高所持股份及其變動(dòng)管理制度

（公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過并實(shí)施第一條為加強(qiáng)對杭州巨星（以下簡稱“公司）董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司及其變動(dòng)的管理，市場秩序，根據(jù)《中民公司法（以下簡稱《公司法《中民法（以下簡稱《法、中國監(jiān)督管理（以下簡稱“中國）發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司及其變動(dòng)管理規(guī)則《交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引（以下簡稱《業(yè)務(wù)指引）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《杭州巨星章程（以下簡稱《公司章程）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司的董事、監(jiān)事和（總經(jīng)理、副（副總經(jīng)理、董事會(huì)、財(cái)務(wù)總監(jiān)及《公司章程》規(guī)定的其他高級管理人員（以下簡稱“高級管理人員。第三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司，是指登記在其名下的所有公“深交所）申報(bào)外，在統(tǒng)計(jì)其所持有的公司時(shí)，還包括登記在其信用賬戶內(nèi)的公。第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知 第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓（一）公司上市交易之日起1年內(nèi)6個(gè)月后的12月內(nèi)通過深交所掛牌交易出售公司占其所持有公司總數(shù)的比例50%；（三）（四）法律、、中國和深交所規(guī)定的其他情形第六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得公：（一）30（二）10（三）自可能對公司交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程2（四）第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的不得超過其所持公司總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致變動(dòng)的除外。第八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有公司的為基數(shù)，第九條因公司公開或非公開、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增，新增無限25%，新增有限售條件的計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓的計(jì)算基數(shù)。第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有公司的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓的計(jì)算基數(shù)。第十一條《公司章程》對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司規(guī)定比本第十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組（以下簡稱“特殊關(guān)系人）不發(fā)生因獲知信息而公司及其衍生品種的行（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、、兄弟姐妹（二）（三）公司的事務(wù)代表及其配偶、父母、、兄弟姐妹董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知信息的自然人、法人或其他組織第十三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其特殊關(guān)系人在本公司前，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)將本人及其特殊關(guān)系人的計(jì)劃以方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其特殊關(guān)系人的及所持公司的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員及其特殊關(guān)系人辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查上述人員公司的披露情況。第十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司向深交所和中國登記結(jié)算公司（以下簡稱“中國結(jié)算）申報(bào)或更新其個(gè)人信息（包括但不限于、職務(wù)、號、賬戶、離任職時(shí)間等：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請上市時(shí)2（三）2（四）2（五）第十六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，向公司報(bào)告，并由公司在深交所進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包（一）上年末所持公司數(shù)量（二）上年末至本次變動(dòng)前每次變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格（三）（四）本次變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格（五）（六）第十七條公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員公司（一）報(bào)告期初所持公 （二）報(bào)告期內(nèi)買入和賣出公司的數(shù)量，金額和平均價(jià)格（三）報(bào)告期末所持公司（五）第十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報(bào)。第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個(gè)賬戶的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知董事會(huì)，并按照有關(guān)規(guī)定合并為一個(gè)賬戶。在合并帳戶前，中國結(jié)算按《業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定對每個(gè)帳戶分別作鎖定、等相關(guān)處理。第二十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市第四章鎖定與解除限第二十一條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國結(jié)算根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對其賬戶已登記的公司予以全部或部分鎖定。第二十二條對交易的董事、監(jiān)事、高級管理人員，中國結(jié)算可第二十三條因公司公開或非公開、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深交所和中國結(jié)算申請將相關(guān)人員所持登記為有限售條件的第二十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司登記為有限售條件 第二十五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）612占其所持有公司總數(shù)的比例不超過50%第二十六條自公司向深交所申報(bào)董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理加鎖事宜的2個(gè)交易日內(nèi)起，離任人員所將全部予以鎖定。自離任人員的離任信息申報(bào)之日起6個(gè)月內(nèi)，離任人員增持公司也將予以鎖定。第二十七條自離任人員的離任信息申報(bào)之日起6個(gè)月后的第一個(gè)交易日，深交所和中國結(jié)算以相關(guān)離任人員所有鎖定為基數(shù)，按50%比例計(jì)算該人員在申報(bào)612取整數(shù)位；當(dāng)其賬戶持有公司余額不足1,000股時(shí)，其可額度即為其持有公司股月后的12個(gè)月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向深612第二十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任后3年內(nèi)，公司擬再次聘任其擔(dān)任5任后公司等情況報(bào)告深交所。深交所收到有關(guān)材料之日起5個(gè)交易日內(nèi)未提第二十九條在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。第三十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持公司在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由（一）相關(guān)人員的情況（二）（三）（四）66第三十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人向公司、深交所、中國結(jié)算申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，同意深交所及時(shí)公布其公司及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的。第三十二條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員及其特殊關(guān)系人本制度本（一）視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評、降職、，建議董事會(huì)、股東大（或職工）予以撤換等形式的處分（三）（四）觸犯國家有關(guān)的，公司可依法移交司法機(jī)關(guān)，其刑事責(zé)任第三十三條持有公司5%以上的股東的，參照本制度第三十條執(zhí)行第三十四條本制度未盡事宜，依照國