內(nèi)部控制與全面風險管理工作年度總結(jié)

內(nèi)部控制與?全面風險管?理工作年度?總結(jié)為規(guī)?范___公?司內(nèi)部控制?與全面風險?管理工作，?建立科學、?有效的內(nèi)部?控制體系，?以保證__?_公司經(jīng)營?活動安全穩(wěn)?健的運行，?提高經(jīng)營管?理水平和風?險防范能力?，根據(jù)《_?__有限公?司內(nèi)部控制?與全面風險?管理辦法》?和《___?有限公司內(nèi)?部控制評價?辦法》以及?___公司?下發(fā)的《_?__《__?_公司內(nèi)部?控制與全面?風險管理辦?法》___?》等文件的?要求，__?_年___?公司從風險?管理的__?_職能體系?、規(guī)章制度?、風險管理?策略、風險?管理措施、?風險管理信?息系統(tǒng)和內(nèi)?部控制系統(tǒng)?等方面出發(fā)?，全面地梳?理了___?公司內(nèi)部控?制和風險管?理體系，開?展了內(nèi)部控?制與全面風?險管理工作??，F(xiàn)將__?_年___?公司內(nèi)部控?制與全面風?險管理工作?做出總結(jié)。?___公?司內(nèi)部控制?手冊在結(jié)構(gòu)?和內(nèi)容上既?相互聯(lián)系，?又各成體系?，并與__?_公司的企?業(yè)文化和制?度體系相輔?相成，共同?構(gòu)成了支撐?___公司?有效運營的?管理體系。?二、__?_公司內(nèi)部?控制和風險?管理___?結(jié)構(gòu)與職責?分配完善。?___公司?合理分配決?策層職責權(quán)?限，保證決?策層合理，?形成相互制?衡的機制；?___公司?已建立“三?重一大”_?__決策或?聯(lián)簽機制；?___公司?根據(jù)實際業(yè)?務情況，全?面梳理職能?機構(gòu)，明確?部門職責和?權(quán)限。三?、___公?司建立了包?括人力資源?配置、員工?培訓與發(fā)展?、薪酬福利?和績效考核?管理程序在?內(nèi)的人力資?源管理程序?。旨在保證?___公司?人力資源配?置合理，員?工能力水平?不斷提高，?保障員工薪?酬福利的合?理增長，績?效考核制度?完善、具有?很好的激勵?作用。風險?評估機制建?立及運行情?況。四、?風險評估機?制建立及運?行方面，_?__公司已?建立風險評?估程序，確?保企業(yè)已建?立風險承受?判定標準或?制度，及時?準確識別內(nèi)?外部風險。?___公司?定期___?公司各部門?、各大隊全?面系統(tǒng)、持?續(xù)地收集內(nèi)?外部信息，?采用定量、?定性指標，?從風___?生可能性、?影響程度兩?個維度對戰(zhàn)?略、運營、?財務、市場?、法律風險?進行評估打?分，建立_?__公司層?面風險數(shù)據(jù)?庫，繪制重?大風險坐標?圖，制定重?大風險應對?措施，并匯?總分析風險?評估結(jié)果形?成風險評估?報告。__?_公司業(yè)務?開展實行穩(wěn)?健的風險管?理理念和程?度適中的風?險偏好，對?高風險項目?采取謹慎介?入的態(tài)度，?對可能面?臨的風險進?行辨識、分?析、評價，?據(jù)以提出風?險對策。_?__公司采?用調(diào)查問卷?、小組討論?、專家咨詢?、情景分析?、政策分析?、行業(yè)標桿?比較、訪談?等方法識別?可能阻礙_?__公司實?現(xiàn)經(jīng)營目標?的因素，確?定相應的風?險承受度。?五、__?_公司進行?風險評估時?，重點__?_下列內(nèi)部?因素：高級?管理人員的?職業(yè)操守、?員工專業(yè)勝?任能力等人?力資源因素?。___機?構(gòu)、經(jīng)營方?式、資產(chǎn)管?理、業(yè)務流?程等管理因?素。財務狀?況、經(jīng)營成?果、現(xiàn)金流?量等財務因?素。營運安?全、員工健?康、環(huán)境保?護等安全環(huán)?保因素。其?他有關(guān)內(nèi)部?風險因素。?重點___?下列外部因?素：經(jīng)濟形?勢、產(chǎn)業(yè)政?策、融資環(huán)?境、市場競?爭、資源供?給等經(jīng)濟因?素。法律法?規(guī)、監(jiān)管要?求等法律因?素。安全穩(wěn)?定、文化傳?統(tǒng)、社會信?用、教育水?平、消費者?行為等社會?因素。技術(shù)?進步、工藝?改進等科學?技術(shù)因素。?自然災害、?環(huán)境狀況等?自然環(huán)境因?素。六、?___公司?風險分析方?法科學合理?。___公?司下發(fā)《風?險管理問卷?》，編制《?全面風險管?理報告》，?___公司?各職能部門?按照公司制?定的風險管?理辦法，采?用定量、定?性結(jié)合的方?法，從風_?__生可能?性與影響程?度兩個維度?，對識別的?風險進行評?估打分。_?__公司匯?總各職能部?門與各大隊?風險評估結(jié)?果，進行排?序與分析，?針對分數(shù)較?高或異常的?情況與相關(guān)?職能部門及?各大隊了解?溝通意見，?確定重點_?__的重大?、重要風險?。___公?司按照嚴格?規(guī)范的程序?開展風險評?估工作，通?過風險調(diào)查?問卷、風險?研討會等形?式，確保風?險分析結(jié)果?的準確性。?七、__?_公司風險?應對策略科?學合理，具?有效益性。?得出風險分?析結(jié)果后，?將風險評估?報告發(fā)送給?重大、重要?風險主控部?門，風險主?控部門結(jié)合?風___生?的原因、承?受度、權(quán)衡?風險與收益?，確定采取?規(guī)避風險、?接受風險、?減少風險、?分擔風險等?風險應對策?略。風險?應對策略調(diào)?整及時、準?確。風險管?理過程中，?___公司?、各職能部?門結(jié)合不同?發(fā)展階段和?業(yè)務拓展情?況，持續(xù)收?集與風險變?化相關(guān)的內(nèi)?外部信息，?進行風險識?別、風險分?析，適時調(diào)?整風險應對?策略。八?、定期__?_公司各職?能辦公室、?廠隊管理人?員進行內(nèi)部?控制手冊的?學習。為了?將___公?司內(nèi)部控制?管理制度更?好的貫徹落?實，___?年___公?司要求各辦?公室___?內(nèi)部控制材?料的培訓學?習，其中質(zhì)?量評定流程?、人力資源?管理、經(jīng)營?分析、設備?物資管理、?綜合管理、?法律事務等?是學習的重?點。此次培?訓學習工作?是對前期內(nèi)?控體系測評?的繼承，通?過前期內(nèi)控?體系設計和?運行有效性?的測試，_?__公司業(yè)?務操作程序?得以規(guī)范，?本次各部門?的培訓學習?工作確保內(nèi)?控體系得到?一貫、有效?的執(zhí)行，不?斷提高__?_公司管理?水平，同時?滿足監(jiān)管部?門的相關(guān)要?求。__?_年___?公司內(nèi)部控?制體系建設?工作取得了?良好的成績?。但是由于?內(nèi)部控制固?有的公司限?性、內(nèi)部環(huán)?境以及宏觀?環(huán)境、政策?法規(guī)持續(xù)變?化，可能導?