第十一章+新常態(tài)下的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

第十一章新常態(tài)下的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)知道，新常態(tài)意味著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入其發(fā)展的新階段。新的發(fā)展階段必然意味著新的增長(zhǎng)方式：從增長(zhǎng)潛力看，由于剩余勞動(dòng)力的逐漸消化，中國(guó)的增長(zhǎng)動(dòng)力開(kāi)始減弱，從過(guò)去的高速增長(zhǎng)向中高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變；從需求側(cè)看，出口高漲將一去不返，投資高漲也已到了極限，因此，啟動(dòng)消費(fèi)將是中國(guó)從需求側(cè)拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不二選擇；從供給側(cè)看，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力將只能來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步或全要素生產(chǎn)率的提高，而這又意味著中國(guó)必須發(fā)展知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)。2015年11月10日的中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會(huì)議上，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)：“在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力，推動(dòng)我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力水平實(shí)現(xiàn)整體躍升?！睍r(shí)隔八天，在11月18日的亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上，他再次提及：“要解決世界經(jīng)濟(jì)深層次問(wèn)題，單純靠貨幣刺激政策是不夠的，必須下決心在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性改革方面作更大努力，使供給體系更適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化?！蹦敲?，什么是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革（或簡(jiǎn)稱供給側(cè)改革）？如何進(jìn)行供給側(cè)改革?它與前文我們所討論的新常態(tài)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式有什么樣的聯(lián)系?本章將對(duì)這些問(wèn)題展開(kāi)討論一、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，一些概念的厘清供給決定型經(jīng)濟(jì)——供給側(cè)改革的邏輯起點(diǎn)前文曾經(jīng)指出，新常態(tài)意味著常態(tài)下（即不考慮臨時(shí)性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)而只考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題時(shí)）中國(guó)已不再是一個(gè)“需求決定型經(jīng)濟(jì)”，而是“供給決定型經(jīng)濟(jì)”。所謂供給決定型經(jīng)濟(jì)是指經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)量由其供給或生產(chǎn)能力（由勞動(dòng)力、資本設(shè)備和技術(shù)等生產(chǎn)要素組成）所決定，而不是由三駕馬車（投資、消費(fèi)和出口）所決定。在給定的技術(shù)條件下，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體是供給決定型的，則其生產(chǎn)要素（如勞動(dòng)力）的供給基本上接近充分就業(yè)狀態(tài)，從而成為產(chǎn)量的約束。正因?yàn)槿绱?，推?dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿υ谟诠┙o側(cè)。這是供給側(cè)改革的邏輯起點(diǎn)。也許有人會(huì)認(rèn)為，盡管中國(guó)的勞動(dòng)力供給是緊缺的，但中國(guó)的許多行業(yè)存在著產(chǎn)能過(guò)剩，因此，很難認(rèn)定中國(guó)是一個(gè)供給決定型經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)能過(guò)剩是一種結(jié)構(gòu)性扭曲，由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的錯(cuò)配所致。在勞動(dòng)力短缺情況下，由結(jié)構(gòu)性扭曲所造成的產(chǎn)能過(guò)剩并不意味著經(jīng)濟(jì)就可以是需求型決定了。任何產(chǎn)能的運(yùn)行都需要?jiǎng)趧?dòng)力。當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)總體上存在著勞動(dòng)力短缺時(shí)，需求增加，即使是那些過(guò)剩產(chǎn)能行業(yè)的需求增加，也只能使勞動(dòng)力因工資的高低從一個(gè)行業(yè)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)行業(yè)，其結(jié)果必然是某些行業(yè)的產(chǎn)量會(huì)增加，某些則會(huì)減少，總體則增加有限，甚至不增加，但通貨膨脹水平則因工資的上升而加速。正因?yàn)槿绱耍灰獎(jiǎng)趧?dòng)力短缺，經(jīng)濟(jì)社會(huì)總體上就是一個(gè)由勞動(dòng)力供給所決定的供給決定型經(jīng)濟(jì)。供給側(cè)改革所涉及的是長(zhǎng)期的增長(zhǎng)問(wèn)題而非短期的周期性波動(dòng)問(wèn)題經(jīng)濟(jì)學(xué)研究通常有所謂增長(zhǎng)與周期之分（或長(zhǎng)期與短期之分）。當(dāng)我們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，由于所考察的是經(jīng)濟(jì)的常態(tài)（或一般狀態(tài)），從而會(huì)忽略經(jīng)濟(jì)的臨時(shí)性波動(dòng)和沖擊，因此，“供給決定型經(jīng)濟(jì)”通常被看成是一個(gè)合適的研究框架。