安全研究的理論視角

國際關(guān)系研究的思想流派陳拯上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院chen.zheng@毛說“朝鮮這顆小樹本是你們栽下來的，后來被美國拔掉了，讓我們又給栽回去了，現(xiàn)在長大了、不聽話了，你們看怎么辦？”http:///portal.php?mod=view&aid=1460

主要內(nèi)容理論立場和視點決定了對國際問題的不同看法（為什么與怎么辦？）理論有不同的層次國際關(guān)系研究中的主要理論傳統(tǒng)和學(xué)派“三大主義”現(xiàn)實主義自由主義馬克思主義

現(xiàn)實主義自由主義建構(gòu)主義它們首先體現(xiàn)的是一種世界觀某些具體理論暫且按下不表現(xiàn)實主義某種意義上可以說，現(xiàn)實主義的基礎(chǔ)是一種悲觀主義或者“悲劇意識”對人性，對理性和道德的作用，對社會進步和世界和平，根深蒂固、不屈不撓的懷疑憤世嫉俗又不接受現(xiàn)實，悲觀但不消極。在人性惡（至少認(rèn)為人性有限），環(huán)境惡的前提下思考如何約束惡。冷峻保守現(xiàn)實主義現(xiàn)實主義世界觀的核心要素包括：（1）循環(huán)的歷史觀（歷史本質(zhì)的重復(fù)）（2）對理性、進步的懷疑（3）利益的沖突性，叢林法則的支配性保守主義是個好詞現(xiàn)實主義具體到國際關(guān)系學(xué)科，現(xiàn)實主義同樣對國際政治抱一種悲觀的論調(diào)。這種悲觀要更甚于對一般人類社會的悲觀。國際關(guān)系的歷史和現(xiàn)實無非是人類集團與集團之間為獲取安全，威望和權(quán)力而進行的永無休止的斗爭“血戰(zhàn)”不休未必“前行”道德空想，缺乏警惕，成事不足，敗事有余現(xiàn)實主義在政治領(lǐng)域，現(xiàn)實主義思想的另一個基本特征是將國家或者集體置于中心，強調(diào)國家的首要和基本地位強調(diào)權(quán)力的作用政治經(jīng)濟學(xué)的重商主義政治學(xué)中的“國家理性”“國家理由”

“國家利益高于一切”現(xiàn)實主義思想的淵源國家形成時期特殊時代背景馬基雅維利霍布斯黑格爾與李斯特中國古代的法家

某種意義上比西方更徹底現(xiàn)實主義

具體到國家關(guān)系領(lǐng)域?qū)议g關(guān)系起決定性影響的國際體系無政府狀態(tài)，是現(xiàn)實主義者對國際關(guān)系悲觀認(rèn)識的起點，也是國際關(guān)系現(xiàn)實主義的第一個核心假設(shè)。

國家間缺乏基本的信任自助以求生存“所有人對所有人的戰(zhàn)爭”現(xiàn)實主義現(xiàn)實主義的第二個核心假設(shè)，在無政府狀態(tài)下，主權(quán)國家是國際體系中最重要的行為體，是國際關(guān)系的中心。國家為國內(nèi)服務(wù)，對內(nèi)最高，對外不受制約。國家是單一的，由政府代表，超越階級和集團，不可被“還原”。國家是理性的，自主地明確自己的利益和目標(biāo)，進行成本收益分析，實現(xiàn)利益的最大化?，F(xiàn)實主義現(xiàn)實主義的最后一個核心假設(shè)，是國家的基本偏好是確保自身的生存和安全，并最大化自身的權(quán)力和利益。軍事力量的基本重要性

“上古競于道德，當(dāng)世爭于氣力”

