工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本知識(經(jīng)檢總隊(duì))課件

工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案

基本知識省工商局經(jīng)檢總隊(duì)劉孝虎

2012年5月工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案

基本知識內(nèi)容提要一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案工作的基本認(rèn)識二、執(zhí)法辦案必備的實(shí)體法知識三、執(zhí)法辦案必備的程序法知識四、執(zhí)法辦案文書制作內(nèi)容提要一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案工作的一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（一）執(zhí)法辦案與行政處罰的關(guān)系1、執(zhí)法辦案與行政處罰的區(qū)別執(zhí)法辦案就是對案件線索進(jìn)行調(diào)查，決定不予立案、立（銷）案、行政處罰、不予行政處罰、不再行政處罰、移交其他行政機(jī)關(guān)、移送司法機(jī)關(guān)。2、執(zhí)法辦案以行政處罰為主要載體，是一種具體行政行為，其核心是調(diào)查取證一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（一）執(zhí)法辦案與行政處罰的關(guān)一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（二）執(zhí)法辦案是工商機(jī)關(guān)的法定職責(zé)(見下頁）（三）執(zhí)法辦案是程序與實(shí)體的結(jié)合，是工商機(jī)關(guān)的一項(xiàng)綜合性執(zhí)法職能（實(shí)體法依據(jù)是法律、法規(guī)和規(guī)章）（四）執(zhí)法辦案是促進(jìn)工商機(jī)關(guān)市場監(jiān)管職能到位的重要手段一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（二）執(zhí)法辦案是工商機(jī)關(guān)的法執(zhí)法辦案是工商部門的法定職責(zé)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，與工商行政管理執(zhí)法辦案職責(zé)有關(guān)的現(xiàn)行有效法律100多件，行政法規(guī)250多件，行政規(guī)章（包括聯(lián)合規(guī)章）107件，總計(jì)450多件。省工商局目前在外網(wǎng)公布的法律109部，法規(guī)（含地方性法規(guī)）283部，規(guī)章141部（含省政府規(guī)章）。涉及工商機(jī)關(guān)的處罰權(quán)限210項(xiàng)左右（截止2012年4月30日）執(zhí)法辦案是工商部門的法定職責(zé)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，與工商行政管理執(zhí)法二、執(zhí)法辦案必備的實(shí)體法知識（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件的分類（二）行政處罰的證明責(zé)任（三）工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰行為的基本要件（四）證據(jù)的種類、采集原則及采集方式（五）以銷售不合格商品為例分析行政處罰的證據(jù)鏈二、執(zhí)法辦案必備的實(shí)體法知識（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件的分類（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類1、違反市場主體登記法律、法規(guī)、規(guī)章的行為類（含無照經(jīng)營類案件）；

2、不正當(dāng)競爭行為類；

3、銷售假冒偽劣商品(食品）類；

4、違法商標(biāo)法（主要是商標(biāo)侵權(quán)）類；（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類1、違反市場主體登記法（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類5、廣告違法（發(fā)布虛假廣告）類6、合同違法（合同欺詐、霸王條款、串通拍賣）類

7、侵犯消費(fèi)者權(quán)益類

8、其他違反市場交易秩序類（最廣、最雜）行政處罰案件分類與行政處罰種類（第8條）（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類5、廣告違法（發(fā)布虛假廣告）類（二）行政處罰的證明責(zé)任行政處罰的證明責(zé)任一是調(diào)查取證，查明事實(shí)，依法舉證是行政機(jī)關(guān)的責(zé)任。二是只有在特定的、嚴(yán)格的條件下（法律、法規(guī)、規(guī)章有明文規(guī)定）被處罰主體才負(fù)有相關(guān)的舉證責(zé)任,承擔(dān)不舉證的不利后果。少數(shù)工商局查辦虛假宣傳案件的誤區(qū)。（二）行政處罰的證明責(zé)任行政處罰的證明責(zé)任（二）行政處罰的證明責(zé)任《行政處罰法》第三十條的規(guī)定,行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)才能給予行政處罰；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰?！缎姓?fù)議法》第二十三條和第二十八條第一款(四)項(xiàng)的定,行政機(jī)關(guān)(被申請人)在行政復(fù)議中應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)初作出具體行為的證據(jù)，如不依法提交，視為該具體行政行為沒有證據(jù)而予以撤銷。行政訴訟法》第三十二條、第四十三條的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)(被告)對作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，不提供證據(jù)的，視為被訴具體行政行為沒有相應(yīng)的證據(jù)。（二）行政處罰的證明責(zé)任《行政處罰法》第三十條的規(guī)定,行政機(jī)（三）工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰行為