而當(dāng)研究商業(yè)周期和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)這些短期現(xiàn)象時(shí)，凱恩斯的需求決定型經(jīng)濟(jì)則更為常用。然而，上述做法通常是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家。就發(fā)展中國(guó)家（特別是處于第一階段的發(fā)展中國(guó)家）而言，由于存在著大量的剩余勞動(dòng)力，因此，即使其一般狀態(tài)也通?？梢员徽J(rèn)定為需求決定型。這意味著無(wú)論是研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是研究商業(yè)周期，都需要用凱恩斯的有效需求理論來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)變量的決定方式。然而，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家步入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二階段時(shí)，當(dāng)大量剩余勞動(dòng)力已不復(fù)存在時(shí)，其經(jīng)濟(jì)的常態(tài)可以被認(rèn)定為由需求決定型轉(zhuǎn)向供給決定型。因此，供給側(cè)改革所涉及的是經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)問(wèn)題，而不是針對(duì)經(jīng)濟(jì)的短期波動(dòng)。供給側(cè)改革與里根的供給經(jīng)濟(jì)學(xué)許多學(xué)者將習(xí)近平的供給側(cè)改革思想理解成里根的供給經(jīng)濟(jì)學(xué)。盡管兩者都是從供給側(cè)出發(fā)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，從而具有一定的相似性，然而，中國(guó)的供給側(cè)改革其任務(wù)和內(nèi)容遠(yuǎn)比里根的供給經(jīng)濟(jì)學(xué)更為艱巨和豐富。里根經(jīng)濟(jì)學(xué)是為了解決當(dāng)時(shí)西方社會(huì)所普遍面臨的滯脹，而所提出的改革內(nèi)容主要是一些減稅政策和產(chǎn)業(yè)政策，并且無(wú)論是減稅還是產(chǎn)業(yè)政策都主要針對(duì)企業(yè)，其目的是為了減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，讓企業(yè)更愿意投資和擴(kuò)大再生產(chǎn)。也許是基于這樣一種思維，中國(guó)的有些學(xué)者和官員甚至提出通過(guò)修改勞動(dòng)合同法來(lái)降低勞動(dòng)力成本以達(dá)到保護(hù)企業(yè)之目的。然而，中國(guó)的供給側(cè)改革所面臨的環(huán)境與當(dāng)時(shí)的西方社會(huì)完全不同。首先，中國(guó)的供給側(cè)改革是在新常態(tài)（即經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了發(fā)展的第二階段）下進(jìn)行的，其目標(biāo)是為了發(fā)展知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)以走出中等收入陷阱。與此同時(shí)，中國(guó)的供給側(cè)改革同時(shí)也面臨著大量的產(chǎn)能過(guò)剩和僵尸企業(yè)。產(chǎn)能過(guò)剩和僵尸企業(yè)的存在并非因?yàn)閯趧?dòng)力成本過(guò)高，而在于其所提供的產(chǎn)品屬粗放型（即技術(shù)含量較低），已不適合因經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人均收入不斷提高的市場(chǎng)需求，而勞動(dòng)力成本的提高其根本原因還在于勞動(dòng)力從過(guò)剩轉(zhuǎn)向短缺——這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的基本特征。因此，中國(guó)的供給側(cè)改革絕不能從里根經(jīng)濟(jì)學(xué)中尋找答案，更不能用修改勞動(dòng)合同法的辦法來(lái)保護(hù)企業(yè)（特別是僵尸企業(yè)）。事實(shí)上，工資降低本身就意味著人均收入下降、收入分配惡化和社會(huì)發(fā)展的退步。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中的“結(jié)構(gòu)”是指什么？供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中的“結(jié)構(gòu)”又如何理解呢？許多人認(rèn)為，這里的結(jié)構(gòu)自然是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因此，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革就是要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。盡管這樣一種理解在宏觀上沒(méi)有錯(cuò)，但似乎過(guò)于籠統(tǒng)，并在微觀上很容易造成誤導(dǎo)。例如，許多人會(huì)認(rèn)為，通過(guò)建設(shè)開(kāi)發(fā)區(qū)，引進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品，就是在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；此外，也有人會(huì)認(rèn)為，通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較，增加第三產(chǎn)業(yè)（即服務(wù)業(yè)）也是一種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。顯然，按照此種提法，增加類似富士康的高新技術(shù)產(chǎn)品的組裝產(chǎn)業(yè)也可以看成是一種產(chǎn)業(yè)升級(jí)。然而，正如后文我們將要展示的，富士康iphone組裝產(chǎn)業(yè)本質(zhì)上是一種勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，已根本不符合新常態(tài)下中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。顯然，上述分析是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)所提供的最終產(chǎn)品和服務(wù)的種類來(lái)識(shí)別經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。