng)當(dāng)感感謝謝對(duì)對(duì)方方的的參參與與和和合合作作。。第五五章章：：審審核核方方法法四、、確確定定不不符符合合時(shí)時(shí)的的注注意意事事項(xiàng)項(xiàng)：：———以以客客觀觀事事實(shí)實(shí)為為依依據(jù)據(jù)；；————以以審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則為為準(zhǔn)準(zhǔn)繩繩；；————審審核核組組要要統(tǒng)統(tǒng)一一意意見(jiàn)見(jiàn)；；———審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)得得到到受受審審核核部部門門的的確確認(rèn)認(rèn)；；第五五章章：：審審核核方方法法五檢檢查查表表的的編編制制1檢檢查查表表的的作作用用2檢檢查查表表的的性性質(zhì)質(zhì)3檢檢查查表表的的編編制制第五五章章：：審審核核方方法法1檢檢查查表表的的作作用用———明明確確受受審審核核部部門門所所需需審審核核的的主主要要內(nèi)內(nèi)容容；；————明明確確審審核核目目標(biāo)標(biāo)，，確確定定審審核核樣樣本本；；————確確保保審審核核工工作作的的系系統(tǒng)統(tǒng)和和規(guī)規(guī)范范；；————保保持持審審核核的的節(jié)節(jié)奏奏和和連連續(xù)續(xù)性性；；——作為重重要的審核記記錄。第五章：審核核方法2檢查表的的性質(zhì)是審核員為方方便審核而使使用的工具，審核員簽字字，審核組長(zhǎng)長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用用受審核部門門同意，也沒(méi)沒(méi)有展示的必必要，更不能能預(yù)先提供受受審核部門進(jìn)進(jìn)行準(zhǔn)備，指指使其改變現(xiàn)現(xiàn)狀。第五章：審核核方法3檢查表的的編制明確：查什么--怎怎么查—對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和文件的要要求；——選選擇典型的的健康、安全全、環(huán)境問(wèn)題題；——結(jié)結(jié)合受審核部部門的特點(diǎn)；；——抽樣樣應(yīng)有代表性性；——時(shí)時(shí)間要留有余余地；——檢檢查表應(yīng)有有可操作性；；——按部部門編制的檢檢查表要考慮慮涉及的要素素；按按要素編編制的檢查表表要考慮涉及及的部門。第五章：審核核方法六、不符合及及報(bào)告的編寫寫1不符符合的確定通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核核（按檢查表表進(jìn)行）尋找找符合性客觀觀證據(jù)。其中中發(fā)現(xiàn)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、規(guī)定、企企業(yè)文件不相相符的地方，，即構(gòu)成問(wèn)題題點(diǎn)。此時(shí)一一定要將問(wèn)題題點(diǎn)的特性（（時(shí)間、地點(diǎn)、、事件、與準(zhǔn)準(zhǔn)則的差異）記清。經(jīng)審審核組最終確確認(rèn)后，確定定為不符合。。要判定不符合合標(biāo)準(zhǔn)或程序序文件的某條條款，確定不符合性質(zhì)和和類型，并以以不符合報(bào)告告形式提供給受審核方。。第五章：審核核方法2不符合的的確定原則＿嚴(yán)格依據(jù)客客觀證據(jù)；＿有爭(zhēng)議的問(wèn)問(wèn)題可通過(guò)協(xié)協(xié)商、重新新確認(rèn)或重新審核來(lái)來(lái)決定。第五章：審核核方法3不符合的的類型和性質(zhì)質(zhì)A不符合類型體系性不符合合＿體系文件與約約定標(biāo)準(zhǔn)或法法律、法規(guī)、、合同的要求求不符；實(shí)施性不符合合＿未按體系文件件規(guī)定實(shí)施或或執(zhí)行不符合合體系文件的的規(guī)定；效果性不符合合＿按體系文件實(shí)實(shí)施，但不認(rèn)認(rèn)真或偶發(fā)原原因達(dá)不到規(guī)規(guī)定要求；第五章：審核核方法B不符合的性質(zhì)質(zhì)——嚴(yán)重不符合/一般不符合/觀察項(xiàng)嚴(yán)重不符合:與體系的要求求嚴(yán)重不符，，導(dǎo)致體系失失效，出現(xiàn)以以下情況之一一可判定嚴(yán)重重不符合：_缺少要要素或未執(zhí)行行必要的程序序；_體體系與約約定的標(biāo)準(zhǔn)的的要求不符；；_造造成系統(tǒng)性性或區(qū)域性嚴(yán)嚴(yán)重失效的不不符合,需由由多個(gè)一般不不符合來(lái)說(shuō)明明；_可可造成嚴(yán)重重后果的不符符合。一般不符合:_個(gè)別的、、偶然的、孤孤立的事件；；_文文件偶而未被被遵守，造成成后果不太嚴(yán)嚴(yán)重；_對(duì)系統(tǒng)不不會(huì)產(chǎn)生重要要影響的不符符合。第五章：審核核方法B不符合的性質(zhì)質(zhì)——嚴(yán)重/一般不符合/觀察項(xiàng)觀察項(xiàng):_證據(jù)稍不不足，估計(jì)存存在問(wèn)題，需需提醒；_發(fā)現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題，但未構(gòu)構(gòu)成不符合，，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符符合；_其他需提提醒的事項(xiàng)。。第五章：審核核方法4不符合報(bào)報(bào)告的內(nèi)容_受審核部部門及負(fù)責(zé)人人（陪同人））姓名；_審核員員姓名；_審核依依據(jù)；_不符合事事實(shí)的陳述；；_不不符合結(jié)論；；_不不符合類型；；_擬擬采取的糾正正措施計(jì)劃；；_糾糾正措施計(jì)劃劃完成情況及及驗(yàn)證。第五章：審核核方法5不符合報(bào)報(bào)告的編寫不符合報(bào)告內(nèi)內(nèi)容要求：完整正確確