的基本要件

1行為人具有相應(yīng)的責(zé)任能力2實(shí)施了違法行為3造成了違法后果4違法行為與違法后果之間具有因果聯(lián)系5違法之事項(xiàng)依法應(yīng)受行政處罰6違法之事項(xiàng)屬于本機(jī)關(guān)管轄（違法行為發(fā)生地管轄、一事不再罰原則）7尚未構(gòu)成犯罪（不能以刑代罰）每種違法行為的構(gòu)成要件：主體、客體、主觀方面、客觀方面（三）工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰行為

的基本要件

1行為人具有相應(yīng)(四）1證據(jù)種類書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄。每種證據(jù)形式都有其形式要件（建議自學(xué)“最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定”）(四）1證據(jù)種類書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、（四）2證據(jù)采集原則1、行政處罰法第三十六條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。這是基本原則。2、特殊原則(總局第28號令第二十條)：首次收集、調(diào)取證據(jù)：告知回避權(quán)利；告知如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（四）2證據(jù)采集原則1、行政處罰法第三十六條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)必（四）3采集證據(jù)的法定方式1、詢問；2、提取(與案件有關(guān)原始憑證或復(fù)制品）；3、檢查（涉嫌違法的物品和場所）；4、先行登記保存；5、查封和扣押；6、責(zé)令暫停銷售；7、抽樣取證；8、鑒定（包括物證鑒定、書證鑒定、會計(jì)鑒定）（四）3采集證據(jù)的法定方式1、詢問；（五）產(chǎn)品質(zhì)量違法案件的證據(jù)鏈陳某某經(jīng)銷不合格化肥案2008年3月12日，**縣工商局接到舉報(bào)，稱縣城***農(nóng)資超市經(jīng)銷的**牌復(fù)合肥質(zhì)量不合格，這局立即派執(zhí)法人員進(jìn)行了調(diào)查，經(jīng)查，**農(nóng)資超市于2008年2月10日從***化肥生產(chǎn)有限公司購進(jìn)**牌復(fù)合肥3噸，購進(jìn)價格為2400元/噸，至執(zhí)法人員檢查時，還有2噸未出售。執(zhí)法人員對這2噸**牌復(fù)合肥進(jìn)行了抽樣，并制作了現(xiàn)場檢查筆錄。該肥樣品經(jīng)**市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)所檢驗(yàn)結(jié)果為不合格，由于當(dāng)事人進(jìn)貨前向廠家索要了質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，并能說明進(jìn)貨來源，工商機(jī)關(guān)依法對其從輕進(jìn)行了處罰。（五）產(chǎn)品質(zhì)量違法案件的證據(jù)鏈陳某某經(jīng)銷不合格化肥案（五）銷售不合格產(chǎn)品行為的證據(jù)鏈

A當(dāng)事人的基本情況的證據(jù)(身份證復(fù)印件或營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，由當(dāng)事人簽“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并由當(dāng)事人簽章)B抽樣時的現(xiàn)場檢查筆錄。C抽樣取證記錄。應(yīng)寫清被抽樣物品的總體情況、如各種規(guī)格、型號的物品有多少物品的外觀顏色、包裝、裝潢是什么樣;物品的單件重量等等;其次，應(yīng)寫清是如何抽取樣品的，同一類的種類物中抽取了多少件等情況，樣品加封情況。D不合格化肥的檢驗(yàn)報(bào)告。E檢驗(yàn)委托書。F檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明(復(fù)印件加蓋紅章)。G檢驗(yàn)人員的資質(zhì)證明(復(fù)印件加蓋紅章)。H送達(dá)檢驗(yàn)報(bào)告時所做的現(xiàn)場檢查筆錄。內(nèi)容主要為檢查上次抽樣時的化肥是否銷售完畢。I詢問筆錄（當(dāng)事人、供貨商、購貨方、運(yùn)輸商等）；有關(guān)財(cái)務(wù)憑證（進(jìn)銷貨及庫存數(shù)量、價格、是否納稅）。（五）銷售不合格產(chǎn)品行為的證據(jù)鏈

