期貨居間人培訓(xùn)

居間人上崗培訓(xùn)指南主講人:徐軍瑞奇期貨公司概況江西瑞奇期貨經(jīng)紀(jì)有限公司成立于1993年,是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、在工商局登記注冊(cè)（注冊(cè)號(hào)360000110001501）的期貨經(jīng)紀(jì)公司，也是國內(nèi)最早成立的專業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司之一，并成為首批可以開設(shè)股指期貨交易賬戶的公司。擁有中國金融期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0211）、大連商品交易所（會(huì)員號(hào)：0072）、上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)：0089）和鄭州商品交易所（會(huì)員號(hào)：0022）的會(huì)員資格。

公司許可證號(hào)30910000，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)，注冊(cè)資本為5600萬元，公司大股東是江西省糧油總公司（國營企業(yè)）和新黃浦（上市公司）。法定代表人張平，總經(jīng)理李立勇。擁有員工百余人。公司總部位于南昌，公司在上海設(shè)有辦事處,并在上海、大連、鄭州交易所設(shè)有交易席位，在九江、贛州、吉安、萍鄉(xiāng)、上饒、新余、宜春、撫州、景德鎮(zhèn)和南昌市紅谷灘設(shè)有營業(yè)部。公司提供交易代理、投資咨詢和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)。遵循“公開、公平、公正”的原則，倡導(dǎo)理性投資，以客戶資金的保值、增值為目的，規(guī)范經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展，取得了良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，得到了業(yè)內(nèi)人士的普遍贊譽(yù)。

公司擁有現(xiàn)代化的交易設(shè)施和先進(jìn)的通訊設(shè)備，目前擁有文華財(cái)經(jīng)期貨股票行情信息系統(tǒng)和金仕達(dá)網(wǎng)上交易系統(tǒng)。客戶可方便地了解期貨和股票行情信息，并可根據(jù)各自的特點(diǎn)選擇便利的下單方式。最新推出“掌上期貨”，手機(jī)看行情信息交易系統(tǒng)，更安全、更方便、更快捷。一、期貨的定義期貨是什么?期貨的英文是Futures.是由未來一詞演化而來的.其含義是:交易雙方不必在買賣發(fā)生的

初期就交收實(shí)物.而是共同在約定的未來的某一時(shí)間交貨.嚴(yán)格的說,期貨是一種標(biāo)準(zhǔn)化的法律合約.目前國內(nèi)期貨分為:商品期貨和金融期貨A.期貨合約的商品品種、數(shù)量、質(zhì)量、等級(jí)、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等條款都是既定的、標(biāo)準(zhǔn)化的,唯一的變量是價(jià)格.B.期貨合約在期貨交易所組織下成交時(shí)具有法律效力,而價(jià)格又是在交易所通過公開競價(jià)的方式產(chǎn)生的.C.期貨合約履行由交易所擔(dān)保,不允許私下交易D.期貨合約可通過交收現(xiàn)貨式對(duì)沖來履行或解除合約義務(wù)期貨市場的功能1.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能2.發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能3.有利于市場供求和價(jià)格的穩(wěn)定4.節(jié)約交易成本5.期貨交易是一種重要的投資工具，有助于合理利用社會(huì)閑置資金做期貨到底是做什么呢?

做期貨=簽合同1、多頭——簽訂了一個(gè)購買合同2、空頭——簽訂了一個(gè)銷售合同3、多頭平倉——簽訂了一個(gè)銷售合同4、空頭平倉——簽訂了一個(gè)購買合同注：交易所通過保證金制度提供履約擔(dān)?；竟δ埽簽槠髽I(yè)提供“避風(fēng)港”。二、正確認(rèn)識(shí)期貨中的投機(jī)交易二、正確認(rèn)識(shí)期貨中的投機(jī)交易期貨投機(jī)交易:在期貨市場上以獲取價(jià)差收益為目的的期貨行為.期貨市場是一種極有吸引力的投機(jī)市場.1.交易機(jī)制簡單明確.2.從事期貨交易所需的最低資金很小3.期貨交易因其價(jià)格的真實(shí)性而富有感染力4.期貨是風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低的投機(jī)工具5.期貨投機(jī)的巨大吸引力在于它的杠桿作用.三、期貨交易三大特點(diǎn)1、資金杠桿化2、交易雙向化

3、T+0制度1．保證金交易杠桿效應(yīng)五種情況下會(huì)可能會(huì)增加保證金

?交割月份和臨近交割月份?法定節(jié)假日前一個(gè)交易日?某一合約出現(xiàn)漲跌停板后?某一合約的持倉量達(dá)到一定額數(shù)時(shí)

?交易所或相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)為有必要臨時(shí)或永久調(diào)整保證金額度時(shí)2．雙向操作賣出開倉買入開倉賣出平倉買入平倉交易時(shí)間商品期貨交易時(shí)間（上海、大連、鄭州）:

