(法規(guī))有關(guān)數(shù)字匯總

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔(法規(guī))有關(guān)數(shù)字匯總目錄：1、(法規(guī))有關(guān)數(shù)字匯總2、法規(guī)中有關(guān)時間和數(shù)字的總結(jié)3、財經(jīng)法規(guī)有關(guān)數(shù)字記憶的總結(jié)《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）期貨法律法規(guī)施行時間匯總法律法規(guī)名稱施行時間《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》2008年5《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》2008年4《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007年8《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》2007年7《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007年7《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2007年4《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》2007年4《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》2007年4《期貨交易管理條例》2007年4《期貨交易所管理辦法》2007年4《期貨公司管理辦法》2007年4《中華人民共和國刑法修正案（六）》2006年6《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》2003年7《中華人民共和國刑法修正案》1999年12

《期貨法律法規(guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（二）（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號）第1章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起____內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。（64）5日三、監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）3個月國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）6個月期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）20日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）2個月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起____內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起____內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59）3日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近____無重大違法違規(guī)記錄。（16）3年申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣____。（16）3,000萬元申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于____。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過____未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）3個月3個月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）5年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾____，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過____。案情復(fù)雜的，可以延長至____。（51）15個交易日30個交易日未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額____的，為變相期貨交易。（89）20%

第2章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后____內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）15個工作日保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的____繳納形成。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的____繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的____繳納。（9）3%千萬分之五至十保障基金總額達(dá)到____人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）8億元保障基金對每位個人投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（20）10萬元10萬元90%保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（20）10萬元10萬元80%

第3章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起____內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（15）10日會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起____內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（23、30、38、43、51）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于____內(nèi)報告證監(jiān)會。（68）3日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）15日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）30日期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）4個月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)____以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。連任不超過____。（33、47）3年2屆公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是____。（49）3年三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員大會____召開一次。（21）一年理事會會議至少____召開一次。（29）半年四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開____前通知會員。（22）10日會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開____前通知全體理事。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過____，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（89）3個交易日期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（92）20年有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的____。（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的____。80%4倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的____提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。（78）20%

第4章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（36）5日期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（36）期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起____內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（52）5個工作日期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。（80）注：第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）在近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。3年在近____內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。2年其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾____。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。（21）期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前____應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）3個月期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（24）申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于____。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于____。（6）15人3人申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____，持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計年度，在最近____會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利。3,000萬元2個2個或者：（2）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____。2億元凈資產(chǎn)不低于實收資本的____?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的____。50%50%設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。（8）注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。10億元15億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。100%三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）2個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實際控制人）在近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（12）2年期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）2個月2個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前____會計年度的財務(wù)報告。（13）1個期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近____的財務(wù)報告。（13）1期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣____。（12）3,000萬元期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過____，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。（12）2年50%四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）100%期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到____以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）5%期貨公司持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)每年至少召開____會議。（35）1次期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開____會議。（38）2次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。（32）30日期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)通知期貨公司。（36）3日有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存____。（67）20年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（67）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于____。（84）2人

第5章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗；3年或者：具有從事經(jīng)濟管理工作____以上經(jīng)驗。5年申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。（8）5年在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司____以上股權(quán)的單位、期貨公司前____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。（9）5%5名申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（10、12）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。3年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。4年或者：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。5年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于____，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（12）2年申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（13）（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于____。3年2年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。1年3年申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（14）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。3年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。4年具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃?6）10年曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃?6）8年在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職____以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。（18）具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬____。（17）1年最近____內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾____。5年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾____。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾____。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾____。3年因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾____。自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾____。2年二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員，需要____推薦人的書面推薦意見。（21、22）2名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職____以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（23）1年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）1名擬任人為境外人士的，推薦人中可有____是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）3人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起____內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）30個工作日自取得任職資格之日起____內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（30、31）5個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（33）期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前____將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（31）10個工作日期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的____公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2家獨立董事最多可以在____期貨公司兼任獨立董事。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（35）12個月三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（40）5個工作日5個工作日期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每____參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）2年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1年內(nèi)累計____被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）3次期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計____被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。（46）3個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（47）5個工作日期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）2年期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。（58）3個月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù)____未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）5年推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起____內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（57）2年代為履行職責(zé)的時間不得超過____。（46）6個月公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。（46）

第6章《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿____周歲。（7）18機構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請的，該人員最近____內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）3年二、向證監(jiān)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。（26）10個工作日三、向協(xié)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（11）10個工作日期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）2年

第7章《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。（28）10個工作日首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年____前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（28）1月20二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（29）2年三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（12）20年首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（18）30日首席風(fēng)險官連續(xù)____不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)____培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）2次2次