A當(dāng)事人的基本情況的證據(jù)(三、執(zhí)法辦案必備的程序法知識（一）執(zhí)法辦案的程序依據(jù)（二）行政處罰程序簡介（三）行政強(qiáng)制程序（子程序）（四）行政聽證程序（子程序）三、執(zhí)法辦案必備的程序法知識（一）執(zhí)法辦案的程序依據(jù)執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第一部分：法律、法規(guī)、規(guī)章（一）行政處罰法（法律）；（二）工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定（部門規(guī)章，總局令第28號）；（三）工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則（部門規(guī)章，總局令第29號）；（四）工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法證管理辦法（總局令36號）執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第一部分：法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第二部分省工商局內(nèi)部管理制度（一）省工商局經(jīng)濟(jì)違法違章案件線索移交辦法（試行）（鄂工商文〔2010〕189號文件）；（二）省工商局協(xié)作辦案暫行辦法（鄂工商經(jīng)檢【2010】112號文件）（三）省工商局案件審理委員會工作規(guī)則（鄂工商辦〔2009〕30號文件）；（四）省工商局經(jīng)檢總隊(duì)內(nèi)部管理八項(xiàng)制度，重點(diǎn)是《省工商局經(jīng)檢總隊(duì)案件線索處理規(guī)則》和《查辦行政處罰案件工作規(guī)則》以及《廉潔辦案制度》。執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第二部分省工商局內(nèi)部管理制度行政處罰程序簡介

（一）簡易處罰程序（注意區(qū)別當(dāng)場收繳）（二）一般程序（立案查辦案件程序）（三）兩大子程序1、行政強(qiáng)制措施2、行政處罰案件聽證行政處罰程序簡介（一）簡易處罰程序（注意區(qū)別當(dāng)場收繳）行政強(qiáng)制法基本知識本法所稱行政強(qiáng)制，包括行政強(qiáng)制措施和行政強(qiáng)制執(zhí)行行政強(qiáng)制措施的種類：（一）限制公民人身自由；

（二）查封場所、設(shè)施或者財(cái)物；

（三）扣押財(cái)物；

（四）凍結(jié)存款、匯款；

（五）其他行政強(qiáng)制措施。

行政強(qiáng)制法基本知識本法所稱行政強(qiáng)制，包括行政強(qiáng)制措施和行政強(qiáng)行政強(qiáng)制程序依據(jù)（見下3頁，共23項(xiàng)）審批：行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人事前批準(zhǔn)，特殊情況24小時內(nèi)補(bǔ)實(shí)施：強(qiáng)調(diào)“現(xiàn)場檢查筆錄”和(場所、設(shè)施、財(cái)物）清單期限：查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（無照經(jīng)營案件15天，可延長15天）

延長查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)及時書面告知當(dāng)事人，并說明理由。

對物品需要進(jìn)行檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的，查封、扣押的期間不包括檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的期間。檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的期間應(yīng)當(dāng)明確，并書面告知當(dāng)事人。檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的費(fèi)用由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)。

解除：負(fù)責(zé)人不批準(zhǔn)、結(jié)案不沒收等情況及時解除，任何處置必須當(dāng)事人在場。行政強(qiáng)制程序依據(jù)（見下3頁，共23項(xiàng)）工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

1、《行政處罰法》--證據(jù)先行登記保存；2、《商標(biāo)法》--查封、扣押侵權(quán)物品3、《商標(biāo)法實(shí)施條例》--收繳、銷毀難以分離的侵權(quán)物品；4、《世界博覽會標(biāo)志保護(hù)條例》--查封、扣押侵權(quán)物品；5、《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》————查封、扣押侵權(quán)物品工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

1、《行政處罰法》--證據(jù)先行工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總6、《產(chǎn)品質(zhì)量法》--查封、扣押有嚴(yán)重質(zhì)量問題的產(chǎn)品及原材料、包裝物、工具；7、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》--查封、扣押未取得QS的產(chǎn)品；8、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》————查封、扣押不符合法定要求的產(chǎn)品，查封有安全隱患的場所9、《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》————查封、扣押不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的乳品；10、《食品安全法》————封存原料、工具、用具；查封違法場所、查封、扣押不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總6、《產(chǎn)品質(zhì)量法》--查封、扣押工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總11《反不正當(dāng)競爭法》--責(zé)令暫停銷售；12《反壟斷法》--查封、扣押證據(jù)13《禁止傳銷條例》--查封、扣押證據(jù)、產(chǎn)品、工具、原材料；查封場所；申請凍結(jié)資金14《直銷管理?xiàng)l例》--查封、扣押證據(jù)、財(cái)物15《軍服管理?xiàng)l例》--查封、扣押非法軍服工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總11《反不正當(dāng)競爭法》--責(zé)令暫工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

