企業(yè)信息安全管理制度(試行)

企業(yè)信息安全管理制度(試行)第一章總則第一條為保證信息系統(tǒng)安全可靠牢固運行，降低或阻攔人為或自然因素從物理層面對企業(yè)信息系統(tǒng)的保密性、完滿性、可用性帶來的安全威脅，結合企業(yè)實質，特擬定本制度。第二條本制度適用于XX企業(yè)以及所屬單位的信息系統(tǒng)安全管理。第二章職責第三條相關部門、單位職責：一、信息中心（一）負責組織和協(xié)調XX企業(yè)的信息系統(tǒng)安全管理工作；（二）負責建立XX企業(yè)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡成員單位間的網(wǎng)絡接見規(guī)則；對企業(yè)本部信息系統(tǒng)網(wǎng)絡終端的網(wǎng)絡準入進行管理；（三）負責對XX企業(yè)一致的兩個互聯(lián)網(wǎng)出口進行管理，配置防火墻等信息安全設施；會同保密處對企業(yè)本部互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)行為進行管理；（四）對XX企業(yè)一致建設的信息系統(tǒng)擬定專項運維管理方法，明確信息系統(tǒng)安全管理要求，界定兩級單位信息安全管理—1—責任；（五）負責XX企業(yè)網(wǎng)絡界線、網(wǎng)絡拓撲等全局性的信息安全管理。二、人力資源部（一）負責人力資源安全相關管理工作。（二）負責將信息安全策略培訓納入年度職工培訓計劃，并組織推行。三、各部門（一）負責本部門信息安全管理工作。（二）配合和協(xié)助業(yè)務主管部門完滿相關制度建設，落實平常管理工作。四、所屬各單位（一）負責組織和協(xié)調本單位信息安全管理工作。（二）對本單位建設的信息系統(tǒng)擬定專項運維管理方法,明確信息系統(tǒng)安全管理要求，報XX企業(yè)信息中心備案.第三章信息安全策略的基本要求第四條信息系統(tǒng)安全管理應依照以下八個原則：一、主要領導人負責原則;二、規(guī)范定級原則；三、依法行政原則;四、以人為根源則；五、側重效費比原則；—2—六、全面防范、突出重點原則；七、系統(tǒng)、動向原則；八、特別安全管理原則。第五條企業(yè)保密委應依照業(yè)務需求和相關法律法規(guī),組織擬定企業(yè)信息安全策略,經主管領導審批宣布后,對職工及相關方進行傳達和培訓。第六條擬定信息安全策略時應充分考慮信息系統(tǒng)安全策略的“七定”要求,即定方案、定崗、定位、定員、定目標、定制度、定工作流程。第七條信息安全策略主要包括以下內容：一、信息網(wǎng)絡與信息系統(tǒng)必定在建設過程中進行安全風險評估，并依照評估結果擬定安全策略；二、對已投入運行且已建立安全系統(tǒng)的系統(tǒng)如期進行漏洞掃描,以便及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的安全漏洞;三、對安全系統(tǒng)的各種日志（如入侵檢測日志等)審計結果進行研究，以便及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的安全漏洞；四、如期解析信息系統(tǒng)的安全風險及漏洞、解析當前黑客特別入侵的特點,及時調整安全策略；五、擬定人力資源、物理環(huán)境、接見控制、操作、備份、系統(tǒng)獲取及保護、業(yè)務連續(xù)性等方面的安全策略,并推行.第八條企業(yè)保密委每年應組織對信息安全策略的適應性、充分性和有效性進行評審，必要時組織校正；當企業(yè)的組織架構、—3—生產經營模式等發(fā)生重要變化時也應進行評審和校正.第九條依照“誰主管、誰負責”的原則,企業(yè)建立信息安全分級責任制，各層級落實信息系統(tǒng)安全責任。