第8章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人____以上經(jīng)歷。（7）2年期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近____成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）3年期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計年度。（7）2個二、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)數(shù)字規(guī)定見上表（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。2人5年1人5年3年（二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,000萬元2個月（三）申請日前3個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣____；1年8,000萬元或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。2億元5億元8億元三、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9）（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。3人5年2人5年3年（二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。1億2個月（三）申請日前____會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣____；3個3億元10億元或者：申請日前3個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。2年1億元10億元15億元期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（10）2個月2個月期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前____會計年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。（10）3個期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起____內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（41）3個工作日全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起____內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。（42）五、監(jiān)管機構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）3個月六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起____內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。（12）6個月

第9章《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。（24）7個工作日期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的____內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。（24）3個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在____內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。（29）20%5個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。（30）當(dāng)日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司全體董事書面報告外，還應(yīng)當(dāng)于____向全體股東書面報告。（30）二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）5個工作日期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持____的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（33）3個月期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。（34）2個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過____。（34）20個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起____內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）3個工作日三、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）凈資本不得低于人民幣____。1,500萬元凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。6%凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣____。300萬元凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。40%流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于____。100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。150%期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣____。（19）3,000萬元從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（20）4,500萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（21）9,000萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的____。（21）6%中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（23）120%80%四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（27）5年在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生____以上變化的業(yè)務(wù)。（37）10％

第10章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每____向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（26）半年證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（26）2個工作日二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前____各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）6個月證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（5、7）2個月證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）5名2名證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于____。（6）12億元證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）150%證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）10%證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（6）70%三、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）20個工作日四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于____。（25）5年

第11章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（35）10個工作日從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。6個月12個月3年期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____拒絕受理其資格申請。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十四條：期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。3年內(nèi)或永久性

第14章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（17）80%期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（34）期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）60%期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（34）精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔1.管轄權(quán)異議法院應(yīng)在受理異議之日起15日內(nèi)作出裁定

2.證據(jù)保全的申請訴訟中申請，不得遲于舉證期限屆滿前7日

3.舉證時限舉證期可由當(dāng)事人協(xié)商，法院規(guī)定的一般不少于30日4．證據(jù)交換在訴訟答辯期屆滿后開庭審理前，當(dāng)事人之間相互明示其持有證據(jù)的全過程。交換證據(jù)之日舉證期限屆滿5.普通訴訟時效－2年短期訴訟時效－1年☆身體受到傷害要求賠償☆延付或拒付租金☆出售質(zhì)量不合格產(chǎn)品未聲明的☆寄存財物丟失或損毀的

■特殊訴訟時效☆國際貨物買賣合同和技術(shù)進出口合同爭議為4年☆海上貨物運輸向承運人要求賠償?shù)恼埱髾?quán)為1年

■權(quán)利的最長保護期限☆從權(quán)利被侵害之日起超過20年6.民事訴訟的一審程序時間規(guī)定

■普通程序應(yīng)在6個月內(nèi)結(jié)案

■需延長，由本院院長批準(zhǔn)，可延長6個月

■再延長，報請上級法院批準(zhǔn)

7.法院在收到起訴狀7日內(nèi)裁定是否受理，法院在立案之日起5日內(nèi)將起訴狀副本送達(dá)被告被告提出答辯狀被告在收到之日起15日內(nèi)提出答辯狀法院在收到之日起5日內(nèi)將答辯狀副本發(fā)送原告

8.審判組織應(yīng)當(dāng)采用合議制，在組成人員確定后3日內(nèi)告知當(dāng)事人

9.郵寄送達(dá)簽收人是送達(dá)人辦公室、收發(fā)室和值班室人員或成年家屬，發(fā)現(xiàn)上述情況應(yīng)在收到郵件后3日內(nèi)將郵件退回法院，并以書面方式說明退回理由

10.第二審程序■上訴期間

☆判決的，判決書送達(dá)之日起15日內(nèi)☆裁定的，在裁定書送達(dá)之日起10日內(nèi)

11.當(dāng)事人申請的再審的時間

■應(yīng)當(dāng)在判決、裁定發(fā)生法律效力后二年內(nèi)提出

■二年后據(jù)以作出原判決裁定的法律文書被撤銷，或?qū)徟腥藛T有嚴(yán)重問題的，自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起三個月內(nèi)提出

12.執(zhí)行程序期限《民事訴訟法》申請執(zhí)行期間為2年☆法院自收到申請執(zhí)行書之日起超過六個月未執(zhí)行的，申請人可以向上一級法院申請執(zhí)行