從這一角度看，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不低，甚至領(lǐng)先許多發(fā)達(dá)國(guó)家。例如，中國(guó)能發(fā)射衛(wèi)星，有自己的北斗系統(tǒng)等。但是，問(wèn)題不在于能提供什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)，而是這些產(chǎn)品和服務(wù)在中國(guó)是如何生產(chǎn)的，或者說(shuō)使用何種工藝完成的。例如，中國(guó)也能生產(chǎn)一些非常尖端的產(chǎn)品(包括太空產(chǎn)品等)，但其中的一些核心零部件（如一些具有高強(qiáng)度和高精確度要求的齒輪）必須以極高的成本進(jìn)口，這并不是說(shuō)中國(guó)自己不能做這些核心零部件，而是做這些核心零部件的成本太高，如需要無(wú)數(shù)次地在模具上反復(fù)試錯(cuò)后才成功一個(gè)。然而，在發(fā)達(dá)國(guó)家，這些工藝有可能就是由人工智能來(lái)批量生產(chǎn)。因此，衡量一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，絕不能僅僅看它所能提供的產(chǎn)品和服務(wù)是否高端，而更應(yīng)注重其在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈上的分工，而這只有通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，才能看出各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。在全球產(chǎn)業(yè)鏈的分工中，中國(guó)是以其豐富的勞動(dòng)力資源為國(guó)際社會(huì)提供加工和組裝為其主要的產(chǎn)業(yè)特征。如圖11-1所示，中國(guó)的加工貿(mào)易發(fā)展十分迅速，從2000年的1376.52億美元迅速增至2010年的7402.79億美元。在中國(guó)總出口中，加工貿(mào)易占據(jù)半壁江山，其份額一直超過(guò)一般貿(mào)易。圖11-1中國(guó)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)單位：億美元需要說(shuō)明的是，在全球制造的產(chǎn)業(yè)鏈分工中，由于處于加工與組裝環(huán)節(jié),因此,即使中國(guó)所制造的產(chǎn)品（更確切地說(shuō)，所加工和組裝的產(chǎn)品）有可能是高端產(chǎn)品，但由于產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、管理、營(yíng)銷和核心零部件等均來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家，因此，所處的地位較低，只能依附于發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈分工體系，其結(jié)果必然是在整個(gè)產(chǎn)品的價(jià)值鏈中所得的份額較小，盡管所投入的勞動(dòng)力等更多。我們以電子信息產(chǎn)業(yè)為例，其全球性采購(gòu)、全球性生產(chǎn)、全球性經(jīng)銷的趨勢(shì)非常明顯。圖11-2顯示了電子信息產(chǎn)業(yè)鏈中各個(gè)參與國(guó)的作用和地位。從中可以看到，美國(guó)及部分歐美國(guó)家處于電子信息產(chǎn)業(yè)鏈的高端，提供產(chǎn)品設(shè)計(jì)、核心技術(shù)和品牌；日本緊隨其后，生產(chǎn)關(guān)鍵的元器件等高端產(chǎn)品，同樣處于生產(chǎn)價(jià)值鏈的較高端位置；韓國(guó)、臺(tái)灣和新加坡生產(chǎn)集成電路等部分關(guān)鍵元器件，處于生產(chǎn)價(jià)值鏈的中端位置；而中國(guó)等勞動(dòng)力密集型的新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，則主要負(fù)責(zé)整機(jī)的加工、組裝和制造，處于生產(chǎn)價(jià)值鏈的低端位置，獲得的附加值很少。圖11-2全球電子信息產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈金字塔結(jié)構(gòu)二、人力資本與知識(shí)資本——供給側(cè)改革的源力已經(jīng)知道，供給側(cè)改革的目標(biāo)就是要發(fā)展知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)，提高全要素生產(chǎn)率，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，就是要從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈之“微笑曲線”的“低端”向“兩端”提升。然而，技術(shù)進(jìn)步絕非易事，它首先需要經(jīng)濟(jì)社會(huì)積累足夠多的人力資本和知識(shí)資本：人力資本與知識(shí)資本是中國(guó)供給側(cè)改革的源力。實(shí)際上，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)于技術(shù)的解釋基本上就采用兩種路徑：一種是如盧卡斯等把技術(shù)直接理解成人力資本（Lucas，1988)；另一種如羅默等則是把技術(shù)看成是知識(shí)資本（Romer，1990）。首先，我們討論人力資本。人力資本從個(gè)人角度而言，人力資本是指存在于個(gè)體中后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康因素等。從社會(huì)角度而言，人力資本是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人口素質(zhì)。盡管一個(gè)國(guó)家的人力（或勞動(dòng)力）資源是外生給定的，然而，人力資本則是內(nèi)生的。就個(gè)人而言，人力資本并非天賦，而是靠后天獲得，其獲得的途徑是人力資本的投資——教育。人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)有著重要的影響：首先，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可以分為直接效應(yīng)和間接（或外部）效應(yīng)。從最直接的角度考察，人力資本是一種生產(chǎn)要素，它的直接作用是使生產(chǎn)力提高。一個(gè)受過(guò)良好培訓(xùn)的技工，他在修理引擎方面的效率要高于那些沒(méi)有受過(guò)培訓(xùn)的工人，這是人力資本的直接效益。然而，人力資本的作用更多地體現(xiàn)在它的間接效益上。