論文寫作 第3章 文獻(xiàn)閱讀與文獻(xiàn)回顧

《論文寫作》——第三章文獻(xiàn)閱讀與文獻(xiàn)回顧授課教師：好的文獻(xiàn)綜述應(yīng)當(dāng)包含“梳”“理”“評”“研”。第一，梳理所選問題的歷史發(fā)展脈絡(luò)。第二，充分肯定前人所做的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。第三，發(fā)現(xiàn)前人研究中的問題，為自己的研究找到突破口。目錄1文獻(xiàn)資料類型2科技信息檢索4文獻(xiàn)閱讀5文獻(xiàn)綜述撰寫6參考文獻(xiàn)引用格式3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫檢索本章主要介紹了學(xué)術(shù)論文文獻(xiàn)綜述的撰寫，如：文獻(xiàn)的類型，文獻(xiàn)檢索，文獻(xiàn)的閱讀，文獻(xiàn)引用格式及文獻(xiàn)回顧的撰寫方法?！颈菊聦W(xué)習(xí)目標(biāo)】通過本章學(xué)習(xí)，讀者能夠：1.了解文獻(xiàn)資料類型2.了解文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫檢索3.掌握文獻(xiàn)閱讀方法4.掌握文獻(xiàn)回顧的撰寫5.掌握文獻(xiàn)引用格式名本章學(xué)習(xí)目標(biāo)《中國經(jīng)濟(jì)減速的原因與出路》一文的文獻(xiàn)回顧撰寫（部分摘錄）發(fā)表于《中國人民大學(xué)學(xué)報》，2016（06）：64-75，作者：方福前，馬學(xué)俊文中對三種主要學(xué)術(shù)觀點進(jìn)行了回顧與評述，在文獻(xiàn)回顧的撰寫中，首先對每一種主要觀點進(jìn)行陳述，然后提出以往研究的不足之處，并逐一進(jìn)行評述。案例導(dǎo)讀文獻(xiàn)資料是記錄知識的載體，文獻(xiàn)資料的獲取是學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)。從出版物的特征來看，文獻(xiàn)通常分為圖書、期刊、學(xué)位論文、會議文獻(xiàn)、研究報告、年鑒、報紙、政府出版物等。對于學(xué)術(shù)研究來說，圖書、學(xué)術(shù)期刊、學(xué)位論文是常用的文獻(xiàn)類型。3.1文獻(xiàn)資料類型

圖書是最常見的出版物形式。根據(jù)《國際文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)草案》，凡是篇幅達(dá)到48頁以上并構(gòu)成一個書目單元的文獻(xiàn)叫作圖書。每種圖書都有唯一的標(biāo)識，即國際標(biāo)準(zhǔn)書號（ISBN)。國際標(biāo)準(zhǔn)書號號碼由13位數(shù)字組成，并以四個連接加以分割，例如：ISBN978-7-302-44405-3。3.1文獻(xiàn)資料類型1圖書期刊，由依法設(shè)立的期刊出版單位定期出版的刊物。出版單位出版期刊，必須經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，持有國內(nèi)統(tǒng)一連續(xù)出版物號。學(xué)術(shù)期刊，主要刊載學(xué)術(shù)論文、研究報告、評論等文章，專業(yè)性很強(qiáng)，能及時、連續(xù)地反映某學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展動態(tài)和研究成果，對研究者的參考價值很大。3.1文獻(xiàn)資料類型2學(xué)術(shù)期刊學(xué)位論文是高等學(xué)校和科研院所的學(xué)生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，為獲得某種學(xué)位而撰寫的學(xué)術(shù)性研究論文，一般分為學(xué)士論文、碩士論文、博士論文三個級別。學(xué)位論文主要供審查和答辯，一般不在刊物上公開發(fā)表，只在學(xué)位授予單位、指定收藏單位保存副本。3.1文獻(xiàn)資料類型3學(xué)位論文（1）會議文獻(xiàn)（2）研究報告（3）年鑒（4）報紙（5）政治出版物3.1文獻(xiàn)資料類型4其它文獻(xiàn)類型根據(jù)檢索對象可分為文獻(xiàn)檢索、數(shù)據(jù)檢索、事實檢索。（1）文獻(xiàn)檢索文獻(xiàn)檢索是指以文獻(xiàn)為檢索對象的檢索。（2）數(shù)據(jù)檢索數(shù)據(jù)檢索是指以數(shù)值或圖表為檢索對象。是一種確定性檢索。（3）事實檢索事實檢索是指以原始文獻(xiàn)中抽取的關(guān)于某一事物（事件、事實）發(fā)生的時間、地點和情況等方面的信息，也是一種確定性的檢索。3.2科技信息檢索1科技信息檢索分類利用布爾邏輯運算符對檢索詞或代碼進(jìn)行邏輯組配，是檢索系統(tǒng)中最基本、最常用的一種檢索技術(shù)，常用的邏輯算符有：（1）邏輯“與”（用“AND”或“并含”表示）（2）邏輯“或”（用“OR”或“或含”表示）（3）邏輯“非”（用“NOT”或“不含”表示）布爾邏輯算符的優(yōu)先級順序通常情況下為NOT、AND、OR，另外可以使用括號改變它們之間的運算順序。