■委托執(zhí)行☆受委托法院收到委托函件后，必須15日內(nèi)開始執(zhí)行，不得拒絕

13.執(zhí)行措施中的財產(chǎn)報告

☆被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)報告當(dāng)前以及收到執(zhí)行通知之日前一年的財產(chǎn)情況☆財產(chǎn)發(fā)生變動的，自變動之日起10日內(nèi)向法院補充報告

14.仲裁委員會收到仲裁申請書5日內(nèi)作出受理與否的決定15.撤銷仲裁裁決申請時間在收到裁決書之日起6個月內(nèi)提出

仲裁的強制執(zhí)行申請執(zhí)行期限為兩年16.爭議評審的程序

☆當(dāng)事人之間的爭議在提交仲裁或者訴訟前可以申請由專家組成的評審組進行評審☆發(fā)包人和承包人應(yīng)在開工日后28天內(nèi)，或者在爭議發(fā)生后，協(xié)商成立爭議評審組☆爭議評審組由合同管理和工程實踐經(jīng)驗的專家組成☆合同雙方的爭議，應(yīng)首先由申請人向爭議評審小組提交一份詳細(xì)的評審申請報告，并將副本同時提交給被申請人和監(jiān)理人☆被申請人在收到申請人評審申請報告副本后的28天內(nèi)，提交一份答辯報告，并附證明材料，副本同時提交給申請人和監(jiān)理人☆一般爭議評審組在收到合同雙方報告后的14天內(nèi)，邀請雙方代表和有關(guān)人員舉行調(diào)查會，向雙方調(diào)查爭議細(xì)節(jié)，還可要求雙方進一步提供補充材料☆在調(diào)查會結(jié)束后14天內(nèi)，爭議評審組作出書面評審意見☆在爭議平審期間，爭議雙方暫按總監(jiān)理工程師的確定執(zhí)行

☆當(dāng)事人不接受評審意見的，應(yīng)在收到評審意見后的14天內(nèi)將仲裁或起訴意向書面通知對方，抄送監(jiān)理人

17.行政復(fù)議時間的規(guī)定■公民、法人可以自知道該具體行政行為之日起60日內(nèi)提出行政復(fù)議申請☆行政復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起60日內(nèi)作出行政復(fù)議決定

18行政訴訟的起訴☆行政復(fù)議不服起訴訟的，在收到行政復(fù)議決定書之日起15日內(nèi)起訴，行政機關(guān)逾期不做決定的，可以復(fù)議期滿之日起15日內(nèi)起訴☆直接起訴的，在知道作出具體行政行為之日起3個月內(nèi)提出☆法院7日內(nèi)作出受理與否的決定☆一審判決不服，在判決書送達(dá)之日起15日內(nèi)上訴，二審為終審

19.專利權(quán)的期限（自申請日計算）☆發(fā)明－20年☆實用新型－10年☆外觀設(shè)計－10年商標(biāo)法■注冊商標(biāo)有效期為10年，自核準(zhǔn)注冊之日起算（注意與專利權(quán)不同，專利權(quán)自申請之日起算）■可無數(shù)次地提出續(xù)展申請，每次續(xù)展注冊的有效期為10年■應(yīng)在到期前6個月內(nèi)申請，還有6個月的寬展期，寬展期滿仍未申請的，注銷其注冊商標(biāo)20.計算機軟件著作權(quán)的保護期限

☆自然人：保護期為自然人終生及其死亡后50年，截止于自然人死亡后第50年的12月31日

☆軟件合作開發(fā)：截止于最后的自然人死亡后第50年的12月31日

☆法人或者組織：保護期為50年，截止于軟件首次發(fā)表后第50年的12月31日

☆軟件自開發(fā)完成之日起50年內(nèi)未發(fā)表的，不受保護21.一般保證的保證期間，如果保證人未約定的，則為主債務(wù)履行期屆滿之日起6個月。22.建設(shè)工程一切險的保險期間：在建造過程中（即開工到竣工，竣工驗收后不算）安裝工程一切險的保險期間一般包括試車考核期，試車考核期一般不超過3個月，對舊機器不負(fù)考核期的保險責(zé)任23.定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過主合同標(biāo)的額的20%。24.不需要辦理施工許可證的工程：工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程25.辦理施工許可證的建設(shè)資金已落實（注意是落實不是到位）——有錢

☆工期不足一年的，到位資金原則上不少于工程合同價的50%☆工期超過一年的，到位資金原則上不少于工程合同價的30%

26.建設(shè)行政主管部門，應(yīng)在收到建設(shè)單位申請施工許可證的申請之日起15日內(nèi)，對符合條件的申請辦法許可證。27.施工許可證申請延期的規(guī)定