一個(gè)受過(guò)良好教育的個(gè)人更能適應(yīng)新的環(huán)境，更容易接受新知識(shí)、掌握新技能，更懂得如何針對(duì)新的環(huán)境對(duì)自己進(jìn)行調(diào)整。在宏觀上，人力資本的這種間接效益意味著國(guó)家更容易承受各種可能的外部沖擊，更容易實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。在世界這一充滿變數(shù)的舞臺(tái)，在科技日新月異的今天，具有高度人口素質(zhì)的國(guó)家無(wú)疑會(huì)具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。第二，從根本上講，技術(shù)進(jìn)步取決于人力資本的提高。首先，新知識(shí)和新技術(shù)是由人力資本創(chuàng)造的。其次，人力資本是新知識(shí)和新技術(shù)擴(kuò)散的必要條件。在其他條件一定的情況下，人力資本存量越大，新知識(shí)和新技術(shù)擴(kuò)散的速度就越快，范圍就越廣。此外，人力資本還是新知識(shí)和新技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)。任何科學(xué)知識(shí)要轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力都必須實(shí)際應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)部門或生產(chǎn)領(lǐng)域，完成這一環(huán)節(jié)必須具備相應(yīng)的人力資本條件。第三，人力資本也同樣影響著收入分配。一個(gè)國(guó)家的收入分配狀況取決于該國(guó)的人口結(jié)構(gòu)。就一些經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，人力資本水平較低的國(guó)家而言，其人口結(jié)構(gòu)通常呈現(xiàn)出一種金字塔的形狀(見(jiàn)圖11-5)。大多數(shù)文化水平低的人口處于金字塔的底部，這些人由于沒(méi)有受過(guò)良好的教育，他們所從事的只能是一些低技能的工作或者干脆就沒(méi)有工作。他們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)性較差，失業(yè)的可能性更大。然而，如果一個(gè)國(guó)家的人力資本水平較高，其人口結(jié)構(gòu)將呈現(xiàn)為橢圓型。人口中的大多數(shù)應(yīng)為受過(guò)良好教育的律師、醫(yī)生、會(huì)計(jì)師、工程師等專業(yè)人士，這些人士組成社會(huì)的中產(chǎn)階級(jí)。顯然，這樣一種人口結(jié)構(gòu)意味著收入分配更趨于均勻。圖11-5人口結(jié)構(gòu)的金字塔形和橢圓型由此可見(jiàn)，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響是多方面的。它不僅會(huì)影響一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力，同樣地，它還會(huì)影響一個(gè)國(guó)家的就業(yè)和收入分配，而正如我們?cè)谏弦徽轮兴赋龅?，收入分配?wèn)題是我國(guó)目前亟待解決的問(wèn)題。此外，我們還想說(shuō)明的是，人力資本除了能對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響之外，人力資本水平的提高同樣會(huì)提高社會(huì)的道德水準(zhǔn)，使得社會(huì)更為安全，更為和諧和穩(wěn)定。知識(shí)資本對(duì)于技術(shù)的另一種解釋途徑是把技術(shù)看成知識(shí)資本。Romer(1990)可以看成是此種解釋的典范。在羅默看來(lái)，一個(gè)國(guó)家的技術(shù)水平可以由它的知識(shí)存量來(lái)衡量。具體地說(shuō)，技術(shù)可以表現(xiàn)為各種論文、專著、設(shè)計(jì)和專利等。技術(shù)作為一種知識(shí)產(chǎn)品顯然有其獨(dú)特的性質(zhì)：首先，知識(shí)既可以看成是一種商品(比如說(shuō)申請(qǐng)的專利)，同時(shí)又不能完全被視為商品(比如說(shuō)公開(kāi)發(fā)表的論文等)。知識(shí)如果不能作為商品，由于人人都可以通過(guò)很低的成本就能獲得，因此我們就可以把它看成是“公共品”。作為公共品的知識(shí)必須滿足兩個(gè)條件：第一，它必須是非競(jìng)爭(zhēng)性的(non-rivalry)，即當(dāng)它被某個(gè)公司或個(gè)人使用時(shí)，他人也可以無(wú)限次地同時(shí)使用；第二，它必須是非排他的(non-excludable)，即擁有者不能禁止他人使用這一商品。顯然，大多數(shù)的公共設(shè)施(如公園、道路和路燈等)是公共品。就知識(shí)而言，所有的知識(shí)和思想是非競(jìng)爭(zhēng)性的。知識(shí)在被某人使用時(shí)，它也同樣可以被他人使用。正是技術(shù)的這種非競(jìng)爭(zhēng)性，使得某些關(guān)鍵知識(shí)（或技術(shù)）一旦成為公共品并被應(yīng)用于社會(huì)之后，就能在很大程度上提高全社會(huì)的生產(chǎn)力。然而，與一般的公共品所不同的是，知識(shí)是部分排他的。如前所述，那些公開(kāi)發(fā)表的論文和專著等，由于其完全的非排他性，我們可以把它們看成是公共品。然而，許多知識(shí)（或技術(shù)）則被擁有者嚴(yán)格地保密，或通過(guò)申請(qǐng)專利而得到保護(hù)。就這些知識(shí)而言，它們是排他的。需要說(shuō)明的是，那些非排他的知識(shí)通常是一些基礎(chǔ)理論。按照國(guó)際慣例，基礎(chǔ)理論是不能申請(qǐng)專利的。盡管我們不能否認(rèn)基礎(chǔ)理論的重要性，然而從基礎(chǔ)理論到形成實(shí)際的生產(chǎn)力，仍需要多重的應(yīng)用研究，而應(yīng)用研究的成果則通常是排他的。應(yīng)用性技術(shù)的這種排他性，限制了技術(shù)成果的推廣和應(yīng)用，從而在一定程度上影響了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。然而，技術(shù)的這種排他性卻為研發(fā)者的研發(fā)提供了激勵(lì)機(jī)制。試想如果一項(xiàng)技術(shù)沒(méi)有保護(hù)，沒(méi)有排他性，則技術(shù)的擁有者或研發(fā)者就不可能憑借其對(duì)技術(shù)的壟斷，而在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)，因此他也就失去了開(kāi)發(fā)這項(xiàng)技術(shù)的激勵(lì)?，F(xiàn)在，我們考察知識(shí)資本是如何累積的。按照羅默的說(shuō)法，這首先取決于已有的知識(shí)存量。任何新知識(shí)都不是憑空產(chǎn)生的，它都是建立在已有的知識(shí)存量上。