集合競價(jià)：8：55-8：59

(8:59-9:00是下不進(jìn)單的)

交易時(shí)間：9：00-11：30（10：15-10：30全場休息）

13：30-15：00金融期貨交易時(shí)間（中金所）：

集合競價(jià)：9：10-9：14

交易時(shí)間：9：15-11：30

13：00-15：153.T+0交易

最小持倉周期為0天,即當(dāng)天開倉當(dāng)天任意時(shí)點(diǎn)即可平倉，一天當(dāng)中可以多次交易，既有效規(guī)避了持倉過夜帶來的意外風(fēng)險(xiǎn)，又增強(qiáng)了交易的靈活性，可提供更多的短線盈利機(jī)會(huì)期貨里獨(dú)有的強(qiáng)制平倉制度

期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算。按結(jié)算價(jià)（加權(quán)平均價(jià)）結(jié)算盈虧，強(qiáng)制平倉制度是指當(dāng)期貨交易所會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或者當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額時(shí)，或者會(huì)員、客戶違規(guī)時(shí)，交易所為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，而實(shí)行強(qiáng)制平倉的制度交割期貨有交割期,最后交易日商品期貨交割:在合約到期后，將合約在交易所轉(zhuǎn)成實(shí)物的過程套期保值:又稱”對(duì)沖交易”基本做法:買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨市場交易數(shù)量相當(dāng),但交易方向相反的合約.

其在未來的某一時(shí)間對(duì)沖平倉.使交易者的經(jīng)濟(jì)收益穩(wěn)定在一定水平股指期貨交割：在合約到期后，產(chǎn)用現(xiàn)金交割。交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)（滬深300）最后2小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)（計(jì)算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位）四、期貨品種介紹上海交易所大連交易所鄭州交易所銅(Cu):5噸/手黃大豆1號(hào)(a):10噸/手白糖(SR):10噸/手鋁(Al):5噸/手黃大豆2號(hào)(b):10噸/手棉花(CF):5噸/手鋅(Zn):5噸/手豆粕(b):10噸/手強(qiáng)麥(WS):10噸/手天然橡膠(Ru):5噸/手豆油(y):10噸/手硬麥(WT):10噸/手燃料油(Fu):50噸/手棕櫚油(p):10噸/手菜籽油(Ro):5噸/手黃金(Au):1000克/手玉米(c):10噸/手PTA(TA):5噸/手螺紋鋼（RB）：10噸/手塑料(L):5噸/手早秈稻（ER）：10噸/手甲醇（ME):50噸/手線材（WR）：10噸/手pvc(V):5噸/手手續(xù)費(fèi)雙邊收費(fèi)鉛（Pb):25噸/手焦碳(J):100噸/手(銅、黃金平今不收費(fèi)）股指期貨（IF):300元/手世界代表性交易所和定價(jià)權(quán)品種

代表性交易所

定價(jià)權(quán)品種芝加哥期貨交易所（CBOT）大豆、小麥、玉米等紐約商品交易所（NYBOT）白糖、棉花等倫敦金屬交易所（LME）銅、鋁、鋅、鎳、鉛等紐約商品期貨交易所（COMEX）黃金、白銀等東京工業(yè)品交易所（TOCOM）鈀金、天然橡膠紐約商業(yè)交易所（NYMEX）原油、汽油、天然氣芝加哥商業(yè)交易所（CME）股指期貨

SP500五、名詞解釋1.開盤價(jià):開市前5分鐘集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格2.收盤價(jià):當(dāng)日最后一筆成交的價(jià)格3.最高(低)價(jià):一定時(shí)間內(nèi)某一期貨合約成交價(jià)中最高(低)成交價(jià)格4.最新價(jià):某一期貨合約最新成交的價(jià)格5.結(jié)算價(jià):某一期貨合約在當(dāng)日成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)。6.漲跌:某一期貨合約交易期間的最新價(jià)與上一交易日結(jié)算價(jià)之差7.成交量:某一期貨合約在當(dāng)日交易期間所有成交合約的雙邊數(shù)量8.持倉量:期貨交易者所持有未平倉合約的雙邊數(shù)量9.買(賣)量:某一期貨合約當(dāng)日交易所交易系統(tǒng)中未成交的最(低)高價(jià)位申請(qǐng)買入(賣出)的下單數(shù)量五、名詞解釋K線圖:最高價(jià)收盤價(jià)開盤價(jià)最低價(jià)最高價(jià)最低價(jià)收盤價(jià)開盤價(jià)最高價(jià)最低價(jià)六、交易說明一、軟件下載