道義和規(guī)則作用的有限性案例分析：中美關(guān)系現(xiàn)實主義：國家間的利益和權(quán)力沖突崛起國與霸權(quán)國結(jié)構(gòu)性矛盾彼此互為“潛在威脅”低端政治（經(jīng)濟社會）或有發(fā)展，但高端政治挑戰(zhàn)嚴(yán)峻“假朋友關(guān)系”（閻學(xué)通）自由主義與現(xiàn)實主義相比，自由主義的基底是一種樂觀主義。自由主義并不一定都相信人性本善，事實上他們也強調(diào)人性不完善的一面但是自由主義者強調(diào)人有能力控制和改善自己，改善社會的物質(zhì)和道德，是社會進步成為可能人性向善“惡”并非無可避免，而且可以控制、克服乃至消除自由主義自由主義世界觀的核心要素包括：（1）進步：通過增加人身安全、物質(zhì)福利、表達(dá)自由及政治影響的機會這樣的方式，逐步沿著增加人類自由的方向發(fā)展。人類不斷進步的進程是促進和平、福利、公正和合作的動力?？萍几锩妥杂傻闹R革命促使國際關(guān)系發(fā)生深刻的轉(zhuǎn)變。（2）合作：人與人之間能夠?qū)崿F(xiàn)利益的協(xié)調(diào)和平、福利和公正會通過合作來實現(xiàn)，雖然他們的觀點在合作發(fā)生的性質(zhì)和強度上有差別。合作包括對道德準(zhǔn)則的接受、對法律的堅持、或者通過各種組織達(dá)成合作。帕累托改進自由主義在政治思想領(lǐng)域，秉持個體中心，強調(diào)個人權(quán)利和自由的基礎(chǔ)地位（自由）。對政治權(quán)力表示懷疑，關(guān)注社會權(quán)力的多元性（民主），強調(diào)制度的關(guān)鍵作用（法治）。在政治經(jīng)濟領(lǐng)域，表現(xiàn)為倡導(dǎo)自由貿(mào)易自由主義的思想淵源格勞秀斯洛克亞當(dāng)斯密康德密爾自由主義在國際關(guān)系領(lǐng)域，自由主義學(xué)派的基本立場可以概括為：不否認(rèn)國際社會的無政府狀態(tài)，但強調(diào)無政府不代表無秩序。無政府狀態(tài)并不一定導(dǎo)致沖突和混亂。無政府狀態(tài)可以通過國際法，國際組織和國際機制來調(diào)諧。國家利益存在一致性，在制度的支持下，國家間的合作是可能的自由主義其次，自由主義者同樣認(rèn)為國家是國際體系的中心行為體，但是首先他們強調(diào)各種其它行為體的存在。

國家并非單一的行為體，而是國內(nèi)社會利益的集合體，國家利益由國內(nèi)社會團體和個人的偏好累計而成，是相互爭執(zhí)、談判和妥協(xié)的結(jié)果。（國內(nèi)政治制度的重要性不同制度的國家偏好不同）最后，國家的目的是公民福利的提升，而非國家權(quán)力的最大化。在這個維度，國家間的互利與合作是更好手段案例分析：中美關(guān)系自由主義：共同利益與合作中美間存在廣泛的共同利益，特別是在應(yīng)對全球和地區(qū)性問題上，這減少了沖突的可能性經(jīng)濟相互依賴的發(fā)展國際制度的制約和緩沖中國的融入全球自由市場對中國“民主化的期待”馬克思：不可忽視的傳統(tǒng)馬克思主義是什么？馬克思主義是什么？什么是馬克思主義?這其實是一個存在著巨大爭議的國際性問題。原因有二:(1)馬克思的思想在不同時期存在著一定的差異,這種差異使后來的馬克思主義繼承者(不論是自稱的還是被認(rèn)為的)對馬克思的思想有不同的解釋;(2)各國的社會歷史條件和革命實踐不同,各國的馬克思主義者往往根據(jù)本國革命實踐的需要堅持(或提出)自己對馬克思主義的解釋或認(rèn)同某種馬克思主義的解釋馬克思主義是什么？當(dāng)今世界出現(xiàn)了不同的馬克思主義流派。

(1)國家意識形態(tài)的馬克思主義,主要存在于原蘇聯(lián)、東歐社會主義國家以及中國等社會主義國家;“科學(xué)社會主義”

(2)西方馬克思主義;社會民主主義“修正主義”

(3)主要存在于非洲、拉美和東南亞地區(qū)的馬克思主義,它的思想體系主要是反對外來經(jīng)濟剝削、要求民族解放和要求大眾政治參與;(4)西方學(xué)者中關(guān)注于“目的本身的哲學(xué)和其他遠(yuǎn)離政治的如文學(xué)批判之類問題”的馬克思主義思潮。一、界定馬克思主義

（一）界定馬克思主義（西方又稱激進主義）世界觀的核心要素包括：（1）經(jīng)濟/政治并不是一個自主的領(lǐng)域，而是與政治密切聯(lián)系（2）經(jīng)濟領(lǐng)域不是和諧的、而是剝削與不平等的（3）階級是最重要的分析單元，資本主義經(jīng)濟是資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級兩大階級之間的對抗（二）基本假定

1、國際體系：競爭和剝削

世界市場2、行為體：階級是主要行為體，國家是階級統(tǒng)治的工具。3、目標(biāo)與偏好：利益和統(tǒng)治全世界無產(chǎn)者為什么沒能或者還沒有聯(lián)合起來？基本學(xué)術(shù)理念注重人類的解放和全面發(fā)展“異化”對現(xiàn)存社會和世界秩序的批判性分析政治實踐性，“重要的是改變世界”對歷史進步的信仰建構(gòu)主義與現(xiàn)實主義、自由主義和馬克思主義不同，建構(gòu)主義不是一種理論與意識形態(tài)，而是一種思維路徑和方式。建構(gòu)主義世界觀的核心要素包括：（1）人類關(guān)系的基本結(jié)構(gòu)由共有觀念（sharedideas）而非物質(zhì)構(gòu)成；（2）建構(gòu)主義關(guān)注的核心觀念要素是廣為分享的主體之間（inter-subjective）的信念；（3）這些信念構(gòu)成并表達(dá)人們相對于他人的偏好（我/我們要什么）和認(rèn)同（我/我們是誰）；