唯有前人的知識(shí)累積，新知識(shí)才有可能產(chǎn)生。影響技術(shù)進(jìn)步的第二個(gè)因素是用于技術(shù)研發(fā)的投入，其中最為重要的是人力資本：新技術(shù)的產(chǎn)生是由人完成的。這里，有必要說(shuō)明兩點(diǎn):第一，知識(shí)資本本身并不能直接成為生產(chǎn)力，它僅僅體現(xiàn)為各種論文、專著、設(shè)計(jì)和專利等的存量。事實(shí)上，要使知識(shí)轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力，必須要有一個(gè)創(chuàng)新的過(guò)程。創(chuàng)新是企業(yè)家的責(zé)任，而知識(shí)資本的積累則為企業(yè)家的創(chuàng)新提供了一種技術(shù)上的資源。正如熊彼特早在八十多年前所指出的，如果沒(méi)有創(chuàng)新，知識(shí)資本將一無(wú)是處（Schumpeter,1934,p.88）。由此，創(chuàng)新是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的實(shí)踐環(huán)節(jié)。第二，上述關(guān)于知識(shí)積累的討論更符合處于技術(shù)前言的發(fā)達(dá)國(guó)家。非競(jìng)爭(zhēng)性知識(shí)可以傳播，即知識(shí)有所謂的溢出性，知識(shí)也可以購(gòu)買。這對(duì)執(zhí)行技術(shù)追趕的發(fā)展中國(guó)家而言極為重要。從某種程度上說(shuō)，執(zhí)行技術(shù)追趕的發(fā)展中國(guó)家，其創(chuàng)新所用的技術(shù)資源（或知識(shí)資本）并不稀缺?；A(chǔ)知識(shí)本來(lái)就是公開(kāi)的，發(fā)展中國(guó)家也可以通過(guò)模仿和購(gòu)買等的方式獲得發(fā)達(dá)國(guó)家已有的應(yīng)用性知識(shí)。知識(shí)資本與人力資本的關(guān)系人力資本和知識(shí)資本之間有著密切的聯(lián)系。盡管感覺(jué)上用知識(shí)資本對(duì)技術(shù)進(jìn)行解釋似乎更貼近一些，但這決不意味著我們可以忽略人力資本：首先，使用、創(chuàng)造和掌握知識(shí)資本都需要靠人力資本。知識(shí)存量再高，專利和各種設(shè)計(jì)再多，如果沒(méi)有人懂得它們，使用它們，則惟有束之高閣，知識(shí)就永遠(yuǎn)不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。相反地，既使知識(shí)存量不多，但只要我們有足夠的人力資本，我們也能創(chuàng)造和吸收先進(jìn)的知識(shí)為社會(huì)服務(wù)。其次，與知識(shí)資本不同，人力資本既是排他的，也是競(jìng)爭(zhēng)性的，即人力資本不能同時(shí)被使用，而擁有者也可禁止他人使用。與此相反，由于知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和部分的非排它性，知識(shí)很容易傳播，即知識(shí)有所謂的溢出性。知識(shí)資本的這種溢出性和人力資本的競(jìng)爭(zhēng)性和排它性更體現(xiàn)了人力資本的稀缺性和重要性：發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)的追趕過(guò)程中更為缺少的是人力資本。此外，人力資本有所謂的直接效用和間接效用。人力資本的間接效用主要體現(xiàn)在它的適應(yīng)性。一個(gè)受過(guò)良好教育的個(gè)人更能適應(yīng)新的環(huán)境，更容易接受新知識(shí)、掌握新技能，更懂得如何針對(duì)新的環(huán)境對(duì)自己進(jìn)行調(diào)整。例如，一個(gè)數(shù)學(xué)和物理學(xué)位的學(xué)生畢業(yè)后，即使找不到適合本專業(yè)的工作，但經(jīng)過(guò)某種程度的短期培訓(xùn)，可以很快的轉(zhuǎn)入IT行業(yè)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型實(shí)際上意味著整個(gè)國(guó)家范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，工作種類的變換，城市化和工業(yè)化過(guò)程。而人力資本的這種間接效益意味著具有高度人口素質(zhì)的國(guó)家更能適應(yīng)這種不斷變革的經(jīng)濟(jì)，更容易實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型。由此我們可以看到，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的成功轉(zhuǎn)型將首先取決于中國(guó)的人口素質(zhì)或人力資本水平能否逐步全面提高。三、技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步：當(dāng)前中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要方式首先，技術(shù)進(jìn)步可區(qū)分為引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步和自主研發(fā)和創(chuàng)新型技術(shù)進(jìn)步。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，技術(shù)進(jìn)步最主要的源泉就是技術(shù)引進(jìn)，即充分利用與國(guó)際前沿水平的巨大差距，通過(guò)“干中學(xué)”和接受發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)外溢，提高技術(shù)水平。中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代就有技術(shù)引進(jìn)的傳統(tǒng)。20世紀(jì)50年代，中國(guó)從蘇聯(lián)和東歐引進(jìn)技術(shù)400多項(xiàng)，其中最主要的是在“一五”計(jì)劃期間從前蘇聯(lián)引進(jìn)的156個(gè)項(xiàng)目。恢復(fù)對(duì)外關(guān)系以后，在1972—1977年間，中國(guó)從日本和德國(guó)等國(guó)家引進(jìn)技術(shù)222項(xiàng)（南亮進(jìn)、牧野文夫，2007）。80年代，中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)主要集中在國(guó)有企業(yè)，這一階段，成套設(shè)備和專利購(gòu)買大幅度增加。90年代以后，外資的進(jìn)入極大地帶動(dòng)了中國(guó)的技術(shù)升級(jí)，使其成為中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿Α?0年代，F(xiàn)DI在中國(guó)的固定資產(chǎn)投資中的比重大約為4%，到90年代后期，這一比例提高到了10%。