第四章人力資源安全管理第十條信息系統(tǒng)相關崗位設置應滿足以下要求:一、安全管理崗與其他任何崗位不得兼崗、混崗、代崗。二、系統(tǒng)管理崗、網(wǎng)絡管理崗與應用管理崗不得兼崗、混崗.三、安全管理崗、系統(tǒng)管理崗、網(wǎng)絡管理崗、應用管理崗、設施管理崗、技術檔案管理崗原則上有人員備份。四、以上崗位人員調離必定辦理交接手續(xù)，所掌握的口令應立刻更換或注銷該用戶。第十一條人力資源部在相關崗位任職要求中應包括信息安全管理的相關條件和要求；將信息安全相關培訓納入年度職工培訓計劃，并組織推行.第五章信息系統(tǒng)物理和環(huán)境安全管理第十二條信息系統(tǒng)物理安全指為了保證信息系統(tǒng)安全可靠運行，不致碰到人為或自然因素的危害，而對計算機設施、設施（包括機房建筑、供電、空調）、環(huán)境、系統(tǒng)等采用合適的安全措施.第十三條信息管理部門應采用的確可行的物理防范手段或—4—技術措施對物理周邊、物理入口、辦公及生產地域等進行安全控制，防范沒關人員未授權物理接見、損壞和攪亂.第十四條信息管理部門應加強對信息系統(tǒng)機房及配線間的安全管理,要求以下：一、工作人員需經授權,方能且只能進入中心計房的授權工作區(qū)；確因工作需要,需進入非授權工作區(qū)時，需由該授權工作區(qū)人員陪同；做好機房出入登記（格式見附錄3-3）.二、工作人員必定嚴格依照規(guī)定操作,未經贊同不得超越自己職權范圍以外的操作；操作結束時，必定退出已進入的操作畫面；最后走動工作地域的人員應將門關閉。三、非授權人員嚴禁操作中心計房UPS、專用空調、監(jiān)控、消防及UPS供配電設施設施。四、未經授權，任何人員不得擅自拷貝數(shù)據(jù)和文件等資料。五、嚴禁將易燃、易爆、強磁性物品帶入中心計房；嚴禁在機房內吸煙。六、發(fā)買賣外情況應立刻采用應急措施，并及時向相關部門和領導報告.第六章信息系統(tǒng)財富管理第十五條信息管理部門對付信息和信息系統(tǒng)設施設施等相關財富建立臺帳清單（格式見附錄3—4)，并如期對其進行盤點盤點。第十六條設施使用人對付信息和信息系統(tǒng)設施設施、各種—5—儲藏介質等相關財富進行表記。表記應張貼在信息設施的明顯地址，做到信息完滿、字跡清楚，并做好防零散防范工作。第十七條信息管理部門對付主機進行控制管理,要求以下：一、重點業(yè)務生產系統(tǒng)中的主機原則上應采用雙機熱備份方式或n+m的多主機方式，保證軟件運行環(huán)境可靠；二、一般業(yè)務生產系統(tǒng)中的主機、生產用PC前置機，重點設施能夠采用軟硬件配置完滿相同的設施來實現(xiàn)冷備份；三、各種設施在采買時技術規(guī)格中應明確服務響應時間、備品備件、現(xiàn)場服務等方面的要求，核心服務器、儲藏相應時間一般不高于4小時。第十八條各相關部門應加強信息設施安裝、調試、保護、維修、報廢等環(huán)節(jié)的管理工作，防范因信息設施扔掉、損壞、失竊以及財富報廢辦理不當引起的信息泄露.第七章信息系統(tǒng)接見控制及操作安全管理第十九條企業(yè)將系統(tǒng)運行安全按粒度從粗到細分為四個層次:系統(tǒng)級安全、資源接見安全、功能性安全、數(shù)據(jù)域安全。一、系統(tǒng)級安全策略包括:敏感系統(tǒng)的隔斷、接看法址段的限制、登錄時間段的限制、會話時間的限制、連接數(shù)的限制、特準時間段內登錄次數(shù)的限制以及遠程接見控制等。系統(tǒng)級安所有是應用系統(tǒng)的第一道防范大門。二、資源接見安全策略包括:對程序資源的接見進行安全控制，在客戶端上，為用戶供應和其權限相關的用戶界面，僅出—6—現(xiàn)和其權限吻合的菜單和操作按鈕;在服務端則對URL程序資源和業(yè)務服務類方法的調用進行接見控制。三、功能性安全策略包括：功能性安全會對程序流程產生影響,如用戶在操作業(yè)務記錄時，可否需要審察，上傳附件不能夠高出指定大小等。