3.2科技信息檢索2布爾邏輯檢索運算符（1）分析研究課題（2）選擇數(shù)據(jù)庫（3）選定檢索詞（4）選擇檢索途徑。3.2科技信息檢索3檢索步驟文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，是指計算機(jī)可讀的、有組織的相關(guān)文獻(xiàn)信息的集合。常用的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫有電子圖書數(shù)據(jù)庫、數(shù)字化期刊數(shù)據(jù)庫、報刊數(shù)據(jù)庫、會議論文數(shù)據(jù)庫、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫、產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫、科技報告數(shù)據(jù)庫等。這里主要介紹常用的幾種中英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（1）中國知網(wǎng)中國知網(wǎng)是面向海內(nèi)外讀者提供中國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、外文文獻(xiàn)、學(xué)位論文、報紙、會議、年鑒、工具書等各類資源統(tǒng)一檢索、統(tǒng)一導(dǎo)航、在線閱讀和下載服務(wù)。涵蓋基礎(chǔ)科學(xué)、文史哲、工程科技、社會科學(xué)、農(nóng)業(yè)、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息科技等十大領(lǐng)域，網(wǎng)址：。3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（2）萬方數(shù)據(jù)

網(wǎng)址：3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（3）維普網(wǎng)網(wǎng)址：/3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（4）中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：/3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（5）國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫其主要資源有：世界經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫、重點行業(yè)數(shù)據(jù)庫等。，網(wǎng)址：/3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（6）中國資訊行網(wǎng)址：3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（7）Wind資訊客戶端軟件下載地址：（8）國泰安財經(jīng)數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址：（9）國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫1中文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（1）SCISCI即為科學(xué)引文索引（ScienceCitationIndex,簡稱SCI），是由美國科學(xué)信息研究所（ISI）1961年創(chuàng)辦出版的引文數(shù)據(jù)庫。SCI（科學(xué)引文索引）、EI（工程索引）、ISTP（科技會議錄索引）是世界著名的三大科技文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)，是國際公認(rèn)的進(jìn)行科學(xué)統(tǒng)計與科學(xué)評價的主要檢索工具，其中以SCI最為重要，SCI收錄的論文主要是自然科學(xué)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，SCI指標(biāo)主要適用于評價基礎(chǔ)研究的成果。3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫2英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（2）SSCISSCI即社會科學(xué)引文索引（SocialSciencesCitationIndex，簡稱SSCI），為SCI的姊妹篇，亦由美國科學(xué)信息研究所創(chuàng)建，專門針對人文社會科學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)引文數(shù)據(jù)庫。