雖然FDI所占比重不高，但是其外溢效應(yīng)是不可低估的（HuandJefferson，2009）。技術(shù)引進(jìn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了卓越的貢獻(xiàn)。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，中國(guó)成功地承接了發(fā)達(dá)國(guó)家的部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工鏈中取得了一份自己的定位。根據(jù)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織的報(bào)告，1985—1998年期間，中國(guó)的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)從第61上升到了第37位（南亮進(jìn)、牧野文夫，2007）。引進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的不可持續(xù)性技術(shù)引進(jìn)是從封閉向開(kāi)放轉(zhuǎn)變過(guò)程所出現(xiàn)的現(xiàn)象。由于特殊的歷史背景，中國(guó)在改革開(kāi)放初期，與國(guó)外存在著巨大的技術(shù)差距，這為中國(guó)利用這種差距實(shí)現(xiàn)追趕提供了條件。它的好處是，不需要從頭做起，可以節(jié)省研發(fā)投入。但是隨著技術(shù)水平逐漸接近于國(guó)際前沿，技術(shù)模仿和引進(jìn)的空間逐漸縮小；在高技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)的壟斷性更強(qiáng)，保密措施也更為嚴(yán)格，來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖也日趨嚴(yán)重?，F(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新本身也會(huì)使技術(shù)引進(jìn)的難度加大。新興技術(shù)已經(jīng)越來(lái)越不同于傳統(tǒng)的工業(yè)化生產(chǎn)中所采用的技術(shù)。過(guò)去的技術(shù)引進(jìn)主要集中于工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，這類技術(shù)一般都具有標(biāo)準(zhǔn)化、模式化的特點(diǎn)，包含在更先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備之中，發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)出售設(shè)備和轉(zhuǎn)讓專利等方式收回研發(fā)成本。但是在新興部門，技術(shù)的復(fù)雜性程度更高。例如，代表當(dāng)前科技前沿并具有廣闊應(yīng)用前景的人工智能技術(shù)，它包含了計(jì)算機(jī)技術(shù)、信息論、控制論、自動(dòng)化、生物學(xué)、仿生學(xué)、醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、數(shù)理邏輯和哲學(xué)等多門學(xué)科，從事該領(lǐng)域工作的人必須至少懂得計(jì)算機(jī)、心理學(xué)和哲學(xué)等方面的知識(shí)。技術(shù)的這種復(fù)雜性增加了引進(jìn)和復(fù)制的難度。此外，技術(shù)引進(jìn)的弊端也開(kāi)始日益顯露。過(guò)度地依賴于技術(shù)引進(jìn)，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)形成惰性，難以培養(yǎng)出有研發(fā)能力的企業(yè)。發(fā)展中國(guó)家為了便于引進(jìn)技術(shù)，往往會(huì)采取實(shí)用主義策略，執(zhí)行較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這有可能會(huì)損害了本國(guó)的自主研發(fā)和創(chuàng)新能力。在一定程度上，這種制度會(huì)形成路徑依賴，因?yàn)橐坏└淖兣f制度，原有的獲益者將會(huì)遭到較大的短期利益損失，他們會(huì)阻撓制度的革新。中國(guó)應(yīng)努力避免依賴技術(shù)引進(jìn)所造成的惡性循環(huán)。一些國(guó)家正是因?yàn)殚L(zhǎng)期過(guò)分依賴技術(shù)引進(jìn)而陷入中等收入的陷阱。馬來(lái)西亞采取外向型發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)間大體和“四小龍”相當(dāng)，其出口產(chǎn)業(yè)也一度取得了良好績(jī)效，但是自上世紀(jì)80年代以后，增長(zhǎng)速度明顯下降，甚至出現(xiàn)了停滯。主要原因在于，本國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力并沒(méi)有被培養(yǎng)出來(lái)。最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于“四小龍”（YusufandNabeshima，2009）。自主研發(fā)和創(chuàng)新機(jī)制創(chuàng)新是將研發(fā)所得的技術(shù)（或知識(shí)）轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新涉及到多個(gè)主體。我們通過(guò)圖11-6來(lái)反映各主體之間的關(guān)系及研發(fā)和創(chuàng)新發(fā)生的機(jī)制。首先，創(chuàng)新的源泉來(lái)自于知識(shí)的積累。知識(shí)一般有基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用型知識(shí)之分，而直接用于企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)我們把它稱之為企業(yè)專用知識(shí)。顯然，企業(yè)專用知識(shí)是建立在基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用型知識(shí)基礎(chǔ)上。一般地，政府向教育部門和科研機(jī)構(gòu)直接提供研發(fā)資金，對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)則通過(guò)稅收和補(bǔ)貼等給予以支持。