四、數(shù)據(jù)域安全策略包括：一是行級數(shù)據(jù)域安全，即用戶能夠接見哪些業(yè)務記錄,一般以用戶所在單位為條件進行過濾;二是字段級數(shù)據(jù)域安全，即用戶能夠接見業(yè)務記錄的哪些字段。第二十條用戶管理應建立用戶身份鑒別與考據(jù)體系，防范非法用戶進入應用系統(tǒng).詳盡要求以下：一、企業(yè)依照相關的接見控制策略，對用戶注冊、接見開通、接見權限分配、權限的調整及撤掉、安全登錄、口令管理等方面進行接見控制的管理活動。二、用戶是指用以登錄、接見和控制計算機系統(tǒng)資源的帳戶.用戶管理是指對用戶進行分層、授權的管理。用戶由用戶名加以劃分，由用戶口令加以保護。依照計算機系統(tǒng)所承載的應用系統(tǒng)運行管理的需要，將用戶分為超級用戶、授權用戶、一般用戶、匿名用戶四類，分別控制其權限.（一）超級用戶。擁有對運行系統(tǒng)的主機、前置機、服務器、數(shù)據(jù)庫、運行進度、系統(tǒng)配置、網(wǎng)絡配置等進行察看、更正、增加、重啟等權限并可對下級用戶進行授權的用戶。由系統(tǒng)管理崗位或網(wǎng)絡管理崗位主管進行分配，由系統(tǒng)管理員或網(wǎng)絡管理員—7—負責用戶口令的平常管理.（二）授權用戶。擁有由超級用戶依照應用系統(tǒng)開發(fā)或運行保護的特別需要，經過崗位主管的審批,將一些系統(tǒng)命令運行權限所授予的一般用戶，由授權用戶負責用戶口令的平常管理。（三）一般用戶。應用系統(tǒng)開發(fā)或運行保護人員為應用系一致般監(jiān)控、保護的需要，由超級用戶分配的一般用戶，這類用戶僅擁出缺省用戶接見權限的用戶,由用戶負責口令的平常管理.（四）匿名用戶.匿名用戶用于向企業(yè)網(wǎng)絡內所適用戶供應相應服務，這類用戶一般僅擁有閱讀權限，無用戶名及口令，一般情況下只贊同供應如：標準、期刊等無安全要求的系統(tǒng)服務時使用匿名用戶。三、對用戶以及權限的設定進行嚴格管理，用戶權限的分配依照“最小特權”原則。四、口令是用戶用以保護所接見計算機資源權益，不被他人冒用的基本控制手段.口令策略的應用與其被保護對象相關，口令強度與口令所保護的資源、數(shù)據(jù)的價值或敏感度成正比。（一）所有在企業(yè)局域網(wǎng)網(wǎng)上運行的設施、計算機系統(tǒng)及存有企業(yè)涉密數(shù)據(jù)的計算機設施都必定設置口令保護。（二）所有有權掌握口令的人員必定保證口令在產生、分配、儲藏、銷毀過程中的安全性和機密性。（三）口令應最少要含有8個字符；應同時含有字母和非字母字符口令。—8—（四）口令設置不能夠和用戶名或登錄名相同，不能夠使用生日、人名、英文單詞等易被猜想、易被破解的口令,如有可能,采用機器隨機生成口令。（五）口令使用限時由各個系統(tǒng)安全要求而定。（六）口令的使用限時和過期無效應盡可能由系統(tǒng)逼迫執(zhí)行.（七）設施在啟用時,默認口令必定更正。第二十一條系統(tǒng)運行安全檢查是安全管理的常用工作方法，也是預防事故、發(fā)現(xiàn)隱患、指導整改的必要工作手段.信息系統(tǒng)安全管理人員應做好系統(tǒng)運行安全檢查與記錄（格式見附錄3—5）.檢查范圍：一、應用系統(tǒng)的接見控制檢查.包括物理和邏輯接見控制，可否依照規(guī)定的策略和程序進行接見權限的增加、更正和取消，用戶權限的分配可否依照“最小特權"原則.二、應用系統(tǒng)的日志檢查。包括數(shù)據(jù)庫日志、系統(tǒng)接見日志、系統(tǒng)辦理日志、錯誤日志及異常日志。三、應用系統(tǒng)可用性檢查：包括系統(tǒng)中斷時間、系統(tǒng)正常服務時間和系統(tǒng)恢復時間等。四、應用系統(tǒng)能力檢查.