天津市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申報(bào)材料參考格式(2017年版)

Page16附件1總目錄（參考格式）高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)材料注冊(cè)登記證件財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告年度審計(jì)報(bào)告所得稅年度納稅申報(bào)表知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明材料科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表科技成果轉(zhuǎn)化證明材料研究開發(fā)組織管理水平企業(yè)研究開發(fā)組織管理情況表研發(fā)組織管理水平證明材料企業(yè)職工和科技人員情況說明材料其他證明材料1、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)力證明等材料說明：需標(biāo)明頁碼。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表（參考格式）企業(yè)名稱：序號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱類別授權(quán)日期獲得方式出讓方轉(zhuǎn)讓時(shí)間對(duì)應(yīng)RD/PS編號(hào)是否曾用于申請(qǐng)高企共有權(quán)屬人填表說明：1.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱”填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書上的具體名稱，填寫內(nèi)容應(yīng)與證書上完全一致；2.“類別”填寫Ⅰ類或Ⅱ類，其中：發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級(jí)農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等按Ⅰ類評(píng)價(jià)；實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)等（不含商標(biāo)）按Ⅱ類評(píng)價(jià)；3.“獲得方式”填寫自主研發(fā)、轉(zhuǎn)讓（受讓、受贈(zèng)、并購）；4.“出讓方”填寫，若轉(zhuǎn)讓方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，須填寫“出讓方”名稱，若自主研發(fā)獲得，用“—”表示；5.“轉(zhuǎn)讓時(shí)間”填寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬相關(guān)變更手續(xù)的批復(fù)時(shí)間或權(quán)屬轉(zhuǎn)讓生效時(shí)間；6.“對(duì)應(yīng)RD/PS編號(hào)”填寫申報(bào)書中“研發(fā)活動(dòng)編號(hào)（RD…）”和“高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）編號(hào)（PS…）”；7.“是否曾用于申請(qǐng)高企”填寫再次申請(qǐng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，在以往通過認(rèn)定（含重新認(rèn)定）時(shí)提交的認(rèn)定申請(qǐng)材料中是否使用過該專利。

附件3企業(yè)近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表（參考格式）企業(yè)名稱：科技成果名稱科技成果來源科技成果類型科技成果證明材料轉(zhuǎn)化年度成果轉(zhuǎn)化形式成果轉(zhuǎn)化結(jié)果成果轉(zhuǎn)化證明材料123…近三年科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)填表說明：1.“科技成果名稱”是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果名稱；同一科技成果分別在國內(nèi)外轉(zhuǎn)化的，或轉(zhuǎn)化為多個(gè)產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機(jī)等的，只計(jì)為一項(xiàng)；2.“科技成果來源”包括自主研發(fā)、合作開發(fā)、委托外部開發(fā)、轉(zhuǎn)讓（受讓、受贈(zèng)、并購）、技術(shù)成果實(shí)施許可等；3.以及有關(guān)文件規(guī)定的應(yīng)納入的其他科技成果類型；4.“科技成果證明材料”是指公認(rèn)的有效科技成果的材料，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、標(biāo)準(zhǔn)文件、科技獎(jiǎng)勵(lì)證書、政府部門的科技立項(xiàng)報(bào)告、經(jīng)第三方鑒定的如成果鑒定報(bào)告、查新報(bào)告等；5.“轉(zhuǎn)化年度”是指申報(bào)當(dāng)年之前三年中的某一年，即2014、2015、2016年中的一年；6.“成果轉(zhuǎn)化形式”包括自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果，許可他人使用該科技成果，以該科技成果作為合作條件與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化，以該科技成果作價(jià)投資、折算股份或出資比例，以及其他協(xié)商確定的方式（注明具體形式）；7.“成果轉(zhuǎn)化結(jié)果”包括產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機(jī)、其他，要求注明具體名稱或簡要說明轉(zhuǎn)化內(nèi)容；8.“成果轉(zhuǎn)化證明材料”是指證明科技成果已轉(zhuǎn)化的材料，例如第三方檢測(cè)報(bào)告、生產(chǎn)批文、合同（銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)）和發(fā)票等相關(guān)證明材料。