清清楚簡(jiǎn)簡(jiǎn)潔—不符合事事實(shí)的陳述：：——什么地地方？發(fā)現(xiàn)了了什么？誰(shuí)在在場(chǎng)？只寫職職務(wù)不寫人名名；——結(jié)論論：違反了標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)文文件的哪個(gè)條條款；—性質(zhì)：嚴(yán)嚴(yán)重、一般。。第五章：審核核方法不符合報(bào)告受審核方受審部門審核員陪同人員審核依據(jù)

□GB/T24001

□GB/T28001

□Q/SY1002.1-2007

□程序文件條款不符合事實(shí)描述：（大一些）嚴(yán)重程度

□嚴(yán)重

□一般審核員（簽字）

受審核方代表（簽字）日期：

日期：不符合原因分析：（大一些）

負(fù)責(zé)人（簽字）/日期：糾正措施：（大一些）

制定人（簽字）/日期：

管代（簽字）/日期：糾正措施有效性驗(yàn)證結(jié)論：

（大一些）

驗(yàn)證人（簽字）/日期編碼：HSE5.1—01順序號(hào)：

表樣示例1：審核核記錄：在油庫(kù)審核時(shí)時(shí)審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有一名外來(lái)來(lái)員工正在油油罐區(qū)吸煙，，旁邊警示牌牌上清楚寫明明“嚴(yán)禁吸煙”，迎審人員說(shuō)說(shuō)該員工外來(lái)來(lái)的不知要求求。不符合報(bào)告：：在油庫(kù)審核時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工工正在油罐區(qū)區(qū)吸煙，且未未得到有效制制止。不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)5.5.6C)條款”對(duì)于于組織所購(gòu)買買和(或)使用的貨物、、設(shè)備和服務(wù)務(wù)中已識(shí)別的的健康、安全全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和影響，應(yīng)應(yīng)建立、實(shí)施施和保持程序序，并將有關(guān)關(guān)的程序和要要求通報(bào)承包包方和(或)供應(yīng)方“的的規(guī)定。性質(zhì)：？第五章：審核核方法示例2：審核核記錄：在甲苯罐區(qū)審審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，，原料供應(yīng)商商的司機(jī)張**在卸料過(guò)過(guò)程中未按照照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)區(qū)物料裝卸程程序規(guī)定使用用接地線，經(jīng)經(jīng)詢問(wèn)司機(jī)小小張知道有此此規(guī)定，但不不知道接地點(diǎn)點(diǎn)在何處。不符合報(bào)告：：在甲苯罐區(qū)審審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，，司機(jī)張某在在卸料過(guò)程中中未按照甲苯苯儲(chǔ)罐區(qū)物料料裝卸程序規(guī)規(guī)定使用接地地線，經(jīng)詢問(wèn)問(wèn)小張不知道道接地點(diǎn)在何何處。不符合Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)5.5.6條款中關(guān)于““對(duì)于組織織所購(gòu)買和(或)使用的貨物、、設(shè)備和服務(wù)務(wù)中已識(shí)別的的健康、安全全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和影響，應(yīng)應(yīng)建立、實(shí)施施和保持程序序，并將有關(guān)關(guān)的程序和要要求通報(bào)承包包方和(或)供應(yīng)方”的規(guī)定。性質(zhì)：？第五章：審核核方法示例3：審核核記錄：審核員在現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核時(shí)看見(jiàn)見(jiàn)4個(gè)儲(chǔ)油罐罐，間隔十幾幾米外就是一一個(gè)大型水庫(kù)庫(kù)，當(dāng)審核員員詢問(wèn)陪同人人員如果發(fā)生生油罐泄漏有有什么對(duì)策時(shí)時(shí)，陪同人員員說(shuō)罐子很結(jié)結(jié)實(shí)，不會(huì)泄泄漏。不符合報(bào)告：：審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，，在間隔4個(gè)個(gè)儲(chǔ)油罐十幾幾米外就是一一大型水庫(kù)，，但在油罐區(qū)區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)設(shè)置防止油油品泄漏的相相關(guān)設(shè)施，據(jù)據(jù)了解也未制制定任何防護(hù)護(hù)措施。不符合Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)4.3.1條款”組織應(yīng)建立、、實(shí)施和保持持程序，用來(lái)來(lái)確定其活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品或服服務(wù)中能夠控控制或能夠施施加影響的健健康、安全與與環(huán)境危害因因素”的有關(guān)規(guī)定。。性質(zhì)：？第五章：審核核方法示例4：審核核記錄：公司《噪聲監(jiān)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程程序》6.2.2條規(guī)定定“質(zhì)量安全環(huán)保保部每月應(yīng)對(duì)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的的運(yùn)行作例行行監(jiān)測(cè)”。查體系運(yùn)行行的記錄資料料，該部不能能提供相關(guān)監(jiān)監(jiān)測(cè)記錄，該該部主任說(shuō)，，由于工作太太忙，我們從從來(lái)沒(méi)有進(jìn)行行過(guò)監(jiān)測(cè)。不符合報(bào)告：：在質(zhì)量安全環(huán)環(huán)保部審核對(duì)對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)運(yùn)行例行監(jiān)測(cè)測(cè)時(shí)，該部門門未能提供有有效的監(jiān)測(cè)證證據(jù)或記錄。。不符合公司《《噪聲監(jiān)測(cè)和和測(cè)量程序》》6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保保部每月應(yīng)對(duì)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的的運(yùn)行作例行行監(jiān)測(cè)”的規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中5.6.1C）”主動(dòng)性的績(jī)效效測(cè)量，即監(jiān)監(jiān)視和測(cè)量是是否符合健康康、安全與環(huán)環(huán)境管理方案案、運(yùn)行準(zhǔn)則則”的規(guī)定。性質(zhì)：一般不不符合。第五章：審核核方法七審核的的基本技巧1、技巧來(lái)自于于積累，個(gè)人人都有自己的的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核的主要要手段是看、、聞、問(wèn)、聽(tīng)聽(tīng)、查。_少講講、多看、多多問(wèn)、多聽(tīng)、、隨時(shí)分析；；