教育部門培養(yǎng)人力資本，并進(jìn)而分配到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的其他部門，成為研發(fā)活動(dòng)的主要要素投入，教育部門同時(shí)也從事基礎(chǔ)性知識(shí)的研發(fā)。科研機(jī)構(gòu)則專注于研發(fā)，從而積累知識(shí)（包括基礎(chǔ)知識(shí)和應(yīng)用型知識(shí)）。圖11-2研發(fā)和創(chuàng)新機(jī)制在整個(gè)創(chuàng)新機(jī)制中，企業(yè)起著關(guān)鍵作用：它不僅是創(chuàng)新的執(zhí)行主體，同時(shí)也從事著企業(yè)專用知識(shí)的研發(fā)和積累。那么，那些具創(chuàng)新活力和不斷引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)具有什么樣的特征呢？實(shí)踐表明，企業(yè)所特有的技術(shù)儲(chǔ)備和知識(shí)存量是企業(yè)保持技術(shù)領(lǐng)先的核心。許多大型企業(yè)一般都具有自己的研發(fā)部門，每年會(huì)投入大量的研發(fā)資金，從而積累大量的企業(yè)專用技術(shù)（或知識(shí)）。對(duì)于這些技術(shù)和知識(shí)（具體體現(xiàn)為一些設(shè)計(jì)、圖紙和軟件等），企業(yè)也許并不馬上將其投入產(chǎn)生，即不馬上進(jìn)行創(chuàng)新，甚至有可能不申請(qǐng)專利，而只是對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的保密和保護(hù)。然而，恰恰是此種儲(chǔ)備卻能確保企業(yè)在行業(yè)中長(zhǎng)期保持技術(shù)領(lǐng)先：每當(dāng)已經(jīng)投入市場(chǎng)的產(chǎn)品開(kāi)始逐漸變得過(guò)時(shí)時(shí)，企業(yè)會(huì)從其技術(shù)儲(chǔ)備中將新的技術(shù)投入使用，以新產(chǎn)品或產(chǎn)品升級(jí)的方式將其投放到市場(chǎng)中去。這樣一種技術(shù)的積累及創(chuàng)新過(guò)程，被熊彼特稱之為創(chuàng)造性毀滅。顯然，創(chuàng)造性毀滅能確保企業(yè)產(chǎn)品不斷的升級(jí)換代，從而難以被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超越。事實(shí)上，當(dāng)企業(yè)進(jìn)入到這樣一種良性循環(huán)時(shí)，其所提供的產(chǎn)品供給必然是有效供給——有效供給將引領(lǐng)和創(chuàng)造市場(chǎng)需求。企業(yè)是如此，國(guó)家也是如此。中國(guó)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的突破，改變自己在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工中的地位，必須建立起自己的技術(shù)和知識(shí)儲(chǔ)備體系。中國(guó)能否走出中等收入的陷阱，歸根結(jié)底在于經(jīng)濟(jì)體和企業(yè)的“保險(xiǎn)柜”里有多少位于世界前沿的技術(shù)存量——如果沒(méi)有，能否迅速累積起來(lái)？從這個(gè)角度上說(shuō)，供給側(cè)改革的的基本內(nèi)容實(shí)際上就可以概括為“為自主研發(fā)和創(chuàng)新提供足夠的激勵(lì)”。四、新常態(tài)下的國(guó)有企業(yè)體制改革——供給側(cè)改革的關(guān)鍵然而，“為自主研發(fā)和創(chuàng)新提供足夠的激勵(lì)”并非容易：首先，為了積累更多的人力資本和知識(shí)資本，不僅需要更多的教育和研發(fā)投入，也需要教育和科研體制的改革（以使這些投入能更為有效地使用）。其次，需要構(gòu)建富有自主研發(fā)和創(chuàng)新精神的企業(yè)制度。這里，我們只討論第二個(gè)問(wèn)題，即如何構(gòu)建富有自主研發(fā)和創(chuàng)新精神的企業(yè)制度。非正常的壟斷高價(jià)阻礙自主研發(fā)和創(chuàng)新前文第三章曾經(jīng)指出，當(dāng)前中國(guó)的國(guó)有企業(yè)存在著兩極分化：就處于非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)而言，大部分成長(zhǎng)迅速，經(jīng)濟(jì)效益良好；而處于競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域(如鋼鐵行業(yè)等)的大部分國(guó)有企業(yè)則債務(wù)累累，許多陷入倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。為什么會(huì)出現(xiàn)此種情況？首先我們討論非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)。非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域通常事關(guān)國(guó)計(jì)民生，具備外部性和具有所謂的自然壟斷性質(zhì)（如銀行、石油、電信、交通和電力等）。與此同時(shí)，這些非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域通常具備上游產(chǎn)業(yè)之特征，即其所提供的產(chǎn)品是一般居民和幾乎所有下游產(chǎn)業(yè)（大多為民營(yíng)企業(yè)）所必須的，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)具有強(qiáng)大的控制力和影響力。按照一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，如果一個(gè)企業(yè)獲準(zhǔn)進(jìn)入非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，并由此而獲得壟斷地位，則其價(jià)格的制定就應(yīng)受到政府的管制。管制的原則是：不能讓企業(yè)獲得超額（即高于社會(huì)平均水平）利潤(rùn)，即價(jià)格不能太高，否者就存在著道德風(fēng)險(xiǎn)。然而在中國(guó)，進(jìn)入非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的通常是國(guó)有企業(yè)。讓國(guó)有企業(yè)獲得超額利潤(rùn)并不存在道德風(fēng)險(xiǎn)，相反，從表面上看，更能體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。正因?yàn)槿绱?，目前在非?jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，非正常的壟斷高價(jià)比比皆是，老百姓們更是形象地將其稱之為“電老虎”和“油老虎”等。