附件4企業(yè)研究開發(fā)組織管理情況表（參考格式）企業(yè)名稱：研發(fā)費(fèi)用輔助賬23年度研發(fā)費(fèi)用輔助賬（參考格式）詳見附件excel：“研發(fā)支出”輔助賬匯總表研發(fā)設(shè)備一覽表（參考格式）企業(yè)名稱：合計(jì)數(shù)填表說明：1.“已提折舊”填寫設(shè)備使用過程中，已經(jīng)分期計(jì)提的金額，即設(shè)備分期攤銷的損耗，是對(duì)使用損耗的合計(jì)。

附件5企業(yè)職工當(dāng)年月度情況統(tǒng)計(jì)表（參考格式）企業(yè)名稱：月份企業(yè)職工數(shù)（人）科技人員數(shù)（人）月初數(shù)月末數(shù)月初數(shù)月末數(shù)123456789101112企業(yè)員工花名冊(cè)（參考格式）企業(yè)名稱：序號(hào)姓名性別工作崗位學(xué)歷身份證號(hào)是否是科技人員在職/兼職/臨時(shí)聘用12345678910附件6高新技術(shù)企業(yè)專項(xiàng)審計(jì)或鑒證情況一覽表單位名稱： 單位：萬元項(xiàng)目序號(hào)2014年2015年2016年合計(jì)項(xiàng)目2016年銷售收入總額1總收入研發(fā)費(fèi)用總額2高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入額研發(fā)費(fèi)占銷售收入%3高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入額占總收入%在中國境內(nèi)發(fā)生的研發(fā)費(fèi)總額4主要產(chǎn)品（服務(wù)）收入額在中國境內(nèi)發(fā)生的研發(fā)費(fèi)總額占研發(fā)費(fèi)用總額的%5主要產(chǎn)品（服務(wù)）收入額占高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入額%填表說明：3行=2行÷1行 5行=4行÷2行

研發(fā)費(fèi)用歸集情況一覽表單位：萬元項(xiàng)目審定金額備注序號(hào)2014年2015年2016年內(nèi)部研究開發(fā)投入額1其中：人員人工2直接投入3折舊費(fèi)用與長期待攤費(fèi)用4無形資產(chǎn)攤銷5設(shè)計(jì)費(fèi)用6裝備調(diào)試費(fèi)用與試驗(yàn)費(fèi)用7其他費(fèi)用8委托外部研究開發(fā)費(fèi)用9其中：境內(nèi)的研發(fā)投入額10研究開發(fā)投入總額（內(nèi)、外部合計(jì)額）11填表說明：11行=1行+9行9行=委托外部研究開發(fā)投入實(shí)際發(fā)生額×80%（后附:委托外部研發(fā)須提供對(duì)方單位列支明細(xì)，并加蓋雙方公章）8行≤11行×20%（會(huì)計(jì)師/稅務(wù)師事務(wù)所名稱） 中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師（稅務(wù)師） 加蓋公章 加蓋手章

近一年主要產(chǎn)品（服務(wù)）情況表（參考格式）序號(hào)主要產(chǎn)品（服務(wù)）名稱近一年銷售收入（萬元）知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)號(hào)近一年主要產(chǎn)品（服務(wù)）收入總和（萬元）近一年高新技術(shù)產(chǎn)品收入（萬元）主要產(chǎn)品（服務(wù)）收入/高新技術(shù)產(chǎn)品收入（%）（會(huì)計(jì)師/稅務(wù)師事務(wù)所名稱）加蓋公章

附件7財(cái)務(wù)中介機(jī)構(gòu)承諾書鄭重承諾：一、經(jīng)自查，我單位符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》(以下簡稱《工作指引》)中規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)條件。成立時(shí)間：當(dāng)年月平均職工人數(shù)(人)：當(dāng)年注冊(cè)會(huì)計(jì)師或稅務(wù)師人數(shù)(人)：近三年內(nèi)是否有不良記錄（如受到行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)部門的懲戒等）：是否熟悉高企認(rèn)定工作相關(guān)政策：二、在工作中，我單位將認(rèn)真執(zhí)行《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》、《工作指引》中各項(xiàng)規(guī)定。三、對(duì)所出具的研發(fā)費(fèi)用專項(xiàng)報(bào)告、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入專項(xiàng)報(bào)告負(fù)責(zé)。若有違規(guī)違法行為，按照相關(guān)規(guī)定接受處理。中介機(jī)構(gòu)法人代表(簽字)：中介機(jī)構(gòu)(蓋章)年月日