_選選擇正確的的對(duì)象提問(wèn)；；

_針針對(duì)要了解解的問(wèn)題提問(wèn)問(wèn)；_封閉式提提問(wèn)和開(kāi)放式式提問(wèn)相結(jié)合合；_注意觀察察易被遺忘的的角落；_創(chuàng)造造一個(gè)良好的的審核氣氛。。第五章：審核核方法2、審核基本技技巧適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)時(shí)間分配，能能有效的提供供審核效率，，通常情況下下，8％用于提問(wèn)；；22％用于聆聽(tīng)；；40％用于查閱；；8％用于觀察；；12％用于驗(yàn)證；；20％用于記錄。。過(guò)多的提問(wèn)，，受審核方可可能說(shuō)：這個(gè)個(gè)人怎么那么么煩。這個(gè)人人怎么什么都都問(wèn)。過(guò)少的提問(wèn)，，他會(huì)想這個(gè)個(gè)人怎么不說(shuō)說(shuō)話過(guò)多時(shí)間記錄錄，他會(huì)說(shuō)就就這么抄抄寫寫寫就算審核核？他寫什么么吶？過(guò)少時(shí)間記錄錄會(huì)使審核沒(méi)沒(méi)有留下有效效證據(jù)第五章：審核核方法3、查閱的技巧巧1、圍繞審核目目的、范圍和和依據(jù)確定查查閱的文件和和記錄。2、根據(jù)項(xiàng)目過(guò)過(guò)程或順序查查閱記錄；3、邊查閱、邊邊提問(wèn)、邊記記錄；4、查什么要什什么5、沿著問(wèn)題的的線索追蹤查查閱；6、重點(diǎn)關(guān)注的的問(wèn)題重點(diǎn)查查閱。第五章：審核核方法4、觀察的技巧巧下列情況可通通過(guò)觀察確定定：1、基礎(chǔ)設(shè)施狀狀態(tài)和運(yùn)行狀狀況；2、工作環(huán)境與與條件；3、現(xiàn)場(chǎng)使用的的文件或規(guī)定定；4、員工的操作作與精神狀態(tài)態(tài)；5、儲(chǔ)存、包裝裝、搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)；6、防護(hù)設(shè)施；；7、按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)執(zhí)行情況。第五章：審核核方法一、審核員員應(yīng)具備的工工作能力——制訂計(jì)計(jì)劃和審核準(zhǔn)準(zhǔn)備工作；——編制工工作文件；————實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核；———編編寫審核報(bào)報(bào)告；———跟跟蹤和監(jiān)督。。第六章：審核核員二、審核員員應(yīng)具備的知知識(shí)——了解國(guó)國(guó)家和地方的的法律、法規(guī)規(guī)和規(guī)章及其其他要求；———掌掌握常用審審核規(guī)則、程程序和技術(shù)；；——總體運(yùn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相相關(guān)術(shù)語(yǔ)；———具具有審核組組織管理知識(shí)識(shí)；———具有必必要的H、S、E知識(shí)。第六章：審核核員三、審核員員應(yīng)具備的技技能——交流的能力；；———合合作的能力；；———分分析判斷的能能力；————獨(dú)立工作作的能力；———善于于學(xué)習(xí)的能力力；———應(yīng)應(yīng)變的能力力。