包括系統(tǒng)資源耗資情況、系統(tǒng)交易速度和系統(tǒng)吞吐量等.五、應用系統(tǒng)的安全操作檢查。用戶對應用系統(tǒng)的使用是否依照信息安全的相關策略和程序進行接見和使用?！?—六、應用系統(tǒng)保護檢查。保護性問題可否在規(guī)定的時間內解決，可否正確地解決問題，解決問題的過程可否有效等。七、應用系統(tǒng)的配置檢查。檢查應用系統(tǒng)的配置可否合理和合適，各配置組件可否發(fā)揮其應有的功能。八、惡意代碼的檢查?？煞翊嬖趷阂獯a,如病毒、木馬、隱蔽通道以致應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)的扔掉、損壞、非法更正、信息泄露等。九、檢查出現(xiàn)異常時應進行記錄，非受控變化應及時報告，以確定可否屬于信息安全事件，屬于信息安全事件的應及時處理。第二十二條信息管理部門應如期對重要系統(tǒng)、配置及應用進行備份。備份管理要求以下：一、各系統(tǒng)應于投產前明確數(shù)據(jù)備份方法,對數(shù)據(jù)備份和還原進行必要的測試，并依照實質運行需要及時調整，每次調整應進行測試；二、對系統(tǒng)配置、網(wǎng)絡配置和應用軟件應進行備份.在發(fā)生變動時，應及時備份；三、業(yè)務數(shù)據(jù)備份依照各生產系統(tǒng)備份計劃的詳盡要求進行，盡可能實現(xiàn)異地備份；四、集中管理的系統(tǒng)、設施數(shù)據(jù)的備份工作由所在單位的信息部門負責；五、備份介質交接應嚴格履行交接手續(xù)，做好交接登記；—10—六、介質存放地必定吻合防盜、防火、防水、防鼠、防蟲、防磁以及相應的潔凈度、溫濕度等要求。第八章網(wǎng)絡與通信安全管理第二十三條信息化管理部門采用必要的技術手段和管理措施，加強對網(wǎng)絡和通信安全的管理，保障企業(yè)內外信息傳達安全.網(wǎng)絡安全管理包括網(wǎng)絡接見控制、安全體系、網(wǎng)絡服務、網(wǎng)絡隔斷等，基本要求是：一、如期對重要網(wǎng)絡設施運行情況進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患及時上報或整改,并做好記錄（格式見附錄3—5）。二、如期備份重要網(wǎng)絡和通信設施配置文件，保證發(fā)生故障時能及時恢復網(wǎng)絡運行，保證網(wǎng)絡的可用性。第二十四條加強內部網(wǎng)絡安全管理，詳盡要求以下：一、網(wǎng)絡機房分區(qū)應獨立、關閉。二、網(wǎng)絡設施走開生產環(huán)境前應清空所有網(wǎng)絡配置。三、骨干網(wǎng)絡設施應有備份，接入網(wǎng)絡設施原則上應按5％比率備份.四、網(wǎng)絡結構和網(wǎng)絡配置應最大限度地保證網(wǎng)絡的強壯性、安全性。五、企業(yè)網(wǎng)應依照需要劃分不相同的VLAN，并經過接見控制列表控制各VLAN的接見權限。六、內部網(wǎng)絡計算機未經贊同不得安裝網(wǎng)絡探測軟件，嚴格嚴禁安裝任何黑客軟件?！?1—七、生產網(wǎng)絡和測試網(wǎng)絡必定推行分別，嚴禁在生產環(huán)境中做各種種類的業(yè)務測試.第二十五條加強外聯(lián)網(wǎng)絡安全管理，詳盡要求以下:一、外聯(lián)網(wǎng)絡安全依照最小權限原則,接見控制策略是“允許必定，嚴禁其他”。二、外聯(lián)網(wǎng)絡在穿過不能控地域時數(shù)據(jù)傳輸原則上應采用加密技術.三、擬定外聯(lián)網(wǎng)絡方案時應注意保守本企業(yè)網(wǎng)絡拓撲結構、IP地址、端口、安全策略等奧秘，并注意認識對方網(wǎng)絡結構及其變化情況。第二十六條加強互聯(lián)網(wǎng)安全管理，詳盡要求以下：一、互聯(lián)網(wǎng)與內部網(wǎng)絡必定有相關的邏輯隔斷,涉及國家奧秘的信息不得經過互聯(lián)網(wǎng)傳輸。