收錄了經(jīng)濟(jì)、管理、商業(yè)、法律、心理、政治、教育、語言學(xué)、地理等五十多個學(xué)科中，最頂尖、最具學(xué)術(shù)價值的3000多種高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊。3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫2英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫（3）ISIWebofKnowledgeISIWebofKnowledge，是一個綜合性、多功能的研究平臺，該平臺以三大引文索引數(shù)據(jù)庫作為其核心，涵蓋自然科學(xué)、社會科學(xué)、藝術(shù)和人文科學(xué)等方方面面的高品質(zhì)、多樣化的學(xué)術(shù)信息，利用信息資源之間的內(nèi)在聯(lián)系，把各種相關(guān)資源提供給研究人員，網(wǎng)址：。還有很多的科技資源數(shù)據(jù)庫，這里就不一一列舉。3.3文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫2英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫科學(xué)研究上的突破，大多都是基于從前人的工作中汲取養(yǎng)分，科學(xué)研究是具有繼承性和創(chuàng)新性的，文獻(xiàn)正是前人科學(xué)研究的記錄載體。3.4文獻(xiàn)閱讀案例分析：索羅經(jīng)濟(jì)增長模型索羅經(jīng)濟(jì)增長模型（Solowgrowthmodel），是由羅伯特·索羅（RobertSolow）提出的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的模型，是現(xiàn)代增長理論的基石。作為創(chuàng)立新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的先軀，索洛教授在構(gòu)造他的長期增長模型過程中，不僅保留了哈羅德—多馬模型的主要特征（如齊次資本函數(shù)、比例儲蓄函數(shù)以及既定的勞動力增長率），而且還在理論模型的現(xiàn)實性方面有新的突破。3.4文獻(xiàn)閱讀通過閱讀文獻(xiàn)，閱讀者可以了解國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，了解目前研究進(jìn)展到什么程度了，別人都在做什么研究、用了什么方法、有什么主要的觀點———同時為自己的研究打基礎(chǔ)。3.4文獻(xiàn)閱讀1閱讀文獻(xiàn)重要性（1）高水平的中文期刊論文例如，社科類中文期刊，主要查看北大核心、CSSCI，在中國知網(wǎng)上查詢時，請選中“核心期刊和CSSCI”3.4文獻(xiàn)閱讀2值得閱讀的幾類文獻(xiàn)（2）博士學(xué)位論文在中國知網(wǎng)上查詢時，請選中“博碩士”，再單擊“博士”。3.4文獻(xiàn)閱讀2值得閱讀的幾類文獻(xiàn)（3）出版的專著、教材、研究報告1）中國國家圖書館中國國家圖書館，網(wǎng)址：/index.htm，輸入主題或作者等關(guān)鍵詞，再選擇分類，單擊檢索，可查找已正式出版的專著、教材或研究報告。3.4文獻(xiàn)閱讀2值得閱讀的幾類文獻(xiàn)3.4文獻(xiàn)閱讀2值得閱讀的幾類文獻(xiàn)2）皮書數(shù)據(jù)庫皮書系列是社科文獻(xiàn)出版社編輯出版的藍(lán)皮書、綠皮書、黃皮書等連續(xù)性年度專題研究報告的統(tǒng)稱。網(wǎng)址：/3.4文獻(xiàn)閱讀2值得閱讀的幾類文獻(xiàn)（4）官方的報刊與網(wǎng)絡(luò)資源中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)——經(jīng)濟(jì)日報/人民網(wǎng)——人民日報/光明網(wǎng)——光明日報/新華網(wǎng)——新華社論/3.4文獻(xiàn)閱讀2值得閱讀的幾類文獻(xiàn)文獻(xiàn)閱讀的路徑，如圖所示。3.4文獻(xiàn)閱讀3文獻(xiàn)閱讀方法（1）閱讀與思考相結(jié)合（2）精讀與泛讀（3）做讀書筆記（4）撰寫文獻(xiàn)綜述3.4文獻(xiàn)閱讀3文獻(xiàn)閱讀方法在常常出現(xiàn)的文章被拒事件中，90%的失敗原因是研究問題問得不好、不夠清楚。如果文獻(xiàn)沒看全，所研究問題已經(jīng)有文章發(fā)表過了，現(xiàn)在是重復(fù)性的研究、沒有貢獻(xiàn)新的知識，不值得發(fā)表。因此研究者應(yīng)詳讀文獻(xiàn)，對文獻(xiàn)進(jìn)行梳、理、評、研，也就是申報課題或撰寫文章不可或缺的一部分，即稱為文獻(xiàn)綜述，又稱研究綜述，或稱為文獻(xiàn)回顧。