■延期及廢止

☆領(lǐng)取后3個月內(nèi)開工，因故不能開工的可申請延期☆延期次數(shù)最多為2次，每次也為3個月☆不開工、不延期，自行廢止☆也就是說，從領(lǐng)取施工許可證起，最遲可9個月開工（對比開工報告制度，☆按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開工報告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的。應(yīng)當(dāng)及時向批準(zhǔn)機關(guān)報告情況。因故不能按期開工超過6個月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開工報告的批準(zhǔn)手續(xù)。）

■重新核驗

☆工程因故中止施工，建設(shè)單位自中止之日起1個月內(nèi)向發(fā)證機關(guān)報告☆中止施工滿1年的工程恢復(fù)，要核驗施工許可證☆核驗不符合條件的，應(yīng)收回施工許可證

■重新辦理開工報告

☆僅指實行開工報告制度的項目☆因故不能按期開工超過6個月的，需重新辦理開工報告批準(zhǔn)手續(xù)28.施工企業(yè)資質(zhì)的法定條件條件特級企業(yè)一級企業(yè)二級企業(yè)三級企業(yè)注冊資本注冊資本金3億元5000萬元2000萬元600萬元企業(yè)凈資產(chǎn)3.6億元6000萬元2500萬元700萬元專業(yè)技術(shù)人員企業(yè)經(jīng)理工程管理工作經(jīng)歷10年以上10年以上或高級職稱8年以上或具中級以上職稱5年以上技術(shù)負(fù)責(zé)人工程技術(shù)管理經(jīng)歷15年以上且具有高級職稱及一級建造師資格，主持完成過兩項及以上施工總承包一級資質(zhì)要求的技術(shù)工作，或甲級設(shè)計資質(zhì)要求的代表工程，或合同額2億元以上的總承包項目（總工程師）10年以上管理經(jīng)歷并具有高級職稱8年以上并具有高級職稱5年以上并有中級以上職稱財務(wù)負(fù)責(zé)人具有高級會計師職稱及注冊會計師資格總會計師具有高級會計職稱

總經(jīng)濟師具有高級職稱具有中級以上會計職稱

具有初級以上會計職稱企業(yè)技術(shù)管理人員企業(yè)有職稱的人員不少于300人，其中工程人員不少于200人，且工程人員中，具有高級職稱的人員不少于10人，具有中級職稱的人員不少于60人企業(yè)有職稱的人員不少于150人，其中工程人員不少于100人，且工程技術(shù)人員中具有高級職稱白的不少于2人，具有中級職稱的不少于20人企業(yè)有職稱的的人員不少于50人，其中工程技術(shù)人員不少于30人，且工程技術(shù)人員中，具有中級以上職稱的人員不少于10人建造師（項目經(jīng)理資質(zhì)）一級建造師50人以上一級資質(zhì)項目經(jīng)理不少于12人二級資質(zhì)以上項目經(jīng)理不少于12人三級資質(zhì)以上項目經(jīng)理不少于10人其它具有本類別相關(guān)的行業(yè)工程設(shè)計甲級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的專業(yè)技術(shù)人員技術(shù)裝備1）企業(yè)具有省部級及以上的企業(yè)技術(shù)中心

2）企業(yè)近3年科技活動經(jīng)費支出平均達(dá)到營業(yè)額的0.5%以上

3）企業(yè)具有國家級工法3項以上，專利3項以上，累計有效專利8項，其中至少有1項發(fā)明專利

4）企業(yè)近10年獲得過國家級科技進步獎項或主編過國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

5）企業(yè)已實現(xiàn)信息自動化有與承包工程相適應(yīng)的施工機械和質(zhì)量檢測設(shè)備有與承包工程相適應(yīng)的施工機械和質(zhì)量檢測設(shè)備有與承包工程相適應(yīng)的施工機械和質(zhì)量檢測設(shè)備已完成工程業(yè)績要求近5年承擔(dān)過下列5項項目中的3項近5年承擔(dān)過6項中的4項

近5年承擔(dān)過6項中的4項

近5年承擔(dān)過下列5項中的3項高度1001005025層數(shù)28層25層12層6層單體建筑面積5萬平方米3萬平方米1萬平方1萬平方米跨度鋼混30米

鋼結(jié)構(gòu)302115住宅小區(qū)或建筑群體10萬平方米5萬平方米5000平方米單項建安合同額以上2億元1億元3000元500元

29.施工企業(yè)的資質(zhì)序列、類別和等級資質(zhì)序列業(yè)務(wù)范圍資質(zhì)