非正常的壟斷高價(jià)對(duì)社會(huì)具有極大的傷害：首先，非正常的壟斷高價(jià)使企業(yè)坐享其成，失去研發(fā)、創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)。這也是大量國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期缺少自主研發(fā)和創(chuàng)新的原因之一。其次，正如前文所指出的，非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域通常具備上游產(chǎn)業(yè)之特征，即其所提供的產(chǎn)品通常是幾乎所有下游產(chǎn)業(yè)所必須的。非正常的壟斷高價(jià)盡管使這些國(guó)有企業(yè)鍋滿盆盈，也給中央和地方政府貢獻(xiàn)了巨大的稅收收入，但卻無(wú)疑犧牲了廣大下游民營(yíng)企業(yè)和居民的利益。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的第一階段，下游企業(yè)也許還能承受住這種非正常的壟斷高價(jià)，然而，當(dāng)中國(guó)進(jìn)入新常態(tài)之后，勞動(dòng)力成本不斷上升，于是，上游產(chǎn)業(yè)的非正常壟斷高價(jià)將無(wú)法再為下游企業(yè)所承受，甚至有可能成為壓垮下游企業(yè)的最后一根稻草。也正因?yàn)槿绱?，今年?016年）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的五大任務(wù)之一“降成本”必然集中體現(xiàn)在消除非正常的壟斷高價(jià)。由此可見(jiàn)，非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)的輝煌并不來(lái)自于自主研發(fā)和創(chuàng)新，盡管這些企業(yè)是有能力和實(shí)力進(jìn)行研發(fā)的。正因?yàn)槿绱?，它們不是中?guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的動(dòng)力，而是分享了由下游民營(yíng)企業(yè)所創(chuàng)造的中國(guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的果實(shí)。追求長(zhǎng)期利益是適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)之根本特征現(xiàn)實(shí)中，既有無(wú)數(shù)的民營(yíng)企業(yè)因不適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而不得不破產(chǎn)倒閉，也有部分國(guó)有企業(yè)，甚至是競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)（如沈機(jī)集團(tuán)）因適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而健康成長(zhǎng)。這樣一種現(xiàn)狀本身也說(shuō)明企業(yè)的所有制形式并不是影響企業(yè)是否適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的決定性因素。顯然，沈機(jī)集團(tuán)的成功不僅讓我們看到了國(guó)有企業(yè)的希望，同時(shí)也看到了國(guó)有企業(yè)成功所必備的條件。一個(gè)企業(yè)能否適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，主要由企業(yè)的行為所決定。當(dāng)我們研究經(jīng)濟(jì)體制的設(shè)計(jì)時(shí)，我們必須假定企業(yè)作一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，它的行為是理性的，也即企業(yè)在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)都是在追求著某種目標(biāo)，并使之最大化。于是我們的研究又可進(jìn)一步地體現(xiàn)為：什么樣的企業(yè)行為目標(biāo)才是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求？在以研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主要對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，人們通常假定企業(yè)所追求的目標(biāo)為利潤(rùn)，其行為通常體現(xiàn)為使利潤(rùn)最大。這似乎在告訴我們一個(gè)追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)才是適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。然而，情況絕非如此簡(jiǎn)單。經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書(shū)通常給出的是一種靜態(tài)的分析，它沒(méi)有考慮“時(shí)間”上的區(qū)分。事實(shí)上，利潤(rùn)可以有長(zhǎng)期和短期之分。所謂短期利潤(rùn)是指當(dāng)前或近期內(nèi)的利潤(rùn)，而長(zhǎng)期利潤(rùn)是指從現(xiàn)在到未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期（甚至是無(wú)限期）的利潤(rùn)總和。需要說(shuō)明的是，這兩種不同的利潤(rùn)絕非可以互補(bǔ)，恰恰相反，在很多情況下，它們是相互矛盾和相互排斥的，也即增加企業(yè)的短期利潤(rùn)有可能損害到企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，從而造成企業(yè)最終被市場(chǎng)所淘汰。例如，企業(yè)可以為增加短期利潤(rùn)而減少用于研究和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)的費(fèi)用，而正如前文所論述的，新產(chǎn)品和新技術(shù)的不斷推出，是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，立于不敗之地的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略思考。因此，一個(gè)適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，其行為目標(biāo)并不是追求短期利潤(rùn)，而必須是追求企業(yè)的長(zhǎng)期利潤(rùn)。當(dāng)前國(guó)有企業(yè)的干部任命制度是造成國(guó)有企業(yè)只追求短期利益的根本原因遺憾的是，我國(guó)目前許多國(guó)營(yíng)企業(yè)，其經(jīng)濟(jì)