社會性建構(gòu)主義在基本的哲學(xué)立場上，建構(gòu)主義者強調(diào)社會世界與自然世界是不同的，不存在所謂的客觀規(guī)律社會世界是一個人類自我意識的世界：思想和信念的世界，觀念和概念的世界，語言和話語的世界，符號、標(biāo)志和群體認(rèn)知的世界。建構(gòu)主義核心概念1、價值（value）：表達(dá)深層道德信仰的觀念，比如自由2、規(guī)范（norm）：指導(dǎo)群體和國家如何互動的觀念，程序性和調(diào)節(jié)性規(guī)范如主權(quán)，實質(zhì)性規(guī)范如人權(quán)。3、信仰（belief）：有關(guān)世界如何運轉(zhuǎn)的觀念，如共產(chǎn)主義和資本主義意識形態(tài)4、認(rèn)同（identity）：塑造自我認(rèn)識的觀念，要么通過與他人共享的或集體的關(guān)系，要么通過與其他行為體的相對差異性和相似性。建構(gòu)主義在國際關(guān)系研究中，建構(gòu)主義的突出特征是：強調(diào)國際體系中的觀念性、社會性、文化性因素的存在和作用。國家的行為取決于人對物質(zhì)要素的理解和解釋。國家的利益由觀念分布，身份認(rèn)同塑造行為是由物質(zhì)因素和對物質(zhì)的認(rèn)識兩方面決定的。建構(gòu)主義建構(gòu)主義者強調(diào)僅僅考慮物質(zhì)要素，我們不能了解國家需要什么和想做什么，理解國家和國家之間的社會關(guān)系：朝鮮的五件核武器英國的五百件核武器我們是誰？誰是我們的敵人，誰是我們的朋友？建構(gòu)主義1、國際體系：無政府是一個空瓶子不同的社會關(guān)系信念和期望互動2、行為體：國家是觀念的載體歷史文化信仰3、目標(biāo)與偏好：不是給定的，由價值、規(guī)范、文化、時尚決定可以變動案例分析：中美關(guān)系建構(gòu)主義：互動中的不確定性非敵非友建構(gòu)之中如果把中國當(dāng)作敵人，中國就會成為敵人取決于各方對關(guān)系的認(rèn)識和定位，獲取更多的理解共識國際規(guī)范的約束理論視角間的相互關(guān)系不同的視角，得出不同的理解當(dāng)代世界政治的復(fù)雜性一方面必須注意明了界限在研究具體問題時相互補充國際體系的三種文化霍布斯文化：現(xiàn)實主義敵意“兄弟是拿來賣的，朋友是拿來背叛的”一切人反對一切人互不承認(rèn)，不愿受限暴力無極限暴力沖突最壞打算“能戰(zhàn)才能和”強調(diào)武力，強調(diào)獲勝長年戰(zhàn)爭適者生存國際體系的三種文化洛克文化“我活也讓別人活”“競爭對手”而非“敵人”主權(quán)原則互相承認(rèn)不以摧毀對方為目的生存有基本保障軍事力量地位作用下降，有限使用武力戰(zhàn)爭雖被接受，但受很大制約國家死亡率接近為零，領(lǐng)土疆界基本固定，弱小國家得到發(fā)展空間權(quán)力分散化（多元行為體）軍備競賽有限安全困境緩解國際體系的三種文化康德文化友誼非暴力與互助并非沒有矛盾摩擦，而是不訴諸武力來解決朋友比盟友更長久集體安全與安全共同體國際安全研究中的三大主義現(xiàn)實主義：安全研究的主導(dǎo)將安全問題視作研究的中心，也是現(xiàn)有安全研究中的主導(dǎo)理論流派國家間的權(quán)力斗爭與不安全（權(quán)力作為目標(biāo)）國家間出于安全需要而斗爭（權(quán)力作為手段）現(xiàn)實主義國際安全的本質(zhì)是國家安全就是國家生存，核心是應(yīng)對軍事威脅。無政府狀態(tài)等于戰(zhàn)爭和使用武力的可能性。政治和軍事是高端安全困境無法消除不否認(rèn)安全合作可能，但堅持懷疑合作不可靠，關(guān)鍵看權(quán)力關(guān)系和收益分布（相對收益）能力決定意圖（合作是在一定的權(quán)力分布背景下才成為可能）安全與和平自由主義共同安全與合作安全安全并不一定是至上和急迫的價值，人民的福利，特別是經(jīng)濟福利更重要。集體安全：安全是一種公共品，需要集體行動和集體組織通過合作獲取相互依賴，多渠道社會聯(lián)系，多領(lǐng)域劃分，武力地位下降國際制度下的安全合作自由主義跨國關(guān)系已成為基本現(xiàn)實國際經(jīng)濟關(guān)系和相互