類別資質(zhì)等級施工總承包資質(zhì)可承接施工總承包工程，可委托專業(yè)分包或勞務(wù)分包12個劃分為特級、一級、二級

或特級、一級、二級、三級專業(yè)承包資質(zhì)可承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程，和建設(shè)單位發(fā)包的專業(yè)工程，可勞務(wù)分包60分為1～3個資質(zhì)等級或不分等級勞務(wù)分包資質(zhì)勞務(wù)作業(yè)13分為2個資質(zhì)等級或不分等級

30.施工企業(yè)資質(zhì)的許可權(quán)限行政級別許可內(nèi)容程序住建部負(fù)責(zé)的資質(zhì)許可1）施工總承包序列特級資質(zhì)、一級資質(zhì)

2）國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門直接監(jiān)管的企業(yè)及其下屬一層級的企業(yè)的施工總承包二級資質(zhì)、三級資質(zhì)

3）水利、交通、信息產(chǎn)業(yè)方面的專業(yè)承包序列一級資質(zhì)

4）鐵路、民航方面的專業(yè)承包序列一級、二級資質(zhì)

5）公路交通專業(yè)承包不分等級資質(zhì)、城市軌道交通專業(yè)承包不分等級資質(zhì)1）省級建設(shè)主管部門受理申請之日起20日內(nèi)初審?fù)戤?，并將初審意見和申請材料報住建部（國資管理的直接報住建部）

2）住建部應(yīng)在收到申請材料之日起60日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時間為10日

3）涉及其它行業(yè)的，由住建部送國務(wù)院其它部門審核，在20日內(nèi)審核完畢，并將審核意見送住建部企業(yè)工商注冊所在地的省級建設(shè)部門負(fù)責(zé)的資質(zhì)許可（均除去第一檔的內(nèi)容）1）施工總承包序列二級資質(zhì)

2）專業(yè)承包序列一級資質(zhì)

3）專業(yè)承包序列二級資質(zhì)

4）專業(yè)承包序列不分等級資質(zhì)省級建設(shè)部門應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起30日內(nèi)，將準(zhǔn)予資質(zhì)許可的決定報住建部備案企業(yè)工商注冊所在地的市級建設(shè)部門負(fù)責(zé)的資質(zhì)許可1）施工總承包序列三級資質(zhì)（國資除外）

2）專業(yè)承包序列三級資質(zhì)

3）勞務(wù)分包序列資質(zhì)

4）燃?xì)馊紵骶甙惭b、維修企業(yè)資質(zhì)市級建設(shè)部門應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起30日內(nèi)，將準(zhǔn)予資質(zhì)許可的決定通過省級建設(shè)部門，報住建部備案31.企業(yè)資質(zhì)證書的延續(xù)

☆資質(zhì)證書有效期為5年，☆屆滿需延期的，應(yīng)在屆滿60日前辦理手續(xù)，可延續(xù)5年32.企業(yè)資質(zhì)證書的變更

■變更手續(xù)的程序

☆應(yīng)在工商部門辦理變更手續(xù)后30日內(nèi)辦理資質(zhì)變更（先變營業(yè)執(zhí)照，后變資質(zhì)證書）☆由住建部頒發(fā)的資質(zhì)證書變更，應(yīng)向省級建設(shè)主管部門提出申請，在2日內(nèi)提交住建部，住建部在2日內(nèi)辦理變更手續(xù)☆其它資質(zhì)證書變更，由企業(yè)工商注冊所在地的市級建設(shè)行政主管部門辦理33.、關(guān)于施工企業(yè)資質(zhì)違法行為的罰款基本上都是處工程合同價款的2%~4%（建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級單位的，處以50萬以上100萬以下的罰款）關(guān)于施工企業(yè)違法分包行為的罰款基本上都是處工程合同價款的0.5%~1%34.建造師的初始注冊一般規(guī)定

