內(nèi)審員教育課件

環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式(引言)

P-D-C-A模式—PDCA模式也叫戴明模式：規(guī)劃（策劃）（PLAN）、實(shí)施（DO）、檢查（CHECK）、和改進(jìn)（ACTION）。P規(guī)劃（策劃）：建立所需的目標(biāo)和過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；D實(shí)施：對(duì)過(guò)程予以實(shí)施；C檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律和其他要求對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，并報(bào)告其結(jié)果；A改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績(jī)效。環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式(引言)

規(guī)劃環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求目標(biāo)、指標(biāo)和方案管理評(píng)審檢查監(jiān)測(cè)和測(cè)量合規(guī)性評(píng)價(jià)不符合、糾正與預(yù)防措施記錄控制內(nèi)部審核實(shí)施和運(yùn)行資源、作用、職責(zé)和權(quán)限能力、培訓(xùn)和意識(shí)信息交流文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針環(huán)境危險(xiǎn)因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制策劃相關(guān)方頭腦風(fēng)暴法歷史供應(yīng)商過(guò)程產(chǎn)品法規(guī)控制方式重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境危險(xiǎn)因素影響數(shù)量稀缺性毒性

敏感性風(fēng)險(xiǎn)LCA

客戶法律方針目標(biāo)

指標(biāo)

方案培訓(xùn)意識(shí)運(yùn)行控制內(nèi)審管理評(píng)審歷史供應(yīng)商過(guò)程產(chǎn)品識(shí)別方法４.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)

a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他要求，并建立獲取這些要求的渠道；

b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。４.3.2法律法規(guī)和其他要求確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素：要求要納入到體系當(dāng)中，如何應(yīng)用于環(huán)境因素的具體形式不重要法規(guī)名稱適用條款相關(guān)環(huán)境因素法規(guī)的應(yīng)用中華人民共和國(guó)固體廢物環(huán)境污染防治法第十七條

收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置固體廢物的單位和個(gè)人，必須采取防揚(yáng)散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施……

廢包裝物的產(chǎn)生；廢化學(xué)品的產(chǎn)生……在《廢物管理程序》中規(guī)定：對(duì)產(chǎn)生的各種廢物進(jìn)行分類，…………4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各個(gè)有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針相，包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律、法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾。組織在建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律、法規(guī)要求和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)。b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案與方針的關(guān)系

方針目標(biāo)指標(biāo)方案具體細(xì)節(jié)總的框架

提高運(yùn)行績(jī)效資源能源的減少原材料的節(jié)約大氣污染物排放的減少污水的排放減少固體廢物的減少“到2006.6.31，減少2%的

NOx

的排放量”“在2005.12.31,前用毒性小的化學(xué)物質(zhì)yy替代xx”“到2002.12.31，減少3%的危險(xiǎn)廢物量”有關(guān)運(yùn)行的目標(biāo)指標(biāo)提高產(chǎn)品績(jī)效包裝材料產(chǎn)品的耐久性或可預(yù)期的壽命 “將所有的包裝從金屬盒改變成可回收的塑料” “到2005年，使可回收材料在產(chǎn)品中的比例增加到45%” “到2005年，延長(zhǎng)產(chǎn)品2％的壽命”有關(guān)產(chǎn)品的目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)管理的目標(biāo)指標(biāo)提高管理體系績(jī)效培訓(xùn)環(huán)境規(guī)劃客戶滿意 “到2005.12.31，所有的職員完成EMS意識(shí)培訓(xùn)” “到2005.5.1，完成并對(duì)外提供2004年度環(huán)境報(bào)告”有關(guān)研究的目標(biāo)指標(biāo)研究收集影響生物多樣性的信息檢驗(yàn)新設(shè)計(jì)、新設(shè)備、新過(guò)程“到2005.12.31，調(diào)查研究可能的污水處理方案”“調(diào)查研究不同的用于清潔的化學(xué)品，并確定最優(yōu)方案”方案1.方案的作用是保證環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；各相關(guān)層次與職能的方案與其所承擔(dān)的目標(biāo)、指標(biāo)相對(duì)應(yīng)2.方案的內(nèi)容：規(guī)定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的職責(zé)、方法和時(shí)間表；(5W1H)3.方案應(yīng)隨情況變化及時(shí)作相應(yīng)修訂。4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái)力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。組織的最高管理者應(yīng)專門指定管理者代表，無(wú)論他（們）是否負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限組織的環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施和保持成功與否，在很大程度上有賴于最高管理者在內(nèi)部如何規(guī)定和分配職責(zé)和權(quán)限。組織應(yīng)當(dāng)對(duì)那些其工作與環(huán)境管理有關(guān)的人員的職責(zé)和權(quán)限做出明確的規(guī)定，包括為組織工作和代表組織工作的人員。4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來(lái)滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人員都意識(shí)到：

a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際或潛在的環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境效益；

c)他們?cè)趯?shí)現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)；

d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。4.4.3信息交流組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；

b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。如決定進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施。4.4.3信息交流內(nèi)部信息交流包括:公司的有關(guān)方針、目標(biāo)和管理制度的傳達(dá)。上→下各部門有關(guān)體系運(yùn)行情況的匯報(bào)。下→上部門之間的橫向交流。有關(guān)異常和緊急情況下的信息交流。信息交流的方式包括：電話、會(huì)議、報(bào)表、板報(bào)、內(nèi)部刊物等外部信息交流：與相關(guān)方交流與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的交流與供應(yīng)商和承包方的交流與顧客的交流與社區(qū)居民的交流其他4.4.4文件