16《報(bào)廢汽車回收管理辦法》--查封、扣押非法報(bào)廢汽車17《金銀管理?xiàng)l例》--強(qiáng)制收購、貶值收購非法金銀18《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》--取締非法經(jīng)營、查封場所、扣押專用工具、設(shè)備19《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》————扣押證據(jù)及物品；臨時查封場所工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

16《報(bào)廢汽車回收管理辦法》-工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

20《娛樂場所管理?xiàng)l例》--取締非法經(jīng)營；21《公司登記管理?xiàng)l例》--臨時扣留營業(yè)執(zhí)照22《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》--查封、扣押證據(jù)、工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品23《無照經(jīng)營查處取締辦法》--查封扣押證據(jù)、財(cái)物、場所；取締無照經(jīng)營

工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

20《娛樂場所管理?xiàng)l例》--取工商機(jī)關(guān)行政處罰聽證范圍工商行政管理機(jī)關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：（一）責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)、責(zé)令停止廣告業(yè)務(wù)等；（二）吊銷、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告經(jīng)營許可證、撤銷商標(biāo)注冊、撤銷特殊標(biāo)志登記等；（三）對公民處以三千元、對法人或者其他組織處以三萬元以上罰款；（四）對公民、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財(cái)物達(dá)到第（三）項(xiàng)所列數(shù)額的行政處罰。各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府對前款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列罰沒數(shù)額有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。工商機(jī)關(guān)行政處罰聽證范圍工商行政管理機(jī)關(guān)作出下列行政處罰決定四、執(zhí)法辦案的文書制作2009年版行政處罰文書共78種，其中行政處罰文書42種，行政復(fù)議文書33種，行政賠償文書3種。2011年11月為貫徹實(shí)施《行政強(qiáng)制法》，行政處罰文書由42種增加到48種（修訂8種，新制定6種）。復(fù)議文書和賠償文書不變。四、執(zhí)法辦案的文書制作2009年版行政處罰文書共78種，其中重點(diǎn)文書：調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰（聽證）告知書、行政處罰決定書制作上述3中文書應(yīng)把握的原則:法定職權(quán)依法說理突出重點(diǎn)緊扣事實(shí)重點(diǎn)文書：調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰（聽證）告知書、行政處罰決定說理式執(zhí)法文書的制作規(guī)范1、講清違法行為的事理，說明當(dāng)事人“為什么違法”。（五何要素）

2、講清定性用法的法理，說明當(dāng)事人“違反什么法”。（構(gòu)成要件）3、講清程序正當(dāng)?shù)墓?，說明“用何方式步驟實(shí)施處罰”。（程序正當(dāng)）

4、講清自由裁量的情理，說明“為何這樣處罰”。

5、講求嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的文理，規(guī)范文書的形式格式說理式執(zhí)法文書的制作規(guī)范1、講清違法行為的事理，說明當(dāng)事人“結(jié)束語一個案件要站得住，“證據(jù)”和“程序”兩條腿都要硬。一名執(zhí)法辦案人員要稱職，跑馬觀花也為證據(jù)，斗智斗勇不忘程序。結(jié)束語一個案件要站得住，“證據(jù)”和“程序”兩條腿都要硬。謝謝大家！工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本知識(經(jīng)檢總隊(duì))課件演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案