附件8財(cái)務(wù)情況說明書內(nèi)容提要（參考格式）財(cái)務(wù)情況說明書是年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)決算報(bào)告的重要組成部分。各企業(yè)應(yīng)依據(jù)《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》（國務(wù)院令第287號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，以財(cái)務(wù)指標(biāo)和相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為主要依據(jù)，對(duì)本年度資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果等情況進(jìn)行分析說明，客觀反映企業(yè)運(yùn)營特點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì)。財(cái)務(wù)情況說明書主要包括以下內(nèi)容：一、企業(yè)基本情況企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益總額、結(jié)構(gòu)和年度變化情況及原因分析；企業(yè)戶數(shù)變化情況，包括合并范圍子企業(yè)戶數(shù)、金融子企業(yè)、境外子企業(yè)與所屬上市公司戶數(shù)，未納入合并范圍戶數(shù)及原因，企業(yè)低效及無效資產(chǎn)清理情況；企業(yè)職工人數(shù)及人工成本、薪酬水平等基本情況。二、生產(chǎn)經(jīng)營情況分析（一）企業(yè)主營業(yè)務(wù)范圍及經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)分布等情況分析。（二）按主要業(yè)務(wù)板塊分析本年度生產(chǎn)經(jīng)營情況，包括主要產(chǎn)品的產(chǎn)量、業(yè)務(wù)營業(yè)量、銷售量（出口額、進(jìn)口額）的增減變化和原因分析，各主要業(yè)務(wù)板塊收入及毛利占企業(yè)集團(tuán)總收入的比重，所處行業(yè)中的地位及發(fā)展趨勢(shì)；宏觀經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生的影響。（三）其他業(yè)務(wù)收支增減變化及原因分析。（四）生產(chǎn)經(jīng)營中面臨的困難與挑戰(zhàn)。三、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益分析（一）企業(yè)盈利情況分析，包括盈利結(jié)構(gòu)，各業(yè)務(wù)板塊效益貢獻(xiàn)，效益增減變化的主要原因。（二）成本費(fèi)用變動(dòng)的主要因素，包括原材料費(fèi)用、能源費(fèi)用、工資性支出、借款利率調(diào)整對(duì)效益的影響。（三）稅賦調(diào)整對(duì)效益的影響，包括有關(guān)稅種和稅率調(diào)整、享受稅收優(yōu)惠政策退稅返還等。（四）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更的原因及其對(duì)效益的影響。（五）本年度房地產(chǎn)開發(fā)、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)投資及損益情況，包括：委托理財(cái)、股票投資、基金投資、金融衍生業(yè)務(wù)，分析對(duì)企業(yè)效益及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。（六）虧損企業(yè)戶數(shù)、虧損面、虧損額及原因。（七）企業(yè)凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)報(bào)酬率等盈利能力相關(guān)指標(biāo)的年度間對(duì)比分析和行業(yè)對(duì)標(biāo)。四、現(xiàn)金流情況分析（一）經(jīng)營、投資、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和流出情況。（二）與上年度現(xiàn)金流量情況進(jìn)行比較分析，包括現(xiàn)金流規(guī)模和結(jié)構(gòu)，流入的主要來源（經(jīng)營、投資或籌資），流出的主要用途（投資、籌資），分析盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)、現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比率、資產(chǎn)現(xiàn)金回收率等指標(biāo)并與行業(yè)對(duì)標(biāo)。（三）對(duì)企業(yè)本年度現(xiàn)金流產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)說明。五、所有者權(quán)益變動(dòng)情況分析（一）會(huì)計(jì)處理追溯調(diào)整影響年初所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）的變動(dòng)情況及原因。（二）所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）本年初與上年末因其他原因變動(dòng)情況及原因。（三）所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）本年度內(nèi)經(jīng)營因素增減情況及原因。六、重大事項(xiàng)說明對(duì)企業(yè)利潤分配、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、兼并收購、改制上市、重大投融資、重大資產(chǎn)處置、股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓及資產(chǎn)損失情況等重大事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)說明和分析。