進(jìn)入瑞奇期貨主頁，左邊目錄中選擇“軟件下載”。內(nèi)有三套交易系統(tǒng)：文華財(cái)經(jīng)、博易大師、掌上財(cái)富手機(jī)行情（需另外開通）二、軟件介紹1、文華財(cái)經(jīng)一鍵通交易系統(tǒng)①登錄：雙擊在登錄窗口輸入賬號(hào)和密碼即可登錄。服務(wù)器請(qǐng)按您所使用的上網(wǎng)方式選擇。（登陸行情的帳戶和密碼均為您的客戶號(hào)，如賬號(hào)為000001，行情登錄密碼也是000001調(diào)出交易窗口：行情右下角

進(jìn)入文華一鍵通下單系統(tǒng)或使用快捷鍵“F12”

密碼修改：進(jìn)入文華一鍵通交易系統(tǒng)，左邊菜單“查詢帳單”里的：密碼修改”找回密碼：需客戶本人帶身份證原件到瑞奇公司營業(yè)部現(xiàn)場辦理銀期轉(zhuǎn)帳1.現(xiàn)已開通銀期業(yè)務(wù)的銀行：中國銀行、工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、建設(shè)銀行2.轉(zhuǎn)帳時(shí)間：交易時(shí)間8：30-15：253.出入金：進(jìn)入銀期轉(zhuǎn)帳，雙擊銀行賬號(hào)，輸入相應(yīng)資金密碼、銀行卡和金額，選擇轉(zhuǎn)帳類別

下單操作：平倉和撤單操作：博易大師閃電手交易系統(tǒng)七、投資者須知1。期貨的概念是什么？2.期貨是如何交易的，它有什么特點(diǎn)？3.一手玉米2498賣開倉，后2460平倉，手續(xù)費(fèi)忽略，盈虧成果是多少？投入的資金大概是多少？4.瑞奇期貨的網(wǎng)址是哪里？如何下載模擬交易軟件？你是否做過模擬交易？5.國內(nèi)有幾個(gè)期貨交易所？各自分別有哪些交易品種？6、，名詞解釋A、持倉量B、結(jié)算價(jià)C、保證金7.客戶可以通過什么方式交易期貨?答:1.網(wǎng)絡(luò)下單(推薦):通?？蛻艨梢酝ㄟ^網(wǎng)絡(luò),使用瑞奇公司的網(wǎng)上下單系統(tǒng)下單.特點(diǎn),方便快捷.2.電話下單:應(yīng)急下單電話866636913.書面下單:客戶親自填寫交易單,填好后簽字交由期貨公司交易部.8.手續(xù)費(fèi)是如何收取,交易中會(huì)產(chǎn)生哪些費(fèi)用?答:開倉收取手續(xù)費(fèi),平倉時(shí)再收取一次（銅和黃金只收單邊）.

期貨交易中,只有成交后才產(chǎn)生手續(xù)費(fèi),沒有印花稅,利息,撤單和未成交的委托單均不產(chǎn)生手續(xù)費(fèi).9.報(bào)入委托時(shí),系統(tǒng)會(huì)顯示“場內(nèi)拒絕”“廢單”是什么意思?答:場內(nèi)拒絕,說明此委托是無效委托,當(dāng)在非交易時(shí)間內(nèi)報(bào)入委托或價(jià)格不合法系統(tǒng)會(huì)報(bào)場內(nèi)拒絕.所以是廢單。10.為什么交易中會(huì)有資金被凍結(jié)?答:通常,當(dāng)報(bào)入開倉委托還沒有成交時(shí),系統(tǒng)會(huì)暫時(shí)凍結(jié)相應(yīng)的保證金,如果委托成交,凍結(jié)的資金會(huì)正動(dòng)劃轉(zhuǎn)到保證金里;撤單后,資金會(huì)回到可用資金里.當(dāng)轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)問題也有可能會(huì)產(chǎn)生凍結(jié)資金,結(jié)算后資金才可以恢復(fù)正常.11、期貨交易有哪幾種分析方法？12、套利的方法有哪幾種？13、期貨的交易流程是怎樣的？14、什么是股指期貨？目前國內(nèi)交易的股指代表什么？需要多少資金開戶？辦理哪些手續(xù)？15.結(jié)算帳單是如何計(jì)算的,為什么會(huì)跟一鍵通下單系統(tǒng)里的值會(huì)不同?答:結(jié)算帳單一般在17:00以后會(huì)上傳到中國期貨保證金監(jiān)控中心,會(huì)以當(dāng)天的結(jié)算價(jià)進(jìn)行核算.而下單系統(tǒng)是以當(dāng)天的收盤價(jià)進(jìn)行核算.所以核算的結(jié)算會(huì)有不同.當(dāng)數(shù)值出現(xiàn)偏差時(shí),以當(dāng)天的帳單做為法律依據(jù).16.如何查詢帳單?答:登陸中國期貨保證金監(jiān)控中心.在開戶合同第十頁寫給客戶查詢的帳號(hào)和密碼.下載瑞奇新系統(tǒng)，帳單會(huì)自動(dòng)彈出。。。。走進(jìn)瑞奇

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曾輝（日內(nèi)短線操作咨詢）