基本知識省工商局經(jīng)檢總隊(duì)劉孝虎

2012年5月工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案

基本知識內(nèi)容提要一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案工作的基本認(rèn)識二、執(zhí)法辦案必備的實(shí)體法知識三、執(zhí)法辦案必備的程序法知識四、執(zhí)法辦案文書制作內(nèi)容提要一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案工作的一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（一）執(zhí)法辦案與行政處罰的關(guān)系1、執(zhí)法辦案與行政處罰的區(qū)別執(zhí)法辦案就是對案件線索進(jìn)行調(diào)查，決定不予立案、立（銷）案、行政處罰、不予行政處罰、不再行政處罰、移交其他行政機(jī)關(guān)、移送司法機(jī)關(guān)。2、執(zhí)法辦案以行政處罰為主要載體，是一種具體行政行為，其核心是調(diào)查取證一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（一）執(zhí)法辦案與行政處罰的關(guān)一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（二）執(zhí)法辦案是工商機(jī)關(guān)的法定職責(zé)(見下頁）（三）執(zhí)法辦案是程序與實(shí)體的結(jié)合，是工商機(jī)關(guān)的一項(xiàng)綜合性執(zhí)法職能（實(shí)體法依據(jù)是法律、法規(guī)和規(guī)章）（四）執(zhí)法辦案是促進(jìn)工商機(jī)關(guān)市場監(jiān)管職能到位的重要手段一、對工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的基本認(rèn)識（二）執(zhí)法辦案是工商機(jī)關(guān)的法執(zhí)法辦案是工商部門的法定職責(zé)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，與工商行政管理執(zhí)法辦案職責(zé)有關(guān)的現(xiàn)行有效法律100多件，行政法規(guī)250多件，行政規(guī)章（包括聯(lián)合規(guī)章）107件，總計(jì)450多件。省工商局目前在外網(wǎng)公布的法律109部，法規(guī)（含地方性法規(guī)）283部，規(guī)章141部（含省政府規(guī)章）。涉及工商機(jī)關(guān)的處罰權(quán)限210項(xiàng)左右（截止2012年4月30日）執(zhí)法辦案是工商部門的法定職責(zé)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，與工商行政管理執(zhí)法二、執(zhí)法辦案必備的實(shí)體法知識（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件的分類（二）行政處罰的證明責(zé)任（三）工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰行為的基本要件（四）證據(jù)的種類、采集原則及采集方式（五）以銷售不合格商品為例分析行政處罰的證據(jù)鏈二、執(zhí)法辦案必備的實(shí)體法知識（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件的分類（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類1、違反市場主體登記法律、法規(guī)、規(guī)章的行為類（含無照經(jīng)營類案件）；

2、不正當(dāng)競爭行為類；

3、銷售假冒偽劣商品(食品）類；

4、違法商標(biāo)法（主要是商標(biāo)侵權(quán)）類；（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類1、違反市場主體登記法（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類5、廣告違法（發(fā)布虛假廣告）類6、合同違法（合同欺詐、霸王條款、串通拍賣）類

7、侵犯消費(fèi)者權(quán)益類

8、其他違反市場交易秩序類（最廣、最雜）行政處罰案件分類與行政處罰種類（第8條）（一）工商機(jī)關(guān)行政處罰案件分類5、廣告違法（發(fā)布虛假廣告）類（二）行政處罰的證明責(zé)任行政處罰的證明責(zé)任一是調(diào)查取證，查明事實(shí)，依法舉證是行政機(jī)關(guān)的責(zé)任。二是只有在特定的、嚴(yán)格的條件下（法律、法規(guī)、規(guī)章有明文規(guī)定）被處罰主體才負(fù)有相關(guān)的舉證責(zé)任,承擔(dān)不舉證的不利后果。少數(shù)工商局查辦虛假宣傳案件的誤區(qū)。（二）行政處罰的證明責(zé)任行政處罰的證明責(zé)任（二）行政處罰的證明責(zé)任《行政處罰法》第三十條的規(guī)定,行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)才能給予行政處罰；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。《行政復(fù)議法》第二十三條和第二十八條第一款(四)項(xiàng)的定,行政機(jī)關(guān)(被申請人)在行政復(fù)議中應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)初作出具體行為的證據(jù)，如不依法提交，視為該具體行政行為沒有證據(jù)而予以撤銷。行政訴訟法》第三十二條、第四十三條的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)(被告)對作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，不提供證據(jù)的，視為被訴具體行政行為沒有相應(yīng)的證據(jù)。（二）行政處罰的證明責(zé)任《行政處罰法》第三十條的規(guī)定,行政機(jī)（三）工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰行為

的基本要件

1行為人具有相應(yīng)的責(zé)任能力2實(shí)施了違法行為3造成了違法后果4違法行為與違法后果之間具有因果聯(lián)系5違法之事項(xiàng)依法應(yīng)受行政處罰6違法之事項(xiàng)屬于本機(jī)關(guān)管轄（違法行為發(fā)生地管轄、一事不再罰原則）7尚未構(gòu)成犯罪（不能以刑代罰）每種違法行為的構(gòu)成要件：主體、客體、主觀方面、客觀方面（三）工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰行為