3.5文獻(xiàn)綜述撰寫文獻(xiàn)綜述開始是梳理，梳理的方法一般采用分類梳理，復(fù)述前人研究成果的核心觀點。這里要注意的是文獻(xiàn)的來源一般應(yīng)為高水平期刊文章或是專著，最好選用近5年內(nèi)與主題貼切的研究成果，當(dāng)然如果是經(jīng)典理論，可以不限時間。評研是肯定前人研究成果的同時，指出前人研究存在的局限與不足，從而提出研究者的研究主題，以及要達(dá)到的研究目的。3.5文獻(xiàn)綜述撰寫案例分析：返貧預(yù)警機(jī)制構(gòu)建探究發(fā)表于《中國特色社會主義研究》2018（01）：57-63，作者：范和生文獻(xiàn)綜述撰寫順序：首先是研究背景的描述，闡釋了構(gòu)建返貧預(yù)警機(jī)制的目的和意義，然后用了兩個“較少”對提出當(dāng)前的研究中存在的不足，然后把當(dāng)前已有的研究成果梳理為兩個方面：返貧誘因和返貧治理，后續(xù)分別復(fù)述這兩個方面已有的研究觀點，最后給出評價，并提出自己新的研究主題和研究的目的。3.5文獻(xiàn)綜述撰寫在撰寫文獻(xiàn)綜述時，首先要先明確論文分類，然后依據(jù)論文分類，有針對性對文獻(xiàn)進(jìn)行“梳、理、評、研”。（1）綜述類論文（2）定性研究類論文（3）定量研究類論文（4）案例研究類論文3.5文獻(xiàn)綜述撰寫1論文分類從學(xué)科建設(shè)的角度看，系統(tǒng)進(jìn)行文獻(xiàn)梳理可以避免重復(fù)的學(xué)術(shù)勞動，也是在尊重前人的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。（1）文獻(xiàn)梳理作用在梳理過程中，要分析其程度、層次及問題，以便決定是否需要進(jìn)一步研究，如果“前人之述備矣”，那就別再做無用功了，“多你一個不多的研究”是沒有任何價值和意思的。3.5文獻(xiàn)綜述撰寫2文獻(xiàn)綜述作用對于一篇具體的參考文獻(xiàn)，首先要判斷這篇文獻(xiàn)對你的科研有何參考價值。即這篇文獻(xiàn)能滿足你達(dá)到上述四方面目的的哪一個或者哪幾個目的。通過這樣一個簡單的判斷，你面對對浩如煙海的文獻(xiàn)資料，就會自行作出取舍，進(jìn)而為我所需、為我所用。（1）追蹤歷史文獻(xiàn)（2）對比分析（3）去偽存真3.5文獻(xiàn)綜述撰寫3文獻(xiàn)取舍文獻(xiàn)梳理是針對某一研究領(lǐng)域分析和描述，對前人已經(jīng)做了哪些研究工作，進(jìn)展到何種程度進(jìn)行復(fù)述，對研究成果的表述要準(zhǔn)確，該研究領(lǐng)域知名學(xué)者的代表作，一定要羅列出來。（1）文獻(xiàn)之間的關(guān)系（2）文獻(xiàn)梳理方法3.5文獻(xiàn)綜述撰寫4文獻(xiàn)梳理文獻(xiàn)評研是在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，概括地指出已有研究成果的價值和存在的不足，以及自己對某些研究成果的不同意見，然后引出本文所要研究的問題及問題的創(chuàng)新點。文獻(xiàn)評研要對他人前期研究成果評價要客觀公正，切忌在批判別人成果的基礎(chǔ)上突出自己的研究，不要貶低前人的研究成果，不要吹噓自己。準(zhǔn)確表達(dá)前人科學(xué)研究的學(xué)術(shù)思想或?qū)W術(shù)觀點。（1）對文獻(xiàn)進(jìn)行準(zhǔn)確評研（2）文獻(xiàn)評研內(nèi)容（3）融入研究者的知識和批判性思維（4）文獻(xiàn)評研的步驟（5）文獻(xiàn)評研注意事項3.5文獻(xiàn)綜述撰寫5文獻(xiàn)評研參考文獻(xiàn)是論文的一個構(gòu)成部分，其引用原則，是用研究者自己的語言來總結(jié)其他作者的研究發(fā)現(xiàn)，然后注明引用的出處。在一篇論文中，引用參考文獻(xiàn)論證自己的觀點或者理念是十分必要的。對于別人已經(jīng)研究過的內(nèi)容,研究者便不需要重復(fù)的實驗研究，通過參考文獻(xiàn)的引用，便能簡要的體現(xiàn)我們想要表述的內(nèi)容。（1）引用與論文主題高度相關(guān)的參考文獻(xiàn)（2）引用較新和檔次較高的文獻(xiàn)（3）少引用網(wǎng)絡(luò)資源和報紙資源（4）應(yīng)引用多類型的參考文獻(xiàn)3.6參考文獻(xiàn)引用格式1參考文獻(xiàn)引用原則A.專著、論文集、學(xué)位論文、報告B.期刊文章C.論文集中的析出文獻(xiàn)D.報紙文章E.電子文獻(xiàn)F.國際、國家標(biāo)準(zhǔn)g.專利文獻(xiàn)3.6參考文獻(xiàn)引用格式2參考文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)格式當(dāng)你引用了別人論文中的觀點，須對該文獻(xiàn)設(shè)置為引用，一般采用腳注、尾注或是將參考文獻(xiàn)統(tǒng)一羅列于文章結(jié)尾。（1）腳注的設(shè)置方法（2）尾注的設(shè)置方法（3）