第六章：審核核員四、審核員員的個(gè)人素質(zhì)質(zhì)：——有道德德，即：公正正、可靠、忠忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和和謹(jǐn)慎；———思思想開(kāi)明，即即；愿意考慮慮不同意見(jiàn)和和觀點(diǎn)；———善善于交往，即即靈活地與人人交往；———善善于觀察，即即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)識(shí)周圍環(huán)境和和活動(dòng)；———有有感知力，即即能本能地了了解和理解環(huán)環(huán)境；———適應(yīng)應(yīng)力強(qiáng)，即容容易適應(yīng)不同同情況；——堅(jiān)堅(jiān)忍忍不拔拔，即即對(duì)實(shí)實(shí)現(xiàn)目目的的的堅(jiān)持持不懈懈；——明明斷斷，即即根據(jù)據(jù)邏輯輯推理理和分分析及及時(shí)得得出結(jié)結(jié)論；；——自自立立，即即在同同其他他人有有效交交往中中獨(dú)立立工作作并發(fā)發(fā)揮作作用。。第六章章：審審核員員五、審審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)的通通用知知識(shí)和和技能能：——具具有有關(guān)于于領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審核核方面面的知知識(shí)和和技能能；————對(duì)對(duì)審核核進(jìn)行行策劃劃并在在審核核中有有效地地利用用資源源；————代代表審審核組組與審審核委委托方方和受受審核核方進(jìn)進(jìn)行溝溝通；；———組組織織和指指導(dǎo)審審核組組成員員；————為為實(shí)習(xí)習(xí)審核核員提提供指指導(dǎo)和和指南南；————領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審審核組組得出出審核核結(jié)論論；————預(yù)預(yù)防和和解決決沖突突；——編編制制和完完成審審核報(bào)報(bào)告。。第六章章：審審核員員六、審審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)的職職責(zé):—與與公司司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)確定定審核核范圍圍；——獲獲得實(shí)實(shí)現(xiàn)審審核目目的所所需的的背景景資料料；——文文件審審查；；——協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)組建建審核核組；；——組組織織編制制審核核文件件；——主主持首首末次次會(huì)議議；——對(duì)對(duì)體系系有效效性、、符合合性作作出評(píng)評(píng)價(jià)；；——與與領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)進(jìn)行溝溝通；；——組組織織不符符合跟跟蹤。。第六章章：審審核員員七、審審核核員職職責(zé)—服從從組長(zhǎng)長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo),支支持組組長(zhǎng)工工作；；——參加加審核核會(huì)議議；——編編制審審核文文件；；——完成成審核核任務(wù)務(wù)；——將將個(gè)人人審核核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)形成成文件件。第六章章：審審核員員謝謝謝9、靜夜四無(wú)無(wú)鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。12月-2212月-22Wednesday,December28,202210、雨中黃葉葉樹，燈下下白頭人。。。20:28:5820:28:5820:2812/28/20228:28:58PM11、以我獨(dú)沈久久，愧君相見(jiàn)見(jiàn)頻。。12月-2220:28:5820:28Dec-2228-Dec-22