的基本要件

1行為人具有相應(yīng)(四）1證據(jù)種類書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄。每種證據(jù)形式都有其形式要件（建議自學(xué)“最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定”）(四）1證據(jù)種類書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、（四）2證據(jù)采集原則1、行政處罰法第三十六條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)。這是基本原則。2、特殊原則(總局第28號令第二十條)：首次收集、調(diào)取證據(jù)：告知回避權(quán)利；告知如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（四）2證據(jù)采集原則1、行政處罰法第三十六條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)必（四）3采集證據(jù)的法定方式1、詢問；2、提取(與案件有關(guān)原始憑證或復(fù)制品）；3、檢查（涉嫌違法的物品和場所）；4、先行登記保存；5、查封和扣押；6、責(zé)令暫停銷售；7、抽樣取證；8、鑒定（包括物證鑒定、書證鑒定、會計(jì)鑒定）（四）3采集證據(jù)的法定方式1、詢問；（五）產(chǎn)品質(zhì)量違法案件的證據(jù)鏈陳某某經(jīng)銷不合格化肥案2008年3月12日，**縣工商局接到舉報(bào)，稱縣城***農(nóng)資超市經(jīng)銷的**牌復(fù)合肥質(zhì)量不合格，這局立即派執(zhí)法人員進(jìn)行了調(diào)查，經(jīng)查，**農(nóng)資超市于2008年2月10日從***化肥生產(chǎn)有限公司購進(jìn)**牌復(fù)合肥3噸，購進(jìn)價格為2400元/噸，至執(zhí)法人員檢查時，還有2噸未出售。執(zhí)法人員對這2噸**牌復(fù)合肥進(jìn)行了抽樣，并制作了現(xiàn)場檢查筆錄。該肥樣品經(jīng)**市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)所檢驗(yàn)結(jié)果為不合格，由于當(dāng)事人進(jìn)貨前向廠家索要了質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，并能說明進(jìn)貨來源，工商機(jī)關(guān)依法對其從輕進(jìn)行了處罰。（五）產(chǎn)品質(zhì)量違法案件的證據(jù)鏈陳某某經(jīng)銷不合格化肥案（五）銷售不合格產(chǎn)品行為的證據(jù)鏈

A當(dāng)事人的基本情況的證據(jù)(身份證復(fù)印件或營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，由當(dāng)事人簽“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并由當(dāng)事人簽章)B抽樣時的現(xiàn)場檢查筆錄。C抽樣取證記錄。應(yīng)寫清被抽樣物品的總體情況、如各種規(guī)格、型號的物品有多少物品的外觀顏色、包裝、裝潢是什么樣;物品的單件重量等等;其次，應(yīng)寫清是如何抽取樣品的，同一類的種類物中抽取了多少件等情況，樣品加封情況。D不合格化肥的檢驗(yàn)報(bào)告。E檢驗(yàn)委托書。F檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明(復(fù)印件加蓋紅章)。G檢驗(yàn)人員的資質(zhì)證明(復(fù)印件加蓋紅章)。H送達(dá)檢驗(yàn)報(bào)告時所做的現(xiàn)場檢查筆錄。內(nèi)容主要為檢查上次抽樣時的化肥是否銷售完畢。I詢問筆錄（當(dāng)事人、供貨商、購貨方、運(yùn)輸商等）；有關(guān)財(cái)務(wù)憑證（進(jìn)銷貨及庫存數(shù)量、價格、是否納稅）。（五）銷售不合格產(chǎn)品行為的證據(jù)鏈