☆應(yīng)當(dāng)通過聘用單位向單位工商注冊所在地的省級建設(shè)主管部門申請注冊

☆可自資格證書簽發(fā)之日起3年申請，逾期的需要提交繼續(xù)教育合格證明

建造師延期注冊的一般規(guī)定☆建造師注冊有效期為3年☆延續(xù)注冊的，需在屆滿30日前，辦理手續(xù)☆延續(xù)注冊有效期為3年

35.注冊的受理與審批

■一級初始注冊（省級受理，住建部批準(zhǔn)）

☆省級建設(shè)主管部門自受理之日起20日內(nèi)審查完畢，將申請材料和初審意見報住建部

☆住建部自收到省級上報材料20日內(nèi)審批完畢作出書面決定

☆其它專業(yè)的還需由住建將材料送同級有關(guān)部門審核，其它部門在10日審核完畢，將審核意見送住建部

☆符合條件的，由住建部核發(fā)《注冊證書》，并核定執(zhí)業(yè)印章編號

■一級變更注冊、延續(xù)注冊（省級受理，住建部批準(zhǔn)）

☆省級建設(shè)部門應(yīng)5日內(nèi)審查完畢，報住建部

☆住建部在10日內(nèi)審批完畢作出書面決定

☆其它專業(yè)部門在收到住建部移送材料后，在5日內(nèi)作出審核意見，送住建部

■二級建造師（省級建設(shè)部門受理和審批）

☆具體程序由省級建設(shè)部門確定

☆在省級核發(fā)證書后30日內(nèi)送住建設(shè)部備案

36.不予注冊的情形里（共10項，這4項和時間有關(guān)）：■因執(zhí)業(yè)活動受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的

■因前項規(guī)定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的

■被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2年的

■在申請注冊之日前3年內(nèi)擔(dān)任項目經(jīng)理期間，所負(fù)責(zé)項目發(fā)生過重大質(zhì)量和安全事故的

37.建造師的繼續(xù)教育

■學(xué)時規(guī)定

☆注冊一個專業(yè)的建造師，注冊有效期內(nèi)繼續(xù)教育不少于120學(xué)時，其中必修課60學(xué)時，選修課60學(xué)時

☆每增加一個專業(yè)，還應(yīng)參加所增加專業(yè)60學(xué)時的繼續(xù)教育，其中必修課30學(xué)時，選修課30學(xué)時

38.注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任☆責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年☆造成重大質(zhì)量事故的,吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊☆情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊39.中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)中方合營者的出資額不得低于注冊資本的25%。40.建設(shè)工程必須招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)（50+100+200+3000）

■施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的

■重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的

■勘察、設(shè)計、監(jiān)理，單項合同在50萬元人民幣以上的

■單項低于上述規(guī)定，但項目總投資在3000萬元人民幣以上的41.邀請招標(biāo)的應(yīng)當(dāng)向3個以上具備能力的特定法人發(fā)出邀請.42.關(guān)于招標(biāo)的各種時間及數(shù)量■招標(biāo)人可出售招標(biāo)文件，文件出售期不少于5個工作日■招標(biāo)的資格審查里，在最近3年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大工程質(zhì)量問題■評標(biāo)委員會人數(shù)為5人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟方面的專家不得少于2/3■招標(biāo)人需要澄清或者修改招標(biāo)文件，應(yīng)在投標(biāo)文件截止時間至少于15天前以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人，該澄清或者修改的內(nèi)容同為招標(biāo)文件的組成部■依法必須要招標(biāo)的項目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出至提交投標(biāo)文件截止，不少于20日■招標(biāo)人和中標(biāo)人自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)訂立書面合同■訂立書面合同后7日內(nèi)，中標(biāo)人將合同送工程所在地縣級以上建設(shè)行政主管部門備案■對單位肢解發(fā)包的處罰：處工程合同價0.5%～1%的罰款■確定中標(biāo)人的時間評標(biāo)委員會提出書面評標(biāo)報告后，招標(biāo)人在15日內(nèi)確定中標(biāo)人，但最遲應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期結(jié)束30個工作日前確定

■招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)，向行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況書面報告43.投標(biāo)保證金的形式☆可以是現(xiàn)金，也可以是銀行出具的保函、保兌支票、銀行匯票或現(xiàn)金支票☆投標(biāo)保證金一般不超過投標(biāo)總價的2%，最高不超過80萬元☆投標(biāo)保證金有效期要超過投標(biāo)有效期30天投標(biāo)保證金的退還

☆招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，向未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金44.誠信信息公布期限

■一般期限

☆不良行為在行政處罰決定做出后7日內(nèi)公布，公布期限一般為6個月至3年☆良好行為公布一般為3年

☆不良行為公布期經(jīng)申請可縮短，但最短不少于3個月☆整改不利的也可以延長公布期

■招投標(biāo)中的特殊規(guī)定

☆公布自招標(biāo)違法行為行政處理決定作出之日起20個工作日內(nèi)☆違法行為記錄公告期限為6個月

☆限制招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人資質(zhì)等方面的行政處理決定，所認(rèn)定的期限長于6個月的，公告期限從其決定☆投標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人對公告認(rèn)為不符的，可提出書面更正申請，5個工作日內(nèi)核對，作出處理45.合同生效：承諾生效。承諾生效（到達(dá)主義）：承諾通知到達(dá)要約人時生效。46.各種工程時間■開工時間：按約定的開工日期開工。不能按時開工的，☆承包人應(yīng)不遲于協(xié)議書約定的開工日期前7天，以書面形式向工程師提出延期開工申請