二、不得接見相關黑客網(wǎng)站，不得下載、安裝黑客軟件.三、企業(yè)職工接見互連網(wǎng),必定遵守《中華人民共和國計算機信息網(wǎng)絡國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，不得利用國際互連網(wǎng)從事?lián)p害國家、企業(yè)及他人利益的活動。第九章信息系統(tǒng)供應商安全管理第二十七條企業(yè)對信息系統(tǒng)供應商推行安全管理.信息系統(tǒng)供應商包括設施類供應商、技術類供應商、咨詢服務類供應商、也許是以上幾類的任意組合。第二十八條信息系統(tǒng)推行過程中，信息化管理部門應與供—12—應商簽訂安全保密協(xié)議，明確信息安全要求.第二十九條信息化管理部門對付供應商服務全過程進行監(jiān)察和控制。第十章信息安全事件管理第三十條信息安全事件指以致信息財富扔掉和損壞，影響信息系統(tǒng)正常工作甚至業(yè)務中斷的事件.主要有:一、信息系統(tǒng)軟硬件故障；二、網(wǎng)絡通信系統(tǒng)故障；三、機房供配電系統(tǒng)故障；四、系統(tǒng)感染計算機病毒；五、信息系統(tǒng)遭水災、火災、雷擊;六、信息網(wǎng)絡遭到入侵或攻擊；七、信息系統(tǒng)內的敏感數(shù)據(jù)失竊、泄露；八、信息設施損壞、濫用或失竊；九、信息被非法接見、使用及篡改；十、違犯信息安全策略規(guī)定的其他事項。第三十一條信息安全事件管理包括組織機構、職責和規(guī)程的建立，信息安全形勢及信息安全缺點的報告和評估，信息安全事件的應急辦理等。一、建立信息安全事件管理機構和應急方案（一）企業(yè)信息安全事件管理機構包括:XX企業(yè)保密委,負責領導信息安全事件管理工作；各級信息化管理部門,負責辦理—13—信息安全事件;信息安全事件響應小組（負責人），負責信息安全事件響應和應急辦理。（二）信息化管理部門針對各種信息安全事件應分別擬定相應的應急方案，睜開必要的知識、技術、意識等培訓。合時組織相關人員睜開應急演練。二、睜開信息安全形勢及信息安全缺點報告和評估。信息系統(tǒng)安全管理和保護人員應加強對網(wǎng)絡信息系統(tǒng)平常檢查保護，認識外面信息安全變化,充分掌握信息安全形勢，及時發(fā)現(xiàn)和除掉危及系統(tǒng)安全的各種安全隱患.當發(fā)現(xiàn)險情時,應立刻報告信息安全事件辦理責任部門。完成信息安全事件辦理后，應及時進行評估和改進，防范再次發(fā)生，并做好記錄（格式見附錄3-3）.三、信息安全事件應急辦理,要求以下：（一）當信息系統(tǒng)出現(xiàn)險情時，保護人員和各級應搶救援人員應正確履行應急方案所賦的職責和履行信息安全事件辦理責任部門下達的指令。（二）在發(fā)生網(wǎng)絡與信息安全事件后,信息化管理部門應盡最大可能迅速收集事件相關信息，鑒別事件性質，確定事件根源，弄清事件范圍和評估事件帶來的影響和損害。一旦確認為網(wǎng)絡與信息安全事件后，立刻將事件上報信息安全領導小組并著手辦理。（三）安全事件進行最初的應急辦理今后應及時采用行動，控制其影響的進一步擴大,限制潛藏的損失與損壞，同時要—14—保證應急辦理措施對涉及的相關業(yè)務影響最小.（四）安全事件被控制此后，經過對相關事件或行為的分析結果，找出其根源，明確相應的拯救措施并完整除掉.（五）在保證安全事件解決后，要及時清理系統(tǒng)、恢復數(shù)據(jù)、程序、服務恢復工作應防范出現(xiàn)誤操作以致數(shù)據(jù)扔掉。（六）信息安全事件發(fā)生時,應及時向企業(yè)保密委報告，并及時報告辦理工作進展情況。事件辦理中要作好完滿的過程記錄，保存各相關系統(tǒng)日志直至辦理工作結束。（七）系統(tǒng)