A當(dāng)事人的基本情況的證據(jù)(三、執(zhí)法辦案必備的程序法知識（一）執(zhí)法辦案的程序依據(jù)（二）行政處罰程序簡介（三）行政強(qiáng)制程序（子程序）（四）行政聽證程序（子程序）三、執(zhí)法辦案必備的程序法知識（一）執(zhí)法辦案的程序依據(jù)執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第一部分：法律、法規(guī)、規(guī)章（一）行政處罰法（法律）；（二）工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定（部門規(guī)章，總局令第28號）；（三）工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則（部門規(guī)章，總局令第29號）；（四）工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法證管理辦法（總局令36號）執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第一部分：法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第二部分省工商局內(nèi)部管理制度（一）省工商局經(jīng)濟(jì)違法違章案件線索移交辦法（試行）（鄂工商文〔2010〕189號文件）；（二）省工商局協(xié)作辦案暫行辦法（鄂工商經(jīng)檢【2010】112號文件）（三）省工商局案件審理委員會工作規(guī)則（鄂工商辦〔2009〕30號文件）；（四）省工商局經(jīng)檢總隊(duì)內(nèi)部管理八項(xiàng)制度，重點(diǎn)是《省工商局經(jīng)檢總隊(duì)案件線索處理規(guī)則》和《查辦行政處罰案件工作規(guī)則》以及《廉潔辦案制度》。執(zhí)法辦案的程序依據(jù)第二部分省工商局內(nèi)部管理制度行政處罰程序簡介

（一）簡易處罰程序（注意區(qū)別當(dāng)場收繳）（二）一般程序（立案查辦案件程序）（三）兩大子程序1、行政強(qiáng)制措施2、行政處罰案件聽證行政處罰程序簡介（一）簡易處罰程序（注意區(qū)別當(dāng)場收繳）行政強(qiáng)制法基本知識本法所稱行政強(qiáng)制，包括行政強(qiáng)制措施和行政強(qiáng)制執(zhí)行行政強(qiáng)制措施的種類：（一）限制公民人身自由；

（二）查封場所、設(shè)施或者財(cái)物；

（三）扣押財(cái)物；

（四）凍結(jié)存款、匯款；

（五）其他行政強(qiáng)制措施。

行政強(qiáng)制法基本知識本法所稱行政強(qiáng)制，包括行政強(qiáng)制措施和行政強(qiáng)行政強(qiáng)制程序依據(jù)（見下3頁，共23項(xiàng)）審批：行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人事前批準(zhǔn)，特殊情況24小時內(nèi)補(bǔ)實(shí)施：強(qiáng)調(diào)“現(xiàn)場檢查筆錄”和(場所、設(shè)施、財(cái)物）清單期限：查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但是延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（無照經(jīng)營案件15天，可延長15天）

延長查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)及時書面告知當(dāng)事人，并說明理由。

對物品需要進(jìn)行檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的，查封、扣押的期間不包括檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的期間。檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的期間應(yīng)當(dāng)明確，并書面告知當(dāng)事人。檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的費(fèi)用由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)。

解除：負(fù)責(zé)人不批準(zhǔn)、結(jié)案不沒收等情況及時解除，任何處置必須當(dāng)事人在場。行政強(qiáng)制程序依據(jù)（見下3頁，共23項(xiàng)）工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

1、《行政處罰法》--證據(jù)先行登記保存；2、《商標(biāo)法》--查封、扣押侵權(quán)物品3、《商標(biāo)法實(shí)施條例》--收繳、銷毀難以分離的侵權(quán)物品；4、《世界博覽會標(biāo)志保護(hù)條例》--查封、扣押侵權(quán)物品；5、《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》————查封、扣押侵權(quán)物品工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

1、《行政處罰法》--證據(jù)先行工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總6、《產(chǎn)品質(zhì)量法》--查封、扣押有嚴(yán)重質(zhì)量問題的產(chǎn)品及原材料、包裝物、工具；7、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》--查封、扣押未取得QS的產(chǎn)品；8、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》————查封、扣押不符合法定要求的產(chǎn)品，查封有安全隱患的場所9、《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》————查封、扣押不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的乳品；10、《食品安全法》————封存原料、工具、用具；查封違法場所、查封、扣押不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總6、《產(chǎn)品質(zhì)量法》--查封、扣押工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總11《反不正當(dāng)競爭法》--責(zé)令暫停銷售；12《反壟斷法》--查封、扣押證據(jù)13《禁止傳銷條例》--查封、扣押證據(jù)、產(chǎn)品、工具、原材料；查封場所；申請凍結(jié)資金14《直銷管理?xiàng)l例》--查封、扣押證據(jù)、財(cái)物15《軍服管理?xiàng)l例》--查封、扣押非法軍服工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總11《反不正當(dāng)競爭法》--責(zé)令暫工商機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制措施依據(jù)匯總

16《報(bào)廢汽車回收管理辦法》--查封、扣押非法報(bào)廢汽車17《金銀管理?xiàng)l例》--強(qiáng)制收購、貶值收購非法金銀18《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)