☆工程師應(yīng)在48小時內(nèi)以書面形式答復(fù)承包人，48小時內(nèi)不答復(fù)的，視為同意延期開工，工期順延■暫停施工☆工程師以書面形式要求承包人暫停施工，并在48小時內(nèi)提出書面處理意見

☆承包人實施工程師的處理意見后，可書面提出復(fù)工要求，工程師應(yīng)在48小時內(nèi)給予答復(fù)，48小時內(nèi)未答復(fù)的，承包人可自行復(fù)工

■工期順延工期順延的程序（兩個14天）

☆承包人在可順延工期情況發(fā)生后14天內(nèi)，以書面形式向工程師提出報告

☆工程師在收到報告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期視為同意順延工期

■竣工日期當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的，按下列分別處理

☆工程經(jīng)竣工驗收合格的，以竣工驗收合格之日為竣工日期

☆承包人提交了竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收的，以承包人提交驗收報告之日為竣工日期

☆建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期

■工程結(jié)算承包人應(yīng)在收到竣工結(jié)算價款后14天內(nèi)將竣工工程交付發(fā)包人,所以是先由發(fā)包人支付價款，再由承包人交付工程

■關(guān)于工程款的利息如何算當(dāng)事人對付款時間沒有約定或者約定不明的

☆建設(shè)工程已實際交付的，為交付之日

☆建設(shè)工程沒有交付的，為提交竣工結(jié)算文件之日

☆建設(shè)工程未交付，工程價款也未結(jié)算的，為當(dāng)事人起訴之日47.工程承包人行使工程價款優(yōu)先受償權(quán)的期限為六個月，自工程竣工之日或合同約定的竣工之日起計算（注意應(yīng)區(qū)別訴訟時效的時限）48.效力待定合同：■限制民事行為能力人訂立的合同：相對人可以催告其法定代理人在一個月內(nèi)予以追認(rèn)。經(jīng)法定代理人追認(rèn)后，合同有效。法定代理人未作表示，視為拒絕追認(rèn)■無權(quán)代理人以被代理人名義訂立的合同:相對人可以催告其被代理人在一個月內(nèi)予以追認(rèn).經(jīng)被代理人追認(rèn)后.合同有效被代理人未作表示視為拒絕追認(rèn)49.合同撤銷權(quán)的消滅：當(dāng)事人知道或應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)的50.違約金超過造成損失的百分之三十的，可認(rèn)為是“過分高于實際損失”

51.無固定期限勞動合同

■可以簽訂無固定期限勞動合同的情形☆勞動者在該用人單位連續(xù)工作滿10年的☆用人單位初次實行勞動合同制度或者國有企業(yè)改制重新訂立勞動合同時，勞動者在該用人單位連續(xù)工作滿10年且距法定退休年齡不足10年的

☆連續(xù)訂立2次固定期限勞動合同，且勞動者沒有特殊情況的

■特殊情況☆用人單位自用工之日滿1年不與勞動者訂立書面勞動合同的，視為用人單位與勞動者已訂立無固定期限勞動合同■用人單位自用工之日起超過1個月不滿1年未與勞動者訂立書面合同的，向勞動者每月支付2倍的工資■用人單位不與勞動者訂立無固定期限勞動合同的,自應(yīng)當(dāng)訂立無固定期限勞動合同之日起每月支付2倍的工資

52.關(guān)于試用期的記憶：☆勞動合同期限3個月－1年的，試用期不得超過1個月☆勞動合同期限1年－3年的，試用期不得超過2個月☆3年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不超過6個月☆同一用工單位與同一勞動者只能約定1次試用期☆以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動合同或者勞動合同期限不滿3個月的，不得約定試用期☆試用期的工資不得低于勞動合同約定工資的80%

53.集體合同的生效☆集體合同訂立后報送勞動行政部門，自收到集體合同文本之日起15日未提出異議的，集體合同生效54.關(guān)于勞動合同的解除的各種時間（用人單位違反法規(guī)解除或終止合同的，賠償金標(biāo)準(zhǔn)為經(jīng)濟補償標(biāo)準(zhǔn)的2倍）■勞動者單方面解除勞動合同的程序