環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)對(duì)環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)

對(duì)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對(duì)涉及重大環(huán)境因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。4.4.4典型的文件結(jié)構(gòu)方針體系描述程序等作業(yè)指導(dǎo)書EMS手冊(cè)記錄4.4.5文件控制應(yīng)對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以便：

a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其適宜性；

b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新批準(zhǔn)；

c)確保對(duì)文件的修改和修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；

d)確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；

e)確保文件字跡清楚，易于識(shí)別；

f)確保對(duì)策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；

g)防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。4.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過(guò)下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行：

a）建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況；

b）在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；

c）對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方和承包方。4.4.6運(yùn)行控制為對(duì)那些可能有重大影響的活動(dòng)實(shí)施有效控制，也應(yīng)建立程序，在程序中還要規(guī)定具體的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)；管理體系行為工作方法安全措施指導(dǎo)技術(shù)手段圖樣，圖表職責(zé)程序可以是符號(hào)、照片、說(shuō)明書等4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于識(shí)別可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)制定這類程序可考慮：a)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)品的類型，如存在易燃液體，貯罐、壓縮氣體等，以及發(fā)生濺灑或意外泄漏時(shí)的應(yīng)對(duì)措施；b)對(duì)緊急情況或事故類型和規(guī)模的預(yù)測(cè)；c)處理緊急情況或事故的最適當(dāng)方法；d)內(nèi)、外部聯(lián)絡(luò)計(jì)劃；e)把環(huán)境損害降到最低的措施；f)針對(duì)不同類型的緊急情況或事故的補(bǔ)救和響應(yīng)措施；g)事故后考慮制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施的需要h)定期試驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)程序；i)對(duì)實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)程序人員的培訓(xùn)；k)疏散路線和集合地點(diǎn)；l)周邊設(shè)施（如工廠、道路、鐵路等）可能發(fā)生的事故；m)鄰近單位的相互支援的可能性。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)針對(duì)各種應(yīng)急情況應(yīng)建立相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，包括：預(yù)測(cè)應(yīng)急情況可能產(chǎn)生的原因確定應(yīng)急組織與職責(zé)應(yīng)急聯(lián)絡(luò)渠道和方式應(yīng)急反應(yīng)程序（包括疏散程序）應(yīng)急材料和設(shè)備－處理設(shè)備，如消防設(shè)備－報(bào)警系統(tǒng)－應(yīng)急照明和動(dòng)力－逃生工具－安全避難－急救設(shè)備（如應(yīng)急噴淋，洗眼器等）4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境績(jī)效、運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

4.5.1監(jiān)視和測(cè)量5.監(jiān)測(cè)的內(nèi)容，通常包括：組織的環(huán)境績(jī)效（組織采取污染預(yù)防措施收到的效果，節(jié)省資源和能源的效果，對(duì)重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等），有關(guān)的運(yùn)行控制（對(duì)運(yùn)行加以控制，監(jiān)測(cè)其執(zhí)行程序情況以及其運(yùn)行結(jié)果是否偏離目標(biāo)和指標(biāo)）；目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和方案實(shí)施的效果；4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.2.1為了覆行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)程序中應(yīng)包括：評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)的頻次、評(píng)價(jià)的范圍、進(jìn)行評(píng)價(jià)的人員的能力等。評(píng)價(jià)的方法可包括：面談交流、查閱文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)查看相關(guān)的設(shè)施、查看現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際操作、進(jìn)行分析實(shí)驗(yàn)等。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)法規(guī)名稱適用條款的要求相關(guān)環(huán)境因素現(xiàn)狀是否符合要求采取的措施中華人民共和國(guó)固體廢物環(huán)境污染防治法第十七條

收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置固體廢物的單位和個(gè)人，必須采取防揚(yáng)散、防流失、防滲漏或者其他防止污染環(huán)境的措施……

廢包裝物的產(chǎn)生；廢日光燈管的產(chǎn)生……有專門的廢物存放處，有防護(hù)措施是第五十八條禁止將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存。

廢包裝物的產(chǎn)生；廢日光燈管的產(chǎn)生……混合存放否目標(biāo)指標(biāo)方案法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)舉例4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：

a)識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；

b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免再度發(fā)生；

c)評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；

d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；

e)評(píng)審糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。不符合確認(rèn)遵守不符合要求糾正措施和預(yù)防措施消除被發(fā)現(xiàn)的不符合的原因發(fā)現(xiàn)的不符合根本原因的調(diào)查和評(píng)價(jià)備選措施對(duì)影響的評(píng)價(jià)消除或減少這些潛在的不符合的原因潛在的不符合

評(píng)價(jià)備選措施預(yù)防措施糾正措施4.5.4記錄控制組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來(lái)證實(shí)對(duì)環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并提供可追溯性。4.5.4記錄記錄的目的：對(duì)內(nèi)對(duì)外證實(shí)體系的有效性，但記錄不是證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的唯一依據(jù)。4.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是：

a）判定環(huán)境管理體系

1)是否符合組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

2)是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。

b）向管理者報(bào)告審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。

應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來(lái)規(guī)定----策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；----審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。4.6管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適用性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評(píng)審記錄。管