☆勞動者提前30日以書面形式通知用人單位☆試用期內(nèi)提前3日通知用人單位■用人單位的預(yù)告解除（用人單位提前30日以書面形式通知勞動者，支付1個月的工資作為補償）■經(jīng)濟性裁員（需要裁減人員20人以上或者裁減不足20人但占企業(yè)職工總數(shù)10%以上）程序：☆用人單位提前30日向工會或者全體職工說明情況，聽取工會或者職工的意見

☆裁減人員方案向勞動行政部門報告（注意無需批準(zhǔn)，只需報告）

☆優(yōu)先重新招用用人單位在6個月內(nèi)重新招用人員，在同等條件下優(yōu)先招用被裁減人員

■用人單位不得解除勞動合同的情形：在本單位連續(xù)工作滿15年，且距法定退休年齡不足5年的55.終止勞動合同的經(jīng)濟補償

■勞動者在本單位工作年限，每滿1年支付1個月工資

■6個月以上不滿1年的，按1年計算

■不滿6個月的，支付半個月工資

■勞動者工資高于用人單位所在市的本地區(qū)上年度職工平均工資3倍的，按職工月平均工資3倍支付，支付經(jīng)濟補償?shù)哪晗拮罡卟怀^12年

■月工資是指勞動者在合同解除或者終止前12個月的平均工資56.勞務(wù)派遣單位（即勞動法中的用人單位）

☆依照公司法的規(guī)定設(shè)立☆注冊資本不得少于50萬元☆勞務(wù)派遣單位應(yīng)與勞動者訂立2年以上固定期限合同，按月支付報酬☆被派遣的勞動者在無工作期間，應(yīng)由勞務(wù)派遣單位按月支付當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)57.工作時間：勞動者每日工作時間不超過8小時，平均每周工作時間不超過44小時帶薪假期：勞動者連續(xù)工作1年以上的，享受帶薪年休假。加班：☆加班一般每日不超過1小時，☆特殊原因，每日不超過3小時，每月不超過36小時加班待遇：☆一般加班支付不低于工資的150%的工資報酬☆休息日安排勞動者工作又不能補休的，支付不低于200%的工資報酬☆法定休假日安排工作的，支付不低于300%的工資報酬58.女職工勞動保■禁止重體力☆禁止從事礦山井下、四級體力勞動強度的勞動和其它禁忌從事的勞動■經(jīng)期保護☆不得安排女職工在經(jīng)期從事高處、低溫、冷水作業(yè)和三級體力勞動強度的勞動■孕期保護☆不得安排女職工在懷孕期間從事第三級體力勞動強度的勞動和孕期禁忌從事的勞動

☆懷孕7個月以上的女職工，不得安排其延長工作時間和夜班勞動■產(chǎn)假保護☆女職工享受不少于90天的產(chǎn)假■哺乳期保護☆不得安排女職工在哺乳未滿一周歲的嬰兒期間從事三級體力勞動和哺乳期禁忌的勞動

☆不得延長工作時間和夜班59.未成年工的特殊保護■未成年工的范圍☆未成年人是指年滿16周歲未滿18周歲的勞動者☆禁止用人單位招用16周歲以下的未成年人■限制性規(guī)定☆不得安排從事礦山井下、有毒有害，四級體力勞動強度和其它禁忌從事的勞動☆用人單位應(yīng)對未成年工定期進行健康檢查☆用人單位招收未成年工的，還須向所在地的縣級以上勞動行政部門辦理登記

60.勞動能力鑒定分級☆1－4為全部喪失勞動能力☆5－6為大部分喪失勞動能力☆7－10部分喪失勞動能力

61.養(yǎng)老保險繳費最低年限：15年領(lǐng)取失業(yè)保險金需繳納失業(yè)保險1年■領(lǐng)取失業(yè)金的期限☆累計繳費1－5年的，領(lǐng)取最長12個月☆累計繳費5－10年的，領(lǐng)取最長18個月

☆累計繳費10年以上的，領(lǐng)取最長24個月☆重新就業(yè)后，再次失業(yè)的，繳費時間重新計算，領(lǐng)取期限與前次應(yīng)領(lǐng)而未領(lǐng)的期限合并計算，最長不超過24個月

■辦理領(lǐng)取失業(yè)保險金的程序☆用人單位出具終止或者解除勞動關(guān)系證明，并將失業(yè)人員名單自解除勞動合同之日起15日內(nèi)告知社會保險經(jīng)辦機構(gòu)62.勞動爭議處理之仲裁：仲裁是訴訟之前的必經(jīng)程序，這是一個特殊點☆仲裁時效：勞動爭議發(fā)生之